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建信50A(150123)

建信50A:上市交易公告书查看PDF公告

 
 
 
 
 
建 信 央 视 财 经 50 指 数 分 级 发 起 式 
证 券 投 资 基 金 之 建信 50A 与 建信 50B 
上 市 交 易 公 告 书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 交通银行股 份有限公司 
登记结 算机构:中国证券 登记结算有限责任 公司 
上市地 点:深圳证券交易 所 
上市时 间:2013 年 5 月 20 日 
公告时 间:2013 年 5 月 15 日 
 












































































































上市交易公 告书 1 目 录 一 、 重 要声 明 与提 示 .............................................................................................................................. 2 二 、 基 金概 况 .......................................................................................................................................... 3 三 、 基 金的 募 集和 上 市交 易 .................................................................................................................. 6 四 、 持 有人 户 数、 持 有人 结构 和 前 十名 持 有人 .................................................................................. 9 五 、 基 金主 要 当事 人 简介 ...................................................................................................................... 9 六 、 基 金合 同 摘要 ................................................................................................................................ 14 七 、 基 金财 务 状况 ................................................................................................................................ 14 八 、 基 金投 资 组合 ................................................................................................................................ 15 九 、 重 大事 件 揭示 ................................................................................................................................ 17 十 、 基 金管 理 人承 诺 ............................................................................................................................ 18 十 一 、 基金 托 管人 承 诺 ........................................................................................................................ 18 十 二 、 备查 文 件目 录 ............................................................................................................................ 18 附 件 : 建信 央 视财 经 50 指数 分 级 发起 式 证券 投 资基 金基 金 合 同摘 要 .......................................... 20











































































































上市交易公 告书 2 一、 重 要声 明与 提示 《建信央视财经 50 指 数分级发起式证券投资基金之建信 50A 与建 信 50B 上 市交易公告书 》 (以下 简 称 “本公告书” ) 依 据 《中华人民共和国证 券投资基金 法》 (以下简称 “ 《基 金法》 ” ) 、 《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第 1 号< 上 市 交 易 公 告 书 的 内 容 与 格 式> 》 和 《 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规则》的规定编制, 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、 准确性和 完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对 建信央视财经 50 指数分级发起式 证券投资 基金之建信 50A 与建 信 50B 上市交易及有 关事项的意见,均不表明对本基金的 任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅《 建信央视财经 50 指数 分级发起式证券投资基金 招募说明书》(以下简称招募说明书 )。











































































































上市交易公 告书 3 二 、基 金概况 1、基金名称: 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 2、基金类型:股票型 3、基金运作方式:契约型开放式 4、 本基金的基金份额包括三种: 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资 基金之基础份额 (简 称 “建信央视 50 份额” , 场内简称 “建信 50” , 基金代码: 165312)、建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金之 A 份额 (简称 “建 信央视 50A ” ,场 内简 称 “建 信 50A ” ,基 金 代码 :150123 )与 建 信 央视 财 经 50 指数分级发起式证券投资基金之 B 份额 ( 简称 “建信央视 50B ” , 场内简称 “建 信 50B ”,基金代码:150124)。其中,建信 50A 份额、建信 50B 份额的基金 份额配比始终保持 1∶1 的比例不变。 5、本基金的存续期限为不定期。 6、 建信 50 份 额的申 购和赎回 :投 资者可 通 过场外或 场内 两种方 式 对建信 50 份额 进行申购与赎回。 建信 50 份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人 直销机构和场外代销机构。 投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司 (深圳) 开放式基金账户办理建信 50 场外申购、 赎回业务。 建信 50 份额场内申购和赎回 业务的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深 圳证券交易所会员单位。 投资者需使用深圳证券账户, 通过深圳证券交易所交易 系统办理建信 50 份额场内申购、赎回业务。建信 50 A 份额与建信 50 B 份额将 不接受投资者的申购与赎回。 7、 份额配对转换: 份 额配对转换是指本基金的 建信 50 份额与建信 50 A 份 额、 建信 50 B 份额之 间的配对转换,包括分拆和合并两个方面。分拆指基金份 额持有人将其持有的每两份 建信 50 份额的场内份额申请转换成一份 建信 50 A 份 额与一份 建信 50 B 份 额的行为;合并指基金份额持有人将其持有的每一份 建信 50 A 份额与一份 建信 50 B 份额申请转换成两 份 建信 50 份额的场内 份额的行为 。 8、定期份额折算 在建信50 A 份额、 建信50份额存续期内的每个会计年度 (除基金合同生效日 所在会计年度外) 第一个工作日, 基金管理人将根据 《基金合同》 的规定对本基 金的建信50 A 份额、 建信50份额进行定期份额 折算。 对于建信50 A 份额期末的约








































































































