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广 发聚 源定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 基金 合同 生效 公告
公告 送 出日期 ：2013 年 5 月 9 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 广发聚源定期开放债券型证券投资基金
基金简称 广发聚源定期债券
基金主代码 162715
基金运作方式 契约型定期开放式
基金合同生效日 2013 年 5 月8 日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
公告依据 《中华人 民共和 国证券 投资基金 法》及 其配套 法规、 《 广发聚源
定期开放债券型证券投资基金 基金合同》 、 《 广发聚源定期开放债
券型证券投资基金招募说 明书》
下属分级基金的基金简称
广发聚源定期债券 A 广发聚源定期债券 C
下属分级基金的交易代码 162715 162716
2.基 金募 集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2013]216 号
基金募集期间
自 2013 年 4 月 15 日
至 2013 年 4 月 26 日止
验资机构名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2013 年 5 月 7 日
募集有效认购总户数（单位：户） 12,006
份额级别
广发聚源定期
债券 A
广发聚源定期
债券 C
合计
募集期间净认购 金额（单位：元） 776,522,417.00 521,575,391.43 1,298,097,808.43
认购资金在募集期间产生的利息 （单位：
元）
254,452.42 240,717.02 495,169.44
募集份额（单 位：
份）
有效认购份额 776,522,417.00 521,575,391.43 1,298,097,808.43
利息结转的份额 253,122.22 240,717.02 493,839.24
合计 776,775,539.22 521,816,108.45 1,298,591,647.67
其中：募集期 间基
金管理人运用 固有
资金认购本基 金情
况
认购的基金份额
（单位： 份）
0.00 0.00 0.00
占基金总份额比例 0% 0% 0%
其 他 需 要 说 明 的 事
项
无 无 无
其中：募集期 间基
金管理人的从 业人
员认购本基金情况
认购的基金份额
（单位：份）
0 1000.54 1000.54
占基金总份额比例 - 0.00019% 0.00008%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2013 年 5 月 8 日
注：利息折算差额人民币 1,330.20 元计入基金资产。 本公司高级管理人员、
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基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0 至 10 万份；
该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 至 10 万份。
3.其 他需 要提示 的事 项
本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个
工作日起原则上不少于 5 个工作日且不超 过 10 个工作日的期间 。本基金的第一
个封闭期为自本基金 《基金合同》 生效之日起 （包括该日）1 年的期 间。 第二个
封闭 期为自首个开放期结束之日次日起 （包括该日）1 年的期间， 以此类推。 本
基金封闭期结束前不办理申购与赎回业务。
本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的
工作日。 在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日
前 2 日依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时
间。 开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的
相关公告。
特此公告
广发基金管理有限公司
2012 年 5 月 9 日
