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南方中国(160125)

南方中国:更新招募说明书(2013年第1号)查看PDF公告

南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
1
文件 2 :
南方中国中小盘股票指数证券投资基金
(LOF)招募说明书(更新)
(2013 年第 1 号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
截止日:2013 年3 月26 日南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
2
目录
1. 绪言.....................................................................................................................................4
2. 释义.....................................................................................................................................5
3. 风险揭示.............................................................................................................................9
4. 基金的投资.......................................................................................................................13
5. 基金的业绩.......................................................................................................................27
6. 基金管理人.......................................................................................................................28
7. 境外投资顾问...................................................................................................................37
8. 基金的募集.......................................................................................................................38
9. 基金合同的生效...............................................................................................................39
10. 基金份额的上市交易..................................................................................................40
11. 基金份额的申购和赎回..............................................................................................42
12. 基金份额的转托管、非交易过户、冻结与质押等业务..........................................51
13. 基金的费用与税收.......................................................................................................52
14. 基金的财产...................................................................................................................55
15. 基金资产估值...............................................................................................................56
16. 基金的收益与分配.......................................................................................................61
17. 基金的会计与审计.......................................................................................................63
18. 基金的信息披露...........................................................................................................64
19. 基金合同的变更、终止和基金财产的清算..............................................................68
20. 基金托管人...................................................................................................................71
21. 境外托管人...................................................................................................................76
22. 相关服务机构...............................................................................................................78
23. 基金合同的内容摘要..................................................................................................98
24. 基金托管协议的内容摘要.........................................................................................116
25. 基金份额持有人服务................................................................................................130
26. 其他应披露事项.........................................................................................................134
27. 招募说明书存放及其查阅方式................................................................................136
28. 备查文件.....................................................................................................................137南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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重要提示
本基金经中国证监会 2011 年 6 月 20 日证监许可[2011] 968 号文核准募集 ,
基金合同已于 2011 年 9 月 26 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场 , 基金净值会因为境外证券市 场波动等因素产生
波动。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。本基
金的主要风险一是特有的风险,包括标的指数的风险、跟踪偏离的风险、投资
香港市场的风险、指数成份股代表性风险、中小盘上市公司经营和企业治理风
险、中小盘与大盘股票走势产生分化的风险等。二是开放式基金风险,包括流
动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、
衍生品风险等。三是境外投资风险,包括海外市场风险、汇率风险、政治风险
等。本基金主要投资香港市场,整体表现受到经济运行情况、香港本地货币/ 财
政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等
多种因素的影响,上述因素的波动和变 化可能会使基金资产面临潜在风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基 金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 3 月 26 日,有关财务数据和净值
表现截止日 2012 年 12 月 31 日(未经审计) 。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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1. 绪言
本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《 基金法》 ) 、 《证券
投资基 金运作管 理办法》 (以下 简称《运 作办法 》 ) 、 《证券 投资基金 销售管理办 法 》 (以下 简
称 《 销售办法》 ) 、 《 证券投资基金信息披 露管理办法》 ( 以下简称 《 信息披露办法 》 ) 、 以及 《 南
方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其
真实性、 准确性 、 完整性承担法律责任 。 本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集
的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取 得基金份额, 即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并 按照《基 金法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权 利、承担义 务。基金 投资人欲 了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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2. 释义
在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
基金或本基金: 南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF );
基金合同或本基金合同: 指《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )基金合
同》及对本合同的任何有效修订和补充;
招募说明书: 指《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )招募说
明书》及其定期更新;
基金份额发售公告: 指《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )基金份
额发售公告》;
托管协议: 指《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )托管协
议》及其任何有效修订和补充;
上市交易公告书: 指 《 南 方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )基金份
额上市交易公告书》
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;
国家外汇局: 指国家外汇管理局或其授权的代表机构;
境 内 : 指中华人民共和国( 仅为基金合同目的而不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区) ;
法律法规: 指中 华人民共 和国现行 有效的法 律、行 政法规、 司法解释 、
地方 法规、地 方规章、 部门规章 及其他 规范性文 件以及对 于
该等法律法规的不时修改和补充;
《基金法》: 指2003 年10 月28 日经第十届全国 人民代表大会常务委员会
第五次会议 通过的自2004 年6 月1 日起施行的 《中华人民共
和国证券投资基金法》及不时做出的修订;
《运作管理办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》 ;
《销售管理办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》 ;
《信息披露管理办法》: 指《证券投资基金信息披露管理办法》 ;
《试行办法》: 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》;
《通知》: 指 《 关于实施< 合格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办
法> 有关问题的通知》;
元: 指人民币元;
基金合同当事人: 指受 本基金合 同约束, 根据本基 金合同 享有权利 并承担义 务南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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的法 律主体, 包括基金 管理人、 基金托 管人和基 金份额持 有
人;
基金管理人: 指南方基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国农业银行股份有限公司;
境外资产托管人: 指符 合法律法 规规定的 条件,根 据基金 托管人与 其签订的 合
同,受基 金托管人 委托为本 基金提供 境外资产 托管服务 的境
外金融机构;
境外投资顾问: 指符 合法律法 规规定的 条件,根 据基金 管理人与 其签订的 合
同, 为本基金 境外证券 投资提供 证券买 卖建议或 投资组合 管
理等 服务的境 外金融机 构。基金 管理人 有权根据 基金运作 情
况选择、聘请、更换或撤销境外投资顾问;
注册登记业务: 指本 基金登记 、存管、 清算和交 收业务 ,具体内 容包括投 资
者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构: 指办 理本基金 注册登记 业务的机 构。本 基金的注 册登记机 构
为中国证券登记结算有限责任公司;
投资者: 指个 人投资者 、机构投 资者、合 格境外 机构投资 者和法律 法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;
个人投资者: 指依 据中华人 民共和国 有关法律 法规及 其他有关 规定可以 投
资于证券投资基金的自然人;
机构投资者: 指在 中国境内 合法注册 登记或经 有权政 府部门批 准设立和 有
效存 续并依法 可以投资 于证券投 资基金 的企业法 人、事业 法
人、社会团体或其他组织;
合格境外机构投资者: 指符 合《合格 境外机构 投资者境 内证券 投资管理 办法》及 相
关法 律法规规 定可以投 资于在中 国境内 合法设立 的证券投 资
基金的中国境外的机构投资者;
基金份额持有人大会: 指按 照本基金 合同规定 召集、召 开并由 基金份额 持有人进 行
表决的会议;
基金募集期: 指基 金合同和 招募说明 书中载明 ,并经 中国证监 会核准的 基
金份额募集期限, 自基金份额发售之日起最长不超过3 个月;
基金合同生效日: 指基 金募集期届满, 基金 募集的基 金份额总 额和募集 金额超
过核 准的最低 募集份额 总额及最 低募集 金额,并 且基金份 额
持有 人人数符 合相关法 律法规和 基金合 同规定,基 金管理人
依据 《基金法 》向中国 证监会办 理备案 手续后, 中国证监 会南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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的书面确认之日;
存续期: 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
基金合同终止日: 指本 基金合同 规定的合 同终止事 由出现 后,按照 本基金合 同
规定的程序终止本基金合同的日期;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日: 指销 售机构办 理本基金 份额申购 、赎回 等业务的 工作日(即
深圳 和上海证 券交易所及本 基金投资 的主要市 场同时交 易的
交易日) ;
认 购 : 指在 基金募集 期内,投 资者按照 本基金 合同的规 定申请购 买
本基金基金份额的行为;
申 购 : 指在 本基金合 同生效后 的存续期 间,投 资者申请 购买本基 金
基金份额的行为;
赎 回 : 指在 本基金合 同生效后 的存续期 间,基 金份额持 有人申请 卖
出本基金基金份额的行为;
转 换 : 指基 金份额持 有人按基 金管理人 规定的 条件,申 请将其持 有
的基 金管理人 管理的某 一基金的 基金份 额转换为 该基金管 理
人管理的另一只基金的基金份额的行为;
系统内转托管: 指持 有人将持 有的基金 份额在注 册登记 系统内不 同销售机 构
(网 点)之间 或证券登 记结算系 统内不 同会员单 位(席位 )
之间进行转托管的行为
跨系统转登记: 指持 有人将持 有的基金 份额在注 册登记 系统和证 券登记结 算
系统间进行转登记的行为
会员单位: 指深圳证券交易所的会员单位
场 内 : 指通 过深圳证 券交易所 内的会员 单位进 行基金份 额认购、 申
购、赎回以及上市交易的场所;
场 外 : 指通 过深圳证 券交易所 外的销售 机构进 行基金份 额认购、 申
购和赎回的场所;
上市交易: 指基 金合同生 效后投资 者通过会 员单位 以集中竞 价的方式 买
卖基金份额的行为
注册登记系统: 指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统
基金账户: 指基 金注册登 记机构给 投资者开 立的用 于记录投 资者持有 基
金份 额的账户 ,记录在 该账户下 的基金 份额登记 在注册登 记
人的注册登记系统;南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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证券账户: 指注 册登记机 构给投资 者开立的 用于记 录投资者 持有证券 的
账户,包括人 民币普通 股票账户和 证券投资基 金账户,记录在
该账 户下的基 金份额登 记在注册 登记机 构的证券 登记结算 系
统
交易账户: 指销 售机构为 投资者开 立的记录 投资者 通过该销 售机构办 理
认购 、申购、 赎回、转 换及转托 管等业 务的基金 份额的变 动
及结余情况的账户;
代销机构: 指接 受基金管 理人委托 代为办理 本基金 认购、申 购、赎回 和
其他 基金业务 的机构以及 可通过深 圳证券交 易所交易 系统办
理基金销售业务的会员单位;
销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;
基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
公司行为信息: 指证 券发行人 所公告的 会或将会 影响到 基金资产 的价值及 权
益的 任何未完 成或已完 成的行动 ,及其 他与本基 金持仓证 券
所投资的发行公司有关的重大信息, 包括但不限于权益派发、
配股、提前赎回等信息
指定媒体: 指中 国证监会 指定的用 以进行信 息披露 的报刊和 互联网网 站
及其它媒体;
T 日: 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;
T+n 日: 指T 日后(不包括T 日)第n 个工作日,n 指自然数;
基金收益: 即基 金利润, 指基金 利息收入 、投资收 益、公允 价值变 动收
益和其他收入扣除相关费用后的余额;
基金资产总值: 指基 金持有的 各类有价 证券、银 行存款 本息、应 收申购款 以
及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值;
基金份额净值: 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金份额的价值;
基金资产估值: 指计 算、评估 基金资产 和负债的 价值, 以确定基 金资产净 值
和基金份额净值的过程;
不可抗力: 指任 何无法预 见、无法 克服、无 法避免 的事件和 因素,包 括
但不 限于洪水 、地震及 其他自然 灾害、 战争、骚 乱、火灾 、
政府 征用、没 收、法律 变化、突 发停电 或其他突 发事件、 证
券交易场所非正常暂停或停止交易等。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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3. 风险揭示
本基金投资于境外证券市场, 基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。 基金
投资中出现的风险分为如下三类,一是本基金特有的风险;二是开放式基金共有的风险, 包
括流动性风险、 管理风险、 会计核算风险、 税务风险 、 交易结算风险、 法律风险、 衍生品风
险等;三是境外投资共有的风险,包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等。
一、 本基金 特有的风 险
1 、标 的指数 的风险
标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异。 因标
的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大, 增加基金投资成本, 并有可能因此而增
加跟踪误差, 影响投资收益。 如果标的指数被停止编制及发布, 或编制者或所有者停止对本
基金的指数使用授权, 或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外), 或由于指数编制方法等
重大变更而不宜继续作为标的指数,导致本基金变更标的指数。
2 、跟 踪偏离 风险
基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的净值表现与标的指数表现之间产生差异的
不确定性,可能包括:
(1)基金在跟踪指数过程中由于买入和卖出证券时均存在交易成本,导致本基金在跟
踪指数时可能产生收益上的偏离。
(2)受市场流动性风险的影响,本基金在实际管理过程中由于投资者申购而增加的资
金可能不能及时地转化为标的指数的成份股, 或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将股票
及时地转化为现金,使得本基金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险。
(3)在本基金实行指数化投资过程中,管理人对指数基金的管理能力,例如跟踪指数
的技术手段、 买入卖出的时机选择等, 会对本基金的收益产生影响, 从而影响本基金对标的
指数的跟踪程度。
(4)由于国内法规对开放式基金的要求,本基金必须保持一定的现金比例。在管理现
金头寸时, 有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的基金投资收益与业绩比较基准产
生偏离的风险。
3 、投 资 香港 市场的 风险
香港证券市场整体表现受到 经济运行情况 、 香港本地货币/财政政策、 产业政策 、 税 法 、
汇率、 交易规则、 结算、 托管以及其他运作风险等多 种因素的影响 , 上述因素的波动和变化
可能会使基金资产面临潜在风 险 。 此外, 投资香港市场的成本、 波动性也可能高于国内市场,
存在一定的市场风险。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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4 、指 数成份 股代表性 风险
标的指数将香港上市的中资和中国概念的 H 股、红筹股和民企股按照市值从大到小排
序, 选取市值 排名在 70%到 99%之间 的股票作 为成份股。 由于标的 指数编制 方法和 成份股数
量的限制,存在着标的指数走势无法完全反映香港市场中国中小盘上市公司整体状况的风
险。
5 、中 小盘上 市公司经 营和企 业治理 风险
上市公司的经营受多种因素影响, 如管理能力、 行业竞争 、 市场前景、 技术更新、 财务
状况、 新产品研究开发等都会导致 公司盈利发生变化。 如果上市公司经营不善 , 其股票价格
可能下跌, 或者能够用于分配的利润减 少, 使基金投资收益下降 。 另一方面, 中小盘上市企
业治理结构和水平一般情况下不如大盘上市公司。 由于香港市场监管制度与国内市场有一定
区别,投资者对于中小盘上市公司因为企业治理导致的风险事件的反映与国内也有不同。 虽
然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险,但并不能完全消除该种风险。
6 、中 小盘股 票流动性 风险
流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以适当价格及时进行证券交易的风险, 或
基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。 从历史上看, 香港市场中小盘股票的流动
性要弱于大盘股票, 个别股票在某些特定时期内 的成交量较低。 为了应对流动性问题 , 基金
管理人将根据情况适当采用优化复制的方法,尽量降低流动性对跟踪标的指数的负面影响,
但是无法完全消除上述影响。
7 、中 小盘与 大盘股票 走势产 生分化 的风险
经济周期、 宏观政策、 上市公司基本面和估值水平 、 市场流动性水平、 投资者偏好和情
绪等因素, 影响不同市值和行业股票的走势, 从而可能导致中小盘股票和大盘股票的走势产
生分化。 在一定时期内 , 中小盘股票的走势要强于大 盘股票, 而在另外的时期内, 大盘股票
的走势要强于中小盘股票。 另一方面, 由于指数发布时间较短, 使得中小盘股票指数的短期
走势不能完整的反映投资中小盘股票的风险和收益。 投资者不能根据短期的市场走势就简单
的认为中小盘股票的表现一定会强于大盘股票, 而应该根据投资价值分析, 结合自身风险承
受能力,选择合适的投资品种。
二、 开放式 基金风险
1 、流 动性风 险
流动性风险是指金融资产不能迅速变现, 而可能遭受折价损失的风险。 流动性风险将主
要表现在以下几个方面: 基金资产不能迅速转变成现 金 , 或变现成本很高; 不能应付可能出
现的投资人大额赎回的风险; 证券投资中个券和个股的流动性风险等。 这些风险的主要形成
原因是市场整体流动性相对不足或者证券市场中流动性不均匀,存在个股流动性风险。
2 、管 理风险南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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在基金管理运作过程中, 基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等, 会影响其对
信息的占有以及对经济形势、 证券价格走势的判断, 从而影响基金收益水平 。 基金管理人和
基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。
3 、会 计核算 风险
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险, 如经常性的串
户, 帐务记重, 透支、 过失付款, 资金汇划系统款项错划, 日终轧帐假平, 会计备份数据丢
失, 利息计算错误等 。 通过双会计制以及基金会计 核算、 托管方会计复核的方法可以 有效控
制会计核算风险。
4 、税 务风险
在境外投资时, 因境外 税务法律法规的不同, 可能会就股息、 利息、 资本利得等收益向
当地税务机构缴纳税金, 包括预扣税, 该行为可能会使得资产回报 受到一定影响。 境外市场
的税收法律法规的规定可能变化, 或者加以具有追溯力的修订, 所以可能须向投资所在国家
或地区缴纳本基金销售、 估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。 本基金在投资境外市
场时会事先了解当地的税务 法律法规 , 同时, 在境外托管人的协助下, 完成投资所在国家或
地区的税务扣缴工作。
5 、交 易结算 风险
结算风险是一种特殊形式的信用风险。 当双方在同一天进行交换时, 就会产生结算风险 。
在一方已经进行了支付后, 如果另一方发生违约, 就会产生结算风险。 本基金将通过国际性
的专业清算公司统一进行交易结算,规避结算风险。
6 、法 律风险
由于交易合约在法律上无效、 合约内容不符合法律的规定 , 或者由于税制 、 破产制度的
改变等法律上的原因, 给交易者带来损失的可能性。 法律风险主要发生在 OTC (也称为柜台
市场) 的交易中。 法律风险主要来自两个方面 : 一是合约的不可实施性, 包括合约潜在的非
法性, 对手缺乏进行该项交易的合法资格, 以及现行的法律法规发生变更而使该合约失去法
律效力等; 二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合
约进行平仓交易。 对于法律风险, 本基金将本着审慎的原则按照中国证监会的要求选择交易
对手, 并借助于本基金聘请的海外 律师严格合约的各项条款与内容 , 同时, 关注相应国家或
地区法律环境的变化,有效规避法律风险。
7 、衍 生品风 险
本基金投资衍生品的目的是为了基金的有效管理和避险, 而不是投机, 基金管理人将通
过控制规模、计算合约理论价值、风险敞口、及时移仓等手段来有效控制风险。
三、 境外投 资风险
1 、海外 市场风 险南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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市场风险是指由于市场因素如基础利率、 汇率、 股票价格和商品价格的变化或由于这些
市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化,并产生损失的可能性。
本基金将主要投资于境外证券市场, 因此一方面基金净值会因境外市场的整体变化而出
现价格波动。另一方面,境外市场经济发展的周期变化也将对基金的投资收益产生影响。
2 、汇 率风险
一方面, 本基金每日的净资产价值以人民币计价, 而基金资产主要投资于以港币计价的
标的,因此当人民币汇率发生变动时,将会影响到人民币计价的净资产价值。
3 、政 治风险
国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化, 导
致市场波动而影响基金收益, 也会产生风险, 称之为政治风险。 例如, 境外市场的政府可能
会鉴于政治上的优先考虑, 改变支付政策。 本基金以境外市场为主要投资地区, 因此境外市
场的政治、 社会或经济情势的变动(包括天然灾害、 战争、 暴动或罢工等), 都可能对本基金
造成直接或者是间接的负面冲击。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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4. 基金的投资
一、 投资 目标
本基金采用被动式指数化投资,以实现对标的指数的有效跟踪。
二、 投资 范围
本基金主要投资于标的指数的成份股、 备选成份股、 新股 ( 一级市场首次发行或增发 ) ,
其中标的指数成份股及备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金还可投资全球证券市场中具有良好
流动性的其他金融工具, 包括在证券市场挂牌交易的普通股、 优先股、 存托凭证 、 房地产信
托凭证、ETF基金、权证、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等货
币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的, 基金管理人在
与基金托管人协商一致并履行相关程序后, 可相应调整本基金的投资比例规定, 不需经基金
份额持有人大会审议。
三、 投资 理念
本基金通过被动式指数化投资以实现对香港中小盘股票指数的有效跟踪, 为投资者提供
一个分享香港中小盘股票长期增长的投资工具。
四、 投资 策略
本基金为被动式指数基金, 采用指数复制法。 本基金按照成份股在标的指数中的基准权
重构建指数化投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整, 在保持基金
资产的流动性前提下, 达到有效复制标的指数的目的。 本基金力争控制基金净值增长率与业
绩比 较基准之 间的日均 跟踪偏 离度不超 过 0 .5%,年 跟踪误差 不超过 5%。跟踪 偏离度和 跟踪
误差的计算方法如下:
1、 跟踪偏离度( Tracking Difference )采用基金份额净值增长率与业绩基准收益率之
差来衡量,计算公式如下:
Bt Pt t
R R TD ? ?
其中
Pt
R
和
Bt
R
分别为t日基金份额净值增长率和和业绩基准收益率。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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日均跟踪偏离度
?
TD
为跟踪偏离度
t
TD
的样本均值,计算方法为:
n
R R
TD
Bt Pt
) (
?
?
?
?
