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嘉实服务(070006)

嘉实服务:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告

 














































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 1 嘉实服务增值行业证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2013 年第1 号) 基金管 理人:





嘉实基 金管理有限公司 基金托 管人: 中国银 行股份有限公司 嘉实服 务增 值行 业证 券投 资基金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” )经中 国证 券监 督管 理委 员会于 2004 年 2 月 17 日 《关 于同 意 嘉实服 务增 值行 业 证 券投 资基金 设立 的批 复》 (证 监基金 字〔2004 〕 16 号 ) 核 准公 开发 售。 本 基金的 基金 合同 于 2004 年 4 月 1 日正 式生 效。 本 基金类 型为 契约 型 开放式 。 重 要提 示 投资有 风险 ,投 资者 申 购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金 当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ,即成 为基 金份 额 持有人 和本 基金 合同 的当 事人 , 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 , 并按照 《证 券投 资基 金法 》、《 运作 办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的 原则管理和运用 基金 资产,但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本招 募说明书所 载内容 截止日 为2013 年4 月1 日 (特别事 项注明除外 ) ,有 关 财务数 据和净 值表现 截止 日为2013 年3 月31 日( 未经 审计) 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 2


一 、基金 管理 人 (一)基金管理人概 况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 安奎 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年 3 月 25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%,德意 志资 产管 理( 亚洲 )有限 公司 30% ,立 信投 资有限 责任 公 司 30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 安奎先生,董事长, 大学 本科,中共党员,曾 任吉 林农业机械研究所主 任; 吉林省信托投 资公司外经处处长 、香港 吉信有限公司总经 理;吉 林省证券公司总经 理;东 北证券有限责任 公 司监事 长; 吉林 天信 投资 公司总 经理 ; 中 诚信 托有 限责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月 5 日 起任 嘉实基 金管 理有 限公 司董 事长。 赵学军先生,董事、 总经 理 ,中共党员,经济 学博 士。 曾就职于天津通 信广 播公司电视设 计所 、外经贸部中 国仪器 进出口总公司 、 北 京商品 交易所 、天津纺织 原材料 交易所 、 商鼎期 货 经纪有 限公 司 、 北京 证券 有限公 司 、 大成 基金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今 任 嘉实 基金 管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。 高方先生,董事,大 学本 科,中共党员,高级 经济 师。曾任中国建设银 行总 行副处长,外 企服务 总公 司宏 银实 业公 司副总 经理 。1996 年 9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助理 、 副总裁 ,现 任中 诚信 托有 限责 任 公司 副总 裁。 Wolfgang Matis 先生, 董 事, 德 国籍 , 法 兰克 福商 学 校经济 专业 (Frankfurt Business School of Economics ) 。 曾任 德意 志银行 全球 固定 收益 负责 人、全 球市 场负 责人 ,董 事总经 理(MD)。 现任德 意志 资产 管理 公司( 法兰克 福) 董 事会 成员 、CEO 兼 发言 人。 Mark Cullen 先 生, 董事 , 澳大利 亚籍 , 澳大 利亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾任 达灵 顿商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管, 贝 恩(Bain&Company) 期货 与 商品部 负责 人 , 德意志 银行 (纽 约) 全球 股票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产管 理 (纽约 ) 全 球首 席 运营官 、MD 。 韩家乐 先生 ,董 事,1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年 2 月至













