更新的招募说明书摘要
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鹏华中证 A 股资源 产业指数 分级
证券投资 基金 更新 的
招募说明 书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二零一三年五月
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重 要提 示
本基金 经2012 年3 月19 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 下 发的 《关 于 核 准鹏 华中 证A 股资源 产
业指数分 级证 券投资 基金 募集的批 复》 （ 证监 许可 〔2012 〕358 号）核 准，进 行募集。 根据
相关法律 法规 ，本基 金基 金合同已 于2012年9 月27 日 生效，基 金管 理人于 该日 起正式开 始对
基金财 产进 行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 但不 限于 ： 市场 风险 、 管 理风 险、 操作风 险、 流动
性风险 、 信 用风 险、 本基 金特有 风险 （包 括作 为指 数基金 的风 险、 作为 上市 基金的 风险 和作
为分级 基金 的风 险） 及其 他风险 ，等 等。
本基金单笔认购/ 申购金额 不得低于五万元 。 基金的 过往业绩并不预示其未来 表现 ，基
金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 对本 基金 表现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒 投资 者 基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在 投资 者 作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由 投资 者 自 行承
担。 基金 管理 人管理 的其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证。 投资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 《基金 合同 》 。
本招募 说 明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 3 月 26
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2012 年12 月 31 日（ 未经 审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
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5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
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Massimo Mazzini 先生 ，董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍： 意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监 、CAAM AI SGR
及CA AIPG SGR 首 席执 行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限公 司（CAAM SGR ） 投资
副总监、农 业信贷另 类投 资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）国
际执行 委员 会委 员、 欧利 盛资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方
案部投资 总监、Epsilon 资产管理 股份公 司（Epsilon SGR ）首席 执行官 ，现 任欧利盛 资本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 和 总 经 理 ， 同 时 兼 任 欧 利 盛 AI
资产管 理股 份公 司（Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 ，董事， 经济学 和商业 管 理博士， 国籍： 意大利 。 曾任米 兰
德意志 银行 集 团Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公司 投资 管理 部债 券基 金和现 金头 寸
管理高级 经理，IMI Fideuram 资 产管理 股份公 司投 资管理部 固定 收益组 合和 现金管理 业务
负责人 ， 圣 保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财 务及 营销 策 划部负 责人 ，
Capitalia 股份 公司 （Capitalia S.p.A. ）产 品和 销 售部负 责人 ，Capitalia 投资管 理股 份
公司（Capitalia Investment Management S.A. ）董 事总经 理，Unicredit Holding 财务 风
险 管 理 部 意 大 利 企 业 法 人 风 险 管 理 业 务 负 责 人 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 首席 市场官 、欧 利盛 资本 股份 公司（Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森 堡）
董事， 现任 意大 利联 合圣 保罗银 行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、 投资 和
养老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
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胡继之 先生， 监事 会主 席 ， 金融 学博士 ， 高级 经济 师， 国籍 ： 中 国。 历 任中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ，中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ，
深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理 事会 秘书长 、 策 划总 监、 纪 委书 记、 党 委委 员、
副总经 理， 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事， 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。
Andrea Vismara 先生， 监 事，法学 学士， 律师， 国 籍：意大 利。曾 在意大 利 多家律 师
事务所担 任律师 ，先后 在 法国农业 信贷集 团（Credit Agricole Group ）东 方 汇理资产 管理
股份有限 公司（CAAM SGR ）法务部 、产 品开发 部， 欧利盛资 本资 产管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司运营 部 工 作 。
黄俞先 生， 监事， 研究 生 学历， 国籍： 中国。 曾在 中农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士， 职工 监事， 法学 硕士， 国籍： 中国。 历任 北 京市金 杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ，
2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部合 规控 制
经理。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特 许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任 中国 国际
金融有 限公 司经 理 ， 博 时基 金管理 有限 公司 博时 价值 增长基 金基 金经 理 、 固 定收 益部总 经理 、
