交银施罗德上证 180 公司 治 理 交 易 型 开 放 式
指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要
（2013 年第1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
二〇一 三年三 月
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
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【重要提示】
交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以
下简称 “ 本基金”）经 2009 年8 月17 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2009】
795 号文核准募集。 本基金基金合同于 2009 年 9 月29 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确 、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 者 在 投 资本 基 金 前，需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 ， 充 分
考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 ， 理 性 判断 市 场 ，对投 资 本 基 金的 意 愿 、时机 、 数 量 等
投 资 行 为 作出 独 立 决策。 投 资 者 根据 所 持 有份额 享 受 基 金的 收 益 ，但同 时 也 需 承
担 相 应 的 投资 风 险 。投资 本 基 金 可能 遇 到 的风险 包 括 ： 因政 治 、 经济、 社 会 等 因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，
基 金 管 理 人在 基 金 管理实 施 过 程 中产 生 的 基金管 理 风 险 ，本 基 金 投资债 券 引 发 的
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为 ETF 联接基金，紧
密 跟 踪 标 的指 数 ， 具有和 标 的 指 数所 代 表 的股票 市 场 相 似的 风 险 收益特 征 ， 风 险
与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金 ， 属于证券投资基金 中风险较高、
收益较高的品种。
投 资 有 风 险 ， 投资 者 在 投资本 基 金 前 应认 真 阅读 本 基金的 招 募说 明 书 和基金
合同 。 基 金的 过 往 业绩并 不 代 表 其未 来 表 现 。基 金 管 理 人管 理 的 其他基 金 的 业 绩
并不构成 对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 3 月29 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2012 年12 月31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东 新区世纪大道201 号渣打银行大厦10 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下 使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集 团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士 学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生， 副董事长， 学士学历， 加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港） 有限公司执行董
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事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限
公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲
有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商
基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银 行上
海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟 先生，董事 ，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、
预算财务部副总经理、总经理 、交通银行沈阳分行行长 ，现任交通银行预算财务部
总经理 。
葛礼达 先生，董事，大专。历任施罗德集团信息技术部董事、施罗德集团首席
营运官 、 施罗德集团亚太地区总裁,现任施罗德集团亚太区董事长 。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际
货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主
任，现任香港科技 大学教授、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经
济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大
学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金
融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海
高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教
授。
2、基金管理人监事会成员
杜 静 先 生 ， 监 事长 ， 硕士 学 位 ， 高 级 经济 师 。历 任 中 国 农 业 银行 潜 江支 行 办
公 室 副 主 任； 交 通 银行武 汉 分 行 信贷 处 副 处长、 信 贷 处 处长 兼 授 信催理 处 主 任 、
国 外 业 务 处处 长 ； 交通银 行 市 场 营销 部 业 务代理 处 处 长 ；交 通 银 行宜昌 分 行 党 委
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书 记 、 行 长； 交 通 银行福 建 省 分 行党 委 书 记、行 长 ； 交 通银 行 华 中授信 审 批 中 心
总经理。
裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职
荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ，
施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德
基金管理有限公司监察稽核 及风险管理总监。 现任交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理。
陈 超 女 士 ， 监 事， 硕 士学 历 。 历 任 交 通银 行 股份 有 限 公 司 资 产托 管 部内 控 综
合 员 ， 交 银施 罗 德 基金管 理 有 限 公司 董 事 会秘书 、 合 规 审计 部 总 经理， 现 任 交 银
施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理兼董事会秘书。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管 理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富 国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。4 年证券从业经验。历任瑞士
银行香港分行分析员。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司， 历任投资研究部
数量分析师 、 基金经理助理 。2012 年12 月27 日起担任本基金、 上证 180 公司治理
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交易型开放式指数证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、
交银施罗德深证300 价 值交易型开放式指数证券投资基金联接基金和交银施罗德沪
深300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理：
屈乐伟先生 ，2009 年9 月29 日至2013 年 3 月30 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监 、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益部总经理、基金经理）
胡军华（ 固定收益部总经理、基金经理 ）
张科兵（研究部总经理 、基金经理 ）
上述人员之间无近亲属关系。
二 、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
名称：中国农业银行股份有限公司（以下使用全称或简称“中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009 年1 月15 日
注册资金：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
电话： （010）63201510
传真： （010）63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年
