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鹏华货币A(160606)

鹏华货币:更新招募说明书摘要(2013年5月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
鹏华货币 市场证 券投资 基 金 
更新的招 募说明 书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行 股份有限公司


二 ○一 三 年五 月









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 1 本基金经中国证监 会证监基金 字[2005]26 号文件《 关于同意鹏华货 币市场证券投 资基 金募集的批 复》进行 募集,并 经中国证 监会基金 部 2005 年 4 月 12 日 基金部函[2005]94 号 文件 《关于鹏 华货币市 场基金备 案确认 的函》 确认 合 法备案。 根据 相关法律 法规, 本 基金基 金合同已 于2005 年4 月12 日生效 , 基金管 理人于该 日 起正式开始 对基金财 产进行运 作管理。 重 要提示 投资有风险 ,投资者 申购基金 时应认真 阅读招募 说明 书。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写 , 并经中国证 监会核准。 基金合同 是约定基金 当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金 投资人自依 基金合同 取得基金 份额, 即 成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人, 其持有 基金份额的 行为本身 即表明其 对基金合 同的承认和接受 ,并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务,应详 细查阅基 金合同。 本基金管理 人保证招 募说明 书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准, 但中国证 监会对本 基金募集 的核准, 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断 或保证, 也不 表明投资 于本基金 没有风险 。 请投资者 根据自身风 险承受能 力谨慎选 择适合自 己的基金产 品。 投资者投资 于本货币 市场基金 并不等于 将资金作 为存 款存放在银 行或存款 类金融机 构, 本基金管理 人依照恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 财产, 但不保 证基 金一定盈利 ,也不保 证最低收 益。 本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本 招募说明 书 所载内容 截 止日为 2013 年 4 月 11 日,有关财 务数据 和 净值表现 截止日为2013 年3 月 31 日(未经审 计)。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 2 一、 基金 管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏 华基金管 理有限公 司 2、住所:深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层 3、设立日期 :1998 年 12 月 22 日 4、法定代表 人:何如 5、办公地址 :深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层 6、电话: (0755 )82021233








传真 : (0755 )82021155 7、联系人: 吕奇志 8、注册资本 :人民 币 1.5 亿元 9、股权结构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信 证券股 份有限公 司 7,500 50% 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理 人董事会 成员 何如先生 , 董事长 , 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司 副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记, 深圳发展 银行行 长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记, 现任国信 证券股份 有限 公司 董 事长、党委 书记,鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。 邓召明先生 , 董事 , 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学 院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处 长、 南方基金 管理有限 公司副总 经理, 现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。 孙煜扬先生, 董事, 经 济学博士 , 国籍: 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 3 任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易 所首任行政 总监、 香港深业 (集 团) 有 限公司助 理总经 理、 香港 深业控股 有限公司 副总经理 、 中国高新技术产业投资 管理有限公司董事 长兼行政总 裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。 周中国先生, 董事, 会 计学硕士 研究生, 国籍: 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有限公 司定 价中心经理 助理;2000 年 7 月起 历任国信 证券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派 财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理;2009 年 2 月至今任国信证 券股份 有限公司 人力资源总 部副总经 理。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和 商学学士 。国 籍:意大利 。曾在安 达信(Arthur Andersen MBA )从事风险管理和 资产管理 工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资 总监、 东 方汇理资产 管理股份 有限公司 (CAAM SGR )投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )投资方 案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 (Epsilon SGR ) 首席执行 官, 现任欧 利盛资本 股 份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 首席 执行官 和总经理, 同 时兼任欧 利盛 AI 资产管 理股份公司 (Eurizon AI SGR )首席执行官。 Alessandro Varaldo 先生,董事,经济学和 商业管理 博士,国籍 :意大利 。曾任米 兰德 意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高 级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人, 圣保罗银行 投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财 务及营销 策划部负 责人,Capitalia 股 份公司(Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. )董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法 人风险管理 业务负责 人, 欧利 盛资本资 产管理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席市 场官、欧利 盛资本股 份公司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 董事,现 任意大利 联合圣保 罗银行股份 有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A. )储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。 史际春先生 , 独立 董事, 法学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副 教授, 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 , 国务院特殊 津贴专家, 兼任中国 法学会 经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 4 张元先生 , 独立 董事, 大学本科 , 国 籍: 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 , 甘肃 省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 , 中央金 融 工作委员会 研究室主 任, 中国 银监会政 策法规部( 研究局) 主任(局 长)等职 务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任中 央国债登 记 结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月, 任中央国 债登记结 算 有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。 高臻女士 , 独立董 事, 工 商管理硕 士, 国 籍: 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 , 负责 贷款管理和运营 ,项目涉及 制造业、能 源、电信、跨 国并购;2007 年加入曼达 林投资顾问 有限公司, 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。 2、基金管理 人监事会 成员 胡继之先生 , 监事 会主席 , 金融学 博士, 高级经济 师 , 国籍 : 中国 。 历任中 国人民银 行 武汉市分行 办公室科 长、金融 研究所 副 所长、所 长, 中国人民银 行深圳分 行办公室 负责人, 深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理 事会秘 书长、 策 划总监 、 纪委 书记、 党委委员 、 副总经理, 鹏华基金 管理有限 公司董事 ,现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。 Andrea Vismara 先生, 监 事, 法学 学士, 律 师, 国籍 : 意大利。 曾在意大 利多家律 师事 务所担任律 师,先后 在法国农 业信贷集 团(Credit Agricole Group )东方汇理资产管理股 份 有限公司 (CAAM SGR ) 法务部、 产品开发 部, 欧利 盛 资本资产管 理股份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )治理与股权部工 作,现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。 黄俞先生, 监 事, 研究生 学历, 国 籍: 中国。 曾 在中 农信公司、 正 大财务公 司工作, 曾 任鹏华基金 管理有限 公司董事 ,现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。 苏波先生, 职工监事 ,博士, 国籍:中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、 投资部经理 ,南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理、 渠道服务二 部总监助 理, 易 方达基金 管理有限 公司信 息技术部总 经理助理 ;2008 年 11 月加 盟鹏华基金 管理有限 公司,现 任鹏华基 金管理有 限 公 司机构理财 部总经理 。 刘慧红女士 , 职工 监事, 本科学历 , 国籍 : 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证 券公司工作,1998 年 12 月加盟 鹏华基金 管理有限 公 司, 历任登记 结算部副 总经理, 现任公 司登记结算 部执行总 经理。 于丹女士 , 职工监 事, 法学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师, 2011 年 7 月加盟鹏华基 金管理有 限公司, 现任鹏华 基金管理有 限公司监 察稽核部 合规控制 经理。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 5 3、高级管理 人员情况 何如先生, 董事长, 简历同前 。 邓召明先生 ,董事, 总裁,简 历同前。 高阳先生, 副总裁 , 特许金 融分析师 (CFA ) , 经济 学硕士 , 国 籍: 中 国。 历 任 中国国 际金融有限 公司经理 , 博时基金 管理有限 公司博时 价 值增长基金 基金经理、 固定收益 部总经 理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理、 股票 投 资部总经理, 现任鹏华 基金管理 有限公 司副总裁。 胡湘先生, 副 总裁, 经 济学硕士 , 国籍: 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资 部、境外投 资部,历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长,鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理, 现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 毕国强先生, 副总裁 , 特许金融分 析师(CFA ),工 商管理硕士(MBA ), 国籍:加 拿大。 历 任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长 、 美国景 顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资管理有 限公司分 析师, 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员 , 鹏 华基金管 理有限公 司总裁 助理 ,现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 高鹏先生, 督 察长, 经 济学硕士 , 国籍: 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部 监察稽核经 理, 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副 总经理、 监察 稽核部总 经理、 职工 监事, 现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。 4、本基金基 金经理 李君女士, 国籍中国 , 厦门 大学经济 学硕士 ,4 年金 融证券从业 经验。 历 任平安银 行资 金交易部银 行账户 管 理岗,从 事银行间 市场资金 交易 工作;2010 年 8 月加盟 鹏华基金 管理 有限公司, 担任集中 交易室债 券交易员 ,从事债 券研 究、交易工 作;2013 年 1 月起至 今担 任鹏华货币 市场证券 投资基金 基金经理 。李君女 士具 备基金从业 资格。 本基金历任 基金经理 : 2005 年 4 月至 2013 年 1 月


