广 发中 证500 交 易型开放 式指 数证券 投资 基金上 市交 易公告 书
广发基金管理有限公司
二○一三年五月二十一日
目录
一、 重要声明与提示 3
二、 基金概览 3
三、 基金的募集与上市交易 4
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 6
五、 基金主要当事人简介 7
六、 基金合同摘要 14
七、 基金财务状况 14
八、 基金投资组合 15
九、 重大事件揭示 16
十、 基金管理人承诺 17
十一、 基金托管人承诺 17
十二、 备查文件目录 17
附件：基金合同摘要 19
一、 重要声明与提示
《广发中证500 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称"
本公告" ） 依据 《中华人 民共和国证券投资基金法》 （以下简称" 《基金 法》"） 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 的规定编制， 广发中证500交易型开放式
指数证券投资基金 （以下简称"本基金"） 管理人广发基金管理有限公司 （以下简称"
本基金管理人"） 的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。本基
金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实
性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明
对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在《中国证
券报》等报刊及广发基金管理有限公司网站（www.gffunds.com.cn ）上的《广发中
证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称：广发中证500交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：广发500
3、二级市场交易代码： 510510
4、基金申购、赎回简称： 广发500
5、申购、赎回代码：510511
6、截至公告日前两个工作日即2013 年5月17日基金份额总额：425,038,319.00
份
7、截至公告日前两个工作日即2013 年5月17日基金份额净值：1.0440元
8、本次上市交易份额：425,038,319.00 份
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
10、上市交易日期：2013年5月24日
11、基金管理人：广发基金管理有限公司
12、基金托管人：中国工商银行股份有限公司
13、申购赎回代理券商（以下简称" 一级交易商"）：广发证券股份有限公司、
东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国信证
券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、万联证券有限
责任公司、西南证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有
限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司。
三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员 会2013年2月
17 日证监许可[2013]165 号。
2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。
4、 发售日期： 本基金自2013年3月18 日至2013年3月29日进行发售。 投资者可选
择网下现金认购、 网下股票认购和网上现金认购3种方式。 其中， 网下 现金和网下股
票认购的日期为2013 年3月18日至2013年3月29日，网上现金认购的日期为2013年3
月27日至2013年3 月29日。
5、发售价格：人民币1.00元。
6、 发售期限： 网下现 金认购10个工作日， 网 下股票认购10 个工作日， 网上现金
认购3个工作日。
7、发售方式：投资者可选择网下现金认购、网下股票认购和网上现金认购3种
方式。
8、发售机构：
（1 ）直销机构
投资者可以通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下股
票认购。
（2 ）代销机构
同时办理本基金的网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构:安信证券股
份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中国中投证券有限
责任公司、万联证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、广州证券有限责任公
司、 国海证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、
中国银河证 券股份有限公司、东北证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、申
银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华福
证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华泰证券股
份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券
有限责任公司、中银国际证券有限责任公司。
网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格
的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限
责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券 有限责任公司、财富里昂证券有限责
任公司、 财富证券有限责任公司、 财通证券有限责任公司、 长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德
邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方
证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股
份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限
公司、华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、
国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国 金证券股份有限公司、国联证
券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券
股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有
限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限
公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、
华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联
合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券
有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、 联讯证券有限责任公
司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐
鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份
有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责
任公司、 天风证券有限责任公司、 天源证券经纪有限公司、 万和证券经纪有限公司、
万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西
藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券
有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、 兴业证券股份
有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公
司、 浙商证券有限责任公司、 中国国际金融有限公司、 中国中投证券有限责任公司、
中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中
山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信
证券 （浙江） 有限责任公司、 中信万通证券有限责任公司、 中信证券股份有限公司、
中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、首
创证券有限责任公司、国开证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司 、开源证
券有限责任公司等代理销售机构。 上述销售机构排名不分先后。
（二）基金合同生效
本基金根据中国证监会证监许可[2013]165 号文批准，自2013 年3月18日起公开
募集， 截止2013年3月29 日， 基金募集工作已顺 利结束。 经德勤华永会 计师事务所 （ 特
殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为425,036,920.00 元人民币（含募
集股票），经基金注册登记人计算并确认的认购资金在募集期间的利息为1,399.00
元人民币。本次募集所有资金已于2013年4月8日划入本基金在基金托管人中国工商
银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为3,122户。 按照每份基金份额发售面值1.00元人民币
计算，募集期募集金额（含所募集股票市值）及利息结转的基金份额共计
425,038,319.00 份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本基金管理人广
发基金管理有限公司基金从业人员没有认购本基金。本次基金募集期间所发生的信
息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以
及《广发中证500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《广发中证500交易
型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，
本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2013年4月11日获书面确认，
基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理
本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所上证基字[2013]122
号
2、上市交易日期：2013年5月24日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称：广 发500
5、二级市场交易代码：510510
