摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹利华 鑫 基 础行业 证 券 投资基 金
招 募 说 明书（ 更 新 ） 摘要
（2013 年 第1 号）
基金管 理人： 摩根士丹利 华鑫 基金管理有限 公司
基金托 管人：中国光大银 行 股份有限公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
重要提 示
摩根士丹利华鑫 基 础 行 业 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 于2004 年2
月3日 经中国 证券 监督管 理委 员会证 监基 金字[2004]11 号文 《关 于同意 巨田 基础
行 业证 券投资 基金 设立的 批复 》 核 准公开 募集。 本基 金的 基金合 同于2004 年3 月
26 日 正式生 效。 本基金为 契约 型开放 式 基金 。
本 基金 管理人 以通 讯方式 召开 本基金 的基 金份额 持 有 人大会， 审议 通过 《 修
改基础行业定义并相应修改基金合同中投资比例和业绩比较基准及分红条款的
议 案》 。 基金 份额 持有人 大会 决议 于2012 年3月5日 经中国 证券 监督管 理委 员会证
监 许可 ［2012 ］277 号文 核准 。本基金 基金 合同 修改 自2012 年3月5日起 生效。基
金 合同 全文已 登载 于本基 金管 理人网 站。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书；基金的
过 往业 绩并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办
法 》 、基金合 同及 其他有 关规 定享有 权利 、 承担 义务 。 基 金投资 人欲了 解基 金份
额 持有 人的权 利和 义务， 应详 细查阅 基金 合同。
本 招募 说明书 （ 更新）摘要 所 载内容 截止 日为2013年3 月26 日， 有 关财 务数
据 和净 值表现 截止 日为2013年3 月31日( 财务 数据 未经 审计) 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
目 录
一、基金管理人..................................................................................................... 1
二、基金托管人..................................................................................................... 5
三、相关服务机构................................................................................................. 6
四、基金的名称................................................................................................... 22
五、 基金的类型................................................................................................... 22
六、基金的投资目标........................................................................................... 22
七、基金的投资方向........................................................................................... 22
八、基金的投资策略........................................................................................... 23
九、基金的业绩比较基准................................................................................... 28
十、基金的风险收益特征................................................................................... 28
十一、基金的投 资组合报告............................................................................... 28
十二、基金的业绩............................................................................................... 31
十三、 基金的费用与税收................................................................................... 33
十四、对招募说明书更新部分的说明............................................................... 36 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 中心 四 路1 号 嘉里 建设广 场第 二座 第 17 层01-04 室
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 四 路1 号 嘉里 建设广 场 第 二座 第 17 层
法定代 表人 ： 王 文学
成立时 间：2003 年3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币 22,750 万元
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为 ： 华鑫 证券 有 限责任 公司 （39.560%）、 摩 根士丹 利国 际控 股公 司 （37.363%）、
深圳市 招融 投资 控股 有限 公司 （10.989%）、 汉唐 证 券有限 责任 公司
1
（6.593%）、 深圳 市中 技
实业（ 集团 ）有 限公 司 （5.495%）。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
王文学 先生 ， 英 国格 林威 治大学 项目 管理 硕士 。2011 年 6 月 至今 任摩 根士 丹 利华鑫 证
券有限 责任 公司 董事 长，2011 年11 月至 今兼 任华 鑫 证券有 限责 任公 司副 董事 长。1993 年7
月至2011 年11 月先 后担 任西安 证券 有限 责任 公司 副总经 理 、 总 经理 、 董 事 长； 人民 银行 西
安分行 体改 、外 汇管 理、 稽 核副 处长 ；华 鑫证 券有 限责任 公司 董事 长。 现任 本公司 董 事 长 。
Carlos Alfonso Oyarbide Seco 先 生，西 班牙巴 塞 罗那大学 经济学 学士，美 国宾夕法
尼亚大 学沃 顿商 学院 商业 管理硕 士。2007 年 6 月至 今任摩 根士 丹利 董事 总经 理及中 国首 席
营运官 ， 曾 任摩 根士 丹利 并购部 门董 事总 经理 、 摩 根士丹 利西 班牙 财富 管理 子公司 首席 执行
官， 瑞 士信 贷（ 香港 ）有 限公司 董事 总经 理及 金融 机构部 主管 。现 任本 公司 副董事 长。
Navtej Singh Nandra 先生， 德 里 大 学 商 学 学 士 ， 印 度 管 理 学 院 工 商 管 理 硕 士 。2010
年6 月 至今 任摩 根 士 丹利 董事总 经理 、 摩 根士 丹利 投资管 理国 际业 务主 管、 摩根士 丹利 房地
产和商 业银 行策 略主 管， 曾为博 思艾 伦咨 询公 司全 球金融 服务 业务 合伙 人， 美林证 券全 球投
1
深圳市中级人民法院 2007 年 12 月 29 日发布 公告，汉唐证 券有限责任公司 于 2007 年 12 月 26 日进入破
产清算 程序 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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资银行 首席 运营 官、Nuveen 资 产管 理公 司和 MLITS 印度董 事、 美林 证券 多样 化金融 服务 业
务主管 、美 林证 券全 球资 产管理 部首 席运 营官 、Edelweiss 资本 董事 ，Edelweiss Tokio 人
寿保险 有限 公司 董事 ，DTZ 控股 公司 资深 顾问 。 现 任本公 司董 事。
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 特许金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ，摩 根士 丹利 亚洲 有限公 司 董 事总 经理 、中 国 投资 管理 业务 主管 。现 任本公 司董 事 、
总经理 。
洪家新 先生 ， 华 东师 范大 学 金融学 院世 界经 济专 业研 究生， 同济 大学 EMBA 研究 生。 2000
年 10 月 至今 任华 鑫证 券有 限责任 公司 副监 事长 、副 总裁、 总裁 兼法 定代 表人 。曾任 飞乐 音
响证券 投资 公司 总经 理， 西安证 券有 限责 任公 司总 经理助 理， 华鑫 证券 有限 责任公 司筹 委会
组长。 现任 本公 司董 事。
赵恒先 生， 西安 大学 计划 统计学 专 业 ，经 济学 学士 。1985 年 9 月至 今任 人民 银行西 安
分行金 融研 究所 研究 室干 部、 西 安证 券有 限责 任公 司总经 理助 理、 副总 经理 、 总经 理、 华鑫
证券有 限责 任公 司总 监、 副总裁 。 现 任本 公司 董事 。
