南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2013年第 1号)
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
南方稳健成长证券投资基金(以下简称“南方稳健成长基金”或“本基金”)经中国证监
会证监基金字【2001】38 号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，本基金于 2001 年
9 月28 日成立。
南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募
集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基
金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及
其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 3 月 28
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 12 月31 日（未经审计） 。 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
成立时间：1998 年3 月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券股份有
限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监
会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托
有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银
行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经
理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职
员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资
银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业
部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流） ；深圳市投资管理公司董事局秘
书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实
业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师，中共党员。历任
广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副
连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳
市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国
资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳
市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（2009-2010年 4 月兼深圳通公
司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事） ；2009.09—2009.11 深圳市市委中青班培训学
习；现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，
厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际
信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998 年加入南方基金担任
副总经理、总裁，现任南方基金管理有限公司副董事长、南方东英资产管理有限公司（香港）
董事会主席。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资
研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成
员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香
港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级） 、中国留美金融学会理事、
美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学
光华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教
授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院
金融教授、EMBA 和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997 年中国人民大学会计专业研究生南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会
计公司总经理（正处级） ；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲
师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授；
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局
长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问； 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金
部副总经理（主持工作） 、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划
财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA） ，经济师。历任深圳三九企业集团
三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工
商管理学院 MBA 学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发
（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现
任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份
有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究
发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总
经理（主持工作） 、计划财务部副总经理、财务部总经理、兴业证券财务总监；现任兴业证
券副总裁。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
杨小松先生，督察长，中共党员，会计学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会
计专业翻译，光大银行证券部职员，证监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处
长（期间曾派往美国 NASDAQ 工作） ，证监会上海监管局党委委员兼局长助理、副局长，
证监会发行监管部副主任。2012 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司督察长、党
委委员、党委副书记。
4、基金经理
本基金历任基金经理为： 2001年 9 月至 2002 年 4月，杜峻、李华； 2002 年 4 月至 2004
年 6 月，李华；2004 年 6 月至 2005年 9 月，李旭利；2005年 9 月至 2006 年 3 月，王宏远；
2006 年 3 月至 2007 年 5月，王宏远、张雪松；2007 年 5 月至 2008 年 1月，王宏远、张雪
松、冯皓；2008 年 1 月至 2008 年 4月，王宏远、冯皓；2008 年 4 月至 2010 年 1 月，冯皓、
马北雁；2010 年 1 月至 2010 年 2 月，冯皓、马北雁、张慎平；2010年 2 月至 2010 年 7月，
马北雁、张慎平；2010 年 7 月至 2011 年 2 月，马北雁、张慎平、李源海；2011 年 2 月至
2012年 11 月，马北雁、李源海，2012 年 11 月至今，马北雁、李源海、应帅。
马北雁先生，土壤学博士，具有基金从业资格。曾先后担任广东省科学院助理研究员、
平安证券研究所农业和食品饮料行业研究员、 平安证券综合研究所行业公司部副总经理等职
务。 2005 年 9 月加入南方基金， 2008年 4 月至今，任南方稳健基金经理； 2008年 4 月至今，
任南稳贰号基金经理。
李源海先生，管理学博士，具有基金从业资格。曾任职于中国银行深圳分行、湘财证券
有限责任公司投资银行部及证券投资部；2002 年起进入基金行业，历任万家基金管理有限南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司（原天同基金管理有限公司）研究部高级经理、基金管理部基金经理；2004 年 9 月至
2005年 10 月任万家增强收益债券型证券投资基金（原天同保本增值证券投资基金）基金经
理；2006 年 7 月至 2007 年 7 月任申万巴黎收益宝货币市场基金基金经理；2006 年 2 月至
2009年 8 月，任申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金基金经理；2008 年 7月至 2009
年 8 月，任申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金经理；2009 年 8 月，加入南方基金，
任职于产品开发部；2010 年 1 月至今，担任南方基金投资部副总监、南方积配基金经理；
2010年 7 月至今，任南方稳健、南稳贰号基金经理。
应帅，北大光华管理学院管理学硕士，具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公司行
业研究员，2007 年加入南方基金，2007 年 5 月至 2009 年 2 月，任南方宝元基金经理；2007
年 5 月至 2012 年 11 月，任南方成份基金经理；2010 年 12 月至今，任南方宝元基金经理；
2012年 11 月至今，任南方稳健基金经理；2012年 11 月至今，任南稳贰号基金经理。
5、投资决策委员会成员
董事长、代总裁吴万善先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专
户投资管理部执行总监蒋峰先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资
部执行总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2012年 12月末， 中国工商银行资产托管部共有员工157人， 平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金282只， 其中封闭式5只， 开放式277只。 自 2003 年
以来，中国工商银行连续九年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财
资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的35项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011 年五次顺利通
过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审阅后，
2012 年中国工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的
控制及有效性报告，表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的
健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型
托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控
工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增
强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。中国工商银行通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演
练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务
是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新
问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防
范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费
用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关
