同庆800A:办理定期份额折算业务的提示性公告查看PDF公告
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长 盛同 庆中 证 800 指数 分 级证 券投 资基 金
办 理定 期份 额折 算业 务的 提示 性公 告
根据《 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金合同》 (简称 “基金合
同 ” )及 深圳证 券交易 所和中国 证券登 记结算 有限责任 公司的 相关业 务规定, 长
盛同庆中证 800 指数 分级证券投资基金(简称 “本基金” )将在 2013 年 5 月 21
日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下:
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定, 本基金第一次基金份额定期折算基准日为分级运作期
起始日满一年的对应日,若该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
本基金分级运作期起始日为 2012 年 5 月 22 日 (周二) ,其满一年的对应日
为 2013 年 5 月 21 日 (周二) ,故本基金 第一次 定期折算基准日为 2013 年 5 月
21 日(周二) 。
二、基金份额折算对象
基金份额折算对象 为基金份额折算基准日登记在册的长盛同庆份额 (代码:
160806), 同庆 800A 份额 (代码:150098) 和 同庆 800B 份额 (代码 :150099) 。
其中,同庆 800A 份额和同庆 800B 份额即为 基金合同中约定的同庆 A 份额和同
庆 B 份额。
三、基金份额折算方式
1、同庆 800B 份额折算 基准日的参考净值达到 1.000 元以上的情形
若在折算基准日 ,同庆 800B 份额的参考净值达到 1.000 元以上,本基金将
按照以下规则进行基金的折算: 同庆 800A 份 额和 同庆 800B 份额按 照基金合同
规定的参考净值计算规则进行计算; 对于 同庆 800A 份额的约定应得收益, 即定
期折算基准日 同庆 800A 份额参考净值超出 1.000 元部分,将折算为场内长盛同
庆份额分配给 同庆 800A 份额持有人;定期折 算基准日 同庆 800B 份 额参考净值
超出 1.000 元部分,将折算为场内 长盛同庆份额 分配给同庆 800B 份额持有人;
场外长盛同庆份额持有人折算后获得新增场外长盛同庆份额, 场内长盛同庆份额
持有人折算后 获得新增场内长盛同庆份额。
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折算后 同庆 800A 份额和同庆 800B 份额的比 例仍为 4:6 , 份额折算后长盛同
庆份额的净值以及 同庆 800A 份额、同庆 800B 份额的参考净值均 调整为 1.000
元。
(1 )同庆 800A 份额
后
A
NUM =
前
A
NUM
? ?
000 . 1
000 . 1 -
800
前 前
长 盛 同 庆 份 额 的 份 额 数 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 同庆
A A
NAV NUM
A
?
?
其中,
后
A
NUM 为折算后 同庆 800A 份额的份额数;
前
A
NUM 为折算前 同庆 800A 份额的份额数;
前
A
NAV 为折算前 同庆 800A 份额的参考净值。
(2 )同庆 800B 份额
后
B
NUM =
前
B
NUM
? ?
000 . 1
000 . 1 -
800
前 前
长 盛 同 庆 份 额 的 份 额 数 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 同庆
B B
NAV NUM
B
?
?
其中,
后
B
NUM 为折算后 同庆 800B 份 额的份额数;
前
B
NUM 为折算前 同庆 800B 份 额的份额数;
前
B
NAV 为折算前 同庆 800B 份 额的 参考净值。
(3 )长盛同庆份额
000 . 1
前
同庆
前
同庆
庆 份 额 的 份 额 数 期 折 算 后 持 有 的 长 盛 同 长 盛 同 庆 份 额 持 有 人 定
NAV NUM ?
?
定期份额折算后长盛同庆份额的份额数
= 同庆 800A 份额持有 人新增的长盛同庆份额的份额数
+ 同庆 800B 份额持有 人新增的长盛同庆份额的份额数
+ 长盛同庆份额持有人定期份额折算后持有的长盛同庆份额的份额数
其中,
前
同庆
NAV 为折算前长盛同庆份额的净值;
前
同庆
NUM 为折算前长盛同庆份额的份额数。
场内的 长盛同庆份额 、同庆 800A 份额和同庆 800B 份额折算成的 新 增场内3
长盛同庆份额的份额数取整计算 (最小单位为 1 份) , 场外的长盛同庆份额折算
成的新增场外 长盛同庆份额 的份额数保留到小数点后两位, 以循环进位方式分配
因运算产生的剩余份额。
2、 同庆 800B 份额折算 基准日的参考净值处于 1.000 元及以下的情形
若在折算基准日, 同庆 800B 份额的参考净值处于 1.000 元及以下,本基金
将按照以下规则进行基金的折算: 同庆 800A 份额和同庆 800B 份额 按照基金合
同规定的参考净值计算规则进行计算; 对于 同庆 800A 份额的约定应得收益, 即
定期折算基准日 同庆 800A 份额参考净值超 出 1.000 元部分,将折 算为场内长盛
同庆份额分配给 同庆 800A 份额持有人;同 庆 800B 份额的参考净 值和份额数不
进行折算;长盛同庆份 额持有人持有的每份长 盛同庆份额将按持有 0.4 份 同庆
800A 份额获得新增 长盛同庆份额的分配,场外 长盛同庆份额的持有人将按前述
折算方式获得新增场外 长盛同庆份额的分配, 场内 长盛同庆份额的持有人将按前
述折算方式获得新增场内 长盛同庆份额的分配。
经过上述份额折算, 同庆 800A 份额的参考净值和长盛同庆份额的净值将相
应调整。
(1 )同庆 800A 份额
后
A
NUM =
前
A
NUM
前
同庆
前
同庆
前
后
同庆
) ( 资产净值 折算前长盛同庆份额的
NUM
NUM NAV
NAV
A
? ?
