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长城消费(200006)

长城消费:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城消费 增 值股票型 证 券投资基 金 
更新的招 募 说明书摘 要 
2013 年第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金 托管人 : 中国建设 银行股 份 有限公司 二○一三 年五月 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长城消费 增值 股票型 证券 投资基金 经 中 国证监 会2006 年2月20 日 证监 基金字 【2006】28 号文批 准发 起设 立。 基金 合同于2006 年4 月6日 正式 生效。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤 勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承 认和接 受,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2013 年4 月5 日,有 关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2012 年12 月31 日 (财 务 数据未 经审 计) 。 本招募 说明书 更新情况说明中涉 及的与托管相关的基金信 息 已经 本基金 托管人中国 建 设银行 股份 有限 公司 复核 。长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一、基金管理人 (一) 基 本 情况 1、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2、注 册地 址: 深圳 市福 田 区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福 田 区益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层 4 、法 定代 表人 :杨 光裕 5、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6 、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7 、电 话:0755-23982338


传真 :0755-23982328





8、联 系人 : 袁 柳生 9、 管理 基金 情况 : 目 前管 理长城 久富 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 久嘉证 券 投资基 金、 长城 久恒 平衡 型证券 投资 基金 、长 城久 泰 沪深 300 指 数证 券投 资 基金、 长城 货 币市场证券 投资基金 、长 城消费增值 股票型证 券投 资基金 、长 城安心回 报混 合型证券投 资 基金 、长城 品牌优选 股票 型证券投资 基金 、长 城稳 健增利债券 型证券投 资基 金 、 长城双 动 力股票型证 券投资基 金 、 长城景气行 业龙头灵 活配 置混合型证 券投资基 金 、 长城中小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 长城积 极增 利债 券型 证券 投资基 金 、 长城 久兆 中小 板 300 指数分 级证券投资 基金 、长 城优 化升级股票 型证券投 资基 金 、长城保 本混合型 证券 投资基金 、 长 城岁岁 金理 财债 券型 证券 投资基 金 和 长城 久利 保本 混合型 证券 投资 基金 等十 八 只基 金 。 10、客 户服 务电 话:400-8868-666 11、注 册资 本 : 壹亿 伍仟 万 元人 民币 12、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券有 限责 任公 司 47.059% 东方证 券股 份有 限公 司 17.647% 中原信 托有 限公 司 17.647% 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647% 合计 100% (二) 主要 人员 情况 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 1 、董 事、 监事 及高 管人 员 介绍 (1) 董事 杨光裕 先生 , 中 共党 员, 硕士研 究生 毕业 。 历 任江 西省审 计厅 办公 室主 任, 长城证 券有 限责任 公司 副总 裁, 现任 长城基 金管 理有 限公 司董 事长。 何伟先 生, 中共 党员 , 硕 士研究 生。 曾任 职于 北京 兵器工 业部 计算 机所 、 深 圳蛇口 工业 区电子 开发 公司 、深 圳蛇 口百佳 超市 有限 公司 等公 司,1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公 司投资 二部 经理 、 总 裁办 主 任、 公 司总 裁助 理兼 资产 管 理公司 常务 副总 经理 、 营 业 部总经 理, 国泰君 安证 券股 份有 限公 司总裁 助理 , 华 富基 金管 理有限 公司 (筹 ) 拟 任总 经理, 国泰 君安 证券股 份有 限公 司总 裁助 理、公 司副 总裁 。现 任长 城证券 有限 责任 公司 总裁 。 范小新 先生 ,中 共党 员, 经济学 博士 ,高 级经 济师 。1986 年 7 月参 加工 作, 历任重 庆 市对外 经济 贸易 委员 会副 处长, 西南 技术 进出 口公 司总经 理助 理, 重庆 对外 经贸委 美国 公司 筹备组 组长 , 中 国机 电产 品进出 口商 会法 律部 副主 任, 华 能资 本服 务有 限公 司总经 理工 作部 副经理 。现 任长 城证 券有 限责任 公司 董事 会秘 书兼 纪委书 记、 党委 委员 。 梁宇峰 先生 , 中共党 员 , 复旦大 学经 济学 博士 。 历 任东方 证券 股份 有限 公司 研究发 展总 部经理 助理 、办 公室 主任 助理、 研究 所副 所长 ,2006 年 4 月 至今 任东 方证 券 股份有 限公 司 研究所 所长 。 姬宏俊 先生 , 中 共党 员, 研究生 学历 , 工 商管 理硕 士。 历 任河 南省 计划 委员 会老干 部处 副处长 、 投资 处副处 长 , 发展计 划委 员会 财政 金融 处副处 长 , 国 家开发 银行 河南省 分行 信贷 一处副 处长 。现 任中 原信 托有限 公司 副总 裁。 陆妍女 士,1991 年毕 业于 天津理 工学 院管 理信 息系 统专业 ,获 工学 学士 学位 ,1997 年 毕业于 天津 大学 管理 学院 , 获工 学硕 士学 位。 曾 任天 津国际 信托 投资 公司 进出 口贸易 咨询 部 部门经 理、 天津 泰达 集团 证券投 资部 项目 经理 、 北 方国际 信托 投资 股份 有限 公司证 券管 理总 部总经 理, 现任 北方 国际 信托股 份有 限公 司副 总经 理。 王连洲先 生, 山东人 ,1964 年从山 东财 经学院 财政 金融专业 本科 毕业, 分配 中国人 民 银行总行 印制 管理局 工作 。1983 年调 任全国 人大财 经委员会 ,历 任办公 室财 金组组长 、办 公室副 主任 、经 济法 室副 主任、 研究 室负 责人 、巡 视员, 是中 国《 证券 法》 、《信 托法 》 、 《证券 投资 基金 法》 起草 工作的 主要 组织 者和 参与 者,2000 年退 休。 谢志华 先生 , 中 共党 员, 经济学 博士 。 历 任湖 南国 营大通 湖农 场教 师、 湘西 自治州 商业 学校教师 、北 京商学 院( 现北京工 商大 学)副 院长 、北京工 商大 学校长 助理 。2003 年至 今长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 任北京 工商 大学 副校 长。 刘杉先 生, 经济 学博 士。 曾任中 华工 商时 报社 海外 部编辑 、 副 主 任 、 中 华工 商时报 财经 新闻部 主任 、 中国人 民银 行深圳 分行 金融 早报 社总 编辑 、 中 华工 商时报 社总 编辑助 理 。 现 任 中华工 商时 报社 副总 编辑 , 兼任北 京工 商大 学教 授 、 中 国人民 大学 信托 与基 金研 究所研 究 员 。 鄢维民 先生 , 经济学 学士 。 历 任江 西省 社会科 学院 经济研 究所 发展 室副 主任 , 深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 , 深圳 市证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券公 司 副 总经理 。现 任深 圳市 证券 业协会 常务 副会 长兼 秘书 长、深 圳上 市公 司协 会副 会长兼 秘 书 长 。 熊科金 先生 , 经济学 硕士 。 历 任中 国银 行江西 信托 投资公 司证 券业 务部 负责 人, 中国 东 方信托 投资 公司 南昌 证券 营业部 总经 理、 公司 证券 总部负 责人 , 华 夏证 券有 限公司 江西 管理 总部总 经理 , 中 国银 河证 券有限 责任 公司 基金 部负 责人、 银河 基金 管理 有限 公司筹 备组 负责 人,银 河基 金管 理有 限公 司副总 经理 、总 经理 。2011 年 7 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 , 现任公 司董 事、 总经 理 。 (2) 监事 吴礼信 先生 ,中 共党 员, 会计师 ,中 国注 册会 计师 (非执 业) 。