上市交易公 告书 4 定应得收益, 即建信50 A 份额每个会计年度12 月31日基金份额参考净值超出本金 1.0000 元部分, 将折算为场内建信50份额分配给建信50 A 份额持有人。 建信50份 额持有人持有的每2 份建信50份额将按1份建信50 A 份额获得新增建信50份额的 分配。 持有场外建信50份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外建 信50份额的分配; 持有场内建信50份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得 新增场内建信50份额的分配。 经过上述份额折算, 建信50 A 份额的基金份额参考 净值和建信50份额的基金份额净值将相应调整。 有关定期份额折算的具体规定请 见本基金招募说明书以及相关公告。 9、不定期份额折算 当建信50份额的基金份额净值 等于或大于2.0000元后, 本基金将分别对建信 50 A 份额、 建信50 B 份 额和建信50份额进行份额折算, 份额折算后本基金将确保 建信50 A 份额和建信50 B 份额的比例为1:1 , 份额折算后建信50 A 份额、 建信50 B 份额的基金份额参考净值和建信50份额的基金份额净值均调整为1.0000元。 当建信50 B 份额的基金 份额参考净值 等于 或小于0.2500元后, 本基金将分别 对建信50 A 份额、 建信50 B 份额和建信50份额 进行份额折算, 份额折算后本基金 将确保建信50 A 份额和建信50 B 份额的比例为1: 1, 份额折算后建信50份额的基 金份额净值、 建信50 A 份额和建信50 B 份额的 基金份额参考净值均调整为1.0000 元。 10、 基金份额总额: 截至2013年5月13日, 本基金的基金份额总额为1,617,473, 338.36 份, 其中, 建信50份额为1,074,180,054.36 份, 建信50A 份额为271,646,642.00 份, 建信50B 份额为271,646,642.00 份。 11、 截至 2013 年 5 月 13 日, 建信 50 份额 的基金份额净值为 1.0137 元, 建 信 50A 份额的基金份额参考净值为 1.0097 元, 建信 50B 份额的基金份 额参考净 值为 1.0177 元。 12、 本次上市交易的基金份额 场内简称及其基金代码 : 建信 50A (基 金代码: 150123 ) 、建信 50B ( 基金代码:150124) 13、本次上市交易的基金份额总额: 建信 50A 为 271,646,642.00 份;建信 50B 为 271,646,642.00 份。 14、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所 15、上市交易日期:2013 年 5 月 20 日











































































































上市交易公 告书 5 16、 基金管理人: 建信基金管理有限责任公司 17、基金托管人: 交通银行股份有限公司 18、 本次上市交易的基金份额注册登记机构: 中国证券登记结算有限责任公 司 深圳分公司











































































































上市交易公 告书 6 三 、基 金的 募 集和 上市交 易 (一)上市前基金募集情况 1、本基 金募集 申请的 核准机构 和核准 文号: 中国证券 监督管 理委员 会证监 许可[2012]1650 号 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金合同期限:不定期 4、本基金发售日期:2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 22 日 5、发售价格:1.00 元人民币 6、份额发售方式:本基金通过场外、场内两种方式 公开发售 7、发售机构 (1 )本基金场外认购的销售机构: 本基金通过场外发售的销售机构包括 本公司 直销中心、 场外代销机构 及第三 方销售机构 。 场外代销机构包括 中国建设银行股份有限公司、 交通银行股份有限 公司、 中国农业银行股份有限公司、 中信银行股份有限公司、 北京银行股份有限 公司 、 中国民生银行股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司、 光大证券股份 有限公司、 海通证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 兴业证券股份有限 公司、 宏源证券股份有限公司、 上海证券有限责任公司、 申银万国证券股份有限 公司、 浙商证券股份有限公司、 中信证券股 份有限公司、 中信证券 (浙江) 有限 责任公司、 中信万通证券有限责任公司、 中信建投证券股份有限公司、 齐鲁证券 有限公司、 国元证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 东北证券股份 有限公司 、 渤海证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司 、 平安证券有限责任 公司、 国信证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、 财富证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、 长城证券有限责任公司、 天源证券经纪有限公司、 中国 中投证券有限责任公司、 广州证券有限责任公司、 华泰证券股份有限公司、 国海 证券股份有限公司。 第三方销售机构包括深圳众禄基金销售有限公 司、 杭州数米 基金销售有限公司 、 上海好买基金销售有限公司。 (2 )本基金场内认购的销售机构: 本基金通过场内发售的机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单 位,具体名单可在深交所网站查询(www.szse.cn) 。











































































































