嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 增强 收 益 定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2013 年第1 号）
基 金管 理人 ：嘉 实基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招 商银 行 股 份有 限公 司
重要提 示
嘉实增强收益定期开 放债 券型证券投资基金 （以 下简 称 “ 本 基 金 ” ） 根据2012 年8 月6
日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 嘉实 增强 收益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金募 集的 批
复》 （证 监 许可[2012]1045 号）和2012年8月15 日《 关于 嘉实 增强 收益定 期开 放债券型 证券
投资基金 募集 时间安 排的 确认函》 （基 金部函[2012]742号 ）的核 准，进 行募 集。 本基 金基
金合同 于2012 年9月24 日 正 式生效 ，自 该日 起本 基金 管理人 正式 开始 管理 本基 金。
本招募 说明 书是 对原 《 嘉 实增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 》 的 定期
更新 ， 原 招募 说明书 与本 招募说 明书 不一 致的 ， 以 本招募 说明 书为 准。 基金 管理人 保证 本 招
募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中国 证监 会核 准， 但中 国证监 会对 本基
金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
投资者 认购 或申 购基 金份 额时 应 当认 真阅 读本 基金 “基 金合 同” 、 “招 募说 明 书” 等基 金
法律文 件， 了解 本基 金的 风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资
产状况 等判 断本 基金 是否 和投资 者的 风险 承受 能力 相适应 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。
本 招募 说明书 所载 内容截止 日为2013年3 月24 日（特 别事 项注明 除外 ） ， 有关财 务数 据
和净值 表现 截止 日为2012 年12 月31 日。
嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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一 、 基金管 理人
（一）基金管理人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 人民 币 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
在北京 并设 深圳 、 成 都、 杭州、 青岛、 福州、 南京 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
安奎先 生， 董事 长 ， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任 ； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公司 监事 长 ； 吉林 天信 投资公 司总 经理 ； 中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年8 月5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员 ， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Wolfgang Matis 先 生， 董 事， 德 国籍 ， 法 兰克 福商 学校经 济专 业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。曾 任德意 志银 行全 球固 定收 益负责 人、 全球 市场 负责 人，董 事总 经
理（MD ） 。 现任 德意 志资 产 管理公 司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼 发言 人。
Mark Cullen 先生 ，董事 ， 澳大利 亚籍， 澳大利 亚莫 纳什大 学经济 政治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管 ， 贝 恩(Bain&Company) 期 货与商 品部 负
责人， 德意 志银 行（ 纽约 ）全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD。 现任 德意 志资 产管理 （纽 约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福 特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事 ， 中 共 党员 。 1998 年至 2000 年为 北京大 学法 学院 博士 后研 究人员、
授课教师 ，曾 任中国 证监 会并购重 组审 核委员 会第 一、二届 委员 ，2000 年至 今历任清 华大
学法学 院讲 师、 副教 授。 现任清 华大 学商 法研 究中 心副主 任、 法学 院副 教授 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北 京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
张峰先 生 ， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ， 副总 经理 ， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA。历
任平安 证券 投资 银行 部总 经理、 平安 保险 集团 公司 资产管 理部 副总 经理 兼负 责人； 平安 证券
公司助 理总 经理 ，平 安集 团投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金 管理有 限公 司
任总经 理助 理，2008 年7 月起任 公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陈雯雯 女士 ， 北 京大 学光 华管理 学院 会计 学硕 士，6 年证券 从业 经历 ， 具 有基 金从业 资
格，2006 年7 月加 盟嘉 实 基金管 理有 限公 司， 曾任 信用分 析师 ，2011 年9 月14 日 至今 任嘉
实信用 债券 基金 基金 经理 ，2012 年9 月 24 日 起任 本基金 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理 ：无 。
3、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 的成 员包 括： 公司 总经 理赵学 军先 生 ， 公司 副总 经理戴 京焦 女士 ， 公司
总经理 助理 邵健 先生 、 总 经理助 理 詹 凌蔚 先生 、 股 票投资 部总 监刘 天君 先生 、 机 构投 资部 总
