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诺安稳健(150073)

诺安稳健:更新招募说明书摘要(2013年第1期)

诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 
0 
诺安 中 证创业成长指数分 级证券投资基金 招 募说明书 (更新) 摘要 
2013 年第1 期 
 
基 金管 理人: 诺安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
 
重 要提 示 
( 一) 诺安 中证 创业 成长指 数分 级证 券投 资基 金( 以下 简称 “本 基金 ”) 经 中国 证券 监
督管理 委员 会 2011 年 10 月 25 日 证 监许 可 【2011 】1705 号文 核准 公开 募集 , 本基金 的基 金
合同 于 2012 年 3 月 29 日 正式生 效。 
(二) 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 , 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 , 并 不表 明其 对本 基 金 的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 
(三 ) 投 资有 风险 , 投 资 人认购 ( 或申 购) 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等, 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 , 并 对于 认购 (或 申 购) 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资 者 “ 买者 自负 ” 原则, 在投 资者 作出 投资 决策后 , 须 承担 基金 投资 中出现 的各 类 风
险,包 括: 市场 风险 、 管 理风险 、技 术风 险、 本基 金特有 风险 及其 他风 险等 。 
本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 。 从 本基 金所 分 离的两 类基
金份额 看 , 诺 安稳 健份 额 具有低 风险 、 收益 相对 稳 定的特 征 ; 诺 安进 取份 额 具有高 风险 、 高
预期收 益的 特征 。 本基 金 以一元 初始 面值 募集 基金 份额 , 在 市场 波动 等因 素 的影响 下 , 基 金
投资有 可能 出现 亏损 或基 金份额 净值 低于 初始 面值 。 
(四 ) 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
投资人 在进 行投 资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 , 了 解本基金的
风险收 益特 征 , 并 根据 自 身的投 资目 的 、 投 资期 限 、 投 资经 验、 资产 状况 等 判断基 金是 否和
投资人 的风 险承 受能 力相 适应。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 
1 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 、 基
金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担 义务 。 基金 投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务,应 详细 查阅 基金 合同 。


本招募 说明 书( 更新) 已经 基金托 管人 复核 。 本招 募说 明书( 更新) 所载 内容 截止 日为2013 年3月29 日 ,有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日为2012 年12月31日(财 务数 据未 经 审计) 。 一、 基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 公司名 称: 诺安 基金 管理 有限公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层 法定代 表人 :秦 维舟 设立日 期:2003 年 12 月 9 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 存续期 限 : 持续 经营 电话:0755 -83026688 传真:0755 -83026677 联系人 :陈 阳 股权结 构: 股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40% 深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40% 大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20% 合