其中n为观测日个数。
2、跟踪误差(Tracking E rror)采用跟踪偏离度的波动性来衡量,年化跟踪误差计算
公式如下:
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法,并予以公告。
(一)股票投资组合的构建
本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合, 并根据成份股及其权重的
变动而进行相应调整。 当遇到成份股停牌、 流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购
买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时, 本基金可以根
据市场情况,结合经验判断,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,
尽量缩小跟踪误差。
(二)股票投资组合的调整
(1)定期调整
本基金将依照标的指数的定期调整规则,对股票组合进行相应的调整。
(2)不定期调整
1) 当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权
重的行为时, 本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例, 进行相应调整;
2) 根据本基金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效跟踪标的指数;
3) 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法按照其
所占标的指数权重进行购买时, 将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益, 决定部分持有现
金或买入相关的替代性组合。
构造替代性组合的方法如下:
1)按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则,选取替代股票备选库。本基金投
资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准;
2) 采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据, 分析其与被替代股票的相关性;
3)选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以模拟组合与被替代
股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中各股票的权重。
我们认为, 据此得到的优化组合能较好的代表被替代股票的收益率波动情况。 为了实现南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
15
更好的跟踪标的指数的目的,基金管理人还将综合考虑标的指数成份股的数量、流动性、 投
资限制、 交易费用及成本, 以及税务及其他监管限制, 决定是否采纳抽样复制的策略。 对于
复制方法的变更,无需召开基金份额持有人大会,但本基金管理人需在方法变更前2个工作
日内在至少一种指定媒体公告,并阐明变更复制方法的原因。
(三)债券和货币市场工具的配置策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益
性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
(四)金融衍生产品投资策略
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品, 如股指期货、 期权、 权证以及
其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循
有效管理投资策略, 对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险, 以及
利用金融衍生产品的杠杆作用, 达到对标的指数的有效跟踪, 同时降低仓位频繁调整带来的
交易成本。
五、 投资 决策依 据和决策 程序
(一)决策依据
有关法律、 法规、 基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
(二)投资管理体制
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负责制定有
关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策; 基金经理负
责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策。 基金管理人有权根据基金运作情况选择、
更换或撤销境外投资顾问,为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服
务。
(三)投资程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 绩效评估、 组合维护等流程的有机配合共
同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行, 避免
重大风险的发生。
1、研究支持:金融工程小组依托基金管理人整体研究平台,整合外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果, 开展指数跟踪、 成份股公司行为、 股指期货跟踪有效性等相关信
息的搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作, 撰写研究报告, 作为基金投资决
策的重要依据。
2、投资决策:投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告,定期或遇重大事项
时召开投资决策会议, 决定相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议, 进行基金投资南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
16
管理的日常决策。
3、组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以复制标的指数成份股的方法
构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下, 基金经理将采取适当的方法, 降低买
入成本、控制投资风险。
4、交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
5、投资绩效评估:金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否,
基金经理可以据此调整投资组合。
6、组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、
申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整, 紧
密跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。
六、 投资 限制
(一)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益, 除中国证监会另有规定外, 本基金禁止从事下列行
为:
(1) 购买不动产;
(2) 购买房地产抵押按揭;
(3) 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
(4) 购买实物商品;
(5)除应付 赎回、交 易清算等 临时用途 以外,借 入现金。 该临时用 途借入现 金的比例
不得超过本基金资产净值的 10%;
(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
(7)参与未持有基础资产的卖空交易;
(8)从事证券承销业务;
(9)向基金 管理人、 基金托管 人出资或 者买卖其 基金管理 人、基金 托管人发 行的股票
或债券;
(10)向他人贷款或提供担保;
(11)从事承担无限责任的投资;
(12)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(13)直接投资与实物商品相关的衍生品;
(14)中国证监会禁止的其他行为。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
17
除非法律法规和监管部门禁止,本基金可以投资境外托管人发行的金融产品。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制,不需经基金份额持有人大会审议。
(二)投资组合限制
( 1)本基金计划持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 2 0 %,其中银行应当是中
资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构
评级的境外银行,在基金托管账户的存款可以不受上述限制。
(2)本基金 计划持有 与中国证 监会签署 双边监管 合作谅解 备忘录国 家或地区 以外的其
他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过 基金资产净值的 10%, 其中持有任一国
家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
(3)本基金持有非流动性资产市值不得超本过基金净值的 1 0 %。前项非流动性资产是
指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
(4) 本基 金持 有境 外基 金的 市值 合计 不得超过 本基 金净 值的 10 %,但 持有 货币 市场 基
金不受此限制。
(5)本 基金管 理人所管理 的全部基 金持有任 何一只境 外基金, 不超过该 境外基金 总份
额的 20%。
(6)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
(7)本基 金投资期 货支付的 初始保证 金、投资 期权支付 或收取的 期权费、 投资柜台 交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
(8)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
1)所有 参与交易 的对手方 (中资商 业银行除 外)应当 具有不低 于中国证 监会认可 的信
用评级机构评级;
2)交易 对手方应 当至少每 个工作日 对交易进 行估值, 并且本基 金可在任 何时候以 公允
价值终止交易;
3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
(9)本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
1)所有参 与交易的 对手方( 中资商业 银行除外 )应当具 有中国证 监会认可 的信用评 级
机构评级。
2) 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。
3)借方应 当在交易 期内及时 向 本基金支 付已借出 证券产生 的所有股 息、利息 和分红。
一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
4 )除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
A 、 现金;
B 、 存款证明;南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
18
C 、 商业票据;
D 、 政府债券;
E 、 中资商业银行或由不低于中 国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构 (作
为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。
5 )本基金有 权在任何 时候终止 证券借贷 交易并在 正常市场 惯例的合 理期限内 要求归还
任一或所有已借出的证券。
6 )基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
(10 ) 基金可以根据正常市场惯例 参与正回购交易、 逆回购交易, 并且应当遵守下列规
定:
1 )所有参 与正回购 交易的对 手方(中 资商业银 行除外) 应当具有 中国证监 会认可的 信
用评级机构信用评级。
2 )参与正 回购交易 ,应当采 取市值计 价制度对 卖出收益 进行调整 以确保现 金不低于 已
售出证券市值的102%。 一旦买方违约, 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收
益以满足索赔需要。
3 )买方应 当在正回 购交易期 内及时向 本基金支 付售出证 券产生的 所有股息 、利息和 分
红。
4 )参与逆 回购交易 ,应当对 购入证券 采取市值 计价制度 进行调整 以确保已 购入证券 市
值不低于支付现金的102%。 一旦卖方违约, 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已
购入证券以满足索赔需要。
5 )基金 管理人 应当对 基金参与 证券正回 购交易、 逆回购交 易中发生 的任何损 失负相应
责任。
(11 ) 基金参与证券借贷交易、 正回购交易, 所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出 而未 回购证 券总 市值均 不得 超过基 金总 资产的50 %。 前项 比例限 制计 算,基 金因 参与
证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
(12)法律法规和基金合同规定的其他限制。
如果法律法规或监管机构变更或取消上述限制,本基金将相应变更或取消上述规定, 不
需经基金份额持有人大会审议。
(三)投资组合比例调整
基金管理 人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。 若本基金投资超过基金合同约定的投资比例规定的, 基金管理人应当在超过比例后
30 个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合基金合同规定的投资比例要求。
对于 因基金份 额拆分、 大比例 分红等集 中持续 营销活动 引起的基 金净资 产规模在 10 个
工作 日内增加 10 亿元 以上的情 形,而导 致证券投 资比例低 于基金 合同约定 的,基金 管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后 ,可将调整时限从 30 个工作日延长 到南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
19
3 个月。
法律法规另有规定的除外。
七、 基金 的投资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托管人 中国农业 银行 股份有 限公司 根据本 基金合 同规定 , 于 2013 年 4 月 1 5 日 复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管 理人承诺 以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 资产,但不保 证基金一 定
盈利。
基金的 过往业绩 并不代表 其未来表 现。投资 有风险,投资者 在做出投 资决策前 应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 1 2 月 31 日(未经审计) 。
1 、报 告期末 基金资产 组合情 况
序
号
项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 96,917,444.05 9 2.38
其中:普通股 96,913,193.79 9 2.38
优先股 - -
存托凭证 4,250.26 0.00
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 150,789.15 0.14
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
--
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
7, 03 8, 75 6. 16 6. 71
8 其他资产 799,114.23 0.76南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
20
9 合 计 1 04 ,9 06 ,1 03 .5 9 1 00 .0 0
2 、报 告 期末 在各个 国家(地 区)证 券市场 的股票 及存托 凭证投资 分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
中国香港 96,913,193.79 9 3.56
美国 4, 25 0. 26 0. 00
合计 96 ,9 17 ,4 44 .0 5 93 .5 7
3 、报 告期末 按行业分 类的股 票及存 托凭证 投资组 合
3.1 报告 期末指 数投资按 行业分 类的股 票及存 托凭证 投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
通讯 58 3, 52 9. 83 0. 56
非必需消费品 19,563,730.68 1 8.89
必需消费品 6,270,14 9.00 6.05
能源 6, 52 4, 52 0. 75 6. 30
金融 19 ,0 40 ,7 17 .0 3 18 .3 8
保健 4, 54 5, 98 6. 74 4. 39
工业 17 ,0 89 ,0 41 .6 4 16 .5 0
材料 12 ,8 91 ,3 35 .2 3 12 .4 5
科技 3, 91 4, 70 3. 02 3. 78
公用事业 6,366,02 7.96 6.15
合计 96 ,7 89 ,7 41 .8 8 93 .4 4
注:以上行业分类采用彭博行业分类标准。
3.2 报告 期末积 极投资按 行业分 类的股 票及存 托凭证 投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
通讯 - -
非必需消费品 59,938.03 0 .06
必需消费品 43,591.30 0 .04
能源 19 ,9 22 .5 8 0. 02
金融 - -
保健 - -
工业 - -
材料 - -
科技 4, 25 0. 26 0. 00
公用事业 - -
合计 12 7, 70 2. 17 0. 12
注:以上行业分类采用彭博行业分类标准。
4 、期 末按公 允价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前十名 权益投 资明细
4 . 1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明
细
序
号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属国
家(地
数量
(股)
公允价值(人
民币元)
占基金
资产净南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
21
区) 值比例
(%)
1
E NN E ne rg y
Ho ld in gs
Li mi te d
新奥能源
控股有限
公司
26 88
HK
香港交
易所
中国 68 ,0 00 1, 86 0, 90 0. 75 1. 80
2
Br il li an ce
Ch in a
Au to mo ti vv e
Ho id in gs
Li mi te d
华晨中国
汽车控股
有限公司
11 14
HK
香港交
易所
中国 2 24 ,0 00 1 ,7 32 ,7 54 .0 2 1 .6 7
3
Sh im ao
Pr op er ty
Ho ld in gs
Li mi te d
世茂房地
产控股有
限公司
81 3
HK
香港交
易所
中国 1 23 ,5 00 1 ,4 64 ,0 46 .4 3 1 .4 1
4
Ch in a Ga s
Ho ld in gs
Li mi te d
中国燃气
控股有限
公司
38 4
HK
香港交
易所
中国 2 74 ,0 00 1 ,3 55 ,2 54 .6 9 1 .3 1
5
CO SC O
Pa ci fi c
Li mi te d
中远太平
洋有限公
司
11 99
HK
香港交
易所
中国 1 46 ,0 00 1 ,3 06 ,9 60 .4 6 1 .2 6
6
KI NG BO AR D
CH EM IC AL
HO LD IN GS
LI MI TE D
建滔化工
集团有限
公司
14 8
HK
香港交
易所
中国 53 ,4 00 1, 19 0, 73 3. 23 1. 15
7
Si no -O ce an
La nd
Ho ld in gs
Lt d.
远洋地产
控股有限
公司
33 77
HK
香港交
易所
中国 2 51 ,0 00 1 ,1 78 ,4 00 .2 0 1 .1 4
8
Ch in a St at e
Co ns tr uc ti o
n
In te rn at io n
al Ho ld in gs
Li mi te d
中国建筑
国际集团
有限公司
33 11
HK
香港交
易所
中国 1 56 ,0 00 1 ,1 76 ,3 81 .1 8 1 .1 4
9
Gu an gd on g
In ve st me nt
Li mi te d
粤海投资
有限公司
27 0
HK
香港交
易所
中国 2 22 ,0 00 1 ,0 96 ,2 52 .9 8 1 .0 6
10
Ag il e
Pr op er ty
Ho ld in gs
Li mi te d
雅居乐地
产控股有
限公司
33 83
HK
香港交
易所
中国 1 24 ,0 00 1 ,0 95 ,9 44 .8 6 1 .0 6
4 . 2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明
细南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
22
序
号
公司名称 (英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属国
家(地
区)
数量
(股)
公允价值
(人民币
元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
Bo sh iw a
In te rn at io na l
Ho ld in g Li mi te d
博士蛙国际
控股有限公
司
16 98
HK
香港交
易所
中国 44 ,0 00 59 ,93 8. 03 0. 06
2
Da qi ng Da ir y
Ho ld in gs Li mi te d
大庆乳业控
股有限公司
10 07
HK
香港交
易所
中国 32 ,0 00 43 ,59 1. 30 0. 04
3
Tr on y So la r
Ho ld in gs Co mp an y
Li mi te d
创益太阳能
控股有限公
司
24 68
HK
香港交
易所
中国 39 ,0 00 19 ,92 2. 58 0. 02
4
Ch in a Mo bi le
Ga me s &
Ee nt er ta in me nt
Gr ou p Lt d (U .S .)
中国手游娱
乐集团
CM GE
US
纳斯达
克全国
市场
美国 16 1 4 ,25 0. 26 0. 00
5 、报 告 期末 按债券 信用等级 分类的 债券投 资组合
本基金报告期末未持有债券。
6 、报 告 期末 按公允 价值占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前五名债 券投资 明细
本基金报告期末未持有债券。
7 、 报告 期末 按公允 价值占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前十名资 产支持 证券投 资明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
8 、报 告 期末 按公允 价值占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前五名金 融衍生 品投资 明细
本基金报告期末未持有金融衍生品。
9 、报 告 期末 按公允 价值占基 金资产 净值比 例大小 排序的 前十名基 金投资 明细
序
号
基金名称
基金
类型
运作方式 管理人
公允价值 (人
民币元)
占基金资产
净值比例
(% )
1
Gu gg en he im Ch in a
Sm al l Ca p ET F
(G ug ge nh eim 中国
小型股指数基金)
ET F
基金
契约式开
放式基金
Gu gg en he im
Fu nd s Di s
tr ib ut or s
In c
15 0, 78 9. 15 0. 15
10、投资 组合报 告附注
10.1
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的, 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
10.2
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
10.3 其他资产构成南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
23
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 125,872.61
3 应收股利 41,777.89
4 应收利息 649.70
5 应收申购款 630,814.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8其 他 -
9 合 计 7 99 ,1 14 .2 3
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况的说明
10.5.1 报告期末指数投资前十名股票 中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.5.2 报告期末积极投资前五名股 票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
八、 标的 指数和 业绩比较 基准
本基 金的标 的指 数为 MSCI China F ree S MID I ndex( MSCI 中国 自由投 资中 小盘股 票指
数,简称中国中小盘指数)。
中国中小盘指数是由 M S C I 编制的反映在香港上市的中国内地中小企业整体状况的指
数。该指数将香港上市的中资和中国概念的 H 股、红筹股和民企股按照市值从大到小排序,
选取 市值排名 在 7 0%到 9 9%之间 的股票作 为成份股 。中国 中小盘指 数成份股 均为在香 港上市
的公司, 包括在中国境内设 立的公司 (即 H 股) 以及不在中国境内 设立但是满足下列条件的
公司:
1、红 筹股(Red-Chip), 即直接或 间接被中 国国家 、省或地 方政府拥 有的组织 和企业
控制的上市公司。
2、民企股(P-Chip),即满足下列条件中多数条件的上市公司:
(1)被中国境内的个人所控制的上市公司;
(2)上市公司超过 80%的收入来自中国境内;
(3)上市公司超过 60%的资产在中国境内。
本基金业绩比较基准:人民币计价的中国中小盘指数净收益率(税后)。
如果中国中小盘指数被停止编制及发布, 或中国中小盘指数编制者或所有者停止对本基
金的指数使用授权, 或中国中小盘指数由其他指数替代(单纯更名除外), 或由于指数编制方南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
24
法等重大变更导致中国中小盘指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有其他代表性更
强、 更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数, 或有更能代表本基金风险收益特征的业
绩比较基准, 本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换
本基金 的标的指 数和/或业绩 比较基准 。基金管 理人将依 据市场代表 性、流动 性、与原 指数
的相关 性等诸多 因素选择 确定新的 标的指数和/或业绩 比较基准 。本基金 由于上述 原因变更
标的指 数和/或业绩 比较基准 ,基金管 理人应履 行适当程序 ,报中国 证监会核 准或备案 后予
以公告。
九、 风险 收益特 征
本基金主要投资标的指数成份股, 具有与标的指数和标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。 本基金风险与预期收益高于 混合基金 、 债券基金与货币市场基金 。 由于中小
盘股票的特点,一般情况下投资中小盘股票面临的波动要高于投资大盘股票。
十、 基金 管理人 代表基金 行使股 东或债 权人权 利的处 理原则及 方法
基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使股东权利, 保护基金份额持有人的
利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则:
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金 管理人按 照国家有 关规定代 表基金独 立行使股 东权利, 保护基金 份额持有 人的
利益;
4、基金 管理人按 照国家有 关规定代 表基金独 立行使债 权人权利 ,保护基 金份额持 有人
的利益。
十一 、 基金 的融资 政策
本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融资。
十二 、 基金 的融券 政策
本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融券。
十三 、 未来 条件许 可情况下 的基金 模式转 换
若将来条件许可,基金管理人将根据情况决定是否将其转型为交易型开放式指数基金
(ETF )联接基金。
若将来本基金管理 人推出同一标的指数的交易型开 放式指数基金 (ETF ) , 则基金管理
人与基金托管人协商一致后, 根据届时有效的法律法规的规定, 在履行适当程序后使本基金南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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采取ETF 联接基金模式并相应修改 《 基金合同》 , 但应在实施前报中国证监会 核准或备案并
提前公告。
十 四、 代 理投 票
1 、基金 管理人作 为基金投 资者的代 理人,将 行使股票 的代理投 票权。在 代理投票 时,
公司将本着投资者利益最大化的原则, 按照增加股东利益、 提高股东发言权的原则提出代理
投票的建议。
2 、代理投票权的决定将由基金经理做出。公司将保留代理投票的文件至少三年以上。
3 、管理 人可委托 境外投资 顾问或境 外托管人 进行代理 投票。基 金投资于 注册地在 中国
以外的公司发行的和没有在中国证券交易所上市的有投票权的股票。境外公司治理标准、 法
律或监管要求和披露实务操作与中国的相关规定存在差异。 当委托投票权与非中国证券相关
时, 受托机构将考虑在相关外国市场上适用的不同的法律法规, 提出决定如何行使表决权的
建议。
4 、在某 些中国以 外的法域 中,就基 金组合内 公司的股 份行使投 票权的股 东可能被 限制
在股东大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。 由于此类交易限制会妨碍组合管理
且可能导致基金的流动性受损, 如果存在此类限制, 管理人在一般情况下将不行使代理投票
权。 此外, 某些中国以外的法域要求投 票的股东就不同的基金披露当前的持股情况 , 如果存
在此类披露要求,管理人在一般情况下将不行使委托投票权,以保护基金持有信息。
5 、基金将保留委托投票权的记录,至少保存3 年以上。其中包括:
(1 )基金作为证券持有人收到的有报告义务的发行人的证券持有人会议相关的材料;
(2 )发行人的名称;
(3 )组合证券的交易所代码;
(4 )会议日期;
(5 )会议上需投票的事项的简要描述;
(6 )需投票的事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出;
(7 )基金是否对该等事项进行了投票;
(8 )基金如何就该等事项进行了投票;
(9 )基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议。
6 、管理人也可聘请ISS (专业从事代理投票顾问服务的公司Institutional Shareholder
Services )等第三方 提供代理投票服务 ,协助进行代理投 票的决定。第三方 代 理 投票服务 机
构将提供代理投票的分析、 提出投票建议, 并将管理人提出的投票决定形成指令通知发给统
计投票机构,按月出具持有股票的报告、投票的季度和年度总结。
十 五、 证 券交 易南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
26
1 、券商的交易及清算执行能力、研究实力 和提供的研究服务、IPO 的支持等,这是选
择券商以及分配交易量最主要的原则和标准,包括以下几个方面:
交易及清算执行能力。 主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行、 能否取得较高质
量的成交结果以及成交以后的清算完成情况。 衡量交易执行能力的指标主要有: 是否完成交
易、成交的及时性、成交价格、对市场的影响、清算系统的能力与清算时效性等;
研究机构的实力和水平。 主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、 行业研究及市
场走向、个股分析报告和专题研究报告,报告内容是否详实,投资建议是否准确;
提供研究服务的质量。 主要指券商承接调研课题的 态度 、 协助安排上市公司调研 、 以及就有
关专题提供研究报告和讲座;IPO 的支持。是指券商是否有充足的IPO 资源,是否能够在
IPO 项目上给予一定的支持。
2 、管理 人根据上 述标准对 境外券商 进行遴选 ,拟定交 易量分仓 比例,并 每季度进 行调
整,考核内容包括服务质量、证券推荐的成功率、交易的执行力等因素。
3 、对于 在券商选 择和分仓 中存在或 潜在的利 益冲突, 管理人应 该本着维 护持有人 的利
益出发进行妥善处理,并及时进行披露。
4 、交易 佣金的返 还。交易 佣金如有 折扣或返 还,应归 入基金资 产,或者 使基金份 额持
有人受益。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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5. 基金的业绩
(一) 本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准 (GIPS)。GIPS 是一套确保公司表
现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1 、在业绩表述中采用统一的货币;
2 、按照GIPS 的相关规定和标准进行计算;
3、如 果GIPS 的标准与国内现行要求不符时, 同时公布不同标准下的计算结果, 并说明
其差异;
4 、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合GIPS 要求的。
(二)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但
不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风
险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方 中国中 小盘股 票指数 证券投 资基金 (LOF)
阶段
净值增长率
(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1) - (3 ) (2) - (4 )
20 11 .9 .2 6- 20 11 .1 2. 31 -0 .6 6% 0. 32 % 6. 64 % 2. 87 % -7 .3 0% -2 .5 5%
20 12 .1 .1 -2 01 2. 12 .3 1 11 .3 4% 1. 03 % 22 .1 3% 1. 17 % -1 0. 79 % -0 .1 4%
自基金成立起至今 10.61% 0.94% 3 0.24% 1 .58% -19.63% - 0.64%南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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6. 基金管理人
一、 基金管 理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 3 1 、 3 2 、 3 3 层整层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5 亿元人民币
电话: (07 55 ) 82 76 38 88
传真: (07 55 ) 82 76 38 89
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准, 由南方证券有限公
司、 厦门 国际 信托 投资公 司、 广西 信托 投资公 司共 同发 起设立 。20 00 年, 经中 国证 监会 证
监基 金字[2000]78 号 文 批准进 行了增 资扩股 ,注册资 本达到 1 亿 元 人民币 。 2 005 年 , 经 中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股, 注册资本达 1.5 亿元人民币。 目前
股权 结构:华 泰证券股 份有限 公司 45%、深 圳市投资 控股有限 公司 30%、厦 门国际信 托有限
公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
二、 主要人 员情况
1、董事会成员
吴万善先生, 董事, 中共党员, 工商管理硕士 , 高级经济师。 历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员; 华泰证券证券发行部副经理 、
总经理助理; 江苏省证券登记处总经理 ; 华泰证券副总经理 、 总裁, 现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
张涛先生, 董事, 中共党员, 博士研究生 。 历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、 投资银
行一部业务经理、 福州办事处副主任、 上海总部投资银行业务部副 总经理 、 深圳总部副总经
理、 深圳彩田路营业部总经理 、 董事会秘书、 总裁助理兼董事会办公室主 任 ; 现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生, 董事, 中共党员, 硕士研究生 。 历任南京农业大学教师; 华泰证券人事处职
员、 人事处培训教育科科长 、 投资银行部股票事务部副经 理、 投资银行一部副总经理、 投资
银行一部高级经理、 投资银行总部副总经理兼发 行部总经理、 资产管理总部总经理 、 投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、 总裁助理兼上海总部总经理、 公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生, 董事, 中共党员, 材料工程、 企业管理双学士, 高级工程师。 历任机械工业南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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部科技司材料工艺处、 科研管理处副主任科员、 总工程师秘书、 科技与质量监督司行业技术
处副处 长;深圳 亚洲金刚 石有限公 司副总经理 (干部交 流) ;深圳 市投资管 理公司董 事局秘
书处副主任、 综合部副部长、 部长、 总裁助理兼工业一部部长、 办公室主任; 深圳市通产实
业有限公司党委书记、 董事长; 深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、 总经理、 董事长 ;
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生, 董事, 中共党员。 毕业于湘潭大学英语专业 , 高级经济师, 中共党员。 历任
广州军区技术局四处见习学 员 ; 广州军区技术局组织处助理 翻译、 中尉; 广州军区情报部副
连参谋、 正连参谋、 副营参谋; 深圳市投资管理公司人事部 、 董办、 办公室业务经理; 深圳
市国资委企业领导人员管理 处主任科员 ; 深圳市国资委办公室副主任 、 党委秘书 ; 深圳市国
资委企业领导人员管理处副 处长 ; 深圳市地铁有限公司人力资 源部部长、 党支部书记 ; 深圳
市地铁集团有 限公司党委委员人力资 源部部长、 党支部书记 (2009-2010 年4 月兼深圳通公
司董事 、深圳大学轨道交通学院理事会理事) ;2009.09 —2009.11 深圳市市委中青班培训学
习;现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士,董事,中共党员,硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部,
厦门建发集团有限公司财务 部副经理 、 厦门建发信托投资公司副总 经理、 总经理 , 厦门国际
信托投资有限公司总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国 人民 银行 金融 管理司 主任 科员 、中 国证监 会发 行部 副处长 。1998 年加 入南 方基 金担 任
副总经理、 总裁, 现任南方基金管理有限公司副董事长、 南方东英资产管理有限公司 ( 香港 )
董事会主席。
张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA),
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大 学投资基金办公室(Yale E ndowment )
及美国新生市场投 资基金 (Emerging M arkets Management, L LC),主要从事基金管 理及投资
研究。 历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表; 现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙
人,United W orld College o f S ou theast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成
员、国际顾问委员会成员,纽约金融分析师协会会员。
周春生先生, 独立董事 , 博士。 历任美国联邦储备委员会经 济学家 、 美国加州大学及香
港大学 商学院教 授、中国 证监会规 划发展委员 会委员( 副局级) 、中国 留美金融 学会理事 、
美国经济学会、美国 金融研究会会员,Annals o f E cono mics and F inance 编委,北京大学
光华 管理 学院 院长 助理、 EM BA 中心 主任 、高 层管 理者培 训与 发展 中心 主任、 财务 金融 学教
授, 香港大学荣誉教授, 深圳证券交易所第一、 二、 三届上市委员会委员; 现为长江商学院
金融教授、EMBA 和高层培训项目学术主任,国家杰出青年基金获得者。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,1 9 9 7 年中国人民大学会计专业研究生
班毕业, 注册会计师、 资产评估师、 注册税务师; 历任北京市财政局会计处副处长, 北京会
计公司总经理(正处级) ;现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生, 独立董事 , 法学硕士。 历任北京大学法律系经济法 教研室助教 、 经济师讲
师、经济法教研室副主任,美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授;
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生, 独立董事, 本科, 高级经济师 、 注册会计师。 历任江苏省姜堰税务局副局