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 3 2000 年 5 月任 海问 证券 投 资咨询 有限 公司 总经 理 ;1994 年至 今任 北京 德恒 有 限责任 公司 总经 理;2001 年 11 月至 今任 立信投 资有 限责 任公 司董 事长。 王巍先生,独立董事 ,美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建设银 行辽宁分行。曾任 中国银 行总行国际金融研 究所助 理研究员,美国化 学银行 分析师,美国世 界 银行顾 问, 中国 南方 证券 有限公 司副 总裁 , 万 盟投 资管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万 盟并 购集团 董事 长。 张维炯先生,独立董 事、 中共党员,教授、加 拿大 不列颠哥伦比亚大学 商学 院博士。曾任 上海交 通大 学动 力机 械工 程系教 师, 上海 交通 大学 管理学 院副 教授 、 副 院长 。1997 年 至今 任中 欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。 汤欣先 生, 独立 董事 ,中 共党员 。1998 年至 2000 年为北 京大 学法 学院 博士 后研究 人员 、 授课教 师, 曾任 中国 证监 会并购 重组 审核 委员 会第 一、 二 届委 员,2000 年至 今历任 清华 大学 法 学院讲 师、 副教 授。 现任 清华大 学商 法研 究中 心副 主任、 法学 院副 教授 。 朱 蕾女士,监事,中 共党 员,硕士研究生。曾 任首 都医科大学教师,中 国保 险监督管理委 员会主任科员,国 都证券 有限责任公司高级 经理, 中欧基金管理有限 公司发 展战略官、北京 代 表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。 穆群先生,监事,经 济师 ,硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教, 长安 信息产业(集 团)股 份有 限公 司董 事会 秘书, 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月 至今 任立 信投 资有限 公司 财务 总监 。 王利刚 先生 , 监事 , 经 济 学学士 。2001 年2 月 至今 , 就 职于 嘉实 基金 管理 有 限公司 综合 管 理部、 人力 资源 部, 历任 人力资 源部 副总 监、 总监 。 宋振茹 女士 ,副 总经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月 任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年 7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有 限公司 ,历 任督 察员 和公 司副总 经理 。 张峰先生,副总经理 ,中 共党员、硕士。 曾就 职于 国家计委, 曾任嘉实 基金 管理有限公司 研究部 副总 监 、 市场 部总监 、公 司督 察长 。 戴京焦 女士 , 副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 , 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历 任 平安证券投资银行 部总经 理、平安保险集团 公司资 产管理部副总经理 兼负责 人;平安证券公 司 助理总 经理 , 平 安集 团投 资审批 委员 会委 员。 2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总 经理助 理。 王炜女士,督察长, 中共 党员 ,法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆通联 合律师事务所、北 京市智 浩律师事务所、新 华保险 股份有限公司。曾 任嘉实 基金管理有限公 司 法律部 总监 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 4 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 陈勤先 生, 工商 管理硕 士 (MBA) 、 经济 学硕 士、 特 许金融 分析 师 (CFA), 11 年证券 基金 从 业经历。曾就职于 瑞士信 贷第一波士顿投资 银行证 券分析师,华夏基 金管理 有限公司基金经 理 助理, 银华 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 ,2006 年 10 月 21 日至 2007 年 11 月 29 日 任银 华 优 势企业 混合 基金 经理 ,2007 年 11 月加 入 嘉实 基金 管 理有限 公司 股票 投资 部 。2008 年3 月20 日 至今任 本基 金基 金经 理 ,2010 年6 月7 日 至今 任嘉 实价值 优势 股票 基金 经理 。 (2) 历任 基金 经理 2004 年 4 月 1 日至 2006 年 12 月 21 日徐轶 先 生任 本基金 基金 经理 ,2005 年 6 月 10 日至 2007 年 4 月 16 日孙林 先 生任本 基金 基金 经理 ,2006 年 12 月 22 日至 2008 年 3 月19 日党 开宇 女士任 本基 金基 金经 理 。 3 、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ,投 资决 策委 员会 的成员 包括 :公 司总 经理 赵学军 先生 、 公司副 总经 理戴 京焦 女士 ,总经 理助 理邵 健先 生、 总经理 助理 詹凌 蔚先 生 、 股票投 资部 总监 刘 天君先 生、 机构 投资 部总 监党开 宇女 士、 资深 基金 经理陈 勤先 生 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。





二 、 基金 托管 人 (一)基金托管人基 本情 况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人 民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念, 中 国银 行 于2005 年3 月23 日 正式 将基金 托管 部更 名为 托管 及投资 者服 务部 , 现 有员 工 120 余人 。 另 外, 中国银 行在 重点 分行 已开 展托管 业务 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 5 目前, 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 ( 一对 多、 一对一 ) 、 社 保基 金、 保险 基金、QFII 、 QDII 、券商资 产管理计划 、信托计划、年金 基金、 理财产品、私募基 金、资 金托管等门类齐 全 的托管产品体系。 在国内 ,中国银行率先开 展绩效 评估、风险管理等 增值服 务,为各类客户 提 供个性 化的 托管 服务 ,托 管资产 规模 居同 业前 列。


三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销机构


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65180615 联系人 赵虹 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 鲍东华 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 王启明 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 周炜 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 陈建林 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331 联系人 徐莉莉 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴志锋 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 简斌
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 6 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 庄文胜 2.代销机构 (1) 中国银行 股份有限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 法定代 表人 肖钢 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (2) 中国农业银行 股份有 限公 司 (3) 中国工商银行股份有 限公 司 (4) 中国建设银行股份有 限公 司 (5)


