南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
联 接 基 金 （LOF） 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
2013 年第 1 号
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人： 中国农 业银 行股份有限公司
本招募说明 书（更新 ）摘 要 内容截止日：2013 年 3 月 25 日
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2009 年 8 月 7 日 证监 许可[2009]755 号 文核 准募 集， 并 于 2009
年 9 月 25 日成 立。 根据 《 南方中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 基金合同》 的有关 约定 ，
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 一致 ， 将本 基金 变更 为中 证 500 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金的 联 接 基金 ， 本 基金 的名称 相应 变更 为 “ 南方 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
联接基 金 （LOF ） ” 。 修改 事项已 报中 国证 监会 备案 ， 自 2013 年 2 月 22 日 起 生效 。 投 资者 可
访问本 公司 网站(www.nffund.com) 查阅修 订后 的基 金 合同、 托管 协议 全文 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会 核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 者 应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能
力， 理 性判 断市 场， 对认 购基金 的意 愿、 时机 、 数 量等投 资行 为作 出独 立决 策， 获 得基 金投
资收益 ， 亦 承担 基金 投资 中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因整 体政 治、 经济、 社 会等环 境因 素对
证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险； 个别 证券 特有的 非系 统性 风险 ； 由 于基金 投资 人连
续 大 量 赎 回 基金 产 生 的 流动 性 风 险 ； 基金 管 理 人 在基 金 管 理 实 施过 程 中 产 生的 基 金 管 理风
险； 本 基金 的特 定风 险： 本基金 为目 标 ETF 的 联接 基金， 通过 投资 目标 ETF 紧密跟 踪中 证
500 指 数的 表现 ， 与 目标 ETF 在 投资 方法、 交易 方式 等方面 存在 着联 系和 区别 等 。 投 资有 风
险， 投 资者 认购 （或 申购） 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未
来表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2013 年 3 月
25 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 2012 年 12 月 31 日（ 未经 审计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券有限 公
司、 厦门 国际 信托投 资公 司 、 广西 信托 投资公 司 共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股，注 册资 本达 1.5 亿 元 人民币 。目 前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公 司 30% 、厦 门国际 信托 有
限公 司 15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
余钢先 生， 董 事， 中 共党 员。 毕 业于湘 潭大 学英 语 专业， 高 级 经 济师， 中共 党员。 历 任
广州军 区技 术局 四处 见习 学员 ； 广 州军 区技术 局组 织处助 理翻 译 、 中尉 ； 广 州军区 情报 部副
连参谋 、 正连 参谋、 副营 参谋； 深圳市 投资 管理 公 司人事 部、 董 办、 办 公室 业务经 理； 深 圳
市国资 委企 业领 导人 员管 理处主 任科 员 ； 深圳 市国 资委办 公室 副主 任、 党委 秘书 ； 深 圳市 国
资委企 业领 导人 员管 理处 副处长 ； 深圳 市地铁 有限 公司人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 ； 深 圳
市地铁 集团 有限 公司 党委 委员人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 （2009-2010 年 4 月兼深 圳通 公
司董事、深 圳大学轨 道交 通学院理事 会理事） ；2009.09 —2009.11 深圳市 市委 中青班培训 学
习；现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司党 委副 书记 、纪 委书记 、董 事。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生， 董事 ， 中共 党员 ， 经 济学 硕士 ， 经济 师。 历任 南京 农业 大学 审 计处干 部、
中国人民 银行 金融管 理司 主任科员 、中 国证监 会发 行部副处 长。1998 年加入 南方基金 担任
副总经 理、 总裁， 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 董事 长、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港）
董事会 主席 。
张磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华 管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生，独立董 事，本科， 高级经济师、 注册会计师 。历任江苏省 姜堰税务局 副
局长， 扬州 市税 务局 副局 长， 扬 州市 财政 局局 长、 党组书 记， 扬州 市人 民政 府副秘 书长 ， 建
设银行 扬州 市分 行行 长、 党组书 记， 财政 部深 圳专 员办专 员、 巡视 员。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基 金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生 ， 监事 ， 工学 硕士 、 工 商管 理硕 士 （MBA ） ， 经 济师 。 历任 深圳 三 九企业 集
团三九 贸易 公司 职员 ， 深 圳大鹏 证券 有限 公司 投资 银行部 项目 经理 、 加 拿大 西蒙弗 雷泽 大学
工商管 理学 院 MBA 学 生 兼助教 ， 广 东美 的集 团战 略发展 部高 级经 理， 招商 局集团 中国 南山
开发 （ 集团） 公司 研究 发展 部高级 项目 经理 ， 深 圳市 投资控 股有 限公 司投 资部 副经理 、 经 理；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司投 资部 高级 主管 。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理、 兴业证 券财务 总监 ；现任 兴业证
券副总 裁。
苏民先 生 ，职工监事 ，博士研究 生，工程师。 历任安徽国 投深圳证券营 业部电脑工 程
师， 华夏 证券 深圳分 公司 电脑部 经理 助理 ， 南 方基 金管理 有限 公司 运作 保障 部副总 监 、 市 场
服务部 总监 、电 子商 务部 总监； 现任 南方 基金 管理 有限公 司风 险管 理部 总监 。
3 、公 司高 级管 理人员 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师 。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投 资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券 部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
杨小松 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 会 计学 硕士 ， 注 册会计 师。 历任 德勤 国际 会计师 行会