上市交易公 告书 7 8、验资机构名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 9、募集资金总额及入账情况 此次募集扣除认购费后的有效净认购金额( 不含利息) 为 人 民 币 1,617,005,094.17 元,确认份额(不含利息转份额)1,617,005,094.17 份,利息结 转份额 468,282.73 份,总确认份额为 1,617,473,376.90 份。 上述有效净认购资金及其已结的银行利息已于 2013 年 3 月 28 日 全额 划入本 基金托管人 交通银行股份有限公司 开立的托管专户。 本次募集有效认购户数为 22,557 户, 按照每份基金份额面值 1.00 元人民币 计算,设立募集期募集及利息结转的基金份额共计 1,617,473,376.90 份,已全部 计入投资者基金账户,归投资者所有。其中,场 内 认 购 的 基 金 份 额 为 543,293,284.00 份, 按 照 1: 1 的比例自动分 离为 建信 50A 份额和建信 50B 份额。 10、基金备案情况 本基金已于 2013 年 3 月 28 日验资完毕, 当日 向中国证监会提交了验资报告, 办理基金备案手续, 并于 2013 年 3 月 28 日获书面确认, 本基金 《基金合同》 自 该日起正式生效。 11、基金合同生效日:2013 年 3 月 28 日 12、基金合同生效日的基金份额总额:1,617,473,376.90 份,其中, 建信 50 为 1,074,180,092.90 份, 建信 50A 为 271,646,642.00 份, 建信 50B 为 271,646,642.00 份。 (二) 建信 50 份额的日常申购、赎回情况 建信 50 份额日常申购 、赎回开放日:2013 年 5 月 20 日。 (三) 建信 50A 份额与建信 50B 份额上市交易 的主要内容 1、 基金上市交易的核准机构和核准文号: 深圳证券交易所深证上[2013]157 号 2、上市交易日期:2013 年 5 月 20 日 3、上市 交易的 证券交 易所:深 圳证券 交易所 。投资者 在深圳 证券交 易所各 会员单位证券营业部均可参与基金交易。 4、份额简称及代码: (1) 建信央视50份额 场内简称:建信50 ,基金代码:165312











































































































上市交易公 告书 8 (2) 建信央视50A 份额 场内简称:建信50 A ,基金代码:150123 (3) 建信央视50B 份额 场内简称:建信50 B , 基金代码:150124 5、 本次上市交易份额 : 建信 50A 份额为 271,646,642.00 份、 建信 50B 份额 为 271,646,642.00 份 6、 基金资产净值的披露: 用于基金信息披露的基金资产净值和 建信 50 份额 的基金份额净值 、建信 50A 份额与建 信 50B 份额的基金份额参考 净值由基金管 理人负责计算, 基金托管人复核。 基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基 金托管人复核的 建信 50 份额的基金份额净值 、 建信 50A 份额与建信 50B 份额的 基金份额 参考净值传给深交所,深交所于次日通过行情系统揭示。 7、 未上市交易份额的流通规定: 未上市交易的 建信 50 份额托管在场外 , 基 金 份额持有人将其办理跨系统转托管至场内 (证券登记结算系统) 后, 选择将 建 信 50 份额 分拆为建信 50A 份额和建信 50B 份额 后,方可上市流通。 (四)份额配对转换业 务安排: 建 信 基 金 管 理有 限 责 任 公 司( 以 下 简称 “ 本 公司”) 决定自 2013 年 5 月 20 日起, 开通建信央视财经 50 指数分级发起式证券 投资基金 的份额配对转换业务, 即 建信 50 份额 与建信 50A 份额、 建信 50B 份额 之间的配对转换,包括“分拆”和“合并”两个方面。 其中,申请进行“分拆” 的建信 50 份额的场内份额必须是偶数。 申请进行 “合并” 的建信 50A 份额与建 信 50B 份额必须同时 配对申请, 且基金份额数必须为正整数且两者的比例为 1: 1。 本公 司可根 据市场 情况调整 “合并 ”或“ 分拆”每 笔申报 份额的 最低数量限 制,并在调整生效前依照有关规定进行公告。 中国证券登记结算有限责任公司会对具备基金份额配对转换业务办理资格 的证券公司名单进行更新,投资者可登陆中国证券登记结算有限责任公司网站 (www.chinaclear.cn ) 查询最新名单,本公司对该名单的更新不再另行公告。











































































































上市交易公 告书 9 四 、持 有人户 数、 持有人 结构 和前十 名持 有人 截至 2013 年 5 月 13 日, 建信 50 基金份额持有人户数为 22,557 户, 平均每 户 持有的基金份额为 47582.73 份;建信 50A 为 7,223 户,平均每户 持有的基金 份额为 37,608.56 份; 建信 50B 为 7,223 户, 平 均每户持有的基金份额为 37,608.56 份。 机构投资者持有的本次上市交易的 建信 50A 与建信 50B 的基金份 额分别为 71,438,501.00 份和 71,438,509.00 份, 分别占本次 建信 50A 与建信 50B 上市交易 基金份额比例为 26.30% 和 26.30% ; 个人投资 者持有的本次上市交易的 建信 50A 与 建信 50B 的基金份额 分别为 200,208,141.00 份和 200,208,133.00 份, 分别占本 次 建信 50A 与建信 50B 上市交易基金份额比 例为 73.70% 和 73.70% 。 场内前十名基金份额持有人情况 序号 持有人名称(全称) 持有 建信 50A 份额 占建信 50A 比例(% ) 持有 建信 50B 份额 占建信50B 比例(% ) 1 中信证券股份有限公司 30,001,020.00


