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大成标普(096001)

大成标普:更新招募说明书摘要(2013年第1期)

 
 
 
 
大成标普 500 等权重指数证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
(2013 年第 1 期) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人: 大成基金 管理有 限 公司 
基 金 托 管 人: 中国银行 股份有 限 公司 
 
 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 重 要 提 示 大成标 普500 等 权重 指数 证券投 资基 金经 中国 证监 会 2010 年12 月20 日证 监 许可 【2010 】 1876 号文 核准 募集 ,本 基 金的 基 金合 同 于 2011 年 3 月 23 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 为 美国 股票 指数型 证券 投资 基金 , 风险 与预期 收 益高于 混合 型基 金、 债券 基金以 及货 币市 场基 金, 属于预 期风 险较 高的 产品 。 本 基金 投资 于 美国证 券市 场, 基金 净值 除了会 因美 国证 券市 场波 动等因 素产 生波 动之 外, 还需面 临汇 率风 险等投 资海 外市 场的 特殊 风险。 投资 者在 投资 本基 金前, 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书及 基金合 同, 全面 认识 本基 金 的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并 根据 自身 的投 资目 的 、 投资 期限、 投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和投 资者 的 风 险承受 能力 相适 应, 充分 考虑自 身的 风险 承受能 力, 理性 判断 市场, 对申购 基金 的意 愿、 时机、 数量等 投资 行为 做出 独立 、 谨慎 决策, 获得基 金投 资收 益, 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。


