国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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国泰金鹏蓝筹价值混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（ 2013年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2006年 8月 17日发布的证监基金字 [2006]159号文批准公开发行。本基金的基金合同 于 2006年 9月 29日正式生效。
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招
募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断 或保证， 也 不表明投资于 本基金 没 有 风险 。
投资有 风险 ，投资 者拟申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的 风险 收益 特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的 意愿 、 时机 、 数
量等 投资行 为 作出 独立决策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资 者 作出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自 行 负责 。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保证 基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。
投资 者在进 行投资 决策前 ， 请仔细阅读 本基金的 《 招募说明书 》及《 基金合同 》 。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2013年 3月 29
日，投资 组 合 报告 为 2012年 4季度报告 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值表 现 截止 日 为 2012年 12月 31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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设 立 日 期： 1998年 3月 5日
住所：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ：何晔
联系电话： 021-38569000， 4008888688
股东名 称 股权比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2013年 3月 29日，本基金管理人 共 管理 1只封闭 式证券投资基金 ： 金 鑫 证券投资
基金，以 及 33只 开 放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙系列 证券投 资基金（ 包括 2只子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资 基金）、国泰金 马稳健回报 证券投资基金、国泰 货币市场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值
混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选 混合型证券 投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长股 票 型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值混合证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位优势 股 票 型证券投资基金、国泰中 小盘成 长股 票 型证券投资基 金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰 价值经 典 股 票 型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融 交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金、国 泰 上 证 180金 融 交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本混合型证券投资基金、 国泰 事件驱动 策 略 股 票 型证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级 债 券型证券投资基金、中 小板 300成 长 交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长 交易 型开 放 式 指 数 证券投资 基金 联 接 基金、国泰 成 长 优 选股 票 型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、 国泰 信用 债 券型证券投资基金、国泰 6个 月 短 期 理 财 债 券型证券投资基金、国泰 现 金管理 货 币市场 基金、国泰金泰 平衡 混合型证券投资基金（ 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 民 安 增 利 债 券型发 起 式证券投资基金、国泰国证 房 地 产 行 业 指 数分 级 证券投资基金、国泰 估 值
优势 股 票 型证券投资基金（ LOF）（ 由 国泰 估 值 优势可 分 离交易 股 票 型证券投资基金 封闭期 届满转换而 来 ）、 上 证 5年 期 国 债 交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 5年 期 国 债 交 易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前受 托 管理 全 国 社 保基金 多个 投资 组 合。 2007年国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理 人 成 为 首 批 获 准开 展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金公司 之 一，并于 3月 24日 经中国证监会批准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目 前业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”
的基金公司 之 一， 囊 括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情 况
1、 董事 会
陈勇胜 ， 董事 长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 21年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设银 行 总 行、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际结算 部 副总 经 理（ 主 持 工 作）。 1992年 起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务 部 总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北 京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任
公司 董事 长 、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董事 ， 博 士研究 生， 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建设银
行 总 行 工 作， 历 任建设银 行 总 行投资 银 行 部 副 经理、 机 构 业 务 部 高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 任 投行 部 副总 兼 证券公司 重 组办 公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有限 责 任 公司 任 董事 、 党 委委员 及 副总 裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 工 作， 先 后 任 资本 市场 部 负责 人、 战 略 部 负责 人， 现 任 中国 建 银 投资有限 责 任 公司 办 公 室 （ 党 办 、 董 监 办 ） 主 任 。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
林川 ， 董事 ， 博 士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级计 量分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保 险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中
国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部 工 作， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部 风险 管理 二组 负责 人。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生。 1991年 起历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ； 1993
年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股 票 投资 部 总 监 ； 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ； 2007
年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ；
2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group
首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会 成 员 等职 务 。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许 保 险 师 （ Chartered Insurer）。 1989年 起 任 中国人 民 保 险 公司 总 公司 营业 部助 理经理 ； 1994年 起
任 中国保 险 （ 欧洲 )控 股 有限公司 总 裁助 理 ； 1996年 起 任忠 利 保 险 有限公司 英 国 分 公司 再 保 险承 保人 ； 1998年 起 任忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理。 2002年 起 任 中 意 人 寿 保 险 有限公司 董事 。 2007年 起 任 中 意财产 保 险 有限公司 董事 、 总 经理。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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侯 文 捷 ， 董事 ， 硕士研究 生， 高级工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投资有限公司 工 作， 历 任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营业 部 副 经理， 天津 证券 营业 部 副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、 信 息技术部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司 党 组 成 员、 副总 经理。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作， 历 任法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事处 机 构处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有限公司 任 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董事 。
吴 鹏， 独立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师