?
4 . 0 000 . 1 - -
后
同庆
前 前
长 盛 同 庆 份 额 的 份 额 数 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 同庆
NAV
NAV NUM
A
A A
) 000 . 1 - (
800
?
?
其中,
后
A
NUM 为折算后 同庆 800A 份额的份额数;
前
A
NUM 为折算前 同庆 800A 份额的份额数;
前
同庆
NUM 为折算前长盛同庆份额的份额数;
后
同庆
NAV 为折算后长盛同庆份额的净值;
前
A
NAV 为折算前 同庆 800A 份额的参考净值。
(2 )同庆 800B 份额
当同庆 800B 份额折算基准日的参考净值处于 1.000 元及以下时,定期份额4
折算不改变 同庆 800B 份额的参考净值及其份额数。
(3 )长盛同庆份额
前
同庆
前
同庆
前
后
同庆
) ( 资产净值 折算前长盛同庆份额的
NUM
NUM NAV
NAV
A
? ?
?
4 . 0 000 . 1 - -
后
同庆
前 前
同庆
) (
额数 增 的 长 盛 同 庆 份 额 的 份 长 盛 同 庆 份 额 持 有 人 新
NAV
NAV NUM
A
000 . 1 - 4 . 0 ? ?
?
定期份额折算后长盛同庆份额的份额数
= 定期份额折算前长盛同庆份额的份额数
+ 同庆 800A 份额持有 人新增的长盛同庆份额的份额数
+ 长盛同庆份额持有人新增的长盛同庆份额的份额数
其中,
后
同庆
NAV 为折算后长盛同庆份额的 净值;
前
A
NAV 为折算前 同庆 800A 份额的参考净值;
前
同庆
NUM 为折算前长盛同庆份额的份额数。
场内的 长盛同庆份额 、 同庆 800A 份额折算成的新增场内 长盛同庆份额 的份
额数取整计算 (最小单位为 1 份) , 场外的 长盛同庆份额 折算成的新增场外 长盛
同庆份额 的份额数保留到小数点后两位, 以循环进位方式分配因运算产生的剩余
份额。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、 定期份额折算基准日 (即 2013 年 5 月 21 日) , 本基金暂停办理 长盛同庆
份额的 申购、 赎回 、 转 换、 转托管 (包括场外 转托管、 跨系统转托管, 下同) 及
配对转换业务; 同庆 800A 份额和同庆 800B 份额正常交易。当日晚间,基金管
理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。
2、 份额折算基准日后的第一个工作日 (即 2013 年 5 月 22 日) , 本基金 长
盛同庆份额 暂停办理申购、 赎回、 转换、 转托 管、 配对转换业务, 同庆 800A 份
额 暂停交易 , 同庆 800B 份额如需折算, 则也暂停交易 。 当日, 本基 金注册登记
人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3、 定期份额折算基准日后的第二个工作日 (即 2013 年 5 月 23 日) , 基金管
理人将 公告份额折算确认结果, 持有人可以查询其账户内的基金份额 。 当日, 本5
基金恢复办理申购、 赎回、 转换、 转托管、 配 对转换业务, 同庆 800A 份额恢复
交易 ,同庆 800B 份额 如果因折算已暂停交易,则也恢复交易 。
4、 根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次 日前收盘价调整的通
知》 , 2013 年 5 月 23 日 同庆 800A 份额复牌首 日即时行情显示的前收盘价为 2013
年 5 月 22 日同庆 800A 份额的参考净值 (四舍五入至 0.001 元) 。 由于同庆 800A
份额折算前可能存在折溢价交易情形, 且折算前 (2013 年 5 月 21 日) 的收盘价
扣除分级运作 期第 1 年约定应得收益后与 2013 年 5 月 23 日的前收盘 价可能有较
大差异,5 月 23 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。
同庆 800B 份额如 需折算 ,2013 年 5 月 23 日其复牌首日即时行情显示的前
收盘价为 2013 年 5 月 22 日同庆 800B 份额的 参考净值(四舍五入至 0.001 元) ;
5 月 23 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。 同庆 800B 份额 如果不需要折
算,其前收盘价不做调整。
五、重要提示
1 、 由 于 折 算 后 新 增 场 内 长 盛 同 庆 份 额 的 份 额 数 取 整 计 算 ( 最 小 单 位 为 1
份) ,折 算后新 增场外 长盛同庆 份额 的 份额数 保留到小 数点后 两位 , 这样,折算
前持有较少同庆 800A 、同庆 800B 或长盛同庆份额数的持有人存在无法获得新
增长盛同庆份额的可能。
2、 由于同庆 800A 定期折算基准日参考净值超出 1.000 元的部分 将折算为场
内长盛同庆份额, 折算后 其份额持有人的风险收益特征将发生一定变化: 由持有
单一 的低风险、 收益相对稳定 的份额变为同时持有 低风险、 收益相对稳定 的份额
与 较高风险 、较高收益 的份额,敬请同庆 800A 份额持有人注意。
3、 同庆 800B 份额如需 折算时, 由于其定期折算基准日参考净值超出 1.000
元的部分将折算为场内长盛同庆份额, 折算后其份额持有人 的风险收益特征将发
生一定变化: 由持有单一的高风险、 积极收益类的 份额变为同时持有高风险、 积
极收益类 的份额与相对较高风险、 较高收益的份额, 敬请同庆 800B 份额持有人
注意。
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情 , 请登陆本公司网站:6
www.csfunds.com.cn 或 者拨打本公司客服电话:400-888-2666。
本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保
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特此公告 。
长盛基金管理有限公司
2013 年 5 月 14 日