大成新锐产业股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年第 1 期）
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有限公司
大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重 要 提 示
大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监会 2011 年 11 月 4 日证监 许可 【2011 】 1751
号文核 准募 集 ， 基金 合同 于 2012 年 3 月 20 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2013 年 3 月 20 日， 有关 财务 数据 和 基金净 值表
现截止 日 为 2012 年 12 月 31 日 ，本 报告 中所 列财 务 数据未 经审 计 。
大成 新锐产业股票型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金 及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 产品 开发与 金融 工程 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部。 公司在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州、 沈 阳、 广 州和 南京等 地设立 了九 家分
公司 ， 并 在香 港设 立了子 公司 。 此 外， 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投资 风险控 制委 员会
和战略 规划 委员 会等 专业 委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场 业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 ， 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 3 月 20 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 宏证券 投资
基金、 景福 证券 投资 基金 ，3 只 ETF 及 2 只 ETF 联 接基金 ： 大 成中 证 100 交 易型开 放式 指大成 新锐产业股票型证券投资基金
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数证券 投资 基金 、 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 中证 500 沪市 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成中 证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 ， 1 只 创新 型基 金 ： 大 成景 丰分级 债券 型
证券投 资基 金， 1 只 QDII 基金： 大成 标 普 500 等权 重指数 证券 投资 基金 及 25 只开放 式证 券
投资基 金： 大成 价值 增长 证券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金、 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基 金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金 、大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成景阳 领先股 票型 证券投 资基 金 、大成 强化 收
益债券 型证 券投 资基 金 、 大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金 、 大 成行 业轮 动 股票型 证券 投资
基金 、 大 成中 证红 利指 数 证券投 资基 金 、 大 成核 心 双动力 股票 型证 券投 资基 金、 大成 保本 混
合型证 券投 资基 金、 大成 景 恒保本 混合 型证 券投 资基 金、 大 成内 需增 长股 票型 证 券投资 基金 、
大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大成 中证 内 地消费 主题 指数 证券 投资 基金 、 大 成新 锐
产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（LOF ） 、大成月添 利理财债券型
证券投 资基 金、 大成 现金 增利货 币市 场基 金 和 大成 理财 21 天 债券 型发 起式 证 券投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会：
张树忠 先生， 董事 长， 经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任 中央 财经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司， 历任 助理总 经理 、 副 总经 理；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国 土大成 新锐产业股票型证券投资基金
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局主任 科员 、副 处长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 （ 主 持工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保 险 （ 集团 ） 公
司战略 规划 部战 略研 究与 规划处 处长 ； 2004 年 9 月－2006 年 2 月 ， 任 中国 人 寿保险 （ 集团）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
杨 赤忠 先生 ，董 事，硕 士。 历任 深圳 蓝天 基金管 理公 司投 资与 研究 部经理 ；长 盛基 金
管理有 限公 司研 究部 副总 监、 基金 经理 ； 大 成基 金 管理有 限公 司研 究总 监、 基金经 理 ； 光 大
证券投 资部 总经 理 、 研究 所所长 ； 光大 保德 信基金 公司董 事 。 现 任光 大证券 党委委 员 、 助 理
总裁。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘 大为 先生 ，独 立董事 ，国 家开 发银 行顾 问，高 级经 济师 ，享 受政 府特殊 津贴 专家 。
中国人 民银 行研 究生 部硕 士生指 导老 师 ， 首 都经 济 贸易大 学兼 职教 授 ， 清 华 大学中 国经 济研
究中心 高级 研究 员。 先后 在北京 市人 民政 府研 究室 （副处 长、 处长 ） ， 北京 市 第一商 业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
宣 伟华 女士 ，独 立董事 ，日 本国 立神 户大 学法学 院法 学修 士， 中国 国际经 济贸 易仲 裁
委员会 仲裁 员 、 上 海仲 裁 委员会 仲裁 员 ， 曾 任上 海 市律师 协会 证券 与期 货法 律研究 委员 会副
主任 。1986 年－1993 年 ， 华东政 法大 学任 教 ；1993 年－1994 年， 日本 神户 学 院大学 法学 部
访问教 授 ；1994 年－1998 年， 日本 国立 神户 大学学 习；1999 年－2000 年， 锦 天城律 师事 务
所兼职律师 、北京 市中伦 金通律师事 务所上 海分所 负责人；2001 年 始任国 浩 律师（上海 ）
事务所 合伙 人 。 擅 长于 公 司法 、 证 券法 、 基 金法 、 外商投 资企 业法 、 知识 产 权法等 相关 的法
律事务 。 曾代 理过 中国 证 券市场 第一 例上 市公 司虚 假陈述 民事 索赔 共同 诉讼 案件 ， 被 CCTV