事 务所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作，日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作，
现为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任 公司 独立 董事 。
王军 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院
执教 ， 任 助教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 国 务 院学 位 委员会第 六 届 学科评议 组法 学 组 成 员、 全 国 法 律 专 业 学 位研究 生 教育 指 导 委员会委员、国 际
贸 易 和金 融法 律 研究 所所长 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 副 会 长 、中国 法 学 会 民法 学 研
究 会 常 务 理 事 、中国 法 学教育 研究 会第一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员、新 加坡 国 际 仲裁 中 心 仲裁 员、 北京仲裁 委员会 仲裁 员、 大 连仲裁 委员会 仲裁 员 等职 。 2010年 6月 起 任 公司 独立 董事 。
刘秉升 ， 独立 董事 ， 大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980年 起 任 吉林省 长 白 县 马鹿 沟乡 党 委 书 记； 1982年 起 任 吉林省 长 白 朝鲜族 自 治县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉林省 抚 松县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起 任 中国 建设银 行 吉林省白 山 市 支 行行 长 、 党 委书 记； 1995年 起 任 中国 建设银 行 长 春 市 分 行行 长 、 党 委书 记； 1998年 起 任 中国 建设银 行 海 南省 分 行行 长 、 党 委书 记 。 2007年 任海 南省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董事 。
韩 少 华 ， 独立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高级 会 计师 。 1964年 起 在 中国 建设银 行 河 南省 工 作， 历 任 河 南省 分 行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市 分 行行 长 、 党 组 书 记； 分 行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南省 豫 财 会 计师事 务所 副 所长 。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董事 。
2、监 事 会 ：
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高级工 程 师 。 1982 年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司基 建 局 任 副处 长 ； 1993 年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建设 开发 总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副主 任 ； 1998 年 10月 至 2005
年 1月 在 中国 建设银 行资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 起 在 中国 建银 投资有限 责 任 公 司 先 后 任 资 产 管理 处置 部 总 经理、 企 业 管理 部 高级 业 务 总 监。 2010 年 11 月 起 任 公司监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起历 任忠 利 集 团 会 计 结算 部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理公司 财 务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部 总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 、 忠 利 集 团 兼 并收 购 及 企 业 融 资 部 总 监，并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、 BG Fiduciaria SIM
兼 任 董事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A.、 Banca Generali S.p.A.、 Flandria(B)、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux)、 Generali Finance B.V., Diemen(NL)、 Generali Investissement,Parigi(FR)、 Genirland(IRL)、 Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、 Net Engineering
International S.p.A., Padova(IT)、 Perseo S.p.A., Torino(IT)、 Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT)、 Transocean Holding Corporation(USA)等 公司 兼 任 董事 。 2010年 6月 起 任 公
司监 事 。
刘 顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学院 工 作， 历 任 教 员、 副主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有限 责 任
公司 工 作， 历 任 投资 银 行 总 部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任长 江巴黎 百 富 勤 证券有限 责 任 公司 北京部 高级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任 金 融 租赁 公司筹 建 处综 合 部 主 任 ， 营业 管理 部 主 任 助 理， 华北 分 公司 总 经理 助 理、 华 北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员、 纪 检 组长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部 副主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司投资管理 部 主 任 。 2012年 4月 起 任 公司监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君 安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职 于 平安 保 险 集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管 理有限公司。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有限公司， 先 后 担 任 交易 管理 部 总 监、 研究 部 总 监。 现 任 公司投资 副总 监 兼 基金经理。 2010年 11月 起 任 公司 职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君 安 证券公司会 计 、 清 算 部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限公司， 从事 基金 登 记 核 算工 作， 现 任 运营 管理 部 总 监。 2007年 11月 起
任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人员 ：
陈勇胜 ， 董事 长 ，简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计师 ， 20年证券基金 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4
月 在 华夏 证券 工 作， 历 任 营业 部 财 务 经理、公司 计划 财 务 部 副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经 理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有限公司 工 作， 历 任 综 合管理 部 总 经理、 基金 运 作 部 总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加 入 国泰基金管理有限公司， 2008年 12月 起 担 任 公司 副总 经理， 2011年 1月 起 兼北京 分 公司 总 经理， 2012年 2月 起 兼 任 人 力 资 源 部 总 监。
周向 勇 ， 硕士研究 生， 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建设银 行 总 行 工 作， 先 后 任办 公 室科 员、 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员。 2004年 12月 至 2011年 1月 在 中国 建银 投资公司 工 作， 任办 公 室 高级 业 务 经理、 业 务 运营 组 负责 人。 2011年 1月 加 入 国泰基金管理有限公司， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起 任 公司 副总 经理。
田昆 ， 博 士研究 生， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2003年 7月 至 2012年 8月 在 博 时 基金管
理有限公司 工 作， 历 任 渠 道 经理、 渠 道 主 管、 上海 分 公司 副总 经理、 北京 分 公司 副总 经理、 市场 部 总 经理、 北京 分 公司 及 零售 业 务 总 经理。 2012年 8月 加 入 国泰基金管理有限公司， 2012年 11月 起 任 公司 副总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心 工 作， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部 工 作， 历 任 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 加 入 国泰基金管理有限公司， 2012
年 8月 起 任 公司督 察 长 。
4、本基金的基金经理 ：
（ 1） 现 任 基金经理
黄焱 ， 男 ， 硕士研究 生， 18年证券 期货 基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于中 期 国 际 期货 公司、 和 利 投资发 展 公司、 平安 保 险 公司投资管理中 心 。 2003年 1月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 曾 任 国泰金泰 封闭 的基金经理、金 鹿 保本 增 值基金和金 象 保本 增 值基金的 共 同基金经理， 2006年 7月 至 2008年 5月 担 任 国泰金 龙 行 业 混合的经理， 2007年 4月 至 2010年 10月 任 国 泰金 鑫封闭 的基金经理， 2008年 5月 起 任 国泰金鹏蓝筹混合的基金经理， 2010年 8月 起 兼 任 国泰价值经 典 股 票 的基金经理。 2009年 5月 至 2011年 1月 任 基金管理 部 副总 监， 2011
年 1月 起 任 基金管理 部 总 监， 2011年 1月 至 2012年 2月 任 公司投资 副总 监， 2012年 2月 起 任 公司投资 总 监， 2012年 10月 起 任 公司 总 经理 助 理。
（ 2） 历 任 基金经理
2006年 9月 至 2007年 3月 由 冯 天 戈 担 任 基金经理， 2007年 3月 至 2008年 5月 由 黄刚
担 任 基金经理。