初冬女 士 2013 年 1 月 至本招募 说明书更 新截止日


李 君女 士 本基金经理 管理其他 基金情况 : 李君女士未 担任其他 基金基金 经理。 5、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务 邓召明先生 ,鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 6 高阳先生, 鹏华基金 管 理有限 公司副总 裁。 初冬女士, 鹏华 基金管理 有限公司 固定收益 投资总监 、 固定收益部总 经理, 社保基 金组 合投资经理 及鹏华丰 盛稳固收 益债券基 金、鹏华 双债 增利债券基 金基金经 理。 程世杰先生 ,鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ,鹏华价 值优势基 金基金经 理 、 鹏华价值精 选基金基 金经理 。 冀洪涛先生 , 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理,社保基 金组合投 资经理 。 杨俊先生, 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ,鹏 华普惠基金 基金经理 。 王咏辉先生 ,鹏华基 金管理有 限公司量 化投资部 总经 理。 阳先伟先生, 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部执 行 总 经理, 鹏华 普天债券 基金基金 经 理、鹏华丰 收债券基 金基金经 理、鹏华 丰润债券 基金 基金经理。 黄鑫先生, 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理、鹏华动 力增长基 金基金经 理。 6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 二、 基金 托管人 (一)基金 托管人概 况 名称:中国 农业银行 股份有限 公司(简 称:中国 农业 银行) 住所:北京 市东城区 建国门内 大街 69 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座 法定代表人 :蒋超良 成立日期:2009 年 1 月 15 日 注册资本:32,479,411.7 万元 人民币 存续期间: 持续经营 联系电话 :010-63201510 传真:010-63201816 联系人:李 芳菲 中国农业银行股 份有限公司 是中国金融 体系的重要组 成部分, 总行设在 北京。经国 务院 批准, 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股 份有 限公司并 于2009 年1 月15 日依法 成立。 中国农业银 行股份有 限公司承 继原中国 农业银行 全部 资产、负债 、业务、 机构网点 和员工。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 7 中国农业银 行网点遍 布中国城 乡,成为 国内网点 最多 、业务辐射 范围最广 ,服务领 域最广, 服务对象最 多, 业务功能 齐全的大 型国有商 业银行之 一。 在海外, 中国农 业银行同 样通过自 己的努力赢 得了良好 的信誉, 每年位居 《财富》 世界500 强企业之 列。作 为一家城 乡并举、 联通国际、 功 能齐备的 大型国有 商业银行, 中国农业 银 行一贯秉承 以客户为 中心的经 营理念, 坚持审慎稳 健经营、 可 持续发展 , 立足县 域和城市 两 大市场, 实施 差异化竞 争策略, 着力打 造 “伴你成长 ” 服务品 牌, 依托 覆盖全国 的分支机 构 、 庞大的电子 化网络和 多元化的 金融产 品,致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务,与广 大客 户共创价值 、共同成 长。 中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行, 经验丰富, 服 务优质, 业绩 突出,2004 年被英国 《 全球托管 人》 评为 中国 “最 佳 托管银行” 。2007 年中 国农业银 行通过 了美国 SAS70 内部控 制审计, 并 获得无保 留意见 的 SAS70 审计报告 , 表明了 独立公正 第三方 对中国农业 银行托管 服务运作 流程的风 险管理、 内 部 控制的健全 有效性的 全面认可。 中国农 业银行着力 加强能力 建设,品 牌声誉进 一步提升 , 在 2010 年首届“‘ 金牌理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成绩 突出,获 “ 最佳托管银 行 ”奖。2010 年再次荣获《 首席财务官 》杂志颁发 的“最佳资 产托管奖” 。 中国农业银 行证券投 资基金托 管部 于 1998 年5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成 立,2004 年 9 月更名为 托管业务 部,内设 养老金管 理中心、技 术 保障处 、营运中 心、委托 资产托管处、 保险资产 托管处、 证券投资 基金托管 处 、 境外资产托 管处、 综 合管理处 、 风险 管理处,拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托管业 务系 统。


(二)主 要人员情 况 中国农业银 行托管业 务部现有 员工 146 名, 其中高 级 会计师、 高级 经济师、 高 级工程师 、 律师等专家 10 余名,服 务团队成 员专业水 平高、业 务素质好、 服务能力 强,高级 管理层均 有 20 年以上 金融从业 经验和高 级技术职 称,精 通国 内外证券市 场的运作 。


(三)基 金托管业 务经营情 况 截止2013 年3月31 日,中国农 业银行托管 的封闭式证 券投资基金和开 放式 证券投 资基金 共153只,包括富 国天源平衡 混合型证券 投资基金、 华夏平稳增长混 合型证券投 资基金、大 成积极成长 股票型证 券投资基 金、 大成景 阳领先股 票 型证券投资 基金、 大成 创新成长 混合型 证券投资基 金、 长盛同德 主题增长 股票型证 券投资基 金、 裕阳证券投 资基金、 汉盛 证券投资 基金、 裕 隆证券投 资基金 、 景福 证券投资 基金、 鸿阳证 券投资基金 、 丰和 价值证券 投资基金 、 久嘉证券投 资基金、 长盛 成长价值 证券投资 基金、 宝 盈鸿利收益 证券投资 基金、 大成价 值增









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 8 长证券投资 基金、 大成 债券投资 基金、 银 河稳健证 券 投资基金、 银 河收益证 券投资基 金、 长 盛中信全债 指数增 强 型债券投 资基金、 长 信利息收 益 开放式证券 投资基金、 长盛动态 精选证 券投资基金 、景顺长 城内需增 长开放式 证券投资 基金 、万家增强 收益债券 型证券投 资基金、 大成精选增 值混合型 证券投资 基金、 长信 银利精选 开 放式证券投 资基金、 富 国天瑞强 势地区 精选混合型 证券投资 基金、 鹏华 货币市场 证券投资 基 金、 中海分红 增利混合 型证券投 资基金、 国泰货币市 场证券投 资基金、 新 华优选分 红混合型 证 券投资基金、 交银施罗 德精选股 票证券 投资基金、 泰达 宏利货币 市场基金、 交 银施罗德 货币 市场证券投 资基金、 景顺 长城资源 垄断 股票型证券投资 基金、大成 沪深300指数 证券投资 基 金、信诚四季红 混合型证券 投资基金、 富国天时货 币市场基 金、富兰 克林国海 弹性市值 股票 型证券投资 基金、益 民货币市 场基金、 长城安心回 报混合型 证券投资 基金、 中邮 核心优选 股 票型证券投 资基金、 景 顺长城内 需增长 贰号股票型证券 投资基金、 交银施罗德 成长股票证 券 投资基金、长盛 中证100指数 证券投资 基金、泰达 宏利首选 企业股票 型证券投 资基金、 东吴 价值成长双 动力股票 型证券投 资基金、 鹏华动力增 长混合型 证券投资 基金、 宝盈 策略增长 股 票型证券投 资基金、 国 泰金牛创 新成长 股票型证券 投资基金、 益民创新 优势混合 型证券投 资 基金、 中邮核 心成长股 票型证券 投资基 金、 华夏复兴股 票型证券 投资基金、 富 国天成红 利灵 活配置混合 型证券投 资基金、 长信 双利 优选灵活配 置混合型 证券投资 基金、 富兰 克林国海 深 化价值 股票 型证券投 资基金、 申 万巴黎 竞争优势 股 票型证券 投资基金、 新华优选 成长 股票 型 证券投资基 金、 金元惠 理成长动 力灵活 配置混合型 证券投资 基金、 天治 稳健双盈 债券型证 券 投资基金、 中 海蓝筹灵 活配置 混 合型证 券投资基金、 长 信利丰 债 券型证券 投资基金、 金 元惠 理丰利 债券 型证券投 资基金、 交银 施罗 德先锋股票 证券投资 基金、 东吴 进取策略 灵活配置 混 合型开放式 证券投资 基金、 建信 收益增 强债券型证券投 资基金、银 华 内需精选 股票型证券投 资基金(LOF) 、 大成行业轮 动股票型证 券投资基金、交 银施罗德上 证180 公司治 理交易型开 放式指数证券投 资基金联接 基金、上证 180 公司治理 交易型开 放式指数 证券投资 基金、 富兰 克 林国海沪深300 指数增 强型证券 投资基 金、 南方中证500 交易型 开放式 指数证券 投资基金 联接 基金(LOF) 、 景 顺长城能 源基建 股票型 证券投资基 金、 中邮核 心优势灵 活配置混 合型证券 投 资基金、 工银 瑞信中小 盘成长股 票型证 券投资基金、 东吴 货币市 场证券投 资基金、 博时 创业 成长股票型 证券投资 基金、 招商信 用添 利债券型证 券投资基 金、 易方达 消费行业 股 票型证 券 投资基金、 富 国汇利分 级债券型 证券投 资基金、 大 成景丰分 级债券型 证券投资 基金、兴 全沪 深300指数增 强型证券 投资基金(LOF)、 工银瑞信深 证红利交 易型开放 式指数证 券投资基 金、 工银瑞信深 证红利交 易型开放 式指数证