历 任安 徽省 地 矿局三 二 六地质 队会 计主 管, 深圳 中达信 会计 师事 务所 审计 一部部 长, 大鹏 证券 有限 责任公 司计 财综 合部经 理, 大鹏 证券 有限 责任公 司资 金结 算部 副总 经理, 第一 创业 证券 有限 责任公 司计 划财 务部副 总经 理 。2003 年 进 入长城 证券 有限 责任 公司 ,任财 务部 总经 理, 现任 长城证 券有 限 责任公 司财 务总 监, 并担 任长城 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 王燕滨 先生 , 中 共党 员, 工商管 理硕 士, 高级 经济 师。 历 任内 蒙银 行学 校教 师、 校 团委 书记、 学生 科科 长、 教研 室主任 , 内 蒙古 证券 公司 发行部 经理 、 上 海业 务部 总经理 、 总 经理 助理、 副总 经理 , 海 通证 券天津 、 北 京营 业部 总经 理, 北 方信 托业 务二 部总 经理、 公司 总经 理助理 兼信 托业 务二 部总 经理。 现任 北方 信托 总经 理助理 兼资 产管 理部 总经 理。 张令先 生, 中共 党员, 研究 生学历 。 历 任中 国纺 织机 械股份 有限 公司 财务 会计 、 副科 长 、 科长、 副总 会计 师、 上海 浦发银 行信 托证 券部 科长 、 副总 经理 、 东 方证 券股 份有限 公司 资金 财务管 理总 部总 经理 ,现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。 孟凡君 先生 , 中 共党 员, 经济学 学士 , 经 济师 。 历 任工商 银行 河南 华信 资金 市场融 资二 部经理 、 总 经理 助理 、 中 原信托 投资 有限 公司 开封 证券营 业部 副经 理、 资产 管理部 经理 , 现 任中原 信托 有限 公司 投资 管理二 部经 理。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 王燕女 士, 中共 党员 ,江 西财经 大学 会计 学硕 士。2007 年5 月 进入 长城 基金 管理有 限 公司, 曾在 运行 保障 部登 记结算 室从 事基 金清 算工 作。2010 年 8 月进 入综 合 管理部 从事 财 务会计 工作 ,现 任公 司财 务经理 。 张静女 士, 中共 党员 ,2005 年毕 业于 南开 大学 ,法 学硕士 。曾 任摩 根士 丹利 华鑫基 金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核员 ,2007 年 5 月 进入长 城基 金管 理有 限公 司,现 任长 城 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管。 (3) 高级 管理 人员 杨光裕 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 长 , 简历 同上 。 熊科金 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 ,简历 同上 。 余骏先 生 , 硕 士研究 生毕 业。 曾任 教于 中国地 质大 学经管 学院 , 历任中 国人 民银行 湖 北 省分行 科室 负责 人, 君安 证券有 限公 司研 究部 宏观 室负责 人, 长城 证券 有限 责任公 司营 业部 总经理 , 长 城基 金管 理有 限公司 督察 长兼 监察 稽核 部经理 , 长 城基 金管 理有 限公司 副总 经理 兼运行 保障 部总 经理 和综 合管理 部总 经理 , 长城 基金 管理有 限公 司副 总经 理兼 市场开 发部 总 经理 , 现任 公司 副总 经理 。 彭洪波 先生 , 武 汉大 学 (武 汉测绘 科技 大学 ) 工 学学 士, 中 南财 经政 法大 学经 济学硕 士。 曾就职 于长 城证 券有 限责 任公司 , 历 任深 圳东 园路 营业部 电脑 部经 理, 公司 电子商 务筹 备组 项目经 理, 公司 审计 部技 术主审 。2002 年 3 月 进入 长城基 金管 理有 限公 司, 历任监 察稽 核 部业务 主管 、 部 门副 总经 理、 部 门总 经理 、 公 司督 察长兼 监察 稽核 部总 经理 、 公司 总经 理助 理兼运 行保 障部 总 经 理, 现任公 司副 总经 理兼 运行 保障部 总经 理。 桑煜先 生, 中共 党员 , 经 济学学 士。 曾任 职于 中国 建设银 行山 东省 分行 、 中 国建设 银行 总行基 金托 管部 。2002 年 8 月进 入长 城基 金管 理 有限公 司, 历任 市场 开发 部业务 主管 、运 行保障 部副 总经 理、 运行 保障部 总经 理、 市场 开发 部总经 理、 综合 管理 部总 经理、 公司 总经 理助理 ,现 任公 司副 总经 理兼市 场开 发部 总经 理。 车君女 士, 中共 党员 , 经 济学硕 士。 曾任 职于 深圳 本鲁克 斯实 业股 份有 限公 司,1993 年起先 后在 中国 证监 会深 圳监管 局市 场处 、 机 构监 管处、 审理 执行 处、 稽查 一处、 机构 监管 二处、 党办等 部门 工作, 历 任副 主任 科员、 主任 科 员、 副处 长、 正处级 调研 员等职 务。 现 任 公司督 察长 兼监 察稽 核部 总经理 。 2 、本 基金 基金 经理 简历 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 刘颖芳 女士 , 中 国籍 。 特 许金融 分析 师 (CFA ) , 湘 潭大学 工学 学士 、 清 华大 学 MBA。曾 就职于 西风 信息 科技 产业 集团、 德维 森实 业( 深圳 )有限 公司 。2004 年进 入 长城基 金管 理 有限公 司, 任长 城基 金管 理有限 公司 研究 部行 业研 究员。 自2010 年1 月22 日起担 任本 基金 基金经 理,自 2012 年 4 月20 日起 兼任 长城 优化 升 级股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。 长城消 费增 值股 票型 证券 投资基 金历 任基 金经 理如 下:杨 军先 生 自 2006 年4 月 6 日该 基金合 同生 效 至2010 年1 月21 日担 任基 金经 理。 蒋 劲刚先 生 自2010 年1 月22 日至2012 年3 月 7 日 担任 基金 经理 。 3 、本 基金 管理 人 公 募基 金 投资决 策委 员会 成员 的姓 名和职 务如 下: 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 , 投资决 策委 员会执 行委 员 , 公司 总经 理助理 、 投资 总监兼 基金 管理部 总 经 理,基 金经 理。 杨毅平 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 首席 策略 分析师 ,基 金经 理。 秦玲萍 女士 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理。 钟光正 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 固定 收益 部副总 经理 ,基 金经 理。 徐九龙 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 基金 经理 。 4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。 二、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田青 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954 年成立 ,1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建 设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立, 承继 了原 中国建 设银 行 的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易 所主板 上市,是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006 年 9 月 11 日 ,中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国 建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至 2012 年 12 月 31 日 ,中国 建设 银行 资产 总额 139,728.28 亿元 ,较 上年 末增长 13.77% 。2012 年 , 中 国建 设银行 实现 净利 润 1,936.02 亿 元, 较 上年 同期 增长14.26% 。 年 化 资产回 报率 为1.47% , 年 化 加权净 资产 收益 率 为21.98% 。 利息 净收 入3532.02 亿元 , 较 上年 同期增 长 15.97% 。净 利差 为 2.58% , 净利 息收 益率 为 2.75% , 均较 上年 同期 提高 0.01 个百 分点。 手续 费及 佣金 净收 入 962.18 亿元 ,较 上年 同 期增 长 7.51% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 , 并在 香港 、 新 加坡、 法兰 克福、 约 翰内斯 堡、 东京 、 首 尔、 纽约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨尔本 设有 分行 , 在 莫斯 科、 台 北设 有代 表处, 海 外机 构已 覆盖 到全 球 13 个国 家和 地区, 基本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 , 24 小 时不 间断 服务 能力 和 基本服 务架 构已 初步 形成 。 