5、投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有公司投资 决策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场 体 系 等负责 人员中 产 生。公司国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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总 经理 可 以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长 和 运营 体 系 负责 人 列 席 公司投资 决策 委员会会 议 。公司投资 决策 委员会 主 要 职责 是根 据 有 关法 规 和基金合同， 审 议 并 决策 公司投资 研究 部 门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究 相 关
投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员会 成 员 组 成 如 下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
周向 勇 先 生 ： 副总 经理
黄焱 先 生 ： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼 研究 部 总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部 总 监
（ 六 ） 上 述 成 员 之 间均 不 存 在 近亲属 或 家属 关系 。
二、基金托管人
（一）基本 情 况
名 称 ： 中国 银 行 股 份 有限公司（简称“中国 银 行”）
住所及办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
首 次 注册 登 记 日 期： 1983年 10月 31日
注册 资本 ： 人 民币 贰仟 柒佰玖拾壹 亿 肆 仟 柒佰 贰 拾 贰 万叁 仟 壹佰玖拾伍 元 整
法 定 代 表人 ： 肖钢
基金 托 管 业 务 批准文号 ： 中国证监会证监基字 【 1998】 24 号
托 管 及 投资 者 服 务 部 总 经理 ： 李爱 华
托 管 部 门 信 息 披露 联系 人 ： 唐 州徽
电话： （ 010） 66594855
传 真 ： （ 010） 66594942
（ 二 ）基金 托 管 部 门 及 主 要人员 情 况
中国 银 行于 1998年 设 立 基金 托 管 部 ， 为进 一 步树 立 以投资 者为 中 心 的 服 务 理 念 ，中国 银 行于 2005年 3月 23日正式 将 基金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服 务 部 ，现 有员 工 120余 人。 另外 ，中国 银 行 在 重 点 分 行 已 开 展 托 管 业 务 。
目 前 ，中国 银 行 拥 有证券投资基金、基金（一对 多 、一对一）、 社 保基金、保 险 基金、 QFII、 QDII、券 商 资 产 管理 计划 、 信 托 计划 、年金基金、理 财产品 、 私 募基金、资金 托 管 等国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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门类 齐 全 的 托 管 产品 体 系 。 在 国内，中国 银 行 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风险 管理 等 增 值 服 务 ， 为 各 类 客户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 ， 托 管资 产 规 模居 同 业前 列 。
（ 三 ）证券投资基金 托 管 情 况
截至 2012年 12月 末 ，中国 银 行 已托 管 长 盛创 新 先 锋 混合、 长 盛 同 盛 封闭 、 长 盛 同 智 优 势 混合（ LOF）、 大 成 2020生 命 周 期 混合、 大 成 蓝筹 稳健 混合、 大 成优 选 LOF、 大 成 景宏 封 闭 、 工 银大 盘 蓝筹 股 票 、 工 银 核 心 价值 股 票 、国泰 沪深 300指 数 、国泰金 鹿 保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰 区 位优势 股 票 、国投 瑞 银稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股 票 、 海 富 通 货币 、 海
富 通 精选 贰 号混合、 海 富 通 收益 增长 混合、 海 富 通 中证 100指 数 （ LOF）、 华宝 兴 业 大 盘 精 选股 票 、 华宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 、 华宝 兴 业 先 进 成 长股 票 、 华夏 策 略 混合、 华夏 大 盘 精选 混 合、 华夏 回报二 号混合、 华夏 回报 混合、 华夏 行 业 股 票 (LOF)、 嘉 实 超 短 债债 券、 嘉 实 成 长 收益混合、 嘉 实 服 务增 值行 业 混合、 嘉 实 沪深 300指 数 (LOF)、 嘉 实 货币 、 嘉 实 稳健 混合、 嘉 实 研究 精选股 票 、 嘉 实 增长 混合、 嘉 实 债 券、 嘉 实 主 题 混合、 嘉 实 回报 混合、 嘉 实价值 优 势 股 票 型、金 鹰 成 份 优 选股 票 、金 鹰 行 业 优势 股 票 、 银 河 成 长股 票 、 易 方 达平 稳增长 混合、 易 方 达 策 略成 长 混合、 易 方 达 策 略成 长二 号混合、 易 方 达 积极 成 长 混合、 易 方 达 货币 、 易 方 达 稳健 收益 债 券、 易 方 达深 证 100ETF、 易 方 达 中 小盘 股 票 、 易 方 达深 证 100ETF联 接 、 万 家 180指 数 、 万 家 稳健增 利 债 券、 银 华 优势企 业 混合、 银 华 优 质 增长股 票 、 银 华 领 先 策 略 股 票 、
景 顺 长 城 动 力 平衡 混合、 景 顺 长 城 优 选股 票 、 景 顺 长 城 货币 、 景 顺 长 城 鼎 益 股 票 (LOF)、泰 信 天天 收益 货币 、泰 信 优 质生 活 股 票 、泰 信 蓝筹 精选股 票 、泰 信 债 券 增 强 收益、招 商 先 锋 混
合、泰 达 宏 利 精选股 票 、泰 达 宏 利 集 利 债 券、泰 达 宏 利 中证 财 富 大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞 盛 世 中 国 股 票 、 华 泰 柏瑞积极 成 长 混合、 华 泰 柏瑞 价值 增长股 票 、 华 泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞 量化现 行 股 票 型、 南 方 高 增长股 票 (LOF)、国 富 潜 力 组 合 股 票 、国 富 强 化 收益 债 券、国 富 成 长 动 力 股 票 、 宝 盈 核 心 优势 混合、招 商 行 业 领 先 股 票 、 东 方 核 心 动 力 股 票 、 华 安 行 业 轮 动 股 票 型、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 强 收益 债 券型、 诺德 中 小盘 股 票 型、 民 生 加 银稳健 成 长股 票 型、 博 时 宏观 回
报债 券型、 易 方 达 岁丰添 利 债 券型、 富 兰 克 林 国 海 中 小盘 股 票 型、国 联 安 上 证 大 宗商 品 股 票 交易 型开 放 式 指 数 、国 联 安 上 证 大 宗商 品 股 票交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 上 证中 小盘交易 型开 放 式 指 数 、 华 泰 柏瑞 上 证中 小盘交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 长 城 中 小盘成 长股 票 型、 易 方 达 医疗 保 健 行 业 股 票 型、 景 顺 长 城 稳 定 收益 债 券型、 上 证 180金 融 交 易 型开 放 式 指 数 、国泰 上 证 180金 融 交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 诺德 优 选 30股 票 型、泰 达 宏 利 聚 利分 级 债 券型、国 联 安优 选 行 业 股 票 型、 长 盛 同 鑫 保本混合型、金 鹰 中证 技术 领 先 指 数 增 强 型、泰 信 中证 200指 数 、 大 成 内 需 增长股 票 型、 银 华 永祥 保本混合型、招
商深 圳 电子 信 息 传媒 产业 （ TMT） 50交易 型开 放 式 指 数 、招 商深 证 TMT50交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 嘉 实 深 证基本 面 120交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 深 证基本 面 120交易 型开 放 式 指 数 、 上 证 180成 长 交易 型开 放 式 指 数 、 华宝 兴 业 上 证 180成 长 交易 型开
放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 易 方 达 资 源 行 业 股 票 型、 华 安深 证 300指 数 、 嘉 实 信用 债 券型、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
9
平安 大 华 行 业 先 锋 股 票 型、 华 泰 柏瑞 信用 增 利 债 券型、泰 信 中 小盘 精选股 票 型、 海 富 通 国 策 导 向 股 票 型、中 邮 上 证 380指 数 增 强 型、泰 达 宏 利 中证 500指 数分 级 、 长 盛 同 禧 信用 增 利 债 券型、 银 华 中证内 地 资 源 主 题 指 数分 级 、 平安 大 华 深 证 300指 数 增 强 型、 嘉 实 安 心货币市场 、 上 投 摩 根 健 康 品 质生 活 股 票 型、 工 银 瑞 信 睿智 中证 500指 数分 级 、招 商优势企 业 灵活 配置 混 合型、国泰中 小板 300成 长 交易 型开 放 式 指 数 、国泰中 小板 300成 长 交易 型开 放 式 指 数 证券 投资基金 联 接 、 景 顺 长 城 优 信 增 利 债 券型、 诺德 周 期 策 略 股 票 型、 长 盛 电子 信 息 产业 股 票 型、 诺 安 中证 创 业 成 长 指 数分 级 、 信诚 双 盈分 级 债 券型、 嘉 实 沪深 300交易 型开 放 式 指 数 、 民 生
加 银 信用 双 利 债 券型、 工 银 瑞 信 基本 面量化策 略 股 票 型、 信诚 周 期 轮 动 股 票 型、 富 兰 克 林 国 海 研究 精选股 票 型、 诺 安 汇 鑫 保本混合型、 平安 大 华 策 略 先 锋 混合型、 华宝 兴 业 中证 短 融
50指 数 债 券型、 180等 权 重 交易 型开 放 式 指 数 、 华 安双 月 鑫 短 期 理 财 债 券型、 大 成 景恒 保本 混合型、 景 顺 长 城 上 证 180等 权 重 交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 上 投 摩 根 分 红添 利 债 券型、 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型、 长 盛 同 鑫二 号保本混合型、招 商 信用 增 强 债 券型、 华宝 兴 业
资 源 优 选股 票 型、中证 500沪 市 交易 型开 放 式 指 数 、 大 成 中证 500沪 市 交易 型开 放 式 指 数 证 券投资基金 联 接 、 博 时 医疗 保 健 行 业 股 票 型、 诺德 深 证 300指 数分 级 、 华夏 安 康 信用 优 选债 券型、 汇添 富 多 元 收益 债 券型、 广 发 双 债 添 利 债 券型、 长 盛 添 利 30天 理 财 债 券型、 信诚 理 财 7日 盈 债 券型、 长 盛 添 利 60天 理 财 债 券型发 起 式、 平安 大 华 添 利 债 券型、 大 成 理 财 21
天 债 券型发 起 式、 华 泰 柏瑞 稳健 收益 债 券型、 信诚 添 金 分 级 债 券型、国泰 现 金管理 货币市场 、 国投 瑞 银 纯 债债 券型、 银 华 中证中 票 50指 数 债 券型、 华 安 信用 增 强 债 券型、 长 盛 同 丰 分 级 债 券型、 嘉 实 海 外 中国 股 票 (QDII)、 银 华 全 球 优 选 (QDII-FOF)、 长 盛 环球 景气 行 业 大 盘 精选 股 票 型 (QDII)、 华 泰 柏瑞 亚洲 领 导 企 业 股 票 型 (QDII)、 信诚 金 砖四 国 积极 配置 (QDII)、 海
富 通 大 中 华 精选股 票 型（ QDII）、招 商 标普 金 砖四 国 指 数 (LOF-QDII）、 华宝 兴 业 成 熟 市场 动 量 优 选 （ QDII）、 大 成 标普 500等 权 重 指 数 （ QDII）、 长 信 标普 100等 权 重 指 数 （ QDII）、
博 时 抗通胀 增 强 回报 （ QDII）、 华 安 大 中 华升 级 股 票 型（ QDII）、 信诚全 球 商 品 主 题 （ QDII）、