监党开 宇女 士、 资深 基金 经理陈 勤先 生 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77亿元
法定代 表人 ：傅 育宁
行长： 马蔚 华
资产托 管业 务批 准文 号 ： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资 产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商 银行 成立 于 1987 年 4 月8 日 ，是 我国 第一 家完全 由企 业法 人持 股的 股份制 商业
银行， 总行 设在 深圳 。自 成立以 来， 招商 银行 先后 进行了 三次 增资 扩股 ，并 于 2002 年 3 月
成功地 发行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上 交所 挂牌 （ 股票代 码：600036 ） ，是 国内第 一家 采
用国际 会计 标准 上市 的公 司。2006 年9 月 又成 功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日 在香港 联交 所
挂牌交 易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日 行使H 股 超 额配售 ， 共 发行 了24.2 亿 H 股 。 截止
2012 年6 月30 日， 招商 银行总 资 产 3.3227 万亿 元 人民币 ，核 心资 本充 足 率8.32% 。
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部；2005 年8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 运营 室、 稽 核监 察 室4 个 职能 处室， 现有 员工
52 人。2002 年11 月 ，经 中国人 民银 行和 中国 证监 会批准 获得 证券 投资 基金 托管业 务资 格 ，
成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式办 理基 金托 管业务 。招 商
银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行 ， 拥有 证券 投资基 金托 管 、 受托 投资 管理托 管 、 合 格
境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金托 管、 企业 年金基 金托 管
等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银系 统” 、 托 管业务 综合 系统
和“6 心” 托管 服务 标准 ，首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基 金、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过九 年发 展， 招商 银行 资产托 管规 模快 速壮 大。2011 年 ，招 商银 行实 现托 管费收 入
5.10 亿元 ， 托 管资 产突 破5000 亿元 ， 托 管日 均存 款 达到274 亿 元 ， 各 项指 标 均创历 史新 高。
托管产 品数 量、 托管 资产 规模稳 居中 小托 管银 行第 一， 开 放式 基金 托管 新增 数量与 首发 规模
居股份 制托 管银 行第 一， 内部控 制连 续五 年通过 ISAE3402 国 际认 证， 第二 次 被境外 权威 媒
体 《 财资 》 评 为 “ 中国 最 佳托管 专业 银行 ” ， 被 《21 世纪经 济报 道 》 评 为 “2011 年度VC/PE
最佳托 管银 行” 。
（二） 主要 人员 情况
傅育宁先 生， 招商银 行董 事长和非 执行 董事， 英国 布鲁诺尔 大学 博士学 位。1999 年 3
月开始 担任 本公 司董 事。2010 年 8 月起 任招 商局 集 团有限 公司 董事 长。 兼任 招商局 国际 有
限公司 （香 港联 合交 易所 上市公 司） 主席 ， 利 和经 销集团 有限 公司 （香 港联 合交易 所上 市公
司） 及 信和 置业 有限 公司 （香港 联合 交易 所上 市公 司） 独 立非 执行 董事 ， 香 港港口 发展 局董
事，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 成员 等； 中国 南山开 发（ 集团 ）股 份有 限公司 董事长，
招 商 局 能 源运 输 股 份有 限公 司( 上 海 证券 交 易 所上 市公 司) 董 事 长， 及 中 国国 际海 运 集 装箱
(集团) 股份 有限 公司(深 圳 证券交 易所 上市 公司)董 事 长， 及新 加坡 上市 公司 嘉德 置地有 限公
司独立 非执 行董 事。
马蔚华 先生， 招商银 行执行董 事、行 长兼 首席 执行官，1999 年 1 月 加入本公 司。
经济学 博士 学位 ， 高 级经 济师。 第十 一届 全国 政协 委员。1999 年1 月起 任 招商银 行股 份
有限公 司行 长兼 首席 执行 官。 分 别自1999 年 9 月、2003 年9 月、2007 年 11 月
及 2008 年 10 月起 兼任 招银国 际金 融有 限公 司董 事长、 招商 信诺 人寿 保险 有限公 司董 事
长及招 商基 金管 理有 限公 司董事 长及 永隆 银行 有限 公司董 事长 ， 并自 2002 年 7 月起 担任
招商局 集团 公司 董事 。 同 时担任 中国 国际 商会 副主 席、 中国 企业 家协会 执行 副会长 、 中国 金
融学会 常务 理事 、 中 国红 十字会 第八 届理 事会 常务 理事、 深圳 市综 研软 科学 发展基 金会 理事
长和北 京大 学、 清华 大学 等多所 高校 兼职 教授 等职 。
唐志 宏先 生 ， 招 商银 行副行 长 ， 吉 林大 学本 科 毕业 ， 高 级经 济师 。1995 年 5 月 加入 本
公司， 历任 沈阳 分行 副行 长， 深 圳管 理部 副主 任， 兰州分 行行 长， 上海 分行 行长， 深圳 管理嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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部主任 ，总 行行 长助 理，2006 年 4 月起 担任 本公 司 副行长 。同 时担 任招 商信 诺人寿 保险 公
司及中 国银 联股 份有 限公 司董事 。
吴晓辉 先生 ， 招商 银行 资 产托管 部总 经理 ， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 。1993 年10 月进
入招商 银行 工作 ； 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 ， 总行 资金交 易部 总经理 ， 招银 国
际金融 有限 公司 总裁 ；招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ，2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总
行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2012 年8 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （含
招商安 泰股 票型 投资 基金 、 招 商安 泰平 衡型证 券投 资基金 和 招 商安 泰债 券投 资基金 ） ， 招 商