法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一) 销售机构 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1、 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33层整层
法定代表人：吴万善
电话:(0755）82763905、（0755）82763906
传真:(0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55 号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25
号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1
号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街
69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
法定代表人：胡怀邦
联系人：陈铭铭
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招
商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话：010-65557048
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713
号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888，
020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2号 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街
6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25
号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发
展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：0755-22166118
客服电话：95501/95511-3
公司网站:www.bankpingan.com
14 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
15 北京银行股份有限公司
北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17
号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17
号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
16 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 9 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话：96198；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：
http://www.yantaibank.net/
18 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8
号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8
号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
19 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：廖玉林
联系人：巫渝峰
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
公司网站：www.dongguanbank.cn
20 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街
22 号
法定代表人：吴建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn
21 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
路 68 号华普大厦
办公地址：山东省青岛市市南区香港中
路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉
客服电话：（青岛）96588，（全国）
400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
22 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700
号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区
962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
23 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：翁俊
联系电话：025-84544021
客服电话：400-88-96400
公司网站：www.njcb.com.cn
24 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人：王傢玉
联系人：寇廷柱
联系电话：0539-8304657
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
25 汉口银行股份有限公司
注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉
商业银行大厦
办公地址：江汉区建设大道 933 号武汉
商业银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：王磊
联系方式027-82656867
客服电话： 96558 （武汉） 、 40060-96558
（全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
26 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66
号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66
号
法定代表人：王自忠
联系人：姚珍珍 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
联系电话：0512-56968257
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
27 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
28 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
29 重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真
联系人：孔文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
30 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东
路3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东
路3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人变更为：宋永成 王璇
联系电话：0755－25188266、0755－
25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.4001961200.com
31 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
网址：www.drcbank.com
32 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
法定代表人：郭志文
联系人：武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
33 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：农惠臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
34 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道
201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道
201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
35 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市广州大道北 195 号
办公地址：广州市广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
36 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
网址：www.hebbank.com
37 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号
天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
38 徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大
厦A座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、
96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
39 广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市顺德区大良新
城区拥翠路 2 号顺银大厦
办公地址：广东省佛山市顺德区大良新
城区拥翠路 2 号顺银大厦
法定代表人：吴海恒
联系人：黄永光
电话：0757-22385849
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
40 金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人： 徐雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
41 包商银行股份有限公司
注册地址： 包头市青山区钢铁大街 6
号
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁
大街 6 号
法定代表人： 李镇西 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
联系人： 刘芳
电话：0472-5109729
传真：0472-5109729
客服电话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
42 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华
夏路 1 号
办公地址： 广州市天河区珠江新城华
夏路 1 号
法定代表人： 黄子励
联系人：邝倩玲
电话：020-22389200
传真：020-22389031
客服电话：961111
网址：www.grcbank.com
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券
大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广
场 1 号楼 21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证
券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证
券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
4
中国银河证券股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5
国泰君安证券股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
8
中信建投证券股份有限公
司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都
会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、
19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦
14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦
14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38