计 15000 100% (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2013 年 3 月 29 日 , 本基金 管理 人共 管理 二十 五只开 放式 基金 : 诺安 平 衡证券 投资诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 2 基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安股 票证 券投 资基 金 、 诺 安优 化收 益债 券型 证 券投资 基金、诺 安价值 增长 股票 证券 投资 基金 、 诺 安灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 成 长股票 型证 券投 资基金 、 诺安 增利 债券 型 证券投 资基 金 、 诺 安中 证 100 指 数证 券投 资基 金、 诺 安中小 盘精 选 股票型 证券 投资 基金 、 诺 安主题 精选 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 全球 黄金 证 券投资 基金 、 上 证新兴 产业 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 诺安 上 证新兴 产业 交易 型开 放式 指数证 券投 资 基金联 接基 金 、 诺 安保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安多策 略股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安油 气 能源股票证券投资基金(LOF ) 、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新 动力灵活配置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安 中证 创业 成长 指数 分级 证券投 资基 金 、 诺 安汇 鑫 保本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安双 利债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 中小板 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 诺 安中 小板 等权 重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 诺安 纯 债定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1. 董事会 成员 秦维舟 先生,董事长, 工商管理 硕士。历任北京 中联新技 术有限公司总经 理 ,香港昌 维发展 有限 公司 总经 理 , 香港先 锋投 资有 限公 司总 经理 , 中 国新 纪元 有限 公 司副总 裁 , 诺安 基金管 理有 限公 司副 董事 长。 杨自理 先生, 副董事 长 ,工商管 理硕士。历任中 国中化集 团资产管理部总 经理助理, 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 总经 理助 理、 副总 经理、 总经 理。 张家林 先生 ,董 事, 高级 工程师 ,全 国人 民政 治协 商会议 第 9 、10 、11 届 委 员。曾 任 中科院自动化研 究所工程师、高级工程师 ,中国自动化技术公司总经 理。现任中国大恒( 集 团) 有限 公司 董事 长、 大恒 新纪元 科技 股份 有限 公司 董事长 。 欧阳文 安先生,独立董 事,工程 师。历任中共北 京市委副 秘书长兼办公厅 主任 ,中共 北京市 石景 山区 委书 记 , 中共北 京市 委常 委 、 秘 书 长 , 北京 国际 电气 工程 公 司董事 长 , 北京 国际电 力开 发投 资公 司董 事长。 朱秉刚 先生,独立董事 ,教授级 高级经济师。历 任 石油部 计划司副司长 , 中国石油天 然气集 团公 司计 划局 局长 、咨询 中心 副主 任。 陆南屏 先生 , 独立 董事 。 历任新 华社 香港 分社 办公 厅综合 处处 长 、 办 公厅 副 主任 、 国 际 问题研 究中 心办 公室 主任 ,国家 外汇 管理 局办 公室 主任、 政策 法规 司司 长、 副局长 。 2. 监事会 成员 李京先 生,监事,企 业管理硕士 。历任中国中 化集团总裁 办公室部门经 理,中化集团诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 3 香港立 丰实 业公 司总 经理 助理, 中化 汇富资 产管 理 公司副 总经 理, 中 化欧 洲 资本公 司副 总经 理兼世 盈 (厦 门 ) 创 业投 资有限 公司 副总 经理 , 现 任中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司副 总经 理。 赵星 明先生, 监事,金融学硕 士。历任 中 国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副 处长 , 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 ,君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。 戴宏明 先生 ,监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管 , 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 , 诺安基 金管 理有 限公 司 交 易中心 总监 。 3. 经理层 成员 奥成文 先生 , 总经 理, 经 济学硕 士 , 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 (集 团) 控 股有限 责任 公司资产经营部副经理 ,中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002 年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作, 任公司 督察 长, 现任 公司 总经理 。 杨文先 生, 副总 经理 , 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 , 中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 , 历 任市场 部总 监、 发展战 略部 总监 ,现 任公 司副总 经理 。 杨谷先 生 , 副 总经 理, 经 济学硕 士 ,CFA 。 曾 任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 , 西北 证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 , 现 任公 司副总 经理 、 投资总 监、 诺安 股票 证券 投资基 金基 金经 理 、 诺安 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金 经 理 。 陈勇先 生 , 督 察长 , 经 济 学硕士 。 曾任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管 理部基 金经 理 , 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限 公司, 历任 研究 员、 研究 部总监 ,现 任公 司督 察长 。 4. 基金经 理 梅律吾先 生, 硕士, 具有基 金从业资 格。曾任 职于长 城证券公 司、鹏华 基金管 理有限 公 司;2005 年 3 月加 入诺 安 基金管 理有 限公 司, 历任 研 究员、 基金 经理 助理 、基 金经理,现任 研究部 副总 监。 曾于2007 年11 月至2009 年 10 月 担 任诺安 价值 增长 股票 证券 投资基 金基 金 经理,2009 年 3 月至 2010 年 10 月 担任 诺安 成长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理,2011 年1 月 至2012 年7 月 任诺 安全 球 黄金证 券投 资基 金基 金经 理,2011 年9 月至 2012 年 11 月任 诺安 油气能 源股 票证 券投 资基 金 (LOF ) 基金 经理。2012 年7 月 起任 诺安 中 证100 指数证 券投 资 基金基 金经 理,2012 年7 月起任 诺安 中证 创业 成长 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 。 5. 历任基 金经 理 王坚先 生,2012 年3 月至2012 年11 月担 任本 基金 基金经 理。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 4 6. 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务 本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员 会,具 体如 下: 股票类 基金 投资 决策 委员 会: 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 , 委 员包 括: 杨 谷先生 , 副总经 理 、 投 资总 监 、 基 金经理 ; 张宇 光先 生 , 总 经 理助 理兼 配置 基金 组投 资总监 ; 邹翔 先 生,成 长基 金组 投资 总监 兼价值 基金 组投 资总 监、 基金经 理; 王创 练先 生, 研究部 总监 。 固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 : 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 , 委 员 包括 : 杨 谷 先生 , 副 总经 理、 投资 总 监、 基金 经理 ; 杨 文先 生 , 副 总经 理; 张乐 赛先 生 , 固 定收 益部 总 监、基 金经 理; 王创 练先 生,研 究部 总监 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、 基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行于1998 年设 立基 金托管 部 , 为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念, 中国 银 行于2005 年3月23 日 正式 将 基金托 管部 更名 为托 管及 投资者 服务 部 , 现 有员 工120 余人 。 另 外, 中国银 行在 重点 分行 已开 展 托管 业务 。 目前, 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 (一 对多 、一对 一) 、社 保基 金、 保 险基金 、 QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信托 计划 、 年 金 基金 、 理 财产 品、 私募 基 金、 资金 托管 等 门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 , 中 国银 行率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 , 为诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 5 各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ,托 管资 产规 模居 同业前 列。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至2012 年 12 月末 , 中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、 长盛 同盛 封闭 、 长盛同 智优 势混合 (LOF ) 、 大 成 2020 生 命周 期混 合、 大成 蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选 LOF 、大 成景 宏封 闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰 金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海 富通精 选贰 号混 合 、 海 富 通收益 增长 混合 、 海富 通 中证 100 指 数 (LOF ) 、 华 宝兴业 大盘 精选 股票 、 华 宝兴 业动 力组 合 股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏 大盘精 选混 合、 华夏回报 二号混合 、华夏 回报混合 、华夏行 业股票(LOF) 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实成长 收益 混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实 研究精 选股 票 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实价 值优 势股 票型 、 金 鹰成 份优 选股 票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成长 股票 、 易方 达平 稳 增长混 合 、 易 方 达策略 成长 混合 、 易方 达 策略成 长二 号混 合 、 易 方 达积极 成长 混合 、 易方 达 货币 、 易 方达 稳 健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联 接、万 家 180 指数 、 万 家稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优质 增长 股票 、 银华 领 先策略 股票 、 景 顺长城动 力平衡混 合、景 顺长城优 选股票、 景顺长 城货币、 景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、泰 信 天天收 益货 币 、 泰 信优 质 生活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选 股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招商先 锋混 合、 泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股 票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞量 化现 行股 票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票、 宝盈核 心优 势混 合 、 招 商 行业领 先股 票 、 东 方核 心 动力股 票 、 华 安行 业轮 动 股票型 、 摩根 士 丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券 型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型 开放式 指数 、 国联 安上 证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证中 小盘 交 易型开 放式 指数 、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长 城中 小盘 成 长股票 型 、 易 方达 医疗 保 健行业 股票 型 、 景 顺长 城 稳定收 益债 券型 、 上证180 金融 交易 型开 放式指 数、 国泰 上 证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、诺 德优 选 30 股 票型 、 泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金鹰中 证技 术领 先指数 增强 型 、 泰 信中 证 200 指 数、 大成 内需 增长 股 票型 、 银 华永 祥保 本混 合 型、 招商 深圳 电 子信 息传 媒产 业 (TMT )50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 6 资基金联接 、嘉实 深证基 本面 120 交易 型开放式 指 数证券投资 基金联 接、深 证基本面 120 交易型 开放 式指 数 、 上 证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华 宝兴 业上 证180 成 长 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接 、 易方达 资源 行业 股票 型 、 华安深 证 300 指 数 、 嘉 实 信用债 券型 、 平 安大华 行业 先锋 股票 型 、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票 型 、 海 富通 国策 导 向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达 宏利 中 证 500 指数 分级 、 长盛 同 禧信用 增利 债券 型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、 上投摩 根健 康品 质生 活股 票型 、 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企 业灵活 配置 混 合型 、 国 泰中 小板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、 诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级 债券 型 、 嘉 实沪 深300 交 易型 开 放式指 数 、 民 生 加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮 动股 票 型、 富兰 克林 国 海研究精选股票型、 诺安 汇鑫保本混合 型 、 平安 大华 策 略 先 锋 混 合 型 、华 宝兴 业 中 证 短 融 50 指 数债 券型 、180 等 权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本 混合型 、 景顺 长城 上证180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利 债券型 、 嘉实 优化 红利 股 票型 、 长 盛同 鑫二 号保 本 混合型 、 招商 信用 增强 债 券型 、 华 宝兴 业 资源优 选股 票型 、 中证500 沪市 交易 型开 放式 指数 、 大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 联接 、 博时 医 疗保健 行业 股票 型 、 诺 德 深证 300 指 数分 级 、 华 夏 安康信 用优 选债 券型、 汇添 富多 元收 益债 券型、 广发 双债 添利 债券 型、长 盛添 利 30 天 理财 债 券型、 信诚 理 财 7 日盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式、平 安大 华添 利债 券型 、大成 理财 21 天债券 型发 起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信 诚添 金 分级债 券型 、 国 泰现 金管 理 货币市 场、 国投瑞 银纯 债债 券型 、银 华中证 中票 50 指数 债券 型 、华安 信用 增强 债券 型、 长盛同 丰分 级 债券型 、 嘉实 海外 中国 股 票(QDII) 、 银 华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气 行业大 盘精 选 股票型(QDII) 、 华泰柏瑞 亚洲领导企 业股票型(QDII) 、信诚金砖 四国积 极配置(QDII) 、 海 富通大中华 精选股 票型(QDII ) 、招商 标普金 砖四国 指 数(LOF-QDII ) 、华 宝兴 业成熟市场 动 量优选 (QDII ) 、大 成标 普 500 等 权重 指数 (QDII ) 、长信 标 普 100 等 权重 指 数(QDII ) 、博 时抗通胀 增强回报 (QDII ) 、华安大 中华升级 股票型 (QDII ) 、 信诚全 球商品 主 题(QDII)、 上投摩根 全球天然 资源股 票型、工 银瑞信中 国机会 全球配置 股票型(QDII) 、 易方达标 普全 球高端消费品指数增强型 (QDII) 、 建 信 全 球 资 源股票 型 (QDII) 、 恒 生 交 易型开 放 式 指 数 (QDII ) 、 恒生 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 (QDII ) 、 广发 纳斯 达 克100 指数 (QDII ) 等189 只证 券投 资基 金 , 覆盖了 股票 型 、 债 券型 、 混合型 、 货币 型 、 指 数型 等多种 类型 的基诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 7 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 三、 相关服务机构 (一) 、诺 安基 金管 理有 限 公司直 销中 心 本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海、 广州 、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户、申 购 和 赎回等 业务 : 1、深 圳直 销中 心 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层 邮政编 码:518048 电话:0755-83026620 传真:0755-83026677 联系人 :张 逸凡 2、北 京分 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳 区 光华路 甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层 邮政编 码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人 :孟佳 3、上 海分 公司 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 903 室 邮政编 码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人 : 陈 晓瑜 4、广 州分 公司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心502 邮政编 码:510623 电话:020 -38928980 传真:020 -38928980 联系人 :廖飞 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 8 5、西 部营 销中 心 办公地 址: 成都 市锦 江 区 下东大 街 216 喜 年广 场 2407 邮政编 码:610021 电话:028-86586055 传真:028-86586055 联系人 :裴 兰 6、 个人 投资 者可 以通 过基 金管理 人的 网上 直销 交易 系统办 理本 基金 的开 户和 认购手 续 , 具体交 易细 则请 参阅 基金 管理人 网站 公告 。 网址:www.lionfund.com.cn (二) 、基 金代 销机 构( 排 名不分 先后 ) (1) 场外 代销 机构 1) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :肖钢 客户服 务电 话 :95566 网址:www.boc.cn 2) 中国工 商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清