现金增 值证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深300 指 数证 券投
资基金 、 中信 现金优 势货 币市场 基金 、 光大保 德信 货币市 场证 券投 资基 金、 华泰柏 瑞金 字 塔
稳本增 利债 券型 证券 投资 基金、 海富 通强 化回 报混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 新增 长股
票型证 券投 资基 金、 富国 天合稳 健优 选股 票型 证券 投资基 金、 上证 红利 交易 型开放 式指 数证
券投资 基金 、 德盛优 势股 票型证 券投 资基 金、 华富 成长趋 势股 票型 证券 投资 基金 、 光 大保 德
信优势 配置 股票 型证 券投 资基金 、 益 民多 利债 券型 证券投 资基 金、 德盛 红利 股票证 券投 资基
金 、上 证中 央企 业 50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 、上 投摩 根行 业轮 动股 票型证 券投 资
基金 、 中 银蓝 筹精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 南 方策 略优 化股票 型证 券投资 基金 、 兴
全合润 分级 股票 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心主 题股 票型证 券投 资基 金、 长盛 沪深 300 指 数证
券投资基 金（LOF）、 中银 价值精选 灵活 配置混 合型 基金、 中 银稳 健双利 债券 型证券投 资基
金、 银河 创新 成长股 票型 证券投 资基 金 、 嘉实 多利 分级债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰保 本混 合
型证券 投资 基金 、 华 宝兴 业可转 债债 券型 证券 投资 基金、 建信 双利 策略 主题 分级股 票型 证券
投资基 金 、 诺 安保本 混合 型证券 投 资 基金 、 鹏 华新 兴产业 股票 型证 券投 资基 金、 博时 裕祥 分
级债券 型证 券投 资基 金、 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 华安 可转 换债
券债券 型证 券投 资基 金、 中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金、 富国 低碳 环保 股票型 证券 投资
基金、 诺安 油气 能源 股票 证券投 资基 金 （QDII-LOF）、 中银 中小 盘成 长股 票型 证券投 资基 金、
国泰成长 优选 股票型 证券 投资基金 、兴 全轻资 产投 资股票型 证券 投资基 金（LOF ）、易 方达
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 中银 沪深 300 等 权重 指 数证券 投资 基金(LOF) 共 45 只开 放式 基
金及其 它托 管资 产， 托管 资产 为 9715.24 亿元 人民 币。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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三 、 相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1 、 直销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65185577
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 简斌
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广场2415-2416 室 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2 、代 销机 构
（1） 招商银 行股 份有 限公 司
（2） 中国农 业银行 股 份有 限公 司
（3） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（4） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
（5） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
（6） 交通银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83077278 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234
传真 （021 ）58408483
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13
（7） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
（9） 宁波银 行股 份有 限公 司
（10） 青岛银 行股 份有 限公 司
（11） 南京银 行股 份有 限公 司
（12） 东莞银 行股 份有 限公 司
（13） 临商银 行股 份有 限公 司
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注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
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住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
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法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
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北京地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
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住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
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住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
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住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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（14） 杭州银 行股 份有 限公 司
（15） 温州银 行股 份有 限公 司
（16） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
（17） 江苏银 行股 份有 限公 司
（18） 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
（19） 洛阳银 行股 份有 限公 司