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1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的大型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计 报 告 ， 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、
内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设， 品 牌 声 誉
进一步提升， 在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获 “最
佳托管银行 ”奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处 、
营运中心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境外资产
托 管 处 、 综合 管 理 处、 风 险 管 理 处， 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 146 余名， 其中高级会计师、 高级 经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务
能力强， 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2013 年 3 月 29 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
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证券投资基金共 153 只 ，包括交银施罗德上证 180 公司治理交易型 开放式指数证
券 投 资 基 金联 接 基 金、富 国 天 源 平衡 混 合 型证券 投 资 基 金、 华 夏 平稳增 长 混 合 型
证 券 投 资 基金 、 大 成积极 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 大 成景 阳 领 先股票 型 证 券 投
资 基 金 、 大成 创 新 成长混 合 型 证 券投 资 基 金、长 盛 同 德 主题 增 长 股票型 证 券 投 资
基 金 、 裕 阳证 券 投 资基金 、 汉 盛 证券 投 资 基金、 裕 隆 证 券投 资 基 金、景 福 证 券 投
资 基 金 、 鸿阳 证 券 投资基 金 、 丰 和价 值 证 券投资 基 金 、 久嘉 证 券 投资基 金 、 长 盛
成 长 价 值 证券 投 资 基金、 宝 盈 鸿 利收 益 证 券投资 基 金 、 大成 价 值 增长证 券 投 资 基
金 、 大 成 债券 投 资 基金、 银 河 稳 健证 券 投 资基金 、 银 河 收益 证 券 投资基 金 、 长 盛
中 信 全 债 指数 增 强 型债券 投 资 基 金、 长 信 利息收 益 开 放 式证 券 投 资基金 、 长 盛 动
态 精 选 证 券投 资 基 金、景 顺 长 城 内需 增 长 开放式 证 券 投 资基 金 、 万家增 强 收 益 债
券 型 证 券 投资 基 金 、大成 精 选 增 值混 合 型 证券投 资 基 金 、长 信 银 利精选 开 放 式 证
券 投 资 基 金、 富 国 天瑞强 势 地 区 精选 混 合 型证券 投 资 基 金、 鹏 华 货币市 场 证 券 投
资 基 金 、 中海 分 红 增利混 合 型 证 券投 资 基 金、国 泰 货 币 市场 证 券 投资基 金 、 新 华
优 选 分 红 混合 型 证 券投资 基 金 、 交银 施 罗 德 精选 股 票 证 券投 资 基 金、泰 达 宏 利 货
币 市 场 基 金、 交 银 施罗德 货 币 市 场证 券 投 资基金 、 景 顺 长城 资 源 垄断股 票 型 证 券
投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、
富 国 天 时 货币 市 场 基金、 富 兰 克 林国 海 弹 性市值 股 票 型 证券 投 资 基金、 益 民 货 币
市 场 基 金 、长 城 安 心回报 混 合 型 证券 投 资 基金、 中 邮 核 心优 选 股 票型证 券 投 资 基
金 、 景 顺 长城 内 需 增长贰 号 股 票 型证 券 投 资基金 、 交 银 施罗 德 成 长股票 证 券 投 资
基金、 长盛中证100 指 数证券投资基金、 泰达 宏利首选企业股票型证券投资基金、
东 吴 价 值 成长 双 动 力股票 型 证 券 投资 基 金 、鹏华 动 力 增 长混 合 型 证券投 资 基 金 、
宝 盈 策 略 增长 股 票 型证券 投 资 基 金、 国 泰 金牛创 新 成 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 益
民 创 新 优 势混 合 型 证券投 资 基 金 、中 邮 核 心成长 股 票 型 证券 投 资 基金、 华 夏 复 兴
股 票 型 证 券投 资 基 金、富 国 天 成 红利 灵 活 配置混 合 型 证 券投 资 基 金、长 信 双 利 优
选 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、富 兰 克 林国海 深 化 价 值股 票 型 证券投 资 基 金 、
申 万 巴 黎 竞争 优 势 股票型 证 券 投 资基 金 、 新华优 选 成 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 金
元 惠 理 成 长动 力 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 天 治 稳 健双 盈 债 券型证 券 投 资 基
金 、 中 海 蓝筹 灵 活 配置混 合 型 证 券投 资 基 金、长 信 利 丰 债券 型 证 券投资 基 金 、 金
元惠理 丰 利债 券 型 证券投 资 基 金 、交 银 施 罗德先 锋 股 票 证券 投 资 基金、 东 吴 进 取
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策 略 灵 活 配置 混 合 型开放 式 证 券 投资 基 金 、建信 收 益 增 强债 券 型 证券投 资 基 金 、
银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、 大 成行业轮动股票型证券投资基金、 上
证 180 公司治理交易型 开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增
强型证券投资基金、 南方中证500 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金(LOF)、
景 顺 长 城 能源 基 建 股票型 证 券 投 资基 金 、 中邮核 心 优 势 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资
基 金 、 工 银瑞 信 中 小盘成 长 股 票 型证 券 投 资基金 、 东 吴 货币 市 场 证券投 资 基 金 、
博时创业 成长 股 票 型证券 投 资 基 金、 招 商 信用添 利 债 券 型证 券 投 资基金 、 易 方 达
消 费 行 业 股票 型 证 券投资 基 金 、 富国 汇 利 分级债 券 型 证 券投 资 基 金、大 成 景 丰 分
级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增 强型证券投资基金(LOF) 、 工银瑞信
深 证 红 利 交易 型 开 放式指 数 证 券 投资 基 金 、工银 瑞 信 深 证红 利 交 易型开 放 式 指 数
证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证券 投资基金、 大成深证成 长 40 交易型
开放式指数证券投资基金、 大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接
基 金 、 泰 达宏 利 领 先中小 盘 股 票 型证 券 投 资基金 、 交 银 施罗 德 信 用添利 债 券 证 券
投 资 基 金 、东 吴 中 证 新兴 产 业 指 数证 券 投 资基金 、 工 银 瑞信 四 季 收益债 券 型 证 券
投 资 基 金 、招 商 安 瑞进取 债 券 型 证券 投 资 基金、 汇 添 富 社会 责 任 股票型 证 券 投 资
基 金 、 工 银瑞 信 消 费服务 行 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 易 方达 黄 金 主题证 券 投 资 基
金（LOF ） 、中 邮 中 小盘灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 浙商 聚 潮 产业成 长 股 票 型
证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放
式指数证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
南 方 保 本 混合 型 证 券投资 基 金 、 交银 施 罗 德先进 制 造 股 票证 券 投 资基金 、 上 投 摩
根 新 兴 动 力股 票 型 证券投 资 基 金 、 富 兰 克 林国海 策 略 回 报灵 活 配 置混合 型 证 券 投
资基金、 金元惠理保本 混合型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、
深证 300 价值交易型开 放式指数证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金
（LOF ） 、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证
券 投 资 基 金、 大 成 中证内 地 消 费 主题 指 数 证券投 资 基 金 、中 海 消 费主题 精 选 股 票
型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分 级证券投资基金、景顺长城核心竞争
力 股 票 型 证券 投 资 基金、 汇 添 富 信用 债 债 券 型证 券 投 资 基金 、 光 大保德 信 行 业 轮