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 9 券投资基金 联接基金、 富国可转 换债券证 券投资基 金 、 大成深证成 长40交易 型开放式 指数证 券投资基金、 大成深证 成长40 交 易型开放 式指数证 券 投资基金联 接基金、 泰 达宏利领 先中小 盘股票型证 券投资基 金、 交银施 罗德信用 添利债券 证 券投资基金、 东吴中证 新兴产业 指数证 券投资基金 、工银瑞 信四季收 益债券型 证券投资 基金 、招商安瑞 进 取债券 型证券投 资基金、 汇添富社会 责任股票 型证券投 资基金、 工 银瑞信消 费 服务行业股 票型证券 投资基金、 易方达 黄金主题证 券投资基 金 (LOF ) 、 中邮中 小盘灵活 配置 混合型证券 投资基金、 浙 商聚潮产 业成 长股票型证券投 资基金、嘉 实领先成长 股票型证券 投 资基金、广发中 小板300交易 型开放式 指数证券投资基 金、广发中 小板300交易 型开放式指 数证券投资基金 联接基金、 南方保本混 合型证券投 资基金、 交 银施罗德 先进制造 股票证券 投 资基金、 上投 摩根新兴 动力股票 型证券 投资基金、 富 兰克林国 海策略回 报灵活配 置混合型 证 券投资基金、 金元惠理 保本混合 型证券 投 资基金、招商 安达保本混 合型证券投 资基金、交 银 施罗德深证300 价值交易型开 放式指数 证券投资基金、 南方中国中 小盘股票指 数证券投资 基 金(LOF) 、交银 施罗德深证300 价值交 易型开放式指数 证券投资基 金联接基金 、富国中证500 指数增强型证券 投资基金(LOF) 、长 信内需成长 股票型证 券投资基 金、 大成中 证内地消 费 主题指数证 券投资基 金、 中海消 费主题 精选股票型证券 投资基金、 长盛同瑞中 证200指数分 级证券投资基金 、景顺长城 核心竞争力 股票型证券 投资基金、 汇添富信 用债债券 型证券投 资 基金、 光大保 德信行业 轮动股票 型证券 投资基金、 富 兰克林 国 海亚洲 ( 除日本) 机会股票 型 证券投资基 金、 汇添富 逆向投资 股票型 证券投资基 金、 大成新 锐产业股 票型证券 投资基金、 申 万菱信中小 板指数分 级证券投 资基金、 广 发消 费品精 选股票 型证 券投资 基金、 鹏华 金刚保 本混 合型 证券投 资基金 、汇 添富理 财14 天债券型证 券投资基 金、 嘉实全 球房地产 证券投资 基 金、 金元惠理 新经济主 题股票型 证券投 资基金、东吴保 本混合型证 券投资基金 、建新社会 责 任股票型证券投 资基金、嘉 实理财宝7 天债券型证 券投资基 金、 富兰克 林国海恒 久信用债 券 型证券投资 基金、 大成 月添利理 财债券 型证券投资 基金、 安信 目标收益 债券型证 券投资基 金 、 富国7天理财 宝债券型 证券投 资基金、 交 银 施 罗 德 理 财21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、 工银瑞 信信用纯 债债券型 证券投资 基金、 大 成现金增利 货币市场 基金、 景顺长 城支 柱产业股票 型证券投 资基金、 易 方达月月 利理财债 券 型证券投资 基金、 摩根 士丹利华 鑫量化 配置股票型 证券投资 基金、 东方 央视财经50指数增 强 型证券投资 基金、 交银 施罗德纯 债债券 型发起式证 券投资基 金、 鹏华理 财21天债 券型证券 投 资基金、 国泰 民安增利 债券型发 起式证 券投资基金、 万 家14天理 财债券型 证券投资 基金、 华 安纯债债券 型发起式 证券投 资 基金、 金









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 10 元惠理惠利保本 混合型证券 投资基金、 南方中证500 交易型开放式指 数证券投资 基金、招商 双债增强分 级债券型 证券投资 基金、 景顺 长城品质 投 资股票型证 券投资基 金、 中海可 转换债 券债券型证 券投资基 金、 融通标 普中国可 转债指数 增 强型证券投 资基金、 大 成现金宝 场内实 时申赎货币 市场基金 。 三、 相关 服务机构 (一) 基金销售机构 1、直销机构 : (1)鹏华基 金管理有 限公司直 销中心 办公地址: 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人: 吕 奇志 (2)鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司 办公地址: 北京市 西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房 联系电话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人:李筠 (3)鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司 办公地址 : 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗集 团大厦 801B 室 电话:(021 )68876878 传真:(021 )68876821 联系人: 李 化怡 (4)鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司 办公地址: 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 4312 室 联系电话: (027)85557881 传真: (027 )85557973









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 11 联系人:祁 明兵 (5)鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司 办公地址: 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼07 单元 电话:(020 )38927993 传真:(020 )38010789 联系人: 梁 剑波 2、代销机构 : A、银行代销 机构 (1)中国农 业银行股 份有限公 司 注册(办公 )地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号 法定代表人 : 蒋超良


客户服务电 话:95599


联系人:曾 艳 网址:www.95599.cn (2)中国工 商银行股 份有限公 司 注册(办公 )地址: 北京复兴 门内大街 55 号 法定代表人 :姜建清 客户服务电 话:95588 (全国) 传真:010-66107913 联系人:刘 秀宇


网址:www.icbc.com.cn (3)中国建 设银行股 份有限公 司 住所:北京 市西城区 金融大街25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼


法定代表人 :王洪章 联系人:王 嘉朔 客户服务电 话:95533 传真:010-66275654


网址:www.ccb.com (4)中国银 行股份有 限公司









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 12 注册地址: 北京市复 兴门内大 街 1 号 办公地址: 北京市复 兴门内大 街 1 号 法定代表人 :肖钢 统一客户 服 务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (5)招商银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦 法定代表人 :傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓 炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com


(6)交通银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号


法定代表人 :胡怀邦 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人:陈 铭铭 客户服务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


(7)中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 法定代表人 :李国华 客户服务电 话:95580 联系人:陈 春林 传真:(010 )68858117 公司网址:www.psbc.com (8)上海银 行股份有 限公司









