国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2013年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【 2012】 1044号文核准募集。本基金的基金合同于 2012
年 9月 25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动 等 因 素产 生波动，投资人 根据所
持 有 份额享受 基金的收益，但同 时 也要 承担相应 的投资风险。投资有风险，投资人 认购 （或 申购 ）本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的风险收益 特征 和 产品特 性， 充分考虑自身 的风险 承受能力 ，理性判断市场，对 认购 （或 申购 ）基金的 意愿 、 时机 、 数量 等 投资 行 为 作 出 独立决策 。基金投资中的风险 包括： 因整 体政治 、经 济 、 社 会 等环境 因 素变 化 对证券价 格产 生 影响而形成 的 系统 性风险，个 别 证券 特 有的 非系统 性风险，基金管理人 在 基金管理实 施过程 中 产 生的基金管理风险 及 本基金的 特 有风险 等 。
本基金为 采用固定组 合 策略 的短期理财债券型基金， 属 于证券投资基金中 较低 风险、 预 期收益 较 为 稳定 的 品种 ，其 预 期的风险 水平低 于 股票 基金、 混 合基金和 普通 债券基金。
本基金的 每 一 封闭 期为 6个月， 封闭 期 间 不 接 受申购 和 赎回 申 请 。
基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “买者 自 负”原则 ， 在 投资人 作 出投资 决策 后 ，基金
运营状况与 基金净值 变化 引致 的投资风险， 由 投资人 自行 负责 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运 用 基金财 产 ，但不保证 基金一 定 盈利 ，也不保证 最 低 收益。
基金的 过 往业绩 并不 预 示 其 未来 表 现 。
本招募说明书中 涉 及 的 与托 管 相 关 的基金 信息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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载 内容 截止 日为 2013年 3月 25日，投资 组 合 报告 为 2012年 4季度报告 ，有 关 财 务 数据 和 净值表 现截止 日为 2012年 12月 31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所： 上海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
成立时间： 1998年 3月 5日
法 定 代 表人 ： 陈勇胜
注册 资本 ： 壹亿壹千万元 人 民币
联 系 人 ： 何
晔
联 系 电话 ：（ 021） 38569000， 4008888688
股 本 结构 ：
股 东名称 股 权比例
中国 建银 投资有 限责 任 公司 60%
意 大利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力 财 务 有 限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截 至 2013年 3月 25日，本基金管理人 共 管理 1只 封闭 式证券投资基金 ： 金 鑫 证券投资
基金， 以 及 33只开放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投 资基金（ 包括 2只子 基金， 分别 为国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债券证券投资 基金）、国泰金 马 稳 健 回报 证券投资基金、国泰 货 币 市场证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选 混 合型证券 投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长 股票 型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利
债券证券投资基金、国泰 区 位优势 股票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票 型证券投资基 金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价 值经 典 股票 型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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证 180金 融 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混 合型证券投资基金、国泰 事件驱 动 策略股票 型证券投资基金、国泰 信 用 互 利 分 级 债券型证券投资基金、中 小板 300
成 长交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰 成 长优选 股票 型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国 泰 信 用 债券型证券投资基金、国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰 现 金管理 货 币
市场基金、国泰金泰 平 衡 混 合型证券投资基金（ 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 民 安 增 利 债券型 发起 式证券投资基金、国泰国证 房 地 产行 业 指 数分 级 证券投资基金、国泰 估 值 优 势 股票 型证券投资基金（ LOF）（ 由 国泰 估 值 优势 可 分 离交易 股票 型证券投资基金 封闭 期 届满 转换 而 来 ）、 上 证 5 年期国债 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 5年期国债 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金 理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理人 成 为 首批获 准 开展 特定 客户 资 产 管理 业务 （ 专户 理财）的基金 公司 之 一，并于 3月 24日经中国 证监会 批 准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照” 的基 金 公司 之 一， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、 专户 理财和 QDII等 管理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员 情 况
1、 董 事 会 成 员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 硕士研究 生， 高 级 经 济 师 ， 21年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副总 经 理（ 主 持 工 作 ）。 1992年 起任 国泰证券有 限公司 国 际 业务 部总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起任 国泰基金管理有 限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月 起任 公 司 董 事长 、 党委 书 记 。
庄乾志 ， 董 事 ， 博士研究 生， 高 级 经 济 师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业务 部高 级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有 限责 任 公司 任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组 办公 室主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有 限责 任 公司 任 董 事 、 党委委员 及 副总裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资有 限责 任 公司 工 作 ， 先 后 任 资本市场 部 负责 人、 战 略 部 负责 人， 现 任 中国 建 银 投资有 限责 任 公司办公 室 （ 党 办 、 董 监 办 ） 主 任 。 2012年 4月 起任 公司 董 事 。
林川 ， 董 事 ， 博士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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国 建银 投资有 限责 任 公司 风险管理 部工 作 ， 现 任 中国 建银 投资有 限责 任 公司 风险管理 部 风险 管理 二 组 负责 人。 2012年 4月 起任 公司 董 事 。
Philippe SETBON， 董 事 ， 硕士研究 生。 1991年 起 历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析师； 1993
年 起任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年 起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票 投资 部总 监 ； 2004年 起任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ； 2007
年 起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ；
2009年 起任 GENERALI INVESTMENTS董 事 会 主席 /首 席执 行 官 。 2011年 起任 Generali Group
首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主席 、 Generali Investments SGR副主席 、 THALIA SA (Lugano) 董 事
会 成 员 等 职务 。 2010年 6月 起任 公司 董 事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高 级 会 员 （ FCII） 及 英 国 特 许保险 师
（ Chartered Insurer）。 1989年 起任 中国人 民 保险 公司 总 公司营业 部助 理经理 ； 1994年 起
任 中国保险（ 欧洲 )控 股 有 限公司 总裁助 理 ； 1996年 起任忠 利 保险有 限公司 英 国 分 公司 再 保 险 承 保人 ； 1998年 起任忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理。 2002年 起任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董 事 。
2007年 起任 中 意 财 产 保险有 限公司 董 事 、 总 经理。 2010年 6月 起任 公司 董 事 。
侯 文 捷 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 高 级 工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信托
投资有 限公司 工 作 ， 历 任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营业 部副 经理， 天津 证券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力 财 务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任 信息 中 心 主 任 、 信息 技术部主 任 、 首 席 信息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力 财 务 有 限公司 党 组成 员 、 副总 经理。 2012年 4月 起任 公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任 法 规处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公司 任 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管理有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月 起任 公司 董 事 。