洪小源 先生 ， 北 京大 学经 济学硕 士， 澳大 利亚 国立 大学科 学硕 士。2011 年 9 月至今 任
招商局 集团 有限 公司 总裁 助理。2007 年 5 月至 今任 招商局 金融 集团 有限 公司 总经理 ；任 招
商銀行 股份 有限 公司 （上 交所及 香港 联交 所上 市） 、 招商证 券股 份有 限公 司 （ 上交所 上市 ） 、
招商局 中国 基金 有限 公司 （香港 联交 所上 市） 、 中诚 信托有 限责 任公 司、 长城 证劵有 限责 任
公司董 事 ； 任 招 商局 中国 投资管 理有 限公 司、 招商 昆仑股 权投 资管 理有 限公 司、 海达 远东 保
险顾问 有限 公司 、 招 商局 保险有 限公 司和 招商 局( 英国)控 股有 限公 司董 事长。 现任本 公司 董
事。
张嵩涛 先生 ，英 国兰 开夏 大学 工 商管 理学 学士 ，拉 夫堡大 学 金 融学 硕士 。2007 年 9 月
至今任 深圳 市中 技实 业（ 集团） 有限 公司 金融 事业 部经理 助理 。 现 任本 公司 董事。
Andrew Gordon Williamson 先生 ，英 国南 安普 顿大 学社会 科学 理学 士。 曾 任Coopers &
Lybrand 会 计事 务所 （英 国伦敦 ）审 计师 ，Coopers & Lybrand 会计 事务 所（ 香港） 审计 经
理， 汇 丰银行 集团 （ 香港 ） 财务 会计师 、 香港 区会 计经理、 亚太 区首 席会 计 师、 亚太 区财 务
策划主 管。 现任 本公 司独 立董事 ；兼 任杭 州工 商信 托股份 有限 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院 工 商 管 理 硕 士
（MBA） 、法学 院法律 博士 （JD ） 。 目前担 任中 安信业 董事长 ，曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。 现 任本 公司 独立 董事 。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司
顾问。 曾任 内蒙 古商 业局 、 计委 科长 ， 中 国社 科院 技术经 济研 究所 助理 研究 员， 国 务院 技术
经济研 究中 心研 究员 ， 国 务院办 公厅 副局 长， 外经 贸部办 公厅 主任 ， 中 央财 经领导 小组 办 公
室局长 ，中 国人 寿保 险公 司副总 经理 ，中 国人 寿保 险股份 有限 公司 执行 董事 、执行 副总 裁 ，
中国人 寿保 险集 团公 司副 总裁。 现任 本公 司独 立董 事。
陈宏民 先生 ， 加 拿大 英属 哥伦比 亚大 学博 士后 。 现 任上海 交通 大学 安泰 产业 组织与 技术
创新研 究中 心主 任， 教授 ， 博士 生导 师。 曾任 教于 上海新 联纺 织品 进出 口公 司职工 大学 。 现
任本公 司独 立董 事。
何斐先生 ， 北 京大学 法学 学士， 美 国南 方卫理 会大 学 法学硕 士、 法律博 士。1992 年 5
月至今 任北 京市 海问 律师 事务所 合伙 人。 曾任 教于 北京大 学法 律系 。 现 任本 公司独 立 董 事 。
2 、监 事会 成员
陈海东 先生 ， 南 开大 学经 济学士 ， 上 海财 经大 学经 济学硕 士。2011 年 12 月 至 今任华 鑫
证券有 限责 任公 司副 总裁 、 合 规总 监， 曾任 天津 住 房公积 金管 理中 心主 管会 计， 厦门 国际 信
托投资 公司 天津 证券 营业 部部门 副经 理， 天同 证券 有限责 任公 司资 产管 理部 投资经 理， 兴安
证券有 限责 任公 司资 产管 理部副 总经 理， 华鑫 证券 有限责 任公 司财 务部 副总 经理、 客户 资产
存管中 心总 经理 、合 规稽 核部总 经理 。 现 任本 公司 监事长 。
蒋蓓怡 女士 ， 新加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 ， 澳 大利 亚特许 注 册
会计师 ，目 前担 任摩 根士 丹利执 行董 事， 曾任 德意 志银行 （中 国） 有限 公司 上海分 行董 事 、
德意志 银行 亚太 总部 助理 副总裁 、 德 勤会 计师 事务 所高级 分析 师， 安达 信会 计师事 务所 高级
分析师 。 现 任本 公司 监事 。
吴慧峰先 生， 上海财 经大 学会计系 学士 ，北京 大学 国家经济 研究 院硕士 ，1999 年至 今
担任招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 、 财 务部 经理 、 人 力资 源部经 理 ， 兼任招 商局 中国
投资管 理有 限公 司董 事、 招商证 券股 份有 限公 司监 事， 曾 任上 海诚 南房 地产 开发有 限公 司财
务部副 经理 ，中 国南 山开 发集团 股份 有限 公司 结算 中心主 任。 现任 本公 司监 事 。
成 立立女 士， 英国兰 开夏 电子工程 学士 ，英国 兰卡 斯特大学 金融 专业硕 士 。2005 年至
今任 深 圳市 中技 实业 （集 团）有 限公 司金 融事 业部 经理 。 现任 本公 司监 事。
张力女 士， 中国 人民 大学 劳动经 济专 业 硕 士。2008 年10 月加入 本 公司， 现任 总经理 助
理 。曾 就职 于 深 圳达 能益 力 饮品 有限 公司 、深 圳益 力康源 饮品 有限 公司 和联 合饼干 （中 国 ）
有限公 司 。 现任 本公 司职 工监事 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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梅萍女 士， 武汉 理工 大学 第三产 业经 济专 业经 济学 硕士。2006 年 6 月加 入 本 公司， 现
任 销售 服务 部 总 监兼 客户 服务中 心主 任 。 曾 就职 于长 江证券 有限 责任 公司 和武 汉新兰 德证 券
投资顾 问有 限公 司。 现任 本公司 职工 监事 。
3 、公 司高 管人 员
于华先 生， 总经 理， 简历 同上。
徐卫先生 ，北 京大学 经济 管理系硕 士、 具有法 律职 业资格证 书 ，20 年 证券基 金行业 工
作经历 。 先 后在 中国 证监 会深圳 监管 局政 策法 规处 、 市场 处、 机构 监管 处、 基金监 管处 、 机
构监管 二处 等部 门工 作， 历任副 主任 科员 、主 任科 员、副 处长 、处 长等 职务 。2009 年 7 月
加入本 公司 ， 现 任本 公司 副总经 理。
秦红女 士， 北京 大学 国民 经济管 理学 学士 ，具有 15 年证券 基金 行业 工作 经历 。 曾任 职
博时基 金管 理有 限公 司行 政管理 部经 理 、 市场 发展 部经理 、 北京 分公司 总经 理， 易方 达基 金
管理有限 公司 北 京分 公司 总经理， 工银 瑞信基 金管 理有限公 司渠 道销售 部总 监 。2009 年 4
月加入 本公 司， 现任 本公 司副总 经理 ；兼 任中 央财 大理财 规划 师培 训班 基金 讲师 。
沈良先 生， 加拿 大西 安大 略大学 工商 管理 硕士 ， 美 国特许 金融 分析 师 （CFA ） ， 英国 特许
公认会 计师 （ACCA ） 。 具 有 11 年金 融行 业工 作经 历。 曾 任香港 普华 永道 会计 师事 务所审 计员 ，
加拿大 宏利 金融 有限 公司 企业精 算和 融资 经理 ， 宏 利人寿 保险 （ 国际 ） 有 限 公司亚 太区 地区
发展高 级经 理 、 投资 分析 师， 中宏 人寿 保险有 限公 司投资 总监 ， 摩根士 丹利 亚洲有 限公 司 执
行董事,摩 根士 丹利 投资 管 理亚太 区首 席行 政官 。2011 年 9 月加 入本 公司， 现任 本公司 副总
经理。
孙要国 先生 ， 英 国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。16 年 证券 基金 行业 从业 工作经 历 。
曾任职 于西 安证 券有 限责 任公司 总经 理办 公室 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总裁 办公室 ， 曾 任华
鑫证券 有限 责任 公司 深圳 营业部 总经 理 。2009 年 4 月加入 本公 司， 现任 本公 司副总 经理 兼
董事会 秘书 。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士 研究 生 ， 具有 16 年 证券 基金行 业
工作经 历 。 曾 就职于 巨田 证券有 限责 任公 司， 历任 交易管 理总 部综 合管 理部 经理助 理 ， 总 经
理办公 室主 任助 理， 资产 管理部 理财 部副 经理 、经 理 ，研 究所 研究 员 ；2003 年 9 月加 入 本
公司， 历任 基金 运营 部副 总监、 总监 ，总 经理 助理 兼基金 运营 部总 监。 现任 本公司 督 察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
基金经 理： 盛军 锋 先 生， 暨南大 学产 业经 济学 博士 。7 年 证券 从业 经历。 曾 于 2004 年6
月至2006 年6 月任 中国 人 民银行 深圳 中心 支行 货币 信贷管 理科 员 ， 2006 年6 月至 2011 年 4摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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月任 宝 盈基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理，2009 年7 月至2011 年4 月 间 任 “宝 盈策 略
增长股 票型 证券 投资 基金 ”基金 经理 。2011 年 4 月 加入本 公司 ， 现 任本 基金 基金经 理， 兼
任摩根 士丹 利华 鑫主 题优 选股票 型证 券投 资基 金 、 摩 根士丹 利华 鑫卓 越成 长股 票型证 券投 资
基金基 金经 理。
本基金 前任 基金 经理 管卫 泽， 于 2004 年 3 月至2005 年3 月管 理本 基金； 前任 基金经 理
