南方金粮油商品股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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文件 3：
南方金粮油商品股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
(2013年第 1号)
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会 2012 年8 月7 日证监许可[2012]1066 号文核准募集，基金合同已
于 2012 年9月 25 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投
资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 3 月 25 日，有关财务数据和净值表现截止日
2012年 12月 31 日（未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33层整层
成立时间：1998 年 3 月 6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券股份有
限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监
会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托
有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银
行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经
理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职
员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资
银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银
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行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业
部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术
处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流） ；深圳市投资管理公司董事局秘
书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实
业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师，中共党员。历任
广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副
连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳
市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国
资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳
市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（2009-2010 年 4 月兼深圳通公
司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事） ；2009.09—2009.11 深圳市市委中青班培训学
习；现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，
厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际
信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998 年加入南方基金担任
副总经理、总裁，现任南方基金管理有限公司副董事长、南方东英资产管理有限公司（香港）
董事会主席。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资
研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成
员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香
港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级） 、中国留美金融学会理事、
美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学
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光华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教
授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院
金融教授、EMBA 和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997 年中国人民大学会计专业研究生
班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会
计公司总经理（正处级） ；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲
师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授；
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局
长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问； 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金
部副总经理（主持工作） 、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划
财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA） ，经济师。历任深圳三九企业集
团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学
工商管理学院 MBA学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山
开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；
现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份
有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究
发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总
经理（主持工作） 、计划财务部副总经理、财务部总经理、兴业证券财务总监；现任兴业证
券副总裁。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
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华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。 2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理有
限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
杨小松先生，督察长，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会
计专业翻译，光大银行证券部职员，证监会主任科员、副处长、处长（期间曾派往美国
NASDAQ工作） ，局长助理、副局长、副主任。2012年加入南方基金，现任南方基金管理有
限公司督察长、党委委员、党委副书记。
4、基金经理
郭国栋先生，北京大学经济学硕士，具有基金从业资格。曾任职于北京金盟钨业有限公
司，2005 年至 2008 年，担任光大证券研究所煤炭行业研究员，并入围新财富最佳分析师；
2009 年至 2010年 7 月任光大证券研究所策略部副总经理；2010年 8 月加入南方基金，任南
方基金研究部首席策略分析师；2012 年9 月至今，任南方金粮油基金经理。
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5、投资决策委员会成员
董事长、代总裁吴万善先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专
户投资管理部执行总监蒋峰先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资
部执行总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
2、主要人员情况
截至 2012 年 12 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 157 人， 平均年龄 30 岁， 95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金282只， 其中封闭式5只， 开放式277只。 自 2003 年
以来，本行连续九年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国
《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 35 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
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二、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是
分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的
同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项
目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011 年五次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号） 审阅后， 2012
年中国工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制
及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效
性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接
轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
（一）内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
（二）内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
（三）内部风险控制原则
1 、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。
2 、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4 、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委
托资产的安全与完整。
5 、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并
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保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6 、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须
相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。
（四）内部风险控制措施实施
1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、
科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好
的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络
独立。
2 、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控
制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控
防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的
责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培
训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
4 、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处
理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
5 、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并
实施风险控制措施，排查风险隐患。
6 、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、
操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，
资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演
练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
（五）资产托管部内部风险控制情况
1 、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接
领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地
发展。
2 、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制