招商银行股份有限公 司 住 所 、 办 公 地 址


深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦


法定代 表人


傅育宁 联系人


邓炯鹏


电话


(0755 )83198888 传真


(0755 )83195050


网址


www.cmbchina.com 客服电 话 95555


(6)


交通银行股份有限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 (010 )66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 7 (7)


上海浦东发展银行股 份有 限公司 (8)


兴业银行股份有限公 司 住所 福州市 湖东 路154 办公地 址 上海市 江宁 路168 法定代 表人 高建平 联系人 刘玲 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 (9)


中国民生银行股份 有限 公司 (10) 中信银行股份有限公 司 (11) 华夏银行股份有限公 司 (12) 北京银行股份有限公 司 住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号 法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 (021 )58781234


传真 (021 )58408483


网址 www.bankcomm.com


客服电 话 95559


注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号 办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座 法定代 表人 田国立 联系人 丰靖 网址 bank.ecitic.com


客服电 话 95558


住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号 法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.c om.cn 客服电 话 95526
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 8 (13) 平安银行股份有限公 司 住 所 、 办 公 地 址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3或95501 (14) 宁波银行股份有限公 司 (15) 青岛银行股份有限公 司 (16) 中国光大银行 股份有 限公 司 (17) 南京银行股份有限公 司 (18) 东莞银行股份有限公 司 (19) 徽商银行股份有限公 司 住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、 北京地区 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国) 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010 )63636153 传真 010-683636157 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路50 号 法定代 表人 林复 联系人 翁俊 电话 (025 )84544021 传真 (025 )84544129 网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 9 (20 ) 临商银行股份有限公 司 (21 ) 杭州银行股份有限公 司 (22 ) 温州银行股份有限公 司 (23 ) 上海农村商业银行股 份有 限公司 (24 ) 浙商银行股份有限公 司 (25 ) 江苏银行股份有限公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )2667635 传真 (0551 )2667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588( 安 徽省 外)、96588( 安徽 省内) 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大 道196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电 话 (0577 )96699 住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号 办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021 )962999 住所、 办公 地址


浙江省 杭州 市庆 春 路288 号


法定代 表人


张达洋 联系人


毛真海


电话


(0571 )87659546


传真


(0571 )87659188


网址


www.czbank.com


客服电 话 95527
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 10 (26) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司 (27) 渤海银行股份有限公 司 (28) 洛阳银行股份有限公 司 (29) 深圳农村商业银行股 份有 限公司 (30) 北京农村商业银行股 份有 限公司 (31) 烟台银行股份有限公 司 住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号 法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 ( 025 ) 96098 、 4008696098 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518 住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155 网址 www.bankofluoyang.c om.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 宋永成 电话 ( 0755 ) 25188064 、 (0755 )25188263 传真 (0755 )25188785 网址 www.4001961200.com 客服电 话 4001961200 住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心 B 座 法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010 )63229475 传真 (010 )63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 11 (32) 浙江稠州商业银行股 份有 限公司 (33) 哈尔滨银行股份有限 公司 (34) 天津银行股份有限公 司 住 所 、 办 公 地 址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631 网址 www.bank-of-tianjin. com 客服电 话 4006-960296 (35) 东莞农村商业银行股 份有 限公司 住 所 、 办 公 地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 (0769 )22118343 传真 (0769 )22320896 网址 www.drcbank.com


客服电 话 (0769 )961122 (36) 上海银行 (37) 广东发展银行 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华 电话 (0535 )6691337 传真 (0535 )6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 住 所 、 办 公 地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 法定代 表人 宁黎明 联系 人 张萍 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 12 (38) 中信证券股份有限公 司 (39) 广发证券股份有限公 司 (40) 中信建投证券 股份有 限公司 (41) 海通证券股份有限公 司 (42) 申银万国 证券股份有 限公 司 住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路83 号 法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉 电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、400-830-8003 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18、19 、36、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sywg.com 客服电 话 (021 )962505
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 13 (43) 国泰君安证券股份有 限公 司 (44) 中国银河证券股份有 限公 司 (45) 兴业证券股份有 限公 司 (46) 招商证券股份有限公 司 (47) 华泰证券股份有限公 司 (48) 长城证券有限责任公 司 (49) 国都证券有限责任公 司 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com. cn 客服电 话 400-8888-888 住所 福州市 湖东 路268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦 电话 (0591 )38507679 传真 (021 )38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 住所、 办公 地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 深圳市 深南 大 道 4011 号 港 中旅大 厦 24 楼 法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 025-51863323 ( 南京) 0755-82492962 ( 深圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层 法定代 表人 黄 耀华 联系人 李春芳 电话 (0755 )83516089 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 14 (50) 华福证券有限责任公司 住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层 办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 (0591 )96326 (51) 光大证券股份有限公 司 (52) 渤海证券 股份 有限公 司 (53) 安信证券股份有限公 司 (54) 东北证券股份有限公 司 (55) 平安证券有限责任公 司 注册地址 深圳市 福田区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼(518048 ) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 , 10108998 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 15 电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 (56) 国元证券股份有限公 司 (57) 中国中投证券 有限责 任公 司 (58) 湘财证券有限责任公 司 (59) 中银国际证券有限责 任公 司