上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 股 票 型、 工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球 配置 股 票 型（ QDII）、 易 方 达 标普 全 球 高 端消费 品 指 数 增 强 型（ QDII）、 建 信全 球 资 源 股 票 型（ QDII）、 恒 生 交易 型开 放 式 指 数 （ QDII）、 恒 生 交易 型开 放 式 指 数 证券投资基金 联 接 （ QDII）、 广 发 纳斯达克 100指 数 （ QDII） 等 189只 证券投资基金， 覆盖 了 股 票 型、 债 券型、混合型、 货币 型、 指 数 型 等 多 种 类 型的基 金， 满 足 了 不同 客户多 元 化 的投资理 财 需求 ，基金 托 管 规 模 位 居 同 业前 列 。
三、相关服务机构
（一）基金 份 额 发 售 机 构
1、 直销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
10
地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
电话： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有 限公司 上海 直销 柜台
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话： 66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有 限公司 北京 直销 柜台
联系 人 ： 王 彬
网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上 交易 页 面
3
国泰基金 电子 交
易平 台
电话： 021-38561841 联系 人 ： 沈茜
2、 代 销 机 构
1、 代 销 银 行 及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95566 网 址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话： 95533
2
中国 建设银 行 股 份 有限公司
网 址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋 超 良 客户 服 务电话： 95599
联系 人 ： 刘 一 宁 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
4
中国 工商 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银 城 中 路 188号 5
交 通 银 行 股 份 有 限公司
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话： 95559 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
11
联系 人 ： 曹榕 电话： 021-58781234
网 址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅 育 宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有 限公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓辉 电话： 021-61618888
联系 人 ： 高 天 、 虞谷云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展 银 行 股 份 有限公司
网 址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客户 服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝阳门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔 丹 联系 人 ： 丰 靖
电话： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95558 网 址： www.bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 95568 网 址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 甲 17号 首 层
法 定 代 表人 ： 闫 冰 竹 联系 人 ： 谢 小 华
电话： 010-66223587 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话： 010-95526
11
北京 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东 新 区浦东大道 981号 12
上海 农村 商 业 银 行 股 份 有限公司
法 定 代 表人 ： 胡 平 西 联系 人 ： 吴 海 平 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
12
电话： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124
客 服 电话： 021-962999 网 址： www.srcb.com
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.
19.20.21.22.23单 元
法 定 代 表人 ：龙增 来 联系 人 ： 刘 毅
电话： 0755-82023442 客 服 电话： 400-600-8008
13
中国中投证券有 限 责 任 公司
网 址： www.china-invs.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
14
国泰 君 安 证券 股
份 有限公司
客 服 电话： 400-888-8666 网 址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市 文 艺路 233号
法 定 代 表人 ： 冯 戎 联系 人 ： 李 巍
电话： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
15
宏 源 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-800-0562 网 址： www.hysec.com
注册地址： 广州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
16
万 联 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-888-8133 网 址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 青 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
17
中 信 建 投证券 股
份 有限公司
客 服 电话： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
18
海 通 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.htsec.com
19
中国 银 河 证券 股
份 有限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
13
法 定 代 表人 ：陈 有 安 联系 人 ： 田 薇
电话： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
客 服 电话： 400-8888-888
网 址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大道 588号 恒 鑫大 厦 19
楼
法 定 代 表人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍
电话： 0571-86078823 客 服 电话： 0571-96598
20
中 信 证券（ 浙 江 ）
有限 责 任 公司
网 址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
21
申 银 万 国证券 股
份 有限公司
客 服 电话： 021-962505 网 址： www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 潘 鑫 军
联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
22
东 方 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
23
东 吴 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 0512-33396288 网 址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办 公 地址： 广 东 省 广州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙 树 明 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
24
广 发证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95575 网 址： www.gf.com.cn
注册地址： 江 西省南 昌 市 永 叔路 15号
办 公 地址： 江 西省南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4
楼
25
国 盛 证券有限 责
任 公司
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
14
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
网 址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层
法 定 代 表人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
26
民 生证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-619-8888 网 址： www.mszq.com
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联系 人 ： 张 瑾
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
27
上海 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
28
光 大 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.ebscn.com
注册地址： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 1507-1510室
办 公 地址： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
29
中 信 万通 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 福田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场 （ 二
期 ） 北 座
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
30
中 信 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.cs.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江 苏 省南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
31
华 泰证券有限 责
任 公司
电话： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
15
客 服 电话： 95597
注册地址： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
客 服 电话： 95579
32
长 江 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.95579.com
注册地址： 广 西 桂 林 市 辅星 路 13号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 牛 孟 宇
电话： 0755-83709350 传 真 ： 0755-83704850