计专业 翻译， 光大 银行 证 券部职 员， 证 监会 国际 部 、 上市 部、 发 行部主 任科 员、 副处 长、 处
长（期 间曾 派往 美 国 NASDAQ 工 作） ， 证监 会上 海 监管局 党委 委员 兼局 长助 理、副 局长 ，
证监会发 行监 管部副 主任 。2012 年加 入南方 基金， 现任南方 基金 管理有 限公 司督察长 、党
委委员 、党 委副 书记 。
4 、基 金经 理
潘海宁 ， 会计 学 学士 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾 先后 任职于 兴业 证券 股份 有限 公司、 富国
基金管 理有 限公 司。2003 年 3 月 加入 南方 基金 ， 历 任行业 研究 员、 基金 开元 基金经 理助 理、
投资部 总监 助理 、数 量化 投资部 副总 监等 职务 。2009 年 3 月至 今， 任南 方 300 指数 基金 经
理；2009 年 12 月至 今， 任南方 深成 ETF 及联接基 金基金 经理 ；2011 年 2 月 至今， 任南 方
500 基 金经 理 ；2013 年 2 月至今 ， 任南 方 500ETF 基金经理 ； 2013 年 2 月至 今 ， 任 南方 开元
沪深 300ETF 基金经理 。
张原， 美国 密歇 根大 学经 济学硕 士学 位， 具有 基金 从业资 格。2006 年 4 月加 入南方 基
金， 曾 担任 南方 基金 研究 部机械 及电 力设 备行 业高 级研究 员， 南方 高增 及南 方隆元 产业 主题
基金基 金经 理助 理，2009 年 9 月至今 ，任 南方 500 基金经 理；2010 年 2 月 至 今，任 南方 绩南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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优基金 经理 ；2011 年 2 月 至今， 任南 方高 增基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
董事长 、 代 总裁 吴万 善 先 生， 副 总裁 郑文 祥先 生， 总裁助 理兼 投资 总监 邱国 鹭先生 ， 专
户投资 管理 部执行 总监 蒋峰 先生 、 固定 收益部 总监 李海鹏 先生 ， 研究部 总监 史博先 生 、 投 资
部执行 总监 陈键 先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。 经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“?金牌 理财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最 佳托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣获 《 首席 财务 官》 杂 志颁发 的 “最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国农业 银行 托管的 封闭 式证券投 资基 金和开 放式 证券投资 基金 共148 只，包 括富国 天
源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券
投资基 金 、 大 成景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、 长盛 同
德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 裕阳 证券投 资基 金、 汉盛 证券 投资基 金 、 裕隆证 券投 资基
金、景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金、 久嘉 证券投 资基 金 、
长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收益证 券投 资基金 、 大成 价值增 长证 券投资 基金 、 大
成债券 投资 基金 、 银 河稳 健证券 投资 基金 、 银 河收 益证券 投资 基金 、 长 盛中 信全债 指数 增 强
型债券 投资 基金 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长盛 动态 精选证 券投 资基金 、 景顺 长
城内需 增长 开放 式证 券投 资基金 、 万 家增 强收 益债 券型证 券投 资基 金、 大成 精选增 值混 合型
证券投 资基 金、 长信 银利 精选开 放式 证券 投资 基金 、 富国 天瑞 强势 地区 精选 混合型 证券 投资
基金 、 鹏 华货 币市场 证券 投资基 金 、 中 海分红 增利 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰货币 市场 证 券
投资基 金 、 新 华优选 分红 混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德精 选股 票证 券投 资基金 、 泰达 宏
利货币 市场 基金 、 交 银施 罗德货 币市 场证 券投 资基 金、 景 顺长 城资 源垄 断股 票型证 券投 资基
金、大成 沪深300 指 数证券 投资基金 、信 诚四季 红混 合型证券 投资 基金、 富国 天时货币 市场
基金 、 富 兰克 林国海 弹性 市值股 票型 证券 投资 基金 、 益 民货 币市 场基金 、 长 城安心 回报 混合
型证券 投资 基金 、 中 邮核 心优选 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城内 需增 长贰 号股票 型证 券投
资基金、 交银 施罗德 成长 股票证券 投资 基金、 长盛 中证100 指数证 券投 资基金 、泰达宏 利 首
选企业 股票 型证 券投 资基 金、 东 吴价 值成 长双 动力 股票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动力 增长 混合
型证券 投资 基金 、 宝 盈策 略增长 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰金 牛创 新成 长股 票型证 券投 资基南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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金、 益民 创新 优势混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 成长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票
型证券 投资 基金 、 富 国天 成红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信双 利优 选灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 富 兰克 林国海 深化 价值 股票 型证 券投资 基金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证
券投资 基金 、 新 华优 选成 长股票 型证 券投 资基 金、 金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 天治 稳健双 盈债 券型证 券 投 资基 金、 中海 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信
利丰债 券型 证券 投资 基金 、 金元 惠理 丰利 债券 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先锋股 票证 券投
资基金 、 东 吴进 取策 略灵 活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资
基金 、银 华内 需精 选股 票 型证券 投资 基金(LOF) 、大成行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 、 交银
施罗德 上证180 公司 治理 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、 上 证180 公 司治理 交易 型
开放式指数证券投 资基金 、富兰克林国海沪 深300 指数 增 强 型 证 券 投 资基 金 、南 方 中 证500
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金(LOF) 、 景顺长城 能源 基建 股票 型证 券投资 基金 、
中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 工银 瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东