?证券 频道 评为 “五 年风 云 人物” ，并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。
叶永 刚 先生 ，独 立董事 ，经 济学 博士 ，武 汉大学 经济 与管 理学 院教 授、副 院长 、博 士
生导师 ， 中国 金融 学会 理 事， 中国 金融 学会 金融 工 程研究 会常 务理 事 ， 中 国 金融学 年会 常务大成 新锐产业股票型证券投资基金
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理事， 湖北 省政 府咨 询委 员。1983 －1988 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 助教 ；1989 －1994 年，
任武汉 大学 管理 学院 讲师 ；1994 －1997 年， 任武 汉 大学管 理学 院副 教授 ；1997 年 至今 ，任
武汉大 学教 授， 先后 担任 副系主 任、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。
王江先生， 独立董事 ，金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ：
黄 建农 先生 ，监 事长， 大学 本科 。曾 任中 国银河 证券 有限 责任 公司 上海江 苏北 路营 业
部总经 理 ， 中 国银 河证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部副总 经理 ， 总经 理， 中 国银河 投资 管理
公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理， 静安支 行行长 ，杨浦支行 行长；1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部，任交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月 ，就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士， 副总 经理， 管理学 硕士。1999 年－2002 年， 历任 江 南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大大成 新锐产业股票型证券投资基金
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成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春明 先生 ，副 总经理 ，经 济学 学士 。曾 先后任 职于 长春 税务 学院 、吉林 省国 际信 托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2．基 金经 理
刘安田 ： 金融 学硕 士。 曾 任职于 中国 证券 研究 设计 中心 、 友 邦华 泰基 金管理 公司 、 工 银
瑞信基 金管 理公 司 。 曾担 任行业 研究 员 、 宏 观经济 及策略 研究 员 、 基 金经理 助理 。2008 年8
月加入 大成 基金 ，曾 任大 成基金 管理 有限 公司 研究 部总监 助理 。2010 年 4 月 7 日起 任大 成
精选增 值混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。2012 年3 月 20 日起 任大 成新 锐产 业 股票型 证券 投
资基金 基金 经理 。2013 年 3 月 8 日起 任 景宏 证券 投 资基金 基金 经理 。 具 有基 金从业 资格 。
国籍： 中国 。
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票投 资决策 委员会 由9 名成员 组成，设 股票投 资 决策委员 会主席1 名，其 他委员8
名。名 单如 下：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 大成 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 ， 股票 投资决 策委
员会主 席； 曹雄 飞， 首席 投资官 ，股 票投 资部 总监 ，大成 财富 管 理 2020 生命 周期证 券投 资
基金基 金经 理 ， 大 成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 股 票投 资决 策 委员会 委员 ； 支大成 新锐产业股票型证券投资基金
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兆华 ， 研 究部 总监 ， 股 票 投资决 策委 员会 委员 ； 汤 义峰 ， 数 量投 资部 总监 ， 大成优 选股 票型
证券投 资基 金 （LOF ） 基 金经理 ， 大 成价 值增 长证 券投资 基金 基金 经理 ， 股 票投资 决策 委员
会委员 ； 于 雷， 交易 管理 部 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管 理 部执行 总监 ，
股票 投 资决 策委 员会 委员 ； 施 永辉 ， 股 票投 资部 副 总监 ， 大 成蓝 筹稳 健证 券 投资基 金基 金经
理， 股票 投资 决策 委员会 委员 ； 孙 蓓琳 ， 大 成核 心 双动力 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 股票 投 资决策 委员 会委 员 ； 朱 文 辉， 大成 保本 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理， 大成 可转 债增 强债 券 基金基 金经 理 ， 大 成景 恒 保本混 合型 证券
投资基 金基 金经 理， 股票 投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
批准设 立机 关和 设立 文号 ： 国发 （1979 ）056 号
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]23 号
联系电 话：010-63201510
联系人 ：李 芳菲
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。经 国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托 覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品牌 声誉 进一 步提 升 ， 在 2010 年首 届“? 金牌 理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最 佳托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣获 《首 席财 务官》 杂 志颁发 的 “ 最佳
资产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师 、 高级 工程师 、
律师等 专 家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止2013 年3月20 日， 中国 农业银行托 管的封 闭式证 券投资基金 和开放 式证券 投资基金
共151只， 包括富 国天源 平 衡混合型证 券投资 基金、 华夏平稳增 长混合 型证券 投资基金、 大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大成 景阳 领先 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 创新成 长混 合型
证券投 资基 金 、 长 盛同 德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金 、 裕 阳证 券投 资基 金 、 汉 盛证 券投 资
基金、 裕隆 证券 投资 基金 、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金、