吴 鹏 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生。 著 名 律师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律师 事 务 所 从 事 与 中国 相 关法 律工 作 ，日本 西南 大 学讲 授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从 事 律师工 作 ， 现 为 北京 中 伦 律师 事 务 所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁委员 会 仲 裁员 。 2001年 5月 起任 公司 独立 董 事 。 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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王军 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院 执 教 ， 任 助 教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 博士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 国 务 院 学 位 委员 会第 六 届 学科 评议 组 法 学 组成 员 、 全 国 法 律 专 业 学 位 研究 生 教育 指 导 委员 会 委员 、国 际
贸 易 和金 融法 律研究 所所 长 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、中国 法 学 会 民法 学研 究 会 常 务 理 事 、中国 法 学 教育 研究 会第一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁委员 会 仲 裁员 、新 加坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委员 会 仲 裁员 、 大 连仲 裁委员 会 仲 裁员 等 职 。 2010年 6月 起任 公司 独立 董 事 。
刘秉 升 ， 独立 董 事 ， 大 学学历 ， 高 级 经 济 师 。 1980年 起任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党委 书 记； 1982年 起任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自治 县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党委 书 记； 1995年 起任 中国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长 、 党委 书 记； 1998年 起任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行 长 、 党委 书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月 起任 公司 独立 董 事 。
韩 少华 ， 独立 董 事 ， 大 学 专 科 ， 高 级 会 计师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财会 计师 事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月 起任 公司 独立 董 事 。
2、监 事 会 成 员
唐 建 光 ，监 事 会 主席 ， 大 学 本 科 ， 高 级 工 程 师 。 1982 年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993 年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998
年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 ， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副主 任 ； 1998 年 10月 至 2005
年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 起 在 中国 建银 投资有 限责 任 公 司 先 后 任 资 产 管理 处 置 部总 经理、 企 业 管理 部高 级 业务 总 监。 2010 年 11 月 起任 公司 监 事 会 主席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起 历 任忠 利 集 团 会 计 结 算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理 公司 财 务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团首 席 风险 官 、 忠 利 集 团 兼 并收 购 及 企 业融 资 部总 监，并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、 BG Fiduciaria SIM
兼 任 董 事 会 主席 及 Autovie Venete S.p.A.、 Banca Generali S.p.A.、 Flandria(B)、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux)、 Generali Finance B.V., Diemen(NL)、 Generali Investissement,Parigi(FR)、国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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Genirland(IRL)、 Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、 Net Engineering
International S.p.A., Padova(IT)、 Perseo S.p.A., Torino(IT)、 Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT)、 Transocean Holding Corporation(USA)等 公司 兼 任 董 事 。 2010年 6月 起任 公 司 监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高 级 经 济 师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学 院 工 作 ， 历 任 教 员 、 副主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限责 任 公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总部 业务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任长 江巴黎 百 富 勤 证券有 限责 任 公司 北京部高 级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力 财 务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任 金 融 租赁 公司 筹建 处综 合 部主 任 ， 营业 管理 部主 任 助 理， 华北 分 公司 总 经理 助 理、 华 北 分 公司 副总 经理、 党 组成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主席 ， 福 建 业务 部副主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力 财 务 有 限公司 投资管理 部主 任 。 2012年 4月 起任 公司 监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君 安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职 于 平 安 保险集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管 理有 限公司 。 2008年 2月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 先 后 担 任交易 管理 部总 监、 研究部 总 监。 现 任 公司 投资 副总 监 兼 基金经理。 2010年 11月 起任 公司职 工 监 事 。
王骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君 安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 从 事 基金 登 记 核 算工 作 ， 现 任 运营 管理 部总 监。 2007年 11月 起
任 公司职 工 监 事 。
3、 高 级 管理人 员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高 级 会 计师 ， 20年证券基金 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4
月 在 华夏 证券 工 作 ， 历 任 营业 部 财 务 经理、 公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经 理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 综 合管理 部总 经理、 基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2008年 12月 起 担 任 公司 副总 经理， 2011年 1月 起 兼北京 分 公司 总 经理， 2012年 2月 起 兼 任 人 力 资 源 部总 监。
周向 勇 ， 硕士研究 生， 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银
行 总 行 工 作 ， 先 后 任 办公 室科员 、个人 银 行 业务 部主 任 科员 。 2004年 12月 至 2011年 1月国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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在 中国 建银 投资 公司 工 作 ， 任 办公 室高 级 业务 经理、 业务运营 组 负责 人。 2011年 1月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起任 公司 副总 经理。
田昆 ， 博士研究 生， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2003年 7月 至 2012年 8月 在 博 时 基金管
理有 限公司 工 作 ， 历 任 渠 道 经理、 渠 道 主 管、 上海 分 公司 副总 经理、 北京 分 公司 副总 经理、 市场 部总 经理、 北京 分 公司 及 零售 业务 总 经理。 2012年 8月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012年 11月 起任 公司 副总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信息 中 心 工 作 ， 历 任专 业 助 理、 主 任 科员； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部工 作 ， 历 任 主 任 科员 、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012
年 8月 起任 公司 督察 长 。
4、本基金 拟 任 基金经理