长, 扬州市税务局副局长, 扬州市财政局局长、 党组书记, 扬州市人民政府副秘书长, 建设
银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士, 职工监事, 经济学硕士, 经济师。 历任民政部外事处处长、 南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问; 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士, 监事, 本科。 历任熊猫电子集团公司财务 处财务处长 , 华泰证券计划资金
部副总 经理(主 持工作) 、稽查 监察部副 总经理、 总经理; 现任华泰证 券股份有 限公司计 划
财务部总经理。
周景民先生, 监事, 工学硕士、 工商管理硕士 (MBA ) , 经济师。 历任深圳三九企业集
团三九贸易公司职员, 深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、 加拿大西蒙弗雷泽大学
工商管理学院MBA 学生兼助教 , 广东美的集团战略发展部高 级经理 , 招商局集团中国南山
开发 ( 集团) 公司研究发展部高级项目经理, 深圳市投资控股有限公司投资部副经理、 经理 ;
现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生, 监事, 学士学位, 高级经济师 。 历任三明市财政局、 财委, 厦门信达股份
有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务 部业务主办、 副经理, 自营业务部经理; 现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生, 监事, 中共党员, 经济学硕士 。 历任兴业证券华林营业部客户经理、 研究
发展中心市场分析师、 经纪业务部市场分析师、 办公室文秘部经理、 南平滨江路营业部副总
经理( 主持工作) 、计划 财务部副 总经理、 财务部总 经理、兴业 证券财务 总监;现 任兴业证
券副总裁。
苏民先生, 职工监事, 博士研究生, 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师 ,
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理, 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高级管理人员南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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吴万善先生, 董事, 中共党员, 工商管理硕士 , 高级经济师。 历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员; 华泰证券证券发行部副经理 、
总经理助理; 江苏省证券登记处总经理 ; 华泰证券副总经理 、 总裁, 现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
俞文宏先生, 副总裁, 中共党员, 工商管理硕士, 经济师, 历任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理 、 江苏省国际信托投资公司投 资银行部总经理、 江苏国信高
科技 创业 投资 有限 公司董 事长 兼总 经理 。2003 年加 入南 方基 金, 现任南 方基 金管 理有 限公
司副总裁、党委委员。
郑文祥先生, 副总裁, 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司 、
国泰 君安 证券 公司 。2000 年加 入南 方基 金, 历任国 债投 资经 理、 专户理 财部 副总 监、南 方
避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监, 现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国 经济 开发 信托 投资公 司,2002 年加 入南 方基 金, 历任北 京分 公司 总经 理、产 品开 发部
总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生, 副总裁, 中共党员, 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员 ,
华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金, 曾任督察长兼监察稽核部总 监 , 现任南方基金管理有
限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
杨小松先生, 督察长, 中共党员, 经济学硕士, 注册会计师。 历任德勤国际会计师行会
计专业翻译,光大银行证券部职员,证监会主任科员、副处长、处长(期间曾派往美国
NASDAQ 工作) ,局长助理、副局长、副主任。2012 年加入南方基金,现任南方基金管理
有限公司督察长、党委委员、党委副书记。
4、基金经理
黄亮先生, 北京大学工商管理硕士 , 具有基金从业资格。 曾任职于招商证券股份有限 公
司、 天华投资有 限责任公司,2005 年加入南方 基金国际业务部, 负责QDII 产品设计及 国际
业务开拓 工作, 2007 年9 月至2009 年5 月, 担任南方 全球基金经理 助理; 2009 年6 月至今,
担任南方全 球基金经理;2010 年12 月至今 , 任南方金砖 基金经理;2011 年9 月至今 , 任南
方中国中小盘 指数基金基金经理。 2012 年9 月起兼任南方 基金香港子公司-- 南方东英资产 管
理有限公司副总经理,负责RQFIIETF 的投资运作管理。
5、投资决策委员会成员
董事长、 代总裁吴万善先生 , 总裁助理兼投资总监邱国鹭 先生 , 总裁助理兼国际业务部南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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总监丁晨女士。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金管 理人的职 责
(1 )依 法募集 基金 ,办理 或者委 托经 国务院 证券监 督管理 机构 认定的 其他机 构代 为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2 )自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(3 )办理基金备案手续;
(4 )配 备足够 的具 有专业 资格的 人员 进行基 金投资 分析、 决策 ,以专 业化的 经营 方式
管理和运作基金财产;
(5 )建 立健全 内部 风险控 制、监 察与 稽核、 财务管 理及人 事管 理等制 度,保 证所 管理
的基金财产和基金管理人的 财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别管 理、 分别记账, 进行
证券投资;
(6 ) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配基金收益;
(7 ) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有 关规定外, 不得为自己及任何 第三人谋取利
益,不得委托第三人运作基金财产;
(8 )进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
(9 )依法接受基金托管人的监督;
(10 )编制中期和年度基金报告;
(11 ) 采取适当合理的措 施使计算开放式基金份额认购 、 申购、 赎回和注销价格的 方法
符合基金合同等法律文件的规定;
(12 )计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
(13 )严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(14)保 守基金 商业 秘密, 不泄露 基金 投资计 划、投 资意向 等。 除 《基金 法》 、基 金合
同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
(15 )按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(16 )保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(17)依 据《基 金法 》 、基 金合同 及其 他有关 规定召 集基 金份额 持有人 大会或 配合 基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(18 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行
为;
(19 ) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配;
(20 )如委托境外投资顾问,境外投资顾问应符合法律法规规定的有关条件,在挑选、
委托境外投资顾问过程中,基金管理人应承担受信责任,履行尽职调查义务;南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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(21 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时 , 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任; 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失, 而基金管理人
首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
(22 )基金进行境外证券投资,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定;
(23 ) 确保基金投资于中 国证监会规定的金融产品或工具 , 严格按照 《基金法》 、 《试 行
办法》 、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定;
(24 ) 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时 , 应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿;
(25 )法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、 基金管 理人关于 遵守法 律法规 的承诺
1 、基金 管理人承 诺不从事 违反《证 券法》的 行为,并 承诺建立 健全的内 部控制制 度,
采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2 、基金 管理人承 诺不从事 以下违反 《基金法 》的行为 ,并承诺 建立健全 的内部风 险控
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1 )将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2 )不公平地对待管理的不同基金财产;
(3 )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5 )依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、 基金管理人承诺加强人员管 理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有 关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1 )越权或违规经营;
(2 )违反基金合同或托管协议;
(3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4 )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6 )玩忽职守、滥用职权;
(7 )泄露 在任职期 间知悉的 有关证券 、基金的 商业秘密 、尚未依 法公开的 基金投资 内
容、基金投资计划等信息;
(8 )除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
(9 )协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10 ) 违反证券交易场所业务规则 , 利用对敲 、 倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩
序;南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
34
(11 )贬损同行,以提高自己;
(12 )在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13 )以不正当手段谋求业务发展;
(14 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15 )其他法律、行政法规禁止的行为。
五、 基金管 理人关于 禁止性 行为的 承诺
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1 、承销证券;
2 、向他人贷款或者提供担保;
3 、从事承担无限责任的投资;
4 、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5 、向基 金管理人 、基金托 管人出资 或者买卖基 金管理人 、基金托 管人发行 的股票或者
债券;
6 、买卖 与基金管 理人、基 金托管人 有控股关系 的股东或 者与基金 管理人、 基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8 、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
六、 基金经 理承诺
1 、依照 有关法律 、法规和 基金合同 的规定, 本着谨慎 的原则为 基金份额 持有人谋 取最
大利益;
2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3 、不泄 露在任职 期间知悉 的有关证 券、基金 的商业秘 密,尚未 依法公开 的基金投 资内
容、基金投资计划等信息;
4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、 基金管 理人的内 部控制 制度
1 、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作, 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风险 , 确保基
金财务和公司财务以及其他 信息真实 、 准确、 完整, 从而最大程度地保护基金份 额持有人的
利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理方法、 操作
程序与控制措施的总称。 内部控制制度由内部控制大 纲 、 基本管理制度、 部门业务规章等组南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
35
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是对各项基本管理制度
的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、 信息披露制度 、 信息技术管理制度 、 资料档案管理制度、 业绩评估考核制度
和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制 度的基础上 , 对各部门的主要职责 、 岗位设置 、 岗位责任、
操作守则等的具体说明。
2 、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员, 并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。 通过科学的内控手段和方法, 建立合理的内控程序, 维护内控制度的有效
执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、 自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置 必须权责分明、 相互制衡, 并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。 公司应充分发挥各机构、 各部门及各级员工的工作积 极性, 运用科学化
的方法尽量降低经营运作成本, 提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3 、主要内部控制制度
(1 )内部会计控制制度
公司依据 《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资基金会计核算办
法》 、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、 会
计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基
金财务清算制度和程序、 成本控制制度、 财务收支审批制度和费用报 销管理办法、 财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
(2 )风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、 交易风险管理制度、 财务风险控制制
度、 信息技术系统风险控制制度 以及岗位分离制度、 防火墙制度、 反馈制度、 保密制度等程
序性风险管理制度。
(3 )监察稽核制度南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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公司设立督察长, 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。 除应当回避的情况外, 督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。 督察长根据履行职责的需要, 有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、 投资决策、 风险管理等相关会议, 有权调阅公司相关文件、 档案。 督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告, 并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门, 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监察稽核人员 ,
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立, 检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、 法规和规章的情况; 检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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7. 境外投资顾问
本基金目前不设境外投资顾问。 基金管理人有权选择、 聘任、 更换或撤销 境外投资顾问,
并根据法律法规和《基金合同》的有关规定公告。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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8. 基金的募集
本基金 由基金管 理人依照 《基金法》 、 《运作 办法 》 、 《销售 办法 》 、基金 合同及其 他有关
规定, 并经 中国证监 会2011 年6 月20 日证 监许可[2011]968 号文 批准募集 。 募集 期从 2011
年8 月25 日至2011 年9 月20 日止 , 共募 集299,844,354.08 份基 金份 额, 募集 户数 为6,179
户。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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9. 基金合同的生效
本基金合同于2011 年9 月26 日正式生效。 自基金合同生 效日起, 本基金管理人 正式开
始管理本基金。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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10. 基金份额的上市交易
一、 基金上 市
1 、上市交易的地点
深圳证券交易所。
2 、上市交易的时间
本基金合同生效后三个月内申请在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后, 基金管理人最迟在上市前3 个工作日在至少一种指定报刊和
网站上刊登上市交易公告书。
本基金已于2011 年11 月1 日上市交易。
3 、基金上市条件
基金合同生效后具备下列条件, 基金管理人可依据 《深圳证券交易所证券投资基金上市
规则》 ,向深圳证券交易所申请上市:
(1 )基金募集金额不低于2 亿元;
(2 )基金份额持有人不少于1000 人;
(3 ) 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
基金上市前, 基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。 基金获准在深圳证券交
易所上市的,基金管理人应在基金上市日前至少3 个工作日发布基金上市交易公告书。
二、 基金 份额的 上市交易
本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照 《深圳证券交易所交易规则》 、 《深
圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
三、 暂停 上市交 易
基金份额上市交易期间出现下列情形之一的,深圳证券交易所可暂停基金的上市交易,
并报中国证监会备案:
1 、不再具备本章第一款规定的上市条件;
2 、违反法律、行政法规,中国证监会决定暂停其上市;
3 、严重违反深圳证券交易所有关规则的;
4 、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。
发生上述暂停上市情形时, 基金管理人应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之
日起2 个工作日内在至少一家指定媒体发布基金暂停上市公告。
当暂停上市情形消除后, 基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请, 经深圳证
券交易所核准后可恢复本基金上市,并在至少一家指定媒体发布基金恢复上市公告。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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四、 终止 上市交 易
基金份额上市交易后,有下列情形之一的,深圳证券交易所可终止基金的上市交易, 并
报中国证监会备案:
1 、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;
2 、基金合同终止;
3 、基金份额持有人大会决定终止上市;
4 、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2 个工作日内发布
基金终止上市公告。
五、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,
并在 本基金 更新的招 募说明 书中列 示。
若深 圳证 券交易 所、 中国 证券 登记结 算有限 责任 公司增 加了 基金上 市交 易的的 新功能 ,
本基 金管理 人可以在 履行适 当的程 序后增 加相应 功能。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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11. 基金份额的申购和赎回
一、 申购与 赎回场所
本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点,
场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位, 具体销售网点和会
员单位的名单将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。 基金管理人可根据情况变更
或增减代销机构,并予以公告。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构, 并予以公
告。
二、 申购与 赎回的开 放日及 时间
本基金的申购、 赎回自 《 基金合同 》 生效后不超过3 个月的时间内开始 办理。 基金管理
人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
申购和赎回的开放日为深圳和上海证券交易所及本基金投资的主要市场同时交易的交
易日。本基金目前投资的主要市场为中国中小盘股票指数成份股挂牌交易的主要证券交易
所, 即香港交易所。 若本基金投资的主要市场发生变更 , 将在招募说明书 ( 更新) 中进行列
示。 本基金的开放时间由基金管理人和代销机构遵照有关法律法规约定, 投资者应当在开放
日的开放时间办理申购和赎回申请。 基金管理人可与销售机构约定, 在非开放日或开放日的
其他时间受理或者拒绝投资者的申购、 赎回申请, 届时以基金管理人或者销售机构的公告为
准。 如果本基金接受投资者在非开放时间提出的 申购、 赎回申请的, 其基金份额申购、 赎回
价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对开放
日和开放时间进行调整,但此项调整应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
本基金已于 2011 年 1 1 月 1 日开放日常申购赎回业务。
三、 申购和 赎回的原 则
1、 “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算;
2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、 场外赎回遵循“ 先进先出” 原则 , 即基金份额持有人在场外销 售机构赎回基金份额时 ,
按照基金份额持有人场外认购、 申购确认的先后次序进行顺序赎回; 亦即对该基金份额持有
人在该场外销售机构托管的基金份额进行处理时, 认购、 申购确认日期在先的基金份额先赎南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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回,认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
5、投资者 通过场外 申购、赎 回应使用 中国证券 登记结算 有限责任 公司开立 的深圳开 放
式基金账户, 通过场内申购、 赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的
证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户) ;
6、本基 金申购、 赎回的币 种为人民 币,基金 管理人可 以在不违 反法律法 规规定的 情况
下, 接受其它币种的申购、 赎回, 并对业绩基准、 信息披露等相关约定进行相应调整并公告;
7、本基 金的申购 、赎回等 业务,按 照深圳证 券交易所 、中国证 券登记结 算有限责 任公
司的相关业务规则执行。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券 登记结
算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规定执行;
8、基金 管理人可 根据基金 运作的实 际情况并 在不影响 基金份额 持有人实 质利益的 前提
下调整上述原则。基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
四、 申购与 赎回的程 序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序, 在开放日的业务办理时间向基金销售机
构提出申购或赎回的申请。
投资者 在申购本 基金时须 按销售机 构规定的 方式备足 申购资金 ,投资者 在提交赎 回申请
时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
投资者T日提交的申购、赎回申请,正常情况下,注册登记机构在T+2日内对该交易申
请的有效性进行确认。 T日提交的有效申请, 投资者应在T+3日后 ( 包括该日) 及时向销售网
点或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构对投资者申购申请的受
理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到申购申请。 申购申请的确认以注
册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 因申请不符合基金管理人、 销售机构、 注册登记
机构的规定而不予确认而造成的损失, 由投资者自行承担。 投资者应及时查询并妥善行使合
法权利,否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
在法律法规允许的范围内, 基金管理人可根据业务规则, 对上述业务办理时间进行调整
并公告。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式, 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功, 若申购不
成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请确认后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款
项。 基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T +10 日内将赎回款项
划往基金份额持有人账户;如基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常停市时, 赎南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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回款项支付的时间将相应调整; 如遇不可抗力, 基金管理人适当延迟通过注册登记机构及其
相关基金销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户的时间。 在发生巨额赎回时, 赎回款
项的支付办法按本基金合同、招募说明书的有关规定处理。
4 、基 金管理 人可 以根据 基金运 作的 实际情 况,在 不损害 基金 份额持 有人实 质权 益的情
况下调整上述程序, 但应依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一种中国证监会指定 媒体
上予以公告。
五、 申购与 赎回的数 额限制
1 、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为1,000 元, 基金代销机构另有规定
的, 以基金代销机构的规定为准 。 本基金不对场外单笔最低赎 回份额进行限制, 基金份额持
有人可将其全部或部分基金份额场外赎回, 基金代销机构另有规定的, 以基金代销机构的规
定为准。本基金场内申购和赎回的数额限制须遵守注册登记机构和销售机构的约定。
2、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。
3、本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制。
4、基金 管理人可 根据市场 情况,在 法律法规 允许的情 况下,调 整上述对 申购金额 和赎
回份额的数量限制, 基金管理人必须在调整生效 前依照 《信息披露办法》 的有关规定至少在
一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
六、 申购费 用和赎回 费用
1 、 本基金场外申购 时投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用; 场内申购时
投资者只能选择支付前端申购费用。
本基金前 端申购费率最高 不高于1.3% ,且随申 购金额的增加而 递减,后端申购 费率最
高不高于1.4% ,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
前端收费:
购买金额(M ) 申购费率
M <100 万 1.3%
100 万≤M <500 万 0.7%
500 万≤M <1000 万 0.2%
M ≥1000万每 笔 1000 元
后端收费(其中1 年为365 天) :
持有期限(N ) 申购费率
N <1 年 1.4%
1 年≤N <2 年 1.3%南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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2 年≤N <3 年 1.0%
3 年≤N <4 年 0.7%
4 年≤N <5 年 0.4%
N ≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2 、 本基金场外 赎回费率不高于0.5% ,随申请份额持有时间增加而递减(其中1 年为
365 天) 。具体如下表所示:
申请份额持有时间(N ) 赎回费率
N <1 年 0.5%
1 年≤N <2 年 0.3%
N ≥2 年 0
本基金场内赎回费率为0.5% 。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取, 扣除用于市场推广 、 注册登记费和其他手续费后 的余额归基金财产, 赎回费归
入基金财产的比例不得低于25% 。
3、本基 金的申购 费率、赎 回费率和 收费方式 由基金管 理人根据 《基金合 同》的规 定确
定。 基金管理人可以根据 《 基金合同》 的相关约定调整费率或收费 方式 , 基金管理人应于新
的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
4、 对特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) , 基金管理人可以采用低于柜 台交易方
式的基金申购费率和赎回费率,并另行公告。
5、基金 管理人可 以在不违 背法律法 规规定及 《基金合 同》约定 的情形下 根据市场 情况
制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特 定交易方式
等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间, 按相关
监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
七、 申购份 额与赎回 金额的 计算
1 、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
(1 ) 若投资者选择缴纳前端申购费用 ( 适用于场外、 场内) , 则申购份额的计算公式为:
净申购金额 = 申购金额/(1+ 前端申购费率)
前端申购费用= 申购金额-净申购金额南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
例: 某投资者投资10 万元申购本基 金, 选择缴纳前端 申购费, 对应费率为1.3%,假 设
申购当日基金份额净值为1.0160 元,若投资者选择场外申购,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/ ( 1+1. 3%)=98,716.68 元
前端申购费用=100,000-98,716 .68=1,283.32 元
申购份额 = 9 8,716.68/1.0 160 = 9 7,162.09 份
若投资者选择场内申购, 场内申购份额保留至整数份, 故投资者申购所得份额为97,162
份,整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为:
实际净申购金额=97,162×1.0160 =98,716.59 元
退款金额=100,000 -98716.59 -1,283.32=0.09 元
(2 )若投资者选择缴纳后端申购费用(适用于场外) ,则申购份额的计算公式为:
申购份额=申购金额/ 申购当日基金份额净值
当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算公式为:
后端申购费用=赎回份额× 申购当日基金份额净值× 后端申购费率
例: 某投资者 投资10 万元 场外申购 本基金, 选择缴 纳后端申 购费, 假设申购 当日基金
份额净值为1.0160 元,则其可得到的申购份额为:
申购份额 =100,000/1.0160=98,425.20 份
2 、基金赎回金额的计算
(1 )若投资者认/ 申购时选择缴 纳前端认/ 申购费用(适用于场外 、场内) ,则赎回金额
的计算公式为:
赎回费用= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值 ? 赎回费率
赎回金额= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值 ? 赎回费用
例、 某投资者赎回 本基金10 万份基金份额, 赎回费率为0.5% , 假设赎回当日 基金份额
净值是1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用=100,000×1.0160×0.5% =508.00 元
赎回金额=100,000×1.0160 -508.00 =101,092.00 元
(2 )若投资者认/ 申购时选择缴纳后 端认/ 申购费用(适用于场外) ,则赎回金额的计算
公式为:
后端认(申)购费用=赎回份额× 认(申)购当日基金份额净值× 后端认(申)购费率
赎回费用= 赎回份额? 赎回当日基金份额净值? 赎回费率
赎回金额=赎回份额? 赎回当日基金份额净值-后端认(申)购费用-赎回费用
例、续《基金的募集》例 :若该投资者场外赎回100,050 份基金份额,一年内赎回, 对
应的赎回费 率为0.5% , 对应的后端 认购费率是1.2% , 假设赎回当 日基金份额净值是1.0360
元,则其可得到的赎回金额为:南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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后端认购费用=100,050×1.00×1.2%=1200.60 元
赎回费用=100,050×1.0360×0.5%=518.26 元
赎回金额=100,050×1.0360 -1200.60 -518.26=101,932.94 元
例、 某投资者场外 赎回10 万份基金份额 , 持有时间在一 年内, 对应的赎回费 率为0.5% ,
对应的后端 申购费率是1.4% , 假设赎回当 日基金份额净值是1.0360 元, 申购当日基 金份额
净值为1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:
后端申购费用=100,000×1.0160×1.4%=1,422.40 元
赎回费用=100,000×1.0360×0.5%=518.00 元
赎回金额=100,000×1.0360 -1,422.40 -518.00=101,659.60 元
3 、基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值 在当天收市后计算 , 并在T+2 日内公告。 遇特殊情况 , 经中国证监
会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净 值的计算,保留到小数点后4 位, 小
数点后第5 位四舍五入。
4 、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以当日基金份额净值为
基准计算。 场外申购涉及金额 、 份额的计算结果保留到小数 点后两位 , 小数点后两位以后的
部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产。 场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点
后两位, 小数点后两位以后的部分四 舍五入, 由此产生的误差计入基金财 产; 场内申购涉及
份额的计算结果采用截尾法保留到整数位, 整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资
者资金账户。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,
赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误
差计入基金财产。
6、申购和赎回的注册与过户登记
投资者场外申购基金成功后, 基金注册登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理注册
登记手续,投资者自 T+3 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者场外赎回基金成功后, 基金注册登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的注册
登记手续。
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务, 按照深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关规定办理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述注册登记办理时间进行调整, 并
最迟于开始实施前依照《信息披露办法》在指定媒体上公告。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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八、 拒绝或 暂停申购 的情形 及处理 方式
1 、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
(1 )因不可抗力或其他不可控制因素,导致基金无法正常运作;
(2 ) 本基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常 停市, 可能影响本基金投资 ,
或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
( 3)本基 金的资 产组 合中的 重要部 分发 生暂停 交易或 其他重 大事 件,继 续接受 申购 可
能会影响或损害其他基金份额持有人利益时;
(4)基金 管理人、 基金托管 人、基金 销售机构 、深圳证 券交易所 或注册登 记机构因 技
术保障等异常情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、 登记结算系统或基金会计系统无
法正常运行;
(5 )发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
(6 )基金 资产规 模达 到基金 管理人 规定 的上限 (基金 管理人 可根 据中国 证监会 、国 家