吴货币 市场 证券 投资 基金 、 博时 创业 成长 股票 型证 券投资 基金 、 招 商信 用添 利债券 型证 券投
资基金 、 易方 达消费 行业 股票型 证券 投资 基金 、 富 国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景
丰 分 级 债 券型 证 券投 资 基金 、 兴 全 沪深300指 数 增 强型 证 券 投 资基 金(LOF) 、 工 银 瑞 信 深证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 工银 瑞信 深证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基金 、富 国可 转换 债券 证券投 资基 金、 大成 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 、
大成深 证成 长40 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 泰达 宏利 领先 中小 盘股票 型证 券
投资基 金、 交银 施罗 德信 用添利 债券 证券 投资 基金 、东吴 中证 新兴 产业 指数 证券投 资基 金 、
工银瑞 信四 季收 益债 券型 证券投 资基 金、 招商 安瑞 进取债 券型 证券 投资 基金 、 汇添 富社 会责
任股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服 务行 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达黄金 主题 证券
投资基金（LOF ） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券 投资基金、浙商聚潮产业 成长股票型证
券投资基 金、 嘉实领 先成 长股票型 证券 投资基 金、 广发中小 板300 交易 型开放 式指数证 券投
资基金、 广发 中 小板300 交 易型开放 式指 数证券 投资 基金联接 基金 、南方 保本 混合型证 券投
资基金 、交 银施 罗德 先进 制造股 票证 券投 资基 金、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、
富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、金 元惠 理保 本混 合型 证券投 资基 金 、
招商安达 保本 混合型 证券 投资基金 、交 银施罗 德深 证300价 值交易 型开 放式指 数证券投 资基
金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交银 施罗 德深 证300 价值 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 富 国中 证500 指 数增强 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信内 需成 长
股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 内 地 消费 主题 指数 证券投 资基 金、 中海 消费 主题精 选股 票型南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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证券投资 基金 、长盛 同瑞 中证200 指数分 级证 券投资 基金、景 顺长 城核心 竞争 力股票型 证券
投资基 金、 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金 、光 大保德 信行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金 、
富兰克 林国 海亚 洲 （ 除日 本） 机会 股票 型证券 投资 基金 、 汇 添富 逆向投 资股 票型证 券投 资 基
金、 大成 新锐 产业股 票型 证券投 资基 金 、 申万 菱信 中小板 指数 分级 证券 投资 基金 、 广 发消 费
品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保 本混 合型 证券投 资基 金、 汇添 富理 财14天 债券 型证
券投资 基金 、 嘉实全 球房 地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、 东
吴保本 混合型 证券投 资基 金、建 新社会 责任股 票型 证券投 资基金 、嘉实 理财 宝7天债 券型 证
券投资 基金 、 富 兰克 林国 海恒久 信用 债券 型证 券投 资基金 、 大 成月 添利 理财 债券型 证券 投资
基金、 安信目 标收益 债券 型证券 投资基 金、富 国7 天 理财宝 债券型 证券投 资基 金、交 银施罗
德理财21天债券型证券投 资基金、易方达中债新综 合指数发起式证券投资基 金（LOF ） 、工
银瑞信 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 大 成现 金增 利货币 市场 基金 、 景 顺长 城支柱 产业 股票
型证券 投资 基金 、 易 方达 月月利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 摩 根士 丹利 华鑫 量化配 置股 票型
证券投 资基 金、 东方 央视 财经50 指数 增强 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 纯债 债券型 发起 式证
券投资 基金 、 鹏华 理财21天 债券型 证券 投资 基金 、 国泰 民安增 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
万家14 天理 财债 券型 证券 投资基 金、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 金元惠 理惠 利保
本混合 型证 券投 资基 金、 中证500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金。
三、 相关服务机构
（一） 销售 机构
一）场 外销售 机构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2 、场外 代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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法定代表 人：蒋 超良
联系人： 刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 何奕
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人：肖 钢
联系电话 ：010-66594905
客服电话：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：胡 怀邦
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 倪苏云 、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
办公地址： 北京东 城区朝 阳 门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
法定代表 人：田 国立
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦
办公地址： 北京市 西城区 太平桥大 街 25 号 中国光 大
中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号深 圳发展 银行大 厦
法定代表 人：肖 遂宁
联系人： 张青
联系电话 ：0755-22166118
客服电话 ：95501/95511-3
公司网站:www.bankpingan.com
15 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 江波
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
16 北京银行 股份有 限公司
北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
17 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576977
客服电话 ：021-962999
公司网站 ：www.srcb.com
18 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
办公地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
法定代表 人：黄 志伟