基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。 基金的 过往 业绩 及其 净值 高低并 不预 示其 未来 业绩 表现 , 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的 业绩也 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受, 并按照 《中华 人民 共和国 证券投 资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作 管理 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 , 应详细 查阅 基金 合同 。 本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2013 年 3 月 23 日, 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2012 年 12 月 31 日 (财务 数据 未经 审计 ) 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为 中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 48% ) 、 中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比 例 25% ) 、 广东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。 法定代 表人 : 张 树忠 电话:0755-83183388 传 真:0755-83199588 联系人 :肖冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会, 下 设 二 十个 部门 , 分 别是股 票投 资部、 数量投 资部、 社保 基金及 机构 投资 部、 固 定 收益部、 委托 投资 部、 研 究部、 交 易管 理 部、 产 品开发 与金 融工 程 部 、 信 息技术 部、 客 户服 务部、 市 场部 、 总经 理办 公室 、 董 事会 办 公室 、 人力资 源部、 计划 财务部 、 行政 部 、 基 金运 营部、 监 察稽 核部 、 风险 管理部 和国 际 业 务部 。 公司 在北 京、 上海 、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州 、 南 京、 沈阳 和广 州 等 地设立 了 九 家分 公司 , 并在 香港 设立 了子 公司。 此外 , 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会、 投资 风险 控 制委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。 公司以 “ 责任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为经 营理 念, 坚持 “诚 实信 用 、 勤 勉尽 责” 的企 业 精神 , 致 力于 开拓基 金及 证券市 场业 务 , 以稳 健灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资 组合, 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。 公司 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2013 年 3 月 23 日, 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 : 景 宏证券 投资 基金、 景福 证券 投资 基金 ,3 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金 : 大 成中 证 100 交 易型开 放式 指大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 数证券 投资 基金 、 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 中证 500 沪市 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成中 证 500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 , 1 只创 新型 基金: 大成 景 丰分级 债券 型 证券投 资基 金 , 1 只 QDII 基金 : 大 成标 普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 25 只开放 式证 券 投资基 金: 大成 价值 增长 证券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金、 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基 金 、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证 券投 资基金 、大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证 券 投资 基金 、大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、 大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、大成景 阳 领先股 票型 证券 投资 基金 、大 成强 化收 益债券 型证 券投 资基 金、 大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证红利 指数 证券投 资基 金 、 大成 核心 双动力 股票 型证 券投 资基 金、 大成 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成景 恒保本 混合 型证 券投 资基 金、 大成 内需 增长 股票 型证 券投资 基金 、 大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大 成中 证内 地消费 主题 指数 证券 投资 基金、 大成 新锐 产业股票型证券投资基金 、大成优选股票型证券投 资基金(LOF ) 、大成月添利理财债券型 证券投 资基 金、 大成 现金 增利货 币市 场基 金 和 大成 理财 21 天 债券 型发 起式 证 券投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1 .公 司高 级管 理人 员 董事会 : 张树忠 先生 , 董事 长, 经 济学博 士 。1989 年 7 月-1993 年 2 月, 任中 央财 经 大学财 政 系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年 3 月, 任华 夏证 券股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究 发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月 ,任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部 总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副 总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月- 2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委 员;2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。 王颢先 生, 董事 总经 理, 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月,任 招 商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ;2002 年 9 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 助理总 经理 、 副 总经 理;2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公 司总经 理。 刘虹先 生, 董事 ,博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任国 家 计委国 土大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 局主任 科员 、副 处长 (主 持工作 ) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中 国农 业 发展银 行资 金 计划部 计划 处副 处长 (主 持工作 ) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任中 国人 寿保 险 (集 团) 公 司战略 规划 部战 略研 究与 规划处 处长 ; 2004 年 9 月-2006 年 2 月 , 任 中国 人 寿保险 ( 集团) 公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展 改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8 月至今, 任人 保投 资控 股 有限公 司总 裁、 党 委书 记 ;2009 年 11 月 起, 兼 任中 国华闻 投资 控 股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。 杨 赤忠先 生, 董事, 硕士。 历任深 圳蓝 天基金 管理公 司投资 与研 究部经 理;长 盛基 金 管理有 限公 司研 究部 副总 监、 基 金经 理; 大成 基金 管理有 限公 司研 究总 监、 基金经 理; 光大 证券投 资部 总经 理、 研究 所所长 ; 光 大保 德信 基金 公司董 事。 现任 光大 证券 党委委 员、 助理 总裁。 孙学林 先生 ,董 事, 博士 研究生 在读 ,中 国注 册会 计师, 注册 资产 评估 师。1997 年 5 月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国 银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 刘 大为先 生, 独立董 事,国 家开发 银行 顾问, 高级经 济师, 享受 政府特 殊津贴 专家 。 中国人 民银 行研 究生 部硕 士生指 导老 师, 首都 经济 贸易大 学兼 职教 授, 清华 大学中 国经 济研 究中心 高级 研究 员。 先后 在北京 市人 民政 府研 究室 (副处 长、 处 长) , 北 京市 第一商 业局 (副 局长) , 中国建 设银 行信托 投资公 司(总 经理) ,中国 投资银 行(行 长) , 国家开 发银行 (总 会计师 )工 作。 宣 伟华女 士, 独立董 事,日 本国立 神户 大学法 学院法 学修士 ,中 国国际 经济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员、 上海 仲裁 委员会 仲裁 员, 曾任 上海 市律师 协会 证券 与期 货法 律研究 委员 会副 主任。 1986 年-1993 年, 华东政 法大 学任 教;1993 年-1994 年, 日 本神 户学 院大学 法学 部 访问教 授; 1994 年-1998 年, 日 本国 立神 户大 学学 习;1999 年-2000 年 , 锦 天城律 师事 务 所兼职律 师、 北京市 中伦 金通律师 事务 所上海 分所 负责人;2001 年始 任国浩 律师(上 海) 事务所 合伙 人。 擅长 于公 司法、 证券 法、 基金 法、 外商投 资企 业法 、 知 识产 权法等 相关 的法 律事务 。 曾 代理 过中 国证 券市场 第一 例上 市公 司虚 假陈述 民事 索赔 共同 诉讼 案件, 被 CCTV ?证券 频道 评为 “五 年风 云 人物” ,并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。 叶 永刚先 生, 独立董 事,经 济学博 士, 武汉大 学经济 与管理 学院 教授、 副院长 、博 士 生导师 , 中国 金融学 会理 事, 中国 金融 学会金 融工 程研究 会常 务理 事, 中国 金融学 年会 常 务 理事, 湖北 省政 府咨 询委 员。1983 -1988 年, 任武 汉大学 管理 学院 助教 ;1989 -1994 年,大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 任武汉 大学 管理 学院 讲师 ;1994 -1997 年 ,任 武汉 大学管 理学 院副 教授 ;1997 年至 今, 任 武汉大 学教 授, 先后 担任 副系主 任 、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。 王江先生 ,独 立董事 ,金 融学博士 。2005 年 至今任 职美国麻 省理 工学院 斯隆 管理学 院 瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部 金融学 会理 事;1997 年至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年至 今兼 任纳斯 达克 公 司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年 至今 兼任 上海 交通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至 今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任 。 监事会 : 黄 建农先 生, 监事长 ,大学 本科。 曾任 中国银 河证券 有限责 任公 司上海 江苏北 路营 业 部总经 理 , 中 国银河 证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部副总 经理 , 总经理 , 中 国银河 投资 管理 公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。 谢红兵 先生 ,监 事, 双学 士学位 。1968 年入 伍, 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ; 1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信 贷部经理 ,静 安支行 行长 ,杨浦支 行行 长;1998 年 调总行负 责筹 建基金 托管 部,任交 通银 行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司 , 任 交银 施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。 吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民 政府妇 联主 任、 团委 书记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政 科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年 6 月-2007 年 8 月, 就职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月起 任民 生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限 公司人 力资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副书记 、大 成 慈善基 金会 常务 副秘 书长 。 