住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn (60) 德邦证券有限责任公 司 (61) 财富证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 住所地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02、03、05、11、12、13、15 、16 、 18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层 至 21 层 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号新 南城 商务 中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 16 (62) 中信万通证券有限责 任公 司 (63) 中航证券有限公司 (64) 中信证券(浙江)有 限责 任公司 (65) 长江证券股份有限公 司 (66) 金元证券 股份 有限公 司 (67) 国盛证券有限责任公 司 (68) 山西证券股份有限公 司 住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577 住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫大 厦主 楼 19 层、20 层 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 电话 (0571 )87112507 传真 (0571 )85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )95548 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或4008-888-999 住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 17 (69) 西部证券股份有限公 司 (70) 广州证券有限责任公 司 (71) 国联证券股份有限公 司 (72) 东吴证券 股份 有限公 司 (73) 南京证券有限责任公 司 (74) 浙商证券有限责任公 司 (75) 恒泰证券 股份 有限公 司 住所 、 办 公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所 、 办 公地 址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 注册地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层 办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702 法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570 住所 、 办 公地 址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555 住所 、 办 公地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号 法定代 表人 张华东 联系人 李铮 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 住所 、 办 公地 址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 18 (76) 东海证券有限责任公 司 (77) 东方证券股份有限公 司 住所 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 (78) 第一创业证券 股份有 限公 司 (79) 宏源证券股份有限公 司 (80) 民生证券有限责任公 司 (81) 新时代证券有限责任 公司 (82) 上海证券有限责任公 司 住所 、 办 公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 、19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭 电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 ( 010 ) 88085195 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层 法定代 表人 余政 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 住所 、 办 公地址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 19 (83 ) 世纪证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 法定代 表人 卢长才 联系人 方文 电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 (84 ) 华西证券有限责任公 司 住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号 办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部 法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755 )83025723 传真 (0755 )83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 (85 ) 中原证券股份有限公 司 (86 ) 东莞证券有限责任公 司 (87 ) 华龙证券 有限责任公 司 (88 ) 万联证券有限责任公 司 (89 ) 国金证券股份有限公 司 住所 、 办 公地 址 上海市 西藏 中 路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 菅明军 联系人 陈利民


耿铭 电话 (0371 )65585287 传真 (0371 )65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 (0371 )967218 、 4008139666 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )8784656 传真 (0931 )4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 (0931 )4890208 、 (0931 )4890619 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 20 (90 ) 财通证券有限责任公 司 (91) 齐鲁证券有限公司 (92) 大同证券经纪有限责 任公 司 (93) 瑞银证券有限责任公 司 (94) 华鑫证券有限责任公 司 (95) 中山证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 0571 -87818329 网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、 962336 (上 海地 区 ) 住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号 办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所 山西省 大同 市大 北 街13 号 办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 刘弘 联系人 牟冲 电话 (010 )58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.co m 客服电 话 400-887-8827 住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层A01 、B01 (b)单 元 法定代 表人 洪家新


联系人 孔泉 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 吴永 良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 21 (96) 中国国际金融有限公 司 (97) 天相投资顾问 有限公 司 (98) 江海证券有限 公司 (99) 中国民族证券有限责 任公司 (100) 厦门证券有限公司 (101) 爱建证券有限责任公司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼 法定代 表人 郭林


联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678 (102) 华宝证券有限责任 公 司 住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 (010 )85679238;( 010 )85679169 注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701


邮编 :100032 办公地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座4 层


邮 编: 100033 法定代 表人 林义相 联系人 林爽 电话 (010 )66045608 传真 (010 )66045500 天相投 顾网址 http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 (010 )66045678 住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼 法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层 法定代 表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 22 (103) 方正证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞


电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214 网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571 (104) 英大证券有限责任公司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖 电话 (0755 )83007159 传真 (0755 )83007167 网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4008-698-698 (105) 西南证券股份有限公司 住所、 办公 地址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢 法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 (023 )63786464 传真 (023 )63786311 网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096 (106) 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839 (107) 信达证券股份有限公司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899 (108) 东兴证券股份有限公司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246 网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993 (109) 华融证券股份有限公司 住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层 法定代 表人 丁之锁 联系人 陶颖 电话 (010 )58568040 传真 (010 )58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 (010 )58568118 (110) 国海证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 (全 国) (111) 国信证券股份有限公 司
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 23 (112) 北京高华证券有 限责 任公 司 (113) 财富里昂证券有限责 任公 司 (二)注册登记机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三)律师事务所和 经办 律师 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 四 、基 金的名 称 本基金 名称 :嘉 实服 务增 值行业 证券 投资 基金 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二十 六 层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 住所、 注册 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号北京 英蓝 国际 中心18 层1801-1806 室、1826-1832 室 法定代 表人 章星 联系人 王楠 电话 (010 )66273047 传真 (010 )66273002 网址 www.ghsl.cn 客服电 话 4008888378 、 4008888278 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼 法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818


传真 021-68775878 网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 办公地 址 上海市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 金毅 电话 (021 )23238888 传真 (021 )23238800 经办注 册会 计师 许康玮 、金 毅
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 24 五 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六 、基 金的投 资目 标 在力争资本本金安全 和流 动性前提下超过业绩 基准 ,在追求长期稳定增 长的 同时不放弃短 期收益 。 七 、基 金的投 资方 向 本基金的投资限于具 有良 好流动性的金融工具 。主 要包括国内依法发行 上市 的股票、债券 以及经中国证监会 批准的 允许基金投资的其 它金融 工具。在正常市场 情况下 ,本基金资产配 置 的比例 范围 是 : 股 票资 产25%-95 %; 债券 资产0%-70%;现 金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5% 。其中 ,基 金投 资于 服务 业股票 的比 例不 低于 基金 股票资 产的80% 。 八 、基 金的投 资策 略 (一) 投资 策略 1. 大类 资产配 置 本基金 管理 人在 全面 评估 证券市 场现 阶段 的系 统性 风险和 预测 证券 市场 中长 期预期 收益 率 的基础 上 , 制 订本 基金 资 产在股 票 、 债 券和 现金 等 大类资 产的 配置 比例 、 调 整原则 和调 整范 围。 2. 行业 选择 本基金 所投 资对 象主 要定 位于服 务业 ,而 这里 的服 务业是 一个 大行 业概 念, 主要包 含以 下 子行业 :交 通运 输仓 储业 、批发 和零 售贸 易业 、房 地产业 、金 融业 、电 气水 的生产 和供 应业 、 社会服 务业 、信 息技 术业 、传播 与文 化产 业等 。 本基金 在行 业选 择上 综合 考虑多 方面 的因 素, 对行 业进行 优选 并积 极轮 换, 以尽享 服务 行 业的增 长机 会。 3. 股票 选择 本基金 在个 股选 择时 ,主 要采取 “ 以价 值指 标为 基础 、在价 值基 础上 求成 长 ” 的 价值增 长策 略(GARP ) 确定 具体 选 股标准 。主 要选 股标 准: 较高的BP 值 、较 高的 主营 业务收 入增 长率 、 较强的 核心 竞争 力、 较高 的客户 满意 度、 良好 的品 牌和商 誉。 通过核 心竞 争力 、客 户满 意度及 品牌 和商 誉等 定性 指标可 以对 通过 前两 个定 量指标 选择 的 价值成 长股 进行 修正 ,从 而使本 基金 的个 股选 择更 加有效 。 4. 债券 选择
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 25 本基金 可投 资于 国债 、金 融债和 企业 债( 包括 可转 债)。 在进 行债 券投 资时 ,重点 分析 利 率走势 和发 行人 的基 本面 情况, 综合 考虑 利率 变动 对不同 债券 品种 的影 响、 各品种 的收 益率 水 平、期 限结 构、 信用 风险 大小、 市场 流动 性因 素; 另一方 面考 虑宏 观经 济数 据,包 括通 货膨 胀 率、商 品价 格和GDP 增 长 等因素 。 (二) 投资 管理 程序 1. 研究 部提供 宏观 、政 策 、投资 策略 、行 业和 上市 公司等 分析 报告 ,为 投资 决策委 员会 和 基金经 理小 组提 供决 策依 据。 2. 在投 资决策 委员 会的 指 导下, 基金 经理 小组 和资 产配置 委员 会按 照基 金合 同规定 ,提 出 下一阶 段本 基金 投资 组 合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ,并 制订 基金 在其 他重要 股票 资产 类 别上的 具体 配置 计划 。 3. 投资 决策委 员会 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本基 金的 总体 投资 策略, 审核 并 批准基 金经 理小 组提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定。 4. 基金 经理小 组根 据投 资 决策委 员会 决议 ,选 择具 体的投 资目 标, 构建 投资 组合。 5. 基金 经理将 投资 指令 下 达给集 中交 易室 ,交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础上 , 将指令 分发 给交 易员 执行 。 6. 风险 控制委 员会 对基 金 投资组 合进 行风 险评 估与 监控, 并授 权风 险控 制小 组进行 日常 跟 踪,出 具风 险分 析报 告。 监察稽 核部 对 基 金投 资过 程进行 日常 监督 。 7. 基金 经理小 组将 跟踪 证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化, 结合 基金 申购 和赎 回导致 的现 金 流量变 化情 况, 以及 组合 风险和 流动 性的 评估 结果 ,对投 资组 合进 行动 态调 整。