外汇管理局的核准的境外投资额度及市场情况进行调整) ;
(7 )基 金资产规 模过大 ,使 基金管 理人无 法找 到合适 的投资 品种, 或其 他可能 对基金
业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形;
(8 )因基 金收益 分配 或基金 投资组 合内 某个或 某些证 券进行 权益 分派等 原因, 使基 金
管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的;
(9 )个 别投资 者的 申购、 赎回过 于频 繁,导 致基金 的交易 费用 和变现 成本增 加, 或使
得基金管理人无法顺利实施投资策略, 继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产
生损害;
(10 )法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账
户。基金管理人决定暂停接受申购申请时应及时公告、通知。在暂停申购的情形消除时, 基
金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告、通知。
九、 暂停赎 回或者延 缓支付 赎回款 项的情 形及处 理方式
在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:
(1 )因不可抗力或其他不可控制因素,导致基金无法支付赎回款项;
(2 ) 本基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常 停市, 可能影响本基金投资 ,
或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
( 3)本基 金的资 产组 合中的 重要部 分发 生暂停 交易或 其他重 大事 件,继 续接受 申购 可
能会影响或损害其他基金份额持有人利益时;
(4)基金 管理人、 基金托管 人、基金 销售机构 、深圳证 券交易所 或注册登 记机构因 技
术保障等异常情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、 登记结算系统或基金会计系统无南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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法正常运行;
(5 )基金发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况;
(6 )发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
(7 )法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时而基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延
缓支付赎回款项的, 基金管理人应在当日报中国 证监会备案。 已接受的赎回申请 , 基金管理
人应足额支付; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个赎回申请人已被接受的赎回申
请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 并以后续
开放 日的基金 份额净值 为依据计 算赎回金 额,延 期支付最 长不得超 过20 个工 作日,并 应在
指定媒体上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。
十、 巨额赎 回的情形 及处理 方式
1 、巨额赎回的认定
单个开放日基金净赎回 (赎回申请总数与基金转换申请转出份额总数之和扣除申购申请
总数 及基 金转换 申请 转入份 额总 数的余 额) 申请超 过上 一开放日基 金总 份额的10%时 ,为
巨额赎回。
2 、巨额赎回的场外处理方式
出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定对场外赎回申请
接受全额赎回或部分延期赎回。
(1 )接 受全额 赎回 :当基 金管理 人认 为有能 力兑付 投资者 的全 部赎回 申请时 ,按 正常
赎回程序执行。
(2 )部 分延期 赎回 :当基 金管理 人认 为兑付 投资者 的赎回 申请 有困难 ,或认 为兑 付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时, 基金管理人在当日接
受赎 回比 例不低 于上 一日基 金总 份额10%的 前提 下,对 其余 赎回申 请予 以延期 办理 。对于
当日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,
确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额; 当日赎回申请中未被受理部分, 除投资者
在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外, 自动延迟至下一开放日办理。 依照
上述规定转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权, 并将按下一个开放日赎回申请总量
确定赎回份额及以下一个开放日的基金份额净值为准计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎
回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
开放式基金发生巨额赎回并延期办理的,基金管理人 应当在3 个工作日内通过邮寄、 传
真、 或者招募说明书规定的其他 方式通知基金份额持有人, 说明有关处理方法 , 同时在至少
一种中国证监会指定媒体上予以公告。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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本基金连续两个开放日以上 ( 含两个开放日) 发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要 ,
可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延期期限不得超过
20 个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定媒体上予以公告。
3 、巨额赎回的场内处理方式
巨额赎回业务的场内处理, 按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有
关规定办理。
十一 、其他 暂停申购 和赎回 的情形 及处理 方式
发生 《 基金合同》 或 《 招募说明书 》 中未予载明的事项, 但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、 赎回的, 可以经届时有效的合法程序 宣布暂停接受投资者的申购、 赎回
申请。
十二 、暂停 申购或赎 回的公 告和重 新开放 申购或 赎回的公 告
1、发生 上述暂停 申购或赎 回情况的 ,基金管 理人应依 法及时向 中国证监 会备案, 并依
照有关规定在指定媒体上刊登暂停公告。
2、基金 管理人可 以根据暂 停申购或 赎回的时 间,依照 《信息披 露办法》 的有关规 定,
最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告; 也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
十三 、基金 的转换
为方便基金份额持有人, 未来在各项技术条件和准备完备的情况下, 投资者可以依照基
金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。 基金转
换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
十四 、定期 定额投资 计划
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的定
期定 额投 资业 务, 具体 内容 详见2011 年10 月27 日 发布 的《关 于南 方中 国中 小盘 股票 指数
证券投资基金 (LOF ) 开放申购、 赎回及定期定额业 务的公告 》 和其他有关基金定 期定额投
资的公告。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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12. 基金份额的转托管、非交易过户、冻结与质押等业务
一、 基金份 额的登记
1、基金 的份额采 用分系统 登记的原 则。场外 认购或申 购的基金 份额登记 在注册登 记系
统基金份额持有人开放式基金账户下; 场内认购、 申购或上市交易买入的基金份额登记在证
券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。
2、登记 在证券登 记结算系 统中的基 金份额既 可以在深 圳证券交 易所上市 交易,也 可以
通过具有代销资格的会员单位申请场内赎回。
3、登记在注册登记系统中的基金份额可以申请场外赎回。
二、 系统内 转托管
1、 系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 (网点)
之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为。
2、本基 金系统内 转托管按 照中国证 券登记结 算有限公 司的相关 规定办理 。处于募 集期
内的基金份额不能办理系统内转托管。
三、 跨系统 转登记
1、跨系 统转登记 是指持有 人将 持有的 基金份 额在 注册登 记系统 和证券 登记结算 系统之
间进行转登记的行为。
2、本基 金跨系统 转登记的 具体业 务按照 中国证 券登记结 算有限公 司的相关 规定办理。
处于募 集期内的 基金份额 和场外采 用后端收费 模式认购/申购的 基金份额 不能办理 跨系统转
登记。
四、注册登记机构可依据其业务规则,受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻、质
押等 业务, 并收取一 定的手 续费用 。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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13. 基金的费用与税收
一、 基金费 用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、基金合同生效以后的信息披露费用;
4、基金上市费及年费;
5、基金的指数使用费;
6 、基金份额持有人大会费用;
7 、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
8 、基金银行汇划费用;
9 、基 金的证 券交 易费用 、所投 资基 金的交 易费用 和管理 费用 及在境 外市场 的开 户、交
易、清算、登记等各项费用;
10 、基金进行外汇兑换交易的相关费用;
11 、 基金依照有关法律法规应当 缴纳的, 购买或处置证券有关的任何 税收 、 征费、 关税 、
印花税、交易及其他税收及预扣提税;
12 、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等;
13 、 更换基金管理人, 更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新托 管人所引起
的费用,但因基金管理人或基金托管人自身原因导致被更换的情形除外;
14 、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规另
有规定时从其规定。
二、 基金费 用计提方 法、计 提标准 和支付 方式
1 、基金管理人的管理费
本基 金 的 管理 费 自基 金合同生 效日(含 基金合 同生效日 )按基 金资产净 值的1% 年费 率
计提,即本基金的年管理费率为1% 。计算方法如下:
H =E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
本基金的管理费每日计提, 逐日累计。 对于已确认的管理费, 由基金托管人于次月首日
起3 个工作日内,依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支付给基金管理人。
本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配; 如果委托境外投资顾问, 基金的管理费
可以部分作为境外投资顾问的费用, 具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
53
行约定。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费自基 金合同生效日(含基金合同生效日)按基金资产净值的0.3% 年费
率计提,即本基金的年托管费率为0.3% 。计算方法如下:
H =E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
本基金的托管费每日计提, 逐日累计。 对于已确认的托管费, 由基金托管人于次月首日
起5 个工作日内,依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支取。
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配; 如果委托境外资产托管人, 其中可以部
分作境外资产托管人的费用, 具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进行约
定。
3 、 本条第 (一) 款第3 至第14 项费用由基金管理 人和基金托管人根据有关法规及相 应
协议的规定,列入或摊入当期基金费用。
三、 不列入 基金费用 的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于 律师费、 会计师费和信息披露费用等不得从
基金财产中列支,其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。
四 、费用 调整
基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相
关费率或改变收费模式。 调高基金管理费率、 基金托管费率等相关费率, 须召开基金份额持
有人大会审议, 除非获得监管机构的豁免或基金合同或相关法律法规另有规定; 调低基金管
理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持有人大会。
若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式, 则
本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式; 若引入该类收费模式没有增加现有基金份
额持有人的费用负担, 则无须召开基金份额持有人大会, 法律法规或监管机构另有规定的除
外。
基金管理人依照 《 信息披露办法》 在至少一种中国证监会指定媒体上予以公告, 并报中
国证监会备案。
五、 基金税 收南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定, 履行纳税义
务。
对于非代扣代缴的税收, 基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予
意见和建议。 境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、 缴纳及
索取税收返还等相关工作。 基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负
责。
除因基金管理人和基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外, 基
金管理人和基金托管人不承担责任。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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14. 基金的财产
一、基金资产总值
本基金基金资产总值指基金持有的各类有价证券、 银行存款本息、 应收申购款以及以其
他资产等形式存在的基金财产的价值总和。
二、基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金根据相关法律法规、 规范性文件在境内开立人民币和外币资金账户, 在境外投资
市场根据适用的法律法规、 监管要求、 行业惯例及托管业务需要以本基金名义或托管人名义
开立外币资金账户及证券账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人和境外资产
托管人、 境外投资顾问、 基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户独立。
四、基金财产的保管及处分
1 、本 基金财 产独 立于基 金管理 人及 基金托 管人的 固有财 产, 并由基 金托管 人保 管。 基
金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2 、基 金管理 人、 基金托 管人因 基金 财产的 管理、 运用或 者其 他情形 而取得 的财 产和收
益,归基金财产。
3 、基 金管理 人、 基金托 管人因 依法 解散、 被依法 撤销或 者被 依法宣 告破产 等原 因进行
清算的,基金财产不属于其清算范围。
4 、基 金财产 的债 权不得 与基金 管理 人、基 金托管 人固有 财产 的债务 相抵销 ;不 同基金
财产的债权债务, 不得相互抵销。 非因基金财产本身承担的债务, 不得对基金财产强制执行。
5 、基 金管理 人和 基金托 管人可 将其 义务委 托第三 方,并 对第 三方处 理有关 本基 金事务
的行为承担责任。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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15. 基金资产估值
一、估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值, 并
为基金份额提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非
开放日。
三、估值对象
基金依法所持有的金融资产和金融负债。
四、估值方法
1 、股票估值方法
(1 )上 市流通 股票 按估值 日其所 在证 券交易 所的收 盘价估 值; 估值日 无交易 的, 以最
近交易日的收盘价估值。
(2 )未上市股票的估值。
1 )送 股、转 增股、配 股和增 发等方 式发行 的股票, 按估值 日在证 券交易所 挂牌的 同
一股票的收盘价估值,该日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。
2 )首次发行的股票,按成本价估值。
(3 ) 在任何情况下 , 基金管理人如 采用本项第(1) -(2) 小项规定的方 法对基金资产进行
估值,均应被 认为采用了适当的估值 方法。但是,如果基金管 理人认为 按 本项第(1) -(2) 小
项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情
况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(4 )国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2 、固定收益证券估值方法
(1 )债 券按估 值日 其所在 证券交 易所 的收盘 价估值 。如果 不存 在交易 所交易 价格 ,则
根据行业通用权威报价系统的报价进行估值。
(2 )未上市债券按其成本价估值。
(3 ) 在任何情况下 , 基金管理人如 采用本项第(1) -(2) 小项规定的方 法对基金资产进行
估值,均应被 认为采用了适当的估值 方法。但是,如果基金管 理人认为 按 本项第(1) -(2) 小
项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人在综合考虑市场南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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成交价、 市场报价、 流动性、 收益率曲线等多种因素基础 上形成的债券估值 , 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(4 )国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3 、衍生品估值方法
(1 )上 市流通 衍生 品按估 值日其 所在 证券交 易所的 收盘价 估值 ;估值 日无交 易的 ,以
最近交易日的收盘价估值。
(2 )未 上市衍 生品 按成本 价估值 ,如 成本价 不能反 映公允 价值 ,则采 用估值 技术 确定
公允价值。
4 、存托凭证估值方法
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
5 、基金估值方法
(1 )上 市流通 的基 金按估 值日其 所在 证券交 易所的 收盘价 估值 ;估值 日无交 易的 ,以
最近交易日的收盘价估值。
(2 )其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。
6 、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法
对于未上市流通或流通受限或暂停交易的证券, 应参照上述估值原则进行估值。 如果上
述估值方法不能客观反映公允价值的, 基金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后 ,
按最能反映公允价值的价格估值。
7 、在 两个或 者两 个以上 的交易 场所 交易的 同一证 券,一 般采 用该证 券主要 交易 市场的
收盘价或报价; 根据不同交易市场的发行量之比确定该证券的主要交易市场。 个别市场有特
殊交易结算规则的,根据该市场规则处理。
8 、汇率
人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其认可机构公布的人民币汇率中
间价为准。涉及其他货币对人民币的汇率,采用美元作为中间货币进行换算。
9 、税收
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金, 本基金将
按权责发生制原则进行估值; 对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的,基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。
10 、 为股票 、 固定收益证券 、 外汇等基金资产估 值需要, 经过基金管理人和 基金托管人
协商一致, 并履行适当程序后, 可以利用及依据基金管理人届时确定的一种或多种来源的数
据信息。
11 、 在任何情况下, 基金管理人如采用 本款第1 -10 项规定的方法对基 金资产进行估值 ,
均应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为按本款第1 -10 项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况, 并与基金南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
12 、法律法规或监管部门有最新规定的,按其规定进行估值。
五、估值程序
1 、基 金份额 净值 是按照 每个估 值日 闭市后 ,基金 资产净 值除 以当日 基金份 额的 余额数
量计算, 精确到0.0001 元人民币, 小数点后第五位四舍五入。 国家另有规定的, 从其规定。
每估值日的下一个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。
2 、基 金日常 估值 由基金 管理人 和基 金托管 人一同 进行。 基金 份额净 值由基 金管 理人完
成估值后, 将估值结果以书面形式报给基金托管人, 基金托管人按基金合同规定的估值方法 、
时间、 程序进行复核 , 基金托管人复核无误后签章 返回给基金管理人, 由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3 、在 法律法 规和 中国证 监会允 许的 情况下 ,基金 管理人 与基 金托管 人可以 各自 委托第
三方机构进行基金资产估值, 但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的
责任,同时,须按照有关规定在基金定期报告中进行披露。
六、暂停估值的情形
1 、基 金投资 的主 要证券 交易所 或市 场或外 汇市场 遇法定 节假 日或因 其他原 因暂 停营业
时;
2 、因 自然灾 害等 不可抗 力或其 他情 形致使 基金管 理人、 基金 托管人 无法准 确评 估基金
财产价值时;
3 、占 基金相 当比 例的投 资品种 的估 值出现 重大转 变,延 迟估 值有利 于基金 份额 持有利
益的保护;
4 、如 出现基 金管 理人认 为属于 紧急 事故的 任何情 况,会 导致 基金管 理人不 能出 售或无
法评估基金资产的;
5 、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
七、估值错误的处理
1 、当 基金资 产的估 值导致 基金 份额净 值小数 点后4 位内 发生差 错时, 视为基 金份 额净
值估值错误。 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当合理的措施确保基金资产估值的准
确性、及时性。当基金估值出现影响基金份额净值的错误时,基金管理人应当立即纠正, 并
采取合理的措施 防止损失进一步扩大;其中 基金份额净值计算 差 错小于基 金份额净 值0.5%
时, 基金管理人与基金托管人应 在发现日对账务进行更正调整 , 不做追溯处理 ; 错误偏差达
到基金份额净值的0.25% 时, 基金管理人应当通 报基金托管人并报中国证监会备案; 错误偏
差达到基金份额净值0.5% 时, 基金管理人应当公告、 通报基金托管人并报中国证监会备案。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。
2 、差错类型
本基金运作过程中, 如果由于基金管理 人、 基金托管人、 注册登记机构、 代理销售机构
或投资者自身的原因造成差错, 导致其他当事人遭受损失的, 责任人应当对由于该差错遭受
损失的当事人(“ 受损方” )按下述“ 差错处理原则” 给予赔偿。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系
统故障差错、 下达指令差错等 ; 对于因技术原因引起的差错, 若系同行业现有技术水平无 法
预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错, 因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
3 、差错处理原则
因基金估值错误给投资者造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规及托
管协议的规定予以承担。基金合同的当事人应按照以下约定的原则处理基金估值差错。
(1 )差 错已发 生, 但尚未 给当事 人造 成损失 时,差 错责任 方应 及时协 调各方 ,及 时进
行更正, 因更正差错发生的费用由差错责任方承担; 由于差错责任方未及时更正已产生的差
错, 给当事人造成的损失由差错 责任方承担; 若差错责任方已经积极协调, 并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 由此造成或扩大的损失由差错责任方和未更正方
根据各自的差错程度分别各自承担相应的赔偿责任。 差错责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保差错已得到更正。
(2 )差 错的责 任方 仅对可 能导致 有关 当事人 的直接 损失 负责, 不对间 接损失 负责 ,并
且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3 )因 差错而 获得 不当得 利的当 事人 负有及 时返还 不当得 利的 义务。 但差错 责任 方仍
应对差错负责, 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失, 则差错责任方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得
不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4 )差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5 )差 错责任 方拒 绝进行 赔偿时 ,如 果因基 金管理 人原因 造成 基金财 产损失 时, 基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时, 基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。
(6 )如 果出现 差错 的当事 人未按 规定 对受损 方进行 赔偿, 并且 依据法 律法规 、基 金合南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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同、 托管协议或其他规定 , 基金管理人自行或依据法院 判决、 仲裁裁决对受损方承担了赔 偿
责任, 则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索, 并有权要求其赔偿或补偿由此发生
的费用和遭受的损失。
(7 )按法律法规规定的其他原则处理差错。
4 、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1 )查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差错责任方;
(2 )根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3 )根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
(4 )根 据差错 处理 的方法 ,需要 修改 基金注 册登记 机构的 交易 数据的 ,由 基金 注册登
记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5 )当基 金估值 出现 影响基 金份额 净值 的错误 时,基 金管理 人应 当立即 纠正, 并采 取
合理的措施防止损失进一步扩大。
九、特殊情形的处理
1 、 基金管理人或 基金托管人按本条第 (四 ) 款估值方法规 定的第 11 项条款进行估 值时 ,
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2 、由 于不可 抗力 原因, 或由于 证券 交易所 及有关 登记结 算机 构、数 据服务 机构 发送的
数据错误, 基金管理人和基金托管人虽 然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但未
能发现错误的, 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任 。
但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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16. 基金的收益与分配
一、 基金收 益的构成
本基 金合 同项 下基 金收 益是指 基金 利润 。基 金利 润指 基金利 息收 入、 投 资 收益、 公允
价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额, 基金已实现收益指基金利润减去公允价值
变动收益后的余额。
二、 基金可 供分配利 润
基金 可供 分配 利润 指截 至收益 分配 基准 日基 金未 分配 利润与 未分 配利 润 中 已实现 收益
的孰低数。
三、 收益 分配原 则
1 、每一基金份额享有同等分配权;
2 、基金合同生效当年不满3 个月,可不进行收益分配
3、基金收 益分配后 基金份额 净值不能 低于面值 ,即: 基金收 益分配基 准日的基 金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值, 基金收益分配基准日即期末可供分
配利润计算截止日;
4 、 在符合有关基金分红条件的 前提下 , 基金收益分配每年最多不超 过12 次, 每份基金
份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
1 0%;
5 、基 金收益 分配 方式分 两种: 现金 分红与 红利再 投资。 登记 在注册 登记系 统基 金份额
持有人开放式基金账户下的基金份额, 可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净
值自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 。
登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额, 只能选择现金分红的
方式, 具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
的相关规定;
6 、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
在不影响投资者利益的情况下, 基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基
金收益分配原则, 此项调整不需要召开基金份额持有人大会, 但应于变更实施日前在指定媒
体公告。
四、 收益 分配方 案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、 收益 分配方 案的确定 、 公告与实 施
基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人核实后确定 , 基金管理人按法律
法规的规定向中国证监会备案并公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
六、 收益 分配中 发生的费 用
1 、收 益分配 采用 红利再 投资方 式免 收再投 资的费 用。红利 再投资 的计 算方法 ,依照 注
册登记机构相关业务规则执行。
2 、收 益分配 时发 生的银 行转账 等手 续费用 由基金 份额持 有人 自行承 担。如果 基金份 额
持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用, 注册登记机构可以自动将该基金份
额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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17. 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1 、基金的会计年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日。
2 、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
3 、按国家有关的会计核算制度执行,并在法律法规允许的范围内参考国际会计准则。
4 、本基金独立建账、独立核算。
5 、本 基金会 计责 任人为 基金管 理人 ,基金 管理人 也可以 委托 具有从 事证券 相关 业务资
格的独立的会计师事务所担任基金会计,但该会计师事务所不能同时从事本基金的审计业
务。
6 、 基金管理人和基金托管人应各自保留完整的会计账目 、 凭证并进行日常的会计核算 ,
按照有关法律法规的规定编制基金会计报表。
7 、基 金托管 人每 月与基 金管理 人就 基金的 会计核 算、报 表编 制等进 行核对 并以 书面方
式确认。
8 、 基金管理人依据法律法规规定在会计年度结束后60 个工作日内向证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度报告。
二、基金审计
1 、基 金管理 人聘 请与基 金管理 人、 基金托 管人及境外 资产托 管人 相独 立的、 具有 从事
证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项
进行审计;
2 、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意;
3 、基 金管理 人认 为有充 足理由 更换 会计师 事务所 ,应通 报基金 托管人 并报 中国证 监会
备案。基金管理人应在更换会计师事务所后2 日内公告。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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18. 基金的信息披露
本基金的信息披露按照 《基金法》 、 《 试行办法 》 、 《 运作管理办法》 、 《 信息披露管理办法 》
及其实施准则、本基金合同及其他有关规定办理。
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信息通过中国证
监会指定的全国性报刊和基金管理人、 基金托管人的互联网网站等媒介披露, 并保证投资者
能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2 、对证券投资业绩进行预测;
3 、违规承诺收益或者承担损失;
4 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
5 、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6 、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用中文文本。 如同时采用外文文本的 , 基金信息披露义务人应
保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
本基金可以人民币、 美元等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息 。 涉及币种之间转
换的, 应当披露汇率数据来源 , 并保持一致性 。 如果出现改变, 应当予以披露并说明改变的
理由。 人民币对主要外汇的即期汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权
机构公布的人民币即期汇率中间价为准。
本基金除特别说明外,货币单位为人民币元。
(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会 核准后 , 基金管理人应当在基金份额 发售的3 日前, 将招募
说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊 和网站上; 基金管理人、 基金托管人应当将基金合同、
基金托管协议登载在各自公司网站上。
基金 合同生 效后,基 金管理 人应当 在每6 个月 结束之 日起45 日内 ,更新 招募说明 书并
登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的
15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明
书的当日登载于指定报刊和网站上。
(三)基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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(四)基金开始申购、赎回公告
基金管理人应于申购开始日、 赎回实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一
家指定媒体及基金管理人网站上公告。
(五)基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的, 基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作
日前,将上市交易公告书登载在至少一家指定媒体和基金管理人网站上。
(六)基金资产净值、基金份额净值公告
基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前 , 基金管理人应当至少每周公告
一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的2 个工作日
内, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他 媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份 额累
计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个工作日基金资产净值和基金份额净值。 基金
管理人应当在前述工作日的2 个工作日内, 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计
净值登载在中国证监会指定媒体上。
(七)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应在基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购 、 赎回价格
的计算方式及有关申购、 赎回费率, 并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或复制前述
信息资料。
(八)定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
披露内容与格式的相关文件的规定单独编制, 由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容
进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完成基金年度报告 ,
并将年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金年度报告的财务
会计报告应当经过审计。
2、 基金半年度报告: 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内编制完成基金半年度
报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
3、 基金季度报告: 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内编制完成基金
季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或者年
度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
(九)临时报告与公告南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书予以公告, 并在
公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止基金合同;
3、转换基金运作方式;
4、 更换基金管理人、 基金托管人、 境外资产托管人, 选择、 更换或撤销境外投资顾问;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金 管理人的 董事长、 总经理及 其他高级 管理人员 、基金经 理和基金 托管人基 金托
管部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;
11、对基金投资可能产生重大影响的境外投资顾问主要负责人员发生变更;
12、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
13、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