久嘉证 券投 资基 金 、 长 盛 成长价 值证 券投 资基 金 、 宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增
长证券 投资 基金 、 大成债 券投资 基金 、 银河 稳健证 券投资 基金 、 银河 收益证 券投资 基金 、 长
盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长信 利息 收 益开放 式证 券投 资基 金 、 长盛动 态精 选证
券投资 基金 、景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、万 家增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华 货 币市 场证 券投 资基 金、 中 海分 红增 利混 合型 证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏 利货 币 市场基 金 、 交 银施 罗德 货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄断
股票型证券 投资基 金、大 成沪深300 指数证 券投资 基 金、信诚四 季红混 合型证 券投资基金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票型 证券投 资基金 、交银施罗 德成长 股票证 券投资基金 、 长盛 中证100 指数证券投 资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成长 股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金 、 申 万巴 黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金 、 新 华优 选成 长股 票 型证券 投资 基金 、 金元 惠 理成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天 治稳 健双 盈债 券型 证 券投资 基金 、 中海 蓝筹 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 金 元 惠理丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东 吴进 取策 略灵 活配 置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建信 收益 增
强债券 型证 券投资 基金 、 银华内 需精 选股票 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成行业 轮动股 票型 证
券投资基金 、交银 施罗德 上证180公 司治理 交易型 开 放式指数证 券投资 基金联 接基金、上 证
180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 富 兰克 林国海 沪深300 指数 增强 型 证券投 资基
金、 南 方中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、 景顺长城能 源基建 股票 型
证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信中 小 盘成长 股票 型证
券投资 基金 、 东吴 货币 市 场证券 投资 基金 、 博时 创 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 招商 信用 添
利债券 型证 券投 资基 金 、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富国 汇利 分 级债券 型证 券投
资基金 、大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深300 指 数增 强型 证券 投 资基金(LOF) 、
工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 基金 、 富 国可转 换债 券证 券投 资 基 金、 大成 深证 成长40 交 易 型开放 式指 数证
券投资 基金 、 大成 深证 成 长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 泰 达宏利 领先 中小
盘股票 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 信用 添利 债券 证券投 资基 金 、 东 吴中 证 新兴产 业指 数证大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－10－
券投资 基金 、工 银瑞 信四 季收益 债券 型证 券投 资基 金、招 商安 瑞进 取债 券型 证券投 资基 金 、
汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 消 费服务 行业 股票 型证 券投 资基金 、 易方 达
黄金主题证券投资基金（LOF ） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业
成长股票型 证券投 资基金 、嘉实领先 成长股 票型证 券投资基金 、广发 中小板300交易型开 放
式指数证券 投资基 金、广 发中小板300 交易 型开放 式 指数证券投 资基金 联接基 金、南方保 本
混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德先 进制 造股 票证 券投资 基金 、 上投 摩根 新 兴动力 股票 型证
券投资 基金 、 富兰 克林 国 海策略 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 金元 惠 理保本 混合 型证
券投资基金 、招商 安达保 本混合型证 券投资 基金、 交银施罗德 深证300 价值 交 易型开放式 指
数证券 投资 基金 、 南 方中 国中小 盘股 票指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 交银施罗 德深证300 价值
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、富 国中 证500 指数 增强 型证 券投 资 基金（LOF）、
长 信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成中 证内 地 消费主 题指 数证 券投 资基 金、 中海 消费 主
题精选股票 型证券 投资基 金、长盛同 瑞中证200指 数 分级证券投 资基金 、景顺 长城核心竞 争
力股票 型证 券投 资基 金 、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 光 大保 德信 行 业轮动 股票 型证
券投资 基金 、 富兰 克林国 海亚洲 （ 除日 本） 机会 股 票型证 券投 资基 金 、 汇添 富逆向 投资 股票
型证券 投资 基金 、 大成 新 锐产业 股票 型证 券投 资基 金、 申万 菱信 中小 板指 数 分级证 券投 资基
金、 广发 消费 品精 选股 票 型证券 投资 基金 、 鹏华 金 刚保本 混合 型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财
14 天债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实全 球房 地产 证券 投 资基金 、 金元 惠理 新经 济 主题股 票型 证券
投资基 金 、 东 吴保 本混 合 型证券 投资 基金 、 建新 社 会责任 股票 型证 券投 资基 金、 嘉实 理财 宝
7天债券型 证券投资 基金、 富兰克林国 海恒久 信用债 券型证券 投资基金 、大成 月添利理 财债
券型证券投 资基金 、安信 目标收益债 券型证 券投资 基金、富 国7天理财 宝债券 型证券投 资基
金、 交银 施罗 德理 财21 天 债券型 证券 投资 基金 、 易 方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金