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易
6、基金申购、赎回简称：广发500 7、申购、赎回代码：510511
投资者应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理本基金申购
和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括：广发证券股份有限公司、东北证券股份有限公
司、东吴证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、齐
鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、万联 证券有限责任公司、西南证券
股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司。
上述排名不分先后。 本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商， 并及时公告。
8、本次上市交易份额：425,038,319.00 份
9、 未上市交易份额的流通规定： 本基金上市交易后， 所有的基金份额均可进行
交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2013年5 月17日，本基金份额持有人户数为3,122户，平均每户持有的基金
份额为136,142.96 份。
（二）持有人结构
截至2013年5 月17日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为213,118,606.00 份，占基金总份额的50.14%；个
人投资者持有的基金份额为211,919,713.00 份，占基金总份额的49.86%。
（三）前十名基金份额持有人情况
截至2013年5 月17日，前十名基金份额持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称 持有份额（份） 占基金总份额的比例（%）
1 中信证券投资有限公司 81,550,000.00 19.19%
2 昆仑健康保险股份有限公司－万能保险产品 29,481,480.00 6.94%
3 丁碧霞 26,001,000.00 6.12%
4 未来资产基金管理有限公司－未来资产中国A股股票型母投资信托
18,000,000.00 4.23% 5 陈矗 12,277,240.00 2.89%
6 未来资产基金管理有限公司－未来资产中国A股优势股票型母投资信托
12,000,000.00 2.82%
7 中信证券股份有限公司 11,650,000.00 2.74%
8 昆仑健康保险股份有限公司－传统保险产品 10,584,000.00 2.49%
9 中信建投证券股份有限公司 10,302,622.00 2.42%
10 光大证券股份有限公司 10,014,825.00 2.36%
五、 基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：广发基金管理有限公司
2、法定代表人：王志伟
3、总经理：林传辉
4、注册资本：1.2亿元人民币
5、注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
6、办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33层
7、设立批准文号：中国证监会证监基字[2003]91号
8、工商登记注册的法人营业执照文号：440000000011836
9、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
10、股权结构：广发证券股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公
司、烽火通信科技股份有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限
公司，分别持有本基金管理人48.33%、16.67% 、16.67%、10%和8.33%的股权。
11、内部组织结构及职能：
委员会名称 职责
投资决策委员会 决定公募基金的投资理 念、 投资准则； 研判市 场时机， 审议
公募基金经理提交的资产配置报告,确定公募基金资产配置比例； 评估并审定公募基
金投资策略及拟重点投资的证券；对委员会决议的执行情况进行监督等。
风险控制委员会 负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程， 确保公司整
体风险的识别、监控和管理；负责检查风险控制制度的落实情况，审阅公司各项风险与内控状况评价报告；针对公司经营管理活动中发生的紧急突发性事件和重大危
机情况，组成危机处理小组，评估事件风险，制定危机处理方案并监督实施等。
部门名称 职能定位
投资管理部 负责公募股票类基金产品的投资管理
研究发展部 负责宏观策略、行业与上市公司研究
机构投资部 负责年金、社保及专户产品的权益类资产的投资管理
量化投资部 负责主动型量化基金产品及资产的研究和投资管理
固定收益部 负责固定收益类基金产品及资产的投资管理
国际业务部 负责QDII基金的投资管理
数量投资部 被动型指数基金产品及资产的研究和投资管理
金融工程部 负责产品开发、设计、报批工作，公司发展规划研究
市场拓展部 负责公募基金、一对多专户理财产品的募集与持续销售、营销
推广、宣传信披工作 ，下设北京、上海、广州三个分公司。
电商及客服部 负责客户服务工作及通过网络渠道销售基金包括电子商务平台
策划、建设、推广、运营等，下设深圳、杭州两个理财中心
机构理财部 负责企业年金、"一对一"专户理财业务、机构业务的市场开拓
与服务
综合管理部 负责行政管理与后勤保障
财务部 负责公司财务管理工作
人力资源部 负责人力资源管理
监察稽核部 负责合规及运作风险的全面管理，投资风险监控与业绩归因分
析
中央交易部 负责执行基金、组合交易指令，实施一线风险监控等
信息技术部 负责公司信息化建设工作
注册登记部 负责开放式基金和资产管理计划份额的登记存管和资金的清算
管理
基金会计部 负责开放式基金、年金资产和资产管理计划的核算及相关信息
披露工作 北京办事处 负责协调办理公司在京有关事项。
12、人员情况：
截止到2013年3月末，我公司共有员工260人，博士17人、硕士147人、本科81
人、其他15人。
13、信息披露负责人：段西军
咨询电话：95105828 （免长途费）
14、基金管理业务情况简介：
截至2012年12 月31日，公司管理着28 只证券投资基金、多个企业年金及特定客
户资产管理专户，管理的公募基金 资产总规模达1131.03亿元。
15、本基金基金经理简介
陈盛业，男，中国籍，经济学博士，持有证券业执业证书，6年基金从业经历，
2007 年3 月至2009 年9月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组
主管， 2009 年9月至2010年8月任广发基金管理有限公司机构投资部投资经理， 2010
年8月至今在广发基金管理有限公司数量投资部工作，2010年12 月1日起任本基金及
广发中证500指数(LOF)基金的基金经理， 2013年4月11日起任广发中证500ETF基金的
基金经理。
（二）基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984 年1月1日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行
职能的决定》（国发[1983]146号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币349,018,545,827 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号 联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
2、主要人员情况
截至2013年3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工163 人，平均年龄30岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管
服务以来，秉承" 诚实信用、勤勉尽责"的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控
制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管
人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专
业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最
成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安
心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合
资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司
特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国
内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至2013年3 月，中国工商银行共托管证券投资基金305只，其中封闭式10只，
开放式295 只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球
托管人》 、 香港 《财资 》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》
等境内外权威财经媒体评选的37项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管
银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（三）一级交易商
1、名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36 、38、39、41、42、
43 、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
2、名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
3、名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
4、名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654 客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
5、名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
6、名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
7、名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托电话：021-962505 公司网站：www.sywg.com
8、名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18 、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18 、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
9、名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