14、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
15、重大关联交易事项;
16、基金收益分配事项;
17、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
18、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;
19、基金改聘会计师事务所;
20、基金变更、增加、减少基金代销机构;
21、基金更换基金注册登记机构;
22、基金开始办理申购、赎回;
23、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
24、基金发生巨额赎回并延期支付;
25、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
26、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
27、中国证监会规定的其他事项。
(十)基金份额持有人大会决议南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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召开 基金份额 持有人大 会的, 召集人应 当至少 提前 30 日公 告基金份 额持有人 大会的 召
开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集持有人大会, 基金管理人、 基金托管人对基金份额持有人
大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应履行相关信息披露义务。
(十一)公开澄清
任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响
或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清, 并将有
关情况立即报告中国证监会。
(十二)中国证监会规定的其他信息
(十三) 本基金在条件成熟的情况下 , 为方便投资者交易本基金, 可增加信息披露的范
围。
(十四)信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所,
投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。
基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 投资者可免费
查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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19. 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、 《基 金合同 》的变更
1 、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
(1 )终止基金合同;
(2 )转换基金运作方式;
(3 )提 高基金 管理 人、基 金托管 人的 报酬标 准,但 根据法 律法 规的要 求提高 该等 报酬
标准的除外;
(4 )更换基金管理人、基金托管人;
(5 )本基金与其他基金的合并;
(6 )变更基金类别;
(7 )变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外) ;
(8 )变更基金份额持有人大会程序;
(9 )基金合同等约定的其他事项。
2 、变 更基金 合同 的基金 份额持 有人 大会决 议应报 中国证 监会 核准或 备案, 并自 中国证
监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3 、如 因相应 的法 律法规 发生变 动并 属于本 基金合 同必须 遵照 进行修 改的情 形, 或者基
金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的, 可不经基金份额持有人大会决议, 而经基金管理人和基金托管人同意修
改,报中国证监会备案后公告。上述情形包括但不限于:
(1 )调低基金管理费率、基金托管费率;
(2 )法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3 )在法 律法规 和基 金合同 规定的 范围 内变更 本基金 的申购 费率 、调低 赎回 费率或 变
更收费方式;
(4 )经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;
(5 )基 金管理 人、 注册登 记机构 、代 销机构 在法律 法规规 定的 范围内 调整有 关基 金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
(6 )在不违反法律法规规定的情况下,接受其它币种的申购、赎回;
(7 )因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
(8 )对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化;
(9 )对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(10 )除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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二、 《基 金合同 》的终止
有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
1 、基金合同经基金份额持有人大会决定终止的;
2 、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的;
3 、基金管理人职责终止,而在6 个月内没有新基金管理人承接其原有职责的;
4 、基金托管人职责终止,而在6 个月内没有新基金托管人承接其原有职责的;
5 、法律法规规定或中国证监会规定的其他情况。
三、 基金 财产的 清算
1 、基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
2 、基金财产清算组
(1 ) 自基金合同终止事由发生之日起30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算组, 在基金财产清算组接管基金财产之前, 基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
(2 )基 金财产 清算 组成员 由基金 管理 人、基 金托管 人、具 有从 事证券 相关业 务资 格的
注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
(3 )基 金财产 清算 组负责 基金财 产的 保管、 清理、 估价、 变现 和分配 。基金 财产 清算
组可以依法进行必要的民事活动。
3 、清算程序
(1 )基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
(2 )基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
(3 )基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
(4 )对基金财产进行评估和变现;
(5 )制作清算报告;
(6 )聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计;
(7 )聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书;
(8 )将基金清算结果报告中国证监会;
(9 )公布基金清算公告;
(10 )对基金财产进行分配。
4 、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5 、基金财产的分配南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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基金财产按下列顺序清偿:
(1 )支付清算费用;
(2 )交纳所欠税款;
(3 )清偿基金债务;
(4 )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1 ) 、 (2 ) 、 (3 )小项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
6 、基金财产清算的公告
基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由清算组公告。
7 、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15 年以上。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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20. 基金托管人
一 、基 金托管 人情况
1 、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:蒋超良
成立日期:2009 年1 月15 日
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-63201510
传真:010-63201816
联系人:李芳菲
中国 农业 银行 股份 有限公 司是 中国 金融 体系的 重要 组成 部分, 总行 设在 北京 。经国 务院
批准, 中国农业银 行整体改制为中国农 业银行股份有限公司 并于2009 年1 月15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商 业银行之一 。 在海外, 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举 、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念 ,
坚持审慎稳健经营、 可持续发展 , 立足县域和城市两大市场 , 实施差异化竞争策略, 着力打
造 “ 伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化 的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批 开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩
突出,2004 年被英国 《 全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国SAS70 内部控 制审计, 并获得 无保留意见 的SAS70 审计报 告, 表明了 独立公正第 三
方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国
农业银行 着力加强能力建 设, 品牌声誉 进一步提升, 在2010 年首届“‘ 金牌理财’TOP10 颁奖
盛典” 中成绩突出 , 获“ 最佳托管银 行” 奖。2010 年再次荣获《 首席财务官 》 杂志颁发的“最
佳资产托管奖” 。
中国 农业银 行证券投 资基金 托管部 于1998 年5 月经 中国证 监会和中 国人民 银行批 准成
立,2004 年9 月更 名为 托管 业务 部,内设 养老 金管 理中 心、 技术 保障 处、营运 中心 、 委托南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产托管处、 综合管理处、 风险
管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员情况
中国农业银行托管 业务部现有员工146 名, 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、
律师 等专家10 余名 ,服务团 队成员专 业水平高 、业务素 质好、 服务能力 强,高级 管理层均
有20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管业务经营情况
截止2013 年3 月26 日, 中国农业银行托管 的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基
金共152 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平 稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合
型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证 券投资基金 、 裕阳证券投资基金 、 汉盛证券投
资基金、 裕隆证券投资基金 、 景福证券投资基金 、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基
金、 久嘉证券投资基金 、 长盛成长价值证券投资基金 、 宝盈鸿利收益证券投资基金、 大成价
值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、
长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益开放式证券投资基金、 长盛动态精选
证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金 、
大成精选增值混合型证券投资基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区
精选混合型证券投资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金 、
国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券
投资基金、 泰达宏利货币市场基金 、 交银施罗德货币市场证券投 资基金 、 景顺长城资源垄断
股票型证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金 、
富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、
长城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核心优选股票型证券投资基金、 景顺长城内需增长
贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证100 指数证券投资
基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、
鹏华动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创新成长
股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长股票型证券投资基
金、 华夏复兴股票型证券投资基 金、 富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、 长信双利
优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎
竞争优势股票型证券投资基金、 新华优选成长股票型证券投资基金、 金元惠理成长动力灵活
配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证
券投资基金、 长信利丰债券型证券投资基 金、 金元惠理丰利债券型证券投 资基金、 交银施罗
德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信收益增
强债券型证 券投资基金、银华内需精 选股票型证券投资基 金(LOF) 、大成行业轮 动股票型证南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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券投资基金、 交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 上证
180 公司治理交易型开放式指数 证券投资基金、 富兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资
基金、南方中证500 交易型开 放式指数证券投 资基金联接基金(LOF) 、景顺长城 能源基建股
票型证券投资基金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股票
型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投 资基金、 招商信
用添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级债券型证
券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300 指数增强型证券投资基金
(LOF) 、工银瑞信深 证红利交易型开放式 指数证券投资基金、工银瑞信深 证红利交易型开放
式指 数证券投 资基金联 接基金、 富国可转 换债券 证券投资 基金、大 成深证成 长40 交易 型开
放式 指数证券 投资基金 、大成深 证成长40 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 、泰达
宏利领先中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金、 东吴中证新
兴产业指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证
券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资
基金、 易方达黄金 主题证券 投资基金(LOF ) 、中邮 中小盘灵活 配置混合 型证券投资 基金、
浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板
300 交易型开放式指数证券投资 基金、 广发中小板300 交易型开放式指数证券投资 基金联接
基金、 南方保本混合型证券投资基 金、 交银施罗德先进制造股票证 券投资基金、 上投摩根新
兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠
理保本混合型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证300 价值
交易型 开放式指数 证券投资 基金、南方 中国中小盘 股票指数证 券投资基 金(LOF ) 、交银 施
罗德深证300 价值交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、 富国中证500 指数增强型证券
投资基 金(LOF ) 、长信 内需成长股 票型证券 投资基金、 大成中证内 地消费主题 指数证券 投
资基金、 中海消费主题精选股票型证 券投资基金 、 长盛同瑞中证200 指数分级证券投资基金 、
景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信
行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、 汇
添富逆向投资股票型证券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指
数分级证券投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资
基金 、汇添富 理财14 天债 券型证券 投资基金 、嘉实全 球房地产 证券投 资基金、 金元惠理 新
经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股票型证券投
资基金、 嘉实理财宝7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国海恒久信用债券型 证券投资基金 、
大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型证券投资基金、 富国7 天理财宝
债券 型证券投 资基金、 交银施罗 德理财21 天债 券型证券 投资基金 、易方达 中债新综 合指数
发起式 证券投资基 金(LOF ) 、工银 瑞信信用纯 债债券型 证券投资基 金、大成现 金增利货币
市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投资基金 、南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经50 指数增强型证券投资基金、
交银 施罗德纯 债债券型 发起式证 券投资基 金、鹏 华理财21 天债 券型证券 投资基金 、国泰民
安增 利债券型 发起式证 券投资基 金、万家14 天理 财债券型 证券投资 基金、华 安纯债债 券型
发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、 南方中证500 交易型开放式
指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券
投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资基金、 融通标普中国可转债指数增强型证券投资
基金。
二、 基金托 管人的内 部风险 控制制 度说明
1 、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营 、
规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、
准确、完整、及时, 保护基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制组织结构
风险管 理委员会 总体负 责中国农 业银行的 风险管理 与内部控 制工作,对托管 业务风险 管
理和内 部控制工 作进行监 督和评价。托管 业务部专 门设置了 风险管理 处,配备了 专职内控 监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3 、内部控制制度及措施
具备 系统 、完 善的 制度控 制体 系, 建立 了管 理制 度、 控制制 度、 岗位 职责 、业务 操作 流
程, 可以 保证托 管业 务的规 范操作 和顺 利进行 ;业务 人员具 备从 业资 格 ;业务 管理实行 严 格
的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集 中控制, 业务印章按规程 保管 、 存放、 使用, 账户资
料严格保管, 制约机制严格有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由
专职信息披露人负责, 防止泄密;业务实现自动化操 作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整、
独立。
三、 基金托 管人对基 金管理 人运作 基金进 行监督 的方法和 程序
基金托 管人通过 参数设置 将《基金 法 》 、 《运作 办法》 、基金 合同、托 管协议规 定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作, 并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2 、书面 警示。对 本基金投 资比例接 近超标、 资金头寸 不足等问 题,以书 面方式对 基金
管理人进行提示;
3 、书面 报告。对 投资比例 超标、清 算资金透 支以及其 他涉嫌违 规交易等 行为,书 面提南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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示有关基金管理人并报中国证监会。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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21. 境外托管人
一、 基本情 况
名称:纽约梅隆银行(TheBankofNewYorkMellon )
注册地址:OneWallStreetNewYork ,NY10286
办公地址:OneWallStreetNewYork ,NY10286
法定代表人: GeraldL.Hassell (CEO&President, 首席执行官兼任 行长)
托管资产规模: 27.1 万亿美元(截至2013 年3 月26 日)
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
信用等级:AA- (标准普尔) , Aa1 (穆迪) (截至2013 年3 月26 日)
在2007 年7 月,原纽约银行有限公司 (TheBankofNewYorkCompany,Inc.NYSE:BK)
和梅隆金融公司(MellonFinancialCorporation ,NYSE:MEL) 双方完成合并, 形成纽约梅隆
银行,催生出一家资产管理和证券服务领域的全球领先企业。
纽约梅隆银行创建于1784 年, 拥有数百年的专业服务经验, 已成为金融服务业界最卓越
的领导者之一。该行的资产管理和证券服务等业务凭着独道的见解、精深 的专业知识和全
面的业务能力,来支持每一客户的独有需求。
纽约梅隆银行是一家全球性的金融服务集团, 帮助客户管理并经营其金融资产, 业务范
围涵盖 36 个国家/ 地区的 100 多个市场。 本公司是一家面向机构、 公司和高净值人士等客
户提供金融服务的领先企业,通过以客户为中心的全球团队提供卓越的投资管理和投资服
务。 公司资产托管规模达 27.1 万亿美元, 平均每天处理高达 1.4 万亿美元的全球支付业务。
有关其他信息,请访问 www.bnymellon.com 。
二、 托管业务介绍
纽约梅隆银行的托管业务是其主要的业务组成部分。截至2012 年6 月30 日,资产托管规
模达27.1 万亿美元。 纽约梅隆银行的核心托管处理系统称为全球证券处 理, 简称GSP 业务。
该项业务于1996 年推出,并由内部人员结合Vista 概念进行开发。
随着业务和技术的变化, 支持系统也将随着时间而变化, 因此定期进行重新评估是重要
的。纽约梅隆银行非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实 施,并继续进行所
需要的投资,确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。
纽约梅隆银行在全球每一处理中心, 已经建立了清楚、 有深度的指引。 业务恢复与危机
管理活 动被密切 监督,并 在所有时 间得以坚持 。专家团 队被分配 到各个小 组,在 组织内部
对所有级别的员工进行定期演习和更新。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
77
三、 境外托 管人的职 责
1 、安全保管受托财产;
2 、计算境外受托资产的资产净值;
3 、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
4 、按照 相关合同 的约定和 所适用国 家、地区 法律法规 的规定, 开设受托 资产的资 金账
户以及证券账户;
5 、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;
6 、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
7 、其他由基金托管人委托其履行的职责。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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22. 相关服务机构
一、 销售机 构
(一)销售机构
1 、直销机构:
南方基金管理有限公司
住所及办公地址: 深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31 、 32 、 33 层整层
法定代表人:吴万善
电话: (0755 )82763905 、82763906
传真: (0755 )82763900
联系人:张锐珊
2 、代销机构:
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
公司网站:www.abc hina.com
2 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:陶仲伟
联系电话:010-66107900
客服电话:95588
公司网站:www.icb c.com.cn
3 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
1号 楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:何奕
客服电话:95533
网址:www.ccb.com南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
79
4 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
联系电话:010-66594905
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
联系人:陈铭铭
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankc omm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbch ina.com
7 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云、虞谷云
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
公司网站:www.spd b.com.cn
8 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
9 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-57092615
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmb c.com.cn
10 平安银行股份有限公司
地址: 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行
大厦
法定代表人:肖遂宁
联系人:张青
联系电话:0755-22166118
客服电话:95501/95511-3
公司网站:www.bank pingan.com南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
80
11 杭州银行股份有限公司
办公地址:杭州庆春路 46 号
法定代表人:吴太普
联系人:江波
联系电话:0571-85108309
客服电话:0571-96523、4008888508
公司网站:www.hzban k.com.cn
12 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
联系人:龚厚红
联系电话:021-68475504
客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofs hanghai.com
13 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
15 -2 0 楼、22 -2 7 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
15 -2 0 楼、22 -2 7 楼
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
联系电话:021-38576977
客服电话:021-962999
公司网站:www.srcb.com
14 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表:廖玉林
联系人:巫渝峰
联系电话:0769-22119061
客服电话:4001196228
公司网站:www.dongg uanbank.cn
15 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
16 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbc b.com.cn南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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17 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:翁俊
联系电话:025-84544021
客服电话:400-88-96400
公司网站:www.njc b.com.cn
18 汉口银行股份有限公司
注册地址:江汉区建设大道 933 号武汉商业
银行大厦
办公地址:江汉区建设大道 933 号武汉商业
银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:王磊
联系方式 027-82656867
客服电话: 96558 ( 武汉) 、 4 0060-96558 (全
国)
公司网站:http://www. hkbchina.com
19 浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
联系电话:0571-87659546
客服电话:95527
公司网站:www.czbank.com
20 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22321089
传真:0769-22320896
客服电话:0769-961122
网址:www.drc bank.com
21 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:农惠臣
联系人:菅烨
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.ucc b.com.cn南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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22 广州银行股份有限公司
注册地址:广州市广州大道北 195 号
办公地址:广州市广州大道北 195 号
法定代表人:姚建军
联系人:张扬眉
电话:020-37598442
传真:020-37590726
客服电话:020-96699
网址:www.gzc b.com.cn
代销券商和其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰 证券股 份有限 公司
注册 地址: 江苏省 南京市 中山东 路 9 0 号华 泰证券 大
厦
法定 代表人 :吴万 善
联系 人:庞 晓芸
联系电话:075 5-8 249 219 3
客服 电话: 95597
公司网站:htt p:/ /ww w.h tsc .co m.c n
2 兴业 证券股 份有限 公司
注册 地址: 福州市 湖东路 268 号
办公 地址: 浦东新 区民生 路 1199 弄证 大五道 口广 场
1号 楼2 1层
法定 代表人 :兰荣
联系 人:谢 高得
联系电话:021 -38 565 785
客服 电话: 95562
公司网站:www .xy zq. com .cn
3 国信 证券股 份有限 公司
注册 地址: 深圳市 罗湖区 红岭中 路 1012 号国 信证券
大厦 十六层 至二十 六层
办公 地址: 深圳市 罗湖区 红岭中 路 1012 号国 信证券
大厦 十六层 至二十 六层
法定 代表人 :何如
联系 人:齐 晓燕
电话:075 5-8 213 083 3
传真:075 5-8 213 395 2
客服 电话: 95536
网址:www .gu ose n.c om. cn南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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4 中国 银河证 券股份 有限公 司
注册 地址: 北京市 西城区 金融大 街 3 5 号国 际企业 大
厦C座
办公 地址: 北京市 西城区 金融大 街 3 5 号国 际企业 大
厦C座
法定 代表人 :陈有 安
联系 人:田 薇
联系电话:010 -66 568 430
客服电话:400 8-8 88- 888
公司网站:www .ch ina sto ck. com .cn
5 国泰 君安证 券股份 有限公 司
注册 地址: 上海市 浦东新 区商城 路 618 号
办公 地址: 上海市 浦东新 区银城 中路 168 号
法定 代表人 :万建 华
电话:021 -386 766 66
客服电话:400 888 866 6
联系 人:芮 敏祺
公司网站:www .gt ja. com
6 齐鲁 证券有 限公司
注册 地址: 山东省 济南市 市中区 经七路 86 号
办公 地址: 山东省 济南市 市中区 经七路 86 号
法定 代表人 :李玮
联系 人:吴 阳
电话:053 1-6 888 915 5
传真:053 1-6 888 975 2
客服 电话: 95538
网址:www .ql zq. com .cn
7 海通 证券股 份有限 公司
注册 地址: 上海 市淮海 中路 98 号
办公 地址: 上海市 广东路 689 号
法定 代表人 :王开 国
电话:021 -232 190 00
传真:021 - 232 191 00
联系 人:李 笑鸣
客服 电话: 95553
公司网址:www .ht sec .co m
8 中信 建投证 券股份 有限公 司
注册 地址: 北京市 朝阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公 地址: 北京市 朝阳门 内大街 188 号
法定 代表人 :王常 青
联系 人:权 唐
联系电话:010 -85 130 588
客服电话:400 888 810 8
公司网站:www .cs c10 8.c om南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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9 广发 证券股 份有限 公司
注册 地址: 广州 天河区 天河北 路 183-187 号大 都会广
场 43 楼 (430 1-4 316 房)
办公 地址: 广东省 广州天 河北路 大都会 广场 5、18、
19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42、 43、 44 楼 法
定代 表人: 孙树明
联系 人:黄 岚
统一 客户服 务热线 :95575 或致 电各地 营业网 点
公司网站:广发证券网 htt p:/ /ww w.g f.c om. cn
10 长城 证券有 限责任 公司
注册 地址: 深圳 市福田 区深南 大道特 区报业 大厦 14、
16 、17 层
办公 地址: 深圳 市福田 区深南 大道特 区报业 大厦 14、
16 、17 层
法定 代表人 :黄耀 华
联系 人:刘阳
联系电话:07 55- 835 162 89
客服电话:07 55- 336 800 00 400 666 688 8
公司网站:www .cg ws. com
11 招商 证券股 份有限 公司
注册 地址: 深圳市 福田区 益田路 江苏大 厦 A 座 3 8—
45 层
法定 代表人 :宫少 林
联系 人:林 生迎
联系电话:075 5-8 294 366 6
客服电话:955 65 、400 888 811 1
公司网站:www .ne won e.c om. cn
12 中信 证券股 份有限 公司
注册 地址: 广东 省深圳 市福田 区中心 三路 8 号卓 越时
代广 场(二 期)北 座
办公 地址: 北京市 朝阳区 亮马桥 路 4 8 号中 信证券 大
厦
法定 代表人 :王东 明
联系 人:陈 忠
电话:010 -60 838 888
传真:010 -60 833 739
客服 电话: 95558
公司网站:www .ci tic s.c om
13 申银 万国证 券股份 有限公 司
注册 地址: 上海市 常熟路 171 号
办公 地址: 上海市 常熟路 171 号
法定 代表人 :储晓 明
联系 人:曹 晔
电话:021 -54 033 888
传真:021 -54 038 844
客服电话:955 23 或 400 889 552 3
网址:www .sy wg. com南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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14 光大 证券股 份有限 公司
注册 地址:上海 市静安 区新闸 路 1508 号
办公 地址:上海 市静安 区新闸 路 1508 号
法定 代表人 :徐浩 明
联系 人:刘晨
联系电话:02 1-2 216 999 9
客服电话:101 089 98 ,955 25
公司网站:www .eb scn .co m
15 中国 中投证 券有限 责任公 司
注册 地址: 深圳 市福田 区益田 路与福 中路交 界处荣 超
商务中心 A 栋 第 1 8 层 -21 层及第 0 4 层 01 、02、03 、
05 、 11 、 12 、 13 、 15、 16、 18 、 19 、 20 、 21、 22、 23
单元
办公 地址: 深圳市 福田区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定 代表人 :龙增 来
联系 人:刘 毅
联系电话:075 5-8 202 344 2
传真 07 55- 820 265 39
客服电话:400 -60 0-8 008 、955 32
公司网站:www .ch ina -in vs. cn
16 宏源 证券股 份有限 公司
注册 地址:新疆 乌鲁木 齐市文 艺路 233 号
办公 地址:北京 市西城 区太平 桥大街 19 号
法定 代表人 :冯戎
联系 人:李巍
联系电话:01 0-8 808 585 8
客服电话:400 8-0 00- 562
公司网站:www .hy sec .co m
17 湘财 证券有 限责任 公司
办公 地址: 湖南 省长沙 市天心 区湘府 中路 198 号标 志
商务 中心 A 栋 11 层
法定 代表人 :林俊 波
联系 人:钟 康莺
联系电话:021 -68 634 518
客服电话:400 -88 8-1 551
公司网站:www .xc sc. com
18 中信 证券( 浙江) 有限责 任公司
注册 地址: 浙江 省杭州 市滨江 区江南 大道 588 号恒 鑫
大厦主楼 19、20 层
办公 地址: 浙江 省杭州 市滨江 区江南 大道 588 号恒 鑫
大厦主楼 19、20 层
法人 代表: 沈强
邮政编码:310 052
联系 人:周 妍
联系电话:057 1-8 607 882 3
公司网站:www .bi gsu n.c om. cn
客户 服务中 心电话 :0571-96598南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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19 安信 证券股 份有限 公司
注册 地址: 深圳 市福田 区金田 路 4018 号安 联大厦 35
层、28 层 A02 单元
办公 地址: 深圳 市福田 区金田 路 4018 号安 联大厦 35
层、28 层 A02 单元
深圳 市福田 区深南 大道凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定 代表人 :牛冠 兴
联系 人:陈 剑虹
联系电话:075 5-8 282 555 1
客服电话:400 800 100 1
公司网站:www .es sen ce. com .cn
20 中信 万通证 券有限 责任公 司
注册 地址: 青岛 市崂山 区苗岭 路 2 9 号澳 柯玛大 厦 1 5
层(150 7-1 510 室)
办公 地址: 青岛 市崂山 区深圳 路 222 号青 岛国际 金融
广场 20 层