陈守红 ， 于2005 年4 月至 2007 年10 月 管理 本基 金 ；前 任基 金经 理廖 京胜 ，于 2007 年 11
月至2009 年8 月管 理本 基 金 ；前 任基 金经 理李 君， 于2009 年8 月 至2012 年1 月管 理本 基
金。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 徐卫 先生 ，本 公司副 总经 理 。
委员： 钱斌 先生， 基金 投 资部总 监 、 基金 经理 ； 何 滨女士 ， 基 金经 理； 陈强兵 先生 ， 研
究管理 部副 总监 ； 张 大铮 先生， 固定 收益 投资 部总 监； 刘钊 先 生， 数量 化投 资部总 监、 基金
经理； 胡明 女士 ，交 易管 理部总 监 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
1、基本情况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “ 中 国光 大 银行 ” ）
住所地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
成立日 期：1992 年8 月 18 日
注册资 本： 人民 币 404.3479 亿元
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：石 立平
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址： www.cebbank.com
2、主要人员情况
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法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行辽 宁省分 行办 公室 副主 任 （ 主持工 作） ，
中国人 民建 设银 行沈 阳市 分行常 务副 行长 ，中 国人 民银行 沈阳 市分 行副 行长 、党组 副书 记 ，
中国人 民银 行辽 宁省 分行 党组成 员兼 沈阳 市分 行行 长、 党 组书 记， 中 国人 民银 行信贷 管理 司
司长 ， 中 国人 民银行 货币 金银局 局长 ， 中国人 民银 行银行 监管 一司 司长 ， 中 国银行 业监 督 管
理委员 会党 委委 员、 副主 席。现 任中 国光 大集 团董 事长、 党委 书记 ，中 国光 大银行 董事 长 、
党委书 记 ， 光 大证券 股份 有限公 司董 事长 ， 中 国光 大控股 有限 公司 董事 会主 席， 中国 光大 国
际有限 公司 董事 会主 席。
行长郭 友先 生， 历任 国家 外汇管 理局 外汇 储备 业务 中心外 汇交 易部 主任 ， 中 国投资 公司
（新加 坡） 总经 理， 中国 人民银 行外 资金 融机 构管 理司副 司长 ， 中 国光 大银 行副行 长， 中国
光大 （ 集团 ） 总 公司 执行 董事、 副总 经理 兼中 国光 大控股 有限 公司 行政 总裁 ， 现任 中国 光大
（集团 ）总 公司 副董 事长 、中国 光大 银行 股份 有限 公司副 董事 长、 行长 。
陈昌宏 先生 ， 北 京大 学法 学学士 、 硕 士。 曾任 中共 中央联 络部 干部 ， 四 川光 大资产 管理
公司董 事 、 常 务副总 经理 ， 中 国光 大银 行昆明 分行 副行长 。 现任 中国光 大银 行股份 有限 公 司
投资托 管部 总经 理。
3、基金托管业务经营情 况
截止2013 年3 月 31 日 ， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券
投资基 金 、 国 投瑞银 景气 行业证 券投 资基 金、 国投 瑞银融 华债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹
利华鑫资 源优 选混合 型证 券投资基 金(LOF) 、 摩根士 丹利华鑫 基础 行业证 券投 资基金、 工银
瑞信保 本混 合型 证券 投资 基金、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型证
券投资 基金 、 大成货 币市 场证券 投资 基金 、 建 信恒 稳价值 混合 型证 券投 资基 金、 光大 保德 信
量化核 心证 券投 资基 金、 光大保 德信 添天 利季 度开 放短期 理财 债券 型证 券投 资基金 、 国 联安
双 佳信 用分 级债 券型 证券 投资基 金、 泰信 先行 策略 开放式 证券 投资 基金 、 招 商安本 增利 债券
型证券 投资 基金 、 中 欧新 动力股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国金 通用 国鑫 灵 活配置 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 农银 汇理深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金、 益民 核心 增长灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 建 信纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 兴 业商业 模式 优选 股票 型证 券投资 基金 、
工银瑞 信保 本 2 号混 合型 发起式 证券 投资 基金 ，共 22 只证 券投 资基 金， 托管 基金资 产规 模
420.85 亿 元 。 同 时， 开展 了证券 公司 集合 资产 管理 计划 、 专 户理 财 、 企 业年 金基金 、QDII 、
银行理 财 、 保 险债 权 投资 计划等 资产 的托 管及 信托 公司资 金信 托计 划、 产业 投资基 金 、 股 权
基金等 产品 的保 管业 务。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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7
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座第 17 层 01-04 室
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
全国统 一客 服电 话：400 －8888－668
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司 北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室
联系人 ：常硕
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上海 分 公司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼011-111 单元
联系人 ： 田 毅东
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支 持的 网上 直销 银行 卡： 中 国建 设银 行龙 卡借 记卡、 招商 银行 “ 一卡 通” 借记
卡、光 大银 行借记 卡 、中 信银行 借记 卡、 兴业 银行 借记卡 、上 海浦 东发 展银 行借记 卡 、
广发银 行借 记卡 、 南京 银 行借记 卡 、 金 华银 行借 记 卡、 温州 银行 借记 卡、 浙 商银行 借记
卡、顺 德农 村商 业银 行借 记卡和 上海 农村 商业 银行 借记卡 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认（ 申） 购金 额超 过 100 万 元（ 含 100 万 元 ）人民 币
以上的 ，可 拨打 直销 中心 的上述 电话 进行 预约 ，本 公司将 提供 上门 服务 。
2 、代 销机 构
（1） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
8
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号A 座6 层 财富管 理中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系电 话： （010 ）63639180
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址： www.icbc.com.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
客户服 务电 话：95555 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
9
网址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话 ：95558
网址：bank.ecitic.com
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：芮蕊
联系电 话： （0755 ）25879756
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（10） 河北 银行 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
10
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（11） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（12） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ： 洪 家新
联系人 ：陈敏
联系电 话： （021 ）64339000-807
客户服 务电 话： （021 ）32109999 ， （029 ）68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（13） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话： （010 ）60838888