吴 晨 ， 硕士研究 生， CFA， FRM， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2001年 6月 加入 国泰基金管 理有 限公司 ， 历 任 股票 交易 员 、债券 交易 员； 2004年 9月 至 2005年 10月， 英 国 城 市 大 学 卡 斯商 学 院 金 融 系 学 习 ； 2005年 10月 至 2008年 3月 在 国泰基金管理有 限公司 任 基金经理 助 理 ； 2008年 4月 至 2009年 3月 在 长 信 基金管理有 限公司 从 事 债券 研究； 2009年 4月 至 2010年 3月 在 国泰基金管理有 限公司 任 投资经理。 2010年 4月 起 担 任 国泰金 龙 债券证券投 资基金的基金经理 ； 2010年 9月 至 2011年 11月 担 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金 的基金经理 ； 2011 年 12月 起任 国泰 信 用 互 利 分 级 债券型证券投资基金的基金经理 ； 2012
年 9月 起 兼 任 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理。
姜 南林 ， 硕士研究 生， 5年证券基金 从 业 经 历 。 2008年 6月 至 2009年 6月 在 天 相 投资 顾问 有 限公司 担 任 宏观 经 济 和债券 分 析师 ， 2009年 6月 至 2012年 8月 在 农 银 人 寿 保险 股份 有 限公司 （ 原 嘉禾 人 寿 保险 股份 有 限公司 ） 工 作 ， 先 后 担 任 宏观 及 债券 研究员 、 固定 收益投 资经理， 2012年 8月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012年 12月 起 担 任 国泰 现 金管理 货 币 市 场基金 及 国泰 货 币 市场证券投资基金的基金经理。 2013年 3月 29日 起 担 任 国泰 6个月短期 理财债券型证券投资基金基金经理。
5、本基金投资 决策 委员 会 成 员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委员 会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究部 、 固定 收益 部 、基金管理 部 、财 富 管理中 心 、市场 体系等 负责 人 员 中 产 生。 公司 总 经理可 以 推荐 上 述 人 员 以外 的投资管理 相 关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长 和 运营 体系 负责 人 列 席 公司 投资 决策 委员 会会 议 。 公司 投资 决策 委员 会 主 要 职责 是 根据 有 关法 规 和基金合同， 审 议国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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并 决策 公司 投资 研究部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ， 以 及 研究 相 关
投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员 会 成 员 组成 如下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
周向 勇 先 生 ： 副总 经理
黄焱 先 生 ： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼研究部总 监
裴晓辉 先 生 ：固定 收益投资 总 监 兼 固定 收益 部总 监
6、 上 述 成 员之 间 均 不 存 在 近亲 属 或 家 属 关 系 。
二、基金托管人
1、基本 情 况
名称 ： 中国 建 设 银 行股份 有 限公司 （ 简 称 ： 中国 建 设 银 行 ）
住 所： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章
成立时间： 2004年 09月 17日
组 织 形 式 ：股份 有 限公司
注册 资本 ： 贰仟伍佰 亿壹 仟 零 玖拾柒 万 柒仟肆佰捌拾陆 元 整
存续 期 间：持 续 经 营
基金 托 管资 格 批 文 及 文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]12号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电话 ： (010) 6759 5096
中国 建 设 银 行股份 有 限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ，其 前 身 “ 中国人 民 建 设 银 行 ” 于 1954
年 成立 ， 1996年 易 名 为 “ 中国 建 设 银 行 ” 。中国 建 设 银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一。中国 建 设 银 行股份 有 限公司由原 中国 建 设 银 行 于 2004年 9月 分立而成立 ， 承 继 了 原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业务 及相 关 的资 产 和 负 债。中国 建 设 银 行 (股票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上 市， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上 市的 银 行 。 2006
年 9月 11日，中国 建 设 银 行 又 作 为第一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建 设 银 行 A股在 上海 证券 交易 所 上 市并 开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建 设 银 行 的 已 发 行股份 总 数 为 ： 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股 )。
截 至 2012 年 9月 30日，中国 建 设 银 行 资 产 总 额 132,964.82亿元 ，较 上 年 末 增长 8.26%。 截 至 2012年 9月 30日 止 九 个月，中国 建 设 银 行 实 现 净 利 润 1,585.19亿元 ， 较 上 年同期 增 长 13.87%。年 化平 均 资 产 回报 率 为 1.65%，年 化 加 权 平 均 净资 产 收益 率 为 24.18%。 利息 净
收 入 2,610.24亿元 ， 较 上 年同期 增长 17.05%。净 利 差 为 2.57%，净 利息 收益 率 为 2.74%， 分别较 上 年同期 提 高 0.01 和 0.06 个 百 分 点 。 手续费 及 佣 金净收 入 699.21亿元 ， 较 上 年同 期 增长 1.64%。
中国 建 设 银 行在 中国内 地 设 有 1.3万 余 个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约 翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 、 胡 志 明市 及 悉尼 设 有 分行 ， 在 莫 斯 科 、 台 北设 有 代 表 处 ， 海 外 机 构 已 覆盖到 全 球 13 个国 家 和 地区 ，基本完 成在全 球 主 要金 融 中 心 的 网络布 局 ， 24 小 时 不 间 断 服 务 能力 和基本 服 务 架 构 已 初步 形成 。中国 建 设 银 行 筹建 、 设 立 村镇 银 行 20家 ， 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 ， 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信托 、 建 信 人 寿 、中
德 住 房 储蓄 银 行等 多 家 子 公司 ，为 客户 提 供 一 体化全面 金 融 服 务 能力 进 一 步 增 强 。
2012年 上 半 年，本集 团 各方 面 良好 表 现 ， 得 到 市场 与 社 会 各界 广泛 认 可， 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 30多 个 重 要 奖 项 。本集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 2012年 “ 全 球 银 行 1000
强 ” 中 位列 第 6， 较 去 年 上 升 2位 ； 在 美 国 《 财 富 》 世 界 500强 中 排 名 77位 ， 较 去 年 上 升 31位 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 2012年 度 全 球上 市 公司 2000强 排 名 第 13位 ， 较 去 年 上 升 4位 。 本集 团 是 境 内 唯 一一 家 连 续四 年 蝉 联 香港 《 亚洲 公司 治 理 》杂 志 颁 发 的 “ 亚洲 企 业 管 治 年 度 大 奖 ” 的 上 市 公司 ，并 先 后 获得 《 环 球 金 融 》、《 财资 》 、中国 银 行 业 协 会 等 颁 发 的 “ 中国 最 佳 银 行 ”、“ 卓越 管理 及 公司 管 治 ”与“ 2011年 度最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 ” 等 奖 项 。
中国 建 设 银 行 总 行 设 投资 托 管 业务 部 ， 下 设综 合 处 、基金市场 处 、证券保险资 产 市场 处 、 理财 信托 股 权 市场 处 、 QFII 托 管 处 、核 算处 、 清 算处 、监 督稽 核 处 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 处 、 托 管 业务 系统 规划 与 管理 团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职 能 处室 、 团 队 ， 现
有 员工 209人。 自 2007年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计师 事 务 所 对 托 管 业务 进 行 内 部控 制 审 计 ，并 已 经 成 为 常 规 化 的内 控工 作 手 段 。
2、 主 要人 员 情 况
杨 新 丰 ，投资 托 管 业务 部总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
10
国 建 设 银 行 总 行 会 计部 、 营运 管理 部 ， 长 期 从 事 计划 财 务 、会 计 结 算 、 营运 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 业务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通分行 、中国 建 设 银 行 总 行 计划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司业务 部 ， 长 期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
张 军 红 ，投资 托 管 业务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 青 岛 分行 、中国 建 设 银 行 零 售 业务 部 、个人 银 行 业务 部 、 行 长 办公 室 ， 长 期 从 事 零售 业务 和个人 存 款 业务 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
郑 绍 平 ，投资 托 管 业务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 总 行 投资 部 、 委 托代 理 部 ， 长 期 从 事客户 服 务 、 信 贷 业务 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
3、基金 托 管 业务 经 营 情 况