基金裕 泽基 金经 理、 基金 裕隆基 金经 理 、 股票 投资 部总经 理 ， 现 任鹏华 基金 管理有 限公 司 副
总裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
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毕国强 先生 ， 副 总裁 ， 特 许金融 分析 师（CFA ） ，工 商管理 硕士 （MBA）， 国籍 ：加拿 大 。
历 任 广 州 文 冲 船 厂 经 营 部 船 舶 科 科 长 、 美 国 景 顺 集 团(Invesco Ltd.) 加 拿 大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中国 证监 会基 金监 管部 四处调 研员 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 督察 长， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
杨靖先生 ，国 籍中国 ，管 理学硕士 ，13 年证 券从业 经验。曾 在长 城证券 公司 从事证 券
研究工 作， 先后 任研 究员 、行业 研究 小组 组长 ；2001 年 6 月 加盟 鹏华 基金 管 理有限 公司 从
事行业 研究 工作 ，2005 年 开始先 后任 鹏华 中 国50 开放式 证券 投资 基金 、 鹏 华行业 成长 证券
投资基 金基 金经 理助 理，2006 年8 月至 2007 年4 月 任原鹏 华普 润基 金 （2007 年4 月 已转 型
为鹏华 优质 治理 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） ） 基金 经理，2007 年 4 月至 2009 年 10 月担 任
鹏华优 质治 理股 票型 证券 投资基 金（LOF ）基 金经 理 ，2009 年 4 月起 至今 担任 鹏华沪 深 300
指数 证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理，2012 年 9 月起 至今兼 任鹏 华中 证 A 股资 源产业 指数 分
级证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年3 月 起至 今兼 任 鹏华中 证 500 指数 证券 投 资基金 （LOF ）
基金经 理。 杨靖 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2006 年8 月至2007 年4 月任原 鹏华 普润 基金 （2007 年4 月已 转型 为鹏 华优 质治理 股票
型证券 投资 基金 （LOF ） ） 基金经 理，2007 年 4 月至 2009 年 10 月 担任 鹏华 优 质治理 股票 型
证券投 资基 金 （LOF ） 基金 经 理， 2009 年4 月起 至今 担任 鹏华沪 深300 指 数证 券投 资基金 （LOF ）
基金经 理， 2013 年3 月 起至今 兼任 鹏华 中 证500 指数证 券投 资基 金（LOF ） 基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ， 社保基 金组
合投资 经理 、鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 基金 经理 及鹏华 双债 增利 债券 基金 基金经 理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势 基金 基金经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机 构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
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杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华普 惠基 金基 金经 理。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。
阳先伟 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理， 鹏华 普天 债券 基金基 金经
理、鹏 华丰 收债 券基 金基 金经理 、鹏 华丰 润债 券基 金基金 经理 。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2012 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 157 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
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风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2012 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 282 只 ， 其 中 封 闭 式 5 只 ， 开 放 式 277 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 九 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 35 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1 、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构
1 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
2 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 甲9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李筠
3 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
4 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
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联系人 ：祁 明兵
5 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ： 梁 剑波
（2） 代销 机构
A 、银 行代 销机 构
1 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市 西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 姜 建清
联系电 话：010-66105662
联系人 ：查樱
客户服 务电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
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网址：www.95599.cn
4 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大道7088 号招 商银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址www.psbc.com
7 ）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
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公司网 站：www.spdb.com.cn
8 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ： 汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
9 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
10）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