网址：www.citics.com
（14） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
11
联系人 ：权 唐
联系电 话： （010 ）85130577
客户服 务电 话 ：400-8888-108（ 免长 途费 ）
网址：www.csc108.com
（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田薇
电话： （010 ）66568536
客户服 务电 话 ：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（16） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
（17） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵明
联系电 话： （010 ）85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：www.mszq.com
（18） 宏源 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
12
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市建设 路2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号 宏源 证券
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话： （010 ）88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：http://www.hysec.com
（19） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金芸 、 李笑 鸣
联系电 话： （021 ）23219000
客户服 务电 话 ：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
（20） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话 ：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（21） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联系电 话： （021 ）54033888
客户服 务电 话 ：95523 或4008895523 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
13
网址：www.sywg.com
（22） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
办公地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网 址：www.ebscn.com
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话 ：400 －8888 －123
网址：www.xyzq.com.cn
（24） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李良
联系电 话 ： （027 ）65799999
客户服 务电 话 ：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（25） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39楼
法定代 表人 ：许 刚 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
14
联系人 ：李丹
联系电 话： （021 ）20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（26） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话： （021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：www. dfzq.com.cn
（27） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省 长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省 长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心11 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
联系人 ： 钟 康莺
联系电 话： （021 ）68634518
客户服务 电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（28） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193 客 户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（29） 齐鲁 证券 有限 公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
15
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 128 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客 户服 务电 话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（30） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 吴 忠超
联系电 话： （0532 ）85022326
客户咨 询电 话： （0532 ）96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（31） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（32） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国 际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国 际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯巍
联系人 ：郭熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话 ：400-666-1618 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
16
网址：www.i618.com.cn
(33)华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：(0931)8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（34） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
联系电 话： （0519 ）88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（35） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ： 方 晓丹
联系电 话： （0512 ）65581136
客户服 务电 话： （0512 ）33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（36） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
17
联系电 话： （0731 ）85832343
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（37） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ： 陈 剑虹
联系电 话： （0755 ）82558305
网址：www.essence.com.cn
（38） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（39） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 生迎
联系电 话： （0755 ）82960223
客户服 务电 话 ：400-8888-111、（ 0755 ）26951111
网址：www.newone.com.cn
（40） 国 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 十 六层 至二 十六 层 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
18
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何如
联 系人 ： 齐 晓燕
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（41） 万和 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南沙路49号 通讯 广场 二楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7028 号 时代 科技 大厦20 层西 厅
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ：张 琛