其他高 级管 理人 员: 刘彩晖 女士 , 副总 经理 , 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 , 历 任江 南信 托投 资 有限公 司 投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资 银行部总经理、机 构管理 部总经理,期间还 任江南 宏富基金管理公司 筹备组 副组长;2006 年 1 月-7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大 成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009 年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 杜鹏女 士 , 督 察长 , 研 究 生学历 。1992 年-1994 年 , 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月起 ,任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨 春明先 生, 副总经 理,经 济学学 士。 曾先后 任职于 长春税 务学 院、 吉 林省国 际信 托 投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,历任 基金 运 营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限 公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。 肖冰先 生 , 副 总经理 , 工 商管理 硕士 。 曾任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理、 鹏华 基金 管理有 限公 司市场 部总 监 、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城 基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、 综合管 理部 总监、 公司 董事 会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。 2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 2 .基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 冉凌浩 , 金融 学硕士 , 10 年 证券 从业 经历 。2003 年4 月至2004 年6 月 就职 于 国信证 券 研究部 , 任研 究员 ; 2004 年6 月至 2005 年9 月就 职 于华西 证券 研究 部 , 任 高 级研究 员 ; 2005 年9 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 , 历 任金 融工 程师 、 境 外市 场研 究员 及基 金经 理助理 。 2011 年 8 月26 日开 始担 任大 成 标普 500 等权 重指 数型 证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资 格。国 籍: 中 国 。 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 张英辉 2011 年 3 月 23 日至 2011 年 8 月 25 日 3 .投 资决 策委 员会 境外 投 资决策 小组 投资决 策委 员会 境外 投资 决策小组由 3 名 成员 组成 , 名 单如 下: 邓韶 勇 , 国际 业务部 总 监,境 外投 资决 策委 员会 委员 ; 曹雄 飞, 研究 部总 监,大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投 资基金 基金 经理 , 境 外投 资决策 委 员 会委 员 ; 冉凌 浩 , 大成 标普 500 等 权重 指数型 证券 投 资 基金基 金经 理 , 境外 投资 决策委 员会 委员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 二、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有 限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念,中 国 银行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部, 现有 员 工120 余人 。 另外, 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。 目前,中 国银 行拥有 证券 投资基金 、 基 金( 一 对多 、一对一 ) 、社 保基金 、保 险 基金 、 QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信 托计 划、 年 金 基金 、 理财 产品、 私募 基 金 、 资 金托 管 等 门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 , 中国 银行 率先 开展绩 效评 估、 风险 管理 等增值 服务 , 为 各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ,托 管资产 规模 居 同业前 列。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2012 年12 月末 , 中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、 长盛 同盛封 闭 、 长盛同 智优 势混合 (LOF ) 、 大 成 2020 生 命周 期混 合、大 成蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选 LOF 、大 成景 宏封 闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰 金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海 富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 (LOF ) 、 华 宝兴业 大盘 精选 股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、 华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券 、 嘉实成长 收益 混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股 票型 、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方 达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳 健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180 指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景 顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信 天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、 泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数 、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股 票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股 票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、 宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士 丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券 型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型 开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交 易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成 长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数、 国泰 上证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、 泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领 先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招商 深圳 电子信 息传 媒产 业 (TMT )50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金联 接、 嘉实深 证基 本面 120 交 易型开 放式指 数证券投 资基 金联接 、深 证基本 面 120 交易型 开放 式指 数、 上证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、 嘉实 信用债 券型 、 平 安大华 行业 先锋 股票 型、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选股 票型 、 海 富通 国策 导 向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达宏 利中 证500 指数 分级 、 长 盛同 禧信用 增利 债 券 型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、 上投摩 根健 康品 质生 活股 票型、 工银 瑞信 睿智 中证500 指 数分 级、 招 商优 势企 业灵活 配置 混 合型、 国泰 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板 300 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、 诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级债 券型 、 嘉 实沪 深300 交易 型开 放式指 数 、 民 生大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮动 股票 型、 富兰 克林 国 海 研 究 精 选 股票 型 、 诺 安汇 鑫 保 本 混 合型 、 平 安 大华 策 略 先 锋 混合 型 、 华 宝兴 业 中 证 短融 50 指 数债 券型 、180 等权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本 混合型 、 景 顺长 城上 证180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利 债券型 、 嘉 实优 化红 利股 票型、 长盛 同鑫 二号 保本 混合型 、 招 商信 用增 强债 券型 、 华宝 兴业 资源优 选股 票型 、 中证 500 沪市 交易 型开 放式 指数 、 大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 联接 、 博 时医 疗保健 行业 股票 型 、 诺德 深证 300 指 数分 级 、 华夏 安康信 用优 选 债 券型 、 汇添 富多 元收 益债 券型 、 广发 双债 添利 债券 型 、长 盛添 利 30 天理 财债 券型 、 信诚 理 财 7 日 盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式 、平 安大 华添 利债 券型 、大成 理 财 21 天债券 型发 起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信 诚添 金 分级债 券型 、 国 泰现 金管 理 货币市 场 、 国投瑞 银纯 债债 券型 、银 华中证 中票 50 指 数债 券型 、 华安 信用 增强 债券 型 、 长盛同 丰分 级 债券型 、 嘉实 海外中 国股 票(QDII) 、 银 华全球 优选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气 行业大 盘精 选 股票型(QDII) 、华泰 柏瑞 亚洲领 导 企业股 票型(QDII) 、信诚 金砖四 国积极 配置(QDII) 、 海 富通 大中 华精 选 股票 型 (QDII)、 招商 标 普金砖 四国 指数(LOF-QDII ) 、 华宝兴 业成熟市 场动 量优选 (QDII ) 、大 成标 普 500 等权 重指 数(QDII ) 、长信 标普 100 等权 重指 数(QDII ) 、博 时抗通胀 增强 回报 (QDII ) 、华安大 中华 升级股 票型 (QDII ) 、信诚 全球 商品主题 (QDII ) 、 上投摩根 全球 天然资源 股 票型 、工 银瑞 信中国 机会 全球配置 股票 型 (QDII ) 、 易方达标 普全 球高端消费品指数 增强型 (QDII) 、 建 信全 球 资 源 股票 型 (QDII)、 恒生交易型 开放式指数 (QDII)、 恒 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 (QDII)、 广 发纳 斯达 克100 指数 (QDII ) 等189 只证 券投 资基 金, 覆盖了 股票 型、 债券 型、 混合型 、 货 币型 、 指 数型 等多种 类型 的基 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ,自 1998 年 开办 托管 业务 以来严 格 按 照 相 关 法 律 法规 的 规 定以 及 监 管 部 门 的监 管 要 求, 以 控 制 和 防 范基 金 托 管业 务 风 险 为 主 线, 制 定了 包括 托管 业务 授权管 理制 度、 业务 操作 规程、 员工 职业 道德 规范 、 保密 守则 等在 内的各 项业 务管 理制 度 , 将风险 控制 落实 到每 个工 作环节 , 保证 托管 基金 资 产与银 行自 有资 产以及 各类 托管 资产 的相 互独立 和资 产的 安全 。 最 近一年 内 , 中 国银 行托 管 及投资 者服 务部 及其高 级管 理人 员无 重大 违法违 规行 为 , 未 受到 中 国证监 会 、 中 国银 监会 及 其他有 关机 关的 处罚。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 , 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或 者违 反基 金 合同约 定的 , 应当 拒绝 执行 , 立 即通 知基 金管 理人 , 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他 有关规定 ,或者 违反 基金 合同约定 的,应 当立即 通知 基金管理 人,并 及时 向国 务院证券 监督 管理机 构报 告。 三、境外托管人 名称: 中国 银行( 香港) 有限 公司 住所: 香港 花园 道 1 号中 银大厦 办公地 址: 香港 花园 道 1 号中银 大厦 法定代 表人 :和 广北 总裁 成立时 间:1964 年 10 月 16 日 组织形 式: 股份 有限 公司 存续期 间: 持续 经营 联系人 :黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管 联系电 话:852-3982-3753