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：96098 ，400-8696-098
公司网站 ：www.jsbchina.cn 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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19 东莞银行 股份 有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 巫渝峰
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
20 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
22 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商 业银行 大
厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商 业银行 大
厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王磊
联系方式027-82656867
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
23 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
24 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：马 千真
联系人： 孔文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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25 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：东莞 市南城 路 2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
26 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
27 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰 证券 大
厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：浦东 新区民 生 路 1199 弄 证大五 道口广 场
1 号楼 21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
联系电话 ：021-38565785
客服电话 ：95562 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号大都 会 广
场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、18 、
19、 36、 38、 39、 41、 42 、 43 、 44 楼
法
定代表人 ：孙树 明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —
45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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12 中信证券 股 份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越 时
代广场（ 二期） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣 超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层01 、02、03 、
05、11、12 、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23
单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心 A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号标志
商务中心A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 钟康莺
联系电话 ：021-68634518
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19 、20 层
办公地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19 、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 周妍
联系电话 ：0571-86078823
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：0571-96598
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址： 青岛市 崂山区 苗岭路 29 号澳柯 玛大 厦15
层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融
广场 20 层
法定代表 人：张 智河
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
19
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号中银 大 厦
39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 李丹
联系电话 ：021-20328216
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院
1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座 16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座 16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号A 座3 层、5
层
法定代表 人：宋 德清
联系人： 陶颖
联系电话 ：010－58568040
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证券 大 厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心18
楼(深圳总 部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 金达勇
联系电话 ：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
20
26 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
27 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 41/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 41/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：郁 忠民
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
30 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
21
31 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦 6
层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
34 平安证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金 田路大 中华国 际交易 广 场
8 楼
办公地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广 场
8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人: 郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：http://www.pingan.com
35 国都证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
22