10、名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
11、名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
12、名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
13、名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（五）验资机构
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿 联系人：黄晓霞
电话：021-61418888
传真：021-63350003
经办注册会计师：黄晓霞、余志亮
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用,不从
基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金2013年5月17日资产负债表如下：
资产
期末余额（元） 负债和所有者权益
期末余额（元）
资产：
负债:
银行存款 6,217,309.67
短期借款 -
结算备付金 3,952,688.29
交易性金融负债 -
存出保证金 79,984.81
衍生金融负债 -
交易性金融资产 433,907,274.00
卖出回购金融资产款 -
其中：股票投资 433,907,274.00
应付证券清算款 -
债券投资 -
应付赎回款 -
资产支持证券投资 -
应付管理人报酬 98,391.77
基金投资 -
应付托管费 19,678.34
衍生金融资产 -
应付销售服务费 -
买入返售金融资产 -
应付交易费用 448,286.50
应收证券清算款 -
应付税费 -
应收利息 159,782.60
应付利息 - 应收股利 57,549.19
应付利润 -
应收申购款 - 其他负债 47,279.47
其他资产 - 负债合计 613,636.08
所有者权益：
实收基金 425,038,319.00
未分配利润 18,722,633.48
所有者权益合计 443,760,952.48
资产合计: 444,374,588.56 负债与持有人权益总计： 444,374,588.56
附注： 本基金发行在外的基金份额为425,038,319.00份， 基金份额净值为1.0440
元。
八、 基金投资组合
截止到2013年5月17日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
项目名称 项目市值（元） 占基金资产总值比重(%)
股 票 433,907,274.00
97.64
债 券 - -
银行存款及清算备付金合计 10,169,997.96 2.29
其他资产 297,316.60 0.07
资产总值 444,374,588.56 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
项目名称 金额（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 6,454,714.28 1.45
B 采矿业 8,997,758.35 2.03
C 制造业 259,887,473.58 58.56
D 电力、热力、燃气及水的生产和供应业 21,761,536.53 4.90
E 建筑业 12,550,429.63 2.83
F 批发和零售业 23,600,323.98 5.32
G 交通运输、仓储和邮政业 12,596,939.05 2.84 H 住宿和餐饮业 409,425.00 0.09
I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,093,690.63 5.20
J 金融业 3,938,548.20 0.89
K 房地产业 37,323,095.20 8.41
L 租赁和商务服务业 5,384,930.10 1.21
M 科学研究和技术服务业 2,254,550.00 0.51
N 水利、环境和公共设施管理业 5,306,494.90 1.20
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作业 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,420,448.57 1.90
S 综合 1,926,916.00 0.43
合计 433,907,274.00 97.78
（三）按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 市值占净值比 (%)
000826 桑德环境 99529 3,493,467.90
0.79
002230 科大讯飞 84418 3,304,964.70
0.74
002450 康得新 120500 3,107,695.00
0.70
000400 许继电气 101330 3,084,485.20
0.70
000503 海虹控股 185304 3,048,250.80
0.69
000598 兴蓉投资 461900 2,757,543.00
0.62
000661 长春高新 27087 2,703,282.60
0.61
600079 人福医药 101708 2,640,339.68
0.60
002456 欧菲光 47900 2,620,130.00
0.59
000917 电广传媒 183299 2,474,536.50
0.56
（四）按券种分类的债券投资组合
截至2013年5 月17日，本基金未持有债券。
（五）按市值占净值比例大小排序的前五名债券明细 截至2013年5 月17日，本基金未持有债券。
（六）投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产：
序号 其他资产 金额(元)
1 交易保证金 79,984.81
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 159,782.60
4 应收股利 57,549.19
合计
297,316.60
（4 ）本基金持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2013年5 月17日，本基金未持有可转换债券。
（5 ）按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细
截至2013年5 月17日，本基金未持有权证。
九、 重大事件揭示
无。
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚 实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所
有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管
理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播
媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信
用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产。
（二） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》 和有关法律法规的规定，
对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的
计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬
的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替
代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进
行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》
和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管
理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正。
十二、 备查文件目录
（一） 中国证监会核准广发中证500交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；
（二）《广发中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发中证500交易型开放式指数证券 投资基金托管协议》
（四）《广发中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本
基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
广发基金管理有限公司 二○一三年五月二十一日
附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管 理人的权利与义务
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括但
不限于：
（1 ）依法募集基金；
（2 ） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管
理基金财产；
（3 ） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）召集基金份额持有人大会；
（6 ） 依据 《基金合同 》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金 托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9 ） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户的 业务规则；
（17 ）在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费
率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
（18 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括但
不限于：
（1 ） 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ） 自 《基金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
（4 ） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
（5 ） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ） 依法接受基金托管人的监督；
（8 ） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法
符合《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定
基金份额申购、赎回对价；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； （12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
他人泄露；
（13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
（14 ）按规定 受理申购与赎回申请，及时、足额支付投资者申购的基金份额或
赎回的对价；