动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚洲 （ 除日本） 机会股票型证券投资基金、
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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汇 添 富 逆 向投 资 股 票型证 券 投 资 基金 、 大 成新锐 产 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 申 万
菱 信 中 小 板指 数 分 级证券 投 资 基 金、 广 发 消费品 精 选 股 票型 证 券 投资基 金 、 鹏 华
金刚保本混合型证券投资基金、 汇添富理财14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球
房 地 产 证 券投 资 基 金、金 元 惠 理 新经 济 主 题股票 型 证 券 投资 基 金 、东吴 保 本 混 合
型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证
券 投 资 基 金、 富 兰 克林国 海 恒 久 信用 债 券 型证券 投 资 基 金、 大 成 月添利 理 财 债 券
型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理 财宝债券型证
券投资基金、 交银施罗 德理财 21 天债券型证券投资基金、 易方达中 债新综合指数
发 起 式 证 券投 资 基 金（LOF ） 、 工 银瑞 信 信 用纯债 债 券 型 证券 投 资 基金、 大 成 现 金
增 利 货 币 市场 基 金 、景顺 长 城 支 柱产 业 股 票型证 券 投 资 基金 、 易 方达月 月 利 理 财
债 券 型 证 券投 资 基 金、摩 根 士 丹 利华 鑫 量 化配置 股 票 型 证券 投 资 基金、 东 方 央 视
财经50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、
鹏华理财21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 、
万家14 天理财债券型证券投资基金、 华安纯 债债券型发起式证券投资基金、 金元
惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式 指数证券投资基
金 、 招 商 双债 增 强 分级债 券 型 证 券投 资 基 金、景 顺 长 城 品质 投 资 股票型 证 券 投 资
基 金 、 中 海可 转 换 债券债 券 型 证 券投 资 基 金、融 通 标 普 中国 可 转 债指数 增 强 型 证
券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价 。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
权。
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
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3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善的 制 度控 制 体 系 ， 建 立了 管 理制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、
业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工作 实 行 集中控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操
作 区 专 门 设置 ， 封 闭管理 ， 实 施 音像 监 控 ；业务 信 息 由 专职 信 息 披露人 负 责 ， 防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议规
定 的 投 资 比例 和 禁 止投资 品 种 输 入监 控 系 统，每 日 登 录 监控 系 统 监督基 金 管 理 人
的 投 资 运 作， 并 通 过基金 资 金 账 户、 基 金 管理人 的 投 资 指令 等 监 督基金 管 理 人 的
其他行为。
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额 销售 机构
1、直销机构
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大 楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦10 楼
法定代表人： 钱文挥
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
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成立时间：2005 年8 月4 日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.jyfund.com ，www.jysld.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 交 易 系统 办 理开 户 、 本基金的 申 购 、赎 回 、
转 换 及 定 期定 额 投 资等业 务 ， 具 体交 易 细 则请参 阅 本 公 司网 站 公 告。网 上 交 易 网
址：www.jyfund.com ，www.jysld.com,www.bocomschroder.com 。
2、代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
电话：（010）85108227
传真：（010）85109219
联系人：刘一宁
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
12
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真：（010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 交通银行股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
13
（7） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话：（021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（8） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（9） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
电话：（010）65557083
传真：（010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（10 ） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：（010）57092615
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
14
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11 ） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010）68098778
传真：（010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（12 ） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：（021）63586210
传真：（021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（13 ） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：（010）66223584
传真：（010）66226045
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
15
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14 ） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：（0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（15 ） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
电话：（025）58587018
传真：（025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（16 ） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：（0571）85108309
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
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传真：（0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（18 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（19 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）28829790，（021）60897869
传真：（0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（20 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：（0755）33227953