11.04% 30,001,020.00


11.04% 2 英大泰和人寿保 险股份 有限公司 -传统保险产品 30,000,875.00


11.04% 30,000,874.00


11.04% 3 建信基金管理有限责任公司 10,025,473.00


3.69% 10,025,474.00


3.69% 4 刘越南 896,052.00


0.33% 896,052.00


0.33% 5 金昌水泥(集团)有限责任公司 500,043.00


0.18% 500,044.00


0.18% 6 王文萱 500,015.00


0.18% 500,014.00


0.18% 7 于慧 495,014.00


0.18% 495,014.00


0.18% 8 汤慧 399,053.00


0.15% 399,053.00


0.15% 9 王枫 396,050.00


0.15% 396,050.00


0.15% 10 余峰 250,036.00


0.09% 250,036.00


0.09% 合计


73,463,631.00


27.04% 73,463,631.00 27.04% 注:以上信息依据中 国 证券登记结算有限公 司 深圳分公司提供的持 有 人信息编制。 由于四舍五入的原因 , 占场内总份额比例分 项 之和与合计可能有尾 差 。 五 、基 金 主要 当事 人 简介 ( 一) 基金管 理人 概况 1、基本 情况 名称 :建信基金管理有限责任公司 住所: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层











































































































上市交易公 告书 10 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期:2005 年 9 月 19 日 批准设立机关和批准设立文号: 中国证监会证监基金字[2005]158 号 文 法定代表人:江先周 总经理:孙志晨 联系人: 孙桂东 咨询 电话:010-66228888 法人营业执照文号: 企合国副字第 001136 注册资本:人民币 2 亿元 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 2、 股权结构:


股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团公司 资本控股有限公司 10% 3、组织机构 本基金管理人公司治理结构完善, 经营运作规范, 能够切实维护基金投资者 的利益。 股东会为公司权力机构, 由全体股东组成, 决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利, 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构, 对股东会负责, 并向股东会汇报。 公司董事会由 9 名董事组成, 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定, 董事会 行使 《公司 法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总经理等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会, 由 6 名监事组成, 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向股 东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、 投资管理部、 专户投资 部、 海外投资部、 交易 部、 研究部、 创新发展 部、 市场营








































































































上市交易公 告书 11 销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、 风险管理部、 监察稽核部十五个职能部门 以及深圳分公司、 成都分公司、 北京分 公司和上海分公司。此外,公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 4、人员情况 截至 2013 年 3 月 27 日, 公司共有员工 197 人, 所有人员在最近三年内均没 有受到所在单位或有关管理部门的处罚。 5、信息披露负责人 路彩营 6、 基金管理业务 情况简介 截至 2012 年 12 月 31 日,公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、 建信货币市场基金、 建信优选成长股票型证券投资基金、 建信优化配置混合型证 券投资基金、 建信稳定增利债券型证券投资基金、 建信核心精选股票型证券投资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、 建信全 球机遇股票型证券投资基金、 建信内生动力股票型证券投资基金、 建信保本混合 型证券投资基金、 建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、 建信新兴市场优 选股票型证券投资基金、深证基本面 60 交易 型开放式指数证券投资基金及其联 接基金、 建信恒稳价值混合型证券投资基金、 建信双息红利债券型证券投资基金、 建信深证 100 指数增强型证券投资基金、 建信转债增强债券型证券投资基金、 建 信全球资源股票型证券投资基金、 建信社会责 任股票型证券投资基金、 建信双周 安心理财债券型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资基金、 建信月盈安心理 财债券型证券投资基金 26 只开放式基金和 建信优势动力股票型证券投资基金、 建信信用增强债券型证券投资基金 2 只封闭式基金, 管理的基金资产规模共计为 952.17 亿元。 7、本基金基金经理 叶乐天先生, 证券从业经历4 年, 现任建信基金管理有限责任公司上证社会 责任交易 型开放 式指数 证券投资 基金及 其联接 基金的基 金经理 。2008 年1 月获北 京大学理学硕士学位,2008 年1 月至2011 年9 月,就职于中国国际金融有限公司, 历任市场风险 管理分析员、 量化分析经理, 从事风险模型、 量化研究与投资。 2011 年9 月加入建信基金管理有限责任公司, 2012 年3 月21 日起任上证社会责任交易型








































































































上市交易公 告书 12 开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。 ( 二) 基金托 管人 概况 1、基本情况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦


住所:上海市浦东新区银城中路188号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3月30日 注册资本:人民币618.85亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:张咏东 电话:021-32169999 2、 主要人员情况 牛锡明先生, 交通银行行长, 哈尔滨工业大学经济学硕士, 高级经济师。 2009 年12月起担任交通银行副董事长、行长。 王滨先生, 交通银行副行长, 主管交通银行资产托管业务, 南开大学经济学 博士, 高级经济师。 曾任交通银行北京分行副行长、 交通银行天津分行行长、 交 通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行 党委书记。 谷娜 莎女士, 交通银行资产托管部总经理。 大学学历, 经济师。 曾任交通银 行研究开发部主任科员、 交通银行信托部代理业务处副处长、 交通银行证券投资 基金托管部规划处副处长、 交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001 年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理, 2002年5月起任交通银行资产 托管部副总经理,2007 年12月起任交通银行资产托管部总经理。 3、 基金托管业务经营情况 截止 2012 年四季度末, 交通银行共托管证券投资基金 76 只, 包括博时现金 收益货币 、博时 新兴成 长股票、 长城久 富股票(LOF)、富国 汉兴封 闭 、富国 天益








































































































上市交易公 告书 13 价值股票、 光大保德信中小盘股票、 国泰金鹰增长股票、 海富通精选混合、 华安 安顺封闭、 华安宝利配置混合、 华安策略优选股票、 华安创新股票、 华夏蓝筹混 合(LOF) 、 华夏债券、 汇丰晋信 2016 周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、 汇丰晋信动 态策略混合、 汇丰晋信平稳增利债券、 汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股 票、 汇丰晋信消费红利股票、 建信优势封闭、 金鹰红利价值混合、 金鹰中小盘精 选混合、 大摩货币、 农 银恒久增利债券、 农银行业成长股票、 农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混 合、鹏华信 用增利、 融通行业景气混合、 泰达宏利成长股票、 泰达宏利风险预算混合、 泰达 宏利稳定股票、 泰达宏利周期股票、 天治创新先锋股票、 天治核心成长股票(LOF)、 万家公用 事业行 业股票(LOF)、易方 达科汇 灵 活配置混 合、易 方达科 瑞封闭、易 方达上证 50 指数、易 方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长 混合、 兴全磐稳增利债券、 华富中证 100 指数、 工银瑞信双利债券、 长信量化先 锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面 200ETF、博时深证基本面 200ETF 联接、 建信信用增强债券、 富安达优势成长股票、 工银主题策略股票、 汇丰晋信 货币、 农银汇理中证 500 指数、 建信深证100 指数、 富安达策略精选混合、 金鹰 中证500 指数分级、 工银瑞信纯债定期开放债券、 富安达收益增强债券、 易方达 恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业 ETF 联接、光大保德信添盛双月债券、 浦银安盛幸福回报债券、 浙商聚盈信用债债券、 德邦优化配置股票、 汇添富理财 28 天债券、 金鹰元泰精选信用债债券、 诺安中小板等权重 ETF、 诺安中小板等权 重ETF 联接、 中邮稳定收益债券。 此外, 还托 管了全国社会保障基金、 保险资产、 企业年金 、QFII 、QDII 、信托计 划、 证券公 司 集合资产 计划 、ABS、 产业基金、 专户理财等12 类产品,托管资产规模实现一点五万亿。 ( 三) 基金上 市推 荐人的 信息 无 (四 ) 基金验 资机 构 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼











































































































上市交易公 告书 14 法定代表人:杨绍信


联系电话: (021 )23238888


传真: (021)23238800


联系人:陈宇 经办会计师:许康玮、陈宇 六 、基 金合同 摘要 基金合 同的 内容 摘要 见附 件。 七 、基 金财务 状况 1、本基金募集期间相关费用明细及节余情况 深圳证券交 易所在本基金募集期间未收取任何费用。 各基金销售机构根据本 基金《招募说明书》设定的认购 费率收取认购费。 2、本 基金发售后至 本公告书公告前的重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 3、 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 截至 2013 年 5 月 13 日资 产负债表如 下(除特别注明外,金额单位为人民币元) : 项





目 2013 年 5 月 13 日 资


产 银行存 款 28,124,005.52 结算备 付金 68,027,853.83 存出保 证金 154,703.62 交易性 金融 资 产 923,363,816.69


其 中: 股票 投资 923,363,816.69











债券 投资 - 衍生金 融资 产 - 买入返 售金 融资 产 620,000,000.00 应收证 券清 算款 24,351,384.14 应收利 息


348,572.82 其他资 产 232,370.09 资产总计 1,664,602,706.71











































































































上市交易公 告书 15 负债和所有者权益 负债


应付管 理人 报酬 581,432.53 应付托 管费 127,915.14 应付交 易费 用 805,879.64 其他负 债 23,486,618.75 负债合计 25,001,846.06 所有者 权益