法定 代表人 :张智 河
联系 人:吴 忠超
联系电话:053 2-8 502 232 6
客服电话:053 2-9 657 7
公司网站:www .zx wt. com .cn
21 中银 国际证 券有限 责任公 司
注册 地址: 上海 市浦东 新区银 城中路 200 号中 银大厦
39F
法定 代表人 :许刚
联系 人:李 丹
联系电话:021 -20 328 216
公司网站:www .bo cic hin a.c om
22 信达 证券股 份有限 公司
注册 (办公 ) 地址 : 北京 市西城 区闹市 口大街 9 号院
1号 楼
法定 代表人 :高冠 江
联系 人:唐 静
联系电话:010 -63 081 000
传真:010 -63 080 978
客服电话:400 -80 0-8 899
公司网址:www .ci nda sc. com
23 民生 证券股 份有限 公司
注册 地址: 北京市 东城区 建国门 内大街 28 号民 生金
融中 心 A
座 16- 18 层
办公 地址: 北京市 东城区 建国门 内大街 28 号民 生金
融中 心 A
座 16- 18 层
法定 代表人 :余政
联系 人:赵 明
联系电话:010 -85 127 622
客服电话:400 619 888 8
公司网站:www .ms zq. com南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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24 东方 证券股 份有限 公司
注册 地址: 上海市 中山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29
层
办公 地址: 上海市 中山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29
层
法定 代表人 :潘鑫 军
联系 人:吴 宇
联系电话:021 -63 325 888
客服 电话: 95503
公司网站:www .df zq. com .cn
25 华融 证券股 份有限 公司
注册 地址: 北京市 西城区 金融大 街 8 号
办公 地址: 北京市 西城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层、5
层
法定 代表人 :宋德 清
联系 人:陶 颖
联系电话:010 -585 680 40
客服电话:010 -585 681 18
公司网站:www .hr sec .co m.c n
26 华西 证券有 限责任 公司
注册 地址:四川 省成都 市陕西 街 239 号华 西证券 大厦
办公 地址:深圳 市深南 大道 4001 号 时 代金融 中心 18
楼(深圳 总部)
法定 代表人 :杨炯 洋
联系 人:金 达勇
联系电话:075 5-8 302 572 3
客服电话:40 088 888 18
公司网站:ww w.h x16 8.c om. cn
27 长江 证券股 份有限 公司
注册 地址: 武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大厦
法定 代表人 :胡运 钊
客户服务热线:955 79 或 400 8-8 88- 999
联系 人:李 良
电话:027 -65 799 999
传真:027 -85 481 900
长江证券客户服务网站:www .95 579 .co m
28 东北 证券股 份有限 公司
注册 地址: 长春市 自由大 路 1138 号
办公 地址: 长春市 自由大 路 1138 号
法定 代表人 :矫正 中
联系 人:安岩 岩
联系电话:04 31- 850 965 17
客服电话:40 060 006 86,043 1-8 509 673 3
公司网站:www .ne sc. cn
29 上海 证券有 限责任 公司
注册 地址: 上海市 西藏中 路 336 号
法定 代表人 :郁忠 民
联系电话:021 -53 519 888
联系 人:张 瑾
公司网站:www .sh zq. com南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
88
客服电话:400 891 891 8 , 021 -96 251 8
30 江海 证券有 限公司
注册 地址: 黑龙江 省哈尔 滨市香 坊区赣 水路 56 号
办公 地址: 黑龙江 省哈尔 滨市香 坊区赣 水路 56 号
法定 代表人 :孙名 扬
联系 人:张 宇宏
电话:045 1-8 233 686 3
传真:045 1-8 228 721 1
客服电话:400 -66 6-2 288
网址:www .jh zq. com .cn
31 国联 证券股 份有限 公司
注册 地址:江苏 省无锡 市县前 东街 168 号国 联大厦 6
层
办公 地址: 江苏 省无锡 滨湖区 太湖新 城金融 一街 8 号
法定 代表人 :雷建 辉
联系 人:沈刚
联系电话:05 10- 828 316 62
客服电话:95 570
公司网站:ww w.g lsc .co m.c n
32 东莞 证券有 限责任 公司
注册 地址:广东 省东莞 市莞城 区可园 南路 1 号金 源中
心3 0楼
办公 地址:广东 省东莞 市莞城 区可园 南路 1 号金 源中
心3 0楼
联系 人:苏卓 仁
联系电话:07 69- 221 120 62
公司网站:ww w.d gzq .co m.c n
33 渤海 证券股 份有限 公司
注册 地址: 天津市 经济技 术开发 区第二 大街 42 号写
字楼 101 室
办公 地址: 天津市 南开区 宾水西 道 8 号
法定 代表人 :杜庆 平
联系 人:王 兆权
电话:022 -28 451 861
传真:022 -28 451 892
客服电话:400 -65 1-5 988
网址:www .bh zq. com
34 平安 证券有 限责任 公司
注册 地址: 深圳 市福田 区金田 路大中 华国际 交易广 场
8楼
办公 地址: 深圳 市福田 区金田 路大中 华国际 交易广 场
8楼
法定 代表人 :杨宇 翔
联系 人:郑舒 丽
联系电话:07 55- 226 263 91
客服电话:95 511 -8
公司网站:htt p:/ /ww w.p ing an. com南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
89
35 国都 证券有 限责任 公司
注册 地址: 北京 市东城 区东直 门南大 街 3 号国 华投资
大厦 9 层 10 层
办公 地址: 北京 市东城 区东直 门南大 街 3 号国 华投资
大厦 9 层 10 层
法定 代表人 :常喆
联系 人:黄 静
电话:010 -84 183 333
传真:010 -84 183 311 -33 89
客服电话:400 -81 8-8 118
网址:www .gu odu .co m
36 东吴 证券股 份有限 公司
注册 地址: 苏州工 业园区 翠园路 181 号
办公 地址: 苏州工 业园区 翠园路 181 号
法定 代表人 :吴永 敏
联系 人:方 晓丹
电话:051 2-6 558 113 6
传真:051 2-6 558 802 1
客服电话:400 860 155 5
网址:htt p:/ /ww w.d wjq .co m.c n/
37 广州 证券有 限责任 公司
注册 地址: 广州 市天河 区珠江 西路 5 号广 州国际 金融
中心 主塔 19 楼、 20 楼
办公 地址: 广州 市天河 区珠江 西路 5 号广 州国际 金融
中心 主塔 19 楼、 20 楼
法定 代表人 :刘东
联系 人:林 洁茹
联系电话:020 -88 836 999
客服电话:02 0-9 613 03
公司网站:www .gz s.c om. cn
38 南京 证券股 份有限 公司
注册 地址: 江苏省 南京市 大钟亭 8 号
法定 代表人 :张华 东
联系 人:李 铮
联系电话:025 -83 364 032
公司网站:ww w.n jzq .co m.c n
39 华安 证券有 限责任 公司
注册 地址: 安徽 省合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路 198
号
办公 地址: 安徽 省合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路 198
号财 智中心 B1 座
法定 代表人 :李工
联系 人:甘 霖
联系电话:055 1-5 161 821
客服电话:965 18 ,400 809 651 8
公司网站:www .ha zq. com南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
90
40 红塔 证券股 份有限 公司
注册 地址: 云南 省昆明 市北京 路 155 号附 1 号 红 塔 大
厦9楼
办公 地址: 云南 省昆明 市北京 路 155 号附 1 号 红 塔 大
厦9楼
法定 代表人 :况雨 林
联系 人:刘 晓明
联系电话:087 1-3 577 888
公司网站:htt p:/ /ww w.h ong tas toc k.c om
41 浙商 证券股 份有限 公司
办公 地址: 杭州杭 大路 1 号黄 龙世纪 广场 A6-7 楼
法定 代表人 :吴承 根
联系 人:邱 茵茵
电话:021 -64 310 572
传真:021 -64 713 795
客服电话:057 1-9 677 77
网址:www .st ock e.c om. cn
42 华宝 证券有 限责任 公司
注册 地址: 上海 市浦东 新区世 纪大道 100 号上 海环球
金融 中心 57 楼
办公 地址: 上海 市浦东 新区世 纪大道 100 号上 海环球
金融 中心 57 楼
法定 代表人 :陈林
联系 人:宋 歌
联系电话:021 -68 777 222
客服电话:021 -38 929 908
公司网站:www .cn hbs toc k.c om
43 山西 证券股 份有限 公司
注册 地址: 山西省 太原市 府西街 69 号山 西国际 贸易
中心 东塔楼
办公 地址: 山西省 太原市 府西街 69 号山 西国际 贸易
中心 东塔楼
法定 代表人 :侯巍
联系 人:郭 熠
联系电话:035 1 - 868 665 9
客服电话:400 -66 6-1 618
公司网站:www .i6 18. com .cn
44 第一 创业证 券股份 有限公 司
注册 地址:深圳 市罗湖 区笋岗 路 1 2 号中 民时代 广场 B
座2 5层
办公 地址:深圳 市罗湖 区笋岗 路 1 2 号中 民时代 广场 B
座2 5层
法定 代表人 :刘学 民
联系 人:崔国 良
联系电话:07 55- 258 328 52
公司网站:ww w.f csc .co m南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
91
45 华福 证券有 限责任 公司
注册 地址: 福州市 五四路 157 号新 天地大 厦 7 、8 层
办公 地址: 福州市 五四路 157 号新 天地大 厦 7 至 1 0
层
法定 代表人 :黄金 琳
联系 人:张 腾
电话:059 1-8 738 362 3
传真:059 1-8 738 361 0
客服 电话: 96326(福 建省外 请先拨 0591)
网址:公司网址:www .hf zq. com .cn
46 中山 证券有 限责任 公司
注册 地址: 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
办公 地址: 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
法定 代表人 :吴永 良
联系 人:李 珍
联系电话:075 5-8 257 058 6
客服电话:400 102 201 1
公司网站:htt p:/ /ww w.z szq .co m
47 中原 证券股 份有限 公司
注册 地址: 郑州市 郑东新 区商务 外环路 10 号
办公 地址: 郑州市 郑东新 区商务 外环路 10 号
法定 代表人 :石保 上
联系 人:程 月艳、 耿铭
联系电话:037 1 — 655 856 70
客服电话:967 218 、400 -81 3-9 666
公司网站:www .cc new .co m
48 西南 证券股 份有限 公司
注册 地址: 重庆市 江北区 桥北苑 8 号
办公 地址: 重庆市 江北区 桥北苑 8 号西 南证券 大厦
法定 代表人 :余维 佳
联系 人:张 煜
电话:023 -63 786 141
传真:023 -63 786 212
客服电话:400 8-0 96- 096
网址:www .sw sc. com .cn
49 德邦 证券有 限责任 公司
注册 地址: 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公 地址: 上海 市浦东 新区福 山路 500 号城 建国际 中
心2 6楼
法定 代表人 :姚文 平
联系 人:叶 蕾
电话:021 -68 761 616
传真:021 -68 767 032
客服电话:400 888 812 8
网址:www .te bon .co m.c n南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
92
50 中航 证券有 限公司
注册 地址: 南昌市 红谷滩 新区红 谷中大 道 1619 号国
际金 融大厦 A 座 41 楼
办公 地址: 南昌市 红谷滩 新区红 谷中大 道 1619 号国
际金 融大厦 A 座 41 楼
法定 代表人 :杜航
联系 人:戴 蕾
电话:079 1-8 676 868 1
传真:079 1-8 677 017 8
客服电话:400 -88 66- 567
网址:htt p:/ /ww w.a vic sec .co m/
51 国元 证券股 份有限 公司
注册 地址: 安徽省 合肥市 寿春路 179 号
办公 地址: 合肥市 花园街 花园宾 馆 1 4 楼
法定 代表人 :蔡咏
联系电话:055 1-2 634 400
客服电话: 全国统一热线 955 78 , 4 0 088 887 77 , 安 徽
省内热线 968 88
公司网站:www .gy zq. com .cn
52 国盛 证券有 限责任 公司
注册 地址:江西 省南昌 市北京 西路 88 号江 信国际 金
融大 厦
办公 地址:江西 省南昌 市北京 西路 88 号江 信国际 金
融大 厦
法定 代表人 :曾小 普
联系 人:徐美 云
联系电话:07 91- 862 853 37
公司网站:ww w.g sst ock .co m
53 大同 证券经 纪有限 责任公 司
注册 地址: 山西省 大同市 大北街 13 号
办公 地址: 山西 省太原 市长治 路 111 号山 西世贸 中心
A 座 F12 、F13
法定 代表人 :董祥
联系 人:薛 津
电话:035 1-4 130 322
传真:035 1-4 130 322
客服电话:400 712 121 2
网址:htt p:/ /ww w.d tsb c.c om. cn
54 方正 证券股 份有限 公司
注册 地址: 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段华 侨国际 大厦 22
—24 层
办公 地址: 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段华 侨国际 大厦 22
—24 层
法定 代表人 :雷杰
联系 人:彭 博
联系电话:073 1-8 583 234 3
客服 电话: 95571
公司网站:www .fo und ers c.c om南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
93
55 财通 证券有 限责任 公司
注册 地址: 杭大路 15 号嘉 华国际 商务中 心
办公 地址: 杭州市 杭大路 15 号嘉 华国际 商务中心
160 2 室
法定 代表人 :沈继 宁
联系 人:徐轶 青
联系电话:05 71-878 223 59
客服电话 963 36(浙江),40 086 -96 336 (全国)
公司网站:www .ct sec .co m
56 西部 证券股 份有限 公司
注册 地址: 陕西 省西安 市东新 街 232 号陕 西信托 大厦
16- 17 层
办公 地址: 陕西省 西安市 西五路 26 号海 惠大厦 422
室
法定 代表人 :刘建 武
联系 人:冯 萍
电话:029 -87 416 787
传真:029 -87 417 012
客服 电话: 95582
网址:htt p:/ /ww w.w est sec u.c om/
57 新时 代证券 有限责 任公司
注册 地址:北京 市海淀 区北三 环西路 99 号院 1 号楼
15 层 150 1
办公 地址:北京 市海淀 区北三 环西路 99 号院 1 号楼
15 层 150 1
法定 代表人 :刘汝 军
联系 人:孙 恺
联系电话:010 -83 561 149
客服电话:400 698 989 8
公司网站:www .xs dzq .cn
58 瑞银 证券有 限责任 公司
注册 地址: 北京 市西城 区金融 大街 7 号英 蓝国际 金融
中心 12 层、15 层
办公 地址: 北京 市西城 区金融 大街 7 号英 蓝国际 金融
中心 12 层、15 层
法定 代表人 :刘弘
联系 人:牟 冲
联系电话:010 -58 32 811 2
客服电话:400 -88 7-8 827
公司网站:www .ub sse cur iti es. com
59 金元 证券股 份有限 公司
注册 地址: 海口市 南宝路 36 号证 券大厦 4 楼
办公 地址: 深圳 市深南 大道 4001 号时 代金融 中心 17
层
法定 代表人 :陆涛
联系 人:许 方迪
联系电话:075 5- 215 179 10
客服电话:400 8-8 88- 228
公司网站:www .jy zq. com .cn南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
94
60 万联 证券有 限责任 公司
注册 地址: 广州市 天河区 珠江东 路 1 1 号高 德置地 广
场F栋1 8 、 1 9层
办公 地址: 广州市 天河区 珠江东 路 1 1 号高 德置地 广
场F栋1 8 、 1 9层
法定 代表人 :张建 军
联系 人:罗创 斌
联系电话:020 -38 286 651
客服电话:40 0-8 888 -13 3
公司网站:www .wl zq. com .cn
61 国金 证券股 份有限 公司
注册 地址: 成都市 东城根 上街 95 号
办公 地址: 成都市 东城根 上街 95 号
法定 代表人 :冉云
联系 人:刘 一宏
联系电话:028 -86 690 070
传真:028 -86 690 126
客服电话:400 660 010 9
网址:www .gj zq. com .cn
62 财富 证券有 限责任 公司
注册 地址: 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺 天国际 财富
中心 26 楼
办公 地址: 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺 天国际 财富
中心 26 楼
法定 代表人 :周晖
联系 人:郭 磊
客服电话:073 1 - 844 033 33
公司网站:ww w.c fzq .co m
63 恒泰 证券股 份有限 公司
注册 地址: 内蒙 古呼和 浩特市 新城区 新华东 街 111 号
办公 地址: 内蒙 古呼和 浩特市 新城区 新华东 街 111 号
法定 代表人 :庞介 民
联系 人:王 旭华
联系电话:047 1-4 972 343
网址:www .cn ht. com .cn
64 华龙 证券有 限责任 公司
注册 地址: 兰州市 城关区 静宁路 308 号
办公 地址: 兰州 市城关 区东岗 西路 638 号财 富大厦 4
楼
法定 代表人 :李晓 安
联系 人:李 昕田
电话:093 1-4 890 619
传真:093 1-4 890 628
客服电话:400 6-8 9-8 888
网址:www .hl zqg s.c om南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
95
65 华鑫 证券有 限责任 公司
注册 地址: 深圳 市福田 区金田 路 4018 号安 联大厦 28
层 A01、 B 01(b)单 元
办公 地址: 深圳 市福田 区金田 路 4018 号安 联大厦 28
层 A01、 B 01(b)单 元
法定 代表人 :洪家 新
联系 人:陈 敏
电话:075 5-8 208 378 8
传真:075 5-8 208 340 8
客服电话:021 -32 109 999 ,02 9-6 891 888 8
网址:www .cf sc. com .cn
66 日信 证券有 限责任 公司
注册 地址: 内蒙古 呼和浩 特市新 城区锡 林南路 18 号
办公 地址: 北京 市西城 区闹市 口大街 1 号长 安兴融 中
心西 座 1 1 层
法定 代表人 :孔佑 杰
联系 人:文思 婷
联系电话:010 -83 991 737
公司网站:www .rx zq. com .cn
67 英大 证券有 限责任 公司
注册 地址: 深圳市 福田区 深南中 路华能 大厦三 十、 三
十一 层
办公 地址: 深圳市 福田区 深南中 路华能 大厦三 十、 三
十一 层
法定 代表人 :赵文 安
联系 人:吴 尔晖
联系电话:075 5-8 300 715 9
客服电话:400 0-1 88- 688
公司网站:www .yd sc. com .cn
68 大通 证券股 份有限 公司
注册 地址: 大连 市中山 区人民 路 2 4 号
办公 地址: 大连 市沙河 口区会 展路 129 号大 连期货
大厦 39 层
法定 代表人 : 张智 河
联系 人: 谢立 军
电话:041 1-3 967 320 2
传真:041 1-3 967 321 9
客服电话:400 8-1 69- 169
网址:www .da ton .co m.c n
69 天相 投资顾 问有限 公司
注册 地址: 北京市 西城区 金融街 19 号富 凯大厦 B 座
701
办公 地址: 北京 市西城 区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4
层
法定 代表人 :林义 相
联系 人:林 爽
客服电话:010 -66 045 678
传真:010 -66 045 521
公司网址:htt p:/ /ww w.t xse c.c om南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
96
公司基金网网址:www .jj m.c om. cn
70 联讯 证券有 限责任 公司
注册 地址: 广东 省惠州 市惠城 区江北 东江三 路惠州 广
播电 视新闻 中心三 、四楼
办公 地址: 广东 省惠州 市惠城 区江北 东江三 路惠州 广
播电 视新闻 中心三 、四楼
法定 代表人 : 徐刚
联系 人: 丁宁
电话:075 2-2 119 391
传真:075 2-2 119 369
客服 电话: 95564
网址:www .lx zq. com .cn
71 东兴 证券股 份有限 公司
注册 地址: 北京 市西城 区金融 大街 5 号新 盛大厦 B
座 12- 15 层
办公 地址: 北京 市西城 区金融 大街 5 号新 盛大厦 B 座
12- 15 层
法定 代表人 : 魏庆 华
联系 人: 汤漫 川
电话:010 -66 555 316
传真:010 -66 55
客服电话:400 888 899 3
网址:www .dx zq. net
72 深圳 众禄基 金销售 有限公 司
注册 地址: 深圳市 罗湖区 深南东 路 5047 号发 展银行
大厦 25 楼 I 、J 单元
办公 地址: 深圳市 罗湖区 深南东 路 5047 号发 展银行
大厦 25 楼 I 、J 单元
法定 代表人 :薛峰
联系 人:童 彩平
电话:075 5-3 322 795 0
传真:075 5-8 208 079 8
客服电话:400 6-7 88- 887
网址:www .zl fun d.c n 及 www .jj mmw .co m
73 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
二、 注册登 记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17 号南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
97
法定代表人:金颖
电话:010-59378982
传真:010-59378907
联系人:程爽
三、 律师事 务所和经 办律师
通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人: 韩炯
联系人:黎明
电话:(8621)31358666
传真:(8621)31358600
经办律师:吕红 黎明
四、 会计师 事务所和 经办注 册会计 师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话: (0 21 )2 32 38 88 8
传真: (0 21 )2 32 38 80 0
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
98
23. 基金合同的内容摘要
一、 基金份 额持有人 、基金 管理人 和基金 托管人 的权利、 义务
(一 )基金 份额持有 人的权 利与义 务
1 、基 金投资 者购 买本基 金基金 份额 的行为 即视为 对基金 合同 的承认 和接受 ,基 金投资
者自依据基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同当事人, 直至其不再持
有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条
件。每份基金份额具有同等的合法权益。
2、基金份额持有人的权利
根据 《 基金法 》 、 《运作管理办法》 及其他有关规定 , 基金份额持有人的 权利包括但不限
于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
( 5)出 席或者 委派 代表出 席基金 份额 持有人 大会, 对基金 份额 持有人 大会审 议事 项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
( 8)对 基金管 理人 、基金托管 人、基 金份 额销售 机构 损害其 合法 权益的 行为依 法提起
诉讼;
(9 )法律法规、基金合同规定的其他权利。
3 、基金份额持有人的义务
根据 《 基金法 》 、 《运作管理办法》 及其他有关规定 , 基金份额持有人的 义务包括但不限
于:
(1 )遵守法律法规及基金合同;
(2 )遵守 基金管 理人 、基金 托管人 、代 销机构 和注册 登记机 构关 于基金 业务的 相关 规
则及规定;
(3 )缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;
(4 )在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
(5 )不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
(6 )返 还在基 金交 易过程 中因任 何原 因,自 基金管 理人、 基金 托管人 及基金 管理 人的
代理人处获得的不当得利;南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
99
(7 )执行基金份额持有人大会的决议;
(8 )法律法规及基金合同规定的其他义务。
(二 )基金 管理人的 权利与 义务
1 、基金管理人基本情况
名称:南方基金管理有限公司
注册 地址:广 东省深圳 市福田 中心区福 华一路 六号免税 商务大厦 塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
成立时间:1998 年 3 月 6 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基字[1998]4 号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 人民币 1.5 亿元
存续期间:持续经营
2 、基金管理人的权利
根据《基金法》 、 《运作管理办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1 )依法募集基金,办理基金备案手续;
(2 )自基金合同生效之日起,依照法律法规和基金合同独立管理运作基金财产;
(3 ) 根据法律法规和基 金合同的规定, 制订、 修改并公布有关基 金认购、 申购、 赎回 、
转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;
(4 )根 据法律 法规 和基金 合同的 规定 决定本 基金的 相关费 率结 构和收 费方式 ,获 得基
金管理 费(或称 基金管理 人的管理 费、管理 费 ) ,收取 认购费、 申购费、 基金赎回 手续费及
其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用;
(5 )根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;
(6 )依 据法律 法规 和基金 合同的 规定 监督基 金托管 人,如 认为 基金托 管人违 反了 法律
法规或基金合同的规定, 对基金财产、 其他基金合同当事人的利益 造成重大损失的, 及时呈
报中国证监会和中国银监会, 以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的
利益;
(7 )根 据基金 合同 的规定 选择适 当的 基金代 销机构 ,并有 权依照 代销 协议对 基金代 销
机构行为进行必要的监督和检查;
(8 )自 行担任 基金 注册登 记机构 或选 择、更 换基金 注册登 记机 构,获得 有关费 用,办
理基金注册登记业务,并按照基金合同的规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查;
(9 )在基金合同约定的范围内,增加或减少交易模式;南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
100
(10 )在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;
(11 ) 在法律法规允许的前提下, 为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、 融券;
(12 )依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;
(13 ) 按照法律法规, 代表基金对被投资企业行使股东权利 , 代表基金行使因投资于其
他证券所产生的权利;
(14 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律
行为;
(15 )在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
(16 )依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;
(17 ) 选择 、 更换律师 、 审计师、 证券经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构并确定
有关费率;
(18 )选择、聘请、更换或撤销境外投资顾问;
(19 )委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务;
(20 )法律法规和基金合同规定的其他权利。
3 、基金管理人的义务
根据《基金法》 、 《运作管理办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1 )依 法募集 基金 ,办理 或者委 托经 中国 证监会认定 的其他 机构 代为办 理基金 份额 的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2 )自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(3 )办理基金备案手续;
(4 )配 备足够 的具 有专业 资格的 人员 进行基 金投资 分析、 决策 ,以专 业化的 经营 方式
管理和运作基金财产;
(5 )建 立健全 内部 风险控 制、监 察与 稽核、 财务管 理及人 事管 理等制 度,保 证所 管理
的基金财产和基金管理人的 财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别管 理、 分别记账, 进行
证券投资;
(6 ) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配基金收益;
(7 ) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有 关规定外, 不得为自己及任何 第三人谋取利
益,不得委托第三人运作基金财产;
(8 )进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
(9 )依法接受基金托管人的监督;
(10 )编制季度、半年度和年度基金报告;
(11 ) 采取适当合理的措 施使计算开放式基金份额认购 、 申购、 赎回和注销价格的 方法
符合基金合同等法律文件的规定;
(12 )计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
101
(13 )严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(14)保 守基金 商业 秘密, 不泄露 基金 投资计 划、投 资意向 等。 除 《基金 法》 、基 金合
同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
(15 )按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(16 )保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(17)依 据《基 金法 》 、基 金合同 及其 他有关 规定召 集基 金份额 持有人 大会或 配合 基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(18 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行
为;
(19 ) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配;
(20 )如委托境外投资顾问,境外投资顾问应符合法律法规规定的有关条件,在挑选、
委托境外投资顾问过程中,基金管理人应承担受信责任,履行尽职调查义务;
(21 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时 , 应当采取适当措施监督第三方处理有
关基金事务的行为进行监督;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损
失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
(22 )基金进行境外证券投资,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定;
(23 ) 确保基金投资于中 国证监会规定的金融产品或工具 , 严格按照 《基金法》 、 《试 行
办法》 、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定;
(24 ) 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时 , 应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿;
(25 ) 建立并保存基金份额持有人名册, 定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有
人名册;
(26 )法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(三 )基金 托管人的 权利与 义务
1 、基金托管人基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码:100031
法定代表人:项俊波
成立时间:2009 年1 月15 日
组织形式:股份有限公司
注册资金:32,479,411.7 万元人民币南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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存续期间:持续经营
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
2 、基金托管人的权利
根据《基金法》 、 《运作管理办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1 )依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
(2 )选择、更换或撤销境外资产托管人;
(3 )依 照基金 合同 的约定 获得基 金托 管费(或 称基金 托管人 的托 管费 、托 管费) 以及
法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
(4 )监 督基金 管理人 对本基 金的投 资运 作,如 基金托 管人 发现基 金管理 人的投 资指 令
违反基金合同或有关法律法规的规定,不予执行并向中国证监会报告;
(5 )在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;
(6 )依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;
(7 )法律法规和基金合同规定的其他权利。
3 、基金托管人的义务
根据《基金法》 、 《运作管理办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1 )安全保管基金财产;
(2 )设 立专门 的基 金托管 部,具 有符 合要求 的营业 场所, 配备 足够的 、合格 的熟 悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3 )按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(4 ) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有 关规定外, 不得为自己及任何 第三人谋取利
益,不得委托第三人托管基金财产;
(5 )对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立;
(6 )保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(7 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(8 )按 照基金 合同 的约定 ,根据 基金 管理人、境 外投资 顾问 的投 资指令 ,及 时办理 清
算、交割事宜;
(9 ) 保守基金商业秘密 。 除 《 基金法 》 、 基金合同及其他有 关规定另有规定外 , 在基金
信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
(10 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(11 ) 对基金财务会计报 告 、 季度、 半年度和年度基金报告出 具意见 , 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行; 如果基金管理人有未执行基金合同
规定的行为,还应说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(12 )建立并保存基金份额持有人名册;
(13 )复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
103
(14 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(15 ) 依据基金管理人的指令或有关法律法规的规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(16 ) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会;
(17 ) 按照规定监督基金管理人的投资运作, 保护基金份额持有人利益, 按照规定对基
金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规, 应
当及时向中国证监会、国家外汇局报告;
(18 ) 因违反基金合同导致基金财产损失, 应承担赔偿责任, 其责任不因其退任而免除;
(19 )基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
(20 ) 当基金托管人将其义务委托第三方处理时 , 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任; 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失, 而基金托管人
首先承担了责任的情况下,基金托管人有权向第三方追偿;
(21 ) 安全保护基金财产, 准时将公司行为信息通知基金管理人和在经基金管理人授权
的市场通知境外投资顾问,确保基金及时收取所有应得收入;
(22 ) 依据法律法规的有关规定 , 在每月结束后7 个工作日内 , 向中国证监会和国家外
汇局报告基金管理人境外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报;
(23 ) 办理基金管理人就 管理本基金的有关结汇 、 售汇、 收汇、 付汇和人民币资金 结算
业务;
(24 ) 保存基金管理 人就管理本基金的资金汇出 、 汇入、 兑换、 收汇、 付汇、 资金往来、
委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于20 年;
(25 )法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构和国家外汇局规定的其他职责。
二、 基金份 额持有人 大会召 集、议 事及表 决的程 序和规则
(一)召开原则
基金份额持有人大会由基金份额持有人, 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金
份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的表决权。
持有人大会决议须经基金份额持有人大会审议通过。 基金份额持有人大会通过事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
(二)召开事由
1 、终止基金合同;
2 、转换基金运作方式;
3 、更换基金托管人、基金管理人;
4 、提 高基金 管理 人、基 金托管 人的 报酬标 准,但 根据法 律法 规的要 求提高 该等 报酬标南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
104
准的除外;
5 、本基金与其他基金的合并;
6 、变更基金类别;
7 、变更基金投资目标、范围或策略;
8 、变更基金份额持有人大会程序;
9 、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
10 、单独 或合计 持有基 金份额10%以 上(含10%) 的基金 份额持 有人( 以基金 管理人
收到提议当日的基金份额计算,下同)书面要求召开基金份额持有人大会;
11 、 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
(三)以下情况无须召开基金份额持有人大会
1 、调低基金管理费率、基金托管费率;
2 、法律法规要求增加的基金费用的收取;
3 、在法 律法规 和基 金合同 规定的 范围 内变更 本基金 的申购 费率 、调低 赎回 费率或变更
收费方式;
4 、经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;
5 、 基金管理人、 注册登记机构 、 代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购 、
申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
6 、在不违反法律法规规定的情况下,接受其它币种的申购、赎回;
7 、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