33
国 海 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95563 网 址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天津 市 经 济 技术 开发 区 第 二大 街 42号 写 字 楼 101
室
办 公 地址： 天津 市 河 西 区 宾水 道 8号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
34
渤 海 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-651-5988 网 址： www.bhzq.com
注册地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办 公 地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 菅 明 军 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
35
中 原 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26
楼
法 定 代 表人 ：何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
36
国 信 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95536 网 址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
37
招 商 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.newone.com.cn 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
16
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰 荣 联系 人 ： 谢 高得
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齐 鲁 证券有限公 司
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厦 门 证券有限公 司
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英 大 证券有限 责
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中国国 际 金 融 有 限公司
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华 福 证券有限 责
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天相 投资 顾问 有
限公司
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法 定 代 表人 ： 高 冠 江 联系 人 ： 唐 静
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信 达 证券 股 份 有 限公司
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中国 民 族 证券有 限 责 任 公司
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华 龙 证券有限 责
任 公司
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国 元 证券 股 份 有 限公司
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杭 州 银 行 股 份 有 限公司
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电话： 022-58316666 传 真 ： 022-58316259
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渤 海银 行 股 份 有 限公司
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青 岛 银 行 股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯 萍
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西部 证券 股 份 有 限公司
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注册地址： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 肖 遂 宁 联系 人 ： 王 昕
电话： 0755-22168032 客 服 电话： 95511-3或 95501
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平安 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bank.pingan.com 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
19
注册地址：上海市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳
电话： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
59
德 邦 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 4008888128 网 址： www.tebon.com.cn
注册地址： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大道 1619号国 际 金 融大 厦 A座 41楼
法 定 代 表人 ： 杜航 联系 人 ： 戴蕾
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中 航 证券有限公 司
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注册地址： 洛 阳 市 新 区 开 元大道 与 通 济 街 交 叉 口
法 定 代 表人 ： 王 建 甫 联系 人 ： 胡 艳 丽
电话： 0379-65921977 传 真 ： 0379-65920155
客 服 电话： 0379-96699
61
洛 阳 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bankofluoyang.com.cn
注册地址： 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定 代 表人 ： 朱 科 敏 联系 人 ： 李 涛
电话： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
62
东海 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-888-8588 网 址： www.longone.com.cn
注册地址： 湖 南省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24
层
法 定 代 表人 ： 雷杰 联系 人 ： 郭 瑞 军
电话： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214
63
方 正证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95571 网 址： www.foundersc.com
注册地址： 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际 贸 易 中 心东 塔 楼
法 定 代 表人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭 熠
电话： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
客 服 电话： 400-666-1618、 95573
64
山 西 证券 股 份 有 限公司
网 址： www.i618.com.cn
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3038号合作金 融大 厦
65
深 圳 农村 商 业 银 行 股 份 有限公司
法 定 代 表人 ： 李 伟 联系 人 ： 王 璇
宋 永 成 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
20
电话： 0755-25188269 传 真 ： 0755-25188785
客 服 电话： 4001961200 网 址： www.4001961200.com
注册地址： 湖 南省 长 沙 市 黄兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
法 定 代 表人 ： 林 俊 波 联系 人 ： 钟 康 莺
电话： 021-68634518 传 真 ： 021-68865680
66
湘 财 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 400-888-1551 网 址： www.xcsc.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号
法 定 代 表人 ： 宋 德 清 联系 人 ： 陶颖
电话： 010-58568040 传 真 ： 010-58568062
67
华 融 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 010-58568118 网 址： www.hrsec.com.cn
注册地址： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林南 路 18号
法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联系 人 ：陈 韦杉
电话： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
68
日 信 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 010-88086830 网 址： www.rxzq.com.cn
注册地址： 黑 龙 江 省 哈 尔滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇 宏
电话： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
69
江 海 证券有限公 司
客 服 电话： 400-666-2288 网 址： www.jhzq.com.cn
注册地址： 广州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 ， 20楼
法 定 代 表人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹
电话： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
70
广州 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 020-961303 网 址： www.gzs.com.cn
注册地址：大 连 市 中 山 区 中 山 路 88号 天 安 国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表人 ：陈 占 维 联系 人 ： 李 鹏
电话： 0411-82308602 传 真 ： 0411-82311420
71
大 连 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-664-0099 网 址： www.bankofdl.com
注册地址： 青 海 省西 宁 市长 江 路 53号
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联系 人 ： 王 斌
电话： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
72
天 源 证券经 纪 有 限公司
客 服 电话： 4006543218 网 址： www.tyzq.com.cn 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
21