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
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住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
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住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
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住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
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住所、 办公 地 址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
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4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
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住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
15
（20） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
（21） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
（22） 烟台银 行股 份有 限公 司
（23） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
（24） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
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（25） 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王栋
电话 0311-88627522 传真 0311-88627027
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（26） 包商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
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住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
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住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
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住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535 ）6691337 传真 （0535 ）6699884
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住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
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16
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010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
（27） 中信证 券股 份有 限公 司
（28） 广发证 券股 份有 限公 司
（29） 中信建 投证 券 股 份有 限公司
（30） 海通证 券股 份有 限公 司
（31） 申银万 国 证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
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住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18、19 、36、38 、41 和 42
楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
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业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
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住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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（32） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
（33） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
（34） 兴业证 券股 份有 限公 司
（35） 招商证 券股 份有 限公 司
（36） 长城证 券有 限责 任公 司
（37） 国都证 券有 限责 任公 司
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
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cn
客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
18
（38） 华福证 券有 限责 任公司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
（39） 光大证 券股 份有 限公 司
（40） 渤海证 券股份 有 限公 司
（41） 安信证 券股 份有 限公 司
（42） 东北证 券股 份有 限公 司
（43） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
（44） 国元证 券股 份有 限公 司
（45） 中国中 投证 券 有 限责 任公 司
（46） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
（47） 德邦证 券有 限责 任公 司
（48） 财富证 券有 限责 任公 司
（49） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、
18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层
至21 层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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（50） 中航证 券有 限公 司
