国泰基金：关于新增宁波银行代理销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
关于新增宁波银行代理销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告 国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与宁波银行股份有限公司（以下简称“宁 波银行”）签订了以下基金的基金销售代理协议。宁波银行自 2013年 5月 8日起代理销售本公司 旗下以下基金并开通定期定额投资计划及基金转换业务。具体公告如下： 一、代销基金业务范围及代码： 序号 基金代码 基金名称 代理销售 定投下限 转换业务 1 020001 国泰金鹰增长证券投资基金 是 100元 开通 2 020002 国泰金龙债券证券投资基金（ A 类） 是 100元 开通 3 020012 国泰金龙债券证券投资基金（ C 类） 是 100元 开通 4 020003 国泰金龙行业精选证券投资基金 是 100元 开通 5 020005 国泰金马稳健回报证券投资基金 是 100元 开通 6 020007 国泰货币市场证券投资基金 是 100元 开通 7 020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 是 暂不开通 开通 8 020009 国泰金 鹏蓝筹价 值混合 型 证券投资基 金 是 100元 开通 9 020010 国泰金 牛创新成 长股 票型 证券投资基 金 是 100元 开通 10 020011 国泰 沪深 300 指数 证券投资基金 是 100元 开通 11 020019 国泰 双利 债券证券投资基金（ A 类） 是 100元 开通 12 020020 国泰 双利 债券证券投资基金（ C 类） 是 100元 开通 13 020015 国泰 区位优势 股 票型 证券投资基金 是 100元 开通 14 020021 国泰 上 证 180 金 融交易型 开 放式指数 证券投资基金 联接 基金 是 100元 开通 15 020022 国泰保本混合 型 证券投资基金 是 暂不开通 开通 16 020023 国泰 事件驱动策略 股 票型 证券投资基 金 是 100元 开通 17 020025 国泰 中小板 300成 长 交易型 开 放式指 数 证券投资基金 联接 基金 是 100元 开通 18 020026 国泰 成 长 优 选股 票型 证券投资基金 是 100元 开通 19 020027 国泰 信用 债券 型 证券投资基金（ A 类） 是 100元 开通 20 020028 国泰 信用 债券 型 证券投资基金（ C 类） 是 100元 开通 21 020029 国泰 6个 月 短 期理 财 债券 型 证券投资 基金 (A类 ) 是 100元 开通 22 020030 国泰 6个 月 短 期理 财 债券 型 证券投资 基金（ B类） 是 100元 开通 23 020031 国泰 现 金管理货币市场基金 (A类 ) 是 100元 开通 24 020032 国泰 现 金管理货币市场基金（ B类） 是 100元 开通 25 020033 国泰 民安 增 利 债券 型发 起 式 证券投资 基金（ A类） 是 100元 开通 26 020034 国泰 民安 增 利 债券 型发 起 式 证券投资 是 100元 开通 基金 (C类 ) 27 020035 国泰 上 证 5年期国债 交易型 开 放式指 数 证券投资基金 联接 基金（ A类） 是 100元 开通 28 020036 国泰 上 证 5年期国债 交易型 开 放式指 数 证券投资基金 联接 基金（ C类） 是 100元 开通 30 000103 国泰 中 国 企 业 境外高收益 债券 型 证券 投资基金 是 暂 未 开通 暂 未 开通 29 519020 国泰金泰 平衡 混合 型 证券投资基金 是 100元 暂不开通 30 519021 国泰金 鼎价 值精选证券投资基金 是 100元 暂不开通 31 160211 国泰 中小盘成 长股 票型 证券投资基金 （ LOF） 是 100元 暂不开通 31 160212 国泰 估 值 优势 股 票型 证券投资基金 （ LOF） 是 100元 暂不开通 32 160213 国泰 纳斯达克 100指数 证券投资基金 是 100元 暂不开通 33 160215 国泰 价 值 经典 股 票型 证券投资基金 是 100元 暂不开通 34 160216 国泰 大宗商品配置 证券投资基金（ LOF） 是 100元 暂不开通 35 160217 国泰 信用互利分级 债券 型 证券投资基 金 是 暂不开通 暂不开通 36 160218 国泰国证 房地产 行业 指数分级 证券投 资基金 是 100元 暂不开通 二 、“定期定额投资业务”是 指 投资 者 通 过 本公司 指 定的销售 机构申请，约 定 每 月 扣款时间 、 扣款 金额、 扣款方式，由指 定销售 机构于每 期 约 定 扣款 日 ，在 投资 者指 定资金 账户 内 自 动 完 成扣 款 和 基金 申 购 申请 的一 种 长期投资 方式 。