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衡的组织结构。
3 、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披
露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机
制。
4 、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立
一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的
位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费
用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关
法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
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或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一) 销售机构
1、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905、82763906
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构：
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
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5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：陈铭铭
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话：010-65557048
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
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12
11 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
15 北京银行股份有限公司
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
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13
16 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：http://www.yantaibank.net/
17
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27
楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27
楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
18 青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉
客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
19 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
20 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：翁俊
联系电话：025-84544021
客服电话：400-88-96400
公司网站：www.njcb.com.cn
21 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人：王傢玉
联系人：寇廷柱
联系电话：0539-8304657
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
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14
22
江苏张家港农村商业银行股份
有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：姚珍珍
联系电话：0512-56968257
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
23 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
24
深圳农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金
融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金
融大厦
法定代表人：李伟
联系人变更为：宋永成 王璇
联系电话：0755－25188266、0755－25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.4001961200.com
25
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
26 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
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15
27
乌鲁木齐市商业银行股份有限
公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：农惠臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
28 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
29 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
30 金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人： 徐雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
31 包商银行股份有限公司
注册地址： 包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人： 李镇西
联系人： 刘芳
电话：0472-5109729
传真：0472-5109729
客服电话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
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16
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号
楼21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C
座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C
座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
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6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43
楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44 楼
法定
代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、
17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、
17 层
法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站：www.cgws.com
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18
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务
中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01、02、03、05、11、
12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A
栋第04、18层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
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16 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务
中心 A 栋 11层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
18 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦
主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦
主楼19、20层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-96598
19 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、
28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、
28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场
20 层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
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20
21 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人：许刚
联系人：李丹
联系电话：021-20328216
公司网站：www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中
心A
座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中
心A
座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
24 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3层、5 层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
联系电话：010－58568040
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
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26 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西证券大厦
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深
圳总部)
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
41/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
41/42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
29 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-53519888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
31 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
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22
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30
楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30
楼
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼
101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人:郑舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：http://www.pingan.com
36 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦
9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦
9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
南方金粮油商品股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
网址：www.guodu.com
37 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心
主塔19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心
主塔19 楼、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人：薛荣年
联系人:王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
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24
41 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财
智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
42 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融
中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融
中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
43 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