电话:010 -66107900 传真:010 -66107914 联系人 :田 耕 客户服 务电 话:95588


网址:www.icbc.com.cn 3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 蒋 超良 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 9 4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 法定代 表人 : 王 洪章 电话:010 -66275654 联系人 :王 琳 客户服 务热 线:95533


网址:www.ccb.com 5) 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 胡 怀邦 电话:021 -58781234 传真:021 -58408842 联系人 :曹 榕 客户服 务热 线:95559


网址:www.bankcomm.com 6) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010 -58351666 传真:010 -83914283 联系人 :李 群 客户服 务热 线:95568


网址:www.cmbc.com.cn 7) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号


法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 10 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 8) 南京银 行股 份有 限公 司 地址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 法定代 表人 :林复 联系人 :贺坚 电话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服 务电 话:025-96400 、40088-96400 网址: www.njcb.com.cn 9) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 ·碧 玉蓝天 大 厦 16 至 23 楼 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客户服 务电 话:021-962999 网址:www.shrcb.com 10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :汤 嘉惠 、倪 苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 11) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 11 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层 法定代 表人 :黄 耀华 电话:0755-83516289 联系人 :匡 婷 客户服 务电 话: 400-6666-888


网址:www.cgws.com 12) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 客户服 务热 线:4008-888-999 或 95579 网址:www.95579.com 13) 大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 法定代 表人 :于 宏民 联系人 :董 永成 电话:0411-39673301 传真:0411-39673219 客户服 务热 线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 14) 第一创 业证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn 15) 东方证 券股 份有 限公 司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 12 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代 表人 : 潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务热 线:95503 网址:www.dfzq.com.cn 16) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 、19 号楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼 法定代 表人 : 朱 科敏 基金业 务对 外联 系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客户服 务热 线:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 17) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 办公地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 法定代 表人 :刘 东 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人 :樊 刚正 客户服 务电 话: 020-961303 网址:www.gzs.com.cn 18) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常喆 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 13 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人 :黄静 客户服 务热 线:400-818-8118 网址:www.guodu.com 19) 国海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号 办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :武 斌 联系电 话:0755-83707413 传真:0755-83700205 客户服 务电 话:4008888100 (全 国) 、95563 ( 广西 ) 网址:www.ghzq.com.cn 20) 国金证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 成证 大厦 16 楼 法定代 表人 :冉 云 联系电 话:028-86690021 86690206 传真:028-86695681 全国统 一服 务热 线:4006-600109 网址: www.gjzq.com.cn 21) 国联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 6 楼、7 楼 法定代 表人 :雷 建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人 :袁 丽萍 客户服 务电 话: 400-888-5288,0510-82588168 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 14 网址:www.glsc.com.cn 22) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 : 万 建华 客户服 务热 线:4008 -888 -666


网址:www.gtja.com 23) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客户服 务热 线:95553


网址:www.htsce.com 24) 华安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座 法定代 表人 :李 工 客户服 务热 线:96518


网址:www.hazq.com 25) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号


办公地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号 恒华 国际 商 务中 心 9 层 法定代 表人 :丁 之锁 客户服 务电 话:010-58568162 网址:www.hrsec.com.cn 26) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 15 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025 -84457777 传真:025 -84579763 联系人 :李 金龙 客户服 务热 线:95597 网址:www.htsc.com.cn 27) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人 :徐 世旺 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 28) 南京证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :张 华东


电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人 :胥 春阳 客户服 务热 线:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn 29) 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 办公地 址: 山东 省 济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 16 开放式 基金 咨询 电话 :0531-81283906 开放式 基金 业务 传真 :0531-81283900 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 30) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 电话:021-63231111 联系人 :王 伟力 客服服 务热 线: 021-962518


网址:www.962518.com 31) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 电话:021 -54033888 传真:021 -54038844 联系人 :孙 洪喜 客户服 务热 线:021-962505


网址:www.sywg.com.cn 32) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 客户服 务电 话:029-87406132 网址:www.westsecu.com 33) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 座 22-25 层 办公地 址: 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 座 22-25 层 法定代 表人 :王 珠林 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 17 客户服 务电 话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 34) 湘财证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 湖南 省长 沙市黄 兴中 路 63 号 中山 国 际大 厦 12 楼 办公地 址: 中国 湖南 省长 沙市黄 兴中 路 63 号 中山 国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 : 林 俊波 电话:021 -68634518 传真:021 -68865938 联系人 :陈 伟 客户服 务热 线:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 35) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服 务电 话:400-800-8899


网址:www.cindasc.com 36) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街 大 街 1 号 A 座 8 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融街 大 街 1 号 A 座 8 层 法人代 表: 马金 声 联络人 :戴 荻 联系电 话:010-68084591 传真:010-68084986 客户服 务热 线:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 37) 中航证 券有 限公 司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 18 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 法定代 表人 :杜 航 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 联系人 :余 雅娜 客户服 务热 线:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 38) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 办公地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 法定代 表人 :郭 林 客户服 务电 话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 39) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道 3 号 法定代 表人 : 杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-6515-988 网址:www.bhzq.com 40) 方正证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙 蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 41) 光大证 券股 份有 限公 司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 19 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-68815009 客户服 务电 话:400-8888-788 网址:www.ebscn.com 42) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼


办公地 址: 广东 省广 州市 天河北 路 183 号 大都 会广 场 43 、42 、41 、38 、36 、19、18 楼 法定代 表人 :王 志伟 联系人 :肖 中梅


统一客 户服 务电 话:95575 ,或致 电各 地营 业网 点 开放式 基金 业务 传真 :020-87555305 网址:www.gf.com.cn 43) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 电话:4008866338 联系人 :袁 月 客户服 务电 话:95511 网址:www.pingan.com.cn 44) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 办公地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 A 座 26 ―30 层 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :张 治国 电话:0351-8686703 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 20 传真:0351-8686619 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 45) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :张 利军 、陈 韦杉 联系电 话:0471-6292465 客户服 务电 话:0471-6292465 46) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 客户服 务电 话:010-84588888 网址:www.cs.ecitic.com 47) 中信建 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :权 唐 开放式 基金 咨询 电话 :4008-888-108 开放式 基金 业务 传真 :010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 48) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 21 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 :林 义相 电话:010-66045608 传真:010-66045500 联系人 :林 爽 客户服 务电 话:010-66045678 天相投 顾网- 网址 :http://www.txsec.com 天相基 金网- 网址 :http://jijin.txsec.com 49) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 50) 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 51) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 法定代 表人 :陈 有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人 :田 薇 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 22 客户服 务电 话:4008-888-8888


网址:www.chinastock.com.cn 52) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号证 券大 厦 法定代 表人 :矫 正中


联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 客户服 务电 话:0431-96688 网址:www.nesc.cn 53) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人 :刘 毅 客户服 务电 话:400-600-8008 网址:www.cjis.cn 54) 民生证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 16 层 法定代 表人 :岳 献春 联系人 :赵 明 联系电 话:010-85127622 客服电 话:4006198888 公司网 站:www.mszq.com 55) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 23 法定代 表人 :平 岳 联系人 :张 静 联系电 话:021-68604866 公司网 站:www.bocichina.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 , 并 及 时公告 。 (2) 场内 代销 机构


具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 (具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ) 。 (三) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层 法定代 表人 : 陈 耀先 联系人 :朱 立元 办公地 址: 中国 北京 西城 区金融 大 街 27 号投 资广 场23 层 电话:010- 58598839 传真:010-58598907 (四) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 北京 市德 恒 律 师事 务所 住所: 中国 北京 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座 12 层


法定代 表人/ 负责 人: 王丽


电话:010-66575888 传真:010-65232181 经办律 师: 徐建 军、 李晓 明 (五) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 国富 浩华 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 海淀 区西 四环 中路 16 号院 2 号楼4 层 执行事 务合 伙人 :杨 剑涛 联系电 话:010-8821 9191 传真:010-8821 0558 联系人 :门 熹 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 24 经办注 册会 计师 :李 英、 胡立新 四、基金名称 诺安中 证创 业成 长指 数分 级证券 投资 基金 五、基金的类型 契约性 开放 式基 金 六、 基金份额的分类 与净 值计算规则 (一) 基金 份额 结构


本基金 的基 金份 额包 括诺 安中证 创业 成长 指数 分级 证券投 资基 金之 基础 份额 ( 即 “诺安 创业成长 份额 ”) 、诺安中 证创业成 长指数分 级证券 投资基金 之稳健收 益类份 额(即 “ 诺安 稳健份 额 ” ) 与诺 安中 证 创业成 长指 数分 级证 券投 资基金 之积 极收 益类 份额 (即 “诺 安进 取 份额 ” ) 。 其中 , 诺 安稳 健 份额 、 诺安 进取 份额 的基 金份额 配比 始终 保 持 4∶6 的比 例不 变。


(二) 基金 份额 的自 动分 离与分 拆规 则


基金发 售结 束后 , 本基 金 将投资 人在 场内 认购 的全 部诺安 创业 成长 份额 按 照 4:6 的比 例 自动分 离为 预期 收益 与风 险不同 的两 种份 额类 别, 即诺安 稳健 份额 和诺 安进 取份额 。


根据诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额的 基金 份额 比例 , 诺安稳 健份 额在 场内 基金 初始总 份 额中的 份额 占比 为 40% , 诺安进 取份 额 在 场内 基金 初始总 份额 中的 份额 占比 为 60% ,且 两 类基金 份额 的基 金资 产合 并运作 。


基金合 同生 效后 , 诺安 创 业成长 份额 设置 单独 的基 金代码 , 只可 以进 行场 内 与场外 的申 购和赎 回 , 但 不上 市交 易 。 诺 安稳 健份 额 与 诺安 进 取份额 交易 代码 不同 , 只 可在深 圳证 券交 易所上 市交 易, 不可 单独 进行申 购或 赎回 。


投资人 可在 场内 申购 和赎 回诺安 创业 成长 份额 , 投 资 人可选 择将 其场 内申 购的 诺安创 业 成长份 额按 4:6 的 比例 分 拆成诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额。 投资 人可 按 4:6 的配比 将其 持 有的诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额申 请合 并为 诺安 创业成 长份 额后 赎回 。


投资人 可在 场外 申购 和赎 回诺安 创业 成长 份额 。 场 外 申购的 诺安 创业 成长 份额 不进行 分 拆, 但基 金合 同另 有规 定 的除外 。 投资 人可 将其 持 有的场 外诺 安创 业成 长份 额跨系 统转 托管 至场内 并申 请将 其分 拆成 诺安稳 健份 额 和 诺安 进取 份额后 上市 交易 。 投资 人 可按 4:6 的配 比 将其持 有的 诺安 稳健 份额 和诺安 进取 份额 合并 为诺 安创业 成长 份额 后赎 回。


无论是 定期 份额 折算 , 还是 不定期 份额 折算 ( 有关 本基 金的份 额折 算详 见招 募说 明书 “ 第诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 25 十七部分 基金份 额折算” ) ,其所 产生的诺 安创业 成长份额 不进行自 动分离 。投资人 可 选 择将上 述折 算产 生的 诺安 创业成 长份 额 按 4: 6 的比 例分拆 为诺 安稳 健份 额 和 诺安进 取 份 额 。 (三) 诺安 稳健 份额 和诺 安进取 份额 的参 考净 值计 算规则


根据诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额的 风险 和收 益特 性不同 , 本 基金 份额 所分 离 的 两类 基 金份 额 诺安 稳健 份额 和诺 安进取 份额 具有 不同 的参考 净值 计算 规则 。


在本基 金的 存续 期内 , 本 基 金将在 每个 工作 日按 基金 合同约 定的 参考 净值 计算 规则对 诺 安稳健 份额 和诺 安进 取份 额分别 进行 参考 净值 计算 , 诺安稳 健份 额为 低风 险且 预期收 益相 对 稳定的 基金 份额 , 本 基金 净 资产优 先确 保诺 安稳 健份 额的本 金及 诺安 稳健 份额 累计约 定应 得 收益 ; 诺 安进 取份 额为 高 风险且 预期 收益 相对 较高 的基金 份额 , 本基 金在 优 先确保 诺安 稳健 份额的 本金 及累 计约 定应 得收益 后, 将剩 余净 资产 计为诺 安进 取份 额的 净资 产。 在本 基金 存续 期内 ,诺 安 稳健份 额 和 诺安 进取 份额 的 参考 净值 计算 规则 如下 :