基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对上 述投 资 程序作 出调 整。 九 、基 金的业 绩比 较基准 中信综 合指 数和 中信 国债 指数的 复合 指数 。即 :投 资基准 指数 =中 信综 合指 数× 80 %+ 中 信国债 指数× 20 % 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 的投 资目 标和 投资 理念决 定了 本基 金属 于中 等风险 证券 投资 基金 。 十 一、 基金的 投 资 组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 26 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2013 年 4 月 15 日复核 了本 报 告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告 等内容 ,保证复核内容不 存在虚 假记载、误导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013 年3 月31日( “ 报 告期末 ” ) , 本 报告 所列 财 务数据 未经 审 计。 1. 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投资 5,942,935,331.20 82.44 其中: 股票


5,942,935,331.20 82.44 2 固定收 益投 资


359,871,000.00 4.99 其中: 债券


359,871,000.00 4.99








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


300,000,000.00 4.16 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


593,770,932.12 8.24 6 其他资产


12,329,944.45 0.17 合计





7,208,907,207.77





100.00 2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 153,826,162.76 2.26 C 制造业 3,720,366,699.83 54.59 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 461,721,693.05 6.77 F 批发和 零售 业 188,890,516.51 2.77 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 185,626,932.77 2.72 J 金融业 334,219,114.40 4.90 K 房地产 业 380,841,728.95 5.59 L 租赁和 商务 服务 业 110,147,932.20 1.62 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 194,118,978.04 2.85 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - -
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 27 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 213,175,572.69 3.13 S 综合 - - 合计 5,942,935,331.20 87.20 3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002353 杰瑞股 份 5,522,024 430,993,973.20 6.32 2 000651 格力电 器 14,821,442 423,448,597.94 6.21 3 600585 海螺水 泥 19,733,131 336,449,883.55 4.94 4 600887 伊利股 份 9,860,126 312,368,791.68 4.58 5 002081 金 螳 螂 8,669,934 300,846,709.80 4.41 6 000002 万


科A 25,489,402 274,265,965.52 4.02 7 600535 天士力 3,888,833 272,023,868.35 3.99 8 601288 农业银 行 75,599,872 204,119,654.40 2.99 9 600518 康美药 业 11,613,018 203,692,335.72 2.99 10 601299 中国北 车 48,438,985 192,787,160.30 2.83 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 149,895,000.00 2.20 3 金融债 券 209,976,000.00 3.08 其中: 政策 性金 融债 209,976,000.00 3.08 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 合计 359,871,000.00 5.28 5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 1001060 10 央 行票 据60 1,500,000 149,895,000.00 2.20 2 120238 12 国开 38 1,100,000 109,956,000.00 1.61 3 120216 12 国开 16 1,000,000 100,020,000.00 1.47 注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 3 只债 券。



















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 28 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资 明 细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 8. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 9. 投资组合报告附注 (1 ) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报告编 制