中国 建设 银行 筹建、 设 立村镇 银 行 26 家, 拥 有建 行亚 洲、 建银 国际, 建行 伦敦 、 建 信基 金、 建 信 金 融租 赁、 建信 信托、 建信 人寿 、 中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ,为 客户 提供 一体 化全面 金融 服务 能力 进一 步增强 。 2012 年 ,本 集团各 方面良 好表现, 得到 市场与 社会 各界广泛 认可 ,先后 荣获 国内外 知 名机构 授予 的 30 多个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志联 合 Brand Finance 发布的 “世 界 银行品 牌500 强 ” 以及Interbrand 发布 的 “2012 年 度中国 最佳 品牌 ” 中 , 位 列中国 银行 业 首位; 在美 国 《 财富 》 杂 志 “世 界 500 强 排名 ” 中 列第 77 位 , 较 上年 上升 31 位。 此外 , 本 集团还 荣获 了国 内外 重要 机构授 予的 包括 公司 治理 、中小 企业 服务 、私 人银 行、现 金管 理 、 托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、核 算处、 清算 处、监督 稽核 处、涉 外资 产核算团 队、 养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职 能处 室、团 队, 现 有员工210 人。 自 2007 年 起,托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 审计, 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银 行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质量的 托管 服务 。 经过 多年 稳步发 展, 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托管 业务 品种 不断增 加 , 已 形成 包括 证券 投资基 金、 社保基 金、 保险 资 金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 , 是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一 。 截至2012 年12月31日 , 中 国建设 银行 已 托管285只证 券投资基 金。 建设银行专业 高效的托 管 服务能力和业 务水平, 赢 得了业内的 高度认 同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四年 被国 际权 威杂 志《 全球托 管人 》 评为“中国最 佳托管银 行 ” ,在2007年及2008 年连续 被《财资》杂 志评为“ 国 内最佳托管 银行” 奖, 并获 和讯 网2011 年度 和2012 年 度中 国 “ 最 佳资产 托管 银行 ” 奖 , 和 境内权 威经 济媒体 《每 日经 济观 察》2012 年 度“ 最佳 基金 托管 银 行”奖 。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 :黄 念英 客户服 务电 话:400-8868-666 网站:www.ccfund.com.cn 2 、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-66275654 客户服 务电 话:95533 网站:www.ccb.com (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :王佺 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 法定代 表人 : 蒋 超良 联系人 :曲欣 电话:010-85108223 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网站:www.abchina.com (4) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼 法定代 表人 :肖 钢 联系人 :宋 亚平 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn (5) 招商银 行股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 傅 育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 : 邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网站:www.cmbchina.com (6) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市仙 霞 路18 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 法定代 表人 :唐 双宁 电话:010-68098778 传真:010-68560661 联系人 :李 伟 客户服 务电 话:95595 网站:www.cebbank.com (8) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴建 联系人 :姜驰 电话:010-85237356 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (9) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 竹冰 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网 站:www.bankofbeijing.com.cn (10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 联系人 :董 云巍 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 公司网 站:http://bank.ecitic.com/ (12) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :徐 伟 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (13) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :芮 蕊 电话:0755-25879756 传真:0755-25879196 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (14) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 : 宋 永成 联系电 话:0755-25188266 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (15) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东 莞 市南 城 路2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 : 何 茂才 电话:0769-23394102 传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (16) 包商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 晶、 刘芳 联系电 话: (0472 )5109729 传真: (0472 )5176541 客服电 话 : 内 蒙古 地区 : 0472-96016 ; 北 京地 区 : 010-96016 ; 宁波 地区 : 0574-967210 ; 深圳地 区:0755-967210 ; 成都地 区:028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn (17) 中信建 投证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010-85130577 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 联系人 :权 唐 网站:www.csc108.com 客户服 务电 话:4008888108 (18) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (19) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市延 平 路135 号 法定代 表人 : 万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-62580818-213 传真:021-62569400 客户服 务电 话:4008888666