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 13 注册(办公 )地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 法定代表人 : 范一飞 开放式基金 咨询电话 :021-962888 开放式基金 业务传真 :021-68476111 联系人: 汤 征程 网址:www.bankofshanghai.com (9)中国民 生银行股 份有限公 司


注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门内大街2 号 法定代表人 :董文标


客户服务电 话:95568


联系人:董 云巍 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


(10 ) 中信 银行股份 有限公司 地址:北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座 法定代表人 :田国立 联系人:丰 靖 客服电话:95558 网站:http://bank.ecitic.com (11 )中国 光大 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门外大街6 号 光大大厦


法定代表人 :唐双宁 联系人:李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电话:95595 (全 国) 网址:www.cebbank.com


(12) 宁波 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 14 法定代表人 :陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡 技勋 客户服务电 话:96528 (上海、 北京地 区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn (13 ) 广发 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 广州 市东风 东路 713 号 法定代表人 :董建岳 联系人:李 静筠 客服电话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (14 ) 北京 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 法定代表人 :闫冰竹 联系人:谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电 话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (15 ) 浙商 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 中国杭州 市庆春路288 号 法定代表人 :张达洋 联系人:毛 真海 客户服务热 线:95527 传真: 0571-87659188 公司网站:www.czbank.com (16)上海 浦东发展 银行股份 有限公司









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 15 注册(办公 ) 地址: 上海市中 山东一路12 号 法定代表人: 吉晓辉 客户服务热 线:95528 联系人:唐 苑 公司网站:www.spdb.com.cn (17 ) 平安 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 深圳市深 南东路 5047 号深 圳发 展银行大厦 法定代表人 :肖遂宁 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ (18 ) 杭州 银行股份 有限公司 地址:杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦 法定代表人 :吴太普 联系人:严 峻 客户服务电 话: 0571-96523 ,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (19 ) 兴业 银行股份 有限公司 注册地址: 福州市湖 东路 154 号中山大 厦 办公地址: 上海市江 宁路 168 号 法定代表人 :高建平 联系人:刘 玲 客户服务电 话:95561 网址: www.cib.com.cn (20) 华夏银行 股份有限 公司


办公地点: 北京市东 城区建国 门内大街22 号


法定代表人 :吴建 客户服务电 话:95577 ;









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 16 联系人:郑鹏 网站:www.hxb.com.cn ; (21 )南京 银行股份 有限公司 住所: 南京 市白下区 淮海路 50 号 法定代表人 :林复 办公地址: 南京市白 下区淮海 路 50 号 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn (22)广州 银行股份 有限公司 注册地址: 广州市广 州大道北195 号 办公地址: 广州市广 州大道北195 号 法定代表人 :姚建军 客户服务电 话:广州 :96699; 全国:4008996699 网址:www.gzcb.com.cn (23 )浙江 民泰商业 银行股份 有限公司 办公地址: 温岭市三 星大道 168 号 法定代表人 :江建法 客户服务电 话:4008896521 联系人:刘 兴龙 网址: www.mintaibank.com (24 )洛阳 银行股份 有限公司 住所:河南 洛阳洛龙 区开元大 道 256 号 法定代表人 :王建甫 联系人:李 亚洁 客户服务电 话:96699 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn (25 ) 厦门 银行股份 有限公司











住所:厦门 市思明区 湖滨北路 101 号商 业银行大 厦 法定代表人 :吴世群 联系人:方 伟强









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 17 客户服务电 话:400-858-8888 网址:http://www.xmccb.com


B、券商代销 机构 1) 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代表人 :陈有安 客户服务电 话:400-8888-888 联系电话:010 -66568430 联系人:田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 2) 中信证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 法定代表人 :王东明 联系人:张 于爱 联系电话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com 3) 海通证券股 份有限公 司 注册地址: 上海广东 路 689 号 办公地址: 上海广东 路 689 号 法定代表人 :王开国 联系电话:021 -23219275 联系人:李 笑鸣 客户服务电 话:95553 网址:www.htsec.com 4) 国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 18 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 法定代表人 :万建华 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮 敏祺 客户服务电 话:95521 网址:www.gtja.com 5) 中信建投证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路66号 4号楼 办公地址: 北京市东 城区朝内 大街18 8号 法定代表人 :王常青 联系人:许 梦园 传真:010-65182261 客服电话:4008888108


公司网站:www.csc108.com 6) 国信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层 法定代表人 :何如 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 联系人:齐 晓燕 客户服务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7) 兴业证券股 份有限公 司 注册地址: 福州市湖 东路 268 号 法定代表人 :兰荣 办公地址: 浦东新区 民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 21 层 联系电话:021-38565785 传真:021-38565955









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 19 联系人:谢 高得 客户服务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 8) 华泰证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦 办公地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦 深圳市深南 大道港中 旅大厦 5 、18、24 楼 法定代表人 :吴万善 联系电话:0755-82492193 联系人:庞 晓芸 网址:www.htsc.com.cn 9) 中信万通证 券有限责 任公司 注册地址: 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层 法定代表人 :张智河 联系人:吴 忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 10) 招商证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38—45 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38—45 层 法定代表人 :宫少林 联系电话:0755-82943666 联系人:林 生迎 客户服务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 11) 东吴证券股 份有限公 司









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 20 注册地址: 苏州工业 园区翠园 路 181 号 办公地址: 苏州工业 园区翠园 路 181 号 法定代表人 :吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方 晓丹 客户服务热 线:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn 12) 长江证券股 份有限公 司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 办公地址: 上武汉市 新华路特 8 号长江 证券大厦 法定代表人 :胡运钊 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李 良 客户服务电 话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com 13) 湘财证券有 限责任公 司 注册地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层 办公地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层 法定代表人 :林俊波 联系电话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人:钟 康莺 客户服务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 14) 广发证券股 份有限公 司 注册地址: 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38、39 、41、42、43 、44 楼









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 21 法定代表人 :孙树明 联系人:黄 岚 联系电话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 15) 申银万国证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市常 熟路 171 号 办公地址: 上海市长 乐路 989 号 40 楼 法定代表人 :储晓明 联系电话:021-33388215 联系人:曹 晔 客户服务电 话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg.com 16) 山西证券股 份有限公 司 注册地址: 太原市府 西街 69 号 山西国 际 贸易中 心东 塔楼 办公地址: 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼 法定代表人 :侯巍 联系电话:0351 -8686659 联系人:郭 熠 网址:www.i618.com.cn 客服电话:400-666-1618 、95573 17) 长城证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 法定代表人 :黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:李 春芳









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 22 网址:www.cc168.com.cn 18) 齐鲁证券有 限公司 注册地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 办公地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室 法定代表人 :李玮 联系电话:0531-68889157 联系人:王 霖 客户服务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


19) 国都证券有 限责任公 司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层办公地 址 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层(100007 ) 法定代表人 :常喆 联系人:黄 静 客户服务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 20) 国盛证券有 限责任公 司 注册地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼 法定代表人 :曾小普 办公地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼 电话: (0791 )86285337 传真:(0791)86289395 联系人:徐 美云 网址:www.gsstock.com 21) 财通证券有 限责任公 司 注册地址: 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心 办公地址: 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心 法定代表人 :沈继宁 联系人:乔 骏









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 23 联系电话:0571-87925129 客户服务电 话:96336 (上海地 区:962336 ) 网址:www.ctsec.com 22) 金元证券股 份有限公 司 注册地址: 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼 办公地址: 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层 法定代表人 :陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人马贤 清 客户服务热 线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 23) 东莞证券有 限责任公 司 注册地址: 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地址: 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张运勇 联系人:张 巧玲 联系电话: 0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn 24) 宏源证券股 份有限公 司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号 法定代表人 :冯戎 联系电话:010-88085201 联系人:李 巍 客户服务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 25) 东北证券股 份有限公 司 注册地址: 长春市自 由大路 1138 号