8 、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化;
9 、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
10 、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
(四)召集方式
1 、 基金份额持有人大会由基金管理人召集 , 基金管理人未按规定召集或者不能召集时 ,
由基金托管人召集。
2 、基 金托管 人认 为有必 要召开 基金 份额持 有人大 会的, 应当 向基金 管理人 提出 书面提
议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起60 日内召开; 基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
3 、 代表基金份额10 %以上 ( 含10 %) 的基金份额持有人认为有必 要召开基金份额持有
人大 会的,应 当向基金 管理人提 出书面提 议。基 金管理人 应当自收 到书面提 议之日起10 日
内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金 管理人 决定召 集的, 应当自 出具书 面决定 之日起60 日内 召开; 基金管 理人决 定不
召集 ,代表基 金份额10 %以 上(含10 %) 的基金份 额持有人 仍认为有 必要召开 的,应 当向南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
105
基金托管人提出书面提议。
基金 托管人 应当自 收到书 面提议 之日起10 日内 决定是 否召集 ,并书 面告知 提出提 议的
基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开。
4 、 代表基金份额10 %以上 ( 含10 %) 的基金份额持有人就同一事 项书面要求召开基金
份额 持有人大 会,而基 金管理人 、基金托 管人都 不召集的 ,代表基 金份额10 %以 上(含10
%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30 日报中国证监会备案。
5 、基 金份额 持有 人依法 自行召 集基 金份额 持有人 大会的 ,基 金管理 人、基 金托 管人应
当配合,不得阻碍、干扰。
6 、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
(五)通知
召开 基金份 额持有 人大会 ,召集 人应当 于会议 召开前30 天, 在至少 一种中 国证监 会指
定媒体上公告通知。 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。 基金份额持有人
大会通知将至少载明以下内容:
1 、会议召开的时间、地点、方式;
2 、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式;
3 、代理投票授权委托书送达时间和地点;
4 、会务常设联系人姓名、电话;
5 、有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
6 、如 采用通 讯表 决方式 ,还应 载明 具体通 讯方式 、委托 的公 证机关 及其联 系方 式和联
系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容;
7 、召集人认为需要通知的其他事项。
如召集人为基金管理人, 则应另行书面通知基金托管人; 如召集人为基金托管人, 则应
另行书面通知基金管理人; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人。
(六)开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、 通讯方式开会和法律法规和监管机关允
许的其他方式。
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席, 现场开会时基金管
理人和基金托管人的授权代表应当出席; 通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的
书面方式进行表决。 会议的召开方式由召集人确定, 但决定更换基金管理人或者基金托管人 、
转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1 、亲 自出席 会议 者持有 基金份 额的 凭证和 受托出 席会议 者出 具的委 托人持 有基 金份额南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
106
的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;
2 、经 核对, 汇总 到会者 出示的 在权 益登记 日持有 基金份 额的 凭证显 示,全 部有 效的基
金份额不少于权益登记日基金总份额的50% (含50% ) 。
在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
1 、 召集人按基金合同规定公布会议通知后, 在2 个工作日内连续公布相关提示性公告;
2 、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
3 、本 人直接 出具 书面意 见或授 权他 人代表 出具书 面意见 的基 金份额 持有人 所代 表的基
金份额不少于权益登记日基金总份额的50% (含50% ) ;
4 、直 接出具 书面 意见的 基金份 额持 有人或 受托代 表他人 出具 书面意 见的其 他代 表,同
时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权
委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
5 、会议通知公布前已报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时, 符合法律法规、 基金合同和会议通知规定的书面表决意见即
视为有效的表决; 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
在法律法规或监管机构允许的情况下, 经会议通知载明 , 基金份额持有人也可以采用网
络、 电话或其他方式进行表决 , 或者采用网络、 电话或其他方式授权他人代 为出席会议并表
决。
(七)议事内容与程序
1 、议事内容及提案权
(1 )议 事内容 限为 本条前 述第( 二) 款规定 的基金 份额持 有人 大会召 开事由 范围 内的
事项。
(2 ) 基金管理人、 基金托管人 、 代表基金份 额10% 以上 (含10 %) 的基金份额 持有人
可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交须由基金份额持有人大会审议表决的
提案。
(3 ) 对于基金份额持有人提交的提案, 大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
① 关联 性。大 会召集 人对 于基金 份额持 有人提 案涉及 事项与 基金 有直接 关系, 并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应提交大会审议; 对于不
符合上述要求的, 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人决定不将基金份额持有人提
案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
② 程序 性。大 会召集 人可 以对基 金份额 持有人 的提案 涉及的 程序 性问题 做出决 定。如
将其提案进行分拆或合并表 决 , 须征得原提案人同意; 原提案人不同意变更的 , 大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定, 并按照基金份额持有人大会决定的程
序进行审议。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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(4 ) 代表基金份额10% 以上 ( 含10 %) 的基金份额持有人提交基 金份额持有人大会审
议表决的提案, 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案, 未获
得基金份额持有人大会审议通过, 就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议, 其时间间
隔不少于6 个月。法律法规另有规定的除外。
(5 )基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议,
报中 国证监会 核准或备 案;在通 讯表决开 会的方 式下,首 先由召集 人提前30 天公 布提案,
在所通知的表决截止日期第2 个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形
成决议,报经中国证监会核准或备案后生效。
(八)表决
1 、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2 、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1 )特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3 以上 (含2/3 ) 通过。
更换基金管理人或者基金托管人、 转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通
过方为有效。
(2 )一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50% 以上(含50% )通
过。除上 列第(1 )项所规定 的须以特 别决议通 过事项以 外的其他事 项均以一 般决议的 方式
通过。
3 、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
4 、采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。
5 、基 金份额 持有 人大会 的各项 提案 或同一 项提案 内并列 的各 项议题 应当分 开审 议、逐
项表决。
(九)计票
1 、现场开会
(1 )基 金份额 持有 人大会 的主持 人为 召集人 授权出 席大会 的代 表,如 大会由 基金 管理
人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员 (如果基金管
理人为召集人, 则监督员由基金托管人担任; 如基金托管人为召集人, 则监督员由基金托管
人在出席会议的基金份额持有人中指定) 共同担任监票人; 如大会由基金份额持有人自行召
集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推
举3 名基金份额持有人担任监票人。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
108
(2 )监 票人应 当在 基金份 额持有 人表 决后立 即进行 清点并 由大 会主持 人当场 公布 计票
结果。
(3 )如 果大会 主持 人对于 提交的 表决 结果有 怀疑, 可以对 所投 票数进 行重新 清点 ;如
果大会主持人未进行重新清点, 而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对
大会主持人宣布的表决结果有异议, 其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点, 大会主持
人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
(4 )在 基金管 理人 或基金 托管人 担任 召集人 的情形 下,如 果在 计票过 程中基 金管 理人
或者基金托管人拒不配合的, 则参加会议的基金份额持有人有权推举3 名基金份额持有人代
表共同担任监票人进行计票。
2 、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:
由大 会召 集人 授权 的两名 监票 员在 基金 托管人 授权 代表( 如果 基金 托管 人为 召集人 ,则
为基金管理人授权代表) 的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证 。 基金管
理人或基金托管人不派代表监督计票的, 不影响计票效力及表决结果。 但基金管理人或基金
托管人应当至少提前两个工作日通知召集人, 由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监
督计票人员。
(十)生效与公告
1 、基 金份额 持有 人大会 按照《 基金 法》有 关法律 法规规 定表 决通过 的事项 ,召 集人应
当自通过之日起5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2 、关 于基金 合同 变更、 更换基 金管 理人、 基金托 管人等 项目 的基金 份额持 有人 大会决
议经中国证监会核准生效后方可执行。
3 、生 效的基 金份 额持有 人大会 决议 对全体 基金份 额持有 人、 基金管 理人、 基金 托管人
均有法律约束力。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决定。
4 、基 金份额 持有人 大会决 议应 当自中 国证监 会核准 或备案 后2 日内 ,由基 金份额 持有
人大会召集人在至少一种中国证监会指定媒体上予以公告。
三、 基金收 益分配原 则、执 行方式
(一 ) 基金 收益分 配原则
1 、每一基金份额享有同等分配权;
2 、基金合同生效当年不满3 个月,可不进行收益分配;
3、基金收 益分配后 基金份额 净值不能 低于面值 ,即: 基金收 益分配基 准日的基 金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值, 基金收益分配基准日即期末可供分南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
109
配利润计算截止日;
4 、 在符合有关基金分红条件的 前提下 , 基金收益分配每年最多不超 过12 次, 每份基金
份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
1 0%;
5 、基 金收益 分配 方式分 两种: 现金 分红与 红利再 投资。 登记 在注册 登记系 统基 金份额
持有人开放式基金账户下的基金份额, 可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净
值自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 。
登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额, 只能选择现金分红的
方式, 具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
的相关规定;
6 、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
在不影响投资者利益的情况下, 基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基
金收益分配原则, 此项调整不需要召开基金份额持有人大会, 但应于变更实施日前在指定媒
体公告。
(二 )收益 分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(三 )收益 分配方案 的确定 、公告 与实施
基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人核实后确定 , 基金管理人按法律
法规的规定向中国证监会备案并公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
(四 )基金 收益分配 中发生 的费用
1 、收 益分配 采用 红利再 投资方 式免 收再投 资的费 用。红利 再投资 的计 算方法 ,依照 注
册登记机构相关业务规则执行。
2 、收 益分配 时发 生的银 行转账 等手 续费用 由基金 份额持 有人 自行承 担。如果 基金份 额
持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用, 注册登记机构可以自动将该基金份
额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。
四、 基金费 用计提方 法、计 提标准 和支付 方式
(一 )基金 的管理 费南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
110
本基 金 的 管理 费 自基 金合同生 效日(含 基金合 同生效日 )按基 金资产净 值的1% 年费 率
计提,即本基金的年管理费率为1% 。计算方法如下:
H =E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
本基金的管理费每日计提, 逐日累计。 对于已确认的管理费, 由基金托管人于次月首日
起3 个工作日内,依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支付给基金管理人。
本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配; 如果委托境外投资顾问, 基金的管理费
可以部分作为境外投资顾问的费用, 具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进
行约定。
(二 )基金 的托管 费
本基金的托管费自基金合同生效日(含基金合同生效日)按基金资产净值的0.3% 年费
率计提,即本基金的年托管费率为0.3% 。计算方法如下:
H =E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
本基金的托管费每日计提, 逐日累计。 对于已确认的托管费, 由基金托管人于次月首日
起3 个工作日内,依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支取。
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配; 如果委托境外资产托管人, 其中可以部
分作境外资产托管人的费用, 具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进行约
定。
五、 基金财 产的投资 方向和 投资限 制
(一 )投资 目标
本基金采用被动式指数化投资,以实现对标的指数的有效跟踪。
(二 )投资 范围
本基金主要投资于标的指数的成份股、 备选成份股、 新股 ( 一级市场首次发行或增发 ) ,
其中标的指数成份股及备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金还可投资全球证券市场中具有良好
流动性的其他金融工具, 包括在证券市场挂牌交易的普通股、 优先股、 存托凭证 、 房地产信
托凭证、ETF基金、权证、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等货
币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
111
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的, 基金管理人在
与基金托管人协商一致并履行相关程序后, 可相应调整本基金的投资比例规定, 不需经基金
份额持有人大会审议。
(三 )投资 限制
( 1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 2 0 %,其中银行应当是中资商
业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级
的境外银行,在基金托管账户的存款可以不受上述限制。
(2)本基金 持有与中 国证监会 签署双边 监管合作 谅解备忘 录国家或 地区以外 的其他国
家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金 资产净值的 10%, 其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
(3)本基金持有非流动性资产市值不得超本过基金净值的 1 0 %。前项非流动性资产是
指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
(4) 本基 金持 有境 外基 金的 市值 合计 不得超过 本基 金净 值的 10 %,但 持有 货币 市场 基
金不受此限制。
(5)本 基金管 理人所管理 的全部基 金持有任 何一只境 外基金, 不超过该 境外基金 总份
额的 20%。
(6)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
(7)本基 金投资期 货支付的 初始保证 金、投资 期权支付 或收取的 期权费、 投资柜台 交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
(8)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
1)所有 参与交易 的对手方 (中资商 业银行除 外)应当 具有不低 于中国证 监会认可 的信
用评级机构评级;
2)交易 对手方应 当至少每 个工作日 对交易进 行估值, 并且本基 金可在任 何时候以 公允
价值终止交易;
3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
(9 )本 基金可 以参与证 券借贷 交易, 并且应 当遵守 下列规定 :
1 )所有参 与交易的 对手方( 中资商业 银行除外 )应当具 有中国证 监会认可 的信用评 级
机构评级。
2 ) 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102 %。
3 )借方应 当在交易 期内及时 向 本基金支 付已借出 证券产生 的所有股 息、利息 和分红。
一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
4 )除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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A 、 现金;
B 、 存款证明;
C 、 商业票据;
D 、 政府债券;
E 、 中资商业银行或由不低于中 国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构 (作
为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。
5 )本基金有 权在任何 时候终止 证券借贷 交易并在 正常市场 惯例的合 理期限内 要求归还
任一或所有已借出的证券。
6 )基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
(1 0)基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列
规定 :
1 )所有参 与正回购 交易的对 手方(中 资商业银 行除外) 应当具有 中国证监 会认可的 信
用评级机构信用评级。
2 )参与正 回购交易 ,应当采 取市值计 价制度对 卖出收益 进行调整 以确保现 金不低于 已
售出证券市值的102%。 一旦买方违约, 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收
益以满足索赔需要。
3 )买方应 当在正回 购交易期 内及时向 本基金支 付售出证 券产生的 所有股息 、利息和 分
红。
4 )参与逆 回购交易 ,应当对 购入证券 采取市值 计价制度 进行调整 以确保已 购入证券 市
值不低于支付现金的102%。 一旦卖方违约, 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已
购入证券以满足索赔需要。
5 )基金 管理人 应当对 基金参与 证券正回 购交易、 逆回购交 易中发生 的任何损 失负相应
责任。
(11 ) 基金参与证券借贷交易、 正回购交易, 所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出 而未 回购证 券总 市值均 不得 超过基 金总 资产的50 %。 前项 比例限 制计 算,基 金因 参与
证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
(12)法律法规和基金合同规定的其他限制。
如果法律法规或监管机构变更或取消上述限制,本基金将相应变更或取消上述规定, 不
需经基金份额持有人大会审议。
六、 基金资 产净值的 计算方 法和公 告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
《基金合同》 生效后 , 在开始办理基金份额申购或 者赎回前, 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当每个估值日后 2 个工作日内通过
网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后 1 个工作日基金资产净值和基金份额净值。 基金
管理人应当在前款规定的市场交易日的 2 个工作日内, 将基金资产净值、 基金份额净值和基
金份额累计净值登载在指定媒体。
七、 基金合 同解除和 终止的 事由、 程序以 及基金 财产的清 算方式
(一 )《基 金合同》 的变更
1 、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
(1 )终止基金合同;
(2 )转换基金运作方式;
(3 )提 高基金 管理 人、基 金托管 人的 报酬标 准,但 根据法 律法 规的要 求提高 该等 报酬
标准的除外;
(4 )更换基金管理人、基金托管人;
(5 )本基金与其他基金的合并;
(6 )变更基金类别;
(7 )变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外) ;
(8 )变更基金份额持有人大会程序;
(9 )基金合同等约定的其他事项。
2 、变 更基金 合同 的基金 份额持 有人 大会决 议应报 中国证 监会 核准或 备案, 并自 中国证
监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3 、如 因相应 的法 律法规 发生变 动并 属于本 基金合 同必须 遵照 进行修 改的情 形, 或者基
金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的, 可不经基金份额持有人大会决议, 而经基金管理人和基金托管人同意修
改,报中国证监会备案后公告。上述情形包括但不限于:
(1 )调低基金管理费率、基金托管费率;
(2 )法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3 )在法 律法规 和基 金合同 规定的 范围 内变更 本基金 的申购 费率 、调低 赎回 费率或 变
更收费方式;
(4 )经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;
(5 )基 金管理 人、 注册登 记机构 、代 销机构 在法律 法规规 定的 范围内 调整有 关基 金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
(6 )在不违反法律法规规定的情况下,接受其它币种的申购、赎回;
(7 )因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
114
(8 )对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化;
(9 )对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(10 )除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
(二 )《基 金合同》 的终止
有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
1 、基金合同经基金份额持有人大会决定终止的;
2 、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的;
3 、基金管理人职责终止,而在6 个月内没有新基金管理人承接其原有职责的;
4 、基金托管人职责终止,而在6 个月内没有新基金托管人承接其原有职责的;
5 、法律法规规定或中国证监会规定的其他情况。
(三 )基金 财产的清 算
1 、基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
2 、基金财产清算组
(1 ) 自基金合同终止事由发生之日起30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算组, 在基金财产清算组接管基金财产之前, 基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
(2 )基 金财产 清算 组成员 由基金 管理 人、基 金托管 人、具 有从 事证券 相关业 务资 格的
注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
(3 )基 金财产 清算 组负责 基金财 产的 保管、 清理、 估价、 变现 和分配 。基金 财产 清算
组可以依法进行必要的民事活动。
3 、清算程序
(1 )基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
(2 )基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
(3 )基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
(4 )对基金财产进行评估和变现;
(5 )制作清算报告;
(6 )聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计;
(7 )聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书;
(8 )将基金清算结果报告中国证监会;
(9 )公布基金清算公告;
(10 )对基金财产进行分配。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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4 、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5 、基金财产的分配
基金财产按下列顺序清偿:
(1 )支付清算费用;
(2 )交纳所欠税款;
(3 )清偿基金债务;
(4 )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1 ) 、 (2 ) 、 (3 )小项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
6 、基金财产清算的公告
基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由清算组公告。
7 、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15 年以上。
八、 争议解 决方式
(一)本基金合同受中国法律管辖。
(二) 本基金合同的当事人之间对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或因本基金
合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过
协商、 调解解决的 , 任何一方均有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会 , 按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局
的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
(三) 争议处理期间 , 基金合同当事人应 恪守各自的职责, 继续忠实 、 勤勉 、 尽责地履
行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
九、 基金合 同存放地 和投资 者取得 合同的 方式
本基金合同正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外 , 基金管理人、 基金托管人
各持有二份,每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成册, 供投资者查阅; 投资者也可复印本基金合同等法律文件, 但若有
歧义,则应以本基金合同等法律文件的正本为准。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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24. 基金托管协议的内容摘要
一、 基金托 管协议当 事人
(一)基金管理人
名称:南方基金管理有限公司
注册 地址:广 东省深圳 市福田中 心区福华 一路六号 免税 商务大厦 塔楼31 、32 、33 层整
层
法定代表人:吴万善
成立时间:1998 年3 月6 日
批准设立机关及批准设立文号:证监基字[1998]4 号
注册资本:1.5 亿元
组织形式:有限责任公司
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
存续期间:持续经营
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人:鲍文革
(二)基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码:100031
法定代表人:蒋超良
成立时间:2009 年1 月15 日
组织形式:股份有限公司
注册资金:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
经营范 围:吸收公 众存款; 发放短期 、中期、 长期贷款 ;办理国 内外结 算;办 理票据
承兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付 、 承销政府债券; 买卖政府债券、 金融债
券; 从事同业拆借 ; 买卖、 代理买卖外汇; 结汇、 售汇; 从事银行卡业 务; 提供信用证服 务
及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;
代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款; 外
汇存款; 外汇贷款; 外汇汇款; 外汇借款; 发行、 代理发行 、 买卖或代理买卖股票以外的 外南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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币有价证券; 外汇票据承 兑和贴现; 自营、 代客外汇买 卖; 外币兑换; 外汇担保; 资信调查 、
咨询、 见证业务; 企业、 个人财务顾问服务 ; 证券公司客户交易结算资金存管业务; 证券投
资基金托管业务; 企业年金托管业务; 产业投资基金托管业务; 合格境外机构投资者境内证
券投资托管业务; 代理开放式基金业务; 电话银行、 手机银行、 网上银行业务; 金融衍生产
品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、 基金托 管人对基 金管理 人的业 务监督 和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,建立相关的技术系统,
对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:
1 、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数的成份股、 备选成份股、 新股 ( 一级市场首次发行或增发 ) ,
其中标的指数成份股及备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金还可投资全球证券市场中具有良好
流动性的其他金融工具, 包括在证券市场挂牌交易的普通股、 优先股、 存托凭证 、 房地产信
托凭证、ETF基金、权证、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等货
币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的, 基金管理人在
与基金托管人协商一致并履行相关程序后, 可相应调整本基金的投资比例规定, 不需经基金
份额持有人大会审议。
除非法律法规和监管部门禁止,本基金可以投资境外托管人发行的金融产品。
2 、对基金投融资比例进行监督,基金托管人按下述比例和调整期限进行监督。
( 1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 2 0 %,其中银行应当是中资商
业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级
的境外银行,在基金托管账户的存款可以不受上述限制。
(2)本基金 持有与中 国证监会 签署双边 监管合作 谅解备忘 录国家或 地区以外 的其他国
家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金 资产净值的 10%, 其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
(3)本基金持有非流动性资产市值不得超本过基金净值的 1 0 %。前项非流动性资产是
指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
(4) 本基 金持 有境 外基 金的 市值 合计 不得超过 本基 金净 值的 10 %,但 持有 货币 市场 基
金不受此限制。
(5)本 基金管 理人所管理 的全部基 金持有任 何一只境 外基金, 不超过该 境外基金 总份
额的 20%。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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(6)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
(7)本基 金投资期 货支付的 初始保证 金、投资 期权支付 或收取的 期权费、 投资柜台 交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
(8)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
1)所有 参与交易 的对手方 (中资商 业银行除 外)应当 具有不低 于中国证 监会认可 的信
用评级机构评级;
2)交易 对手方应 当至少每 个工作日 对交易进 行估值, 并且本基 金可在任 何时候以 公允
价值终止交易;
3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
(9 )本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
1 )所有参 与交易的 对手方( 中资商业 银行除外 )应当具 有中国证 监会认可 的信用评 级
机构评级。
2 ) 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102 %。
3 )借方应 当在交易 期内及时 向 本基金支 付已借出 证券产生 的所有股 息、利息 和分红。
一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
4 )除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
A 、 现金;
B 、 存款证明;
C 、 商业票据;
D 、 政府债券;
E 、 中资商业银行或由不低于中 国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构 (作
为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。
5 )本基金有 权在任何 时候终止 证券借贷 交易并在 正常市场 惯例的合 理期限内 要求归还
任一或所有已借出的证券。
6 )基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
(10) 基金可以根据正常市场惯例 参与正回购交易、 逆回购交易, 并且应当遵守下列规
定:
1 )所有参 与正回购 交易的对 手方(中 资商业银 行除外) 应当具有 中国证监 会认可的 信
用评级机构信用评级。
2 )参与正 回购交易 ,应当采 取市值计 价制度对 卖出收益 进行调整 以确保现 金不低于 已
售出证券市值的102%。 一旦买方违约, 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收
益以满足索赔需要。
3 )买方应 当在正回 购交易期 内及时向 本基金支 付售出证 券产生的 所有股息 、利息和 分
红。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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4 )参与逆 回购交易 ,应当对 购入证券 采取市值 计价制度 进行调整 以确保已 购入证券 市
值不低于支付现金的102%。 一旦卖方违约, 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已
购入证券以满足索赔需要。
5 )基金 管理人 应当对 基金参与 证券正回 购交易、 逆回购交 易中发生 的任何损 失负相应
责任。
(11 ) 基金参与证券借贷交易、 正回购交易, 所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出 而未 回购证 券总 市值均 不得 超过基 金总 资产的50 %。 前项 比例限 制计 算,基 金因 参与
证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
(12)法律法规和基金合同规定的其他限制。
如果法律法规或监管机构变更或取消上述限制,本基金将相应变更或取消上述规定, 不
需经基金份额持有人大会审议。
3 、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。
若本基金投资超过基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在超过比例后30
个工作日内采用合理的商业措施进行调整,法律法规另有规定的依其规定执行。
对于 因基金 份额拆 分、大 比例分 红等集 中持续 营销活 动引起 的基金 净资产 规模在10 个
工作 日内增加10 亿元 以上的情 形,而导 致证券投 资比例低 于基金 合同约定 的,基金 管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后 ,可将调整时限从30 个工作日延长 到
3 个月。
法律法规另有规定的,遵其规定。
4 、基金 托管人根 据有关法 律法规的 规定及基 金合同的 约定,对 本托管协 议第十七 条第
(九)款基金投资禁止行为进行监督。
5 、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金关联交易进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资关联交易进行监督。 根据法律法规
有关基金禁止从事关联交易的规定, 基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系
的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。