实收基 金 1,617,473,338.36 未分配 利润 22,127,522.29 所有者权益合计 1,639,600,860.65 负债和所有者权益总 计 1,664,602,706.71 基金份额总额( 份) 1,617,473,338.36 基金份额净值 1.0137 八 、基 金投资 组合 截止到 2013 年 5 月 13 日,建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 的投资组合如下: 8.1 期 末基 金资 产组合情 况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 923,363,816.69 55.47 其中: 股票 923,363,816.69 55.47 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 620,000,000.00 37.25 其中:买断式回 购的买入返 售 金融资 产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 96,151,859.35 5.78 6 其他资 产 25,087,030.67 1.51











































































































上市交易公 告书 16 7 合计 1,664,602,706.71 100.00 8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合 代码 行业 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 -


- B 采矿业 27,980,958.82


1.71 C 制造业











485,205,663.04


29.59 D 电力、 热 力、 燃 气及 水的 生 产和 供应业 -


- E 建筑业 -


- F 批发和 零售 业 13,109,644.59


0.80 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,516,882.08


0.15 H 住宿和 餐饮 业 -


- I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务 业 88,238,305.40


5.38 J 金融业











204,542,692.01


12.48 K 房地产 业 43,248,478.00


2.64 L 租赁和 商务 服务 业 -


- M 科学研 究和 技术 服务 业 -


- N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 42,431,386.98


2.59 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -


- P 教育 -


- Q 卫生和 社会 工作 业 -


- R 文化、 体育 和娱 乐业 2,254,022.77


0.14 S 综合 13,835,783.00


0.84 合计











923,363,816.69


56.32 8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股 ) 公允价值 (元) 占基金资 产净值 比例(% ) 1 600016 民生银 行 6,585,900 67,768,911.00 4.13 2 601318 中国平 安 1,183,251 47,554,857.69 2.90 3 600031 三一重 工 4,986,427 47,271,327.96 2.88 4 000002 万


科A 3,721,900 43,248,478.00 2.64 5 601398 工商银 行 10,342,109 42,402,646.90 2.59 6 002415 海康威 视 1,168,186 41,750,967.64 2.55 7 600519 贵州茅 台 200,557 39,646,107.76 2.42 8 600406 国电南 瑞 1,925,138 38,233,240.68 2.33 9 300070 碧 水 源 669,003 37,644,798.81 2.30 10 002038 双鹭药 业 575,250 36,211,987.50 2.21 8.4 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合











































































































上市交易公 告书 17 本基金 截至 2013 年 5 月 13 日未持有债券。 8.5 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细 本基金 截至 2013 年 5 月 13 日未持有债券。 8.6 期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细 本基金 截至 2013 年 5 月 13 日未持有资产支持证券。 8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细 本基金 截至 2013 年 5 月 13 日未持有权证。 8.8 投 资组 合报 告附注 8.8.1 本基金 投资 前十 名证券的 发行 主体无 被 监管部门 立案 调查和 在 报告编 制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 8.8.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 8.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 154,703.62 2 应收证券清算款 24,351,384.14 3 应收股利 - 4 应收利息 348,572.82 5 应收申购款 - 6 其他应收款 232,370.09 7 其他 - 8 合计 25,087,030.67 8.8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金 截至 2013 年 5 月 13 日未持有处于转股期的可转换债券。 8.8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金 截至 2013 年 5 月 13 日前十名股票中不存在流通受限情况。 九 、重 大事件 揭示 截至 2013 年 5 月 13 日, 本基金暂无其他对基金份额持有人有较大影响的重








































































































上市交易公 告书 18 大事件。 十 、基 金管理 人承 诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出 承诺: (一) 严格遵守 《基金法》 及其他法律法规、 基金合同的规定, 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 (二) 真实、 准确、 完 整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件, 披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息, 并接受中国证监会、 证券交易所的监 督管理。 (三) 在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。 十 一、 基金托 管人 承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺: (一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合 同的规定 和约定, 设立专门的基金托管部, 配备足够的、 合格的 熟悉基金托管业务的专职人员负责 基金财产托管事宜。 (二) 根据 《基金法》 及其他证券法律法规、 基金合同的规定 和约定 , 对基 金的投资范围、 基金资产的投资组合比例、 基金资产净值的计算、 基金管理人报 酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 (三) 基金托管人发现基金管理人的行为违反 《基金法》 及其他证券法律法 规、 基金合同的规定, 将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 并在限期内 随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 (四) 基金托管人发现基 金管理人有重大违规行为, 将立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 十 二、 备查文 件目 录











































































































上市交易公 告书 19 下列文件存放在本基金管理人和托管人的住所, 投资者可在办公时间免费查 阅;也可按工本费购买复印件,但应以正本为准。 (一)中国证监会《关于核准 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基 金 募集的批复》 ; (二) 《 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 基金合同》 ; (三) 《 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 招募说明书》 ; (四) 《 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 托管协议》 ; (五) 关于建信央视财经 50 指数分级发起式 证券投资基金 募集之 法律意见 书; (六)基金管理人业务资格批件、营业执照; (七)基金托管人业务资格批件、营业执照; (八)中国证监会要求的其他文件。 建 信基 金管理 有限 责任公司 二○ 一 三年五 月十五 日











































































