36 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 翠园路 181 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 翠园路 181 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
38 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人: 王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定 代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券 有限责 任公司
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-5161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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41 红塔证券 股份有 限公司
注册地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号红 塔 大
厦 9 楼
办公地址： 云南省 昆明市 北京路155 号附1 号红 塔 大
厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
42 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：www.ytzq.net
43 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
44 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 宋歌
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
45 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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46 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时代广 场B
座 25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号中民 时代广 场B
座 25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人: 崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
47 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至10
层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
48 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
49 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银 行
大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
50 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商 务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：石 保上
联系人： 程月艳 、耿铭
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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51 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
52 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际 中
心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
53 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
54 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：合肥 市花园 街 花园宾馆14 楼
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国 统一热 线 95578，4008888777 ， 安徽
省内热线96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
55 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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56 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：山西 省大同 市 大北街 13 号
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中 心
A 座 F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
57 方正证券 股 份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 彭博
联系电话 ：0731-85832343
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
58 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人: 徐 轶青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336（ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
59 东海证券 有限责 任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18-19 楼
办公地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18-19 楼
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：400-888-8588 （全国）
公司网站 ：www.longone.com.cn
60 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大厦 422
室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
27
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
61 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话： 010-83561149
客
服电话：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
62 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京 市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
法定代表 人：刘 弘
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
63 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 许方迪
联系电话 ：0755- 21517910
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
64 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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65 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
66 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
67 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111 号