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 24 办公地址: 长春市自 由大路 1138 号 法定代表人 :矫正中 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安 岩岩 网址:www.nesc.cn 26) 上海证券有 限责任公 司 注册地址: 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号 办公地址: 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号 法定代表人 :郁忠民 联系电话:021-53519888 传真:021-63608300 联系人:张 瑾 客服热线:4008-918-918 公司网站:www.962518.com 27) 东海证券有 限责任公 司 注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼 办公地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广场 18-19 楼 法定代表人 :朱科敏 联系电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:梁 旭 客服热线:95531 、400-8888-588 公司网站:www.longone.com.cn 28) 中信证券( 浙江)有 限责任公 司(原中 信金通证 券有 限责任公司 ) 注册地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层 办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层 法定代表人 :沈强 联系人:周 妍









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 25 联系电话:0571-86078823 传真:0571-85783771 客户服务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 29) 光大证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :徐浩明 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘 晨 客户服务电 话:95525 公司网站:www.ebscn.com 30) 平安证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼 办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼 法定代表人 :杨宇翔 联系电话:0755-22627802 传真:0755-82400862 联系人:郑 舒丽 客服电话:95511 —8 网站:www.pingan.com 31) 西部证券股 份有限公 司 注册地址: 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 -17 层 办公地址: 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 -17 层 法定代表人 :刘建武 电话:029-87416787


传真:029-87417012


客服热线:95582












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 26 联系人:冯 萍 网址:www.westsecu.com.cn 32) 中航证券有 限公司 注册地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 法定代表人 :杜航 联系人:戴 蕾 联系电话:0791-86768681 客服电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com 33) 华安证券有 限责任公 司 注册地址: 安徽省合 肥市长江 中路 357 号 办公地址: 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人 :李工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人:甘 霖 公司网址:www.hazq.com 34) 安信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 深圳市福田 区深南大 道 2008 号 中国凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代表人 :牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈 剑虹 客户服务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 35) 渤海证券股 份有限公 司









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 27 注册地址 : 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :杜庆平 联系人:王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com 36) 财富证券有 限责任公 司 注册地址: 长沙市芙 蓉中路二 段80号 顺天国际 财富 中心26层 地址:长沙 市芙蓉中 路二段8 0号顺天 国际财富 中心 26层 法定代表人 :周晖 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭 磊 客户服务热 线:0731-84403343 网址 :www.cfzq.com 37) 中国中投证 券有限责 任公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13、15 、16 、18 、19、20、21、22、23 单元


法定代 表人:龙 增来


联系人 :刘毅 联系电话:0755-82023442 客户服务热 线:400 600 8008 、95532


网址:www.china-invs.cn


38) 万联证券有 限责任公 司 注册地址: 广州市中 山二路 18 号电信广 场 36、37 层 办公地址 : 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层 法定代表人 :张建军 联系人:罗 创斌









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 28 联系电话:020-37865070 客户服务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 39) 第一创业证 券有限责 任公司 注册地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 办公地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 法定代表人 :刘学民 联系人:崔 国良 客服电话:0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn 40) 中山证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层 法定代表人 :吴永良


联系人:李 珍 咨询电话:4001022011 网址:www.zszp.com.cn 41) 广州证券有 限责任公 司 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19 、20 楼 邮政编码:510623 法定代表人 :刘东 联系人:林 洁茹 联系电话:020-88836655 公司总机:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:961303 网址:www.gzs.com.cn 42) 国联证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省无 锡市县前 东街 168 号国联大 厦 6 层









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 29 办公地址: 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联 金融大厦 702 法定代表人 :雷建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人:沈 刚 联系电话:0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn 43) 世纪证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 41楼 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼 法定代表人 :卢长才 电话:0755 -83199511 传真:0755 -83199545 联系人:袁 媛 咨询电话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn 44) 浙商证券有 限责任公 司 注册地址: 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼 办公地址: 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 :吴承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李 凌芳 客户服务热 线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 45) 华林证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5、6 楼 办公地址: 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5、6 楼 法定代表人 :薛荣年









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 30 联系人:王 叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 46) 日信证券有 限责任公 司 注册地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层 法定代表人 :孔佑杰 联系人:苏 江 电话:010- 88086830-652


网址 :www.rxzq.com.cn


47) 方正证券股 份有限公 司 注册地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层 法定代表人 :雷杰 联系人:郭 军瑞 联系电话:0731-85832503 客户服务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 48) 江海证券有 限公司 注册地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 办公地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 法定代表人 :孙名扬 联系人:张 宇宏 联系电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 49) 华西证券有 限责任公 司 注册地址: 四川省成 都市陕西 街 239 号









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 31 办公地址: 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼 法定代表人 :杨炯洋 联系人:金 达勇 联系电话:028 -86137782 传真:028-86150615 客户服务咨 询电话:400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 50) 红塔证券股 份有限公 司 注册地址: 昆明市北 京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼 办公地址: 昆明市北 京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼 法定代表人 :况雨 林 联系人:刘 晓明 电话:0871- 3577942 客户服务电 话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 51) 厦门证券有 限公司 注册地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼 办公地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼 法定代表人 :傅毅辉 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:卢 金文 客户服务热 线:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 52) 银泰证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道1 8号 光大银行大 厦18楼 办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道1 8号 光大银行大 厦18楼 法定代表人 :高颂 联系人:林 文宇









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 32 联系电话:0755-83703759 咨询电话:0755-83710885 公司网址:www.ytzq.net 53) 华宝证券有 限责任公 司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 166 号未 来资 产大厦 27 层 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 166 号未 来资 产大厦 27 层 法定代表人 :陈林 联系人:宋 歌 客户服务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 54) 爱建证券有 限责任公 司 注册地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼 办公地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 :张建华 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 联系人:戴 莉丽 客户服务电 话: (021 )63340678 网址:www.aizq.com 55) 国金证券股 份有限公 司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 办公地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表: 冉云 联系人:金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 服务热线:4006-600109 公司网站 :www.gjzq.com.cn 56) 信达证券股 份有限公 司









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 33 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中 心 法定代表人 :高冠江 联系人:唐 静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 57) 华龙证券有 限责任公 司 注册地址: 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号 办公地址: 甘肃省兰 州市东岗 路 638 号 财富大厦 法定代表人 :李晓安 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 联系人:李 昕田 客户服务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100 网址:www.hlzqgs.com 58) 民生证券有 限责任公 司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层 法定代表: 余政 联系人:赵 明 电话:010-85127622 服务热线:400 -619 -8888 公司网站:www.mszq.com 59) 华福证券有 限责任公 司 注册地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层 法定代表人 :黄金琳 邮政编码:350003 联系人:张 腾









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 34 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服 务电话:96326 (福 建省外请 先拨 0591)。 公司网址:www.hfzq.com.cn 60) 东兴证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表: 徐勇力 联系人:汤 漫川 电话:010-66555316 服务热线:4008888993 公司网站:www.dxzq.net 61) 国海证券股 份有限公 司 注册地址: 广西南宁 市滨湖路 46 号国海 大厦 办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3F 法定代表人 :张雅锋 联系电话:0755 -83709350 传真:0755 -83704850 联系人:牛 孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 62) 五矿证券有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元 法定代表人 :高竹 联系电话:0755-82545555 传真:0755-82545500 联系人:赖 君伟 网址:www.wkzq.com.cn 63) 西南证券股 份有限公 司









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 35 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 办公地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦 法定代表人 :余维佳 联系人:张 煜 联系电话:023-63786141 客户服务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 64) 东方证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址: 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表 人 :王益民 联系人:吴 宇 电话: 021-63325888 传真: 021-63326173 客户服务电 话: 021-962506 或 4008888506 网址: www.dfzq.com.cn 65 )新时代 证券有限 责任公司 注册地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501 办公地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代表人 :刘汝军 联系人:马 俊杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 邮编:100086 客户服务电 话:4006989898 公司网址:www.xsdzq.cn C 、 第三方销售 机构 1)深圳众禄 基金销售 有限公司












