易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书（摘要）201305
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一三年五月
易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书（摘要）201305
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
本基金根据 2009 年12月31 日中国证券监督管理委员会 《关于核准易方达上证中盘交
易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》 （证监许可【2009】1498 号）和
2010 年 2 月 11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募
集时间安排的确认函》 （基金部函[2010]79 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于
2010年 3月 29日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投
资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非
系统性风险，流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与投资策略引
致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
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本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2013 年3 月29 日，有关财务数据截止日为 2012年 12月 31日，净值表现截止日为 2012
年 12月 31日。 （本报告中财务数据未经审计）
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1
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1. 基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期：2001 年4 月 17 日
法定代表人：叶俊英
联系电话：400 881 8088
联系人：陈晓梅
注册资本：12,000万元人民币
2.股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（二）主要人员情况
1.董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员 监事及高级管理人员
叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、
副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总
经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任
易方达基金管理有限公司董事长。
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2
刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限
公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任
易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限
公司董事长、广发控股（香港）有限公司董事。
邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东
粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财
投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财
信托有限公司总经理。
杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技
术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经
理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东
盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董
事、首席战略官。
谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061部队财务
部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司
总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。
谢石松先生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长，
兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济
贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、
肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。
现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶
关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。
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3
现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助
理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会
广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理，广州市广永国有资产经营有
限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董
事长（兼）。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司
市场部总经理。
张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金
管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产
管理（香港）有限公司董事。
肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有
限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金
部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资
部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、
基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型
证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部
经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），
易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、
总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁
助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金
科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方
达基金管理有限公司副总裁。
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4
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理
兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公
司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上
海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管
理有限公司督察长。
范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业
务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助
理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限
公司首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。
2. 2. 2. 2.基金经理 基金经理 基金经理 基金经理
张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助
理、行业研究员。现任易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2010
年3月29日起任职） 、 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自
2010年3月31日起任职）、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理（自2011年1月1日起
任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2012年8月9日
起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2012
年8月21日起任职）、易方达50指数证券投资基金基金经理（自2012年9月28日起任职）。
3. 3. 3. 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。
刘晓艳女士，同上。
肖坚先生，同上。
陈志民先生，同上。
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员，
深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理
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有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达
50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方
达基金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合
格境外投资者(RQFII)业务负责人。
4. 4. 4. 4.上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系。 。 。 。
二 二 二 二、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
三 三 三 三、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后）
(1) 广发证券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
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6
网址：www.gf.com.cn
(2) 安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：022-28451861
客户服务电话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(4) 光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
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网址：www.ebscn.com
(5) 国海证券
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(6) 国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(7) 海通证券
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(8) 齐鲁证券
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8
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531-68889155
客户服务电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(9) 申银万国证券
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市长乐路989 号40楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
联系电话：021-54033888
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(10) 万联证券
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电话: 400-8888-133
开放式基金业务传真：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(11) 中信证券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
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法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