上市交易公 告书 20 附 件: 建信央 视财 经50 指 数分 级发起 式证 券投资 基金 基金合 同摘 要 一 、基 金份额 持有 人、基 金管 理人和 基金 托管人 的权 利、义 务 (一) 基金份额持有人的权利与义务 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金 份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 1、 基金份额持有人 的权利 建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额、建信央视 50 份额持有人持有的每 一份基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括 但不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法转让其持有建信央视 50A 份额与建 信央视 50B 份额,依法 申请赎 回其持有的 建信央视 50 份额; (4 )按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5 )出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会,对 基金份 额持有 人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 )对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机构损害 其合法 权益的 行为依 法提起诉讼或仲裁; (9 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、 基金份额持有人 的义务 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括 但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》 ; (2 )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;











































































































上市交易公 告书 21 (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4 )缴 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的 费用; (5 )在 其持有 的基金 份额范围 内,承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的 有限责任; (6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)发起资金提供方 持有认购的基金份额不少于 3 年; (10 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二) 基金管理人的权利与义务 1、 基金管理人的权利 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不 限于: (1 )依法募集基金; (2 )自 《基金 合同》 生效之日 起,根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用 并管理基金财产; (3 )依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批 准的其他费用; (4 )销售基金份额; (5 )召集基金份额持有人大会; (6 )依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人,如 认为基 金托管 人违 反了 《基金合同》 及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8 )选 择、更 换基金 销售机构 ,对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处 理;


(9 )担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务 并获得《基金合同》规定的费用;


(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;











































































































上市交易公 告书 22 (11 )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12 ) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使 股东权利, 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13 )在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;


(14 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(15 ) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构;


(16 )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则; (17 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不 限于: (1 )依 法募集 基金, 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自 《基金 合同》 生效之日 起 ,以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运 用基金财产; (4 )配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策,以 专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账, 进行证券投资; (6 ) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7 ) 依法接受基金托管人的监督; (8 )采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的 方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值 、 建信央视 50 份额的基金份额净值、建信央视 50A 份额参考净值、建信央视 50B 份额的基金份额参考净值,确定建信央视 50 份额申购、赎回价格;











































































































上市交易公 告书 23 (9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及报告义务; (12 ) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不 向他人泄露; (13 ) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金 份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上; (17 ) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组织并参加基金 财产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变现和分配; (19 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20 ) 因违反 《基 金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其








































































































上市交易公 告书 24 他法律行为;


(24 )基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 , 《基 金合同 》不 能 生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三) 基金托管人的权利与义务 1、基金托管人的权利 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定, 基金托管人的权利包括但不 限于: (1 )自 《基金 合同》 生效之日 起,依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全 保管基金财产; (2 )依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管 费以 及法律法 规规定 或监管 部门批 准的其他费用; (3 )监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作, 如发现基 金管理 人有违 反《基 金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4 )根 据相关 市场规 则,为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金 清算。 (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利 。


2、基金托管人 的义务


根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定, 基金托管人的义务包括 但不限于: (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 )设 立专门 的基金 托管部门 ,具有 符合要 求的营业 场所, 配备足 够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;











































































































上市交易公 告书 25 (3 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4 )除 依 据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外,不 得利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5 ) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6 )按 规定开 设基金 财产的资 金账户 和证券 账户 ,按照 本合 同及托 管协议 的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7 )保 守基金 商业秘 密,除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8 ) 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值 、 建信央视50 份额的基金 份额净 值、建信央视 50A 份额、建信央视 50B 份额的基金份额参考净值和 建信 央视50 份额申购、赎回价格 ; (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10 ) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12 )从基金管理人处接收 并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 ) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 召集基金份额持有人 大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17 ) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和








































































































上市交易公 告书 26 分配; (18 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违反 《基金合同 》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿 责任不因其退任而免除; (20 ) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。 二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则 (一) 基 金份额 持有人 大会由基 金份额 持有人 或基金份 额持有 人的合 法授权 代表共同组成 , 基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会 议并表决 。基金份额持有人大会的审议事项应分别由建信央视 50 份 额、建信央 视50A 份额、 建信央视 50B 份额的基金份额持有人独立进行表决。 基金份额持有 人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。 但基金管理人 不能作为基金份额持有人向基金份额持有人大 会提出议案, 对涉及本公司利益的 表决事项应当回避 。 (二) 召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1 )终止《基金合同》 ,基金合同另有约定除外 ; (2 )更换基金管理人; (3 )更换基金托管人; (4 )转换基金运作方式; (5 )提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6 )变更基金类别; (7 )本基金与其他基金的合并; (8 )变更基金投资目标、范围或策略; (9 )变更基金份额持有人大会程序; (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;











































































