（LOF ） 、工银瑞信信用纯 债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城
支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利理 财 债券型 证券 投资 基金 、 摩 根士丹 利华 鑫量
化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东方 央视 财经50 指 数 增强型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德纯 债债
券型发 起式 证券 投资 基金 、 鹏 华理 财21 天债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 民安 增 利债券 型发 起式
证券投 资基 金、 万家14天 理财债 券型 证券 投资 基金 、华安 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
金元惠理惠 利保本 混合型 证券投资基 金、南 方中证500 交易型开 放式指 数证券 投资基金、 招
商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 品 质投资 股票 型证 券投 资基 金、 中海 可转 换
债券债 券型 证券 投资 基金 。 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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（四） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规 范运作、 严格监察,确 保业 务的稳健 运行，保 证基金 财产的安 全完整， 确保有 关信息的 真
实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 ， 对托 管业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行进 行监督 和评 价 。 托 管业 务 部专门 设置 了风 险管 理处 ， 配 备了 专职 内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ，独 立行 使监督 稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料 严格 保管 ，制 约机 制严格 有效 ；专 门设 置业 务操作 区， 并实 施封 闭管 理和音 像监 控 ；
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责 ，防 止泄 密； 业务 实现自 动化 操作 ，防 止人 为事故 的发 生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题，以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
（1） 大成 基金 深圳 投 资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室
联系人 ：陈 丹丹
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建 设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－14－
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话 ：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－15－
网址：www.shrcb.com
（8） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（9） 大连 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（10） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（11 ）洛 阳银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－16－
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（12） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
(13) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（14） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（15） 中信 建投 股份 有限 公司 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－17－
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（16） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（17） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（18） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－18－
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（19） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（20） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（21） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（22） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－19－
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（23） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（25） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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（26） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（27） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（28） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（29） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－21－
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（30） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（31） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（32） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（33） 渤海 证券 股份 有限 公司 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－22－
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（34） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（35） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（36） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－23－