1. 诺 安 稳 健 份 额 约 定 年 基 准 收 益 率 为 “ 同 期 银 行 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) +3.5% ”, 同 期银 行人 民 币一年 期定 期存 款利 率以 当年 1 月 1 日中 国人 民银 行公布 的金 融 机构人 民币 一年 期存 款基 准利率 为准 。 基 金合 同生 效 日所在 年度 的年 基准 收益 率为 “ 基金 合 同生效 日中 国人 民银 行公 布的金 融机 构人 民币 一年 期存款 基准 利率 (税 后)+3.5% ” 。 年 基 准收益 均 以 1.00 元 为基 准 进行计 算;


2.本基 金每 个工 作日 对诺 安稳健 份额 和诺 安进 取份 额进行 参考 净值 计算 。 在 进行诺 安 稳 健份额 和诺 安进 取份 额各 自的参考 净 值计 算时 , 本 基 金净 资 产优 先确 保诺 安稳 健份额 的本 金 及诺安 稳健 份额 累计 约定 应得收 益 , 之 后的 剩余 净 资产计 为诺 安进 取份 额的 净资产 。 诺安 稳 健份额累计约定应得 收益 按依据诺安稳健份额 约定 年基准收益率计算的 每日 收益率和截至 计算日 诺安 稳健 份额 应计 收益的 天数 确定 ;


3. 每 10 份 诺安 创业 成长 份 额所代 表的 4 份 诺安 稳健 份额和 6 份 诺安 进取 份额 分别计 入 诺安稳 健份 额总 额和 诺安 进取份 额总 额进 行参 考净 值计算 , 并 将分 别按 分离 后 的诺安 稳健 份 额和诺 安进 取份 额的 份额 数享有 获得 份额 折算 的权 利,每 10 份诺 安创 业成 长 份额所 代表 的 资产净 值等 于 4 份诺 安稳 健份额 和 6 份诺 安进 取份额 的资 产净 值之 和; 4.在本 基金 的基 金合 同生 效日所 在会 计年 度或 存续 的某一 完整 会计 年度 内, 若未发 生 基 金合同 规定 的不 定期 份额 折算, 则诺 安稳 健份 额 在 参考 净值 计算 日应 计收 益的 天数按 自基 金 合同生 效日 至计 算日 或该 会计年 度年 初至 计算 日的 实际天 数计 算; 若发 生基 金 合同规 定的 不 定期份 额折 算, 则诺 安稳 健 份额在 参考 净值 计算 日应 计收益 的天 数应 按照 最近 一次该 会计 年 度内不 定期 份额 折算 日至 计算日 的实 际天 数计 算。


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 26 基金管 理人 并不 承诺 或保 证诺安 稳健 份额 的基 金份 额持有 人的 约定 应得 收益 , 如在某 一 会计年 度内 本基 金资 产出 现极端 损失 情况 下, 诺安 稳 健 份额 的基 金份 额持 有人 可能会 面临 无 法取得 约定 应得 收益 甚至 损失本 金的 风险 。


(四) 基金 份额 净值 的计 算


本基金 作为 分级 基金 , 按 照 诺安稳 健份 额 和 诺安 进取 份额的 参考 净值 计算 规则 依据以 下 公式分 别计 算并 公告 T 日 诺安创 业成 长份 额、 诺安 稳健份 额 和 诺安 进取 份额 的基金 份额 参 考 净值 :


1.诺安 创业 成长 份额 的参 考净值 计算


基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 T 日诺安创 业成长份 额的基金 份额净值 =T 日 闭市后的 基金资产 净值/T 日本基 金基 金份额 的总 数


本 基 金 作为 分 级 基金 ,T 日 本 基 金基 金 份 额的 总 数为 诺 安 稳健 份 额 、诺 安 进取 份 额和 诺安创 业成 长份 额的 份额 数之和 。


2.诺安 稳健 份额 和诺 安进 取份额 的基 金份 额参考 净 值计算


= 1+R t N NAV 诺 安 稳 健 ( ) 10 4 = 6 NAV NAV NAV ? ? ? 创 业 成 长 诺 安 稳 健 诺 安 进 取 设T日 为诺 安稳 健、 诺安 进取基 金份 额参 考净 值计 算日,T=1,2,3 ??N ;N 为 当年实 际 天数;t=min{ 自 年初 至 T 日,自 基金 合同 生效 日至 T 日, 自最 近一 次会 计年 度内份 额折 算 日至 T 日};NAV 创 业 成 长 为 T日 每份诺 安创业 成长 份额的 基金份 额净值 ;NAV 诺 安 稳 健 为 T 日诺安 稳健 份额 的基 金份 额参考 净值 ;NAV 诺 安 进 取 为 T 日 诺安 进取份 额的 基金 份额 参 考 净 值;R 为诺 安稳 健份 额约 定年基 准收 益率 。 诺安创 业成 长份 额净 值 、 诺安稳 健份 额参 考净 值 、 诺安进 取份 额参 考净 值 的 计算 , 均 保 留到小 数点 后3 位, 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ,由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。 T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算, 并在T+1 日公告 。 如 遇特 殊情 况, 经中国 证 监 会同意 ,可 以适 当延 迟计 算或公 告。 七、 诺安稳健份额与 诺安 进取份额的上市交易 (一) 上市 交易 的基 金份 额


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 27 《基金 合同 》 生效 后, 基 金管理 人将 根据 有关 规定 , 申 请诺 安稳 健份 额与 诺 安进取 份额 上市交 易。


(二) 上市 交易 的地 点


本基金 诺安 稳健 份额 与诺 安进取 份额 上市 交易 的地 点为深 圳证 券交 易所 。


(三) 上市 交易 的时 间


本基金 诺安 稳健 份额 与诺 安进取 份额 于 2012 年 4 月 27 日起 在 深圳 证券 交易 所上市 交 易。 (四) 上市 交易 的规 则


本基金 在深 圳证 券交 易所 的上市 交易 需遵 循 《 深圳 证 券交易 所证 券投 资基 金上 市规则 》 、 《深圳 证券 交易 所交 易规 则》等 有关 规定 ,包 括但 不限于 :


1. 诺 安 创 业 成 长 份 额 所 分 离 的 诺 安 稳 健 份 额 与 诺 安 进 取 份 额 以 不 同 的 交 易 代 码 上 市 交 易,两 类基 金份 额上 市首 日的开 盘参 考价 为前 一交 易日两 类基 金份 额的 参考 净值;


2.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 实行 价格 涨跌 幅限 制, 涨跌幅 比例 为 10% , 自上市 首 日 起实行 ;


3.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 买入 申报 数量 为 100 份或 其整 数倍 ;


4.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 申报 价格 最小 变动 单位 为 0.001 元 人民 币;