定期定额 申 购费率 与 普 通 申 购费率相同 ，每 期 扣款 金额 最低为 100元。销售 机构 将按照 与投资 者申请时 所 约 定的 每 月 固 定 扣款 日、 扣款 金额 扣款， 若遇非 基金 交易 日 时，扣款 是 否顺延 以销售 机构 的具体 规 定 为准 。 三 、基金转换业务是 指 投资 者在 同 一销售 机构 持 有本公司管理的开 放式 基金基金份额 后 ， 可 将其持 有的基金份额 直 接 转换 成 本公司管理的 由 该 销售 机构 销售的 其他 开 放式 基金的基金份额 ， 而 不 需要先赎 回已 持 有的基金份额 ， 再 申 购目标 基金的一 种 业务 模 式 。 1、 适 用 投资 人 范围 基金转换业务 适 用于 所 有已 在 同 一销售 机构 持 有国泰基金旗下 任 一 只 自 TA基金基金份额的 个 人 投资 者 、 机构 投资 者 以及合 格 的 境外机构 投资 者 。 2、基金转换 费 用 （ 1）基金转换 费 用由 转 出和 转 入 基金的 申 购费补差和 转 出 基金的 赎 回 费两部 分构成， 具体 收 取情况视 每 次 转换 时 两只 基金的 申 购费率差异情况和赎 回 费率而 定。基金转换 费 用由 基金份额 持 有 人承担 。 ① 转 入 基金 申 购补差费 ： 按照 转 入 基金与转 出 基金的 申 购费率 的 差 额 收 取补差费 。转 出 基金 金额 所对应 的转 出 基金 申 购费率低 于 转 入 基金的 申 购费率 的 ， 补差费率为 转 入 基金 和 转 出 基金的 申 购费率差 额 ； 转 出 基金金额 所对应 的转 出 基金 申 购费率 高于 转 入 基金的 申 购费率 的 ， 补差费为 零 。 ② 转 出 基金 赎 回 费 ： 按 转 出 基金 正常赎 回 时 的 赎 回 费率 收 取费 用 。 其 中 25%归 转 出 基金基金 财 产， 其余作为注册登记费和相关 的 手续费 。 3、转换份额的计 算 公 式 基金合 同 中 无特殊 约 定基金的转换 费 用 采 用“转 出和 转 入 基金的 申 购费补差 +转 出 基金的 赎 回 费 ” 算法 ， 计 算 公 式 如下： 净 转 入 金额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G） 转换 补差费 用 ＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G 转 入 份额 ＝ 净 转 入 金额 / E 其 中， B 为 转 出 的基金份额 ； C 为 转换 申请 当 日转 出 基金的基金份额 净 值 ； D 为 转 出 基金的 对应赎 回 费率； G 为对应 的 申 购补差费率 ， 当 转 出 基金的 申 购费率≥ 转 入 基金的 申 购费率 时， 则 申 购补差费 率 G为零； E 为 转换 申请 当 日转 入 基金的基金份额 净 值。 其 中 赎 回 费 的 25%归入 转 出 基金资 产 。 基金转换 费 由 基金份额 持 有 人承担 。基金管理 人可 以 根据 市场 情况调 整 基金转换 费率 ， 调 整 后 的基金转换 费率应 及 时 公告。 例 如： 某 基金份额 持 有 人持 有国泰金龙行业精选证券投资基金 10万 份基金份额 ， 持 有期 为 100 天 ， 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金 ， 假设 转换 当 日转 出 基金（国泰金龙行业）份额 净 值 是 1.200元 ， 转 入 基金（国泰金鹰增长）份额 净 值是 1.300 元 ， 转 出 基金 对应赎 回 费率为 0.2％ ， 转 入 基金 申 购补差费率为 0.3％ ， 则可 得到 的转换份额 为 ： 净 转 入 金额 ＝ 10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79 元 转换 补差费 用 ＝ [10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21元 转 入 份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即 ： 某 基金份额 持 有 人持 有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万 份基金份额 ， 持 有期 为 100 天 ， 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金 ， 假设 转换 当 日转 出 基金份额 净 值是 1.200元 ， 转 入 基金的份额 净 值是 1.300 元 ， 则可 得到 的转换份额 91,847.53份。 注 ：转 入 份额的计 算 结果四舍五 入 保 留到 小数 点 后两 位 。 