作 为国内 首批开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行 ，中国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以客户 为中 心” 的经 营 理 念 ，不断 加 强 风险管理和内 部控 制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 ， 切 实 维 护 资 产持 有人的合 法 权 益，为资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发展 ，中国 建 设 银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大 ， 托 管 业务 品种 不断 增 加 ， 已 形成包括 证券投资基金、 社 保 基金、保险资金、基本 养老 个人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业务 体系 ， 是 目前 国内 托 管 业务 品种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一。 截 至 2012年 9月 30日，中国 建 设 银 行 已托 管 267只 证券投资基金。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力 和 业务 水平 ， 赢 得 了 业 内的 高 度 认 同。中国 建 设 银 行在 2005年 及自 2009年 起 连 续 三 年 被 国 际 权 威杂 志 《 全 球托 管人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ”， 在 2007年 及 2008年 连 续 被《 财资 》杂 志 评 为 “ 国内 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 ， 并 获 和 讯 网 2011年 度 和 2012年 度 中国 “最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 。
三、相关服务机构
（一）基金 份额 发 售 机 构
1、 直销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ： 上海浦东世纪大道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
1
国泰基金管理有 限 公司上海 直销柜 台
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
11
联 系 人 ： 蔡丽萍 网 址 ： www.gtfund.com
地址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082 2
国泰基金管理有 限 公司 北京 直销柜 台
联 系 人 ： 王 彬
网 站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上 交易 页 面
3
国泰基金
电子交易 平 台
电话 ： 021-38561841 联 系 人 ： 沈茜
2、 代 销 机 构
（ 1） 代 销 银 行及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联 系 人 ： 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话 ： 95533
2
中国 建 设 银 行股 份 有 限公司
网 址 ： www.ccb.com
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超 良 客户 服 务 电话 ： 95599
联 系 人 ： 刘 一 宁 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行股 份 有 限公司
网 址 ： www.95599.cn
注册地址 ： 上海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡 怀邦 客 服 电话 ： 95559
联 系 人 ： 曹榕 电话 ： 021-58781234
4
交 通 银 行股份 有
限公司
网 址 ： www.bankcomm.com
注册地址 ： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅 育 宁 联 系 人 ： 邓炯 鹏
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
5
招 商银 行股份 有
限公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址 ： www.cmbchina.com
6
上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
12
办公地址 ： 上海 市中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓辉 电话 ： 021-61618888
联 系 人 ： 高天 、 虞谷云 客户 服 务 热线 ： 95528
网 址 ： www.spdb.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联 系 人 ： 丰靖
电话 ： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
7
中 信 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95558 网 址 ： www.bank.ecitic.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联 系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
8
中国 民 生 银 行股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95568 网 址 ： www.cmbc.com.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区浦东大道 981号
法 定 代 表人 ： 胡 平 西 联 系 人 ： 吴 海 平
电话 ： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124
9
上海 农 村 商 业 银 行股份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962999 网 址 ： www.srcb.com
注册地址 ： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.
19.20.21.22.23单 元
法 定 代 表人 ： 龙增 来 联 系 人 ： 刘 毅
电话 ： 0755-82023442 客 服 电话 ： 400-600-8008
10
中国中投证券有 限责 任 公司
网 址 ： www.china-invs.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万 建 华 联 系 人 ： 芮敏 祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
11
国泰 君 安 证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注册地址 ： 新 疆 维 吾 尔 自治 区 乌鲁木 齐 市文 艺 路 233号
法 定 代 表人 ： 冯戎 联 系 人 ： 李 巍
电话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
12
宏源 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
13
注册地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联 系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
13
万 联 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 青 联 系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
14
中 信 建 投证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联 系 人 ： 李笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
15
海 通 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.htsec.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 陈 有 安 联 系 人 ： 田 薇
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
客 服 电话 ： 400-8888-888
16
中国 银 河 证券 股
份 有 限公司
网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册地址 ： 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼
法 定 代 表人 ： 沈 强 联 系 人 ： 周 妍
电话 ： 0571-86078823 客 服 电话 ： 0571-96598
17
中 信 证券（ 浙 江 ）
有 限责 任 公司
网 址 ： www.bigsun.com.cn
注册地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联 系 人 ： 邓 寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
18
申 银 万 国证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册地址 ： 上海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 潘 鑫 军 联 系 人 ： 吴 宇
19
东 方 证券 股份 有
限公司
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
14
客 服 电话 ： 95503 网 址 ： www.dfzq.com.cn
注册地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联 系 人 ： 方晓 丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
20
东 吴 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 0512-33396288 网 址 ： www.dwzq.com.cn
注册地址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办公地址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙树 明 联 系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
21
广 发 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn
注册地址 ： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号
办公地址 ： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88 号 江 信 国 际 金 融大 厦 4
楼
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联 系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
22
国 盛 证券有 限责 任 公司
网 址 ： www.gsstock.com
注册地址 ： 上海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠 民 联 系 人 ： 张 瑾
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
23
上海 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 021-962518 网 址 ： www.962518.com