传真：（0755）82080798
联系人：汤素娅
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
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客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（21 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：（021）58788678
传真：（021）58787698
联系人：敖玲
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（22 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文 斌
传真：（021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
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联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市通力 律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定 代表人：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师：汪棣、 屈斯洁
四、基 金的名称
本基金名称： 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联
接基金
五、基 金的类型
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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本基金类型：契约型开放式 ETF 联接基金
六、基 金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
七、基 金的投资方向
本基金以目标 ETF 、 标的 指 数 成 份 股、 备 选 成份 股 为 主 要 投资 对 象 ，把 全 部 或
接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现， 正常情况下投资于目标 ETF 的资产
比例不低于基金资产净值的 90%，基金持有的 现金或者到期日在一年以内的政府债
券的比例 不低于基金资产净值 的 5%。 此外， 为 更好地实现投资目标， 本 基金也可少
量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
八、基 金的 投资策略
本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、 标的指数成份股和
备选成份股进行被动式指数化投资，正常情况下投资于目标 ETF 的 比例不低于基
金资产净值的90%。
本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级 市场流
动 性 较 好 的情 况 下 ， 为了 更 好 地 实现 本 基 金的 投 资 目 标 ，减 小 与 标的指 数 的 跟 踪
偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。
除流动性管理所需以外，本基金对于目标 ETF 以外的证券投资均进行被动式
指数化投资。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种 （如股指期货等 ） ， 基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
1、决策依据
有 关 法 律 法 规 、基 金 合同 和 标 的 指 数 的相 关 规定 是 基 金 管 理 人运 用 基金 财 产
的决策依据。
2、决策和交易机制
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
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本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会的 主 要职 责 是 决 定 有 关指 数 重大 调 整 的 应 对 决策 、 其他 重大
组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策，
特别是对目标ETF 份额的投资决策。
中 央 交 易 室 负 责交 易 执行 和 一 线 监 控 。通 过 严格 的 交 易 制 度 和实 时 的一 线 监
控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
3、投资程序
研 究 、 决 策 、 组合 构 建、 交 易 、 评 估 及组 合 维护 的 有 机 配 合 共同 构 成了 本 基
金 的 投 资 管理 程 序 。严格 的 投 资 管理 程 序 可以保 证 投 资 理念 的 正 确执行 ， 避 免 重
大风险的发生。
（1） 研究支持： 量化 投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券 商
等 外 部 研 究力 量 的 研究成 果 开 展 指数 跟 踪 、成份 股 公 司 行为 等 相 关信息 的 搜 集 与
分析、目标 ETF 二级 市场的流动性和折溢价分析、成 份股流动性分析、误差及其
归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据量化投资部提供的研究报告， 定期召开
或 遇 重 大 事项 时 召 开投资 决 策 会 议， 决 策 相关事 项 。 基 金经 理 根 据投资 决 策 委 员
会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据标的指数情况， 结合研究支持， 基金经理构建以目标 ETF
为 主 的 证 券组 合 。 在追求 跟 踪 误 差和 偏 离 度最小 化 的 前 提下 ， 基 金经理 将 采 取适
当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4） 交易执行： 中央交易室负责具体的交易执行， 同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 量化 投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相 关 报 告 。绩 效 评 估能够 确 认 组 合是 否 实 现了投 资 预 期 、组 合 误 差的来 源 及 投 资
策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数变动， 结合成份
股 基 本 面 情况 、 成 份股公 司 行 为 、流 动 性 状况、 基 金 申 购和 赎 回 的现金 流 量 情 况
以 及 组 合 投资 绩 效 评估的 结 果 等 ，采 取 适 当的跟 踪 技 术 对投 资 组 合进行 监 控 和 调
整，密切跟踪标的指数。
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基 金 管 理 人 在 确保 基 金份 额 持 有 人 利 益的 前 提下 有 权 根 据 环 境变 化 和实 际 需
要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：标的指数×95% ＋银行活期存款税后收益率×5%。
本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。
十、基 金的风险收益特征
本基金属 ETF 联接基 金 ，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金 。 本 基 金为 指 数 型基金 ， 紧 密 跟踪 标 的 指数， 具 有 和 标的 指 数 所代表 的 股 票 市
场相似的风险收益特征，属于证 券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2013 年 1 月 18 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2012 年10 月1 日至 2012 年12 月31 日， 所载财务数据
未经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 10,157,561.76 0.35
其中：股票 10,157,561.76 0.35
2 基金投资 2,778,651,056.50 94.46
3 固定收益投资 131,869,900.00 4.48
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其中：债券 131,869,900.00 4.48
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
8,494,718.46 0.29
7 其他各项资产 12,479,258.22 0.42
8 合计 2,941,652,494.94 100.00
2、期末投资目标基金明细
序
号
基金名
称
基金
类型
运作方
式
管理人
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（% ）
1
上证180
公司治
理交易
型开放
式指数
证券投
资基金
股票
型
交易型
开放式
交银施罗
德基金管
理有限公
司
2,778,651,056.50 94.57
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 870,226.83 0.03
C 制造业 1,761,096.10 0.06
C0
食品、饮料 45,622.80 0.00
C1
纺织、 服装、 皮 毛 41,838.40 0.00