（51） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
（52） 长江证 券股 份有 限公 司
（53） 国盛证 券有 限责 任公 司
（54） 广州证 券有 限责 任公 司
（55） 东吴证 券股份 有 限公 司
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫大 厦主 楼 19 层、20
层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 （0571 ）87112507 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com
客服电 话 95579 或 4008-888-999
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20
楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所 、 办 公地 址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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（56） 宏源证 券股 份有 限公 司
（57） 新时代 证券 有限 责任 公司
（58） 世纪证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系 人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
（59） 国金证 券股 份有 限公 司
（60） 齐鲁证 券有 限公 司
（61） 天相投 资顾 问 有 限公 司
（62） 华宝证 券有 限责 任公司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 、 办 公地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦B 座4 层
邮 编： 100033
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
天相投 顾网址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 http://www.jjm.com.cn
客服电 话 （010 ）66045678 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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（63） 信达证 券股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
（64） 东兴证 券股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
（65） 华融证 券股 份有 限公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 陶颖
电话 （010 ）58568040 传真 （010 ）58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
（66） 国信证 券股 份有 限公 司
（67） 中国国 际金 融有 限公 司
（二）基金注册登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 出具法律意见 书的 律师事务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二十 六
层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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（四） 审计基金财产 的 会 计师事务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区 湖 滨路202 号 企业天 地2 号楼 普华 永道 中 心11楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 金毅
电话 （021 ）23238888
传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、 金毅
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实增 强收 益定期 开放 债券 型 证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，债 券型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在审 慎的 投资 管理 和风险 控制 下 ， 力 争当 期总 回报最 大化 ， 以谋 求长 期保 值增 值 。
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资 于国 内依 法发 行或上 市的 债券 、 货 币市 场工具 ， 以 及法 律法 规或 中国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
本基金 主要 投资 于短 期融 资券、 中期票 据、 企 业债 、 公司 债、 金 融债、 地方 政府债、 次
级债 、 中小企 业私募 债、 资产支 持证券 、可转 换债 券（含 分离交 易可转 债） 、 国债、 央行票
据、债 券回 购、 银行 存款 等固定 收益 类资 产。
本基金 不从 二级 市场 买入 股票， 不参 与一 级市 场股 票首次 公开 发行 或增 发， 但可持 有因
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因 持有 股票 被派发 的权 证、 因投 资于 可分离 交易 可转
债等金 融工 具而 产生 的权 证。 因 上述 原因 持有 的股 票， 本 基金 应在 其可 交易 之日起 的 6 个月
内卖出 。因 上述 原因 持有 的权证 ，本 基金 应在 其可 交易之 日起 的1 个月 内卖 出 。
除每次 开放 期前 三个 月、 开放期 及开 放期 结束 后三 个月以 外的 期间 ， 本 基金 投资于 债券
和银行存 款等 固定收 益类 资产的比 例不 低于基 金资 产的 80%, 其 中投资 于短期 融资券及 债项
信用评 级为 非AAA 级 别的 除短期 融资 券以 外的 其他 信用债 券的 合计 比例 ， 不低 于固定 收益 类
资产 的80%。 开放 期内 ， 本 基金持 有现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的
比例不 低 于5% 。
本基金 所指 信用 债券 是指 短期融 资券 、 中 期票 据、 企业债 、 公 司债 、 金 融债 （不含 政策
性金融 债） 、 地方 政府 债、 次级债 、 中小 企业 私募 债 、 可转换 债券 （含分 离交 易可转 债） 、 资
产支持 证券 等除 国债 和央 行票据 之外 的、 非国 家信 用的固 定收 益类 金融 工具 ， 以及 法律 法规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他信 用类 金融 工具 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