6 、对法律法规规定及基金合同约定的基金投资的其他方面进行监督。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、 应收资金到账 、 基金费用开支及收入确定 、 基金收益分配、 相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
(三) 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法
规、 基金合同及本托管协议的规 定, 应及时以书面形式通知基金 管理人限期纠正。 基金管理
人收到通知后应及时核对并以电话或书面形式向基金托管人确认, 就基金托管人的疑义进行南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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解释或举证, 说明违规原因及纠正期限 , 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内,
基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
(四) 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查, 包括但不限于在规定时
间内答复基金托管人并改正, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 对基金托管人按照法规
要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项, 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。
(五) 基金托管人发现基金管理人 有重大违规行为, 应及时报告中国证监会 , 同时通知
基金管理人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监 会 。 基金管理人无正当理由, 拒绝、 阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、 基金管 理人对基 金托管 人的业 务核查
(一) 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括但不限于基
金托管人安全保管基金财产、 开设和管理基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管理人
计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和
监督基金投资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未
执行或无故延迟执行基金管理 人资金划拨指令 、 泄露基金投资信息等违反 《 基金法 》 、 《试 行
办法》 、基金 合同、本 托管协议 及其他有 关规定时, 应及时以 书面形式 通知基金 托管人限期
纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,
基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。 基金托管人对基金管理人
通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。
(三) 基金托管人应积极配合基金 管理人的核查行为, 包括但不限于: 提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
四、 基金财 产保管
(一)基金财产保管的原则
1 、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2 、基金 托管人应 安全保管 基金财产 ,未经基 金管理人 的合法合 规指令或 法律法规 、基
金合同及本托管协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3 、基金托管人应按照规定开立或变更基金财产的资金账户和证券账户。
4 、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
5 、基金 托管人根 据基金管 理人 和经基 金管理人 授权的境 外投资顾 问 的指令 ,按照基 金
合同和本托管协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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(二)基金募集期间及募集资金的验资
1 、基金 募集期满 或基金停 止募集时 ,募集的 基金份额 总额、基 金募集金 额、基金 份额
持有人人数符合 《 基金法 》 、 《 运作管理办法》 等有关规定后, 由基金管理人聘请具有从事证
券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2
名以上(含2 名)中国注册会计师签字有效。
2 、验资 完成,基 金管理人 应将募集 的属于本 基金财产 的全部资 金划入基 金托管人 为基
金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
3、 若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款事宜。
(三)基金资金账户的开立和管理
1 、基金 托管人 以本基金 、基金 托管人或 其境外托 管人的名 义(视当 地法律或 市场规则
而定) 在其营业机构或其境外托管人开立基金的资金账户, 并根据基金管理人合法合规的指
令办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
2 、基金 资金账户 的开立和 使用,限 于满足开 展基金业 务的需要 。基金托 管人、基 金管
理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
以外的活动。
3 、基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。
(四)基金证券账户的开立和管理
1 、基金 托管人在 基金所投 资市场的 证券交易 所或登记 结算机构 处,按照 该交易所 或登
记结算机构的业务规则以本基金、基金托管人或其境外托管人的名义为基金开立证券账户。
基金托管人或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续。
2 、基金 证券账户 的开立和 使用,仅 限于满足 开展基金 业务的需 要。基金 托管人和 基金
管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、 基金管理人双方同意擅自转让基金的
任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
3 、基金 证券账户 的开立和 证券账户 相关证明 文件的保 管由基金 托管人负 责,账户 资产
的管理和运用由基金管理人负责。
4 、基金 管理人投 资于合法 合规、符 合基金合 同的其他 非交易所 市场的投 资品种时 ,在
基金合同生效后,基金托管人或境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定,
开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户, 并协助办理与各类证券和结算账户
相关的投资资格。
5 、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。
(五)其他账户的开立和管理
1 、因业 务发展需 要而开立 的其他账 户,可以 根据投资 市场所在 国家或地 区法律法 规和
基金合同的规定,由基金托管人或其境外托管人负责开立。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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2 、 投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,
从其规定办理。
(六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有价凭证的保管按照实物证券相关规定办理。
(七)与基金财产有关的重大合同的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有
关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的
原件提交给基金托管人。 除另有规定外, 基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署
与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本, 以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少
20 年。
五、 基金资 产净值计 算与复 核
(一)基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债 ( 含各项有关税收) 后的金额。 基金份额净值
是指基金资产净值除以基金份额总额所得的基金份额的价值,基金份额净值的计算精确到
0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
2、复核程序
基金管 理人每个 估值日对 基金进行 估值,估 值原则应 符合基金 合同、 《证券 投资基金 会
计核算办法》 及其他法律法规的规定。 基金管理人于每个估值日的约定时间之前将前一日的
基金估值结果以书面形式报送基金托管人。 基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果
进行复核,并在当日约定时间之前盖章或签字后以传真方式将复核结果传送给基金管理人,
由基金管理人定期对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3 、在 法律法 规和 中国证 监会允 许的 情况下 ,基金 管理人 与基 金托管 人可以 各自 委托第
三方机构进行基金资产估值, 但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的
责任,同时,须按照有关规定在基金定期报告中进行披露。
4 、当相 关法律法 规或基金 合同规定 的估值方 法不能客 观反映基 金财产公 允价值时 ,基
金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
5 、基金 管理人、 基金托管 人发现基 金估值违 反基金合 同订明的 估值方法 、程序以 及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和纠正。
6 、当基 金资产的 估值导致 基金份 额净值小 数点后4 位内 发生差错 时, 视为 基金份额 净
值估值错误。 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当合理的措施确保基金资产估值的准南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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确性、及时性。当基金估值出现影响基金份额净值的错误时,基金管理人应当立即纠正, 并
采取合理的措施 防止损失进一步扩大;其中 基金份额净值计算 差 错小于基 金份额净 值0.5%
时, 基金管理人与基金托管人应 在发现日对账务进行更正调整 , 不做追溯处理 ; 错误偏差达
到基金份额净值的0.25% 时, 基金管理人应当通 报基金托管人并报中国证监会备案; 错误偏
差达到基金份额净值0.5% 时, 基金管理人应当公 告、 通报基金托管人并 报中国证监会备案 。
如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。
7 、由于 基金管理 人对外公 布的任何 基金净值 数据错误 ,导致该 基金财产 或基金份 额持
有人的实际损失, 基金管理人应对此承担责任。 若基金托管人计算的净值数 据正确, 则基金
托管人对该损失不承担责任; 若基金托管人计算的净值数据也不正确, 则基金托管人也应承
担部分未正确履行复核义务的责任。 如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当
得利, 且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任, 则基金管理人应负责向不当得利
之主体主张返还不当得利。 如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿
金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
8 、由于 不可抗力 原因,或 由于证券 交易所及 有关注册登 记机构、 数据服务 机构发送 的
数据错误, 基金管理人和基金托管人虽 然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但未
能发现错误的, 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任 。
但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
9 、如果 基金托管 人的复核 结果与基 金管理人 的计算结 果存在差 异,且双 方经协商 未能
达成一致, 基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布, 基金托管人可
以将相关情况报中国证监会备案。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
1.估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
2.估值时间
本基金合同生效后,每个开放日对基金资产进行估值。
3.估值方法
A. 股票估值方法
(1 )上市 流通股票 按估值日 其所在证 券交易所 的收盘价 估值;估 值日无交 易的,以 最
近交易日的收盘价估值。
(2 )未上市股票的估值
1 )送 股、转 增股、配 股和增 发等方 式发行 的股票, 按估值 日在证 券交易所 挂牌的 同
一股票的收盘价估值,该日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。
2 )首次发行的股票,按成本价估值。
(3 ) 在任何情况下 , 基金管理人如 采用本项第(1) -(2) 小项规定的方 法对基金资产进行南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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估值,均应被 认为采用了适当的估值 方法。但是,如果基金管 理人认为 按 本项第(1) -(2) 小
项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情
况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(4 )国家有最新规定的,按其规定进行估值。
B. 债券估值方法
(1 )债 券按估 值日 其所在 证券交 易所 的收盘 价估值 。如果 不存 在交易 所交易 价格 ,则
根据行业通用权威报价系统的报价进行估值。
(2 )未上市债券按其成本价估值。
(3 ) 在任何情况下 , 基金管理人如 采用本项第(1) -(2) 小项规定的方 法对基金资产进行
估值,均应被 认为采用了适当的估值 方法。但是,如果基金管 理人认为 按 本项第(1) -(2) 小
项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人在综合考虑市场
成交价、 市场报价、 流动性、 收益率曲线等多种因素基础 上形成的债券估值 , 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(4 )国家有最新规定的,按其规定进行估值。
C. 衍生品估值方法
(1 )上 市流通 衍生 品按估 值日其 所在 证券交 易所的 收盘价 估值 ;估值 日无交 易的 ,以
最近交易日的收盘价估值。
(2 )未 上市衍 生品 按成本 价估值 ,如 成本价 不能反 映公允 价值 ,则采 用估值 技术 确定
公允价值。
D. 存托凭证估值方法
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
E. 基金估值方法
(1 )上市 流通的基 金按估值 日其所在 证券交易 所的收盘 价估值; 估值日无 交易的, 以
最近交易日的收盘价估值。
(2 )其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。
F. 非流动性资产或暂停交易的证券估值方法
对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券,应参照上述估值原则进行估值。 如
果上述估值方法不能客观反映公允价值的, 基金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商
定后,按最能反映公允价值的价格估值。
G. 汇率
人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率
中间价为准。涉及其他货币对人民币的汇率,采用美元作为中间货币进行换算。
H. 税收
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金, 本基金将南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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按权责发生制原则进行估值; 对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
I. 在任何 情况下,基金 管理人如采 用本款第A -H 项规定 的方法对基金 资产进行估 值,
均应被认为采用了 适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认 为按本款第A -H 项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况, 并与基金
托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
J .法律法规或监管部门有最新规定的,按其规定进行估值。
基金管理人或基金托管人按上述估值方法进行估值时, 所造成的误差不作为基金资产估
值错误处理。
(三)基金份额净值错误的处理方式
1.差错类型
基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、
或投资人自身的过错造成差错, 导致其他当事人遭受损失的, 过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿并承担相关责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系
统故障差错、 下达指令差错等 ; 对于因技术原因引起的差错, 若系同行业现有技术水平无 法
预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错, 因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
因基金估值错误给基金投资人造成的损失应由基金托管人和基金管理人协商共同承担,
基金托管人和基金管理人对 不应由其承担的责任, 有权根据过错原则 , 向过错人追偿 , 基金
合同的当事人应将按照以下约定处理。
(1)差错 已发生, 但尚未给 当事人造 成损失时 ,差错责 任方应及 时协调各 方,及时 进
行更正, 因更正差错发生的费用由差错责任方承担; 由于差错责任方未及时更正已产生的差
错, 给当事人造成的损失由差错 责任方承担; 若差错责任方已经积极协调, 并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。
差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
(2)差错 的责任方 对可能导 致有关当 事人的直 接损失负 责,不对 间接损失 负责,并 且
仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因差 错而获得 不当得利 的当事人 负有及时 返还不当 得利的义 务。但差 错责任方 仍
应对差错负责, 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失, 则差错责任方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4) 基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时, 基金管理人与基金托管人应在
发现日对账务进行更正调整,不做追溯处理。
(5)差错 责任方拒 绝进行赔 偿时,如 果因基金 管理人原 因造成基 金资产损 失时,基 金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金资产损失时, 基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金托管人负责向差错方追偿。
(6)如果 出现差错 的当事人 未按规定 对受损方 进行赔偿 ,并且依 据法律法 规、基金 合
同或其他规定, 基金管理人自行或依据法院 判决 、 仲裁裁决对受损方承担了赔 偿责任, 则基
金管理人有权向出现差错的当事人进行追索, 并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭
受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明 差错发生 的原因, 列明所有 的当事人 ,并根据 差错发生 的原因确 定差错的 责
任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据 差错处理 原则或当 事人协商 的方法由 差错的责 任方进行 更正和赔 偿损失; 其
中基 金份 额净 值计 算差错 小于 基金 份额 净值 0. 5%时, 基金 管理 人与 基金托 管人 应在 发现 日
对账务进行更正调整, 不做追溯处理; 基金份额净值计算差错达到 或超过基金份额净值 0.5%
时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;
(4)根据 差错处理 的方法, 需要修改 基金登记 结算机构 的交易数 据的,由 基金登记 结
算机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.特殊情况的处理
(1)对于 因税收规 定调整或 其他原因 导致基金 实际交纳 税金与基 金按照权 责发生制 进
行估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
(2)由于 不可抗力 原因,或 由于各家 数据服务 机构发送 的数据错 误,本基 金管理人 和
本基金托管人虽然已经采取 必要 、 适当、 合理的措施进行检查 , 但未能发现错误的, 由此造
成的基金资产估值错误, 本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金托管人应
当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
1 .基金投资涉及的主要证券交易所或市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因 暂停南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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营业时;
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变, 延迟估值有利于基金份额持有人利
益的保护;
4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况, 会导致基金管理人不能出售或无法
评估基金资产的;
5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(五)基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行,并可参考国际会计准则。
(六)基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金托管人和基金管理人分别
独立地设置、 记录和保管本基金的全套账册. 若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存
在分歧, 应以基金管理人的处理方法 为准。 若当日核对不符, 暂时无法查找到错账的原因 而
影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
(七)基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,
应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
(1)报表的编制
基金管理人应当在每月结束后的 5 个工作日完成月度报表的制作;在每个季度结束后
1 5 个工作日完成季度报告的制作;在上半年结束之日起 6 0 日内完成基金半年度报告的编
制; 在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。 基金年度报告的财务会计报告应
当经过审计。 基金合同生效不足两个月的 , 基金管理人可以不编制当期 季报报告、 半年度报
告或者年度报告。
(2)报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制, 将有关报表提供基金托管人复核; 基金托管人在复核
过程中, 发现双方的报表存在不符时 , 基金管理人和基金托管人应共 同查明原因, 进行调整,
调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
六、 基金份 额持有人 名册的 保管南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管, 基金管理人和基金托管人
应分别保管与各自职责相关的基金份额持有人名册, 保存期不少于15 年。 如不能妥善保管,
则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,
不得无故拒绝或延误提供, 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
七、 争议解 决方式
因本托管协议产生或与之相 关的争议 , 双方当事人应通过协商、 调解解决, 协商、 调解
不能解决的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 仲裁地点为北京市 ,
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的, 对当
事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理 人和基金托管人职责, 各自继续忠实 、 勤勉 、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本托管协议受中国法律管辖。
八、 托管协 议的变更 和终止
(一)托管协议的变更程序
本托管协议双方当事人经协 商一致 , 可以对协议进行修改 。 修改后的新协议 , 其内容不
得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
(二)基金托管协议终止出现的情形
1 、基金合同终止;
2 、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3 、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
4 、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
1 、基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
2 、基金财产清算组
(1 ) 自基金合同终止事由发生之日起30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算组, 在基金财产清算组接管基金财产之前, 基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
(2 )基 金财产 清算 组成员 由基金 管理 人、基 金托管 人、具 有从 事证券 相关业 务资 格的
注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可以聘用必要的工作人南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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员。
(3 )基 金财产 清算 组负责 基金财 产的 保管、 清理、 估价、 变现 和分配 。基金 财产 清算
组可以依法进行必要的民事活动。
3 、清算程序
(1 )基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
(2 )基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
(3 )基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
(4 )对基金财产进行评估和变现;
(5 )制作清算报告;
(6 )聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计;
(7 )聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书;
(8 )将基金清算结果报告中国证监会;
(9 )公布基金清算公告;
(10 )对基金财产进行分配。
4 、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5 、基金财产的分配
基金财产按下列顺序清偿:
(1 )支付清算费用;
(2 )交纳所欠税款;
(3 )清偿基金债务;
(4 )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1 ) 、 (2 ) 、 (3 )小项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
6 、基金财产清算的公告
基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由清算组公告。
7 、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15 年以上。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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25. 基金份额持有人服务
基金 管理人承 诺为基 金份额 持有人提 供一系 列的服 务,以下 是主要 的 服 务内 容 , 基 金
管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改相关服务项目。
一、 持有 人交易 资料的寄 送及发 送服务
(一)场外投资者
1 、交易确认单
每次交易结束后,投资者可在T+3 个工作日后通过销售机构的网点查询或打印交易确
认单。
2 、纸质对账单
每季 度结束后15 个工 作日内, 基金管理 人向本 季度有交 易且有 定制的投 资者寄送 对账
单, 资料 ( 含姓名及 地址等) 不详的除 外。 投资者可 通过基金管理人 网站 (www.nffund.com ) 、
客服热线(400-889-8899 转人工) 、客服邮箱(service@nffund.com 或
service@southernfund.com )及在线客服等途径申请/ 取消对账单服务。
3 、电子对账单
基金管理人提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务,
基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资者定期发送。 投资者可通过基金管理
人网 站 (www.nffund.com ) 、 客服 热线 (400-889-8899 转 人工) 、 客服 邮箱 (service@nffund.com
或service@southernfund.com )及在线客服等途径申请/ 取消对账单服务。
(二)场内投资者
每次交易结束后,场内投资者可在T+3 个工作日后到交易网点进行确认单的查询或打
印,注 册登记机 构和基金 管理人不 提供场内投 资者的对 账单服务 (含纸质 及电子对账 单 ) 。
投资者可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
二、 网上在 线服务
(一)通过基金管理人网站(www.nffund.com ) ,投资者可获得如下服务:
1 、查询服务
场外投资者通过基金账户号、 身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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“账户查询”栏目,可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
2 、信息资讯服务
投资者可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息, 包括基金的法律
文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
3 、网上交易服务
场外 投资者 可通过基 金管理 人网站“ 网上 交易”系统 办理本 基金的开 户、认 购/ 申购 、
定投、 赎回及信息查询等业务。 有关基金网上交易的具体业务规则请参见基金管理人网站相
关公告。场内投资者可通过交易网点提供的网站进行网上交易。
4 、自助答疑服务
场外投资者可通过基金管理人网站“自助答疑”栏目,选定咨询问题的类型如账户类、
交易类 、网上查 询/交易、 服务类、 产品介绍 、金融知 识等并输入 要咨询问 题的关键 词,便
可自助进行相关问题的搜索及解答。
5 、网上人工服务
场外投资者可登录基金管理 人网站通过 “在线客服” 获得投资顾问、 业务咨询、 信息查
询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。
6 、专用客户端下载
场外投资者可通过基金管理人网站下载专用客户端,如PC 版、iPhone 版、iPad 版和
Android版等,通过专用 客户端获得基金净值 查询、账户查询、理 财资 讯 及相关客 户 服 务。
基金管理人网上直销客户还可通过专用客户端进行基金交易。
(二) 场外 投资者 通过手 机上网, 访问https://wap.southernfund.com 可获 得基金 管理人 最
新的理财资讯,办理各项基金查询和基金交易业务。手机WAP 交易具体规则请参见基金管
理人网站相关公告。
三、 信息定 制服务
场外 投资 者可 以通过 基金 管理 人网 站 (www.nffund.com ) 、客 户服 务中 心提交 信息 定制
申请,基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制的信息。可定制的内容如下:
1 、电子邮件:基金份额净值、电子邮件对账单、基金周刊等。
2 、手机短信:基金份额净值、手机短信对账单、理财专刊(彩信)等。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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四、 账户资 料变更服 务
(一)场外投资者
为便于投资者及时得到基金管理人提供的各项服务, 请投资者及时更新联系信息。 投资
者可通 过以下5 种方式 进行联 系信息( 包括联系 地址、手 机号码、固 定电话、 电子邮箱 等)
的变更:
1 、 登录基金管理人网站 “ 账户查询” 或 “ 网上交易” ( 仅限基金管理人网上直销投资者)
系统自助修改联系信息。
2 、致电基金管理人客户服务中心400-889-8899 转人工修改。
3 、 发送邮件至基金管理人客服邮箱service@nffund.com 或service@southernfund.com 提交
修改申请。
4 、通过基金管理人网站“在线客服”在线提交修改申请。
5 、通过销售机构提交账户资料变更业务申请。
(二)场内投资者
场内投资者账户资料变更请到交易网点办理。
五、 客户服 务中心电 话服务
投资者拨打基金管理人客服热线400-889-8899 (国内免长途话费)可享有如下服务:
1 、 自助语音服务: 提供7 ×24 小时基金净值信息 、 账户交易情况、 基金产品等自助查询
服务。
2 、人工 服务: 提供每 周七天, 每日不少 于8 小时的 人工服务 (法定节 假日除外 ) 。场外
投资者可以通过该热线获得投资顾问、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、
资料修改等专项服务。
3 、电话交 易服务: 基金管 理人 网上直 销投资者 可通过基 金管理人 的电话交 易系统办 理
开放式基金的认购、 申购 、 交易撤单、 交易密码修改、 信息查询和投资者该直销账 户下开放
式基金的赎回、 转换及分红方式变更等业务。 有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金
管理人网站相关公告。
六、 客户投 诉及建议 受理服 务
场外投资者可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、
短信、 传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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投诉或提出建议。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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26. 其他应披露事项
其他应披露事项如下: (登载于指定报刊和网站上)
·关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金(L O F)2 0 1 3 年 3
月 2 9 日、4 月 1 日暂停申购、赎回和定投业务的公告
20 13 -0 3- 26
·南方基 金:关于 旗下部分基金 增加天天基 金为代销机 构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
20 13 -03 - 15
·南方基 金关于旗下部 分基金增加 东兴证券为 代销机构及开 通转
换业务的公告
20 13 -0 3- 01
·南方基 金关于旗下部 分基金增加 联讯证券为 代销机构及开 通定
投和转换业务的公告
20 13 -0 2- 28
·南方基 金管理有限公 司关于旗下 基金在中国 工商银行开通 基金
定投业务并参加定投申购费率优惠活动的公告
20 13 -0 2- 22
·南方基 金:关于 注意防范冒用 南方基金名 义进行非法 证券活动
的提示
20 13 -01 - 30
·南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)分红公告 20 13 -0 1- 10
·南方基金:基金行业高级管理人员变更公告 20 13 -01 - 05
·南方基 金关于南方中 国基金参加 中国农业银 行网上银行基 金申
购费率优惠活动的公告
20 13 -0 1- 04
·南方基 金关于旗下部 分基金参与 浙商银行网 上银行与定期 定额
申购业务费率优惠活动的公告
20 12 -1 2- 31
·南方基 金关于旗下部 分基金参与 中信建投证 券定投申购费 率优
惠活动的公告
20 12 -1 2- 31
·南方基 金关于旗下部 分基金参与 东莞银行网 上银行与定投 申购
费率优惠活动的公告
20 12 -1 2- 31
·南方中国: 关于 2013 年境外主要市场节假日申购赎回安排 的公
告
20 12 -1 2- 28
·南方基金管理有限公司关于开通支付宝网上直销交易的公告 20 12 -1 2- 27
·南方基 金管理有限公 司关于提请 投资者及时 更新已过期身 份证
件或者身份证明文件的公告
20 12 -1 2- 26
·关于南方中国中小盘股票指数证券投 资基金( LOF)2012 年 1 2
月 3 1 日暂停申购、赎回和定投业务的公告
20 12 -1 2- 26
·南方基 金关于旗下部 分基金增加 东莞农村商 业银行为代销 机构
及开通定投和转换业务的公告
20 12 -1 2- 20
·关于南方中国中小盘股票指数证券投 资基金( LOF)2012 年 1 2
月 2 4 日、25 日、26 日暂停申购、赎回和定投业务的公告
20 12 -1 2- 19
·南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)分红公告 20 12 -1 2- 12
·南方基 金:关于 注意防范冒用 基金名义进 行的非法证 券活动的
提示
20 12 -1 2- 11
·南方基 金关于旗下部 分基金参加 中国银行网 银和手机银行 交易
进行基金申购及定投申购费率优惠活动的公告
20 12 -1 2- 01南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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·南方基金:关于开通财付通网上直销交易的公告 20 12 -1 1- 30
·南方基金:基金行业高级管理人员变更公告 20 12 -1 1- 24
·南方基 金关于旗下部 分基金参加 华鑫证券自 助式交易系统 申购
及定投申购费率优惠活动的公告
20 12 -1 1- 05
·关于南方中国中小盘股票指数证券投 资基金( LOF)2012 年 1 0
月 2 3 日暂停申购、赎回和定投业务的公告
20 12 -1 0- 19
·南方基 金关于旗下部 分基金参加 中国农业银 行网上银行基 金申
购费率优惠活动的公告
20 12 -1 0- 08南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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27. 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、 基金托管人、 销售代理人和注册登记机构的办公场
所, 投资者可在办公时间免费查 阅; 也可按工本费购买本招募说 明书复制件或复印件, 但应
以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 招募说明书
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28. 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、 基金托管人的办公场所 。 投资者可在办公时间免
费查阅。
一、中国证监会核准南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )募集的文件
二、 《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )基金合同》
三、 《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )托管协议》
四、 《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF )登记结算服务协议》
五、 《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》
六、法律意见书
七、基金管理人业务资格批件、营业执照
八、基金托管人业务资格批件、营业执照
南方基金管理有限公司
二〇一三年五月四日