—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓
越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券
大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13
申银万国证券股份有限公
司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
15
中国中投证券有限责任公
司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及第 04 层 01、
02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务
中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号
标志商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
18
中信证券（浙江）有限责任
公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号
恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号
恒鑫大厦主楼19、20 层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-96598 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
19 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦
35 层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦
35 层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20
中信万通证券有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦
15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际
金融广场 20 层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
21
中银国际证券有限责任公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银
大厦39F
法定代表人：许刚
联系人：李丹
联系电话：021-20328216
公司网站：www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9
号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生
金融中心 A
座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生
金融中心 A
座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
24 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层-29
层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼22层-29
层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3层、
5层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
联系电话：010－58568040
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证券大
厦
办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心
18 楼(深圳总部)
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银
行大厦41/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银
行大厦41/42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
29 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-53519888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
31 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦
6层
办公地址： 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8
号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源
中心 30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源
中心 30 楼
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
34 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号
写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易
广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易
广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人:郑舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：http://www.pingan.com
36 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华
投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华
投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心主塔19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心主塔19 楼、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
公司网站：www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、
6楼
办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、
6楼
法定代表人：薛荣年
联系人:王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
42 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红
塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红
塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
联系电话：0871-3577888
公司网站：http://www.hongtastock.com 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
43 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18
号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18
号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4001022011
公司网站：www.ytzq.net
44 浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场A6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海
环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海
环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
46 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
47
第一创业证券股份有限公
司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广
场B座25层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广
场B座25层
法定代表人:刘学民
联系人:崔国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
48 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8
层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至
10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
49 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商
务中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商
务中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
50 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大
银行大厦3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371—65585670
客服电话：967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
52 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大
厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
53 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄
家金融大厦 23 至 26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄
家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人：翟建强
联系人：陈丽君
联系电话：0311-66006219
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com
54 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9
楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国
际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号
国际金融大厦A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号
国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
56 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安
徽省内热线 96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
57 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际
金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际
金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
58 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2
座27层及28层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：马强
联系电话：010-85679888
客服电话：(010)85679238(010)85679169
公司网站：www.ciccs.com.cn
59
大同证券经纪有限责任公
司
注册地址：山西省大同市大北街 13 号
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸
中心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦
22—24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦
22—24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
61 财通证券有限责任公司