注册地址： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1号 黄 龙世纪 广 场 A座 6/7
法 定 代 表人 ： 吴 承 根 联系 人 ： 毛 亚 莉
电话： 021-64318893 传 真 ： 021-64713795
73
浙 商 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话： 967777 网 址： www.stocke.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 1号 A座 8层
法 定 代 表人 ：马 金 声 联系 人 ： 孙 恺
电话： 010-83561149 传 真 ： 010-83561094
74
新 时 代 证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 4006989898 网 址： www.xsdzq.cn
注册地址： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法 定 代 表人 ： 余 维 佳 联系 人 ： 张 煜
电话： 023-63786141 传 真 ： 023-63786212
75
西南 证券 股 份 有 限公司
网 址： http://www.swsc.com.cn
注册地址：上海市浦东 新 区银 城 中 路 200号中 银大 厦 39层
法 定 代 表人 ： 许 刚 联系 人 ： 李丹
电话： 021-20328216 传 真 ： 021-50372474
76
中 银 国 际 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话： 4006208888 网 址： www.bocichina.com
注册地址： 哈 尔滨 市道 里 区 尚 志 大 街 160号
法 定 代 表人 ： 郭 志 文 联系 人 ： 武艳凤
电话： 0451-86779018 传 真 ： 0451-86779218
客 服 电话： 95537/400-60-95537
77
哈 尔滨 银 行 股 份 有限公司
网 址： http://www.hrbcb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区东 直 门 南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9层 10层
法 定 代 表人 ： 常 喆 联系 人 ： 黄 静
电话： 010-84183333 传 真 ： 010-84183311-3389
78
国 都 证券有限 责
任 公司
客 服 电话： 4008188118 网 址： www.guodu.com
注册地址： 内 蒙古 包 头 市 钢 铁 大 街 6号
法 定 代 表 ： 李 镇 西 法 定 代 表 ： 刘 芳
电话： 0472-5189051 电话： 0472-5189057
客 服 电话： 96016（ 北京 、内 蒙古 地区 ）
79
包 商 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bsb.com.cn 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
22
2、第 三 方 销 售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 上海市 金 山 区 廊 下 镇漕廊 公 路 7650号 205室
法 定 代 表人 ： 汪 静波 联系 人 ： 方 成
电话： 021-38602377 传 真 ： 021-38509777
1
诺 亚 正行（ 上海 ） 基金 销 售 投资 顾
问 有限公司
客 服 电话： 4008215399 网 址： www.noah-fund.com
注册地址： 上海市 虹 口 区场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法 定 代 表人 ： 杨 文 斌 联系 人 ： 王 玉 山
电话： 021-58870011 传 真 ： 021-68596916
2
上海 好 买 基金 销 售
有限公司
客 服 电话： 400-700-9665 网 址： www.ehowbuy.com
注册地址：上海市浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室
法 定 代 表人 ： 张 跃 伟 联系 人 ： 敖玲
电话： 021-58788678-8201 传 真 ： 021— 58787698
3
上海长 量 基金 销 售
投资 顾问 有限公司
客 服 电话： 400-089-1289 网 址： www.erichfund.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号发 展 银 行 大 厦 25
楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛峰 联系 人 ： 童彩 平
电话： 0755-33227950 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话： 4006-788-887
4
深 圳 众禄 基金 销 售
有限公司
网 址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址： 北京 市 顺 义 区 后 沙 峪镇 安 富 街 6号
法 定 代 表人 ： 闫 振杰 联系 人 ： 焦 琳
电话： 010-62020088-8288 传 真 ： 010-62020088-8802
5
北京 展 恒 基金 销 售
有限公司
客 服 电话： 4008886661 网 址： www.myfund.com
注册地址： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一号 元 茂 大 厦 903
法 定 代 表人 ： 凌 顺 平 联系 人 ： 杨 翼
电话： 0571-88911818-8565 传 真 ： 0571-86800423
6
浙 江 同 花 顺 基金 销 售 公司
客 服 电话： 0571-88920897 网 址： www.ijijin.cn
注册地址： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号
法 定 代 表人 ： 陈 柏 青 联系 人 ： 周 嬿旻
7
杭 州 数 米 基金 销 售
有限公司
电话： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
23
客 服 电话： 4000-766-123 网 址： www.fund123.cn
注册地址： 无锡 市 滨 湖 区 锦 溪 路 99号
法 定 代 表 ： 费 晓 燕 联系 人 ： 袁 丽萍
电话： 0510-82758877 传 真 ： 0510-88555858
8
江 苏 金 百 临 投资 咨 询 有限公司
客 服 电话： 0510-9688988 网 址： www.jsjbl.com
注册地址：上海市 徐 汇 区龙 田 路 190号 2号 楼 2层
法 定 代 表 ： 其实 联系 人 ： 朱钰
电话： 021-54509988-1071 传 真 ： 021-64383798
9
上海 天天 基金 销
售 有限公司
客 服 电话： 4001818188 网 址： www.1234567.com.cn
（ 二 ） 注册 登 记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ：何晔
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 南 路 256号 华夏 银 行 大 厦 14楼
负责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 廖 海
电话： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398
1
上海 源 泰 律 师事 务所
经 办 律 师 ： 廖 海 、 吕 红
（ 四 ） 审 计 基金 财产 的会 计师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公 地址：上海市 湖 滨路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 魏 佳亮
1
普 华 永 道 中 天 会
计师事 务所 有限 公司
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
24
经 办注册 会 计师 ： 汪棣 、 屈 斯 洁
四、基金名称
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
五、基金类型
契约 型开 放 式基金
六、投资目标
本基金 将 坚 持 并 深 化 价值投资理 念 。 在 有效 控 制 风险 的 前提 下， 谋 求 基金资 产 的 稳 定 增 值， 力 争 获 取 更 高 的 超 额 市场 收益。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良 好 流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发行 上市 的 股 票 、 债 券、 现 金、 短 期 金 融 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券 及法 律 法 规 或中国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。其中 债 券投资的 主 要 品 种 包括 交易 所 和 银 行 间 两 个 市场 的国 债 、金 融债 、 企 业 债 与
可转换 债 。 如 果 法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许 基金投资其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
本基金 股 票 资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 35%-95%， 债 券以 及包括权 证和资 产 支 持 证券 在 内的其 他 证券资 产 占 基金资 产 的 0-60%， 现 金或 到 期 日 在 一年以内的 政 府 债 券不 低 于基金 资 产净 值的 5%。
八、投资策略
（一） 大 类 资 产 配置 策 略
本基金的 大 类 资 产 配置主 要 通 过 对 宏观 经 济 环 境 、证券 市场 走 势 的 分 析 ， 预 测 未来 一 段 时 间 内 固 定 收益 市场 、 股 票 市场 的 风险与 收益 水 平 ， 结 合基金合同的资 产 配置 范围 组 合投资 止 损 点 ， 借 助 风险 收益 规 划 模 型， 得 到 一 定 阶 段 股 票 、 债 券和 现 金资 产 的 配置 比例 。
本基金资 产 配置主 要 包括 战 略 性资 产 配置 和 战术 性资 产 配置 ： 战 略 性资 产 配置首 先 分 析
较 长 时 间 段 内 所关注 的 各 类 资 产 的 预 期回报 率 和 风险 ， 然 后 确 定最能 满 足各 类 基金 风险 -回国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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报 率 目 标 的资 产 组 合 ；战术 性资 产 配置 根 据 各 类 资 产 长 短 期 平 均 回报 率 不同， 预 测 短 期 性 回 报 率 ， 调 整资 产 配置 ， 获 取 市场 时机 选 择 的 超 额 收益。本基金的资 产 配置主 要 采 用定量分 析
与定 性 分 析相 结 合的 方 法 。
在定量分 析 方 面 ， 主 要 采 用 均 衡 市 盈 率 预 测 模 型，并 参 考 其 他 相 关 指 标 。 均 衡 市 盈 率模 型的 思 路 是 通 过 测 算 A股市场 理 论 上 均 衡 的 市 盈 率 水 平 ， 然 后 将 其 与 A股市场 整 体 、基金 股
票 池 的实 际 市 盈 率 水 平 进 行 比 较 ， 来判定 股 票 市场系 统 性 风险 的 高 低 ， 最后则 根 据 理 论 值 与
实 际 值的 差异 程 度 来决定 资 产 配置 中 股 票 资 产 的 配置 比例 。 另外 ，本基金 还参 照 股 息 率 、收
益 率 差距 表（ 1/PE-银 行 利 率 ） 等 指 标 ， 来判断 股市 是 否 处 于合理 水 平 。
在定 性 分 析 方 面 ， 主 要对 可 能 影响 市场 走 势 的 相 关 因素 进 行 定 性 分 析 ，并对 根 据 定量 模 型作出的资 产 配置 方 案 进 行 修 正。 定 性 因素涉 及 很 多 方 面 ， 主 要 包括 国 家 宏观 经 济 和证券 市 场 政 策 、 利 率 和 汇率 政 策 、国 家 政 治 环 境 、资本 项 目外 汇 管理 政 策 、 市场 参 与 主 体 的 诚信 程 度 等 。
（ 二 ） 股 票 资 产 投资 策 略