法定代表 人：庞 介 民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
68 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦 4
楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：
0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
69 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层 A01、B01 （b ）单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层 A01、B01 （b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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70 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中
心西座 11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 文 思婷
联系电话 ：010-83991737
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
71 英大证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、 三
十一层
办公地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、 三
十一层
法定代表 人：赵 文安
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
72 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 大连 市中山 区人民路24 号
办公地址 ： 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大连 期 货
大厦 39 层
法定代表 人： 张 智河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
73 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701
办公地址： 北京市 西城区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座 4
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
74 联讯证券 有限责 任公司
注册地址： 广东省 惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
30
网址：www.lxzq.com.cn
75 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区金融大 街 5 号 新盛大 厦 B
座 12-15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12-15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
76 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼I、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼I、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
77
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布 的 相关 公告。
二）场 内代 销机 构
场内代 销机 构是 指 具 有基 金代销 业务 资格 、 并经 深圳 证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有
限责任 公司 认可 的深 圳证 券交易 所会 员单 位 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
电话： （010 ）59378982
传真： （010 ）58598907
南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：程爽
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（ 四） 审计 基金 财产 的会计 师事 务所
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金 的 名称
南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 （LOF ）
五、基金 的类别
股票型 证券 投资 基金 （ETF 联接 基金 ）
六、基金的投资目标
本基金 通过 投资 于目 标 ETF ， 紧密 跟踪 业绩 比较 基准 ， 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差最 小
化。
七、基金的 投资范围
本基金主 要投资 于中 证 500ETF 、 标的指 数成份 股、 备选成份 股。 为更好 地实 现投资 目
标，本 基金可 少量投 资于 新股（ 一级市 场初次 发行 或增发） 、 债券 、及 中国证 监会允 许基金
投资的 其它 金融 工具 。其中 投资 于中 证 500ETF 的 比例不 少于 基金 资产 净值 的 90% （ 已申 购南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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但尚未 确认 的目 标 ETF 份 额可计 入在 内） ，现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5% ， 权证 及 其它金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、 基金的投资策略
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 以中 证 500ETF 作为 其主要 投资 标的 。本 基金 并不参 与
中证500ETF 的 管理 。
（一） 资产配 置策 略
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于目标 ETF 。其余 资
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备选 成份 股、 新股 、 债 券及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 ，其 目的 是为 了使 本基金 在应 付申 购赎 回的 前提下 ，更 好地 跟踪 标的 指数。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度不 超
过 0.3% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。 如因 指数 编制 规则 调整或 其他 因素 导致 跟踪 偏离度 和跟 踪
误差超 过上 述范 围， 基金 管理人 应采 取合 理措 施避 免跟踪 偏离 度、 跟踪 误差 进一步 扩大 。
（ 二） 目 标ETF 投资 策略
1 、特 殊申 购
在目标 ETF 基金 合同 生效 后、 开放 日常 申购之 前 ， 将向本 基金 开通 特殊 申购 ， 特 殊申 购
仅开通 一日 ， 本 基金 以股 票或现 金特 殊申 购目标 ETF 基金 份额， 申购 价格 以特 殊申购 日的目
标ETF 基金 份额 净值 （保 留到小 数点 后 9 位） 为基 准计算 ， 特殊 申购过 程中 按照中 国证 券 登
记结算 有限 责任 公司 和上 海证券 交易 所的 相关 规定 缴纳的 费用 由基 金资 产承 担 。
2 、投 资组 合的 日常 投资 方式
在目 标ETF 上市 交易 、开 放申购 赎回 后， 本基 金 通 过两种 方式 投资 目标 ETF ：
（1） 申购 和赎 回： 目标ETF 开 放申 购赎 回后 ，根 据 申购赎 回清 单进 行申 购赎 回。
（2） 二级 市场 方式 ： 目标ETF 上 市交 易后 ， 在 二级 市 场进行 目标 ETF 基金 份额 的交易 。
当目标 ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。
本基金 将在 目 标ETF 上市 交易、 开放 申购 赎回3 个月 内， 使得 本基 金投 资目 标 ETF 的比