中国银行(香港) 有 限公 司( “中银 香港 ”) 早于 1964 年成立 ,并 在 2001 年 10 月 1 日 正式重 组为 中国 银行( 香港) 有限公 司 , 是 一家 在香 港 注册的 持牌 银行 。 其控 股 公司- 中银香 港 ( 控股) 有 限公 司( “中 银香 港( 控股) ”)- 则于 2001 年 2 日在 香港 注册 成立 , 并于 2002 年 7 月 25 日开 始在 香港 联合 交 易所主 板上 市,2002 年 12 月 2 日 被纳 入为 恒生 指 数成分 股。 中 银香港 目前 主要 受香 港金 管局、 证监 会以 及联 交所 等机构 的监 管。 截至 2011 年 12 月 31 日 , 中银香 港的 总资 产 为 2,157.3 亿美 元, 资本 总额 为 155.6 亿美 元, 其 中实 收资 本为 55.2 亿美元 , 至 于资 本充 足比 率更 达 16.9% 。 中 银香 港 的财务 实力 及双 A 级信 用评 级, 可以 媲美 不少大 型全 球托 管银 行。 中银香 港(控股) 最 新信 评如 下( 截至 2011 年 12 月 31 日): 穆迪投 资 服务 标准 普尔 惠誉国 际 评级 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 评级展 望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实 力 / 财务 实力 C+