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C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、 化学、 塑 胶、
塑料
66,904.46 0.00
C5
电子 61,578.22 0.00
C6
金属、非金属 452,284.09 0.02
C7
机械、 设备、 仪 表 812,498.29 0.03
C8
医药、生物制品 280,369.84 0.01
C99
其他制造业 - -
D
电力、 煤气及水的生产和
供应业
297,449.04 0.01
E 建筑业 527,300.78 0.02
F 交通运输、仓储业 305,685.06 0.01
G 信息技术业 220,361.82 0.01
H 批发和零售贸易 118,516.59 0.00
I 金融、保险业 5,422,966.79 0.18
J 房地产业 564,573.49 0.02
K 社会服务业 15,440.52 0.00
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 53,944.74 0.00
合计 10,157,561.76 0.35
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 56,021 770,288.75 0.03
2 600016 民生银行 89,535 703,745.10 0.02
3 601318 中国平安 13,281 601,496.49 0.02
4 601166 兴业银行 29,930 499,531.70 0.02
5 600000 浦发银行 44,364 440,090.88 0.01
6 600030 中信证券 27,300 364,728.00 0.01
7 601088 中国神华 13,074 331,425.90 0.01
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24
8 600837 海通证券 32,077 328,789.25 0.01
9 601601 中国太 保 12,460 280,350.00 0.01
10 601398 工商银行 61,255 254,208.25 0.01
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 9,993,000.00 0.34
3 金融债券 121,876,900.00 4.15
其中：政策性金融债 121,876,900.00 4.15
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 131,869,900.00 4.49
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 120228 12国开28 470,000 46,891,900.00 1.60
2 120218 12国开18 400,000 40,016,000.00 1.36
3 120238 12国开38 250,000 24,965,000.00 0.85
4 120216 12国开16 100,000 10,004,000.00 0.34
5 1001042 10央行票据42 100,000 9,993,000.00 0.34
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
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本基金本报告期末未持有权证。
9、投资组合报告附注
（1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报 告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 未 受到公 开 谴 责 和
处罚。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 9,189,890.91
3 应收股利 -
4 应收利息 2,273,621.04
5 应收申购款 765,746.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,479,258.22
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2012 年12 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
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基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
15.09% 1.29% 15.05% 1.28% 0.04% 0.01%
2012 年度 13.58% 1.22% 11.46% 1.20% 2.12% 0.02%
2011 年度 -18.74% 1.26% -19.15% 1.25% 0.41% 0.01%
2010 年度 -16.95% 1.49% -18.77% 1.50% 1.82% -0.01%
2009 年度
（2009 年
9月29日
至2009 年
12月31
日）
1.50% 1.23% 17.55% 1.68%
-16.05
%
-0.45%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年9 月29 日至2012 年12 月31 日）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 3 个月。截至建仓期结束及 2012 年 12 月 31 日，本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
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本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取管理费。在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 （若
为负数，则取0）的 0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝E× 年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值后的
剩余部分 ，若为负数，则 E 取0
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核 后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取托管费。 在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 （若
为负数，则取0）的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H＝E× 年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值后的
剩余部分 ，若为负数，则 E 取0
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 上述(一)中 3 到8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金 财产，申购费用于本基金的市场
推广和销售。
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式 ，即在申
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购时支付认购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000
元
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0%
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
（2）申购份额的计算
前端收费模式：
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
申购 份额=
日基金份额净值
申购费用 申购总金额
T
-
例 一 ：某投 资 者 投资4 万 元 申 购 本 基 金 （ 非 网 上 交 易 ） ， 申 购 费 率 为1.5% ，假
设 申 购 当 日基 金 份 额净值 为1.0400 元， 如 果 其选 择 前 端 收 费方式， 则其 可 得 到 的 申
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购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= （40,000-591.13 ）/1.0400=37,893.14 份
如果投 资 者 是 场 内 申 购 ， 申 购 份 额 为37,893 份 ， 其 余0.14 份 对 应 金 额 返 回 给 投
资者。
后端收费模式：
申购 总金额=申请 总金额
申购份额＝
日基金份额净值
申购总金额
T
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用 ＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例 二 ： 某 投 资 者 投 资4 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份
即： 投资者投资4 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为1.0400元， 则
可得到38,461.54 份基金份额。
（3）赎回费