11 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
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12 ）洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
13 ）厦 门银 行股 份有 限公 司
住所： 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：方 伟强
客户服 务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
B 、券商 代销 机构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
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13
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
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14
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳市 深南 大道 港中 旅大 厦 5、18、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
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15
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
12) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
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16
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
15) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
16) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
17) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
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17
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
18) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
19) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
20) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
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21) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司 （原 中信 金通 证券 有限责 任公 司）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周妍
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
22) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
23) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
24) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
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深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
25) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
26) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
27) 中国中 投证 券有 限责 任公 司（原 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司）
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
联系电 话：0755-82023442
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20
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网 址：www.china-invs.cn
28) 广州证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836655
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
29) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
30) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
31) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
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21
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
32) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
33) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服 务电 话: 021-962506 或4008888506
网址： www.dfzq.com.cn
34) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
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22
35) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
36) 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
37 ）新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
C 、第三 方销 售机 构
1 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
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法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3 ）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
5 ）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
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传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
6 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理 销售 本
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基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
2 、场 内发 售机 构
（1）本 基金的 场内发 售机 构为 具有 基金 代销业 务资 格的深圳 证券 交易所 会员 单位（具
体名单 可在 深交 所网 站查 询） 。
（2）本 基金募 集结束 前获 得基金代 销资 格的 深 交所 会员单位 可新 增为本 基金 的场内 发
售机构 。
（二）基金注册 登记 机构
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系电 话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人 ： 朱 立元
（三）律师事务所
通力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）会计师事务所
名 称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所 ：上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公 地址 ：上 海市 湖 滨路 202 号 普华 永道 中 心11 楼
法定 代表 人： 杨绍 信
联系 电话： （021 ）23238888
经办 注册 会计 师： 单 峰、刘 颖
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联系 人： 魏佳 亮
四、基金的名称
鹏 华中证 A 股 资源 产业 指数 分级 证券 投资 基金
本基金 的基 金份 额包 括鹏 华中 证 A 股 资源 产业 指数 分级基 金之 基础 份额 （简 称“鹏 华
资源分 级” ， 基 金代 码：160620 ； 场内 简称 “中 证资 源” ） 、 鹏华 中 证 A 股资 源 产业指 数分 级
基金 之 A 份额 （简 称 “资 源 A ” ， 基金代 码 ：150100 ） 、 鹏 华中 证 A 股资 源产 业 指数分 级基 金
之 B 份额 （简 称“ 资源 B ” ，基金 代码 ：150101）。
五、基金的类型和运 作方 式
契约型 开放 式， 股票 型证 券投资 基金 ， 基 金存 续期 为不定 期
六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化， 力争 将日 均跟 踪偏 离 度控 制在
0.35 ％ 以内 ，年 跟踪 误差 控制 在 4 ％以 内。
七、基金的投资方向
本基金投资范围为具 有良 好流动性的金融工具 ，包 括标的指数成份股及 其备 选成份股
（含中 小板 及创 业板 股票 ） 、 新股 （首 次发 行或 增发 等） 、 债券 （ 含货 币市 场工 具） 和 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金 投资标 的指 数成份 股及其 备选成 份股 的比例 不低于 基金资 产净 值的 90 ％，同 时
保持不 低于 基金 资产 净 值 5 ％ 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构允 许， 基 金管 理人 可以 在履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 ， 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金 采用 被动 式指 数化 投资方 法 ， 按 照成 份股 在标 的指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 ，并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 ， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
本基金力争鹏 华 资 源份 额 净值增长率与同期 业绩 比较 基 准 之 间 的 日 均 跟踪 偏离 度 不 超
过 0.35 ％， 年跟 踪误 差不 超过 4 ％ 。 如 因指 数编 制规 则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离 度和 跟
踪误差 超过 上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步 扩 大 。
更新的招募说明书摘要
27
1 、 资产 配置 策略
为实现 紧密跟 踪标 的指数 的投资 目标， 本基 金将以 不低于 基金资 产净 值 90 ％ 的资产 投
资于标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股 ， 并 保持 不低 于基金 资产 净 值 5 ％的 现 金或者 到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。
2 、 股票 投资 策略
（1 ）股 票投 资组 合的 构建
本基金 在建 仓期 内， 将按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求跟 踪 误
差最小 化的 前提 下， 本基 金可采 取适 当方 法， 以降 低买入 成本 。 当 遇到 成份 股停牌 、 流 动性
不 足 等 其 他 市场 因 素 而 无法 依 指 数 权 重购 买 某 成 份股 及 预 期 标 的指 数 的 成 份股 即 将 调 整或
其他影 响指 数复 制的 因素 时， 本基 金可 以根据 市场 情况 ， 结 合研 究分析 ， 对 基金 财 产进 行适
当调整 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
（2 ）股 票投 资组 合的 调整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 ，
本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制、 申购 赎回变 动情 况 、 新股 增发 因素等 变化 ， 对
其进行 适时 调整 ， 以保 证 鹏 华资源 份 额 净值 增长 率与 标的指数 收 益率 间的 高度 正相关 和跟 踪
误差最 小化 。 基 金管 理人 将对成 份股 的流 动性 进行 分析， 如发 现流 动性 欠佳 的个股 将可 能采
用合理 方法 寻求 替代 。 由 于受到 各项 持股 比例 限制 ， 基金 可能 不能 按照 成份 股权重 持有 成份
股，基 金将 会采 用合 理方 法寻求 替代 。
1 ） 定期 调整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2 ） 不定 期调 整
根据指 数编 制规 则， 当标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新
调整时 ，本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资 组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规定 ， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
3 、 债券 投资 策略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本 基金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根 据宏 观经济 分析 、 资 金面 动向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
更新的招募说明书摘要
28
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：
中证 A 股 资源 产业 指数 收 益率×95 ％ ＋银 行活 期存 款利率 （税 后） ×5 ％
中证 A 股资 源产 业指 数 从 中证全指 指 数样 本股 中挑 选规模 大、 具有 资源 产业 特征的 公
司股票 组成 样本 股 。 根据 中证行 业分 类方 法 ， 该指 数样本 股主 要属 于 能 源行 业、 原材 料行 业
中 的多 种金 属与 采矿 、 贵 重金属 与矿 石、 黄金 、 铝 等子行 业 ， 可以 综合 反映 沪深两 市具 有 资
源 产业 特征 的公 司 股 票的 整体走 势， 同时 为投 资者 提供新 的投 资标 的 。
标的指 数发 生变 更时 ， 业 绩比较 基准 随之 发生 变更 ， 基金 管理 人应 在取 得基 金托管 人同