5.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 上市 交易 遵循 《 深圳 证券交 易所 交易 规则 》 及相 关规 定 。 (五) 上市 交易 的费 用


诺安稳 健份 额与 诺安 进取 份额上 市交 易的 费用 按照 深圳 证 券交 易所 有关 规定 办理。


(六) 上市 交易 的行 情揭 示


诺安稳 健份 额与 诺安 进取 份额在 深圳 证券 交易 所挂 牌交易 , 交 易行 情通 过行 情 发布系 统 揭示。 行情 发布 系统 同时 揭示基 金前 一交 易日 的基 金份额 参考 净值 。


(七) 上市 交易 的停 复牌 、暂停 上市 、恢 复上 市和 终止上 市


诺安稳 健份 额与 诺安 进取 份额的 停复 牌、 暂停 上市 、 恢复上 市和 终止 上市 按照 《 基金法 》 相关规 定和 深圳 证券 交易 所的相 关规 定执 行。 (八 ) 相 关法 律法 规 、 中 国 证监会 及深 圳证 券交 易所 对基金 上市 交易 的规 则等 相关规 定 内容进 行调 整的 , 《 基金 合 同》相 应予 以修 改, 且此 项修改 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 八、 基金的份额配对 转换 本基金 《 基金 合同 》 生效 后, 在诺 安稳 健份 额 、 诺 安进取 份额 的存 续期 内 , 基金管 理人诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 28 将为基 金份 额持 有人 办理 份额配 对转 换业 务。


(一 ) 份 额配 对转 换是 指 本基金 的诺 安创 业成 长份 额与诺 安稳 健份 额 、 诺 安 进取份 额之 间的配 对转 换, 包括 以下 两种方 式的 配对 转换 :


1.分拆 分拆指基金份额持有人将 其持有的每十份诺安创业 成长份额的场内份额申请 转换成四 份诺安 稳健 份额 与六 份诺 安进取 份额 的行 为。 2.合并


合并指基金份额持有人将 其持有的每四份诺安稳健 份额与六份诺安进取份额 申请转换 成十份 诺安 创业 成长 份额 的场内 份额 的行 为。


(二) 份额 配对 转换 的业 务办理 机构


份额配 对转 换的 业务 办理 机构见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。


基金投资人应当在份额配 对转换业务办理机构的营 业场所或按其提供的其他 方式办理 份额配 对转 换 。 深 圳证 券 交易所 、 基金 注册 登记 机 构或基 金管 理人 可根 据情 况变更 或增 减份 额配对 转换 的业 务办 理机 构,并 予以 公告 。


(三) 份额 配对 转换 的业 务办理 时间


本基金 已 于2012 年4 月27 日起 为基 金份 额持 有人 开通办 理份 额配 对转 换业 务。 份额配 对转 换的 业务 办理 日为深 圳证 券交 易所 交易 日 (基 金管 理人 公告 暂停 份 额配对 转 换时除 外) ,具 体的 业务 办 理时间 见基 金管 理人 届时 发布的 相关 公告 。 若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要, 基 金管理 人可 对份 额配 对转 换业务 的 办理时 间进 行调 整并 公告 。


(四) 份额 配对 转换 的原 则 1.份额 配对 转换 以份 额申 请。


2. 申请分拆为诺安稳健份 额和诺安进取份额的诺安 创业成长份额的场内份额 必须是十 的倍数 。


3.申请 合并 为诺 安创 业成 长份额 的诺 安稳 健份 额与 诺安进 取份 额必 须同 时配 对申请 , 且 基金份 额数 必须 满足 比 例4:6 。 4.诺安 创业 成长 份额 的场 外份额 如需 申请 进行 分拆 , 须跨系 统转 托管 为诺 安创 业成长 份 额的场 内份 额后 方可 进行 。


5.份额 配对 转换 应遵 循届 时相关 机构 发布 的相 关业 务规则 。


基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 或深 圳证 券交 易所 可视情 况对 上述 规定 作出 调整 , 并 在诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 29 正式实 施前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在至 少一家 指定 媒体 公告 。


(五) 份额 配对 转换 的程 序


份额配 对转 换的 程序 遵循 届时相 关机 构发 布的 最新 业务规 则, 具体 见相 关业 务公告 。


(六) 暂停 份额 配对 转换 的情形


1.深圳 证券 交易 所 、 基 金 注册登 记机 构 、 份 额配 对 转换业 务办 理机 构因 异常 情况无 法办 理份额 配对 转换 业务 。


2.法律 法规 、深 圳证 券交 易所规 定或 经中 国证 监会 认定的 其他 情形 。


发生前 述情 形的 ,基 金管 理人应 当在 至少 一家 指定 媒体刊 登暂 停份 额配 对转 换业务 的 公 告 。


在暂停 份额 配对 转换 的情 况消除 时, 基金 管理 人应 及时恢 复份 额配 对转 换业 务的办 理 , 并依照 有关 规定 在至 少一 家指定 媒体 上公 告。