(20) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层—29 层 法定代 表人 : 王 益民 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63327888 客户服 务电 话:95503 网站:www.dfzq.com.cn (21) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (22) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 顾 伟国 电话:010-66568047 联系人 :田嶶 网站:www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话:4008-888-888 (23) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943237 联系人 : 林 生迎 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (24) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 : 杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:4008816168 网址:www.pingan.com (25) 国都证 券有 限责 任公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (26) 中航证 券 有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 :杜航 联系人 :戴蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网 站:www.avicsec.com


(27) 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :杨 玲 电话:0755-83025430 传真:0755-83025991 客户服 务 电 话:4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (28) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 法人代 表人 :何 如 联系人 : 齐 晓燕 电话:0755-82133066 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网站:www.guosen.com.cn (29) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 联系电 话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com (30) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 联系人 : 谢 高得 电话:021-38565785


客户服 务热 线:95562 网站:www.xyzq.com.cn (31) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 法定代 表人 :曾 小普 联系电 话:0791-86281305 联系人 :陈 明 客户服 务电 话:4008222111 网站:www.gsstock.com (32) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 : 汪 建熙 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 电话:021-54033888 传真:021-54035333 客户服 务电 话:95523 或4008895523 公司网 站:www.sywg.com (33) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客户服 务电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (34) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 卢 长才 联系人 :方文 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (35) 齐鲁证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 网址:www.qlzq.com.cn (36) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 公司网 址:www.zxwt.com.cn 客户咨 询电 话:0532-96577 (37) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (38) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法 定代 表人 :徐 浩明 电话:021-68816000 传真:021-68815009 联系人 :李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (39) 东海证 券有 限责 任公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 注册地 址: 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 联系人 :邵 一明 客服电 话:0519-8166222 、0379-64912266 网址:www.longone.com.cn (40) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人 : 张 同亮 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (41) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290845 联系人 : 肖 亦玲 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (42) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551 -2257012 传真:0551 -2272100 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 联系人 :祝 丽萍 客服电 话: 全国 统一 热 线4008888777 ,安 徽省 内热 线 96888 网址:www.gyzq.com.cn (43) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (44) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406172 传真:029-87406387 客服热 线:029 —87419999 联系人 : 崔 轶梅 网址:www.westsecu.com.cn (45) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服热 线:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 (46) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 联系电 话:010-88086830-730、010-88086830-737 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (47) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :袁 月 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (48) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心 A 座16-18 层 法定代 表人 :余政 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人 :赵 明 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (49) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888


联系人 :陈 忠


客户服 务电 话:95558


网站:www.cs.ecitic.com 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 (50) 天源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼 法定代 表人 :林 小明 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:4006543218 公司网 站:www.tyzq.com.cn (51) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座 3 层 法定代 表人 :丁 之锁 联系人 :梁 宇 联系电 话:010-58568007 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (52) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 电话:0755-83702462 传真:0755-83700205 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 : 张 亦潇 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (53) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :丁 思聪 传真:0571-86065161 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 客户服 务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (54) 民族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层