意后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债 券型 基金 与货币 市场
基金， 为证 券投 资基 金中 较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 品种 。 同 时本 基金 为指数 基金 ， 通
过跟踪 标的 指数 表现 ，具 有与标 的指 数以 及标 的指 数所代 表的 公司 相似 的风 险收益 特征 。
从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 ， 鹏 华资 源 A 份额为 稳健 收益 类份 额， 具有低风
险且预 期收 益相 对较 低 的 特征； 鹏 华资 源 B 份额 为 积极收 益类 份额， 具有 高 风险且 预期 收益
相对较 高 的 特征 。
十一、基金的投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金的 托管 人中国 工 商 银行股份 有限 公司根 据本 基金合同 规定 ，已于2013 年1月17 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年12 月 31 日（ 未 经审计 ） 。
1 、截 至2012 年12 月31 日基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 166,814,785.28 85.03
其中： 股票 166,814,785.28 85.03
2 固定收 益投 资 - -
更新的招募说明书摘要
29
其中： 债券 - -
资产支 持证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入
返售金 融资 产
- -
5
银 行 存 款 和 结算 备 付 金合
计
14,510,642.20 7.40
6 其他资 产 14,863,498.52 7.58
7 合计 196,188,926.00 100.00
2 、截 至2012 年12 月31 日按行 业分 类的 股票 投资 组合
（1 ）积 极投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 截至2012 年12 月31 日未持 有积 极投 资的 股票 。
（2） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 116,086,947.60 66.14
C 制造业 50,727,837.68 28.90
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4
石油 、 化 学 、 塑 胶 、 塑
料
2,975,227.71 1.70
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 47,752,609.97 27.21
C7 机械、 设备 、仪 表 - -
C8 医药、 生物 制品 - -
更新的招募说明书摘要
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C99 其他制 造业 - -
D
电力 、 煤 气及 水的 生产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 166,814,785.28 95.05
3 、 截 至 2012 年12 月 31 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的积 极投 资前五 名
与指数 投资 的前 十名 股票 明细
（1 ）积 极投 资按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名股 票投 资明 细
本基金 截至 2012 年12 月31 日 未持 有积 极投 资的 股 票。
（2 ）指 数投 资按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号
股票代
码
股票名 称
数量
（股）
公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产
净值比例
（％）
1 600403 大有能 源 227,710 4,688,548.90 2.67
2 600547 山东黄 金 103,774 3,960,015.84 2.26
3 600489 中金黄 金 234,234 3,895,311.42 2.22
4 601088 中国神 华 152,886 3,875,660.10 2.21
5 600123 兰花科 创 189,018 3,835,175.22 2.19
6 600583 海油工 程 640,188 3,757,903.56 2.14
7 600028 中国石 化 542,735 3,755,726.20 2.14
8 002353 杰瑞股 份 78,121 3,721,684.44 2.12
更新的招募说明书摘要
31
9 601808 中海油 服 226,406 3,713,058.40 2.12
10 601699 潞安环 能 168,996 3,699,322.44 2.11
4 、截 至2012 年12 月31 日按债 券品 种分 类的 债券 投资组 合
本基金 截至2012 年12 月31 日未持 有债 券。
5 、截至2012年12 月31日按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排名 的前五 名债 券投资 明
细
本基金 截至2012 年12 月31 日未持 有债 券。
6 、截至2012年12 月31日按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排名 的前十 名资 产支持 证
券投资 明细
本基金 截至2012 年12 月31 日未持 有资 产支 持证 券。
7 、截至2012年12 月31日按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排名 的 前五 名权 证投资 明
细
本基金 截至2012 年12 月31 日未持 有权 证。
8 、投 资组 合报 告附 注
(1)本基 金投资 的前 十名证 券中没有 发行 主体被 监管 部门立案 调查 的、或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 股票 。
(2)本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 6,813,656.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,128.65
5 应收申 购款 8,046,712.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,863,498.52
(4) 截至2012年12 月31日 持有的 处于 转股 期的 可转 换债券 明细
更新的招募说明书摘要
32
本基金 截至2012 年12 月31 日未持 有处 于转 股期 的可 转换债 券。
(5)期 末指 数投 资前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 截至 2012 年12 月31 日 指数 投资 前十 名股 票 中不存 在流 通受 限情 况。
(6)期 末积 极投 资前 五名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 截至 2012 年12 月31 日 未持 有积 极投 资的 股 票。
(7) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
1 、 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （ 本报 告中 所列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
自基金 合同 生效 至
2012 年12 月 31 日 0.00% 1.38% 5.48% 1.54% -5.48% -0.16%
2 、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并 与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较：
更新的招募说明书摘要
33