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 36 注册地址: 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元


法定代表人 :薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人:汤 素雅 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 2)诺亚正行 (上海) 基金销售 投资顾问 有限公 司


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室 法定代表人 :汪静波 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人:张 姚杰 网址:www.noah-fund.com 3) 杭州数米 基金销售 有限公司


办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼


法定代表人 :陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人: 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn 4) 天相投资 顾问有限 公司


办公地址: 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层 法定代表人 :林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人:林 爽 网址:www.txsec.com 5)上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 37 法定代表人 : 张跃伟


客服电话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人:敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 6)上海好买 基金销售 有限公司 办公地址: 上海市浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯 大厦 903 ~906 室 住所:上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 :杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:蒋 章 网址:www.ehowbuy.com 7)北京展恒 基金销售 有限公司 办公地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号 法定代表人 : 闫振杰 联系人:张 晶晶 传真:(+86-10) 6202 0088 转 8802 客服电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com


8)上海天天 基金销售 有限公司 住所:上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人 :其实 联系人:高 莉莉 联系电话:020-87599527









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 38 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (二)注册登记机构 名 称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 注册(办公 )地址 : 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 法定代表人 :金颖





联系人:刘少 君 联系电话:010 —59378919 传真:010-59378907


(三)律师事务所与经办律师 律师事务所 :北京市 德恒律师 事务所 住所:北京 市西城区 金融街 19 号富凯大 厦 B 座 12 层 办公地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 12 层 负责人:王 丽 电话: (010 )66575888 传真: (010 )65232181 联系人:苏 文静 经办律师: 陈静茹、 苏文静


(四)会计师事务所 与经办注册会计师 名称:普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司





住所:上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼





办公地址 :上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼





法定代表 人:杨绍 信





联系电话: (021)23238888





经办注册 会计师: 单峰、刘 颖





联系人: 魏佳亮 四、 基金 的名称 本基金名称 :鹏华货 币市场证 券投资基 金









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 39 五、 基金 的类型 本基金类型 :契约型 开放式货 币市场基 金 六、 基金 的投资目标 本基金投资 目标是在 保证资产 安全与资 产充分流 动性 的前提下, 为投 资者追求 稳定的现 金收益。 七、 基金 的投资方向 本基金的投 资范围为 国内依法 公开发行 的、 具有良 好 流动性的金 融工具, 主 要包括现 金、 期限在一年 以内 ( 含 一年 ) 的债券 回购、 央行票据 、 银行定期存 款、 大 额存单 , 剩余期 限在 三百九十七 天以内 (含 三百九十 七天) 的 债券, 以 及 中国证监会、 中国人民 银行认可 的具有 良好流动性 的货币市 场工具。 八、 基金 的投资策略 1、决策依据 (1)国家有关法 律、法规和 本基金的基 金合同的有 关规定。依法决 策是本基金 进行投 资的前提。 (2) 宏观经济发 展态势、 微 观经济运 行环境、 货币 市 场资金流动 状况和证 券市场走 势。 这是本基金 投资决策 的基础。 2、决策程序 (1)研究部提供 宏观经济指 标数据,宏 观经济研究 人员提供相应的 分析报告, 作为决 策支持。 (2)投资决策委 员 会根据研 究人员对宏 观经济和短 期资金市场利率 走势的判断 ,采用 情景分析法 确定组合 目标久期 的范围。 (3)基金经理根 据市场短期 因素的影响 在战略性配 置预先设定的组 合久期范围 内确定 组合目标久 期。 (4)研究部协助 基金经理在 目标久期的 约束下,根 据收益率曲线形 状的变化预 期选择 相应的组合 到期期限 结构策略, 使投资组 合总收益 最大 化。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 40 (5)基金经理及 助理根据短 期债券、央 行票据、债 券回购、银行定 期存款、大 额存单 之间的相对 价值拟定 组合的类 属配置方 案,报投 资决 策委员会审 议。 (6)对通过审议 的类属配置 方案,在满 足上述约束 的前提下,基 金 经理及助理 合理有 效分配基金 的现金流, 在 保证基金 流动性的 基础上, 进一步进行 个券选择, 并 结合市场 定价 和套利机制 构建投资 组合,交 由交易室 执行。 (7)交易室 按有关交 易规则执 行交易指 令,并 将有 关信息反馈 给基金经 理。 (8)风险评估小 组 绩效评估 研究员定期 为投资决策 委员会、投资总 监、基金经 理提供 基金业绩评 估报告, 基金经理 根据基金 业绩评估 报告 拟定改进方 案、调整 投资组合 。 (9)监察稽 核部对投 资流程 的 合法合规 性进行 监督 检查 。 3、投资组合 管理的方 法和标准 (1)利率预 期策略 根据对宏观 经济和利 率走势的 分析,本 基金将制 定利 率预期策略 。如果预 期利率下 降, 将增加组合 的久期; 反之,如 果预期利 率将上升 ,则 缩短组合的 久期 。受 暂行规定 的限制, 本基金的久 期调整会 在一定范 围内进行, 除发生巨 额 赎回的情形 外, 本基金 投资组合 的平均 剩余期限在 每个交易 日均不超 过 180 天。 发 生巨额赎 回情形导致 本基金投 资组合的 平均剩余 期限超过 180 天的, 基金管理 人在 7 个 交易日内 进行 调整。 (2)期限结 构配置策 略 各 类债 券资产 在期 限结 构上的 配置 是本基 金所 选择 的收 益率 曲线策 略在 资产 配置过 程 中的具体体 现。 其做法是, 根 据对收益 率曲线形 状的 变化预期, 采用 总收益分 析法在下 述的 三种基 础类 型中进行 选择: 1)子弹组合 。即使组 合的现金 流尽量集 中分布 ;


2)杠铃组合 。即使组 合的现金 流尽量呈 两极分 布; 3)梯形组合 。即使组 合的现金 流在投资 期内尽 可能 平均分布。 (3)类属配 置策略 在保持组合 资产相对 稳定的条 件下, 根据各类 短期金 融工具 ( 国债 、 金融债 、 央行 票据、 回购等) 的市 场规模、 收益性和 流动性, 决定各类 资 产的配置比 例; 再通过 评估各类 资产的 流动性和收 益性利差 ,确定不 同期限类 别资产的 具体 资产配置比 例。 (4)流动性 管理策略 在满足基金 投资人申 购、赎回 的资金需 求前提下 ,通 过基金财产 安排(包 括现金库 存、