计 算 基金转换 费 用 所 涉 及的 赎 回 费率和 申 购费率 均 按正常费率 执 行。 若遇 上 转 出和 转 入 基金的 申 购费 一 项 为固 定值 另 一 项 为 比例 值 ， 无法按差 值 进 行计 算 ， 则 申 购费补差 不 再 扣 减原 基金 申 购 时 已 缴 纳 的 1000元 申 购费 。 4、基金转换的业务 规则 （ 1）基金转换 只 能 在 同 一销售 机构 办 理 ， 且 该 销售 机构 须 同 时 代理 拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金 的销售。 （ 2）基金转换以份额 为 单 位 进 行 申请 。投资 者 办 理基金转换业务 时， 转 出 方 的基金 必须处 于 可赎 回 状态 ， 转 入 方 的基金 必须处 于 可 申 购 状态 。 （ 3）基金转换 采取 未 知 价 法 ， 即 以 申请 受 理 当 日转 出 、转 入 基金的基金份额 净 值 为 基 础进 行 计 算 。 （ 4） 正常情况 下 ， 基金 注册 与 过户 登记人将 在 T+1 日 对 投资 者 T 日的基金转换业务 申请 进 行 有 效性确认 。 在 T＋ 2 日 后 （ 包括 该 日）投资 者 可 向 销售 机构 查询 基金转换的 确认 情况 。 （ 5）基金转换的 最低 申请 为 1000份 ， 各 基金转换的 最低 申请 份额 详见各 基金 招募说明书 。如 投资 者在 单 个 销售 网点 持 有 单 只 基金的份额不 足招募说明书 所 示 时， 需 一 次 性全 额转 出 。 单笔 转 入 申请 不 受 转 入 基金 最低 申 购 限额限 制 。 （ 6）单 个 开 放 日基金 净赎 回份额及 净 转 出 申请 份额 之 和 超 过上 一开 放 日基金 总 份额的 10%时， 为 巨 额 赎 回。 发 生巨 额 赎 回 时， 基金转 出 与基金 赎 回具有 相同 的 优 先 级， 基金管理 人可根据 基金 资 产 组 合 情况 ， 决 定 全 额转 出 或 部 分 转 出 ， 并 且 对 于 基金转 出和 基金 赎 回 ， 将采取相同 的 比例确 认 。 在 转 出 申请 得到 部 分 确认 的 情况 下 ，未 确认 的转 出 申请 将 不 予 以 顺延 。 （ 7） 目 前 ， 国泰基金旗下的开 放式 基金 均 采 用 前端 收 费模 式， 故 投资 者 转 入 的基金份额 将 被 自 动 记入 前端 收 费模 式 下 ， 且 持 有 人对 转 入 基金的 持 有期限自转 入 之 日起计 算 。 5、暂 停 基金转换的 情 形 及 处 理 基金转换 视同为 转 出 基金的 赎 回 和 转 入 基金的 申 购 ， 因此 暂 停 基金转换 适 用 有 关 转 出 基金 和 转 入 基金 关 于 暂 停或拒绝 申 购 、 赎 回的基金 处 于 封闭 期有 关规 定。 6、 重 要 提示 （ 1）基金转换 只 能 在 同 一销售 机构 进 行。转换的 两只 基金 必须都 是 该 销售 机构 代理销售的国 泰基金旗下管理的基金 ， 且拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金已 在 该 销售 机构 开通转换业务。 （ 2）国泰基金旗下 新发 售基金的转换业务 规 定 ， 以 届 时 公告 为准 。 （ 3）通 过 国泰基金 网 上交易平 台办 理基金转换业务的有 关 事 项 请 参见 基金管理 人 公 布 的基金 网 上交易 相关 业务 规则 或 公告 等文 件 。 （ 4）基金管理 人 有 权 根据 市场 情况 或 法 律 法规 变化 调 整 上 述 转换的 程序 及有 关 限 制 ， 但 应最 迟 在 调 整前 3个 工 作 日 内 在 至少 一 种 中 国证 监会 指 定的 信 息披露媒 体公告。 （ 5）基金管理 人 旗下管理的基金的转换业务 规则 的 解释 权 归 国泰基金管理有限公司。 四 、投资 者 可 以通 过 投资 人可 通 过 宁波银行的销售 网点 和 基金 电子 交易平 台办 理开 放式 基金 的开 户 、 申 购 、定期定额、 赎 回、转换 等 业务。 五 、投资 者 可 以通 过 以下 途径咨 询 有 关 事 宜 ： 致电 宁波银行 客 户 服 务 电话 ： 96528（ 上 海 、 北京 地区 962528） ； 登 录 宁波银行公司 网 站 ： www.nbcb.com.cn； 致电 国泰基金管理有限公司 客 户 服 务 热线 ： 400-888-8688， 021-38569000； 登 录 国泰基金管理有限公司 网 站 ： www.gtfund.com。 风险 提示 ：本公司 承 诺 以 诚实 信用 、 勤勉尽责 的 原 则 管理 和 运 用 基金资 产， 但 不保证基金一 定 盈 利， 也 不保证 最低 收益 。投资 者 投资 于 本公司管理的基金 时 应 认 真阅读 基金合 同 、 招募说明 书等 法 律 文 件， 并 注 意 投资 风险 。 特 此 公告。 国泰基金管理有限公司 二○一三年五月四日
