国联安中证股债动态策略指数证券投资基
金基金合同摘要
基 金 管 理 人 ： 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
1
一、 基金份 额持有人、基金管 理人和基金托管人 的权利、义务
（一） 基金管理人 的权利、义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集基金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 2
赎回、转换和非交 易过户的业务规则；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 基金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ） 自 《基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽 核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管 理的基 金财产 和基金管 理人的 财产相 互独立, 对所管 理的不 同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ） 依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
3
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组, 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《 基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利、义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括 4
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律 法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金
清算。
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基 金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的 约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
5
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格；
（9 ）办理与基金托管业务 活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务 ， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三 ）基金份额持有人
6
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金 份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的
费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动 ；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
7
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份 额持有人大会召集 、议事及表决的程 序和规则
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。 基金份额持有人持有的每
一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的， 经基金管理人、 基金托管人或持有基
金份额10%以上(含10% ， 下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的
基金份额计算，下同) 提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1) 终止基金合同；
(2) 转换基金运作方式；
(3) 变更基金类别；
(4) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5) 变更基金份额持有人大会程序；
(6) 更换基金管理人、基金托管人；
(7) 提高基 金管 理人、 基金托管 人的 报酬标 准 ，但法律 法规 要求提 高 该等报
酬标准的除外；
(8) 本基金与其他基金的合并；
(9) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2. 出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合
同 ，不需召开基金份额持有人大会：
(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2) 在法律 法规 和本基 金合同规 定的 范围内 变 更基金的 申购 费率、 赎 回费率
或收费方式；
(3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
8
(4) 对 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变
化；
(5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6) 按照法 律法 规或本 基金合同 规定 不需召 开 基金份额 持有 人大会 的 其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外， 基金份额持有 人大会由基金管理人
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并
书面告知 基金托 管人。 基金管理 人决定 召集的 ，应当自 出具书 面决定 之日起 60
日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当自行
召集。
3. 代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有
人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基
金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召
开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起
10 日内决 定是否 召集 ，并书面 告知提 出提议 的基金份 额持有 人代表 和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4. 代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会， 而基金管理人、 基金托 管人都不召集的， 代表基金份额 10% 以上的
基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中
国证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
9
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称 “召集人”)负责选择确定开会时
间、 地点、 方式和权益登记日。 召开基金份额持有人大会， 召集人必须于会议召
开日前30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1) 会议召开的时间、地点和出席方式；
(2) 会议拟审议的主要事项；
(3) 会议形式；
(4) 议事程序；
(5) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6) 代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、 代理权限
和代理有效期限等)、送达时间和地点；
(7) 表决方式；
(8) 会务常设联系人姓名、电话；
(9) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10) 召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下， 由召集人决定通讯方式和书面表
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持 有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。
3.如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方 式
1.会议方式
(1) 基金份 额持 有人大 会的召开 方式 包括现 场 开会、通 讯方 式开会 及 法律法
规、中国证监会允许的其他方式开会。
(2) 现场开 会由 基金份 额持有人 本人 出席或 通 过授权委 托书 委派其 代 理人出 10
席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席， 如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
(3) 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 本 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表
决。
(4) 在法律法规或监管机构允许的情况下， 经会议通知载明， 基金份额持有
人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话或其 他方式
授权他人代为出席会议并表决。
(5) 会议的召开方式由召集人确定。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1) 现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示， 全部有效凭证所对应的
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含50%，下同)；
2) 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、 委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备， 到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与
基金 管理人持有的注册登记资料相符。
(2) 通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
2) 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人( 分 别 或 共 同 称
为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
3) 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见， 如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场
监督的，不影响表决效力；
4) 本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
5) 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、 授权委托书等文件符合法律法规、 基金合同和 11
会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
(六)议事内容与程序
1.议事内容及提案权
(1) 议事内 容为 本基金 合同规定 的召 开基金 份 额持有人 大会 事由所 涉 及的内
容。
(2) 基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集 人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
(3) 对于基 金份 额持有 人提交的 提案 ，大会 召 集人应当 按照 以下原 则 对提案
进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交
大会审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。 如将其提案进行分拆或 合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变