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 41 资产变现、剩余 期限管理或 以其他措施) ,在保持基 金财产高流动性 的前提下, 确保基金的 稳定收益。 (5)套利策 略 本基金的交 易套利策 略主要分 为融券回 购与银行 同业 存款之间的 套利策略、 融 券回购与 融资回购之 间的套利 策略以及 跨市场套 利策略三 大类 : 1) 融券回 购与银行 同业存款 之间的套 利 所谓融券回 购与银行 同业存款 之间的套 利, 指的是以 低于金融同 业存款利 率的价格 融入 资金后,再 以金融同 业存款利 率存放银 行,从而 获得 无风险收益 。 2)融券回购 与融资回 购之间的 套利 A. 同一市场异日融 券回购与 融资回购 之间的套 利 所谓同一市 场异日融 券 回购与 融资回购 之间的套 利, 指的是在同 一市场 T 日 以低于金 融同业存款 利率的成 本融入资 金,而在 T +1 日 以高 于金融同业 存款利率 的价格融 出资金, 从而获取无 风险收益 。 B. 同日融券回 购与融资 回购之间 的套利 所谓同日融 券回购与 融资回购 之间的套 利,指的 是 T 日以低于金融同 业存款 利率的成 本融入资金 ,同时 在 T 日以高于 金融同业 存款利率 的价格在同 一品种上 融出资金 ,从而获 取无风险收 益。 3)跨市场套 利 所谓跨市场 套利指的 是在利率 低的市场 融入资金 同时 在利率高的 市场融出 去, 从而获取 无风险收益 ; A .跨市场异日融券 回购与融 资回购 之间的套 利 所谓跨市场 异日融券 回购与融 资回购之 间的套利 ,指 的是 T 日在一 个市场以 较低成本 融入资金, 而在 T +1 日在另 一个市场 以高于成 本的 价格融出资 金,从而 获取无风 险收益。 B .回购与债券 之间的无 风险套利 所谓在回购 与债券之 间的套利 是指在利 率低的市 场融 入资金, 投资在 收益率较 高的债券 (含央行票 据)市场 上,从而 获取无风 险收益。 九、 基金 的业绩比较基 准 本基金的业 绩比较基 准为活期 存款税后 利率(即 活期 存款利率* (1- 利息 税率) ) 。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 42 在合理的市 场化利率 基准推出 的情况下, 本基金管 理 人可根据投 资目标和 投资策略, 确 定变更业绩 比较基准 ,并及时 公告。 十、 基金 的风险收益特 征 本基金属货 币市场基 金, 为证券 投资基金 中的低风 险 品种。 长期平 均的风险 和预期收 益 低于成长型 基金、价 值型基金 、指数型 基金、纯 债券 基金。 十一 、 基金的投 资组合报告 (未经审计 ) 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。 基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定,于 2013 年 4 月 17 日复 核了本报告 中的财务 指标、 净值 表现和投 资组合报 告 等内容, 保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导性陈述 或者重大 遗漏 。 本报告中所 列财务数 据截至 2013 年 3 月 31 日( 未经 审计) 。 1、报告期末 基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 固定收益投 资 3,335,814,537.65 33.86 其中:债券 3,335,814,537.65 33.86 资产支持证 券 -


- 2 买入返售金 融资产 734,702,222.05 7.46 其中:买断 式回购的 买入 返售金融资 产 - - 3 银行存款和 结算备付 金合 计 5,654,772,548.75 57.40 4 其他资产 126,653,079.20 1.29 5 合计 9,851,942,387.65 100.00 2、报告期债 券回购融 资情况 序号 项目 占基金资产 净值的比 例(%) 1 报告期内债 券回购融 资余额 6.66 其中:买断 式回购融 资 0.00 序号 项目 金额 占基金资产 净值的比 例(%)









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 43 2 报告期末债 券回购融 资余额 1,501,305,988.03 18.04 其中:买断 式回购融 资 - - 注: 报告期内债 券回购融 资余额占 基金资产 净值的比 例为报告期 内每日融 资余额占 资产 净值比例的 简单平均 值。 债券正回购 的资金余 额超过基 金资产净 值的 20% 的说 明 本报告期内 本货币市 场基金债 券正回购 的资金余 额未 超过资产净 值的 20% 。 3、基金投资 组合平均 剩余期限 (1)投资组 合平均剩 余期限基 本情况 项目 天数 报告期末投 资组合平 均剩余期 限 108 报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 139 报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 103 报告期内投 资组合平 均剩余期 限超过 180 天情况 说明 本报告期内 本货币市 场基金投 资组合平 均剩余期 限未 超过 180 天。 (2)报告期 末投资组 合平均剩 余期限分 布比例 序号 平均剩余期 限 各期限资产 占基金资 产净值 的比例(%) 各期限负债 占基金资 产净值 的比例(%) 1 30 天以内 14.82


18.04


其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 3.17 - 2 30 天(含)-60 天 31.96 - 其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 - - 3 60 天(含)-90 天 11.18 - 其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 - - 4 90 天(含)-180 天 40.14 - 其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 18.77 - 其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 - - 合计 116.87 18.04 4、报告期末 债券投资 组合 (1)报告期 末按券种 品种分类 的债券投 资组合 序号 债券品种 摊余成本( 元) 占基金资产 净值比例 (% )









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 44 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 678,577,371.25 8.15 其中:政策 性金融债 678,577,371.25 8.15 4 企业债券 14,803,501.95 0.18 5 企业短期融 资券 2,642,433,664.45 31.75 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 3,335,814,537.65 40.09 9 剩余存续期 超过 397 天的浮 动利率债券 264,108,513.77 3.17 注: 上表中, 附息债 券的成本 包括债券 面值和折 溢价 , 贴现式债券的 成本包括 债券投资 成本和内在 应收利息 。 (2)报告期 末按摊余 成本占基 金资产净 值比例 大小 排名的前十 名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本(元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 110221 11 国开 21 2,000,000 199,279,144.48 2.39 2 120320 12 进出 20 2,000,000 199,266,160.30 2.39 3 041253069 12 攀钢 CP001 1,000,000 100,116,217.41 1.20 4 041254031 12 天生桥 CP001 1,000,000 100,008,967.16 1.20 5 130201 13 国开 01 1,000,000 100,003,302.54 1.20 6 041260086 12 杭工投 CP001 900,000 90,297,412.12 1.09 7 041255013 12 大众 CP001 900,000 90,059,584.73 1.08 8 120419 12 农发 19 800,000 80,033,093.78 0.96 9 041354006 13 宁熊猫 CP001 700,000 70,160,911.89 0.84 10 041358003 13 广汇汽 车 CP001 700,000 70,136,649.65 0.84 5、 “影子定 价”与“ 摊余成本 法”确定 的基金资 产净 值的偏离 项目 偏离情况


报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 - 报告期内偏 离度的最 高值 0.1842% 报告期内偏 离度的最 低值 0.0609% 报告期内每 个工作日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.1438% 6、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 45 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7、投资组合 报告附注 (1) 基金 计价方法 说明 1)基金持有 的银行存 款以本金 列示,按 银行实 际协 议利率逐日 计提利息 ; 2)基金持 有的回购 协议 (封闭式 回购) 以成本列 示 ,按实际 利率在实 际 持有期 间内逐 日计提利息 ; 3)基金持 有的附息 债券 、贴现券 购买时采 用实际支 付价款( 包含交易 费用) 确定初始 成本,每日 按摊余成 本和实际 利率计算 确定利息 收入 ; 4) 基金持有的买 断式回 购以协议 成本列示, 所 产生的 利息在实际 持有期间 内逐日计 提。 回 购期间对 涉及的 金融资产 根据其 资产的性 质进行 相应 的估值。 回购期 满时,若 双方都 能 履 约,则按 协议进 行交割。 若融资 业务到期 无法履 约, 则继续持 有现金 资产,实 际持有 的 相关资产按 其性质进 行估值; 5)基金持有的资 产支持证券 视同债券, 购买时采用 实际支付价款( 包含交易费 用)确 定初始成本 ,每日按 摊余 成本 和实际利 率计算确 定利 息收入。 (2 ) 本报 告期内本 基金持有 剩余期限 小于 397 天但 剩余存续期 超过 397 天的浮动 利率 债券的摊余 成本不存 在超过当 日基金资 产净值的20% 的情况。 (3)本基金投资 的前十名证 券中没有出 现发行主体 被监管部门立案 调查,或在 报告编 制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。 (4)其他资 产的构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 - 3 应收利息 116,153,052.68 4 应收申购款 10,500,026.52 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 126,653,079.20 (5)其他需 说明的重 要事项 1)本基金 的投资决 策流程 主要包括 :久期 决策、 期 限结构策略 、类属 配置策略 和个券 选 择策略。 其中久 期区间决 策由投 资决策委 员会负 责制 定,基金 经理在 设定的区 间内根 据









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 46 市 场情况自 行调整 ;期限结 构配置 和类属配 置决策 由固 定收益小 组讨论 确定,由 基金经 理 实施该决策 并选择相 应的个券 进行投资 。 2)由于四舍 五入的原 因,投资 组合报告 中数字 分项 之和与合计 项之间可 能存在尾 差。 十二 、