日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。 (2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 (3 ) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,584,621.21 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,182,903.57 5 应收申 购款 2,562,419.67 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 12,329,944.45 (4 ) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5 ) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 十 二、 基金的 业绩 基金业 绩截 止日 为2013年3 月31日。 基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ,但不保证基 金一定盈利,也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险,投资 者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1 .基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 29 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差④ ①- ③ ②- ④ 2004 年4 月1 日至 2004 年12 月31 日 -6.60% 0.65% -24.11% 1.10% 17.51% -0.45% 2005 年 -1.82% 0.97% -6.56% 1.14% 4.74% -0.17% 2006 年 130.79% 1.30% 83.30% 1.13% 47.49% 0.17% 2007 年 125.61% 1.94% 122.38% 1.82% 3.23% 0.12% 2008 年 -47.30% 2.12% -53.34% 2.42% 6.04% -0.30% 2009 年 77.01% 1.73% 80.22% 1.63% -3.21% 0.10% 2010 年 17.87% 1.29% -1.77% 1.25% 19.64% 0.04% 2011 年 -20.99% 1.10% -22.33% 1.07% 1.34% 0.03% 2012 年 5.23% 1.09% 5.38% 1.06% -0.15% 0.03% 2. 自基金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比较 图:嘉 实服 务增 值行 业混合 累计 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 (2004 年4 月1日 至2013年3 月31日) 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日起 6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时 本 基金 的 各项投 资比 例符 合基 金合 同第十 八条 ( ( 二) 投资 范 围和( 六) 投资 组合 比例 限制) 的约 定: (1) 在正 常市 场情况 下, 本基金 资产 配置 的比 例范 围: 股 票资 产 25%-95 %; 债券资 产 0%-70% ; 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 其 中, 基 金 投资于 服务 业股 票 的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80%。( 2) 持有 一家 公司的 股票 ,不 得超 过基 金资产 净值 的 10% 。 (3 )本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 30 10%。( 4) 法律 法规 规定 的 其他限 制。 十 三、 费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 (1) 基金管 理人 的管 理费 基 金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5 % 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H =E× 1.5 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管理费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指令, 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 (2) 基金托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25 %年 费率 计提 。计 算方法 如下 : H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净值 基金托管费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指令, 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。 (3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 。该等 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规 及相应 协议 的规 定, 按费 用实际 支出 金额 支 付 ,列 入当期 基金 费用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1 ) 申购 费 本基金的申购费按申 购金 额采用比例费率,投 资者 在一天之内如果有多 笔申 购,适用费率 按单笔 分别 计算 ,费 率表 如下: 档次 费率 100 万元 以下 1.5% 100 万元 (含 )-500 万元 1.2%
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 31 500 万元 (含 )以 上 每笔 1000 元 个人投资者通过本基 金管 理人 直销网上交易 和 电话 交易 系统申购开放式 基金 业务 实行申购 费率优 惠 , 其 申购 费率 不 按申购 金额 分档 , 统一 优 惠为申 购金 额 的 0.6 % , 但 中国银 行长 城借 记 卡、 招 商银 行借 记卡 持卡 人 ,申 购本 基金 的申 购费 率 优惠 按 照 相关 公告 规定 的费率 执行 ; 机构 投资者 通过本基金 管理人 直销网上交易系统 申购开 放式基金业务,其 申购费 率不按申购金额 分 档, 统一 优惠 为申 购金 额 的 0.6 %。 优 惠后 费率 如果 低于 0.6%,则按 0.6%执行。 基金招 募说 明 书 及相 关公 告 规 定的 相应 申购费 率低 于 0.6% 时 ,按 实际费 率收 取申 购费 。 (2 ) 赎回 费根 据赎 回时 间 实行递 减收 费, 费率 表如 下: 档次 费率 1 年以 内 0.5% 1 年( 含) -2 年 0.25% 2 年( 含) 以上 0 基金的 赎回 费用 在扣 除必 要的手 续费 后 , 赎 回费 余额 不得低 于赎 回费 总额 的百 分之二 十五 , 并归入 基金 财产 。 (3 ) 转换 费 ① 由嘉 实货 币 市 场基 金 、 嘉实超 短债 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基金B 、 嘉实安心货币市场 基金 转 换为嘉实服务增值 行业 证 券投资基金 转换费 率为转 入基金适用的申 购 费率。 计算 公式 如下 : 净转入 金额=( 转出 份额 × 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ) /(1+转 换费 率) +M 转换费 用= (转 出份 额 × 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/(1+转换费 率) 转入份 额= 净转 入金 额/转 入当 日 转入 基金 的基 金份 额净值 其中M 为嘉 实货 币市 场基 金 、嘉 实安 心货 币市 场基 金 全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益 ② 嘉实 服务 增值 行业 证券 投资基 金 与 嘉实 旗下 其 他 22 只 开放 式基 金 (包 括: 嘉实成 长收 益 证券投资基金、嘉 实稳健 开放式 证券投资 基 金、嘉 实增长开放式证券 投资基 金、嘉实债券开 放 式证券投资基金、 嘉实主 题精选混合型证券 投资基 金、嘉实策略增长 混合型 证券投资基金、 嘉 实优质企业股票型 证券投 资基金、嘉实研究 精选股 票型证券投资基金 、 嘉实 多元收益债券型 证 券投资 基金 A 、 嘉 实量 化 阿尔法 股票 型证 券投 资基 金 、 嘉 实回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 嘉实价值优势股票 型证券 投资基金、嘉实稳 固收益 债券型证券投资基 金 、 嘉 实主题新动力股 票 型证券 投资 基金 、 嘉实 深 证基本 面 120 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 嘉 实领 先成 长股票 型证券投资 基金 、 嘉实信用债券型证 券投资 基金 、嘉实周期优 选股票 型证券投资基金 、 嘉实中 创 400 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 嘉实 优化 红利 股票 型证券 投资 基金 、 嘉实纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 A/C 、嘉 实中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接 基金 )之间 互转, 以及嘉 实 服务增值行业证 券投资 基金 转换为嘉实货 币市场 基金、嘉实超短 债