更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4) 单独或合并持有权益登记日基金总份额 10 ％以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案， 基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于 6 个月。 法律法规另有规定
的除外。
(5) 基金份 额持 有人大 会的召集 人发 出召开 会 议的通知 后， 如果需 要 对原有
提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。 否则，会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2.议事程序
(1) 现场开会
12
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。 基金管理人为召集人的， 其授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权代表主持； 如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额 持有人和代理人以所代表的基金
份额50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应 当制作 出席会 议人员的 签名册 。签名 册载明参 加会议 人员姓 名(或
单位名称)、 身份证号码、 持有或代表有表决权的基金份额数量、 委托人姓名(或
单位名称)等事项。
(2) 通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在 所通知的
表决截止 日期后 第 2 个工作日 在公证 机关及 监督人的 监督下 由召集 人统计全部
有效表决并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督， 则在公证机关监督下形
成的决议有效。
3.基金份额持 有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1) 一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人( 或其代理人) 所持表决权的 50%
以上通过 方为有 效，除 下列(2)所 规定的 须以 特别决议 通过事 项以外 的其他事项
均以一般决议的方式通过；
(2) 特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人( 或 其 代 理 人) 所 持 表 决 权 的 三 分
之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、 更换基金托管人、
转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，
并予以公告。
13
4.采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6. 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议 、逐项表决。
(八)计票
1.现场开会
(1) 如基金 份额 持有人 大会由基 金管 理人或 基 金托管人 召集 ，则基 金 份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人； 如大会由基金份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在
会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
有人代表与基金管理人、 基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人； 但如果
基金管理人和基金托管人的授权代表未出席， 则大会主持人可自行 选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。
(2) 监票人 应当 在基金 份额持有 人表 决后立 即 进行清点 ，由 大会主 持 人当场
公布计票结果。
(3) 如大会主持人对于提交的表决结果有异议， 可以对投票数进行重新清点；
如大会主持人未进行重新清点， 而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议， 其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点， 大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下， 计票方式为： 由大 会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公
证； 如监督人经通知但拒绝到场监督， 则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
14
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、 方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议， 召集人应当自通过之日
起5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。 关 于 本 章 第( 二) 条 所 规 定 的 第
(1)-(8) 项召开 事由 的 基金份额 持有 人大会 决 议经中国 证监 会核准 生 效后方可执
行，关于 本章第(二) 条 所规定的 第(9)、(10) 项召开事 由的基 金份额 持有人大会
决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基
金托管人均有约束力。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会决议。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。 如果采
用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公 证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
三、 基金收 益分配原则、执行 方式
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金的每份基金份额享 有同等分配权；
15
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资
人的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金注册
登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；
3.本基金收益每年最多分配 12 次，每次基金 收益分配比例不低于收益分配
基准日可供分配利润的 20%；
4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；
5.本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 投资人可选择现
金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资； 若投资
人不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6. 基金红 利发 放日距 离收益分 配基 准日（ 即 可供分配 利润 计算截 止 日）的
时间不得超过15 个工作日；
7. 基金收 益分 配后每 一基金份 额净 值不能 低 于面值， 即基 金收益 分 配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四) 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、 基金
收益分配对象、 分配原则、 分配时间、 分配数额及比例、 分配方式、 支付方式等
内容。
(五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订， 由基金托管人复核， 依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
2.在收益分配方案公布后， 基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红
利向基金托管人发送划款指令， 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
四、 与基金 财产管理、运用有 关费用的提取、支 付方式与比例
(一)基金费用的种类
16
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.标的指数许可使用基点费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基 金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.基金的开户费用、账户维护费用
10. 在中国 证监 会规定 允许的前 提下 ，本基 金 可以从基 金财 产中计 提 销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情 况下 ，基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.0% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务数
据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付， 管理人无需
再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣
划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。 计
算方法如下：
17
H＝E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务数
据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付， 管理人无需
再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣
划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
3、基金合同生效后的指数许可使用基点费
指数许可使用基点费的计费时间从本基金合同生效日起开始计算。 指数许可
使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付，收取标准和方 法为：
H=E ×0.02%/当年天数
H=每日应付的指数许可使用基点费；E=前一日本基金的资产净值
指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 5 万元， 计费期间不足一季
度的，根据实际天数按比例计算。
4.除管理费、 托管费和指数许可使用基点费之外的基金费用， 由基金托管人
根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基
金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定， 履行各自纳
税义务。
18
五、 基金财 产的投资方向和投 资限制
(一)投资目标
紧密跟踪标的指数表现， 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化， 力争使基金
净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%， 年化跟
踪误 差不超过6%,努力实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。
(二)投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票（包含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、债 券、资产支
持证券、 债券回购、 货币市场工具、 股指期货、 权证及法律法规或中国证监会允
许基金投 资的其 它金融 工具（但 须符合 中国证 监会的相 关规定 ） 。其 中，投资于
沪深300 指数成份股及其备选成份股、 沪深 300 股指期货净多头合约价值之和占
基金资产的比例不低于标的指数中 股票类资产配置比例的 90%， 投资于中证短融
50 指数的 成份券 及备 选成份券 的市值 占基金 资产的比 例不低 于标的 指数中债券
类资产配置比例的90% ， 其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规
定。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
(三)投资理念
通过被动式、 指数化投资， 力争实现跟踪偏离度和跟踪误差的最小化， 获取
与中证股债动态 合成期权策略指数涨跌幅相近的回报， 为投资者提供分享指数上