联系电 话：0755-82830333-876
客户服 务电 话：0755-25170332
网址：www. vanho.cn
（42） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话： （020 ）87555888
客户服 务电 话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
（43） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
19
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址： www.hfzq.com.cn
（44） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客 户服 务电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（45） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客户服 务电 话：(010)66045678
网址： www.txsec.com
（46） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 汤 素娅
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务 电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（47） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
20
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话： （0571 ）28829790；（021 ）60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund23.cn
（48） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：李 晓涛
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88920897 ，0571-88911818-8565
客户服 务电 话：0571-88920897
网址： www.ijijin.cn
（49） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
联系电 话：021-58870011
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（50） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
（51） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（52） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
3 、其 他代 销机 构
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。 销售 机构 可以 根据情 况变 化增 加或 减少 其销售 城市 、 网 点， 并另 行公告 。
（二）注册登记机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场 第二座第 17 层
法定代 表人 ：王 文学
联系人 ：刘飞
电话： （0755 ）88318719
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHU A 座31 层 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHU A 座31 层
负责人 ：王 玲
联系人 ：冯艾
电话： （010 ）58785588、（ 0755）22163333
经办律 师： 宋萍 萍、 靳庆 军
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 王灵
联系电 话：(021) 23236850
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 王灵
四、基金的 名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫基 础行 业证 券投 资基 金
五、基金的 类型
本基金 类型 ： 混 合型 证券 投资基 金
六、基金的投资目标
分享中国经济持续发 展过 程所带来的基础行业 的稳 定增长，为基金份额 持有 人谋求长
期、稳 定的 投资 回报 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资对 象为 国内 证券市 场依 法发 行上 市的 A 股、 债券 及经 中国 证监 会批准 的
允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 其 中 投 资 于 基 础 行 业 类 股 票 的 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的
80% 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
八、基金的投资策略
1 、投 资决 策依 据
（1） 决策 依据 的主 要内 容
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、上 市公 司的 经济 运行 状况；
3 ）国 家财 政政 策、 货币 政 策、产 业政 策；
4 ）证 券市 场政 策环 境 、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况；
5 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
6 ）影 响证 券市 场未 来走 势 的其他 因素 。
（2） 决策 依据 的主 要来 源
决策依 据主 要来 源于 研究 团队定 期或 不定 期的 宏观 经济分 析报 告、 证券 市场 分析报 告 、
行业分 析报 告、 上市 公司 研究报 告以 及个 券研 究报 告等。 上述 报告 综合 了内 外部研 究 成 果 。
（3） 决策 依据 的主 要用 途
投资决 策依 据主 要用 于资 产配置 策略 、 权 益类 投资 策略、 固定 收益 类投 资策 略等投 资决
策，最 终决 定证 券具 体的 交易行 为。
2 、投 资决 策机 制
（1） 决策 架构
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会负 责制 定基金 的
投资原 则 、 投 资目标 及整 体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 。 基金 经
理在投 资决 策委 员会 的授 权范围 内行 使投 资管 理权 限。
（2） 决策 支持
“研究 决定 投资 ” 是 本基 金的投 资原 则。 公司 所有 的投资 决策 建立 在科 学、 客观、 充分
和独立 的研 究的 基础 上。 研究为 投资 决策 提供 依据 ， 为 投资 组合 构建提 出建 议， 为重 大突 发
事件提 供评 估意 见和 决策 建议。
3 、投 资 决 策程 序
本基金 管理 人建 立了 严格 、 规范 的投 资决 策程 序， 主要包 括 投 资研 究、 投资 决策、 组合
构建、 交易 执行 、风 险与 绩效评 估、 组合 调整 等 环 节，具 体如 下：
（1） 投资 研究
本基金 管理 人 研 究团 队独 立开展 研究 工作 ， 依 托内 部研究 平台 ， 充 分利 用整 合外部 信息
以及券 商等 外部 研究 机构 的研究 成果 ， 强化 研究 对投 资决策 的支 持 ， 防 止投 资决 策的随 意性 。摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
24
研究员 在熟 悉基 金投 资目 标和投 资策 略的 基础 上 ， 对 其分工 的行 业和 行业 内上 市公司 进行 跟
踪研究 、 深 度分 析， 撰写 研究报 告、 投资 建议 报告 ， 供基 金经 理及 投资 决策 委员会 参考 。 本
基金管 理人 另设 有固 定收 益投资 部 ， 专 门负责 债券 投资研 究 。 此 外， 研究 团 队设有 专门 的宏
观经济 研究 员， 负责 跟踪 分析各 种宏 观经 济数 据以 及政府 的产 业政 策， 为资 产配置 决策 提供
支持。
（2）投 资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 依 据研 究团队 提供 的研 究成 果以 及 风险 管
理 团队 提供 的风 险监 测指 标 及风 控建 议 等 ， 负 责判 断未来 一段 时间 内证 券市 场的走 势， 决定
基金总 体投 资策 略及 基金 资产在 权益 类、 固定 收益 类等资 产间 的配 置比 例范 围。 如 遇重 大事
项，投 资决 策委 员会 随时 召开临 时会 议做 出决 议。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 配置 比例 等决 议， 参 考研 究团 队的 研究 成果， 在遵
守 基金 合同 的前 提下 ， 依 据专业 经验 进行 分析 判断 ， 决 定具 体投 资品种 并选 择交易 时机 ， 在
授权范 围内 构建 具体 的投 资组合 ， 进 行组 合的 日常 管理。 重大 单项 投资 决定 须经投 资决 策委
员会批 准。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 基金 经理 将投 资指 令下 达给交 易团 队， 由交 易团 队的交 易主
管分配 给交 易员 执行 交易 指令。 交易 团队 同时 承担 一线风 险监 控职 责。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理 团 队和 监察 稽核 团队 组成 。 风 险管 理 团 队定 期或 不定期 对