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（37） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（38） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（39） 江海 证券 有限 公司
办公地 址 ： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（40） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－24－
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（41） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（42） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（43） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－25－
网址：www.ajzq.com
（44） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（45） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（46） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（47） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－26－
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（48） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（49） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（50） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－27－
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（51） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务 热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（52） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（53） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(54) 民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－28－
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（55） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（56） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新 技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（57） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－29－
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 刘颖
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
本基金 名称 ：大成 新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－30－
五、基金的类型
本基金 类型 ： 股 票型 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
七、基金的投资目标
本基金主要投资于新锐产 业中的优质上市公司，分 享中国经济增长新锐力量 的成长收
益，追 求基 金资 产的 长期 稳健增 值。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （含 中
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债券 （含 中期 票据 ） 、 货 币市场 工具 、
银行存 款 、 权 证、 资产 支 持证券 、 股指 期货 及法 律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资的 其他 金融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
本基金股票 资产占基 金资 产的 比例 为 60%-95% ；现 金以及到期 日在一年 以内 的政府债
券不低 于基 金资 产净 值的 5% ；权 证、 股指 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或
监管机 构的 规定 执行 ；本 基金 将 80% 以上 的股 票资 产投资 于新 锐产 业相 关股 票。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
本基金 采用 自上 而下 、 自 下而上 相结 合的 积极 主动 的投资 策略 。 以宏 观经 济 和政策 研究
为基础 ， 通过 影响 证券 市 场整体 运行 的内 外部 因素 分析 ， 实 施大 类资 产配 置 ； 分 析中 国经 济
结构转型背 景下社 会意识 （可持续 发 展观等） 、经济 基础、科 技进步、 消费升 级与产业 政策
等各个方面对新锐产业 发 展的综合影响，研究各 个 新锐产业发展所处的阶 段 特征和商业前
景， 结 合各 个新 锐产 业股 票 群体的 流动 性、 整体 估值 水 平和动 量， 实施 新锐 产业 之 行业配 置。
对新锐 产业 各公 司在 所属 行业的 竞争 优势 进行 细致 分析 （包 括技 术变 迁路 径 与核心 技术 、 技
术制式与商 业模式 、市场 策略与需求 融合、 人力资 源等诸多 方面） ，结 合股票 基本面指 标分大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－31－
析（包括成 长性指 标、估 值水平） ， 精选优质 上市公 司股票， 力求实现 基金资 产的长期 稳健
增值。
为有效 控制 投资 风险 ， 本 基金将 根据 风险 管理 的原 则适度 进行 股指 期货 投资 。 股 指期 货
投资将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为 目的 ， 并 按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理
的有关 规定 执行 ，对 冲系 统性风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 等。
1、大 类资 产配 置
本基金 以股 票投 资为 主 ， 但为规 避市 场系 统性 风险 ， 保 障基 金资 产的 长期 稳 健增值 ， 本
基金实 施适 度的 战略 或战 术性类 别资 产配 置 。 本 基金 根据各 类资 产的 市场 趋势 和预期 收益 风
险的比 较判 别 ， 对 股票 、 债券及 现金 等大 类资 产的 配置比 例进 行动 态调 整 ， 以期在 投资 中达
到风险 和收 益的 优化 平衡 。 在 大类 资产 调整 过程 中， 本基金 将在 法律 法规 和基 金合同 规定 范
围内， 适度 运 用 股指 期货 的套期 保值 功能 ，控 制投 资组合 的系 统性 风险 暴露 。
本基金 以宏 观经 济和 政策 研究为 基础 ，通 过影 响证 券市场 整体 运行 的内 外部 因素分 析 ，