法定代 表人 :赵 大建 联系人 :赵 明 客户服 务热 线:40088 -95618 网址:www.e5618.com (55) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座 13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (56) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (57) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 公司网 址:www.cindasc.com (58) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (59) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层 法定代 表人 :薛峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (60) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 : 陈 柏青 联系人 : 周 嬿旻 联系电 话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (61) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 姚杰 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (62) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599121 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn 基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构, 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据 情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ,并 另行 公告。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 : 张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 :北 京国 枫凯文 律师 事务 所 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号 A 座 12 层 负责人 :张 利国 经办律 师: 刘洪 蛟、 胡婷 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 电话:0755-23993388 传真:0755-86186205 联系人 :胡 婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 签章注 册会 计师 :昌 华、 周刚


联系人 :李 妍明 四、基金的名称 本基金 名称 :长 城消 费增 值股票 型证 券投 资基 金 五、基金的类型





本 基金 类型 :契 约型 开放式 六、基金的投资目标 重点 投资于消 费品及消费服务 相关行业 中的优势企业, 分享中国 经济增长及增长 方 式 转变所 带来 的收 益, 实现 基金资 产 可 持续 的稳 定增 值 。 七、基金的投资对象


本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ,包 括国 内依法 发行 并上 市交 易的 公司股 票 、 债券以 及中 国证 监会 批准 的允许 基金 投资 的其 它金 融工具,权 证等 新的 金融 工 具在法 律法 规 允许的 范围 内进 行投 资。


八、基金的投资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金 为 主 动型 股票 基金 , 根据对 宏观 经济 、 行 业状 况 、 公司 成长 性及 资本 市场 的 判断, 综合评 价各 类资 产的 风险 收益水 平, 对各 类资 产采 取适度 灵活 的资 产配 置。 基金投资 组合 中: 股 票投 资比例为 基金 净资产 的 60% -95% ; 债券 及短期 金融 工具的投长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 资比例 为基 金净 资产 的 5%-40%。 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 为基 金净资 产的 5% 以上。


如以后 法律 法规 规定 对 该 比例限 制有 影响 的, 本基 金将按 有关 规定 进行 相应 调整。 本基金 基于 对各 类资 产风 险收益 水平 的分 析 , 结 合主 要投资 对象 —消 费品 及消 费服务 相 关行业 中的 上市 公司 持续 成长能 力及 估值 水平 , 参 考基金 流动 性要 求, 在重 点配置 消费 品及 消费服 务相 关行 业中 的优 势企业 的前 提下 实现 大类 资产配 置, 以求 基金 资产 在股票 、 债 券及 短期金 融工 具的 投资 中实 现风险 和收 益的 最佳 匹配 。