八 、基 金的投 资策 略
1. 资产 配置
本基金 在具 备足 够多 预期 风险可 控、 收益 率良 好的 投资标 的时 ， 优 先考 虑短 期融资 券及
债项信 用评 级为 非AAA 级 别的除 短期 融资 券以 外的 其他信 用债 券资 产的 配置 。 除主要 的信 用
债券投 资策 略外 ， 本 基金 还可通 过其 他债 券投 资策 略， 衍 生工 具投 资策 略 （ 如： 资 产支 持证
券投资 策略 及其 他金 融工 具投资 策略 ） 等辅助 投资 策略 ， 进 一步 为基金 组合 规避风 险 、 增 强
收益。
2. 信用 债券 投资 策略
本基金 主要 采用 自下 而上 的个债 精选 策略 ， 在 短 期融 资券及 债项 信用 评级 为 非AAA 级别
的除短 期融 资券 以外 的其 他信用 债券 中 ， 精选 预期 风险可 控 、 收 益率较 高的 债券 ， 结 合适 度
分散的 行业 配置 策略 ，构 造和优 化组 合， 谋求 为投 资人创 造较 高的 风险 调整 后回报 。
本基金 受研 究驱 动， 不主 要依靠 国内 信用 评级 机构 的评级 ， 而是 采用 “嘉 实 信用分 析系
统” 的信 用评 级和信 用分 析， 依赖 信用 分析师 团队 持续深 入的 基本 面研 究， 遵循国 际先 进 的
评级方 法， 采用 定性 定量 模型， 为精 选 个 债提 供支 持 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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“嘉实 信用 分析 系统 ” 的 信用分 析框 架包 括： 宏观 信用环 境分 析、 行业 趋势 分析、 管理
层素质 与公 司治 理分 析、 运营与 财务 状况 分析 、债 务契约 分析 、特 殊事 项风 险分析 等。
（1） 个别 债券 选择
首先 ， 本 基金 依据 “嘉 实信 用分析 系统 ” 的研 究成 果， 执行 “嘉 实投 资备 选库 流 程” ， 生
成或更 新买 入信 用债 券备 选库， 强化 投资 纪律 ，保 护组合 质量 。
其次 ， 本 基金 主要从 信用 债券备 选库 中选 择或 调整 个债 。 本 基金 根据个 债 的 类属 、 信 用
评级 、 收 益率 （ 到期 收益 率、 票面 利率 、 利息 支付 方式 、 利 息税 务处 理 ） 、 剩 余期限 、 久期 、
凸性、 流动 性 （发 行总 量 、 流通 量、 上 市时 间） 等 指标， 结合 组合 管理 层面 的要求 ， 决 定是
否 将个 债 纳 入组 合及其 投 资数量 。
再有， 因信 用改 善而 支持 本基金 投资 的个 债信 用指 标可以 包括 但不 限于 ： 更 稳定或 增强
的现金 流 、 通 过自由 现金 流增强 去杠 杆的 财务 能力 、 资 产估 值更 利于支 持债 务、 更强 大的 公
司管理 、 更稳 定或更 高的 市场占 有率 、 更易于 获得 资金等 ； 个债 因信用 恶化 而支持 本基 金 卖
出的指 标可 以包 括但 不限 于： 发 债企 业出 现坏 于分 析师预 期的 情况 、 发 债企 业没有 去杠 杆的
财务能 力 、 发 债企业 覆盖 债务的 资产 减少 、 发 债企 业市场 竞争 地位 恶化 、 发 债企业 获得 资 金
的途径 减少 、 发债企 业发 生管理 层的 重大 变化 、 个 债已达 到本 基金 对其 设定 的目标 价格 、 本
基金对 该个 债评 估的 价格 上 行空 间有 限等 。
（2） 行业 配置
宏观信 用环 境变 化， 影响 同一发 债人 的违 约概 率， 影响不 同发 债人 间的 违约 相关度 ， 影
响既定 信用 等级 发债 人在 信用周 期不 同阶 段的 违约 损失率 ， 影响 不同 信用 等级 发债人 的违 约
概率。 同时 ，不 同行 业对 宏观经 济的 相关 性差 异显 著，不 同行 业的 潜在 违约 率差异 显著 。
本基金 借助 “嘉 实信 用分 析系统 ” 及 嘉实 中央 研究 平台， 基于 深入 的宏 观信 用环境 、 行
业发展 趋势 等基 本面 研究 ， 运 用定 性定 量模型 ， 在 自下而 上的 个债 精选 策略 基础上 ， 采取 适
度分散 的行 业配 置策 略， 从组合 层面 动态 优化 风险 收益。
（3） 利差 套利 策略
本基金 可 通 过正 回 购 ， 融 资买入 收益 率高 于回 购成 本的债 券 ， 获 得杠杆 放大 收益 ， 可根
据市场 利率 水平 ， 收益 率曲 线的形 态以 及对 利率 期限 结构的 预期 ， 调整 回购 放大 的杠杆 比例 ，
控制杠 杆放 大的 风险 。
（4） 信用 风险 控制 措施
与高收 益债 券关 联的 较大 部分风 险是 发债 公司 特有 的，非 市场 系统 性风 险。
本基金 实施 谨慎 的信 用评 估和市 场分 析、 个债 和行 业层面 的分 散化 投资 策略 ， 当发 债企嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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业的基 本面 情况 出现 恶化 时，运 用“ 尽早 出售 （first sale, best sale ） ” 策 略，控 制投 资
风险。
本基金 使用 各信 用级 别持 仓量 、 行 业分 散度 、 组 合 持仓分 布 、 各 项重要 偿债 指标 范 围等
描述性 统计 指标 ，还 运 用VaR、Credit Metrics 、Credit Portfolio Views 等 模型， 估计 组
合在给 定置 信水 平和 事件 期限内 可能 遭受 的最 大损 失， 以便 有效 评估 和控 制组 合信用 风险 暴
露。
（5） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
中小企 业私 募债 收益 率 由 基准收 益率 与信 用利 差 叠 加组成 ， 信用 风险 表现 在 信 用利差 的
变化上 ； 信用 利差 主 要受 两方面 影响 ， 一是 系 统性 信用风 险 ， 即 该信用 债对 应信用 水平 的 市
场信用 利差 曲线 变化 ；二 是 非系 统性 信用 风险 ，即 该信用 债 本 身的 信用 变化 。
针对市 场系 统性 信用 风险 ，本基 金主 要通 过调 整中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例 ，
谋求避 险增 收。 因为 经济 周期 的 复苏 初期 通常 是中 小企业 私募 债表 现 的 最佳 阶段， 而过 热期
通常 是 中小 企业 私募 债表现 的最 差阶 段。 本基 金运 用深刻 的基 本面 研究 ， 力 求前瞻 性判 断经
济周期 ， 在 经济 周期 的复 苏初期 保持 适当 增加 的中 小企业 私募 债配 置比 例， 在经济 周期 的过
热期保 持适 当降 低的 中小 企业私 募债 配置 比例 。
针对非系 统性 信用风 险， 本基金通 过“ 嘉实信 用分 析系统” ，分析 发债主 体的 信用水 平
及个债 增信 措施 ，量 化比 较判断 估值 ，精 选个 债， 谋求避 险增 收。
针对流 动性 风险 ， 本 基金 在控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募债 投资 ， 主 要采 取
分散投 资 ， 控 制个债 持有 比例 ； 主 要采 取买入 持有 到期策 略 ； 当 预期发 债企 业的基 本面 情 况