例满足 基金 合同 有关 投资 比例的 要求 。
（ 三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目标 ETF。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。
（四） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而 下 的投 资策 略， 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析
等判断 未来 利率 变化 ， 并 利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择 ， 同 时着重 考虑 基金的 流动 性 管
理需要 ，选 取到 期日 在一 年以内 的中 央银 行票 据、 国家债 券、 政策 性金 融债 等进行 配置 。
九 、 标的指数和基金 的 业 绩比较基准
本基金 的标 的指 数为 中 证 500 指 数。
本基金 业绩 比较 基准 ： 中 证 500 指数 收益 率×95% ＋银行 活期 存款 利率 （ 税 后） ×5% 。
如果中 证500 指 数被 停止 编制及 发布 ， 或 中证500 指 数由其 他指 数替 代( 单纯 更 名除外)，
或由于指 数编 制方法 等重 大变更导 致中 证 500 指数 不宜继续 作为 标的 指 数或 证券市场 上有
其他代 表性 更强 、 更 合适 作为投 资的 指数 作为 本基 金的标 的指 数， 本基 金管 理人可 以依 据审
慎性原 则和 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则更 换本基 金的 标的 指数 和业 绩比较 基准 ； 并
依据市 场代 表性 、 流 动性、 与原指 数的 相关 性等 诸多 因素选 择确 定新 的标 的指 数和业 绩比 较
基准 。 本 基金 由于上 述原 因变更 标的 指数 和业 绩比 较基准 ， 基金 管理人 应 履 行适当 程序 ， 报
中国证 监会 核准 后予 以公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金， 具有 与标 的指 数、以 及标 的指 数所 代表 的股票 市场 相似 的风 险收 益特征 。
十一、基金 的投资组 合报 告 （如无特别说明以 下单 位均为元）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定,于2013 年4 月8 日复核 了
本报告 中的财 务指标 、净 值表现 和投资 组合报 告等 内容,保 证复核 内容 不存在 虚假记 载、误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位 ： 人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 4,808,879,676.46 93.07
其中： 股票 4,808,879,676.46 93.07
2 固定收 益投 资 1,244,800.00 0.02
其中： 债券 1,244,800.00 0.02
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 307,387,120.44 5.95
6 其他各 项资 产 49,161,001.95 0.95
7 合计 5,166,672,598.85 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 79,965,350.71 1.59
B 采掘业 116,694,937.74 2.31
C 制造业 2,717,357,589.02 53.89
C0 食品、 饮料
243,205,893.61 4.82
C1
纺织 、服 装、 皮毛 108,305,428.02 2.15
C2
木材 、家 具 18,515,134.83 0.37
C3
造纸 、印 刷 83,839,896.45 1.66
C4
石油、 化学 、 塑胶 、 塑
料
495,467,614.01 9.83
C5
电子 270,087,678.55 5.36
C6
金属 、非 金属 316,573,715.50 6.28
C7
机械 、设 备、 仪表 727,656,309.44 14.43
C8
医药 、生 物制 品 421,203,856.17 8.35
C99
其他 制造 业 32,502,062.44 0.64
D 电力、 煤 气及 水的 生产 和 供应
业
199,431,701.51 3.96
E 建筑业 130,442,033.90 2.59
F 交通运 输、 仓储 业 141,672,971.56 2.81
G 信息技 术业 264,476,565.48 5.25
H 批发和 零售 贸易 303,621,543.35 6.02
I 金融、 保险 业 42,340,885.69 0.84 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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J 房地产 业 494,689,864.34 9.81
K 社会服 务业 166,564,189.27 3.30
L 传播与 文化 产业 130,191,202.99 2.58
M 综合类 21,430,840.90 0.43
合计 4,808,879,676.46 95.37
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投 资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000826 桑德环 境 1,377,733 31,674,081.67 0.63
2 600079 人福医 药 1,253,257 29,313,681.23 0.58
3 002230 科大讯 飞 960,281 29,096,514.30 0.58
4 600436 片仔癀 222,192 24,201,152.64 0.48
5 002450 康得新 983,526 23,899,681.80 0.47
6 600199 金种子 酒 1,235,094 23,726,155.74 0.47
7 000400 许继电 气 960,708 23,681,452.20 0.47
8 000917 电广传 媒 2,257,701 22,509,278.97 0.45
9 002250 联化科 技 1,146,874 22,364,043.00 0.44
10 000503 海虹控 股 2,282,754 21,640,507.92 0.43
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资 的 股票 。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,244,800.00 0.02
8 其他 - -
9 合计 1,244,800.00 0.02
（五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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比例（ ％）
1 125099 海直转 债 12,448 1,244,800.00 0.02
（六） 报告期 末按公 允价 值占基金 资产 净值比 例大 小排名的 前十 名资产 支持 证券投 资
明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
（七） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（八） 投 资组 合报 告附 注
1 、本基 金本期 投资的 前十 名证券中 没有 发行主 体被 监管部门 立案 调查的 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
2 、 本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
3 、其 他资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 818,622.50
2 应收证 券清 算款 43,804,552.52
3 应收股 利 -
4 应收利 息 49,298.73
5 应收申 购款 4,488,528.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,161,001.95
4、 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基 金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5 、 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 占基金 资产 净值 流通受 限情 况说 明 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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允价值 比例（% ）