- 中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 , 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 , 拥 有最 庞 大分行 网络 与广阔 的客 户基 础。 托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客户 提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包 括各 类 QDII 及其理 财产 品 等) ,亦 素有 经验 ,于 行业 处于领 先地 位, 包括于 2006 年被 委任为 国内 首只 银 行类 QDII 产 品之境 外托 管行 ,及 于 2007 年 被委 任为 国内 首只 券 商类 QDII 集成计划之 境 外托管 行等 , 其 业 务 专 长 及 全方 位 的 配备 , 令 中 银 香 港成 为 目 前本 地 唯 一 的 中 资全 面 性 专业 全 球 托 管 银 行。 截至 2011 年 12 日 31 日 止 ,中银 香港( 控股) 的托 管资 产规模 为 4,000 亿港 元。 二、托 管部 门人 员配 备、 安全保 管资 产条 件的 说明 (一) 主要 人员 情况 托管业务是中银香港的核 心产品之一,由管理委员 会成员兼副总裁王仕雄先 生直接领 导。 针对 国内 机构 客户 而 设的专 职托 管业 务团 队现 时有十 七名 骨干 成员 , 职 级均为 经理 或以 上,分 别主 理结 算、 公司 行动、 账务(Billing) 、对 账(Reconciliation) 、客 户服 务 、产品 开发 、 及营销 等方 面。 骨干 人员 均来自 各大 跨国 银行 , 平 均具 备 15 年以 上的 专业 托 管工作 经验( 包 括本地 托管 及全 球托 管) , 并操流 利普 通话 ,可 说是 香港最 资深 的托 管团 队。 除配备 专职 的客 户关 系经 理, 中银 香港 更特 设为 内地 及本地 客户 服务 的专 业托 管业务 团 队,以 提供 同时 区、 同语 言的高 素质 服务 。 除上述 托管 服务 外, 若客 户需要 估值 、 会 计、 投 资 监督等 增值 性服 务, 则由 中银香 港的 附属公 司中 银国 际英 国保 诚信托 有限 公司 ( “ 中银 保诚 ” ) 提 供。 作 为 「强 制 性公积 金计 划 管理局」 认可 的信 托公 司, 中银保 诚多 年来 均提 供国 际水平 的估 值、 会 计、 投 资 监督等 服务 , 其专职 基金 会计 与投 资监 督人员 达 50 多 名, 人员 平 均具 备 10 年以 上相 关经 验 。 中银香 港的 管理 层对 上述 服务极 为重 视, 有关 方面 的人员 配置 及系 统提 升正 不断加 强 。 另外,其 它中/ 后台部门亦全力配合 及支持托管服务的提供, 力求以最高水平服务各机 构性大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 客户。 四、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系 人 1 .直 销机 构: 大成 基金 管 理有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 肇栋 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558(免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心, 并在 武汉分 公司 开通了 直销 业务 : (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室 联系人 :陈 丹丹 电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 传真:010-58156315/23 (3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:021-63513928/62185233 (4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 地址: 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼 联系人 :肖 利霞 联系电 话:027-85552889 传真:027-85552860 2 .代 销机 构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 法定代 表人 :肖 钢 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北 京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (6) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (7) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 网址:www.shrcb.com (8) 浙商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春路288 号( 办公 地址 同注 册地 址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (9) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (10) 中信 建投 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (11 )国 信证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (12) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (13) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (14) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话 :4008-888-888 联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (15) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (16) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (17) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (18) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (19) 安信 证券 股份 有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (20) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (21) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼


办 公地 址: 江苏 省常 州市延 陵西 路2 3号 投资 广场1 8- 19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话 : 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免费 服务 热线: 400-888-8588 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-8157761 网址:www.longone.com.cn (22) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:0571-96598 联系人 :俞 会亮 电话:0571-85783737 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn (23) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七楼 法定代 表人 :刘东 客服电 话:961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (24) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:95511 转8 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (25) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万 善 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (26) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (27) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路336 号 法定代 表人 :郁 忠民 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :王 伟力


电话:021-53519888 传真:021-54670436 网址:www.962518.com (28) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:4008888123 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 网址:www.xyzq.com.cn (29) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室 法定代 表人 : 杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (30) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (31) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 法定代 表人 :张 运 勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (32) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层 法定代 表人 :刘 弘 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (33) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 网址:www.hysec.com (34) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (35) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (36) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (37) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址 : 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(38) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (39) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号六 楼 法定代 表人 :杜 航 客服电 话:4008866567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (40) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路758 号23楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (41) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 客服电 话:010-66045678 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (42) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (43) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路166 号 未来 资产 大 厦23层 法定代 表人 :陈 林 客户服 务 电 话:400-820-9898 联系人 :徐 方亮 电话:021-50122222 传真:021-50122220 网址:www.cnhbstock.com (44) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼(4301-4316房) 办公地址 :广 东省广 州天 河北路大 都会 广场5、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 (45) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (46) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注 册 地 址 :深 圳 市福 田 区益 田 路 与 福中 路 交界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(47) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十路20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (48) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-88086830 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 联系人 :陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (49) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :杨 晓 天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (50) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (51) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (52) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民路24号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39 层