包括市 场利 率水 平 、 市场 投资价 值 ， 资 金供 求因素 、 证 券市 场运 行内 在动量 等方面 ， 采取 定
量与定 性相 结合 的分 析方 法， 对 证券 市场 投资 机会 与 风险进 行综 合研 判， 实施 大 类资产 配置 。
宏观经 济环 境方 面， 主要 是对证 券市 场基 本面 产生 普遍影 响的 宏观 经济 环境 进行分 析 ，
研判宏 观经 济运 行趋 势以 及对证 券市 场的 影响 。 政 策因素 方面 ， 主要 是对 影 响经济 结构 、 金
融和证 券市 场的 政策 进行 前瞻性 分析 ， 研 究政 策对 不 同类别 资产 的 影 响。 市场 利 率水平 方面 ，
主要分 析市 场利 率水 平的 变化趋 势及 对固 定收 益证 券的影 响 。 资 金供 求因 素 方面 ， 主 要分 析
证券市 场供 求的 平衡 关系 。 投 资价 值方 面， 主要 研究 各类证 券市 场的 整体 内在 价值的 变化 和
估值水 平的 相对 变化 。 市 场运行 内在 动量 方面 ， 主 要分析 证券 市场 自身 的内 在运行 惯性 与回
归（规 律） ，发 现驱 动证 券 市场向 上或 向下 的市 场因 素。
通过上 述因 素的 综合 分析 ， 结 合公 司研 究开 发的 定 量模型 工具 ， 判断 市场 时 机， 进行 积
极的资 产配 置， 合理 确定 基金在 股票 、债 券、 现金 等各类 资产 类别 上的 投资 比例。
此外 ， 本 基金 还将 利用 基 金管理 人在 长期 投资 管理 过 程中 所积 累的 经验 ， 根 据市场 突发
事件、 市场 非有 效例 外效 应等所 形成 的市 场波 动做 战术性 资产 配置 调整 。
2、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资决 策是 ： 采 取自 上而 下、 自下 而 上相结 合的 积极 主动 的投 资策略 ， 深
入分析 作为 新兴 生产 力代 表的新 锐产 业的 内外 部环 境条件 、 政策 导向 、 科 技进 步等各 个方 面
对其发 展的 综合 影响 ， 以 及新锐 产业 各子 行业 所处 的阶段 特征 、 竞争 格局 和 商业前 景 ， 并 结大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－32－
合股票 基本 面指 标分 析 ， 识 别经济 长期 发展 过程 中具 有良好 发展 前景 的新 锐产 业及相 关上 市
公司， 充分 挖掘 与新 锐产 业相关 的投 资主 题下 的优 质股票 。
（1） 新锐 产业 的涵 义和 范 畴
新锐产 业之 新锐 具有 “新兴” 与“ 锐 意进 取 ” 之 双重 涵义 。 新锐 产业 包括 新兴 产业 和锐进 型
产业。
新兴产 业是 指以 新科 研成 果、 新技 术、 新商 业模 式或 社会发 展新 需求 的产 生及 应用为 基
础， 对社 会经 济发 展起到 引领带 动作 用的 新型 产业 ， 主 要包 括新 能源 、 节 能 环保 、 新 能源 汽
车、 信 息产业 、 生 物医药 、 生物 育种、 国防 军工、 新材料 、 高端 制造 、 现代 服务业 、 海洋 产
业等。
锐进型 产业 是指 符合 中国 经济结 构转 型方 向 、 受 益于 内生增 长动 力或 对社 会进 步变革 产
生重要 影响 的 ， 具 有强 劲 竞争力 和高 速增 长前 景的 行业群 体 。 本 基金 主要 根 据财务 指标 筛选
锐进型 产业 ，选 择预 期未 来 两年 净利 润累 计增 长率 达到同 期实 际 GDP 累计 增 长率 2 倍 以上
的行业 作为 锐进 型产 业的 备选行 业 。 其 中行 业分 类 标准参 考申 万二 级行 业分 类， 计算 行业 财
务指标 时对 覆盖 该行 业流 通市值 合计 占 比 70% 以上 的股票 群体 进行 统计 。
在不同 的经 济发 展阶 段 ， 由 于特定 的社 会需 求以 及当 时的政 策导 向等 多种 因素 的共同 作
用下 ， 新 锐产 业的 构成 表 现出动 态调 整的 特征 ； 在 不同的 地区 ， 由于 各产 业 生产率 上升 速率
不同 ， 技 术发 展状 况和 应 用程度 不同 ， 新锐 产业 的 构成也 会表 现出 区域 差异 。 本 基金 将持 续
跟踪经 济发 展状 况 、 产 业 结构升 级 、 技 术发 展趋 势 以及国 家的 相关 政策 等 ， 评估各 行业 在社
会经济 发展 中的 作用 ， 高 度关注 具备 良好 经济 效益 或社会 溢出 效应 ， 预期 未 来一段 时间 内将
保持高 增长 的行 业或 企业 ，动态 调整 新锐 产业 的构 成。
（2） 行业 配置 策略
本基金 主要 投资 于新 锐产 业中的 各子 行业 ，以 分享 新锐产 业的 成长 收益 。
实施新 锐产 业的 行业 配置 策略主 要从 以下 三点 出发 ：
一是分 析中 国经 济结 构转 型背景 下社 会意 识 （可 持 续发展 观等 ） 、 经济 基础 、 科技进 步、
消费升 级与 产业 政策 等各 个方面 对新 锐产 业发 展的 综合影 响 。 社 会意 识方 面， 主要是 对新 锐
产业的 需求 变化 趋势 产生 深远和 持续 影响 的社 会观 念如可 持续 发展 观等 方面 进行分 析 ， 研 判
其 对新 锐产 业各 子行 业的 支持程 度 。 经 济基 础方 面， 主要是 分析 经济 结构 转型 对新锐 行业 的
影响 ， 研 判宏 观经 济态 势 和微观 经济 态势 对新 锐产 业未来 发展 和增 长速 度的 影响程 度 。 科 技大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－33－
进步方 面 ， 主 要是 关注 新 锐产业 的技 术周 期变 化 。 消费升 级与 产业 政策 方面 ， 研 判新 锐产 业
各子行 业在 消费 能力 提升 以及产 业政 策动 向下 的受 益顺序 和受 益程 度。
二是研 究新 锐产 业各 子行 业发展 所处 的阶 段特 征和 商业前 景 。 通 常每 个行 业都 要经历 一
个由成 长到 衰退 的发 展演 变过程 ， 称之 为行 业的生 命周期 ， 包括 幼稚 期、 成 长期 、 成 熟期 和
衰退期 。不 同的 子行 业的 成长性 不同 ，未 来发 展的 受益顺 序和 产业 链各 环节 竞争格 局不 同 ，
需要区 别对 待 。 在 综合 考 虑行业 所处 周期 、 预期 年 均复合 增长 率 、 国 内技 术 发展水 平以 及政
策扶持 力度 等因 素的 基础 上， 重点 配置 行业 景气 度 较高 、 发 展前 景良 好， 技 术基本 成熟 以及
政策性 推动 敏感 性较 高的 子行业 。
三是考 虑新 锐产 业各 子行 业股票 群体 的流 动性 、整 体估值 水平 和动 量等 因素 。
本基金 基于 行业 研究 小组 的研究 成果 ， 通过 分析 宏 观经济 环境 、 国家 财政 政 策和货 币政
策和科 技进 步等 影响 因素 ， 研 究新 锐产 业各 自行 业 发展特 点及 商业 前景 ， 并 结合股 票群 体的
流动性 、整 体估 值水 平和 动量因 素， 比较 不同 子行 业的相 对投 资价 值， 确定 行 业配 置 方 案 。
本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 新锐 产业 中的 优质企 业。
（3） 股票 组合 构建 策略
对新锐产业各公司在所属 行业的竞争优势进行细致 分析（包括技术变迁路径 与核心技
术、技术制 式与商 业模式 、市场策略 与需求 融合、 人力资源 等诸多方 面） ，结 合股票基 本面
指标分 析（ 包括 成长 性指 标、估 值水 平等 ） ， 精选 优 质上市 公司 股票 。
股票基 本面 研究 主要 包括 公司的 成长 性评 估和 投资 价值评 估 。 成 长性 评估 主要 综合考 虑
定性因 素如 相关 领域 的新 技术 、 新 研发 成果 、 新 生 产模式 、 新商 业模 式、 核 心竞争 力 、 业 绩
驱 动 因 素 等 和 定 量 因 素 如 市 场 需 求 、 产 品 占 有 率 等 的 市 场 容 量 指 标 ， 主 营 业 务 收 入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 ， 公 司营 运指 标 （如 固定 资产 周转 率等 ） 以及 经营 杠