（15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
（17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ） 组织并参加基金 财产清算小组,参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配；
（19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
（20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
（22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
（23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
（24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计募集资金存放银行同期活
期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括但
不限于：
（1 ） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规 定安全保管
基金财产；
（2 ） 依 《基金合同》 约 定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
（3 ） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设 证券账户、 为基金办理证券交易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括但
不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ） 设立专门的基金 托管部门， 具有符合要 求的营业场所， 配备足 够的、 合 格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确保
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管
理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回对价；
（15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召 集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《 基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包
括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5 ） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ） 对基金管理人、 基 金托管人、 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包
括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4 ）缴纳基金认购、申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ） 在其持有的基金 份额范围内， 承担基金 亏损或者 《基金合同》 终止的有限
责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥
有平等的投票权。
本基金联接基金（即"广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金"，
以下简称"联接基金"）的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额出席或者
委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。 在计算参会份额和计票时，
联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额
持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的
联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整
数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持
有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金
份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份
额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金
份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持
有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人
大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集
本基金份额持有人大会。
（一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准。 但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ） 变更基金投资目标、 范围或策略 （法律法规或中国证监会另有规定的除外） ；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持
有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会；
（12 ）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上
市的除外；
（13 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14 ）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有
人大会：
（1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2 ）法律法规要求增加的基金 费用的收取；
（3 ） 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围 内调整本基金的申购费率、 调低赎
回费率或变更收费方式；
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ） 对 《基金合同》 的 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6 ） 基金管理人、 销售 机构、 登记机构在法律法规或中国证监会许可的范围内
调整有关基金认购、申购、赎回、非交易过户、转托管等业务的规则；
（7 ） 按照法律法规和 《 基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定 外， 基金份额持有人大 会由基金管
理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告
知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集。
4、 代表基金份额10%以上 （含10%） 的基 金份额 持有人就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60日内召开； 基
金管理人决定不召集，代表基金份额10% 以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有
必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之
日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自 出具书面决定之日起60日内召开。
5、 代表基金份额10%以上 （含10%） 的基金份额 持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份
额10%以上（含10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监
会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方 式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒体公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有
效期限等）、送达时间和地点;
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知中说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式
和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定
地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知
基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基
金托管人拒不派代表对书面表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效
力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方
式由会议召集人确定。
1、 现场开会。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以
下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1 ） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及 委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2 ） 经核对， 汇总到会 者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50% ）。
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式
在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
布相关提示性公告；
（2 ） 召集人按基金合同约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为
基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通
知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3 ） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50% ）；
（4 ）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重 大修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法