本基金的 股 票 资 产 投资 采取 核 心 -卫 星 投资 策 略 (Core-Satellite strategy)，核 心 投资 主 要以 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100指 数 所包 含 的 成 分 股 以 及 备 选 成 分 股 为 标 的， 构 建 核 心股 票 投资 组 合 ,以 期 获得 市场 的 平 均 收益（ benchmark performance） ,这 部 分 投资 至 少 占 基金 股 票 资 产 的 80%； 同 时 ,把握 行 业 周 期 轮 动 、 市场 时机等机 会 ,通 过自 下 而 上 、 精选 个 股 、 积 极 主动 的 卫 星 投资 策 略 ,力 争 获得 更 高 的 超 额 市场 收益 (outperformance)。
1、核 心股 票 资 产 投资 策 略
本基金的核 心股 票 投资 策 略主 要以 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100指 数 所包括 的 成 分 股 以 及 备 选 成 分 股 为 选股 池 ， 采取 增 强 型的 指 数 跟踪 技术 。 即 以 抽样 复 制 的 形 式， 在 核 心股 票 选 股 池 中 选 取 一 定数量 的 个 股 进 行投资， 使 核 心股 票 的投资表 现 和 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100
指 数 的表 现在 一 定 范围 内 联 动 ， 即 核 心股 票 收益 率 基本 跟踪 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100指 数 的收益 率 。
2、 卫 星 股 票 资 产 投资 策 略
本基金的 卫 星 股 票 投资 策 略 将 充分 发 挥 基金经理人 在 主动 投资 上 具 有的 优势 ， 着眼 于 企 业 的 未来盈利 水 平 ， 选 取 预 期 成 长 性 强 ，并 能 将 成 长 转换成 实实 在在 收益的 个 股 ， 与 核 心股 票 组 合 形 成互 补 ， 卫 星 股 票 组 合对于整 个 基金的 股 票 组 合 来 说 能 起 到 增 加 超 额 收益、 降 低 组 合 风险 的作 用 。本基金 通 过 成 长 因 子 来 筛 选 成 长 性 股 票 ， 成 长 因 子 主 要 包括 以下 指 标 ：
(1) 总 资 产 增长 率
(2) 主 营业 务增长 率
(3) 净利 润 增长 率
(4) 资 产 回报增长 率 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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以 上 四 个指 标 按 一 定 的 权 数 加 权 平 均 ， 形 成 一 个 复 合型的 成 长 因 子 ， 能 够 更 为全面 地 判 断 企 业 的 成 长 性。
（ 三 ） 债 券资 产 投资 策 略
本基金的 债 券资 产 投资 主 要以 长期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置换 和收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ，实 施 积极 的 债 券投资 管理。
1、以对 长期 利 率 预 期 为 基 础 确 定 期 限 结构 。 在预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组 合 久 期 ， 提 高 债 券价 格 上 升 产 生的收益 ； 在预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组 合 久 期 ， 降 低 债 券价 格 下 降 产 生的 损
失 。 如 果 预 期市场 收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体向 上 平 移 ， 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ，同 时
降 低 组 合 久 期 ， 来 使 组 合 损失降到 最低 。
2、以收益 率 曲 线 分 析 为 基 础 确 定 收益 率 曲 线 配置 。 根 据 收益 率 曲 线 可 能 发生 变 动 的 种 类 ， 如 平 坦 化 、 陡峭 化 、正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 ， 通 过 子 弹形 、 哑铃形 和 梯形 等 配置 方
法 ， 在 短 、中、 长期债 券 间 确 定 比例 ，以 期 从短 、中、 长期债 券的 相 对价 格 差 中 取 得 收益。
3、以 相 对 利 差 分 析 为 基 础 确 定 类属 配置 。 通 过 对 各 类属 债 券 历 史 利 差 的 数量化分 析 ，
寻找 市场 投资 机 会。 比 如 在预 期 国 债 与 金 融债 利 差缩 小 时 ， 卖 出国 债 ， 买 入 金 融债 。
4、以 流 动 性 分 析 和收益 率 分 析 为 基 础 确 定 市场 配置 。 交易 所 国 债市场 发行 总 量 较 小 ， 大 额 交易 流 动 性 较差 、 小 额 交易 流 动 性 较 好 ， 而 银 行 间 国 债市场 发行 总 量 较 大 ， 大 额 交易成 本 低 ， 某些 时 段 流 动 性 较 好 。 故 根 据 不同 时 段 对 流 动 性的不同 需求 ， 在 两 个 市场 间 配置 债 券 资 产 。
在 通 过 上 述 配置 方 法 构 建债 券 组 合 之 后 ，本基金 在 出 现 以下 情 况时 对 债 券投资 组 合 进 行 动 态调 整 ：
1、 短 期 经 济 运 行 指 标 ， 如 短 期 通 货 膨 胀率 、 短 期名 义 利 率 、 汇率 等 发生 变 动 ， 引 起 的 市场 实 际 利 率 的 变 动 ；
2、中 长期 国内 通 货 膨 胀 预 期 的 变 动 引 起 中 长期 利 率 走 势 变 动 ， 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ；
3、 央 行 通 过 公开 市场 操 作 引 导 市场 收益 率 水 平 的 走 向 ， 从而 引 起 债 券 市场 结构 性 调 整 ；
4、 债 券一 级 市场上 的发行 方 式 创 新 及 新 债 定 价 与认购 情 况 发生 变化 ， 导 致 二 级 市场 收 益 率 产 生 波 动 ；
5、 由 于 市场 交易 规 则 改 变等 因素 引 起 的 流 动 风险 溢 价的 重 新 估 价 ；
6、 市场 平 均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变 动 ；
7、 单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的 定 价 偏差 ， 也 就 是 市场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。
九、业绩比较基准 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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业绩 比 较 基准 =60%× 富 时 中国 Ａ 股 蓝筹价值 100指 数 +40%× 中证 全 债 指 数
本基金的 股 票 业绩 比 较 基准 为 富 时 中国 A股 蓝筹价值 100指 数 （ 原 新 华富 时 蓝筹价值 100指 数 ）， 债 券 业绩 比 较 基准 为 中证 全 债 指 数 。
注： 本基金 原业绩 比 较 基准 为 “ 60%× 新 华富 时 蓝筹价值 100指 数 +40%× 新 华 雷 曼 中国
债 券 指 数 ”。 2008年 11月 7日，新 华富 时 指 数 有限公司于 宣 布其 母 公司新 华 财 经有限公司 与 雷 曼兄弟 公司合作 推 出的新 华 雷 曼 中国 债 券 指 数 即 日 起 更 名 为 新 华 巴 克 莱 资本中国 债 券 指 数 。 指 数 的 计算 和管理并 无 任何 改 变 。本基金 业绩 比 较 基准 变 更 为 “ 60%× 新 华富 时 蓝筹 价值 100指 数 +40%× 新 华 巴 克 莱 资本中国 债 券 指 数 （ 原 新 华 雷 曼 中国 债 券 指 数 ）”。
因 富 时 集 团 成 为 新 华富 时 指 数 有限公司的 全 资 股东 ， 根 据 其 相 关 公 告 ，新 华富 时 指 数 系
列 于 2010年 12月 16日 起 正式更 名 为 富 时 中国 指 数 系列 。其中，新 华富 时 蓝筹价值 100指 数 更 名 为 富 时 中国 A股 蓝筹价值 100指 数 。 因 此 ，本基金 业绩 比 较 基准中的 指 数 相 应 更 名 ，
更 名 后业绩 比 较 基准 为 “ 60%× 富 时 中国 A股 蓝筹价值 100指 数 +40%× 新 华 巴 克 莱 资本中国 债 券 指 数 ”。
根 据 富 时 集 团 将 终 止 提 供 新 华 巴 克 莱 中国 全 债 指 数 系列 的 相 关 服 务 的 通 知 ，本基金管理 人经 与 基金 托 管人 协 商 一 致 ， 决定变 更本基金的 业绩 比 较 基准，同 时 修改 基金合同的 相 关 内 容。 自 2013年 2月 1日 起 ，本基金 业绩 比 较 基准 变 更 为 “ 60%× 富 时 中国 A股 蓝筹价值 100
指 数 +40%× 中证 全 债 指 数 ”。
如 果 业绩 比 较 基准中的 指 数 被停 止 编 制 或发布，或 由 其 他 指 数 替 代 （ 单 纯 更 名 除 外 ）， 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 而 导 致 指 数 不 宜继续 作 为 本基金的 业绩 比 较 基准，本基金管 理人 可 以 依 据 审 慎 性 原则 和 维 护 基金 份 额 持 有人合 法权 益的 原则变 更本基金的 业绩 比 较 基 准，并 依 据市场代 表性、 流 动 性、 与原 指 数 的 相 关 性 等 诸 多 因素 选 择 确 定 新的 标 的 指 数 。
本基金 由 于 上 述 原 因 变 更基准 指 数 ， 无 须 经基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 通 过 ， 在与 基金 托 管人 协 商 一 致 并 履 行合 适 程 序 后 ，于正式实 施 变 更 前 2日内 在 中国证监会 指 定 的 媒 体 上 予 以 公 告 。
十、风险收益特征
本基金 属 于中 等风险 的证券投资基金 品 种 ，基金 在 获 取 市场 平 均 收益的同 时 ， 力 争 获得
更 高 的 超 额 收益。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别及 连 带 责 任 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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基金 托 管人中国 银 行 股 份 有限公司 根 据 本基金合同 规 定 ，于 2013年 1月 16日 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导
性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据截止 2012年 12月 31日。本 报告所列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
（一） 报告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 1,097,803,917.20 79.18
其中 ：股 票 1,097,803,917.20 79.18
2 固 定 收益投资 53,862,600.00 3.89
其中 ：债 券 53,862,600.00 3.89
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 232,914,338.08 16.80
6 其 他 各 项 资 产 1,808,709.02 0.13
7 合 计 1,386,389,564.30 100.00
（ 二 ） 报告期 末 按 行 业分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 94,226,062.21 6.91
C 制 造 业 385,614,623.72 28.28
C0 食 品 、 饮料 58,818,431.79 4.31
C1 纺织 、 服 装 、 皮 毛 27,055,209.92 1.98
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造纸 、 印刷 - -
C4 石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 30,624,201.25 2.25
C5 电子 6,733,260.00 0.49
C6 金 属 、 非 金 属 20,472,335.35 1.50