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 招募 说明 书。
注 1 ： 业绩 基准=中证A 股资 源产业 指数 收益 率×95％ ＋银行 活期 存款 利率 （税 后 ） ×5％ 。
注 2 ：本 基金 基金 合同 于 2012 年 9 月 27 日 生效 。
注 3 ：基 金业 绩截 止日 为 2012 年 12 月 31 日。
十三、基金的费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 《 基金 合同 》生 效后 的 标的指 数许 可使 用费 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
更新的招募说明书摘要
34
7 、 基金 的证 券交 易费 用；
8 、 基金 的银 行汇 划费 用；
9 、 基金 的上 市费 和年 费；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00 ％年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E ×1.00 ％ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基 金的 托管费 按前一日基金 资产净值 的 0.22 ％的年费 率计提。托 管费的计算方 法如
下：
H ＝E ×0.22 ％ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管费 划款指 令， 基金托 管人复 核后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、 标的 指数 许可 使用 费
本 基金 的 标 的指 数许 可使 用费 按 前一 日 基 金资 产净 值的 0.02 ％ 的年 费率 计提 。 标的指 数
许可使 用费 的计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.02 ％ ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 至 每 季季 末，按 季支 付（ 当季 不 足 50,000 元
更新的招募说明书摘要
35
的， 按 50,000 元 计算 ） ， 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送标 的指 数许 可使 用费 划款指 令， 基
金托管 人复 核后 于次 季 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、 公 休日
等，支 付日 期顺 延。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时 ， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日 在至 少一 家 指定媒 体公 告 。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类” 中第 4 －10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）与基金销售有关 的费 用
1 、 基 金份 额的 场外 申购 与赎回
（1 ）申 购费 用
本基金 的场外 申 购费 率最 高不超 过申 购金 额 的 1.20 ％， 且 随 投 资者 申购 金额 的 增加而 减
少。投 资者 可以 多次 申购 本基金 ，申 购费 率按 每笔 申购申 请单 独计 算。
本基金 场外 申购 费率 如下 表：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜100 万 1.20 ％
100 万≤M ＜500 万 0.60 ％
M ≥500 万 每笔 1000 元
申购费 用由 投资 者 承 担， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金 的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2 ）赎 回费 用
更新的招募说明书摘要
36
本基金 的场外 赎 回费 率最 高不超 过 赎 回金 额 的 0.50 ％， 且随 投资 者持 有基 金份 额期限 的
增加而 减少 。
本基金 场外 赎回 费率 如下 表（1 年为 365 日 ） ：
持有年限 Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50 ％
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25 ％
Y ≥2 年 0.00 ％
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其 中赎回 费总 额的 25 ％ 应归 基金财 产， 其余用 于支付 市场推 广、 注册登 记费和 其他必
要的手 续费 。
2 、基 金份 额的 场内 申购 与 赎回
（1 ）申 购费 用
本基金 的场内 申 购费 率 由 深圳证 券交 易所 会员 单位 按照场 外认 购费 率设 定 。 投 资者可以
多次申 购 本 基金 ，申 购费 率按每 笔申 购申 请单 独计 算。
申购费 用由 投资 者 承 担， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金 的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2 ）赎 回费 用
本基金 的 场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.5 ％， 不按 持有 期限设 置分 段赎 回费 率。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其 中赎回 费总 额的 25 ％ 应归 基金财 产， 其余用 于支付 市场推 广、 注册登 记费和 其他必
要的手 续费 。
3 、基 金管理 人可 以根据 《 基金合 同》的 相关约 定调 整费率 或收费 方式， 基金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日 前 2 个工 作日 在 至少一 家指 定媒 体公 告。
4 、基 金管 理人可 以在 不违 背法律 法规规 定及 《基金 合同》 约定的 情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
更新的招募说明书摘要
37
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日在 至 少一家 指定 媒体 公告 。
（六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规 的
规定， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 本基 金管 理人 对本 基金原 公告 的招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期 和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新 。
5、对 “ 八 、基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”内 容进 行了更 新。
6、对 “ 九 、基 金份 额的 上 市 与交 易” 内 容进 行了 更 新。
7、对 “十 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 内 容 进行 了更 新。
8、对 “十 一、 基金 份额 的 配对转 换” 内 容进 行了 更 新。
9、对 “十 二、 基金 的投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
10、新 增了 “十 三 、 基金 的业绩 ”的 相关 内容 。
11 、对 “二 十 五 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 内 容 进行了 更新 。
12 、对 “二 十 六 、其 他应 披露事 项” 内容 进行 了更 新。
更新的招募说明书摘要
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鹏华基 金管 理有 限公 司
2013年5月10 日