注册地址：杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
1602 室
法定代表人：沈继宁
联系人:徐轶青
联系电话:0571－87822359
客服电话96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
62 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：400-888-8588（全国） 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
公司网站：www.longone.com.cn
63 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托
大厦16-17层
办公地址： 陕西省西安市西五路26号海惠大厦422
室
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
64 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
65 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际
金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际
金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832 8112
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
66 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心
17 层
法定代表人：陆涛
联系人：许方迪
联系电话：0755- 21517910
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
67 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人:罗创斌
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
68 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
联系电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
69 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财
富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财
富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731－84403333
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111
号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111
号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
71 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大
厦4楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：
0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
72 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦
28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦
28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18
号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴
融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话：010-83991737
公司网站：www.rxzq.com.cn
74 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
客服电话：4000-188-688
公司网站：www.ydsc.com.cn
75 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-86268007
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
76 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸
中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸
中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
网址：www.wkzq.com.cn
77 大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期
货大厦 39 层
法定代表人： 张智河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
78 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B
座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B
座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
客服电话：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
79 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠
州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠
州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
80 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦
B 座12-15层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B
座12-15 层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
81
诺亚正行（上海）基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号
205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代
金融中心8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
82
深圳众禄基金销售有限公
司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银
行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银
行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
83
上海好买基金销售有限公
司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4
号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂
尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
84
杭州数米基金销售有限公
司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号
恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
85
上海长量基金销售投资顾
问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220
室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景
国际 B 座 16层
法定代表人： 张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
86
上海天天基金销售有限公
司
全称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2
层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C
座9楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
87
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
(二) 注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
(三) 律师事务所和经办律师 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
信达律师事务所
注册地址：广东省深圳市深南中路东风大厦 21层
负责人：靳庆军
电话：（0755）83243139
传真：（0755）83243108
经办律师：靳庆军、麻云燕
(四) 审计基金财产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四、基金名称
南方稳健成长证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为稳健成长型基金，在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提
下，力求为投资者提供长期稳定的资本利得。
七、基金的投资方向
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票，债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为投
资重点。 本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较大成长
潜力的上市公司的股票。
八、投资策略
1、决策依据 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（1）国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）进行市场调研：证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源，
选定重点关注的股票范围； 在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的
股票向基金经理做出投资建议； 根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建
议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下，根据证券
分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，
并提出风险控制意见。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
3、投资组合管理的方法和标准
在股票投资方面，本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力，主要可以区分为价值型
股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征，并依据该特征分别构造
一个投资组合。本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的 80％。
（1）价值型股票投资组合
本基金价值型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。 本基
金将主要通过代表股东真实价值的经济附加值（economic value added 或 EV A）指标体系进
行选择， 即以 EV A为基础， 建立一个上市公司投资价值评分体系， 并重点选择连续两年 EV A
排名靠前的公司进行投资。
（2）成长型股票投资组合
成长型股票基本特征为，公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势，使其经营业
绩快速成长，主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长，从而为股东带来更大的
价值，但这类股票往往由于市盈率较高，股价波动较大，因此风险相对也较高，尤其是在快
速增长阶段临近结束时。 本基金的成长型股票组合重点投资于未来连续两年预期主营收入及
营业利润增长率高于我国国内生产总值（GDP）平均增长率的 2 倍的公司股票，其中尤其重南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
视具备较强股本扩张能力的公司。