出现恶 化时 ，采 取“ 尽早 出售（first sale, best sale ） ”策 略， 控制 投资 风 险。
另外， 部分 中小 企业 私募 债内嵌 转股 选择 权， 本基 金将通 过深 入的 基本 面分 析及定 性定
量研究 ，自 下而 上地 精选 个债， 在控 制风 险的 前提 下，谋 求内 嵌转 股权 潜在 的增强 收益 。
3. 其他 债券 投资 策略
（1） 久期 调整 策略
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期 市 场利 率水平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
（2） 期限 结构 调整 策略
本基金 通过 考察 市场 收益 率曲线 的动 态变 化及 预期 变化， 可适 当调 整 长 期、 中 期和短 期
债券的 配置 方式 ， 以 求适 当降低 机会 成本 风险 和再 投资风 险， 或从 长、 中、 短 期债券 的相 对嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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价格变 化中 获利 。本 基金 期限结 构调 整的 配置 方式 包括子 弹策 略、 哑铃 策略 和梯形 策略 。
（3） 互换 策略
本基金 可 同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，利用 不 同券 种在利 息 、
违约风 险、 久期 、流 动性 、税收 和衍 生条 款等 方面 的差别 ，赚 取收 益率 差。
（4）流 动 性管 理策 略
为合理 控制 本基 金开 放期 的流动 性风 险， 并满 足每 次开放 期的 流动 性需 求， 本基金 在投
资管理 中将 持有 债券 的组 合久期 与封 闭期 进行 适当 的匹配 。
4. 资产 支持 证券 （含 资产 收益计 划） 投资 策略
本基金 综合 运用 久期 管理 、 收 益率 曲线 、 个 券选 择 和把握 市场 交易 机会 等积 极策略 ， 通
过信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 经风 险调 整后 相对 价值较 高的 品种 进行 投资 ， 以期 获得 长期
稳定收 益。 本基 金可 根据 市 场发展 ， 精 选投 资夹 层工 具 ， 在控 制风 险的 前提 下谋 求 收益增 强。
5. 投资 决策
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定。
2 ）宏观 经济、 微观经 济运 行状况， 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ，货币 市场 和证券 市
场运行 状况 ；
3 ）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ） 投 资决策委 员会定 期和不 定期召 开会议 ，根据基金 投资目 标和对 市场的判断 决定基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定 。
2 ）相 关研究 部门或 岗位根据 嘉实中 央研究 平台、 嘉实 信用分 析系统 等流程 规定 ，进 行
分析， 提出 分析 报告 。
3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 决议， 参考研 究部 门提出 的报告 ，并依 据基 金申 购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的 流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
4）交 易部 依据 基金 经理 的 指令， 制定 交易 策略 并执 行交易 。
5 ）监 察稽核 部负责 监控基金 的运作 管理是 否符合 法律 、法规 及基金 合同和 公司 相关 管
理制度 的规 定； 风险 管理 部门运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 ， 对 市场预 期风 险进
行风险 测算 ， 对基金 组合 的风险 进行 评估 ， 提 交风 险监控 报告 ； 风险控 制委 员会 根 据市 场 变
化对基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 债企业 债总 财富 指数 收益 率
该 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 样 本 券 涵 盖 面 广 泛 ， 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn ） 公开发 布， 具有 良好 的市 场 代表性 、 较 强的 权威 性和 市 场影响 力，
能反映 我国 企业 债市 场整 体价格 及投 资回 报， 适合 作为本 基金 的业 绩比 较基 准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时， 经基 金管理 人与 基金
托管人 协商 ，本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票基 金 、 混 合基 金 ， 高 于货币 市场
基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人招商 银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2013 年1 月15 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012 年12 月31 日（ “ 报告期 末 ”）。
1. 报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
4,459,728,850.00 97.17
其中： 债券
4,323,184,850.00 94.19
资产 支持 证券
136,544,000.00 2.98
3 金融衍 生品 投资 - - 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,998,112.25 0.50
6 其他资 产
106,975,954.87 2.33
合计
4,589,702,917.12
100.00
2. 报 告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,685,156,850.00 49.38
5 企业短 期融 资券 2,015,324,000.00 59.05
6 中期票 据 622,704,000.00 18.25
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 4,323,184,850.00 126.67
5. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 041264027 12 郑煤 CP001 1,300,000 130,130,000.00 3.81
2 122501 12 寿 财资 1,100,000 110,914,728.64 3.25
3 122996 08 常 城建 997,530 101,748,060.00 2.98
4 041260069 12 梅花 CP001 1,000,000 100,080,000.00 2.93
5 1280323 12 余 姚水 投债 900,000 91,521,000.00 2.68
6. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 119026 侨城 04 300,000 30,000,000.00 0.88
2 119025 侨城 03 230,000 23,000,000.00 0.67
3 119024 侨城 02 210,000 21,000,000.00 0.62 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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4 119023 侨城 01 190,000 19,000,000.00 0.56
5 061204003 12 中银 1B 200,000 18,052,000.00 0.53
6 061205001 12 上元 1A 200,000 15,906,000.00 0.47
7 061205002 12 上元 1B 100,000 9,586,000.00 0.28
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 7 只资 产支 持证 券。
7. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投 资 组合 报告附 注
（1 ）
报 告期 内本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体未 被监 管部 门立 案调 查，在 本报 告
编制日 前一 年内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未受 到公 开谴 责、 处罚 。
（2 ）
本 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 之外的 股票 。
（3 ） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 54,027,996.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 52,947,958.49
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 106,975,954.87
（4 ） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2012 年12月31 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本基 金基金 份额 净值 增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
净值
增 长率①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较
基 准收益 率③
业 绩比较 基准收
益 率标准 差④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效 起至
2012 年12 月 31 日
0.80% 0.04% 1.73% 0.04% -0.93% 0.00%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的
比较
图 ： 嘉实 增强收 益定期 债券基 金份额 累计净 值增长 率与同 期业绩 比较基 准收益 率的历 史走势 对比
图
（2012 年 9 月24 日至 2012 年12 月 31 日）
注： 本 基金 基金 合 同 生效 日 2012 年9 月24 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合 同生效 日 起 6 个 月内 为建 仓期， 报告 期末， 本基 金仍 处于建 仓期 。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
32
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ，本 基金可 以从 基金财产 中计 提销售 服务 费，具 体
计提 方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 0.8% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人， 若遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.2% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人， 若遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日期 顺延 。
3 、 本 条第 （一 ） 款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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（三）不列入基金费 用的 项目
基金合 同生 效前 的律 师费 、 会计 师费 和信 息披 露费 用不得 从基 金财 产中 列支 。 基金 管理
人与基 金托 管人 因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产 的损 失， 以及 处理 与
基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列入 基金 费用 。
（四） 基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（五）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ： 增加 了本基金合同生效日 ， 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止
日期及 有关 财务 数据 的截 止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 将本 基金 基金份 额发 售公告中 “代 销机构 ”以 及发售 公
告披露 日起 至 2013 年 3 月 24 日 止新 增的 代销 机构 ，列示 在本 招募 说明 书， 包括招 商银 行
等 26 家银 行， 中信 证券 等 41 代销 机构 ，并 更新 相 关代销 机构 信息 。
5. 在“ 八、 基金 合同 的生 效 ” 部分： 增加了基 金合同 生效日。
6. 在“ 十二 、 基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 增加“ 十 三、 基金 的业 绩 ” ： 说明 了 自 2012 年 8 月 29 日本 基金 合同 生效 日 至 2012 年嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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12 月 31 日的 基金 业绩 。
8. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基 金 自 2012 年 8 月 23 日首 次 披露本 基
金招募 说明 书 至2013 年3 月24 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2013 年5月4 日