律法规及《 基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人
大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布
监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持
表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人
大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不
影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或
单位名称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或
单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止
日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证机关监督
下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、 一般决议， 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的50%以上 （含50% ） 通 过方为有效； 除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代 表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1 ） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有
人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人中选举三 名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基
金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。
（3 ）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4 ）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况 下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准
或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起
生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告。 如果采
用通讯方式进行表决 ，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、 当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1% 以上时， 可进行收益
分配。 基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法参见 《招
募说明书》；
2、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分 配；
3、 本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率
为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动
亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在符合基金收
益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配12次；
4、本基金的收益分配采取现金分红的方式；
5、每一基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在2个工作日内
在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不
得超过15 个工作日。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
（一） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5 %年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H＝E×0.5 % ÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H＝E×0.1 % ÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（三）基金的指数使用许可费
合同生效后，本基金的指数使用许可费即为指数许可使用基点费。指数许可使用基点费按前一日基金资产净值的0.03% 的年费率计提。 指数许可使用基点费计算方
法如下：
H=E ×0.03%/ 当年天数
H为每日应计提的指数许可使用基点费
E为前一日的基金资产净值
指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币5万元， 计费期间不足一季度的，
根据实际天数按比例计算。
指数使用许可费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付。由基金管理人向
基金托管人发送指数使用许可费划款指令，基金托管人复核后于每年1月、4月、7
月、10月的前10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等
发生调整，本基金将采用调整后的方 法或费率计算指数使用费。
五、基金资产的投资方向和投资限制
（一）投资方向
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本
基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的
股票） 、 新股、 债券、 权证、 股指期货 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，
但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后 ，基金管理人可以在不改
变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务
以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基
金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、
信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的
要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。
基金的投资组合比例为： 本基金建仓期为3个月， 在建仓完成后， 本 基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%， 权证、 股指期
货及其他金融 工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产比例不低于基金资产净
值的95% ；
（2 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（3 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（4 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净
值的0.5 ％；
（5 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%；
（6 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（7 ） 本基金投资于股指期货的， 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约
价值， 不得超过基金资产净值的10%； 在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得
超过基金持有的 股票总市值的20%； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人
应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起3 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合 同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发
行的股票或者债券；
（6 ） 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
六、基金资产净值、基金份额净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎 回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份
额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份
额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金
份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人
大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证
监会备案。
2、 关于 《基金合同》 变 更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后
方可执行，自决议生效之日起在指定媒体公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、 基金 财产清算小组 ： 自出现 《基金合同 》 终止事由之日起30个工作日内成立
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组 职责： 基金财产清算小 组负责基金财产的保管、 清理、 估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书； （6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7 ）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为6个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余 资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审
计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议 的处理和适用的法律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议，
如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有
约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅。