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 199,608,924.63 14.64 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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C8 医 药 、生 物 制 品 42,302,260.78 3.10
C99 其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 59,139,095.78 4.34
E 建 筑 业 45,217,757.55 3.32
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 929,310.44 0.07
G 信 息技术 业 5,754,783.00 0.42
H 批发和 零售 贸 易 124,191,176.72 9.11
I 金 融 、保 险业 294,901,291.89 21.63
J 房 地 产业 40,617,602.16 2.98
K 社 会 服 务 业 47,212,213.73 3.46
L 传 播 与 文 化产业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 1,097,803,917.20 80.52
（ 三 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十 名股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 601166 兴 业 银 行 4,482,739 74,816,913.91 5.49
2 600292 九 龙电 力 4,701,041 59,139,095.78 4.34
3 000001 平安 银 行 3,510,400 56,236,608.00 4.12
4 600036 招 商 银 行 4,008,890 55,122,237.50 4.04
5 601318 中国 平安 1,088,232 49,286,027.28 3.62
6 600335 国 机 汽车 3,907,013 48,876,732.63 3.59
7 600089 特变 电 工 6,638,936 42,887,526.56 3.15
8 600587 新 华 医疗 1,179,606 36,697,542.66 2.69
9 000639 西王 食 品 2,100,000 31,185,000.00 2.29
10 601601 中国 太 保 1,376,000 30,960,000.00 2.27
（ 四 ） 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 28,819,600.00 2.11
2 央 行 票 据 - -
3 金 融债 券 - - 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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其中 ： 政 策 性金 融债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期融 资券 20,026,000.00 1.47
6 中 期 票 据 5,017,000.00 0.37
7 可转 债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 53,862,600.00 3.95
（ 五 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值
比例 （ %）
1 041252053 12华 泰 CP003 200,000 20,026,000.00 1.47
2 019016 10国 债 16 100,000 9,939,000.00 0.73
3 129905 12贴 现 国 债 05 100,000 9,877,000.00 0.72
4 019202 12国 债 02 90,000 9,003,600.00 0.66
5 1082073 10浙 能 源 MTN1 50,000 5,017,000.00 0.37
（ 六 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1、本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的发行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名股 票 中， 没 有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选股 票 库 之外 的 情 况 。
3、其 他 资 产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 1,000,000.00
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 730,315.37
5 应 收 申购 款 78,393.65
6 其 他 应 收 款 - 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1,808,709.02
4、 报告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可转换 债 券明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的 可转换 债 券。
5、 报告期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十 名股 票 中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十二、基金的业绩
基金 业绩 截止 日 为 2012年 12月 31日，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证 基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做 出投资 决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增 长 率 ①
净 值 增长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率标 准 差 ④
① -③ ② -④
2006年 9月 29日 至
2006年 12月 31日
34.59% 1.13% 56.28% 1.53% -21.69% -0.40%
2007年 度 105.22% 1.88% 70.10% 1.39% 35.12% 0.49%
2008年 度 -52.69% 2.45% -44.64% 1.82% -8.05% 0.63%
2009年 度 87.25% 1.56% 47.78% 1.23% 39.47% 0.33%
2010年 度 -3.03% 1.37% -11.06% 0.92% 8.03% 0.45%
2011年 度 -21.98% 1.16% -10.37% 0.74% -11.61% 0.42%
2012年 度 3.20% 1.19% 7.84% 0.72% -4.64% 0.47%
2006年 9月 29日 至
2012年 12月 31日
91.06% 1.66% 58.77% 1.20% 32.29% 0.46%
十三、基金费用与税收
（一）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、 因 基金的证券 交易 或 结算而 产 生的 费 用 （ 包括 但不限于经 手 费 、 印 花 税 、证管 费 、
过 户 费 、 手续 费 、 席 位 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结算 费 及 其 他 类 似 性质的 费 用等 ） ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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4、基金合同生效以 后 的 信 息 披露费 用 ；
5、基金 份 额 持 有人 大 会 费 用 ；
6、基金合同生效以 后 的会 计师 费 和 律 师 费 ；
7、基金的资金 汇 划 费 用 ；
8、 按 照 国 家 有 关 规 定 和基金合同 约 定 ， 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的其 他 费 用 。
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费率 计 提 。
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值的 1.5%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为前 一日基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 提 ，按 月 支 付 。由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 10个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付给 基金管理人。
2、基金 托 管人的 托 管 费
基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产净 值的 0.25%年 费率 计 提 。
在 通 常 情 况 下，基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为前 一日的基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ，按 月 支 付 。由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 10个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付给 基金 托 管人。
3、本 部 分 第（一） 条 1款 至 2款 费 用由 基金管理人和基金 托 管人 根 据 有 关法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
本 条 第（一） 款 约 定 以 外 的其 他 费 用 ，以 及 基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损失 等 不 列 入 基金 费 用 。
（ 四 ） 费 用 调 整
基金管理人和基金 托 管人 可 协 商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无 须召 开基金 份 额 持 有人 大 会。
（ 五 ）基金 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规执 行。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、 《 证券投资基金 销 售 管理 方 法》 、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法》及 其 他 有 关法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2012年 11月 12日 刊 登 的本基金招 募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “第 三 部 分
基金管理人” 的 相 关 信 息；
3、更新 了 “第 四 部 分
基金 托 管人”的 相 关 信 息；
4、更新 了 “第 五 部 分
相 关 服 务 机 构 ”的 相 关 信 息；
5、更新 了 “第 九 部 分
基金的投资” 中的 业绩 比 较 基准内容，并更新基金投资 组 合 报 告至 2012年 12月 31日 ；
6、更新 了 “第 十 部 分
基金的 业绩 ” ，更新 至 2012年 12月 31日 ；
7、更新 了 “第 二 十 一 部 分
对基金 份 额 持 有人的 服 务 ”的 相 关 信 息；
8、更新 了 “第 二 十 二 部 分
其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金的 相 关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料须 以本更新招募说明书正文 所载 的内 容 为 准。 欲 查 询 本更新招募说明书正文， 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网站 www.gtfund.com。
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二○一三年五月十一日