基金投 资风 险与 绩效 进行 评估， 并提 供相 应的 评估 报告； 监察 稽核 团队 对基 金投资 的合 规性
进行日 常监 控 及 事后 检查 。 投资决 策委 员会 和基 金经 理 通过 风险 报告 能够 随时 了解组 合承 担
的风险 水平 以及 是否 符合 既定的 投资 策略 。绩 效评 估能够 确认 组 合 是否 实现 了预期 投资 目
标、 组合 收益 的来源 及投 资策略 成功 与否 ， 基 金经 理可以 据以 检讨 投资 策略 ， 进 而调 整投 资
组合。 同时 ， 风 险管 理委 员会根 据投 资风 险管 理团 队提供 的报 告， 结合 市场 、 法律 等环 境的
变化， 对基 金进 行风 险评 估，并 提出 风险 防范 措施 及改进 建议 。
（6） 组合 调整
基金经 理将 跟踪 行业 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化， 结合 基金 申购 和赎回 的现
金流量 情况 ， 以及组 合风 险与绩 效评 估的 结果 ， 对 投资组 合进 行动 态调 整， 使之不 断得 到 优
化。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
4、投 资组 合管 理的 方法 和 标准 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
25
本基金 采用 “ 自上 而下” 为主、 结合 “ 自下而 上” 的投资 方法， 将资 产管 理 策略体 现在
资产配 置、 行业 配置 、股 票选择 和债 券选 择的 过程 中。
（1） 一级 资产 配置
1 ）本基 金通过 资产配 置来 确定投资 组合 中股票 、债 券和现金 的比 例。资 产配 置主要 根
据以下 内容 进行 ：
a 、国 家有 关法 律、 法规 和 基金契 约的 有关 规定 ；
b 、国 内外 宏观 经济 环境 及 相关指 标， 包括 GDP 增 长 率、消 费需 求变 化趋 势、 进出口 增
长变化 趋势 、总 投资 变化 趋势；
c 、国家 财政政 策包括 国债 发行趋势 、政 府财政 收支 状况、税 收 政 策及政 府转 移支付 政
策等；
d 、国 家货 币政 策、 利率 走 势及通 货膨 胀预 期、 物价 变化趋 势；
e 、国 家产 业政 策、 产业 投 资增长 变化 、投 入产 出状 况；
f 、各 地区 、各 行业 发展 状 况；
g 、证 券市 场政 策环 境、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况及 市场 发展 趋势 。
在正常 市场 情况 下， 股票 等权益 类资 产占 基金 资产 的30%-80%， 其中 投资 于基 础行业 的
上市公 司股 票市 值不 低于 股票等 权益 类资 产 的80% ， 持有权 证的 市值 不得 超过 基金资 产净 值
的 3%； 现金、 债券 等固定 收益类资 产以 及中国 证监 会允许基 金投 资的其 他证 券品种占 基金
资产 的20%-70% ； 其中 现金 或 者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。因证 券市 场波动 、基金规 模变 动等基 金管 理人之外 的因 素致使 基金 投资比例 不符
合上述 要求 的， 基金 管理 人应当 在十 个交 易日 之内 调整完 毕 。
2 ）根 据本 基金 管理 人关 于 旗下基 金权 证投 资方 案：
a 、本基 金在任 何交易 日买 入权证的 总金 额，不 得超 过上一交 易日 基金资 产净 值的千 分
之五；
b 、本 基金 持有 的全 部权 证,其市 值不 得超 过基 金资 产 净值的 百分 之三 ；
c 、公 司管 理的 全部 基金 持 有的同 一权 证不 得超 过该 权证的 百分 之十 。
中国证 监会 另有 规定 的， 不受前 款 第 a、b 、c 项规 定的比 例限 制。 因证 券市 场波动 、 上
市公司 合并 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 不符 合上 述投资 比例 的 ，
本公司 将在 十个 交易 日之 内调整 完毕 。
（2） 二级 资产 配置
本基金将根据对宏观 经济 变化及基础行业间的 结构 性差异和运行状况差 异进 行分析判摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
26
断， 及时 适当 调整各 类别 行业的 配置 比例 ， 在 保持 与国民 经济 同步 发展 的基 础上 ， 重 点投 资
于基础 行业 各发 展阶 段中 的优势 行业 。 这样 既能 实现 本基金 的投 资目 标并 力求 使基金 持有 人
的利益 最大 化， 也是 降低 本基金 投资 组合 非系 统风 险的重 要手 段。
二级资 产配 置主 要依 据的 内容按 重要 性排 列如 下：
1 ）各 行业 增长 与 GDP 增 长 的相关 性分 析；
2 ）各行 业发展 趋势分 析， 包括政府 对行 业的扶 持力 度、相关 产业 政策、 行业 内投资 增
长趋势 、未 来市 场空 间、 相关产 业链 （上 下游 ）发 展状况 等；
3 ） 行 业内 上市公 司对 所属 行业的 代表 性分 析， 包括 产出、 收入 、 利 润等 指标 的代表 性，
增长趋 势的 代表 性等 ；
4 ）行 业内 上市 公司 规模 和 可投资 容量 分析 ，这 里须 结合行 业内 股票 选择 结果 进行。
综合比 较各 类别 行业 在上 述几个 方面 的优 势和 劣势 ， 并结合 股票 选择 结果 确定 在各行 业
配置比 重。 本基 金投 资于 基础行 业股 票的 比例 不低 于股票 资产 的80% 。
（3） 股票 投资 策略 ：
我们看 好基 础行 业 的 稳定 增长趋 势， 对于 精选 出来 的个股 ， 我 们将 坚持 中长 期持有 的策
略。
精选个 股主 要采 用自 下而 上的方 法 ： 根 据基 础行 业股 票综合 评级 系统 对备 选库 股票进 行
评级排 序 。 选 股的标 准主 要是针 对基 础行 业特 点， 对上市 公司 进行 财务 状况 分析 、 内 在价 值
分析和 相对 价值 分析 ，研 究内容 包括 上市 公司 核心 竞争力 、持 续经 营能 力、 公司治 理结 构 、
未来经 营状 况和 现金 流、 财务状 况和 相对 价值 等方 面。以 持续 盈利 和稳 定增 长为核 心标 准 ，
对上市 公司 进行 分行 业综 合评级 。
我们根 据综 合评 级， 从中 寻找出 业绩 优良 ， 发 展前 景较好 并能 代表 行业 发展 趋势 、 价 值
被低估 的公 司进 行实 地调 研， 最终 做出 投资价 值分 析。 对于 这些 精选出 来的 个股 ， 我 们采 用
中长期 持有 的策 略。
我国证 券市 场处 于新 兴加 转轨的 阶段 ， 市 场的 波动 性依然 较大 ， 所 以我 们将 依据市 场判
断和政 策分 析， 适当 采用 时机选 择策 略， 以优 化组 合表现 。
（4） 债券 投资 策略
我们以 “类 别资 产配 置、 久期管 理” 为核 心， 通 过 “自上 而下” 的投 资策 略 ， 以长 期利
率趋势 分析 为基 础， 兼顾 中短期 经济 周期 、 政 策方 向等因 素在 类别 资产 配置 、 不 同市 场间 的
资产配 置券 种选 择三 个层 面进行 投资 管理 ； 并 结合 使用 “ 自下 而上 ” 的 投资 策略， 即收 益率
曲线分 析 、 久 期管 理 、 新 债分析 、 信用 分析 、 流动 性分 析 等方 法， 实 施动 态 投资管 理， 动 态摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
27
调整组 合的 投资 品种 ，以 达到预 期投 资目 标。
1 ）自 上而 下的 投资 策略
a. 类别 资产配 置， 是指通 过对宏观 经济 、市场 利率 、市场供 求等 因素的 综合 分析， 选
择债券 、可 转换 债券 、回 购、现 金四 类资 产的 配置 比例；
b. 不同 市场间 资产 配置， 是按照目 前市 场结构 将市 场划分为 ，交 易所国 债市 场、银 行
间国债 市场 、 交易所 企业 债市场 、 银行 间金融 债市 场与可 转债 市场 ， 在 不同 市场间 进行 资 产
配置；
c. 券 种选 择， 将根 据市 场 的预期 利率 ， 收益率 曲线 的变动 趋势 ， 进行具 体券 种的选 择 。
2 ）自 下而 上的 投资 策略
a. 久 期管 理
久期是 度量 一个 债券 或者 组合的 价格 对收 益率 变化 敏感度 的指 标 。 久 期管 理就 是以久 期
和凸性 指标 为工 具， 以对 长期利 率预 期为 基础 ， 对 组合的 期限 和品 种进 行合 理配置 ， 将收 益
率变化 对于 债券 组合 的影 响控制 在一 定的 范围 之内 。 在 预期 利率 下降时 ， 增 加组合 久期 ， 提
高债券 价格 上升 产生 的收 益； 在预 期利 率上升 时 ， 减小组 合久 期 ， 降低 债券 价格下 降产 生的
损失。 如果 预期 市场 收益 率曲线 作强 烈的 整体 向上 平移， 则降 低债 券组 合的 整体持 仓比 例 ，
同时降 低组 合久 期， 来使 组合损 失降 到最 低。
b. 收 益率 曲线 结构 配置
收益率曲 线是 描述在 未来 所有到期 时点 （0-30 年） 上债券收 益率 的图形 。收 益率曲 线
形状的 变化 受到 央行 政策 、 经 济增 长率 、 通 货膨 胀 率和货 币供 应量 等多 种因 素的影 响 。 收 益
率曲线 结构 配置 就是 以收 益率曲 线分 析为 基础 ， 通 过子弹 形 、 哑 铃形和 梯形 等配置 方法 ， 在
短、中 、长 期债 券间 确定 比例， 以期 从短 、中 、长 期债券 的相 对价 格差 中取 得收益 。
（5） 权证 投资 策略
对权证 的投 资建 立在 对标 的证券 和组 合收 益风 险进 行分析 的基 础之 上 ， 权 证在 基金的 投
资中将 主要 起到 锁定 收益 和控制 风险 的作 用。
以 BS 模 型和 二叉 树模 型为 基础来 对权 证进 行定 价， 并根据 市场 情况 对定 价模 型和参 数