本基金非 现金 基金资 产中 ,不低 于 80% 的资 金将投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业 中 的上市 公司 发行 的证 券。 同时 , 本 基金 将综合 考虑 宏观经 济状 况 、 行业 景气 程度及 企业 成 长 性等因素 ,以 不超 过 非现 金基金资 产 20 %的 部分投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业之 外的 上市公 司发 行的 证券 。 2 、股 票投 资策 略 本基金 重点 投资 于消 费品 及消费 服务 相关 行业 中的 优势企 业。 在股 票选 择方 面, 充 分发 挥 “自 下而 上” 的主 动选 股能力 , 结 合对 宏观 经济 状况、 行业 成长 空间 、 行 业集中 度及 公司 核心竞 争力 的判 断 , 通 过财 务与估 值分 析 , 深 入挖 掘具 有持续 增长 能力 或价 值被 低估的 公司 , 构建股 票投 资组 合, 同时 将根据 行业 及公 司状 况的 变化 , 结 合估 值水平 , 动 态优化 股票 投资 组合。 (1) 消费 品及 消费 服务 相 关行业 定义 本基金 所指 的 消 费品 及消 费服务 的含 义为 :消 费品 主 要指 最终 消费 品, 指为 满足个 人 、 家庭或 群体 生活 而被 使用 与消耗 的物 质产 品、 精神 产品及 劳务 ; 消 费服 务是 指不以 实物 形式 而以劳 动形 式为 消费 者提 供某种 效应 的活 动。 参照 GICS 全 球行 业分 类标 准,本 基金 所指 的消 费 品 及消费 服务 相关 行业 包括 商业服 务 与供应 品 、 耐用 消费 品与 服装 、 消费 者服 务、 媒体、 零售业 、 日 常消 费品 、 医 疗保健 、 金 融、 房地产 、信 息科 技、 电信 业务、 运输 、公 用事 业及 汽车及 零 部 件等 行业 。 按照本 基金 的定 义, 在中 国证监 会划 分的 22 个 行业 中,消 费品 及消 费服 务相 关 行业 包 括金融 服务 、 食 品饮 料、 文化传 播、 电子 、 信 息技 术、 社 会服 务、 造纸 印刷 、 交运 仓储 、 商 业贸易 、 农 林牧 渔、 房 地 产、 纺 织服 装、 医 药生 物 、 建筑 行业、 木材 家具、 公用事 业及 综合 等 。 另 外本 基金 将机 械设 备业中 的交 通运 输设 备业 、 电器 机械 及器 材及 金属 非金属 中的 非金 属矿物 制品 也归 于 消 费品 及消费 服务 行业 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 (2) 投资 组合 构建 方法 A 、 股票 选择 ① 消费 品及 消费 服务 相关 行业类 基础 股票 库的 建立 根据 《 长城 基金 上市 公司 评价体 系》 对消 费品 及消 费服务 相关 行业 中的 上市 公司进 行综 合评价 ,选 择排 名在 前 300 名的 公司 作为 本基 金的 基础股 票库 。 ② 基础 股票 库的 进一 步筛 选 在基础 股票 库的 基础 上, 本基金 结合 对宏 观经 济状 况、 行业 背景 分析 (行 业 成长空 间与 行业集 中度) 、 公司 核心竞 争力及 持续成 长能力 等因 素的判 断,通 过财务 与估 值分析 ,挖掘 具有持 续增 长能 力或 价值 被低估 的公 司, 构建 股票 投资组 合。 ③ 本基 金采 用的 主要 估值 指标包 括 PEG 、PE 、PB 、DCF 、EV/EBITDA 等。 B 、 股票 投资 组合 的构 建与 优化 本基金 股票 投资 组合 的构 建与 优 化以 风险 收益 配比 原则为 核心 , 在 实际 投资 过程中 , 投 资组合 的目 标是 一定 风险 水平下 收益 最大化 。 本 基 金采 用 多元 线性 优 化模 型 对股 票 组合 的收 益 进行 优 化。 首 先根 据市 场 状况 或 基金 同业状 况设 定风 险收 益目 标, 依据 股票 库中 单 个 股票 的收益 率因 子 、 风 险因 子及 流动性 因子 , 进而确 定约 束方 程, 构建 目标为 股票 组合 收益 率最 大化的 多元 线性 规划 模型 , 并进 行线 性规 划求解 确定 组合 的个 股权 重, 从 而确 定每 个时 点的 最优股 票组 合, 并依 据不 同时点 的因 子变 化进行 动态 优化 。 3、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略 本 基 金根 据 组合 久期 管 理原 则 ,结 合 收益 率曲 线 选择 投 资品 种 ,构 建债 券 投资 组 合; 运用久 期控 制 、 期限 结构 配置 、 跨 市场 套利 、 相 对 价值判 断和 信用 风险 评估 等管理 手段 实现 债券组 合的 优化 调整 。 久 期 控制 是 根据 宏观 经 济发 展 状况 、 金融 市场 运 行特 点 等因 素 的分 析确 定 债券 组 合的 整体久 期, 有效 控制 组合 的整体 风险 ; 期 限 结构 匹 配是 在确 定 组合 久 期后 , 针对 收益 率 曲线 形 态特 征 确定 合理 的 组合 期 限结 构, 包 括子 弹策 略、 哑铃 策略和 梯形 策略 等, 在长 期、 中 期和 短期 债券 间进 行动态 配置 , 从 收益率 短、 中、 长端 的相 对变化 中获 取超 额收 益; 跨 市 场套 利 是指 基金 管 理人 对 债券 子 市场 不同 运 行规 律 、不 同 参与 主体 和 风险 收 益特 征差异 中发 掘套 利机 会, 提高债 券组 合投 资收 益; 相 对 价值 判 断是 在现 金 流特 征 相近 的 债券 品种 之 间选 取 价值 相 对低 估的 债 券品 种 ,选 择恰当 的交 易时 机, 增持 相对低 估、 价格 将上 升的 券种, 减持 相对 高价、 价格 将下调 的券 种 ; 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 信用风 险 评 估是 指基 金管 理人将 充分 利用 现有 行业 与公司 研究 力量 , 根据 发债 主体经 营 状况和 现金 流预 期等 情况 对其信 用风 险进 行评 估, 以此作 为品 种选 择的 基本 依据; 在 现 金等 短 期金 融工 具 投资 管 理方 面 ,以 流动 性 管理 为 原则 , 在满 足赎 回 要求 的 前提 下,有 效地 在现 金及 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 等短期 金融 工具 间配 置。 (四) 投资 决策 程序 (1) 基金 管理部 定期 对宏 观经济 、 市 场、 行业、 投资 品种和 投资 策略 等提 出分 析报告 , 为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资决 策依 据 ; 对 于可能 对证 券市 场造 成重 大影响 的突 发 事件, 及时 提出 评估 意见 及决策 建议 ; (2 ) 基金 管 理 部 负责 建立和 维 护公 司股 票 基本 库,并 提 供各 入选 股 票的 投资价 值 分析 报告 , 入 选基 本库的 股票 为各基 金可 以投 资的 股票 ; 在 公司 股票 基本库 的基 础上 , 基 金经 理 负责建 立符 合本 基金 合同 规定和 投资 需求 的股 票投 资备选 库; (3 ) 在对 经 济形 势和 市场运 作 态势 进行 讨 论分 析后, 基 金经 理拟 定 下一 阶段股 票 、债 券及短 期金 融工 具的 投资 比例, 做出 《资 产配 置提 案》 和 重点 个股 投资 方案 , 报投 资决 策委 员会讨 论; (4)投 资决策 委员会 在基 金经理上 报的 资产配 置提 案的基础 上, 讨论并 确定 下一阶 段 的资产 配置 和重 点个 股投 资决定 ,会 议决 定以 书面 形式下 达给 基金 经理 ; (5)根 据投资 决策委 员会 确定的资 产配 置决议 和重 点个股投 资决 定,基 金经 理负责 在 股票投 资备 选库 中选 择拟 投资的 个股 制定 投资 组合 方案; (6)在 基金经 理权限 内的 投资,由 基金 经理自 主实 施;超过 基金 经理权 限的 ,须经 投 资决策 委员 会执 行委 员或 投资决 策委 员会 批准 后方 可实施 ; (7)金 融工程 小组负 责开 发基金投 资组 合的分 析评 价体系及 其它 辅助分 析统 计工具 , 对本基 金投 资组 合进 行定 期跟踪 分析 ,为 基金 经理 和投资 决策 委员 会提 供决 策支持 。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% ×中 信标 普 300 指 数收益 率+15 %× 中信 国债 指数收 益 率+5 % ×同 业存 款利 率 。 中 信标 普 300 指数 选择中 国A 股市 场中 市值 规模最 大、 流动 性强 和基 本因素 良好 的 300 家上 市公 司作 为样 本 股, 充 分反 映了 A股 市场 的行业 代表 性, 描述 了沪 深A股 市场 的总 体趋势 , 是 目前 市场 上较 有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准。 中信 国债 指数 反映了 交易 所国 债整体 走势 ,是 目前 市场 上较有 影响 力的 债券 投资 业绩比 较基 准。 本基 金属 于股票 型基 金 , 但需保 持不 低 于 5% 的现 金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 , 因 此本 基金 采 用业界 较为 公认 的, 市 场代 表性 较好 的中 信标 普 300 指数 收益 率、 中信国 债指 数收 益率 及同 业存款 利率 加权 作为本 基 金 的业 绩评 价基 准。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 出,本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 基准 并及时 公告 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 是较 高预 期收 益 — 较高预 期风 险的 产品 , 其 预期收 益与 风险 高于 混合 基金、 债券 基金与 货币 市场 基金 。 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金托 管人 中国建 设银 行股份有 限公 司根据 本基 金合同规 定, 于2013 年4月23日复核 了本 基 金招 募说 明书 更新 中的投 资组 合报 告等 内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、 误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012 年12月31日 ,本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 2,515,143,075.61 69.12 其中: 股票