(七) 份额 配对 转换 的业 务办理 费用


投资人 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 , 份 额配 对转 换 业务办 理机 构可 酌情 收取 一定的 佣 金,具 体见 相关 业务 办理 机构公 告。 九 、基金的投资目标 本基金 实施 被动 式投 资 , 通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 力图实 现指 数投资 偏离 度和 跟踪 误差 的最小 化 。 在 正常 市场 情 况下 , 本 基金 日均 跟踪 偏 离度的 绝对 值不 超过 0.35% ,年 跟踪 误差 不超 过 4% 。 十 、基金的投资范围 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包括 中证 创业成 长指 数成 份股 、 备选 成份股 、 新股 ( 含 首次 公开 发行 和 增发 ) 、 债 券 、 权证 、 股指 期货 以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其 他金融 工具 。 本 基金 所持 有的股 票市 值和 买入 、卖 出股指 期货 合约 价值 ,合 计(轧 差计 算 ) 占基金 资产 的比 例为 85% -100% ,其 中投 资于 股票 的资产 不低 于基 金资 产的 85% , 投资 于中 证创业 成长 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低于 股票资 产 的90% ; 每 个交 易 日日终 在扣 除 股指期货 合约 需缴 纳的交 易保证金 后,应当 保持不 低于基金 资产净 值 5%的 现 金或到期 日在 一年以 内的 政府 债券 ; 权 证投资 占基 金资 产净 值的 比例 为0-3% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 30 十一 、 基金的 投资理 念 与主动 式投 资相 比较 , 被 动式投 资有 着运 营成 本较 低、 投资 透明 化等 优点 , 本基金 秉承 被动式 投资 理念 , 以跟 踪 中证创 业成 长指 数为 投资 原则 , 通 过投 资于 创业 板 、 中 小板 以及 部 分主板 市场 上市 的具 备创 业和高 成长 特征 的中 证创 业成长 指数 成份 股, 更为 有 效地分 散中 小 市值公 司较 高的 非系 统风 险 ,获 取长 期的 投资 回报 。 十二 、 基金的 投资策 略 本基金 采用 完全 复制 法, 按 照成份 股在 中证 创业 成长 指数中 的组 成及 其基 准权 重构建 股 票投 资组合, 以拟合、 跟踪中 证创业成 长指数的 收益表 现, 并根据标 的指数成份股 及其权 重 的变动 而进 行相 应调 整 。 当预期 成份 股发 生调 整 , 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 , 以 及因基 金的 申购 和赎 回对 本基金 跟踪 中证 创业 成长 指数的 效果 可能 带来 影响 , 导致无 法有 效 复制和 跟踪 标的 指数 时 , 基金管 理人 可以 根据 市场 情况 , 采 取合 理措 施, 在 合理期 限内 进行 适当的 处理 和调 整, 力争 使跟踪 误差 控制 在限 定的 范围之 内。 1、资 产配 置策略 本基金 管理 人主 要按 照中 证创业 成长 指数 的成 份股 组成及 其权 重构 建股 票投 资组合 , 并 根据指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行相 应调 整 。 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、 卖出 股 指期货 合约 价值 , 合 计 ( 轧差计 算) 占基 金资 产的 比例 为85% -100% , 其中 投资于 股票 的资 产不低 于基 金资 产 的85% , 投资于 中证 创业 成长 指数 成份股 和备 选成 份股 的资 产不低 于股 票 资产 的90% ; 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 , 应 当保持 不低 于 基金资产 净值 5% 的现 金 或 到期日在 一年以内 的政府 债券; 权 证投资占 基金资 产净值的 比例 为0-3% 。 2、股 票投 资组 合构 建 本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 , 按 照成 份股 在 基准指 数中 证创 业成 长指 数中的 基 准权重 构建 股票 投资 组合 。 当发生 下列 特殊 情况 时: (1)因受 股票停牌 的限制 、股票流 动性等其 他市场 因素,使 基金管理 人无法 依指数 权 重购买 某成 份股 ; (2) 预期 标的 指数 的成 份 股即将 调整 ; (3) 存在 其他 影响 指数 复 制的因 素。 基金经 理可 以根 据市 场情 况, 结合 经验 判断 , 对 本 基金投 资组 合进 行适 当调 整, 以期 在诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 31 规定的 风险 承受 限度 之内 ,获得 更接 近基 准指 数的 收益率 。 3、股 票投 资组 合调 整 (1) 因基 准指 数成 份股 变 动进行 的调 整 ①定期 调整 本基金 股票 指数 化投 资组 合将根 据基 准指 数的 调整 规则和 备选 股票 的预 期, 对 股票投 资 组合及 时进 行调 整 。 本 基 金将合 理把 握组 合调 整的 节奏和 方法 , 以尽 量降 低 因成份 股调 整对 基金跟 踪效 果的 影响 。 ②不定 期调 整 当上市 公司 发生 增发 、 配 股、 公司 合并 等影 响成 份 股在指 数中 权重 的行 为时 , 本 基金 将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合。 当指数 成份 股权 重发 生变 动时 , 对 因股 票停 牌而 无 法交易 的股 票 , 本 基金 将 用现金 进行 正向或 逆向 替代 ,待 股票 复牌后 进行 相应 调整 。 成份股 在基 准指 数中 的权 重因其 它原 因发 生相 应变 化的 , 本 基金 将做 相应 调 整, 以保 持 基金资 产中 该成 份股 的权 重同指 数一 致。 (2) 其他 因素 引起 的调 整 ①新股 因素 本基金 将根 据市 场情 况, 决 定是否 参加 首次 公开 发行 ( 或增发 ) 的 新股 市值 配售 与 认购, 由此得 到的 非基 准指 数成 份股将 在其 规定 持有 期之 后的 30 个 交易 日以 内卖 出 ; ②投资 比例 限制 因素


根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 限制 规定 , 当 基 金投资 组合 中按 基准 权重 投资的 股 票资产 比例 或个 股比 例超 过法律 法规 的规 定限 制时 , 本 基金 将对 投资 组合 进 行相 应 调整 , 以 保证基 金投 资行 为的 合法 合规性 ; ③申购 、赎 回因 素


本基金 将根 据申 购和 赎回 情况对 股票 投资 组合 进行 调整, 以保 证基 金正 常运 行 从而有 效 跟踪标 的指 数;