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 32 证券投 资基 金 、 嘉 实多 元 收益债 券型 证券 投资 基 金 B 、 嘉实 安心 货币 市场 基金 时, 均采 用 “ 赎回 费 + 申购费率补 差 ” 算 法 ,计算 公式 如下 : 净 转入 金额 =B× C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用=[B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中 ,B 为 转出 的基 金份 额; C 为 转换 申请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值 ;D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率 ,G 为 对 应的申 购补 差费 率 , 当转 出基金 的申 购费 率 ≥ 转 入基金 的申 购费 率 时,则 申购 补差 费 率 G 为零 ; E 为 转换 申请 当日 转 入基金 的基 金份 额净 值。


其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 (嘉 实稳 固收 益债券 基金 和 嘉 实纯 债债 券 C 除 外) ; 根据嘉 实稳 固收 益债 券基 金合同 的约 定, 该基 金的 赎回费 全部 归入 该基 金资 产( 注 :在 运作 期 和间歇 期, 该基 金按 不同 的方式 收取 赎回 费) ; 根据 嘉实纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 基金 合 同的约 定, 对于 持有 期限 少于 30 日的 C 类基 金份 额 所收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产 。 注 1: 自 2011 年 1 月 7 日 起嘉实 增长 混合 暂停 转入 业务; 自 2011 年 1 月 7 日起嘉 实策 略 混合暂 停转 入业 务 ; 自 2012 年 3 月 16 日起 , 嘉实 信用债 券 A 、 嘉 实信 用债 券 C 单 日单 个基 金 账户单 笔申 购( 或转 入、 定投) 不超 过 500 万元 ;2012 年 6 月 8 日 起, 嘉实 货币单 日单 个基 金账户 单笔 申购 (或 转入 、定投 )不 超 过 1 亿元 。 具体请 参见 嘉实 基金 网站 刊载的 相关 公告 。 注 2:2013 年4 月9 日, 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并 实 施费率 优惠 的公 告》 , 自2013 年4 月12 日起 ,在 本公司 基金 网上 直销 系统 (含电 话交 易) 开 通旗下 部分 基金 产品 的后 端收费 模式 (包 括申 购、 定期定 额投 资、 基金 转换 等业务 )、 并对 通 过本公 司基 金网 上直 销系 统(含 电话 交易 )交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠。 本公司 直销 中心 柜 台和代 销机 构暂 不开 通后 端收费 模式 。具 体请 参见 嘉实基 金网 站刊 载的 公告 。 (4 ) 销售 服务 费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费, 用于基 金的 持 续销售 和服 务基 金份 额持 有人。 3 、其 他费 用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (二) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 , 以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。 (三) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ,经 中国 证监会 核准 后 公告; 此项 调整 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 (四) 基金 的税 收
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 33 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规 执 行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规 的 要求 , 对 基金 管理 人于2004 年2 月10 日刊 登的 本基 金 原招募 说明 书进 行了 更新, 并根据 本基 金管 理人在 本基 金合 同生 效之 日后对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和更新 。 主要更 新内 容如 下: 1. 在“ 重要 提示 ” 部分 :明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。 2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了 基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。 4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分: 更 新相 关代 销机 构信 息。 5. 在“ 九、 基金 的转 换 ”部分: 更新 了基 金转 换的 相关 内容 。 6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分:说 明了 基金 合同 生效 至2013 年3 月31 日的 基金业绩。 8. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分: 增加 了2012 年10月1 日至2013 年4 月1 日 本基金 的相 关临时 公告 事项 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2013 年5 月14 日