2,515,143,075.61 69.12 2 固定收 益投 资


397,365,000.00 10.92 其中: 债券


397,365,000.00 10.92








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


300,567,970.85 8.26 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


419,470,362.38 11.53 6 其他资 产


6,014,365.03 0.17 7 合计





3,638,560,773.87





100.00 2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,925,669,535.05 53.09 C0 食品、 饮料 884,364,427.00 24.38 C1 纺织、 服装 、皮 毛 12,687,416.00 0.35 C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - - 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 C5 电子 - - C6 金属、 非金 属 - - C7 机械、 设备 、仪 表 - - C8 医药、 生物 制品 1,028,617,692.05 28.36 C99 其他制 造业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 - - H 批发和 零售 贸易 517,029,639.26 14.25 I 金融、 保险 业 47,603,733.30 1.31 J 房地产 业 - - K 社会服 务业 13,272,168.00 0.37 L 传播与 文化 产业 11,568,000.00 0.32 M 综合类 - - 合计 2,515,143,075.61 69.34 3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票 投 资明 细: 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600519 贵州茅 台 1,520,000 317,710,400.00 8.76 2 000568 泸州老 窖 8,850,000 313,290,000.00 8.64 3 600276 恒瑞医 药 5,740,000 172,774,000.00 4.76 4 000028 国药一 致 4,840,817 170,880,840.10 4.71 5 600062 华润双 鹤 6,700,000 152,090,000.00 4.19 6 000869 张