注册地址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐浩 明 联 系 人 ： 刘晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
24
光 大 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.ebscn.com
注册地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办公地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
25
中 信万 通 证券有 限责 任 公司
法 定 代 表人 ： 杨 宝林 联 系 人 ： 吴 忠 超 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
15
电话 ： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn
注册地址 ：广 东 省 深 圳 市 福田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场（ 二
期） 北 座
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联 系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
26
中 信 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.cs.ecitic.com
注册地址 ： 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办公地址 ： 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联 系 人 ： 张 小 波
电话 ： 025-84457777 网 址 ： www.htzq.com.cn
27
华 泰证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 95597
注册地址 ： 武汉 市新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联 系 人 ： 李 良
电话 ： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
28
长 江 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95579 网 址 ： www.95579.com
注册地址 ： 广 西 桂 林 市 辅星 路 13号
法 定 代 表人 ： 张 雅锋 联 系 人 ： 牛 孟宇
电话 ： 0755-83709350 传 真 ： 0755-83704850
29
国 海 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95563 网 址 ： www.ghzq.com.cn
注册地址 ： 天津 市经 济 技术 开发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101
室
办公地址 ： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联 系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
30
渤 海 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.bhzq.com
注册地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办公地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 菅 明 军 联 系 人 ：程 月 艳 、 耿铭
电话 ： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
31
中 原 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-813-9666/0371-967218 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
16
网 址 ： www.ccnew.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26
楼
法 定 代 表人 ： 何 如 联 系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
32
国 信 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少林 联 系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
33
招 商 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565
注册地址 ： 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰 荣 联 系 人 ： 谢 高 得
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
34
兴 业 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-888-8123 网 址 ： www.xyzq.com.cn
注册地址 ： 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号
办公地址 ： 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联 系 人 ： 吴 阳
电话 ： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
35
齐 鲁 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 95538 网 址 ： www.qlzq.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018号 安联 大 厦 35层 、 28层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联 系 人 ： 陈 剑虹
联 系 电话 ： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
36
安 信 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-800-1001 网 址 ： www.essence.com.cn
注册地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 庞 介 民 联 系 人 ： 王 旭华
电话 ： 0471-4972343 传 真 ： 0471-4961259
37
恒 泰证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 0471-4961259 网 址 ： www.cnht.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商银 行 大 厦 40-42楼 38
世纪 证券有 限责 任 公司
法 定 代 表人 ： 卢 长 才 联 系 人 ： 王 飞 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
17
电话 ： 0755-83199511 客 服 电话 ： 0755-83199511
传 真 ： 0755-83199545 网 址 ： www.csco.com.cn
注册地址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联 系 人 ： 卢 金文
电话 ： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
39
厦 门 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 0592-5163588 网 址 ： www.xmzq.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 环 球 金 融 中 心 57
层
法 定 代 表人 ： 陈 林 联 系 人 ： 刘 闻 川
电话 ： 021-68778081 传 真 021-68778117
40
华宝 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 400-820-9898 网 址 ： www.cnhbstock.com
注册地址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地大 厦 7、 8层
法 定 代 表人 ： 黄 金 琳 联 系 人 ： 张 腾
电话 ： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
41
华 福 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 0591-96326 网 址 ： www.hfzq.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表人 ： 林 义 相 联 系 人 ： 林 爽
电话 ： 010-66045608 传 真 ： 010-66045527
42
天 相 投资 顾问 有
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信 达 证券 股份 有
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中国 民 族 证券有 限责 任 公司
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华 龙 证券有 限责 任 公司
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18
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46
国 元 证券 股份 有
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杭州 银 行股份 有
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渤 海 银 行股份 有
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青 岛 银 行股份 有
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法 定 代 表人 ： 刘 建 武 联 系 人 ： 冯 萍
电话 ： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
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西部 证券 股份 有
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客 服 电话 ： 95582 网 址 ： www.westsecu.com
注册地址 ： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼
法 定 代 表人 ： 杨 宇 翔 联 系 人 ： 郑 舒 丽
电话 ： 0755-22626391 传 真 ： 0755-82400862
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平 安 证券有 限责 任 公司
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法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联 系 人 ： 罗 芳
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德 邦 证券有 限责 任 公司
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法 定 代 表人 ： 杜 航 联 系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