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25％归基金资产，其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持有 期限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年－2 年（含） 0.2%
2 年以上 0%
（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的
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费用 ，赎回金额单位为 “ 元” ，计算结果保留到 小数点后两位，第三位四舍五入。
如果 投资者在申购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例 一 ：某投 资 者 赎回1 万 份 基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% ， 假 设 赎 回 当 日
基金份 额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 =10,000 ×1.0160× 0.5％＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000 × 1.0160-50.8 ＝ 10,109.20元
即 ： 投 资 者 赎 回 本 基 金1 万 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1.0160
元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
如果 投资者在申购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例 二 ：某投 资 者 赎回1 万 份 基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% ， 假 设 赎 回 当 日
基金 份额 净值 是1.0160 元， 投资 者 对 应的 后端 申购 费是1.8% ， 申购 时 的基 金净 值为
1.0100 元， 则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160元
后端申购费用=10,000 ×1.0100 ×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
即： 投资者赎回本基金 1 万份基金份额， 假设 赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
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1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购 ， 基金转换费用相应由转出基金 的
赎回费用及 转出与转入 基金的申购补差费用构成。
2) 转出基金 的赎回费用
转出交银货币、 交银增利 C 类基金份额或交银双利 C 类基金份额不收取赎回费
用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银
治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银荣安保本、交银核心、交
银等权、交银增利 A 类、B 类基金份额和交银双利 A 类、B 类基金份 额收取赎回费
用，赎回费用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，
上述转出基金的赎回费率具体如下：
转出基金
转出份额持有时间
赎回费率
交银荣安 保本
1 年以内（ 含） 2.0%
1 年至 2 年 （含） 1.6%
2 年至 3 年 1.2%
持有到保 本周期 到期日 0
交银精选、 交银稳 健、 交 银成长、 交 银蓝
筹、 交银 行业、 交银先 锋 、 交银治 理、 交
银主题、 交银趋 势、 交 银 制造、 交 银价值 、
交银核心 、交银 等权
1 年（含） 以内
0.5%
1 年-2 年 （含）
0.2%
2 年以上
0
交银增利 A 类、B 类 基金 份额
交银双利 A 类、B 类 基金 份额
1 年（含） 以内
0.1%
1 年-2 年 （含）
0.05%
2 年以上
0
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币、 交银增利 C 类基金份额和交银双利 C 类基金份额或
前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从前端
申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利 C
类基金份额和交银双利 C 类基金份额转换，不收取申购补差 费用。申购补差费用原
则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购
费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随
着转出确认金额递减。 前端收 费模 式 下转出与 转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入基
金的申购补差
费率
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交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费 模式 下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 、交银 核心
50 万元以下
1.5%
50 万元（含 ）至 100 万元
1.2%
100 万元（含 ）至 200 万元
0.8%
200 万元（含 ）至 500 万元
0.5%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费 模式下
交银荣安 保本
50 万元以下 1.0%
50 万元（含 ）至 100 万元 0.8%
100 万元（含 ）至 200 万元 0.6%
200 万元（含 ）至 500 万元 0.4%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费 模式 下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下
1.5%
100 万元（含 ）至 500 万元
1.0%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双利 A 类基 金份
额
交银增利 A 类基 金份
额
50 万元以下
0.8%
50 万元（含 ）至 100 万元
0.6%
100 万元（含 ）至 200 万元
0.5%
200 万元（含 ）至 500 万元
0.3%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费 模式 下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 、交银 核心
50 万元以下
0.7%
50 万元（含 ）至 100 万元
0.6%
100 万元（含 ）至 200 万元
0.3%
200 万元（含 ）至 500 万元
0.2%
500 万元以上 （含 500 万）
0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费 模式下
交银荣安 保本
100 万元以下 0.2%
100 万元（含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元以上 （含 500 万） 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费 模式 下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下
0.7%
100 万元（含 ）至 500 万元
0.5%
500 万元以上 （含 500 万）
0
前端收费 模式 下
交银精选 、交银 稳
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
-
0
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银行 业、 交
银先锋、 交银治 理、
交银主题 、交银 趋
势、 交 银制造 、 交 银
价值 、交 银核心
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
前端收费 模式 下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银行业、 交银先 锋、
交银治理、 交银主 题、
交银趋势、 交银制 造、
交银价值 、交银 荣安
保本、交 银核心 、交
银等权
交银荣安 保本
前端收费 模式下
交银等权
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
交银荣安 保本
- 0
交银荣安 保本
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下 0.5%
100 万元（含 ）至 500 万元 0.4%
500 万元以上 （ 含 500 万） 0
交银荣安 保本
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 ，交银 核心
50 万元以下 0.5%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.4%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.2%
200 万元 （含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
前端收费 模式 下
交银等权
50 万 元以 下 1.2%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.8%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.6%