在债券投资方面， 本基金可投资的债券品种包括国债、 金融债和企业债 （包括可转换债） 。
本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本
基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与
安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（duration）模型构造
最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利
机会。
九、风险收益特征
本基金属于平衡型基金， 收益与风险兼具价值型基金与成长型基金特点， 具有风险中等、
收益较高的特点。
十、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行
股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年4月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值
表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基
金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2012年 12 月 31日（未经审计） 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,912,049,331.40 73.84
其中：股票
2,912,049,331.40 73.84
2 固定收益投资
815,229,511.40 20.67
其中：债券
815,229,511.40 20.67
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
100,000,000.00 2.54
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计
91,243,220.52 2.31
6 其他资产
25,176,070.55 0.64
7 合计
3,943,698,133.87 100.00南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2. 期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,175,696,503.93 30.15
C0 食品、饮料 599,733,845.85 15.38
C1 纺织、服装、皮毛 11,481,311.36 0.29
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 29,464,723.80 0.76
C5 电子 50,769,806.48 1.30
C6 金属、非金属 32,963,227.85 0.85
C7 机械、设备、仪表 265,626,358.46 6.81
C8 医药、生物制品 185,657,230.13 4.76
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应
业
19,288,032.00 0.49
E 建筑业 200,636,617.46 5.14
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 107,039,675.84 2.74
H 批发和零售贸易 18,185,383.65 0.47
I 金融、保险业 646,156,900.15 16.57
J 房地产业 522,006,889.74 13.39
K 社会服务业 220,070,051.63 5.64
L 传播与文化产业 2,969,277.00 0.08
M 综合类 - -
合计 2,912,049,331.40 74.67
3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 968,011 202,333,659.22 5.19
2 000002 万科 A 16,000,000 169,920,000.00 4.36
3 000895 双汇发展 2,703,930 156,557,547.00 4.01
4 000858 五粮液 5,502,218 155,327,614.14 3.98
5 601318 中国平安 3,401,344 154,046,869.76 3.95南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6 600266 北京城建 9,059,074 134,889,611.86 3.46
7 600036 招商银行 8,598,912 118,235,040.00 3.03
8 601668 中国建筑 26,761,900 104,371,410.00 2.68
9 600406 国电南瑞 6,464,596 103,627,473.88 2.66
10 600048 保利地产 7,456,630 101,410,168.00 2.60
4. 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 17,063,511.40 0.44
2 央行票据 49,935,000.00 1.28
3 金融债券 746,165,000.00 19.13
其中：政策性金融债 746,165,000.00 19.13
4 企业债券 2,066,000.00 0.05
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 815,229,511.40 20.90
5. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 080220 08 国开 20 5,000,000 477,850,000.00 12.25
2 120245 12 国开 45 700,000 69,888,000.00 1.79
3 1001060 10 央票 60 500,000 49,935,000.00 1.28
4 050224 05 国开 24 500,000 49,315,000.00 1.26
5 050210 05 国开 10 500,000 49,265,000.00 1.26
6. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
注： 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注： 本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
8.3 期末其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,825,915.71
2 应收证券清算款 17,953,672.44
3 应收股利 -
4 应收利息 5,201,438.37
5 应收申购款 195,044.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,176,070.55
8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 000002 万科 A 169,920,000.00 4.36 重大事项未公告
十一.基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2001.9.28-2001.12.31 0.37% 0.28% - - 0.37% 0.28%
2002年 -6.71% 0.55% - - -6.71% 0.55%
2003年 25.15% 0.76% - - 25.15% 0.76%
2004年 2.61% 0.91% - - 2.61% 0.91%
2005年 3.83% 0.96% - - 3.83% 0.96%南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2006年 100.97% 1.51% - - 100.97% 1.51%
2007年 123.63% 1.73% - - 123.63% 1.73%
2008年 -52.94% 2.02% - - -52.94% 2.02%
2009年 44.61% 1.44% - - 44.61% 1.44%
2010年 -7.25% 1.15% - - -7.25% 1.15%
2011年 -20.83% 0.91% - - -20.83% 0.91%
2012.1.1-2012.12.31 -0.71% 0.88% - - -0.71% 0.88%
自基金合同生效起至今 178.41% 1.24% - - 178.41% 1.24%
十二、基金费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类： （1）基金管理人的管理费；(2)基金托管人的托管费；(3)证券交
易费用；(4)基金信息披露费用；(5)基金持有人大会费用；(6)与基金相关的会计师费和律
师费；(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计算，计算方法
如下：
H=E×1.5%÷365
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提,按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。计
算方法如下：
H=E×2.5‰÷365
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作
日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述 1 中（3）到（7）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率
无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少
一种指定报刊和网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
申购费率按申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.6%
100 万≤M＜1000 万 1.3%
M≥1000 万 每笔1,000元
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值。
例一、某投资者投资 1 万元申购本基金，对应费率为 1.6%，假设申购当日基金份额净
值为 1.0168元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 10,000/(1+1.6%) = 9,842.52 元
申购费用 = 10,000 － 9,842.52 = 157.48 元
申购份额 = 9,842.52/1.0168 = 9,679.90 份
即：投资者投资 1 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0168 元，则可得
到 9,679.90份基金份额。
例二、某投资者投资 500 万元申购本基金，对应费率为 1.3%，假设申购当日基金份额
净值也是 1.0168 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 5,000,000/(1+1.3%) = 4,935,834.16 元
申购费用 = 5,0000,000 － 4,935,834.16 = 64,165.84 元
申购份额 = 4,935,834.16/1.0168 = 4,854,282.21 份
即：投资者投资 500 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值是 1.0168 元，则可
得到 4,854,282.21 份基金份额。
2、赎回费
赎回费率为 0.5%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，
并应当归入基金财产。
3、转换费 南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务，转换费的相关规定详见 2007 年8 月30 日发布的《南方基金管理有限公司关于
旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》 、2008 年3月 11 日发布的《 南方基金管理
有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。
4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购
费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的
费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
2、在“基金托管人”部分，对 “主要人员情况” 、 “基金托管业务经营情况”及“基金
托管人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对本基金的代销机构进行了更新。
4、在“基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告。
5、在“基金的业绩”部分，更新了本基金的业绩。
6、在“对基金份额持有人的服务”部分，对主要服务内容进行了更新。
7、对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一三年五月十日