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中 航 证券有 限公 司
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注册地址 ： 洛 阳 市新 区 开 元大道与 通济 街 交 叉 口
法 定 代 表人 ： 王 建 甫 联 系 人 ： 胡 艳 丽
电话 ： 0379-65921977 传 真 ： 0379-65920155
客 服 电话 ： 0379-96699
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洛 阳 银 行股份 有
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注册地址 ： 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定 代 表人 ： 朱 科 敏 联 系 人 ： 李 涛
电话 ： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
55
东海 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8588 网 址 ： www.longone.com.cn
注册地址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24
层
法 定 代 表人 ： 雷杰 联 系 人 ： 郭瑞 军
电话 ： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214
56
方 正证券 股份 有
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客 服 电话 ： 95571 网 址 ： www.foundersc.com
注册地址 ： 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际 贸 易 中 心东 塔 楼
法 定 代 表人 ： 侯 巍 联 系 人 ： 郭熠
电话 ： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
客 服 电话 ： 400-666-1618、 95573
57
山 西 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.i618.com.cn
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 3038 号合 作 金 融大 厦
法 定 代 表人 ： 李 伟 联 系 人 ： 王 璇
宋 永 成
电话 ： 0755-25188269 传 真 ： 0755-25188785
58
深 圳 农 村 商 业 银 行股份 有 限公司
客 服 电话 ： 4001961200 网 址 ： www.4001961200.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号 59
华 融 证券 股份 有
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法 定 代 表人 ： 宋 德 清 联 系 人 ： 陶颖 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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电话 ： 010-58568040 传 真 ： 010-58568062
客 服 电话 ： 010-58568118 网 址 ： www.hrsec.com.cn
注册地址 ： 呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林南 路 18号
法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联 系 人 ： 陈 韦杉
电话 ： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
60
日 信 证券有 限责 任 公司
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注册地址 ： 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联 系 人 ： 张 宇 宏
电话 ： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
61
江 海 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 400-666-2288 网 址 ： www.jhzq.com.cn
注册地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 ， 20楼
法 定 代 表人 ： 刘 东 联 系 人 ： 林 洁茹
电话 ： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
62
广 州 证券有 限责 任 公司
客 服 电话 ： 020-961303 网 址 ： www.gzs.com.cn
注册地址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联 系 人 ： 王 斌
电话 ： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
63
天 源 证券经 纪 有 限公司
客 服 电话 ： 4006543218 网 址 ： www.tyzq.com.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 168号
法 定 代 表人 ： 范 一 飞 联 系 人 ： 夏 雪
电话 ： 021-68475888 传 真 ： 021-684761111
客 服 电话 ： 021-962888
64
上海 银 行股份 有
限公司
网 址 ： www.bankofshanghai.com
注册地址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160号
法 定 代 表人 ： 郭 志 文 联 系 人 ： 武艳 凤
电话 ： 0451-86779018 传 真 ： 0451-86779218
客 服 电话 ： 95537/400-60-95537
65
哈 尔 滨 银 行股份 有 限公司
网 址 ： http://www.hrbcb.com.cn
注册地址 ： 内 蒙古 包 头 市 钢 铁 大 街 6号 66
包 商银 行股份 有
限公司
法 定 代 表 ： 李 镇 西 法 定 代 表 ： 刘 芳 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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电话 ： 0472-5189051 电话 ： 0472-5189057
客 服 电话 ： 96016（ 北京 、内 蒙古 地区 ）
网 址 ： www.bsb.com.cn
（ 2）第 三 方 销 售 机 构
序 号 机 构 名称 机 构 信息
注册地址 ： 上海 市金 山 区 廊 下镇 漕廊 公 路 7650号 205室
法 定 代 表人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 方 成
电话 ： 021-38602377 传 真 ： 021-38509777
1
诺 亚 正 行 （ 上海 ） 基金 销 售 投资 顾
问 有 限公司
客 服 电话 ： 4008215399 网 址 ： www.noah-fund.com
注册地址 ： 上海 市 虹 口 区 场中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法 定 代 表人 ： 杨 文 斌 联 系 人 ： 王 玉 山
电话 ： 021-58870011 传 真 ： 021-68596916
2
上海 好 买 基金 销 售
有 限公司
客 服 电话 ： 400-700-9665 网 址 ： www.ehowbuy.com
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室
法 定 代 表人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201 传 真 ： 021— 58787698
3
上海 长 量 基金 销 售
投资 顾问 有 限公司
客 服 电话 ： 400-089-1289 网 址 ： www.erichfund.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 5047号 发展银 行 大 厦 25楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛峰 联 系 人 ： 童彩 平
电话 ： 0755-33227950 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-887
4
深 圳 众禄 基金 销 售
有 限公司
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址 ： 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号
法 定 代 表人 ： 陈 柏 青 联 系 人 ： 周 嬿旻
电话 ： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533
5
杭州 数 米 基金 销 售
有 限公司
客 服 电话 ： 4000-766-123 网 址 ： www.fund123.cn
注册地址 ： 无锡 市 滨湖 区 锦溪 路 99号
法 定 代 表 ： 费晓 燕 联 系 人 ： 袁 丽萍
电话 ： 0510-82758877 传 真 ： 0510-88555858
6
江 苏 金 百 临 投资 咨 询 有 限公司
客 服 电话 ： 0510-9688988 网 址 ： www.jsjbl.com 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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注册地址 ： 上海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190号 2号 楼 2层
法 定 代 表 ： 其实 联 系 人 ： 朱钰
电话 ： 021-54509988-1071 传 真 ： 021-64383798
7
上海 天天 基金 销
售 有 限公司
客 服 电话 ： 4001818188 网 址 ： www.1234567.com.cn
（ 二 ） 注册 登 记 机 构
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所： 上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ： 陈勇胜
联 系 人 ： 何晔
传 真 ： 021-38561800
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律师 事 务 所
名称 ： 上海 市 通力 律师 事 务 所
住 所： 上海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
办公地址 ： 上海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
负责 人 ： 韩 炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基金财 产 的会 计师 事 务 所
名称 ：普 华 永 道 中 天 会 计师 事 务 所 有 限公司
住 所： 中国 上海 市 浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展银 行 大 厦 6楼
办公地址 ： 上海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表人 ： 杨 绍 信
电话 ：（ 021） 23238888
传 真 ：（ 021） 23238800
联 系 人 ： 魏 佳 亮
经 办注册 会 计师 ： 汪棣 、 屈 斯 洁 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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四、基金名称