(12) 中信证券（浙江）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
客户服务电话：96598
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
(13) 中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客户服务电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
2.二级市场交易代办证券公司
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
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（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
联系人：郑奕莉
联系电话： （021）58872935
传真： （021）68870311
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：沈兆杰
经办会计师：薛竞、庄贤
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11
四 四 四 四、 、 、 、基金的名称 基金的名称 基金的名称 基金的名称
本基金名称：易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
五 五 五 五、 、 、 、基金的类型 基金的类型 基金的类型 基金的类型
本基金类型：交易型开放式指数基金
六 六 六 六、 、 、 、基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七 七 七 七、 、 、 、基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目
标，本基金可少量投资于部分非成份股、一级市场新发股票、债券、权证以及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金投资标的指数成份股及备选成份
股的比例不低于基金资产净值的 95%。
八 八 八 八、 、 、 、基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略
本基金采取完全复制法进行投资，即按照上证中盘指数的成份股组成及权重构建股票
投资组合。但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生
变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生，
基金管理人无法按照指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，
尽量降低跟踪误差。本基金力争将年化跟踪误差控制在 2%以内。
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九 九 九 九、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩比较基准 比较基准 比较基准 比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为上证中盘指数。
十 十 十 十、 、 、 、基金的 基金的 基金的 基金的风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征
本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险
收益特征。
十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金投资组合报告 基金投资组合报告 基金投资组合报告 基金投资组合报告(未经审计 未经审计 未经审计 未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2013 年 4月
22 日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2012年 10月 1日至 2012年 12月 31 日。
1． 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资
产的比例（%）
1 权益投资 1,186,764,619.70 98.22
其中：股票 1,186,764,619.70 98.22
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 21,139,728.14 1.75
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13
6 其他各项资产 336,192.98 0.03
7 合计 1,208,240,540.82 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 2 的合计项不含可退替代款估值
增值。
2． 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 20,504,453.68 1.71
B 采掘业 93,458,844.32 7.80
C 制造业 425,808,555.25 35.54
C0
食品、饮料 49,110,613.07 4.10
C1
纺织、服装、
皮毛
11,886,240.61 0.99
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、
塑胶、塑料
38,972,707.00 3.25
C5
电子 33,884,059.01 2.83
C6
金属、非金属 37,453,095.65 3.13
C7
机械、设备、
仪表
147,072,459.32 12.28
C8
医药、生物制
品
107,429,380.59 8.97
C99
其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生
产和供应业
110,123,850.65 9.19
E 建筑业 58,238,843.05 4.86
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F 交通运输、仓储业 50,731,646.87 4.23
G 信息技术业 51,538,245.09 4.30
H 批发和零售贸易 19,247,459.80 1.61
I 金融、保险业 182,951,274.01 15.27
J 房地产业 105,551,905.71 8.81
K 社会服务业 18,963,023.02 1.58
L 传播与文化产业 18,313,616.36 1.53
M 综合类 31,332,901.89 2.62
合计 1,186,764,619.70 99.06
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 601939 建设银行 9,026,634 41,522,516.40 3.47
2 600900 长江电力 4,645,777 31,916,487.99 2.66
3 600383 金地集团 4,207,260 29,534,965.20 2.47
4 600011 华能国际 3,951,805 28,215,887.70 2.36
5 600999 招商证券 2,192,854 23,134,609.70 1.93
6 600690 青岛海尔 1,515,825 20,312,055.00 1.70
7 600739 辽宁成大 1,284,020 19,247,459.80 1.61
8 600795 国电电力 7,242,500 19,047,775.00 1.59
9 600518 康美药业 1,448,188 19,029,190.32 1.59
10 601988 中国银行 6,323,168 18,463,650.56 1.54
4． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书（摘要）201305
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细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8． 投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 333,333.32
2 应收证券清算款 1,278.54
3 应收股利 -
4 应收利息 1,581.12
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 336,192.98
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书（摘要）201305
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证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2010年3月29日，基金合同生效以来（截至2012年12月31日）的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基金合同生效
至2010年12月
31 日
8.69% 1.60% 2.48% 1.81% 6.21% -0.21%
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 12
月 31日
-31.27% 1.41% -31.35% 1.43% 0.08% -0.02%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 12
月 31日
3.95% 1.37% 3.59% 1.39% 0.36% -0.02%
基金合同生效
至2012年12月
31 日
-22.35% 1.45% -27.12% 1.53% 4.77% -0.08%
易方达上证中盘 ETF 更新的招募说明书（摘要）201305
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十三、费用概览
（一）与基金运作相关的费用
1.基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金收益分配中发生的费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金的指数使用费
（9）基金上市费及年费
（10）基金的证券交易费用
（11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
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H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向
中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日的基金资产净值的
0.03%的年费率计提。指数使用费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H=E×0.03%/当年天数
H 为每日计提的指数使用费，E为前一日的基金资产净值
指数使用费的收取下限为每季度（包括成立当季）人民币 5 万元。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于
次季初 10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费的计算方
法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应
及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。
上述“1、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议规定，从基金财产中支付。
3.基金费用的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一
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种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1.申购、赎回费用
投资人在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书第十条第（六）款的规定，交
纳一定的申购、赎回佣金。
本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：
申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取，用于市
场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3.《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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十四 十四 十四 十四、 、 、 、对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《易方达上证中盘交易型开放式指数基金基金合同》 ，结合本基金
管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2012 年 11 月 8 日刊登的本基金更新的招募说明
书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了“ （一）基金管理人基本情况”和“ （二）主要
人员情况”部分的内容。
2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金申购、赎回代办证券公司的信息。
4. 在“十、基金份额的申购、赎回”部分，更新了“申购、赎回清单的格式” 。
5. 在“十一、基金的投资”部分，补充了本基金 2012 年第 4 季度投资组合报告的内
容。
6. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7. 在“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“ （一）托管协议当事人”
部分的内容。
8. 在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
9. 在“二十三、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2013年 5月 10日