大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn (53) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、耿 铭 联系电 话:0371-65585670 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (54) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (55) 天源 证券 经济 有限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18 楼 法定代 表人 :林 小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn (56) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字 楼A 座40层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼 法人代 表: 杨绍 信 经办注 册会 计师 :汪 棣、 金毅 电话:021-23238888 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:021-23238800 联系人 :金 毅 五、基金的名称 大成标普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 六、基金的类型 契约型 七、基金的运作方式 开放式 八、基金的投资目标 通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 实 现基金 投资 组合 对标 的指 数的有 效 跟踪, 追求 跟踪 误差 最小 化。 九、基金的投资范围 本基金 主要 投资 于标 普 500 等权 重指 数成 份股、 备选 成份股 , 与 标普 500 等权 重指数 相 关的公 募基 金、 上市 交易 型基金 、 结 构性 产品 等, 固定收 益类 证券 、 银 行存 款、 现 金等 货币 市场工 具以 及中 国证 监会 允许本 基金 投资 的其 他产 品或金 融 工 具。 十、基金的投资策略 本基金 将按 照标 的指 数的 成份股 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合 , 并 根据 标的 指数成 份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整。 但在 因特 殊情 况 (如 股票 停牌 、 流 动性 不足) 导致 无法 获得足 够数 量的 股票 时, 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。 本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标 普 500 等 权重 指数 相关 的公 募基金 、 上大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 市交易 型基 金 , 以 优化 投资 组合的 建立 , 达到 节约 交易 成本和 有效 追踪 标的 指数 表现的 目 的 。 本基金 在投 资的 过程 中 , 由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 , 导致 在市 场上 涨的 过程中 , 基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外, 由于 基金 投资 组合 权重与 目标 指 数成份 股权 重的 不一 致、 股票买 卖价 格与 股票 收盘 价的差 异、 指数 成份 股的 调整与 指数 成份 股权重 的调 整所 产生 的交 易费用 、 基金 运作 过程 中的 各项费 用与 开支 都会 使基 金投资 组合 产 生跟踪 误差 。 基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 , 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪目 标 指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据。 在正 常情 况下, 本基 金力 争控 制净 值增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年化 跟踪 误差 不超 过 5% (以美 元资 产计价 ) 。 未来, 随着 跟踪 标普 500 等权重 指数 投资 工具 的增 加, 本 基金 可相 应调 整和 更新相 关投 资策略 ,并 在招 募说 明书 更新中 公告 。 十一 、基金的业绩比 较基 准 标普 500 等 权重 指数 (全 收益 指 数) 未来 , 如 果标普 500 等 权重 指数 的 提供 商标 准普 尔公 司终止 对基 金管 理人 继续 使用该 指 数的授 权 , 或 者是标 准普 尔公司 基于 其独 立判 断停 止继续 发布 该指 数, 或者 有更权 威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 , 或 者是 市场 上出现 更加 适合 用于 本基 金的业 绩基 准 的股票 指数 时 , 本 基金 管理 人在保 护持 有人 合法 利 益 的前提 下 , 以 不损 害持 有人 利益为 原则 , 可以与 基金 托管 人协 商一 致并报 中国 证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 十二 、基金的风险收 益特 征 本基金 为美 国股 票指 数型 证券投 资基 金, 风险 与预 期收益 高于 混合 型基 金、 债券基 金以 及货币 市场 基金 ,属 于预 期风险 较高 的产 品。 十三 、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定, 于 2013 年 4 月 11 日 复核 了本 报告 中 的财务 指 标、 净值 表现 和投 资 组合 报告等 内容 , 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大 遗漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2012 年第 4 季 度报告 ,截 至 2012 年 12 月 31 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 1 .期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 92,182,351.63 91.45 其中: 普通 股 92,182,351.63 91.45 优先股 - 0.00 存托凭 证 - 0.00