杆指标 （ 如权 益乘 数等 ） 等， 对公 司的 成长 性和盈 利的持 续增 长前 景进 行综 合评价 。 投资 价
值评估 是根 据一 系列 历史 和预期 的财 务指 标 ， 结 合 定性考 虑 ， 分 析公 司盈 利 稳固性 ， 判断 相
对投资 价值 ， 主要 指标 包 括：EV/EBIDTA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息率 、ROE 、
经营利 润率 和净 利润 率等 。分析 师将 根据 行业 特点 选择合 适的 指标 进行 估值 。
根据公 司基 本面 考量 结果 ， 本基金 将精 选新 锐行 业中 具有较 好的 盈利 增长 前景 且估值 合
理的上 市公 司， 结合 行业 配置策 略， 构建 股票 组合 。
在股票 组合 构建 与调 整过 程中 ， 本 基金 将运 用风 险 绩效评 估及 归因 分析 方法 ， 控 制组 合
风险。 大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－34－
3、 债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证债券 资产 总体 的安 全性 、流动 性的 基础 上获 取稳 定收益 。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低 债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。
（3） 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的改 变， 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。
（4） 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资 收 益。
4、 权 证投 资
在控制 投资 风险 和保 障基 金财产 安全 的前 提下 ， 对 权 证进行 投资 ， 争 取获 得较 高 的回报 。
权证投 资策 略主 要为 ： 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 ， 作为权 证投 资的
价值基 准， 并根 据权 证标 的股票 基本 面的 研究 估值 ，结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。
5、 股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 ， 改 变 投 资 组 合 的
beta ， 以达 到适 度增 强收 益 或控制 风险 的目 的 。 为 此 ， 套 期保 值策 略分 为多 头 套期保 值和 空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 ， 需 要 在未来 买入 现货
股票 ， 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ； 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险，控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－35－
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统
性风险（beta ） 及非 系统 性 风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票组 合 beta 值的 易变 性 以及股 指期 货
与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 ， 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 ， 确 立最 优套 保
比率。
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理； 对投 资组合 beta 系
数的实 时监 控， 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险，当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综 合债 券指 数。
由于沪 深 300 指数 是反 映 沪深两 市 A 股综 合表 现的 跨市场 成份 指数 ，中 证综 合债券 指
数是综 合反 映银 行间 和交 易所市 场国 债 、 金 融债 、 企业债 、 央票 及短 融整 体 走势的 跨市 场债
券指数 ， 两者 均具 有良 好 的市场 代表 性 ， 因 此， 本 基金选 择沪 深 300 指 数作 为股票 投资 部分
的业绩 比较 基准 ， 选取 中 证综合 债券 指数 作为 债券 投资部 分的 比较 基准 。 此 外， 本基 金还 按
照预期 的大 类资 产平 均配 置比例 设置 了业 绩比 较基 准的权 重。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为 市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 与基 金托
管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 都要 高于混 合型 基金 、 债券 型 基金和 货币
市场基 金， 属于 证券 投资 基金中 较高 风险 、较 高预期 收益 的品 种。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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基金托 管人 中国 农业 银行 根据 基 金合 同 规 定 ， 于 2013 年 4 月 17 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自 本 基金 2012 年 第 4 季 度报告 ， 截 至 2012 年 12 月 31 日。
（ 财务 数据 未经 审计）。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 163,924,658.84 82.93
其中： 股票
163,924,658.84 82.93
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
29,970,316.73 15.16
6 其他资 产
3,768,301.70 1.91
7 合计
197,663,277.27
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,852,282.08 0.94
B 采掘业 3,064,600.00 1.56
C 制造业 80,071,460.44 40.66
C0 食品、 饮料 16,950,375.40 8.61
C1 纺织、 服装 、皮 毛 3,152,821.72 1.60
C2 木材、 家具 -
0.00
C3 造纸、 印刷 -
0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 3,165,100.00 1.61
C5 电子 4,489,910.24 2.28
C6 金属、 非金 属 7,619,558.00 3.87
C7 机械、 设备 、仪 表 33,807,036.01 17.17
C8 医药、 生物 制品 10,886,659.07 5.53
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 3,097,500.00 1.57 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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－37－
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 8,783,818.50 4.46
H 批发和 零售 贸易 - 0.00
I 金融、 保险 业 34,374,103.12 17.46