国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金
五、基金的封闭期与开放期
本基金管理人 将 根据 以 下 规 则 确 定 本基金的 封闭 期和 开放 期。
（一）基金的 封闭 期
本基金的 每 一 封闭 期为 6个月， 自 基金合同生效 之 日 起 （ 包括 基金合同生效日）或 自每 一 开放 期 结 束 之 日 次 日 起 （ 包括 该 日） 至 每 6个月的对 应 日 止 。 若该 对 应 日为 非 工 作 日， 则 顺 延 至 下 一个 工 作 日。
本基金的第一个 封闭 期为 自 基金合同生效 之 日 起 （ 包括 该 日） 6个月的期 间 。第 二 个 封
闭 期为 自 首 个 开放 期 结 束 之 日 次 日 起 （ 包括 该 日） 6个月的期 间 ， 以 此 类 推 。
本基金 封闭 期 结 束 前 不 办 理 申购 与赎回业务 。
（ 二 ）基金的 开放 期
本基金 办 理 申购 与赎回业务 的 开放 期为 每 个 封闭 期 结 束 之 后 的 5个 工 作 日期 间 。
本基金的 开放 日为 在 开放 期内 销 售 机 构 办 理本基金 份额申购 、 赎回 等 业务 的 工 作 日。 如 在 开放 期内 发 生不可 抗 力 或其 他 情 形 致 使 基金 无 法 按 时 开放 申购 与赎回业务 的， 开放 期 时间 中 止 计算 。 在 不可 抗 力 或其 他 情 形影响 因 素 消除 之 日 次 日 起 ， 继续 计算 该 开放 期 时间 ， 直 至 满 足 基金合同 关 于 开放 期的 时间 要 求 。
六、基金类型和存续期限
1、基金 类 型 ： 债券型（ 固定组 合、短期理财）
2、基金 运 作 方 式 ： 本基金为 契 约 开放 式基金， 以 定 期 开放 方 式 运 作
3、基金的 存续 期 间： 不 定 期
七、投资目标
本基金 在力 求 本金 安 全 的基 础 上 ， 追求 稳 健 的 当 期收益。
国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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八、投资范围
本基金投资于 法 律 法 规 及 监管 机 构 允 许投资的金 融 工 具 ， 包括 现 金 ； 银 行定 期 存 款 、 协
议 存 款 、 大 额 存 单 、债券 回 购 、国债、金 融 债、 央 行票据 、中期 票据 、短期 融 资券、 地 方 政
府 债、 企 业 债、 公司 债、 次 级 债、资 产 支 持 证券 等固定 收益 类 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或中国 证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 ，但 需符 合中国证监会的 相 关 规 定 。
本基金不 从 二级 市场 买 入 股票 或 权 证，也不 参 与 一 级 市场新 股申购 或 股票 增发 。本基金
不可投资可 转换 债券，但可 以 投资 分 离交易 可 转 债 上 市 后 分 离 出 来 的债券。
如 法 律 法 规 或监管 机 构以 后 允 许基金投资的其 他 品种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
九、投资策略
在封闭 期内，本基金 采用 买 入 并 持 有 到 期 策略 ，对 所 投资 固定 收益 品种 的 剩 余 期 限与 基
金的 剩 余 封闭 期 进 行 期 限 匹 配 ， 主 要投资于 剩 余 期 限 （或 回 售 期 限 ）不 超 过 基金 剩 余 封闭 期 的 固定 收益 类 金 融 工 具 。一 般 情 况 下 ，本基金 持 有的 固定 收益 品种 和 结构 在封闭 期内不会 发 生 变化 。
本基金 主 要投资于 银 行定 期 存 款 、 协议 存 款 及 大 额 存 单 、债券 回 购 和短期债券（ 包括 短
期 融 资券、 即 将 到 期的中期 票据等 ） 三 类 利 率 市场 化程 度 较 高 的金 融 工 具 。 在封闭 期， 根据 市场 情 况 和可投资 品种 的容 量 ， 在 深 入 研究 分 析 基 础 上 ， 综 合 考量 市场资金 面 走 向 、 信 用 债 券的 信 用 评 级 、 协议 存 款 交易 对 手 的 信 用 资质 以 及 各类 资 产 的收益 率 水平等 ，确 定 各类 金 融
工 具 的 配置比例 ，并 在封闭 期内 执 行持 有 到 期的投资 策略 。
1、资 产 配置 策略
每 个 封闭 期 初 ，本基金 首 先 对 回 购 利 率 与 短债收益 率 、 协议 存 款 利 率进 行 比 较 ，并 在 对
封闭 期资金 面 进 行 判断的基 础 上 ，判断 是 否 存 在 利 差 套 利 空 间 ， 以 确 定 是 否 进 行 杠杆操 作 ； 其 次 对 各类 金 融 工 具 在封闭 期内的 持 有期收益 进 行 比 较 ，确 定 优 先 配置 的资 产 类 别 ，并 结 合
各类 金 融 工 具 的市场容 量 ，确 定 配置比例 。
2、 银 行定 期 存 款 、 协议 存 款 及 大 额 存 单 投资 策略
封闭 期 初 ，本基金 在 向 交易 对 手 银 行 进 行 询 价的基 础 上 ， 选 取 利 率 报 价 较 高 的 几 家 银 行 进 行 协议 存 款 投资， 注 重 分 散 投资， 降 低 交易 对 手 风险。
3、债券 回 购 投资 策略 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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首 先 ，基于对 封闭 期内资金 面 走 势 的判断，确 定 回 购 期 限 的 选 择 。 在组 合 进 行 杠杆操 作 时 ， 若 判断资金 面 趋 于 宽 松 ， 则 在封闭 期 初进 行 短期 限 正 回 购 操 作 ； 反 之 ， 则 进 行 长 期 限 正
回 购 操 作 ， 锁 定 融 资 成 本。 若 期 初 资 产 配置 有 逆 回 购 比例 ， 则 在 判断资金 面 趋 于 宽 松 的 情 况 下 ， 优 先 进 行 长 期 限 逆 回 购 配置 ； 反 之 ， 则 进 行 短期 限 逆 回 购 操 作 。
其 次 ，本基金 在封闭 期内， 根据 资金 头 寸 ， 安 排 相应 期 限 的 回 购 操 作 。
4、短期 信 用 债券投资 策略
本基金管理人 将 利 用 内 部 评 级 系统 对市场 公 开发 行 的 所 有短期 融 资券、中期 票据等 信 用 债券的 相 对 信 用水平 、 违 约 风险 及 理 论 信 用 利 差进 行全面 的 分 析 。 该 系统包 含 定 性 评 级 、 定 量 打 分 以 及 条 款 分 析 等 多 个不同 层 面 来 评 估 信 用 债券。 在封闭 期，基金管理人 根据 各 短期 信
用 债的 信 用 评 级 、 到 期收益 率 、 剩 余 期 限与 封闭 期的 匹 配 程 度 ， 挑 选 适当 的短期债券 进 行 配 置 ，并 持 有 到 期。
5、 持 有 到 期 策略
本基金合同生效 后 ，在每 一 封闭 期的 建 仓 期内 将 根据 基金合同的 规 定 ， 买 入 剩 余 期 限 （或 回 售 期 限 ）不 超 过 基金 剩 余 封闭 期的 固定 收益 类 工 具 。一 般 情 况 下 ，本基金 将 在封闭 期内 持 有 这些 品种 到 期， 持 有的 固定 收益 品种 和 结构 在封闭 期内不会 发 生 变化 。 极端 情 况 下 ， 如 遇 到 债券 违 约 、 信 用 评 级 下 降 等 信 用 事件 ，本基金可 以 提 前 卖 出 相应 的 固定 收益 品种 。
6、 开放 期投资 安 排
在 开放 期，本基金 原则上 将 使 基金资 产 保 持 现 金 状 态 。
十、风险收益特征
本基金为 采用固定组 合 策略 的短期理财债券型基金， 属 于证券投资基金中 较低 风险、 预 期收益 较 为 稳定 的 品种 ，其 预 期的风险 水平低 于 股票 基金、 混 合基金和 普通 债券基金。
十一、业绩比较基准
在每 个 封闭 期，本基金的 业绩 比 较 基准为 该 封闭 期 起 始 日的 银 行 6 个月 定 期 存 款 利 率
（ 税 后 ）。 如 果今 后法 律 法 规 发 生 变化 ，或 者 有更 权 威 的、更 能 为市场 普 遍 接 受 的 业绩 比 较 基准 推
出 时 ，本基金管理人经 与 基金 托 管人 协 商 一 致 ， 在 履 行 适当 程 序 后 可 以 变 更 业绩 比 较 基准并国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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及时 公告 。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担 个 别及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 建 设 银 行股份 有 限公司 根据 本基金合同 规 定 ，于 2013年 1月 16日 复 核
了 本 报告 中的财 务 指 标 、净值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告 所 载 数据 截止 2012年 12月 31日。
1、 报告 期 末 基金资 产组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 固定 收益投资 337,922,951.91 19.37
其中 ： 债券 337,922,951.91 19.37
资 产 支 持 证券 - -
2 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 1,377,028,811.46 78.92
4 其 他 各 项 资 产 29,848,462.96 1.71
5 合 计 1,744,800,226.33 100.00
2、 报告 期债券 回 购 融 资 情 况
本基金本 报告 期内和 报告 期 末 无 债券 回 购 融 资。
债券正 回 购 的资金 余 额 超 过 基金资 产 净值的 40％ 的说明
在 本 报告 期内本理财基金债券正 回 购 的资金 余 额 未 超 过 资 产 净值的 40%。
3、基金投资 组 合 平 均 剩 余 期 限
（ 1）投资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基本 情 况
不 适 用 。
报告 期内投资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180天 情 况 说明
不 适 用 。
（ 2） 报告 期 末 投资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比例 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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不 适 用 。
4、 报告 期 末 按 债券 品种分 类 的债券投资 组 合
序 号 债券 品种 摊 余 成 本（ 元 ） 占 基金资 产 净值 比例 （ %）
1 国 家 债券 - -
2 央 行票据 - -
3 金 融 债券 - -
其中 ：政策 性金 融 债 - -
4 企 业 债券 - -
5 企 业 短期 融 资券 337,922,951.91 19.42
6 中期 票据 - -
7 其 他 - -
8 合 计 337,922,951.91 19.42
9
剩 余存续 期 超 过 397天 的 浮 动 利 率 债券
- -
5、 报告 期 末 按摊 余 成 本 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 债券投资明 细
序 号 债券 代 码 债券 名称
债券 数量 (张 )
摊 余 成 本（ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比例 （ %）
1 041259018 12南高 轮 CP001 600,000 60,536,145.99 3.48
2 041256006 12东 特 钢 CP001 500,000 50,447,245.90 2.90
3 041259014 12渝 力 帆 CP001 400,000 40,353,836.36 2.32
4 041259015 12宏 图 CP001 400,000 40,348,602.74 2.32
5 041253015 12卧 龙电 气 CP001 400,000 40,341,682.46 2.32