房地 产信 托凭 证 - 0.00 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资 - 0.00 其中: 债券 - 0.00 资产支 持证 券 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 其中: 远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产 - 0.00 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00 6 货币市 场工 具 - 0.00 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 8,454,928.95 8.39 8 其他资 产 162,921.76 0.16 9 合计 100,800,202.34 100.00 2 .报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 92,182,351.63 94.13 合计 92,182,351.63 94.13 3 .报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 (1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 金融 15,141,144.93 15.46 消费者非必需品 15,127,333.36 15.45 信息技 术 12,858,780.44 13.13 工业 11,215,616.37 11.45 医疗保 健 9,556,713.47 9.76 能源 7,831,663.39 8.00 消费者常用品 7,640,770.60 7.80 公用事 业 5,689,108.00 5.81 基础材料 5,678,197.24 5.80 电信服务 1,443,023.83 1.47 合计 92,182,351.63 94.13 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业 分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 4 .期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细 (1)报 告期末 指数投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前十 名权 益投资 明 细 序 号 公司名 称 ( 英 文) 公司名 称( 中文) 证券 代码 所在证 券市场 所属 国家 ( 地 区) 数量 (股 ) 公允价 值 (人民 币 元) 占基 金资 产净 值比 例( % ) 1 NYSE Euronext 纽约- 泛 欧交易 所集团 NYX UN 纽约交 易所 美国 1,235 244,832.17 0.25 2 Ford Motor Co 福特汽 车 F UN 纽约交 易所 美国 2,632 214,237.50 0.22 3 FLIR Systems Inc FLIR 系 统公司 FLIR UQ 纳斯达 克交易 所 美国 1,493 209,362.65 0.21 4 MeadWestvaco Corp MeadWe stvaco 公 司 MWV UN 纽约交 易所 美国 1,021 204,525.58 0.21 5 Cliffs Natural Resources Inc 克里夫 斯自然 资源股 份有限 公司 CLF UN 纽约交 易所 美国 843 204,316.97 0.21 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 6 Cabot Oil & Gas A 卡伯特 石油天 然气公 司 COG UN 纽约交 易所 美国 653 204,154.42 0.21 7 Sealed Air Corp 希悦尔 包装 SEE UN 纽约交 易所 美国 1,839 202,398.69 0.21 8 Goodyear Tire & Rubber Co 固特异 轮胎橡 胶 GT UQ 纳斯达 克交易 所 美国 2,329 202,163.62 0.21 9 Northern Trust Corp (IL) 北美信 托 NTRS UQ 纳斯达 克交易 所 美国 640 201,779.64 0.21 10 Bank of America Corp 美国银 行 BAC UN 纽约交 易所 美国 2,761 201,309.48 0.21 (2)报 告期末 积极投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前五 名权 益投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 5 .报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


7 . 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


8 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 金额衍 生品 。


9 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。


10 . 投资 组合 报告 附注 (1) 申明 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 , 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处 罚的 情形 。 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的 , 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 。 (2) 申明 基金 投资 的前 十名股 票是 否超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 103,766.75 4 应收利 息 295.32 5 应收申 购款 58,859.69 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 162,921.76 (4) 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 ① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。 ② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末 前 五名 积极投 资中 不存 在流 通受 限情况 。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十四、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ② - ④ 2011.3.23 -2011.12.31 -11.70% 1.67% -4.14% 1.79% -7.56% -0.12% 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 2012.1.1 -2012.12.31 13.82% 0.82% 17.65% 0.89% -3.83% -0.07% 2011.3.23 -2012.12.31 0.50% 1.26% 12.78% 1.36% -12.28% -0.10% (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2011 年 3 月 23 日至 2012 年 12 月 31 日 ) 注:1、 按基 金合 同规 定, 本基金 自基 金合 同生 效起6 个月内 为建 仓期 , 截 至报 告日本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。 2、同 期业 绩比 较基 准以 美 元计价 ,不 包含 人民 币汇 率变动 等因 素产 生的 效应 。 十五 、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1 .基 金管 理人 的管 理费 ; 2 .基 金托 管 人 的托 管费 ; 3 .因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用(包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; 4 .基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 5 .基 金份 额持 有人 大会 费 用; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 6 .基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 7 .基 金的 资金 汇划 费用 ; 8 .基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 9 .与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 等; 10.基 金合 同生 效以 后的 基金的 指数 使用 费与 指数 数据费 ; 11. 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规 规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 .基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 (如 基金 管理 人委托 投资 顾问 , 包 括投 资顾问 费 ) 按基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H =E× 1.0%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2 .基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 (如基 金托 管人 委托 境外 资产托 管人 , 包 括向 其支 付的相 应服 务费) 按基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给 基 金托管 人。 3 . 本 条第 (一 ) 款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金资产 的损 失 , 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列 入基金 费用 。 (四) 基金 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。 十六 、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律 法 规的要 求, 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 , 对 2012 年 11 月 8 日公 布的 《大成 标普 500 等权 重指 数证券 投资 基金 更新 招募 说明书 (2012 年 2 期) 》 进 行了内 容补 充 和更新,本 更新 的招 募说 明 书主要 更新 的内 容如 下: 1 . 根据最 新数 据, 对 “ 四、 基金的 投资 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 2 . 根据最 新财 务数 据, 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容 。 3 . 根据最 新资料 ,对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。 4 . 根据最 新资料 ,对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 5 . 根据最 新公 告, 对 “ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。 6 ..根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二 十三 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二 〇一 三年 五 月 八日