涨收益的金融工具。
(四)投资限制
1.组合限制
19
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于沪深 300 指数成份股及其 备选成份股、沪深 300 股指期
货净多头合约价值之和占基金资产的比例不低于标的指数中股票类资产配置比
例的 90% ，投资于中证短融 50 指数的成份券及备选成份券的市值占基金资产的
比例不低于标的指数中债券类资产配置比例的 90%；
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；
（3 ）基 金财产 参与股 票发行申 购，本 基金所 申报的金 额不超 过本基 金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（4 ）本 基金在 任何交 易日日终 ，持有 的买入 股指期货 合约价 值，不 得超过
基金资产净值的10%；
（5 ） 基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，
与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例
进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性
风险、法律风险和操作风险等各种风险 ；
（6 ）本 基金在 任何交 易日日终 ，持有 的买入 期货合约 价值与 有价证 券市值
之和,不得超过基金资产净值的 95%；
其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（7 ）本 基金在 任何交 易日日终 ，持有 的卖出 期货合约 价值不 得超过 基金持
有的股票总市值的20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合 约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（8 ）本 基金在 任何交 易日内交 易（不 包括平 仓）的股 指期货 合约的 成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（9 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基 20
金资产净值的 40% ， 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（10 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（11 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％；
（12 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超 过上一交易日基金资
产净值的0.5％；
（13 ） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的10％；
（14 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％；
（15 ） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（16 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（17 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产 支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（18 ）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货开户、 清
算、估值、交收等事宜另行具体协商。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
因证券 市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 指数成份股调整、 指数权
重变化等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 21
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
六、 基金资 产净值的计算 方法 和公告方式
(一)基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（二）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发 22
生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交
易市价，确定公允价格；
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素 ， 调整最近交易市价， 确定公允
价格；
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价）
估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
4、因持 有股票 而享有 的配股权 ，采用 估值技 术确定公 允价值 ，在估 值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
5、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。
23
6、本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 估值当 日 结算价 进行估 值，估 值当日
无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算
价估值。
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关 法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（三 ）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管
理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
2. 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次
日， 通过网站 、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值；
3. 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日( 或自然日) 基 金 资
产净值 、 基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在上述市场交易日
(或自然日)的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在
指定报刊和网站上。
七、 基金合 同解除和终止的事 由、程序以及基金 财产清算方式
24
(一)基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应召开
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大 会决议同意。
对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告，并报中国证监会备案。
(1) 转换基金运作方式；
(2) 变更基金类别；
(3) 变更基金投资目标、 投资范围或投资策略；
(4) 变更基金份额持有人大会程序；
(5) 更换基金管理人 、基金托管人；
(6) 提高基 金管 理人、 基金托管 人的 报酬标 准 。但根据 适用 的相关 规 定 提高
该等报酬标准的除外 ；
(7) 本基金与其他基金的合并 ；
(8) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(9) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他 情形。
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2) 在法律 法规 和 本基 金合同规 定的 范围内 变 更基金的 申购 费率、 赎 回费率
或收费方式；
(3) 因相应的法律法规发生变动 必须对基金合同进行 修改；
(4) 对 基 金 合 同 的 修改不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重大 变
化；
(5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6) 按照法 律法 规或本 基金合同 规定 不需召 开 基金份额 持有 人大会 的 其 他情
形。
2. 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案， 并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体公告。
25
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金管理人的职务，
而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的 托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1) 基金合 同终 止时， 成立基金 财产 清算组 ， 基金财产 清算 组在中 国 证监会
的监督下进行基金清算。
(2) 基金财 产清 算组成 员由基金 管理 人、基 金 托管人、 具有 从事证 券 相关业
务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。
(3) 基金财 产清 算组负 责基金财 产的 保管、 清 理、估价 、变 现和分 配 。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止， 应当按法 律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括：
(1) 基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2) 基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3) 对基金财产进行清理和确认；
(4) 对基金财产进行估价和变现；
(5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6) 聘请律师事务所出具法律意见书；
(7) 将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8) 参加与基金财产有关的民事诉讼；
26
(9) 公布基金财产清算结果；
(10) 对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1) 支付清算费用；
(2) 交纳所欠税款；
(3) 清偿基金债务；
(4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产 清算 公告于 基 金合同终 止并 报中国 证 监会备案 后 5 个工作 日内由
基金财产清算组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结
果经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意 见书后， 由基金财产清算组报中
国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、 争议解 决方式
对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或与基金合同有关的争议， 基金
合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决
的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会总会， 按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁
裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 基金 合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
27
九、 基金合 同存放地和投资者 取得基金合同的方 式
本基金合同可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构和
注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
国联安基金管理有限公司
二〇一三年五月二十二 日