44 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25
层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25
层
法定代表人:刘学民
联系人:崔国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
45 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
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25
46 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心
29 层
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心
29 层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
47 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦
3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371—65585670
客服电话：967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
49 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
50 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26
楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
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26
51 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金
融大厦A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金
融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
52 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内
热线96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
53 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
54 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街 13 号
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座
F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24
层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24
层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
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27
56 财通证券有限责任公司
注册地址：杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心1602室
法定代表人：沈继宁
联系人:徐轶青
联系电话:0571－87822359
客服电话96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
57 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19
楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19
楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：400-888-8588（全国）
公司网站：www.longone.com.cn
58 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17
层
办公地址：陕西省西安市西五路 26 号海惠大厦 422 室
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电
话：4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心
12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心
12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832 8112
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
61 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F
栋18、19 层
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办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F
栋18、19 层
法定代表人：张建军
联系人:罗创斌
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
62 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
联系电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
63 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心
26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心
26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731－84403333
公司网站:www.cfzq.com
64 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
65 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
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66 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层
A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层
A01、B01（b）单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
67 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西
座11层
法定代表人：孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话：010-83991737
公司网站：www.rxzq.com.cn
68 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-86268007
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
69 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办
公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办
公楼 47 层 01 单元
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
70 大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦
39 层
法定代表人： 张智河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
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71 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
客服电话：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
72 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电
视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电
视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
73 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座
12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15
层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
74
诺亚正行（上海）基金销售投资顾
问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心
8楼801室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
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75 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦
25 楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦
25 楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
76 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路685 弄37 号4号楼449
室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国
际大厦903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
77 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大
厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
78
上海长量基金销售投资顾问有限公
司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B
座16层
法定代表人： 张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
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32
79 上海天天基金销售有限公司
全称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
80
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
（二）注册登记机构
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763849
传真： （0755）82763868
联系人：古和鹏
（三）律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A座 16 楼 G. H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：徐振晨
经办会计师：薛竞、徐振晨
南方金粮油商品股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
四、基金名称
南方金粮油商品股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金主要投资金粮油商品股票， 在严格控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投
资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、银行存款、货币市场工具、
资产支持证券、权证、股指期货、中期票据以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%， 其中投资于金粮油商品股票不低
于股票资产的 80%。债券、银行存款、货币市场工具、权证、资产支持证券、中期票据及
国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 5%～40%，其中
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
1、资产配置策略
本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场趋势的
综合分析，结合经济周期投资时钟理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进行积极、灵
活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例。
本基金运用战略资产配置策略和风险管理策略，系统化管理各大类资产的配置比例。通
过评估不同类别资产的预期风险/收益特征，分析股票市场价值，如股票市场价值的整体估
值水平偏离企业实际的盈利状况和预期的成长率或预计将出现较大的偏离， 本基金将及时降
低股票资产配置，或适度增加债券市场的配置权重。
2、股票投资策略
（1）金粮油商品股票的界定
本基金所称的金粮油商品股票是指上市公司中属于有色金属、黑色金属、农林牧渔、采
掘和化工行业的股票。 “金” ：指有色金属和黑色金属行业； “粮” ：指农林牧渔行业； “油” ：
南方金粮油商品股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
指采掘和化工行业。本基金采用申银万国行业分类标准。
申银万国行业分类标准是面向投资管理的行业分类标准， 在应用此标准划分上市公司行
业归属时遵循上市公司股票的行业属性，划入能反映行业表现特性的相应类别。上市公司收
入与利润的行业来源结构是划分行业分类时考虑的最重要指标，同时结合以下信息（包括但
不限于）进行综合评判：市场看法与投资习惯、公司未来发展规划、控股公司背景等。
如果申银万国行业分类发生调整，行业分类方法发生变更，申银万国停止发布行业分类