裕 A 2,616,014 122,952,658.00 3.39 7 000858 五 粮 液 4,230,300 119,421,369.00 3.29 8 000963 华东医 药 3,370,149 114,585,066.00 3.16 9 000513 丽珠集 团 2,878,296 100,164,700.80 2.76 10 600535 天士力 1,700,000 93,959,000.00 2.59 4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 98,220,000.00 2.71 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 299,145,000.00 8.25 7 可转债 - - 8 其他 - - 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 9 合计 397,365,000.00 10.95 5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 0982172 09 中 电信MTN2 1,500,000 150,435,000.00 4.15 2 1282156 12 中 石油MTN1 1,500,000 148,710,000.00 4.10 3 129903 12 贴 现国 债03 1,000,000 98,220,000.00 2.71 4 - - - - - 5 - - - - - 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。 (3) 其他 资产 的构 成: 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,000,000.00 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,838,284.69 5 应收申 购款 176,080.34 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,014,365.03 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。 十二、基金的业绩 过往一 定阶 段长 城消 费增 值基金 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 ( 截至2012 年12 月31 日) 时间段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基 准收益 率 标 准差④ ①-③ ②-④ 2006 年4月6 日至 2006 年12月31日 55.16% 1.14% 65.14% 1.22% -9.98% -0.08% 2007 年1月1 日至 2007 年12月31日 113.68% 1.69% 117.98% 1.83% -4.30% -0.14% 2008 年1月1 日至 2008 年12月31日 -51.07% 2.32% -55.10% 2.40% 4.03% -0.08% 2009 年1月1 日至 2009 年12月31日 87.94% 1.64% 72.36% 1.63% 15.58% 0.01% 2010 年1月1 日至 2010 年12月31日 -8.05% 1.26% -8.12% 1.25% 0.07% 0.01% 2011 年1月1 日至 2011 年12月31日 -16.54% 0.87% -20.30% 1.04% 3.76% -0.17% 2012 年1月1 日至 2012 年12月31日 4.15% 0.95% 6.66% 1.00% -2.51% -0.05% 基金合 同生 效日 至2012 年12 月31 日 143.69% 1.51% 117.58% 1.58% 26.11% -0.07% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金管 理人 依照恪 尽职 守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不保 证基 金一 定盈 利,也 不保 证最 低收 益。 十三、基金的费用概 览 (一) 与基金运作有关的费 用 与基金 运作 有关 的费 用包 括: 基金 管理 人的管 理费 ; 基 金托 管人 的托管 费 ; 基金财 产拨 划支付 的银 行费 用 ; 基金 合同生 效后 的信 息披 露费 用; 基金 份额 持有人 大会 费用 ; 基 金合 同 生效后 的会 计师 费和 律师 费; 基金 的证 券交 易费 用以 及按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照 公允 的市 场价 格确 定 , 法 律法规 另 有规定 时从 其规 定。 1、基金管理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为 1.5 % H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2、基金托管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为 0.25 % H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3 、上述 其他运 作费用 由基 金托管人 根据 其他有 关法 规及相应 协议 的规定 ,按 费用支 出 金额支 付, 列入 或摊 入当 期基金 费用 。 (二)与基金销售有 关的 费用 1 、本 基金 的申 购费 用 本基金 申购 费用 按申 购金 额进行 分档 , 投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购, 适用费 率按 单笔分 别计 算。 费率 如下 : 申购额 (含 申购 费) 申购费 率 100 万 元以 下 1.2% 100 万 元( 含)-200 万元 1.0% 200 万 元( 含)-500 万元 0.5% 500 万 元以 上( 含) 每笔500 元 申购费 用由 基金 申购 人承 担, 归 基金 管理 人及 代销 机构所 有, 主要 用于 本基 金的市 场推 广、销 售等 各项 费用 。 基金申 购份 额的 计算 方式 : 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对于 500 万元( 含) 以上 的申 购, 净申购 金 额=申 购金 额- 固定 申购 费金额 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 2 、本 基金 的赎 回费 用 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 赎回费 用 由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 赎回费 总额 的25 %归 基金 财产,75 % 用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 本 基金 的赎回 费用 按持 有时 间的 增加而 递减 , 费 率如下 : 持有期 赎回费率 365 天 以下 0.5% 365 ( 含)-730 天 0.3% 730 ( 含)-1095 天 0.15 % 1095 天以 上( 含) 0 基金赎 回金 额的 计算 方式 : 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回 费 用。 其中 , 赎回总 额 = 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 赎回费 用 = 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额 = 赎回 总额 -赎 回费用 3 、转 换费 用 (1)基金 转换费 用由 转出基 金的赎回 费和 转出与 转入 基金的申 购费 补差二 部分 构成, 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位, 剩余 部分 舍去, 舍去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 ① 如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出 基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例:某 投资 者持 有长 城货 币市场 证券 投资 基金 10 万 份基金 份额 ,持 有期 为 100 天, 决 定转换 为本 基金 , 假 设转 换当日 转入 基金 (本 基金 ) 份额 净值 是 1.250 元, 转出基 金 ( 长城 货币市 场证 券投 资基 金) 对应赎 回费 率 为 0, 申购 补 差费率 为 1.2% , 则 可得 到 的转换 份额 及长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 基金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1=100,000 元 转出基 金赎 回费 =0 转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元 转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+1.2%) =1,185.77 元 转入净 金额 =100,000 -1,185.77 =98,814.23 元 转入份 额=98,814.23/1.25 =79,051.38 份 基金转 换费 =0 +1,185.77 =1,185.77 元 ② 如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的 申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某 投资 者持 有本 基金 10 万份 基金 份额 ,持 有期 为 100 天, 决定 转换 为长 城货币 市 场证券 投资 基金 , 假 设转 换当日 转出 基金 (本 基金 ) 份额 净值 是 1.250 元, 转出基 金对 应赎 回费率 为0.5% ,申 购补 差 费率 为 0, 则可 得到 的转 换份额 及基 金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.25 =125,000 元 转出基 金赎 回费 =125,000 ×0.5% =625 元 转入总 金额 =125,000 -625 =124,375 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =124,375 -0 =124,375 元 转入份 额=124,375/1 =124,375 份 基金转 换费 =125,000 ×0.5% =625 元 (2)对于 实行级 差申 购费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率的 基金) ,以转 入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如 转入 总金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为 0 。 (3)转 出基 金赎 回费 的 25 %计入 转出 基金 资产 。 (4)计算 基金转 换费 用所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书 规定费 率执 行 , 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金 转 换业务 , 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 基金管理 人可 以根据 市场 情况在不 违背 有关法 律、 法规和基 金合 同的规 定之 前提下, 调 整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个 工作 日 在至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体上 公告 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 (三)不列入基金费 用的 项目 基金管理人与基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (四)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施日 前三 个工 作日在 至少 一 种指定 媒体 上刊 登公 告。 (五)基金的税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资基 金信 息披露 管理 办法 》 等 法律 法规 及 《 长城 消 费增值 股票 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 的 要求, 并结 合本基 金管 理人 对基 金实 施的投 资管 理 活动, 对2012年11月17日 刊登的 本基 金的 招募 说明书 进行 了更 新, 更新 的主 要内容 如下 : 1 、在“ 重要提 示”中 ,更 新了招募 说明 书所载 内容 截止日期 与有 关财务 数据 、净值 表 现 截止 日期 。 2 、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ,更 新了 基金 管理 人 情况及 主 要人 员情 况。 3 、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息。 4 、在第 五部分 “相关 服务 机构”中 , 更 新了代 销机 构信息 以 及会 计师事 务所 、经办 注 册会计 师信 息 。 5 、在 第七 部分 “基 金份 额 的申购 与赎 回” 中, 更新 了 基金 定期 定额 投资 的内 容 。 6 、在第 八部分 “基金 的投 资管理” 中, 更新了 投资 组合报告 内容 ,披露 截至 2012 年 12 月31 日 的数 据。 7 、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ,披 露了 截 至 2012 年12 月31 日本 基金 的业 绩数据 。 8 、在 第十 九部 分“ 基金 托 管协议 的内 容摘 要” 中, 更新了 基金 托管 人的 注册 资本。 9 、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 长城基 金管 理有 限公 司 二○一三 年 五月 十八 日