6 041251007 12皖 国 贸 CP001 300,000 30,267,090.47 1.74
7 041259019 12浙旅 游 CP001 300,000 30,260,199.50 1.74
8 041259017 12豫光 铅 CP001 300,000 30,257,471.80 1.74
9 041260011 12惠天 CP001 100,000 10,082,227.98 0.58
10 041255010 12广 弘 CP001 50,000 5,028,448.71 0.29
6、“ 影 子 定 价 ”与“ 摊 余 成 本 法” 确 定 的基金资 产 净值的 偏 离
项 目 偏 离情 况
报告 期内 偏 离 度 的 绝 对值 在 0.25(含 )-0.5%间 的 次 数 0次
报告 期内 偏 离 度 的 最 高 值 0.0813% 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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报告 期内 偏 离 度 的 最 低 值 0.0000%
报告 期内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对值的 简 单 平 均 值 0.0174%
7、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
8、投资 组 合 报告 附 注
（ 1）基金 计 价 方 法 说明
本基金 估 值 采用 摊 余 成 本 法 ， 即 估 值对 象以 买 入 成 本 列 示 ， 按 照 票面 利 率 或 协议 利 率 并 考虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价， 在 其 剩 余存续 期内 平 均 摊 销 ， 每 日 计 提 损 益。
本基金 通过每 日 计算 收益的 方 式， 使 基金 份额 净值 维 持在 1.000 元 。
（ 2）本 报告 期内本基金不 存 在 剩 余 期 限 小 于 397天 但 剩 余存续 期 超 过 397天 的 浮 动 利 率 债券的 摊 余 成 本 超 过 当 日基金资 产 净值 20%的 情 况 。
（ 3）本 报告 期内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案调查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 4）其 他 各 项 资 产 构 成
序 号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 -
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 利息 29,848,462.96
4 应 收 申购 款 -
5 其 他 应 收 款 -
6 待 摊 费 用 -
7 其 他 -
8 合 计 29,848,462.96
十三、基金的业绩
本基金 业绩截止 日为 2012年 12月 31日，并经基金 托 管人 复 核。
本基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信 用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运 用 基金资 产 ，但不保 证基金一 定 盈利 ，也不保证 最 低 收益。基金的 过 往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险， 投资 者 在 做出投资 决策 前 应 仔 细 阅读 本基金的招募说明书。 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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（一）国泰 6个月短期理财债券 A
阶 段
净值 增长 率 ①
净值 增长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基 准收益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2012年 9月 25日 至 2012年 12月 31日
0.9119% 0.0009% 0.7497% 0.0000% 0.1622% 0.0009%
（ 二 ）国泰 6个月短期理财债券 B
阶 段
净值 增长 率 ①
净值 增长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基 准收益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2012年 9月 25日 至 2012年 12月 31日
0.9892% 0.0009% 0.7497% 0.0000% 0.2395% 0.0009%
十四、基金费用与税收
（一）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、 销 售 服 务 费 ；
4、基金财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
5、基金合同生效 后 的基金 信息 披露 费 用 ；
6、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
7、基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计师 费 、 律师 费 和 诉讼 费 ；
8、基金的证券 交易 费 用 ；
9、基金的 开户 费 用 、 账 户 维护 费 用 ；
10、 依法 可 以 在 基金财 产 中 列 支 的其 他 费 用 。
（ 二 ） 上 述 基金 费 用 由 基金管理人 在 法 律规 定 的 范围 内 参 照公 允 的市场价 格 确 定 ， 法 律 法 规 另 有 规 定时 从 其 规 定 。
（ 三 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
在通 常 情 况 下 ，基金管理 费 按 前 一日基金资 产 净值的 0.27%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年管理 费率 ÷ 当 年 天 数 国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一日基金资 产 净值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。基金 托 管人 依 据 管理人 指 令 或 授 权 委 托 于 次 月 首 日 起 5个 工 作 日内 从 基金财 产 中一 次 性 支 付 给 基金管理人， 若遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
在通 常 情 况 下 ，基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产 净值的 0.09%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年 托 管 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一日基金资 产 净值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。基金 托 管人 依 据 管理人 指 令 或 授 权 委 托 于 次 月 首 日 起 5个 工 作 日内 从 基金财 产 中一 次 性 支 付 给 基金 托 管人， 若遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
3、 销 售 服 务 费
本基金 A类 基金 份额 的 销 售 服 务 费 年 费率 为 0.30%，按 前 一日 A类 基金资 产 净值的 0.30%
年 费率 计 提 ；
本基金 B类 基金 份额 的 销 售 服 务 费 年 费率 为 0.01%，按 前 一日 B类 基金资 产 净值的 0.01%
年 费率 计 提 。
计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年 销 售 服 务 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E为 前 一日基金资 产 净值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。基金 托 管人 依 据 管理人 指 令 或 授 权 委 托 于 次 月 首 日 起 5个 工 作 日内 从 基金财 产 中一 次 性 支 付 。 若遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
4、 在 开放 期内，本基金不 计 提 管理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 。
5、 除 管理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 之 外 的基金 费 用 ， 由 基金 托 管人 根据 其 他 有 关法 规 及相应 协议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期基金 费 用 。
（ 四 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前 所 发 生国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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的 信息 披露 费 、 律师 费 和会 计师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基金财 产 中 支 付 。
（ 五 ）基金管理人和基金 托 管人可 根据 基金 发展情 况 调 整基金管理 费率 、基金 托 管 费率
和 销 售 服 务 费率 。基金管理人 必须 最 迟 于新的 费率 实 施 日 前 依照 《 信息 披露 办法 》 的有 关 规 定在 指 定 媒 体 上 刊 登 公告 。
（ 六 ）基金 税 收
基金和基金 份额持 有人 根据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法 》、《 证券投资基金 运 作 管理 办法 》、 《 证券投资基金 销 售 管理 方 法 》、《 证券投资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动，对 2012年 9月 3日 刊 登 的本基金招募 说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如下 ：
1、 在 “ 重 要 提示” 部 分 ， 增 加 了 基金合同生效 信息 以 及 招募说明书内容的 截止 日期 ；
2、更新 了 “ 三 、基金管理人 ” 中的 相 关信息 ；
3、更新 了 “ 四 、基金 托 管人 ” 中的 相 关信息 ；
4、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中的 相 关信息 ；
5、更新 了 “ 八 、基金的募集 ” 中的 相 关 内容 ；
6、更新 了 “ 九 、基金合同的生效 ” 中的 相 关 内容，本基金合同于 2012年 9月 25日正 式生效 ；
7、新 增 了 “ 十 一、基金的投资 ” 中基金投资 组 合 报告 ，更新 至 2012年 12月 31日 ；
8、新 增 了 “ 十 二 、基金的 业绩” ，更新 至 2012年 12月 31日 ；
9、更新 了 “ 二 十 二 、 托 管 协议 内容摘要 ” 中 托 管人的 注册 资本 信息 ；
10、更新 了 “ 二 十 三 、对基金 份额持 有人的 服 务” 的 相 关 内容 ；
11、更新 了 “ 二 十 四 、其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来涉 及 本基 金的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以 本更新招募说明书正文 所 载 的内 容为准。 欲 查 询 本更新招募说明书正文，可 登 录 国泰基金管理有 限公司 网 站
www.gtfund.com。
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国泰基金管理有限公司
二○一三年五月八日