或基金管理人认为有更适当的行业划分标准， 基金管理人在履行适当程序后有权对金粮油商
品股票的界定方法进行调整并及时公告。
（2）行业配置策略
本基金将综合考虑以下因素，在金粮油各个子行业之间进行股票资产的配置。
1）商品稀缺性
随着全球经济的发展，大宗商品消耗量持续增长，但商品生产却受到资源、成本或环境
等因素的制约，因此大宗商品具有稀缺性特征。不同时期内各种商品由于稀缺性程度有所不
同，从而导致金粮油各个子行业的盈利前景出现差异。
2）市场需求趋势
受产业链景气程度、技术进步水平等因素影响，金粮油各个子行业市场需求状况有所不
同。本基金将根据需求趋势重点投资需求稳定或者增长的子行业。
3）行业内部竞争状况
金粮油各个子行业内部竞争程度不同，导致各子行业利润率存在较大差异，因此行业集
中度较高、相对产业链中其他行业议价能力较强的子行业投资价值相对比较突出。
4）经济和行业政策
经济和行业政策包括政府的产业政策、行业管理政策、价格管制政策、环保政策、财政
和税收政策、信贷政策和外贸政策等。金粮油各个子行业所处的政策环境不同，有的受惠于
政府政策，有的受制于政府政策。本基金将关注政府政策变化趋势，投资受惠于政府政策的
子行业。
5）宏观经济因素
不同商品价格对宏观经济因素变化的反应存在差异。 本基金将分析宏观经济因素变化对
不同商品价格变化的影响，以此作为对金粮油各个子行业进行配置的参考。
（3）个股投资策略
在行业配置的基础上，对金粮油各个子行业内的上市公司投资价值进行综合评估。
1）定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司在行业中的相对竞争力是决定投
资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：
A、资源优势。资源优势决定上市公司的长期发展潜力。本基金通过分析上市公司拥有
南方金粮油商品股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
资源的数量、质量以及今后的扩张潜力等，挑选资源储量高、质量高、扩张潜力高的上市公
司。
B、公司治理情况。本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析，主要
考察上市公司是否有明确、合理的发展战略；是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式；是
否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
C、市场优势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占据领先位置；
是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方面的优势等。
D、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
2）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量分析。 在对上
市公司盈利增长前景进行分析时,本基金将充分利用上市公司的财务数据,通过上市公司的成
长能力指标进行量化筛选,主要包括每股收益增长率、净资产增长率等。
在以上研究的基础上,本基金将通过定量与定性相结合的评估方法,对上市公司的增长前
景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。
（4）债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未
来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其
次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础
上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采
用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
（5）股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情况， 如法律法规或监管机构允许基金投资
商品期货等衍生工具，本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略，在充分评估衍生
产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。
九、业绩比较基准
中证大宗商品股票指数×80%+上证国债指数×20%。
本基金股票投资部分主要投资金粮油大宗商品类股票。 为了反映大宗商品类股票的整体
南方金粮油商品股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
表现中证指数公司于 2011 年 8 月 22日发布了中证大宗商品股票指数。 中证大宗商品股票指
数以中证 800 为样本空间，将样本空间中的大宗商品股票按照过去一年 A 股日均总市值排
名，选取排名前 100 的股票作为中证大宗商品股票指数成份股。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更有代表性、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准，或者出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，基金管理人可以在报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险
和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013 年 4 月 10 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 12 月 31 日（未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 134,002,608.46 82.96
其中：股票
134,002,608.46 82.96
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
--
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计
23,303,223.84 14.43
6 其他资产
4,228,424.09 2.62
7 合计
161,534,256.39 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 4,199,596.40 2.80
B 采掘业 20,193,176.54 13.49
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C 制造业 88,566,614.18 59.15
C0 食品、饮料 8,061,884.10 5.38
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 42,633,873.07 28.47
C5 电子 8,278,006.80 5.53
C6 金属、非金属 11,570,005.00 7.73
C7 机械、设备、仪表 8,670,173.29 5.79
C8 医药、生物制品 9,352,671.92 6.25
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 4,097,402.65 2.74
J 房地产业 8,625,581.69 5.76
K 社会服务业 8,320,237.00 5.56
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 134,002,608.46 89.49
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600256 广汇能源 526,271 8,625,581.69 5.76
2 000630 铜陵有色 391,170 7,393,113.00 4.94
3 000937 冀中能源 530,377 7,335,113.91 4.90
4 002004 华邦制药 320,132 5,141,319.92 3.43
5 600395 盘江股份 271,100 4,614,122.00 3.08
6 300037 新宙邦 296,263 4,600,964.39 3.07
7 002496 辉丰股份 284,296 4,400,902.08 2.94
8 600309 烟台万华 280,923 4,385,208.03 2.93
9 002324 普利特 357,163 4,371,675.12 2.92
10 002588 史丹利 139,750 4,349,020.00 2.90
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
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38
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
8.1 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,249.65
5 应收申购款 4,222,174.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,228,424.09
8.2 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.3 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方金粮油商品股票型证券投资基金
阶
段
净值增长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2012.9.25-2012.12.31 7.20% 0.47% 3.23% 1.27% 3.97% -0.80%
自基金成立起至今 7.20% 0.47% 3.23% 1.27% 3.97% -0.80%
十三、基金费用概览
一、基金费用的种类
（一) 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类：
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（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（7）费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
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（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、 费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低
基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息
披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
5、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金提供两种认购费用的支付模式。 本基金在认购时收取的认购费用称为前端认购费
用，在赎回时收取的认购费用称为后端认购费用。基金投资者可以选择支付前端认购费用或
后端认购费用。
本基金前端认购费率最高不高于 1.2%，且随认购金额的增加而递减，后端认购费率最
高不高于 1.5%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M） 认购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M＜1000 万 0.2%
M≥1000 万 每笔1,000 元
后端收费： （其中 1 年为 365 天） ：
持有期限（N） 认购费率
N＜1 年
1.5%
1 年≤N＜2 年
1.2%
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2 年≤N＜3 年
0.9%
3 年≤N＜4 年
0.6%
4 年≤N＜5 年
0.3%
N≥5 年
0
投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
2、申购费用和赎回费用
（1）申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。 本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费
用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或
后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最
高不高于 1.8%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 0.9%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔1,000元
后端收费： （其中 1 年为365 天） ：
持有期限（N） 申购费率
N＜1 年 1.8%
1 年≤N＜2年 1.5%
2 年≤N＜3年 1.2%
3 年≤N＜4年 0.8%
4 年≤N＜5年 0.4%
N≥5 年 0
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
（2）赎回费
本基金赎回费率不高于 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1年为 365 天）。
具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
南方金粮油商品股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2年 0.3%
N≥2 年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，更新了主要人员情况。
2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对代销银行、代销券商和其他代销机构名单进行了更新。
4、更新了“基金的募集”和“基金合同的生效”章节的相关内容。
5、补充了基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的时间。
6、在“基金的投资”部分, 补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“基金的业绩”部分，补充了本基金最近一期的业绩报告。
8、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
9、对“其他应披露事项”进行了更新。
10、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一三年五月四日