进行适 当修 正。
在组合 构建 和 操 作中 运用 的投资 策略 主要 包括 但不 限于保 护性 看跌 策略 、 抛补 的认购 权
证、双 限策 略等 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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九、基金的业绩比较 基准
沪深300 指 数×55%
+ 中 证综合 债券 指数 ×45%
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 其 预期 收益和 风险 高于货 币型 基金 、 债 券型 基金 ， 而 低
于股票 型基 金， 属于 证券 投资基 金中 的中 高风 险、 中高收 益品 种 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2013 年4 月17 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 44,060,510.13 66.53
其中： 股票 44,060,510.13 66.53
2 固定收 益投 资 11,338,240.70 17.12
其中： 债券 11,338,240.70 17.12
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,535,800.31 5.34
6 其他各 项资 产 7,294,931.84 11.01
7 合计 66,229,482.98 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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B 采矿业 3,508,469.00 5.40
C 制造业 18,217,276.74 28.06
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
1,364,130.00 2.10
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,423,200.00 2.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 5,047,607.46 7.77
J 金融业 9,502,644.34 14.64
K 房地产 业 4,270,018.59 6.58
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 727,164.00 1.12
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 44,060,510.13 67.87
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 601601 中国太 保 194,400 3,555,576.00 5.48
2 002063 远光软 件 207,767 3,253,631.22 5.01
3 600000 浦发银 行 315,100 3,191,963.00 4.92
4 600028 中国石 化 357,100 2,638,969.00 4.06
5 601328 交通银 行 518,054 2,440,034.34 3.76
6 002311 海大集 团 119,100 2,037,801.00 3.14
7 601058 赛轮股 份 206,030 1,990,249.80 3.07
8 002305 南国置 业 262,001 1,726,586.59 2.66
9 600340 华夏幸 福 69,600 1,696,152.00 2.61
10 002289 宇顺电 子 80,000 1,471,200.00 2.27
4 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - - 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 8,995,760.70 13.86
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,342,480.00 3.61
8 其他 - -
9 合计 11,338,240.70 17.46
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 122927 09海航 债 69,490 7,256,840.70 11.18
2 122918 10阜阳 债 16,850 1,738,920.00 2.68
3 113001 中行转 债 12,000 1,222,080.00 1.88
4 110015 石化转 债 10,000 1,120,400.00 1.73
5 - - - - -
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
(2) 本基金投 资股 指期 货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股 指 期货 交易。
9、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的 前十名证 券的发行主体未 出现本报 告期内被监管部 门立案调 查，或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 股票 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库 。
（3） 其他 资产 的构 成
序号 名称 金额（ 元） 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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31
1 存出保 证金 72,550.09
2 应收证 券清 算款 7,078,989.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 129,460.07
5 应收申 购款 13,932.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,294,931.84
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1
113001
中行转 债 1,222,080.00 1.88
2
110015
石化转 债 1,120,400.00 1.73
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、自 基金 合同 生效 以来 至 2013 年3 月 31 日， 本 基金份额 净 值增 长率 与同 期业绩 比 较
基准收 益率 的比 较表 ：
阶段
净 值增长率
①
净 值增长率
标 准差②
业 绩比较基 准
收 益率③
业 绩比较基 准收
益 率标准差 ④
① －③
② －④
2004 年3 月26 日至
2004 年12 月 31 日
-6.60% 0.69% -21.96% 1.00% 15.36% -0.31%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年12 月 31 日
-6.77% 0.99% -4.62% 1.06% -2.15% -0.07%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
66.36% 1.20% 81.57% 1.00% -15.21% 0.20%
2007 年1 月1 日至
2007 年12 月 31 日
128.02% 2.05% 80.15% 1.65% 47.87% 0.40% 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月 31 日
-66.42% 2.42% -52.01% 2.15% -14.41% 0.27%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月 31 日
39.04% 1.57% 62.78% 1.45% -23.74% 0.12%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月31 日
-0.89% 1.34% -6.18% 1.09% 5.29% 0.25%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月 31 日
-30.03% 0.93% -18.28% 0.91% -11.75% 0.02%
2012 年1 月1 日至
2012 年3 月4 日
5.71% 0.96% 9.22% 1.10% -3.51% -0.14%
2012 年3 月5 日至
2012 年12 月 31 日
-7.76% 0.89% -1.50% 0.66% -6.26% 0.23%
自基金合同生效起
至2012 年3 月4 日
13.08% 1.53% 59.27% 1.37% -46.19% 0.16%
基金合同修改后：
2012 年 3 月 5 日至
2013 年3 月31 日
-5.61% 0.92% -1.49% 0.71% -4.12% 0.21%
注： 1. 本基 金自2012 年3 月5 日起 修改 了基 金合 同中基 础行 业定 义及 投资 比例， 并相
应调整 基金 业绩 比较 基准 为：
沪深300 指数×55%
+ 中 证综合 债券 指数×45%
2.基金 合同 修改 前本 基金 的业绩 比较 基准 计算 公式 为：
上证综 指与 深证 综指 的复 合指数 ×75%+ 中 信标 普全 债指数×20%+ 同业 存款 利率×5% ；
其中 ： 上 证综 指与 深证 综 指的复 合指 数＝ （ 上证A 股流通 市值/A 股总 流通 市 值）× 上证
综指＋ （深 证A 股流 通市 值/A 股总 流通 市值 ）× 深 证综指
基准指 数的 构建 考虑 了三 个原则 ：