200 万元 （含 ）至 500 万元 0.4%
500 万元 以上 （含 500 万）
每笔交 易 1000
元
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
前端收费 模式 下
交银等权
50 万 元以 下 0.4%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.2%
100 万元 （含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
交银荣安 保本
前端收费 模式 下
交银等权
50 万 元以 下 0.2%
50 万元 以上 （含 50 万） 0
前端收费 模式下 前端收费 模式下 500 万元 以下 0.30%
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交银等权 交银行业 、交银 趋势 500 万元 以上 （含 500 万） 0
前端收费 模式下
交银等权
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 ，交银 核心
100 万元 以下 0.30%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.20%
200 万元 （含 ）至 500 万元 0.10%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
交银增利 A 类、C
类基金份 额
交银双利 A 类、C
类基金份 额
交银货币
-
0
交银增利 A 类基金
份额
交银双 利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基 金份
额
交银增利 A 类基 金份
额
- 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银增 利 C 类基 金份
额
- 0
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银增 利 C 类基 金份
额
- 0
交银货币
交银增 利 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
- 0
备注：同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不可转换。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币、 交银增利 C 类基金份额和交银双利 C 类基金份额或
后端申购费用低的 基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用，
但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费； 从后端申购费用
高的基金向后端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、 交银增利 C 类基金份
额和交银双利C 类基金份额转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回
的时候需全额收取转入基金的后端申购费。 后端申购补差费用按照转出份额持有时
间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 后
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端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出份额持有时间
转出与转入基
金的申购补差
费率
交银货币
交银增利 B 类、C
类基金份 额
交银双利 B 类、C
类基金份 额
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心、交 银等权
后端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银趋 势、
交银制造、 交银价 值 、
交银核心
－
0
交银货币
交银增利 B 类基 金份
额
交银双利 B 类基 金份
额
－
0
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心
交银货币
交银增 利 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
1 年（含） 以内
1.8%
1 年-3 年 （含）
1.2%
3 年-5 年 （含）
0.6%
5 年以上
0
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心
交银增利 B 类基 金份
额
交银双利 B 类基 金份
额
1 年（含） 以内
0.8%
1 年-3 年 （含）
0.6%
3 年-5 年 （含）
0.2%
5 年以上
0
交银增利 B 类基金
份额
交银双利 B 类基金
份额
交银货币
交银双 利 C 类基 金份
额
交银增 利 C 类基 金份
1 年（含） 以内
1.0%
1 年-3 年 （含）
0.6%
3 年-5 年 （含）
0.4%
5 年以上
0
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
37
额
交银货币
交银增利 B 类、C
类基金份 额
交银双利 B 类、C
类基金份 额
后端收费 模式下
交银等权
- 0
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心
后端收费 模式下
交银等权
1 年（ 含） 以内 0.4%
1 年-3 年（ 含） 0.2%
3 年-5 年（ 含） 0.1%
5 年以 上 0
后端收费 模式下
交银等权
交银货币
交银增 利 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
1 年（ 含） 以内 1.4%
1 年-3 年（ 含） 1.0%
3 年-5 年（ 含） 0.5%
5 年以 上
0
后端收费 模式下
交银等权
交银增利 B 类基 金份
额
交银双利 B 类基 金份
额
3 年（ 含） 以内 0.4%
3 年-5 年（ 含） 0.1%
5 年以 上
0
交银增利 B 类基金
份额
交银双利 B 类基金
份额
交银双利 B 类基 金份
额
交银增利 B 类基 金份
额
- 0
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银双利 B 类基 金份
额
交银增利 B 类基 金份
额
- 0
备注：同一基金的 B 类、C 类基金份额之间不可转换。
5）“ e 网行”网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，已开通的银行卡
及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。目前，投资者可通过 e 网行办理公司
旗下部分基金的转换业务， 其中部分转换可享受前端收费模式下转出与转入基金 申
购补差的费率优惠，转出基金的赎回费用无优惠。
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
38
网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围：
（1）交银货币、交银增利 C 类基金份额、 交银双利 C 类基金份 额转入前端收
费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交
银主题、交银制造、交银价值、交银核心，享受转出与转入基金的申购补差费率优
惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费 模式 下
交银精 选 、 交银 稳
健、 交银成长、 交
银蓝筹、 交银先
锋、 交银治理、 交
银主题、 交银制
造、 交银价值、交
银核心
50 万元以下 1.5% 0.6%
50 万元（含 ）至 100 万元 1.2% 0.6%
100 万元（含 ）至 200 万元 0.8% 0.6%
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 200 万元（含）的不 享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
（2）交银货币、交银增利 C 类基金份额、 交银双利 C 类基金份 额转入前端收
费模式下的交银行业，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下 ：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费 模式 下
交银行业
100 万元以下 1.5% 0.6%
100 万元（含 ）至 500 万元 1.0% 0.6%
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 500 万元（含）的不 享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
39
（3）交银货币、交银增利 C 类基金份额、 交银双利 C 类基金份 额转入前端收
费模 式下的交银荣安保本、交银等权，享受转 出与转入基金的申购补差费率优惠如
下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费 模式 下
交银荣安 保本
50 万 元以 下 1.0% 0.6%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.8% 0.6%
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
前端收费 模式 下
交银等权
50 万 元以 下 1.2% 0.6%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.8% 0.6%