④法律 法规 因素 对于基 金管 理人 、 托管 人 和与其 有控 股关 系的 股东 发行或 者承 销的 基准 指数 成份股 , 法 律法规 禁止 投资 而本 基金 无法获 得豁 免的 ,将 用技 术方法 对其 进行 替换 。 4、股 指期 货投 资策 略 本基金 在 股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 , 以套期 保值 为目 的 , 并 按 照中国 金融诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 32 期货交 易所 套期 保值 管理 的有关 规定 执行 。 十三 、 基金的 标的指 数与 业绩比较基准 1、标 的指 数 本基金 的标 的指 数是 中证 创业成 长指 数。 如 果标 的指数 被停 止编 制及 发布 、或标 的指 数由 其他 指数 替代( 单纯 更名 除外 )、或 由于指 数编 制方 法等 重大 变更导 致标 的指 数不 宜继 续作为 标的 指数 、 或 市场 有 其他更 适合 投 资的指 数 , 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 , 在履 行适 当 程序后 , 变更 本 基金的 标的 指数 ,相 应更 换基金 名称 和业 绩比 较基 准,并 在报 中国 证监 会备 案后及 时 公 告 。 2、业 绩比 较基 准 95% × 中证 创业 成长 指数 收益率 + 5% × 金融 同业 存 款利率 由于本 基金 投资 标的 指数 为 中证 创业 成长 指数 , 且 投 资于现 金或 者到 期日 在一 年以内 的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 5% , 因 此, 本 基金 将 业绩比 较基 准定 为 95% × 中证创 业成 长 指数收 益率+ 5% ? 金 融同 业 存款利 率。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 本基 金经 基金 管 理人和 基金 托管 人协商 一致 ,可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十四 、风险收益特征 本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 。 从 本基 金所 分 离的两 类基 金份额 看 , 诺 安稳 健 份 额 具有低 风险 、 收益 相对 稳 定的特 征 ; 诺 安进 取份 额 具有高 风险 、 高 预期收 益的 特征 。 十五 、基金投资组合 报告 本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2012 年 12 月 31 日,本 报告 中所 列财 务数 据未经 审 计。 (一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 132,768,978.25 94.70 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 33 其中: 股票 132,768,978.25 94.70 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,129,953.12 5.09 6 其他资 产 294,296.95 0.21 7 合计 140,193,228.32 100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 1、报 告期 末指 数投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 5,496,803.20 3.96 B 采掘业 7,667,334.08 5.52 C 制造业 76,409,471.07 54.98 C0 食品、 饮料 12,953,411.21 9.32 C1 纺织、 服装 、皮 毛 3,882,554.55 2.79 C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 9,722,506.59 7.00 C5 电子 28,280,900.74 20.35 C6 金属、 非金 属 6,807,547.48 4.90 C7 机械、 设备 、仪 表 13,279,461.71 9.56 C8 医药、 生物 制品 1,285,143.79 0.92 C99 其他制 造业 197,945.00 0.14 D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 625,834.16 0.45 E 建筑业 17,615,840.69 12.68 F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 4,247,792.74 3.06 H 批发和 零售 贸易 3,717,761.10 2.68 I 金融、 保险 业 - - J 房地产 业 7,800,181.52 5.61 K 社会服 务业 5,060,293.56 3.64 L 传播与 文化 产业 4,127,666.13 2.97 M 综合类 - - 合计 132,768,978.25 95.54 2、报 告期 末积 极投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 34 本基金 本报 告期 期末 未持 有积极 投资 的股 票。 (三 ) 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投 资 明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 002304 洋河股 份 101,333 9,461,462.21 6.81 2 000970 中科三 环 163,619 5,332,343.21 3.84 3 002081 金 螳 螂 120,257 5,293,713.14 3.81 4 002236 大华股 份 109,079 5,055,811.65 3.64 5 002241 歌尔声 学 130,809 4,931,499.30 3.55 6 002415 海康威 视 155,795 4,846,782.45 3.49 7 002155 辰州矿 业 211,142 4,239,731.36 3.05 8 002353 杰瑞股 份 71,948 3,427,602.72 2.47 9 300070 碧水源 84,474 3,387,407.40 2.44 10 002146 荣盛发 展 216,508 3,028,946.92 2.18 积极投 资按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名股 票投 资明 细 本基金 本报 告期 期末 未持 有积极 投资 的股 票。 (四) 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。 (六 ) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投 资 明 细 本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。 (八) 投资 组合 报告 附注 1、本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体, 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 的情形 ,也 没有 出现 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 2、 本基 金投 资的 前十 名股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。 3、期 末其 他资 产构 成 序 号 名称 金额( 元) 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 35 1 存出保 证金 289,537.86 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,588.81 5 应收申 购款 3,170.28 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 294,296.95 4、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。 5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 (1) 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 期末 指数 投资前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。 (2) 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 期末 积极 投资前 五名 股票 中不 存 在 流通受 限的 情况 。 十六、 基金的业绩 本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。 (一) 诺安 中证 创业 成长 指 数分级 证券 投资 基金 报告 期基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩 基准收 益率 比较 表 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②-④ 2012.3.29 ~2012.12.31 -6.60% 1.19% 3.82% 1.31% -10.42% -0.12% 注:本基金业绩比较基准: 95% ×中证创业成长指数收益率 + 5% ×金融同业存款利率。 (二) 诺安 中证 创 业 成长 指 数分级 证券 投资 基金 累计 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率 的历史 走势 对比 图 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 36 注:①本基金的基金合同于 2012 年 3 月 29 日生效, 截至 2012 年 12 月 31 日止, 本基金成立未 满 1 年。 ②本基金 的建 仓期 为2012 年3 月29 日至2012 年9 月28 日, 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例符 合合 同约 定。 截至 2012 年 12 月 31 日 ,本 基 金建仓 期结 束未 满1 年。 十七、 基金的费用与 税收 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金的 指数 使用 费; 4、基 金上 市费 用; 5、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ; 6、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 7、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8、基 金合 同生 效以 后 与 基 金有关 的会 计师 费、 律师 费、仲 裁费 和诉 讼费 ; 9、基 金资 产的 资金 汇划 费 用; 10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金 管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的 1.0% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的 1.0% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 1.0 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 财产 净值 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 37 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管 人于次 月首 日起5个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。如 遇法 定节假 日、 公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E × 0.2% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金财 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管 人于次 月首 日起 5个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 如 遇 法定节 假日 、 公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 3、基 金的 指数 使用 费 根据基 金管 理人 与中 证指 数有限 公司 签署 的指 数使 用许可 协议 , 本 基金 标的 的 指数使 用 费年费 率为0.02% 。 通常 情 况下, 指数 使用 费按 前一 日基 金 资产 净值 的0.02% 的 年费率 计提 。 计算方 法如 下: H=E ×0.02% ÷当 年天 数 H 为每 日计 提的 指数 使用 费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 指数使 用费 从 《基 金合 同 》 生 效日 开始 每日 计算 , 逐日累 计 , 按 季支 付 。 指 数使用 费收 取下限 为每 季度5万 元( 《 基金合 同》 生效 当季 按实 际计提 金额 收取 ,不 设下 限) 。 指数 使用 费的支 付由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 季初10 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 中证 指数 有限 公司 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休 日等 , 支 付日 期 顺延。 如与指 数编 制方 的指 数使 用协议 约定 的收 费标 准 、 支付 方 式等 发生 变更 , 按 照变更 后的 费率、 支付 方式 执行 。 4、 本条 第一 款第4至第10 项 费用由 基金 管理 人和 基金 托管人 根据 有关 法规 及相 应协议 的 规定, 列入 当期 基金 费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 38 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露 费用等 费用 ; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 费 和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无 须召 开 基金份 额 持有人 大会 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十六、对招募说明书 本次 更新部分的说明 本招募 说明 书 (更 新) 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 , 对 本基 金 管理人 于2012 年11月13日 刊登的 《 诺安 中证 创业 成 长指数 分级 证券 投资基 金 招 募说 明书 》 进 行了更 新 , 并 根据 基金 管 理人在 《 基金 合同 》 生 效 后对本 基金 实施 得投资 经营 活动 进行 了内 容的补 充, 主要 更新 的内 容如下 : 1、 在 “重 要提 示 ” 部 分 , 更新了 本基 金招 募说 明书 内容的 截止 日期 及相 关财 务数据 和 净值表 现的 截止 日期 。 2 、在“第三 部分 基金管理人 ”中, 更新 了基金管理人 的证券投资 基金管理情况 、基 金经理 、 历任 基金 经理 、 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务 、 基 金管 理人 的 风险管 理体 系和 内部控 制制 度 等 相关 信息 。 3 、在“第四 部分 基金托管人 ”中,更新 了 基金托管人 的基本情况 、 基金托管部 门及 主要人 员情 况 、 证券 投资 基金托 管情 况 的 相关 信息 。 4 、在“第五 部分 相关服务机 构”中, 更 新了直销机构 及部分原有 代销机构的信 息; 更新了 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师的 信息 。 5、 在 “ 第十二 部分


基金 的投资 ” 中, 更新了“ 九 、 基 金投 资组 合报 告” 的 内容 。 相 关数据 及内 容的 截止 日期 为 2012 年 12 月 31 日。 6、 在 “第 十三 部分


基 金 的业绩 ” 中 , 更 新了 本基 金报告 期基 金份 额净 值增 长率与 同 期业绩基准收益率比 较表 以及本基金累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要(2013 年第1 期) 39 比图。 7、 在 “第 二十 六部分


对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 中, 更新 了本 基金 开通 定 投业务 的 相关情 况, 相关 事宜 已公 告。 8、在 “第 二十 七部分


其 他应披 露事 项” ,列 举了 本 基金在 本报 告期 内的 相关 公告。 十 七、签署日期 2013 年 3 月 29 日 以上内 容仅 为摘 要, 须与 本招募 说明 书( 更新 )正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。 诺安基 金管 理有 限公 司

































































二○一三 年 五月 十一 日