上市交易公 告书 27 (11 ) 终止基金上市, 但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的除外; (12) 单独或合计持有建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额各自基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人(以基金管理人收到提 议当日的基金份额计算,下同)就 同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; (13)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (14)法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额 持有人大会的事项。 2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ,不需 召开基 金份额 持有人大会: (1 )调低基金管理费、基金托管费; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (3 )在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调 低赎回费率; (4 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5 )对 《基金 合同》 的修改 对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化; (6 )按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以 外的其他情形。 (三) 会议召集人及召集方式 1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外,基金 份额持 有人大 会由基 金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ,应当 向基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日内召 开;基 金管 理人决定 不召集 ,基金 托管人仍 认为有 必要召 开的,应当 由基金托管人自行召集。 4、 单独或合计持有建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份 额各自基金份额 10% 以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开








































































































上市交易公 告书 28 基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到 书面提议之日起 10 日 内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开;基金管理人决定不 召集,代表基金份额 10%以上(含 10%) 的基金份额 持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 5、 单独或合计持有建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份 额各自基金份额 10% 以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金 份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计持有建信 央视50 份额、 建信央视50A 份额与建信央视50B 份额各自基金份额10%以上 (含 10% ) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基 金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、 基 金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权 益登记日。 (四) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒体公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、 地点和会议形式; (2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4 )授 权委托 证明的 内容要求 (包括 但不限 于代理人 身份, 代理权 限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下, 由会议召 集人决 定在会 议通知








































































































上市交易公 告书 29 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意 见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召 集人为 基金管 理人,还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决 意见的计票效力。 (五) 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式 及法律法规、 中国 证监会允许的其他 方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开会同 时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1 )亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人 持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合 同》 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符 ; (2 )经 核对, 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示, 有效的 建信央视 50 份额、建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额不少于在权益 登记日 各自 基金总份额的 50% (含 50%)。 2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作 日内连 续公布相关提示性公告; (2 )召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 (如 果基 金托管 人为召 集人,








































































































上市交易公 告书 30 则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持 有人所持有的 建信央视 50 份额、建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额不小于 在权益登记日 各自基金总份额的 50% (含 50%); (4 ) 上述第 (3 ) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符; (5 )会议通知公布前报中国证监会备案。 3、 在法律法规或监管机构允许的情况下, 经会议通知载明, 基金份额持有 人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决, 或者采用网络、 电话或其他方式 授权他人代为出席会议并表决。 (六) 议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系 基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1 )现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提 案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持








































































































上市交易公 告书 31 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的 建信央视 50 份额、 建信央视 50A 份额与建信央视 50B 份额各自基金份额持有人和代理人所持表决 权的 50%以上(含 50% )选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人 大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位 名称) 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 (七) 表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、 一般决议, 一般决议 须经参加大会的 建信央视50 份额、 建信央视 50A 份 额与建信 央视 50B 份 额的各自 基金份 额 持有 人(或其 代理人)所持 表 决权的 50% 以上(含 50%)通过方为有效; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、 特别决议, 特别决 议应当经参加大会的 建信央视50 份额、 建信央视 50A 份额与建 信央视 50B 份额的各 自基金 份额持 有人(或 其代理 人) 所 持表决权的 三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人 或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投 票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额








































































































上市交易公 告书 32 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (八) 计票 1、现场开会 (1 )如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ,基金份 额持有 人大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 )监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当 场公布计票结果。 (3 )如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀 疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4 ) 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表 决结果。 (九) 生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之








































































































上市交易公 告书 33 日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体 上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均 有约束力。 三 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序 (一 ) 《基金合同》的变更 1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或 本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告,并报中国证监会备案。 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准 或 出具无异议意见 后方可执行, 自决议生效之日起 依照 《信息披露办法》 的规定 在 指定媒体 公告。 (二 ) 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 《基金 合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3.本基金合同生效三年之日, 若基金资产规模低于 2 亿元, 基金合同自动终 止,同时不得通过召开持有人大会的方式延续; 4、 《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三 )基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。











































































































上市交易公 告书 34 2、基金 财产清 算小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘 请 会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7 )对基金财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (四 )清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五 )基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 (六 )基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 (七 )基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。











































































































上市交易公 告书 35 四 、争 议解决 方式 相关各方当事人同意, 因本基金合同而产生的或与本基金合同有关的一切争 议, 应通过友好协商或者调解解决。 本基金合同当事人不愿通过协商、 调解解决 或者协商、 调解不成的, 任何一 方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会上海分会, 根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁的地点在上海, 仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 规定的义务, 维护基金份额持有人的合法 权益。 本基金合同受中华人民共和国法律管辖。 五 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式 《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构 的办公场所和营业场所查阅 ,但其效力应以基金合同正本为准。