（1） 由于 当前 并不 存在 一 个为投 资者 广泛 接受 的基 础行业 指数 ，所 以以 自定 义方式 来
构建业 绩比 较基 准， 若将 来出现 一个 能得 到市 场认 可的基 础行 业指 数， 我们 将在研 究对 比的
基础上 选 择 更为 合理 的业 绩比较 基准 。
（2） 投资 者认 同度 。选 择 被市场 广泛 认同 的上 证综 指 、深 证综 指、 中信 标普 全债指 数
作为计 算的 基础 指数 ，并 以流通 市值 比例 为权 数对 上证综 指、 深证 综指 作加 权计算 。
（3） 业绩 比较 的合 理性 。 基金投 资业 绩受 到资 产配 置比例 限制 的影 响， 根据 基金资 产
配置比 例来 确定 加权 计算 的权数 ，使 业绩 比较 更具 有合理 性。
由于 基金 资产 配置 比例 处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例
符合合 同要 求， 基准 指数 每日按 照 75% 、20% 、5% 的 比例采 取再 平衡 ，再 用连 锁计算 的方 式
得到基 准指 数的 时间 序列 。
2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计份 额净 值增长 率变 动及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
自基金合同生效以来 至基 金合同修改前基金累 计份 额净值增长率变动及 其与 同期业绩比较
基准收益率变动的比 较
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2004 年3 月 26 日至 2012 年 3 月 4 日） 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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自基金合同修改以来 基金 累计份额净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率
变动的比较
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2012 年3 月5 日至 2013 年3 月31 日）
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基金 管理 人的管 理费 、 基 金托 管人 的托管 费 、 证券交 易费
用、 基金 合同 生效后 的信 息披露 费用 、 基金份 额持 有人大 会费 用 、 基金 合同 生效后 的会 计 师
费和律 师费 、按 照国 家有 关规定 可以 从基 金财 产中 列支的 其他 费用 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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1 、基 金管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.50% 的 年费 率计 提。 具 体计算 方
法如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数 ；
H 为每 日应 付 的 基金 管理 费；
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前 一日 基金 资产 净值 的 2.5 ‰的 年费 率计 提， 具 体计算 方
法如下 ：
H ＝E×2.5 ‰÷ 当年 天数 ；
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费；
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。
3 、 其 他基 金费 用根 据有 关 法规及 相关 协 议 规定 ， 按 费用实 际支 出金 额， 列入 当期费 用，
由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。 基 金合 同生 效前 的验资 费、 律师 费、 基金 合同、 招募 说明
书、发 售公 告等 信息 披露 费用由 基金 管理 人承 担。
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经中 国证 监会核 准
后公告 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
自基金合 同生 效以来 ，本 基金的申 购赎 回实行 的是 固定费率 ，即 申购费 率 1.5% 、赎 回
费率0.5% 。 为了 鼓励 投资 者积极 申购 及长 期持 有本 基金， 从 2004 年11 月12 日开始 ， 本 基
金的申 购和 赎回 费率 标准 作部分 调整 ，费 率标 准如 下：
1 、申 购费
（1） 申购 费率
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ，投 资人 在 1 天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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按单笔 分别 计算 ，费 率表 如下：
申购金额 申购费率
100万 元以 下 1.5%
100万元( 含)－500万元 1.0%
500万元( 含)以上 每笔1000 元
（2） 申购 费用 计算 方式
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+申购 费率 ）
申购费 用 ＝ 申购 金额-净 申 购金额
申 购费 用由 基金 申购 人承 担，用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 、赎 回费
（1） 赎回 费率
赎回费 用由 赎回 人承 担， 所收取 的赎 回费 40% 归 基 金财产 ，60% 用 于支 付注 册 登记费 及
其他必 要的 手续 费。 费率 表如下 ：
持有基金份额期限 赎回费率
365天 以内 0.5%
满365 天不 满730 天 0.25%
满730 天后 0%
（2） 赎回 费用 计算 方式
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况 视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
申购补 差费 ＝（ 转出 金额 －转出 基金 赎回 费） ×申 购补差 费率 ／（1＋ 申购 补 差费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额
对应的 转出 基金 申购 费率 、转入 基金 申购 费率 计算 申购补 差费 用。
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（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
4 、经报 中国证 监会批 准， 基金管理 人可 以在上 述范 围内调整 申购 费率和 赎回 费率， 并
最迟于 新费 率开 始实 施前 两日在 至少 一种 指定 媒体 予以公 告。 如果 调高 申购 或赎回 费率 ， 则
须经基 金份 额持 有人 大会 通过。
在法规 允许 的情 况下 ， 基 金管理 人可 以根 据投 资人 的认购 金额 、 申 购金 额的 数量适 用不
同的认 购、 申购 费率 标准 ，但须 按规 定提 前公 告。
在法规 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 对选 择在 赎回 时缴纳 认购 费或 者申 购费 的基金 份
额持有 人 ， 根 据其持 有基 金份额 的期 限适 用不 同的 认购 、 申 购费 率标准 ， 但 须按规 定提 前公
告。
在法规 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 根据 基金 份额 持有人 持有 基金 份额 的期 限适用 不
同的赎 回费 率标 准， 但须 按规定 提前 公告 。
（三） 基金 的税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对 本基 金管 理人 于 2012 年 11 月9 日 刊登 的 《摩 根士丹 利华 鑫
基础行 业证 券投 资基 金招 募说明 书（ 更新 ） 》 进行 了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
序号 修 改部 分 说明
1 三、基 金管 理人
更新了 “基 金管 理人 概况 ” 、 “主 要人 员情 况” 的信
息
2 四、基 金托 管人
根据基 金托 管人 提供 的内 容，更 新了 基金 托管 人的
有关信 息
3 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
4 十、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ， 即截至 2013
年 3 月 31 日的 基金 投资 组 合报告
5 十一、 基金 的业 绩 更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2013 年 3 月 31 日摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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的基金 投资 业绩
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二 十 二 、 对 基 金 份 额 持 有 人
的服务
根据实 际情况更新了 对基金份额 持有人的服务 有关
信息
7 二十三 、其 他应 披露 事项 根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫 基金 管理 有限公司
二○一 三年五月九 日