1 000826 桑德环 境 6,592,106.62 0.13 网上增 发
注：期 末前 十名 股票 中除 上述股 票外 不存 在流 通受 限情况
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶
段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
自基金 合同 生效 起至
2009.12.31
17.60% 1.65% 25.40% 1.90% -7.80% -0.25%
2010.01.01-2010.12.31 9.40% 1.71% 9.77% 1.72% -0.37% -0.01%
2011.01.01-2011.12.31 -32.72% 1.45% -32.34% 1.45% -0.38% 0.00%
2012.01.01-2012.12.31 -0.17% 1.46% 0.42% 1.46% -0.59% 0.00%
自基金 合同 生效 起至 今 -13.59% 1.56% -6.47% 1.58% -7.12% -0.02%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 上市 费及 年费
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费 用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的指 数使 用费 ；
（9） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（10） 按照 国家 有关 规定 和基金 合同 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1 ） 、基 金管 理人 的管 理费
本基金管 理费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.5% 年 费率 计提 。管 理 费的计 算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所 持 有ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 ） 、基 金托 管人 的托 管费
本基金托 管费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年 费率 计提 。托 管 费的计 算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所 持 有ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 ） 、上 述( 一) 中3 到9 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期内 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
4 、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基金管 理人 必须依 照 《信 息南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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披露办 法 》 的 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在 至 少一 家指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 刊登 公
告。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本 基金 场外 申购 时投 资者 可以选 择支 付前 端申购 费 用或后 端申购 费 用 ； 场 内申购 时投 资
者只能 选择 支付 前端 申购 费用。
本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.2% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，后 端申 购费率 最
高不高 于 1.4% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.7%
500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）：
持有期 限 （N ） 申购费 率
N ＜1 年
1.4%
1 年≤N ＜2 年
1.2%
2 年≤N ＜3 年
1.0%
3 年≤N ＜4 年
0.7%
4 年≤N ＜5 年
0.4%
N ≥ 5 年
0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费
本基金 场外 赎回 费率 不高 于 0.5% ，随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减 （其 中 1 年 为 365
天 ） 。 具体 如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥ 2 年
0
南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、 本 基金 的申 购费 率、 赎回费 率和 收费 方式 由基 金管理 人根 据基 金合 同的 规定确 定 。
基金管 理人 可以 根据 基金 合同的 相关 约定 调整 费率 或收费 方式 ， 基金 管理 人应 于新的 费率 或
收费方 式实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在至少 一家 指定 媒体 公告 。
( 三) 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 ，增 加了基 金变 更的 说明 和风 险提示 。
2 、 在“绪 言” 部分 ，对 基金 名称进 行了 更新 。
3 、 在“释 义” 部分 ，增 加了 关于 ETF 的 表述 。
4 、 在“基 金管 理人 ”部 分， 对基金 管理 人主 要人 员情 况 进行 了更 新 。
5 、 在“基 金托 管人 ”部 分， 对基金 托管 人相关 情况 进 行了更 新 。
6 、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 本 基 金的 代销 机构 和其他 相关 服务 机构 进行 了更新 。
7 、在“ 基金份 额的申 购与 赎回”部 分， 对拒绝 或暂 停申购的 情形 及处理 方式 、暂停 赎
回或者 延缓 支付 赎回 款项 的情形 及处 理方 式 等 内容 进行了 更新 。
8 、在“ 基金的 投资” 部分, 对本基 金 的 投资目 标、 投资范围 、投 资理念 、 投 资策略 、
风险收 益特 征 、 投资 限制 和禁止 行为 等内 容进 行了 更新，对 最 近一 期投 资组 合报告 和基 金的
业绩进 行了 更新 。
9 、在 “基 金资 产估 值” 部 分，对 估值 对象 、方 法、 暂停估 值情 形等 内容 进行 了更新 。
10 、 在 “基 金的 费用 与税 收” 部 分， 对 基 金费 用计 提方法 、 计 提标 准和 支付 方式 等 内容
进行了 更新 。
11 、在 “基 金的 信息 披露 ”部分 ， 对 临时 公告 情形 等内容 进行 了更 新。
12、在 “风 险揭 示” 部分 ，增加 了ETF 基 金特 有的 风险揭 示。
13、在 “ 基 金合 同的 变更 、终止 和基 金财 产的 清算 ”部分 ，对 变更 的内 容进 行了更 新 ，
增加 了ETF 内容 。
14、在 “ 基 金合 同的 内容 摘要 ” 部分 ，对 份额 持有 人权利 义务 、持 有人 大会 相关内 容 、南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 （LOF ）招募说明书（更新）摘要
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管理费 和托 管费 、投 资方 向和投 资限 制等 内容 进行 了更新 。
15、在 “基 金托 管协 议的 内容摘 要” 部分 ，对 相关 内容进 行了 更新 。
16、在 “基 金份 额持 有人 服务” 部分 ，对 部分 服务 内容进 行了 更新 。
17、对 “其 他 应 披露 事项 ”进行 了更 新。
18、在 “备 查文 件” 部分 ，对基 金名 称进 行了 更新 。
19、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南 方基 金管 理有 限公司
二〇 一 三 年五 月四 日