基金的业 绩 1、 基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 : A 类 净值增长 率1 净值增长 率标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准 收益率标准差4 1-3 2-4 2005 年4 月12 日-2005 年12 月31 日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038% 2006 年1 月1 日-2006 年 12 月 31 日 1.7913% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0886% 0.0034% 2007 年1 月1 日-2007 年 12 月 31 日 3.7287% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.5035% 0.0055% 2008 年1 月1 日-2008 年 12 月 31 日 3.2016% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.5420% 0.0043% 2009 年1 月1 日-2009 年 12 月 31 日 1.4697% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.1097% 0.0040% 2010 年1 月1 日-2010 年 12 月 31 日 1.7925% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.4325% 0.0038% 2011 年1 月1 日-2011 年 12 月 31 日 3.4432% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.9735% 0.0031% 2012 年1 月1 日-2012 年 12 月 31 日 4.0791% 0.0034% 0.4201% 0.0002% 3.6590% 0.0032% 2013 年1 月1 日-2013 年 3 月 31 日 0.8951% 0.0022% 0.0863% 0.0000% 0.8088% 0.0022% 基金合同生 效起至 2013 年 3 月 31 日 24.0586% 0.0052% 7.7628% 0.0022% 16.2958% 0.0030% B 类 净值增长 率1 净值增长 率标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准 收益率标准差4 1-3 2-4 2005 年4 月12 日-2005 年12 月31 日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038% 2006 年1 月1 日-2006 年 12 月 31 日 1.8650% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0149% 0.0034% 2007 年1 月1 日-2007 年 12 月 31 日 3.9768% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.7516% 0.0055% 2008 年1 月1 日-2008 年 3.4478% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.7882% 0.0043%









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 47 12 月 31 日 2009 年1 月1 日-2009 年 12 月 31 日 1.7144% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.3544% 0.0040% 2010 年1 月1 日-2010 年 12 月 31 日 2.0367% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.6767% 0.0038% 2011 年1 月1 日-2011 年 12 月 31 日 3.6910% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 3.2213% 0.0031% 2012 年1 月1 日-2012 年 12 月 31 日 4.3284% 0.0034% 0.4201% 0.0002% 3.9083% 0.0032% 2013 年1 月1 日-2013 年 3 月 31 日 0.9549% 0.0022% 0.0863% 0.0000% 0.8686% 0.0022% 基金合同生 效起至 2013 年 3 月 31 日 26.0188% 0.0052% 7.7628% 0.0022% 18.2560% 0.0030% 2 、基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况 ,并 与同期业绩 比较基准 的变动进 行比较:









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 48 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产, 但不保 证基金一 定 盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险, 投资人在 做出投资 决策前应 仔细 阅读本基金 的招募说 明书。 注 1: 业绩比 较基准 (Benchmark )= 活期存款税后 利 率 (即活期存 款利率* (1- 利息 税率) ) ; 注 2:本基金 基金合 同于 2005 年 4 月 12 日生效 ; 注 3:基金业 绩截止 日为 2013 年 3 月 31 日; 注 4: 经中国证 监会批准, 本 基金管理 人于 2006 年 9 月 12 日刊登 公告, 本基金 于 2006 年 9 月 15 日起开 始分为 A 、B 两类 。 十三 、


基金的费 用 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理 人的基金 管理费 (1)费率: 年费率0.33% (2)计 提标准 :基金 管理费 按前一 日基金 资产净 值的0.33% 年 费率计 提。计 算方法 如









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 49 下: H =E× 0.33%÷ 当年天数 H 为每日应 计提的基 金管理费 E 为前一日 基金资产 净值 (3)计提方式与 支付方式: 基金管理费 每日计提, 按月支付。由基 金管理人向 基金托 管人发送基金管 理费划付指 令,经基金 托管人复核 后 于次月首日起2 个 工作日内从 基金财产 中一次性支 付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 休 息 日等,支付 日期顺延 。 2、基金托管 人的基金 托管费 (1)费率: 年费率0.10% (2) 计提标准: 基金托管 费按前一 日基金资 产净值 的0.1% 年费 率计提。 计 算方法如 下: H=E× 0.10%÷ 当年天数 H 为每日应 计提的基 金托管费 E 为前一日 的基金资 产净值 (3)计提方式与 支付方式: 基金托管费 每日计提, 按月支付。由基 金管理人向 基金托 管人发送基金托 管费划付指 令,经基金 托管人复核 后 于次月首日起2 个 工作日内从 基金财产 中一次性支 付给基金 托管人, 若遇法定 节假日、 休息 日,支付日 期顺延。 3、与基金运 作有关的 其他费用 主要包括基 金的证券 交易费用; 基金合同 生效后与 基 金相关的基 金信息披 露费用; 基 金 份额持有人 大会费用; 基 金合同生 效后与基 金相关的 会计师费、 律师 费; 以及按照 国家有关 规定和基金 合同约定 可以列入 的其他费 用。 上 述费 用由基 金托 管人 根据其 它有 关法规 及相 应协 议的 规定 ,按费 用实 际支 出金额 支 付,列入当 期基金费 用。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金的 申购、赎 回费用均 为零。 2、本基金 与本基 金管理人旗 下其他基金 办理转换业 务的,本基金管 理人将及时 公告, 请投资者予 以关注并 查阅相关 信息。 说明:转换费由转换申请人承担,本基 金与上述其他 基金之间 的转换费中有 75%作为 注册登记费用等由基金管理人收取,25 %归入 相关基金的基金财产。 3、基金的销 售服务费









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 50 (1)费率: A类基金份额 ——年费 率0.25% B类基金份额 ——年费 率0.01% (2)计提标 准: A类基金份额 的销售服 务费按前 一日基金 资产净 值的0.25% 年费率 计提。计 算方法如 下: H=E ×0.25% ÷当年天 数 B类基金份额 的销售服 务费按前 一日基金 资产净 值的0.01% 年费率 计提。计 算方法如 下: H=E ×0.01% ÷当年天 数 H为每日应计 提的基金 销售服务 费 E为前一日的 基金资产 净值 (3)计提方式与 支 付方式: 基金销售服 务费每日计 提,按月支付。 由基金管理 人向基 金托管人发送基 金销售服务 费划付指令 ,基金托管 人 复核后于次月首 日起2个工作 日内从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人或基 金管理人 指定 的基金销售 机构, 若遇 法定节假 日、 休 息日,支付 日期顺延 。 (三)其他费用 按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。 (四)不列入基金费用的项目 基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损 失,以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列 入基金费用 。 基金合同生 效之前的 律 师费、 会 计师费和 信息披露 费 用不得从基 金财产列 支。 国家另 有 规定的除外 。 (五)费用调整 基金管理人、 基金托管 人调低 基金管理 费、 托管费 、 销售服务费、 转换费费 率的, 应 事 先报中国证 监会核准 或备案。 基 金管理人 在经中国 证 监会核准或 备案后, 应 最迟于调 整后新 费率实施日 前三个工 作日在至 少一种指 定报刊和 网站 等媒体刊登 公告。 十四 、 对招募说 明书更新部 分的说明 本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 51 规定, 结 合本 基金管理 人对本基 金实施的 投资管理 活 动, 本基金管 理人 对原 公告的本 基金的 招募说明书 进行了更 新, 本次 主要更新 的内容如 下: 1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止 日期。


2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。 3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。 4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。 5、对“八 、 基金的投 资 ” 部 分内容进 行了更新 。 6、对“九、 基金的业 绩” 部 分内容进 行了更新 。 7、对“二十 、对基金 份额持有 人的服务 ”一章 ,更 新了服务中 的相关内 容。 8、 对“二十 一、其他 应披露事 项”一章 内容进 行了 更新。

































































鹏华 基金管理有限 公司

































































2013 年 5 月 23 日