J 房地产 业 16,651,000.00 8.46
K 社会服 务业 10,503,219.50 5.33
L 传播与 文化 产业 5,526,675.20 2.81
M 综合类 - 0.00
合计 163,924,658.84 83.24
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1 601318 中国平 安 199,937 9,055,146.73 4.60
2 000826 桑德环 境 390,000 8,966,100.00 4.55
3 002230 科大讯 飞 289,895 8,783,818.50 4.46
4 600837 海通证 券 699,903 7,174,005.75 3.64
5 600519 贵州茅 台 34,000 7,106,680.00 3.61
6 000656 金科股 份 450,000 6,525,000.00 3.31
7 601601 中国太 保 269,950 6,073,875.00 3.08
8 000568 泸州老 窖 169,901 6,014,495.40 3.05
9 000024 招商地 产 200,000 5,978,000.00 3.04
10 600104 上汽集 团 330,000 5,821,200.00 2.96
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8． 投资组 合报 告附 注
（1）报告期 内基金 投资的 前十名证券 的发行 主体未 出现 被监管 部门立 案调查 ，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元） 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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1 存出保 证金 65,054.17
2 应收证 券清 算款 3,695,884.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,492.61
5 应收申 购款 870.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其 他 -
9 合计 3,768,301.70
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流 通 受 限 部 分 的
公允价 值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000826 桑德环 境 2,069,100.00 1.05
配 股 锁 定 ； 已 于 2013
年 1 月 9 日 上市
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金份 额净 值增 长率 及 其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较：
阶段
份额净
值增长
率
①
份额净 值
增长率 标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③
②－
④
2012.10.01-2012.12.31 4.10% 1.14% 8.16% 1.02% -4.06% 0.12%
2012.3.20-2012.12.31 -0.90% 0.97% -2.48% 0.96% 1.58% 0.01%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额 累 计净 值 增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较 ：
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2012 年 3 月 20 日至 2012 年 12 月 31 日） 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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-30%
-18%
-6%
6%
18%
30%
12-03-20 12-05-16 12-07-12 12-09-07 12-11-03 12-12-30
大成新锐产业股票 业绩比较基准
注：1 、本 基金 合同 于2012 年 3 月 20 日 生效 ，截 至 报告日 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效 起6 个 月内为 建仓 期， 截至 报告 日本基 金
的各 项 投资 比例 已达 到基 金合同 中规 定的 各项 比例 。
十四、基金的费用与 税收
( 一) 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二) 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 法规 规定 的范 围内按 照合 理价 格确 定， 法律法 规
和基金 合同 另有 规定 时从 其规定 。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 大成 新锐产业股票型证券投资基金
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E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
上述( 一) 中 3 到 7 项费 用由 基金托 管人 根据 其他 有关 法律法 规及 相应 协议 的规 定， 按费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前的 相关
费用 ， 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披露 费等 费用 不列 入基 金费用 。 基金 收
取认购 费的 ，可 以从 认购 费中列 支。
( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
( 六) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要求 ，对 2012 年 11 月 3 日公 布的 《大 成 新 锐产业 股票 型证 券 投 资基 金招募 说明 书大成 新锐产业股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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（2012 年 1 期 》进 行了 更 新，本 更新 招募 说明 书主 要更新 的内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 重要 提示 ” 部分 。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
4．根 据 最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
5．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 六、 基金 合同 的生 效 ” 部 分。
6．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 七、 基金 份额 的申 购与 赎 回 ” 部 分。
7． 根据 最新 数据 ， 更 新了 “ 八、 基 金的 投资 ” 部分。 增 加了 “ （ 十三 ） 基 金投 资组 合报告 ”
部分。
8．根 据最 新数 据， 增加 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。
9．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
10．根 据最 新情 况， 更新 了 “二十 二 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三 年 五 月 四日