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 100 万元（含）的不 享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
（4）交银货币、交银增利 C 类基金份额和 交银双利 C 类基金份 额转入交银双
利A 类基金份额和交银增利 A 类基金份额， 享受转出与转入基金的申购补差费率优
惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的优惠
申购补差费
率
交银货币
交银增利 C 类基
金份额
交银双利 C 类基
金份额
交银双利 A 类基
金份 额
交银增利 A 类基
金份额
50 万元以下 0.8% 0.6%
备注：同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不可转换。
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 50 万元 （含） 的不享 受转出
与转入基金的申购补差费率优惠， 按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。
6) 基 金 管 理 人 可以 根 据法 律 法 规 及 基 金合 同 的规 定 对 上 述 收 费方 式 和费 率 进
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
40
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确 认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基 金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
41
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为交银趋势前 端基金份额 （不通过 “e 网行” ） ， 则转入交银趋势确认的基金份额
为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490 ×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09 ）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（不
通过“e 网行”），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29 ）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额 （不通过 “e 网行” ） ， 则转
入确认的交银增利A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
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转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确 认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基 金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的 基金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
43
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上交易的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “交银施罗德基金管理有限公司 e 网行基金网上直销系统” （以下简称“e 网
行” ） 办理开户和本基金的申购、 赎回、 定期定额投资和转换等业务。 本公司暂不
开展网上交易后端基金份额的认/申购业务， 通过转托管转入网上直销账户的后端
收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过 e 网行办理本基金 前端基金份额申
购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购 费率优惠，通过 e 网行办理
本 基 金 前 端收 费 模 式下转 换 入 业 务的 个 人 投资者 将 享 受 转换 费 中 相应前 端 申 购 补
差费率的优惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的 e 网行
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
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直销申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个人投资者通过本基金管理人 e 网行申购本 基金前端基金份额的单笔最低金
额为1000 元 （含） ， 单笔 定期定额投资最低金额为 100 元 （含） ， 不受网上直销日
常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 200 份，投资者可 将其全部或部
分基金 份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告 。
（8） 基金管理人可以 根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、 降低赎
回 费 率 或 调整 收 费 方式， 最 新 的 申购 费 率 和赎回 费 率 以 及收 费 方 式在更 新 的 招 募
说 明 书 中 列示 。 费 率或收 费 方 式 如发 生 变 更，基 金 管 理 人最 迟 应 于新的 费 率 或 收
费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 募 集 期 间所 发 生 的信息 披 露 费 、律 师 费 和会计 师 费 以 及其 他 费 用不从 基 金 财 产
中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。降低基金管理费率、基金托管费率或改变收费模式，无须召开基金份额持有
人大会。 基金管理人必须依照有关规定在新的费率或收费模式实施日前在指定媒体
上刊登公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法 规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
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总 体更 新
本次更新招募说明书更新了 “重要提示” 、 “ 基金管理人” 、 “基金 托管人” 、
“相关服务机构” 、 “基金份额的申购和赎回” 、 “基金的转换” 、 “基金的投资” 、
“基金的业绩” 、 “托 管协议的内容摘要” 、 “对基金份额持有人的服务” 以及 “其
他应披露事项”等部分的内容。
“ 重要 提示” 部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“ 三、 基金管 理人 ”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要成员情况”
“1、 基金管理人董事会成员 ”
更新董事会成员信息。
“2、 基金管理人 监事会成员”
更新监事会成员信息。
“4、本基金基金经理”
更新基金经理信息。
“5、投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会成员 名单及其职务信息。
“ 四、 基金托 管人 ”部分
更新了基金托管人基本情况、主要人员情况及基金托管业务经营情况等内容。
“ 五、 相关服 务机 构 ” 部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“2、代销机构”
更新了本基金代销机构的相关信息。
2、“（四） 审计基金财产的会计师事务所 ”
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
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更新会计师事务所信息。
“ 八、 基金份 额的 申购和 赎回 ”部分
1、 “（ 六）基金的申 购费和赎回费”
“3、网上交易的有关费率 ”
更新相关表述。
2、 “ （十三）定期定额投资计划”
增加及更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构 及其他相关信息。 更新
了通过网上直销办理定期定额投资业务的相关表述。
“ 九、 基金的 转换 ” 部分
1、 “ （二）转换业务办理地点”
更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的代销机构的相关信息。
2、 “ （四）转换业务适用的基金范围”
增加转换业务适用的基金。
3、 “ （七）基金转换费用”
更新及增加了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述 。
“ 十、 基金的 投资 ” 部分
更新“ （十五）基金投资组合报告” 。数据截止到 2012 年12 月31 日。
“ 十一 、基金 的业 绩” 部分
更新基金的业绩，数据截止到 2012 年12 月31 日。
“ 二十 一、托 管协 议的内 容摘 要” 部分
更新托管人的经营范围。
“ 二十 二、对 基金 份额持 有人 的服务 ”部 分
1、 “ （一）持有人交易资料的寄送服务”
更新相关表述。
交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第1 号）
47
2、 “ （五）定期定额投资计划 ”
更新相关表述。
“ 二十 三、 其 他应 披露事 项 ” 部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一三 年五月十三日
