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金鹰元盛(162108)

金鹰元盛:基金合同生效公告查看PDF公告

 
金鹰元盛 分 级债 券型 发起 式 证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告 
1 公告基本信息 
基金名 称 金鹰元盛 分 级债 券型 发起 式 证券 投资 基金 
基金简 称 金鹰元盛 分 级债 券 
基金主 代码 162108 
基金运 作方 式 契约型 
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 2 日 
基金管 理人 名称 金鹰 基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 名称 中国 建 设银 行股 份有 限公司 
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 及 配套法 规 、 《 金
鹰元盛 分级 债券 型 发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 、 《 金
鹰元盛 分级 债券 型 发 起式 证券投 资基 金招 募说 明书 》 。 
下属分 级基 金的 基金 简称 元盛 A 元盛 B 
下属分 级基 金的 交易 代码 162109 150132 
注:根 据本 基金 《基 金合 同》、 《招 募说 明书 》的 规定, 本基 金合 同生 效之 日起 2 年 内,
元盛 A 自 基金 合同 生效 之 日起每 满 6 个 月开 放一 次 ,元盛 B 封闭 运作 并申请在深圳 证券 交
易所上 市交 易 , 元盛 A 和 元盛 B 的 基金 资产 合并 运 作。本 基金 合同 生效 后 2 年 期届 满, 本
基金转 型为 上市 开放 式基 金(LOF)。


2 基金募集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文号 中国证 监会 证监 许可 【2013 】13 号 基金募 集期 间 自 2013 年4 月8 日至 2013 年4 月 23 日止 验资机 构名称 立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2013 年 4 月 25 日 募集有 效认 购总 户数 (单 位:户 ) 12484 份额级 别 元盛A 元盛B 合计 募集期 间净 认购 金额 (单 位: 人 民 币元) 2,218,800,266.48 950,932,656.79 3,169,732,923.27 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 (单位 :人 民币 元) 326,920.62 135,064.66 461,985.28 募集份 额 (单位 : 份) 有效认 购份 额 2,218,800,266.48 950,932,656.79 3,169,732,923.27 利息结 转的 份额 326,920.62 135,064.66 461,985.28 合计 2,219,127,187.10 951,067,721.45 3,170,194,908.55 募集期 间基 金管理 人运 用固有 资金 认购的 基金 份额 (单 位:份 ) 5,000,675.00 —— 5,000,675.00 占基金 总份 额比 例 0.23% —— 0.23%


认购本 基金 情况 其他需 要说 明的 事项 认购日 期: 2013-4-19 ;认 购费 率:按 照本 基金 招募 说明书 公布 的费 率 无 无 募集期 间基 金管理 人的 从业人 员认 购本基 金情 况 认购的 基金 份额 (单 位:份 ) 5,139,739.66 6,871,392.75 12,011,132.41 占基金 总份 额比 例 0.23% 0.72% 0.38% 募集期 限届 满基 金是 否符 合法律 法规规 定的 办理 基金 备案 手续的 条件 是 向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得书 面确 认的 日期 2013 年 5 月 2 日 注: (1) 本基 金管 理人 根 据基金 合同 的有 关规 定, 元盛 A 、元盛 B 的 份 额配 比为 7:3,本 基金管 理人 对元盛 B 符合 相关认 购条 件和 要求 的认 购申请 予以 全部 确认 , 即认 购申请 确认 比 例结果 为100 %, 对元盛 A 的认购 申请 采用"末 日比 例 确认" 的方 式予 以部 分确 认 ,末日 认购 申请确 认比 例结 果 为 84.40%。对 于元盛 A 投 资者 未 被确认 的认 购申 请金 额将 按相关 规定 退 回,请 留意 资金 到账 情况 。 (2) 根据 本基 金《 基金 合 同》的 约定 ,元盛 A 根 据 《基金 合同 》的 规定 获取 约定收 益, 其 首次年 收益 率以 基金 合同 生效日 , 即 2013 年5 月 2 日中国 人民 银行 公布 并执 行的金 融机 构 人民 币1 年 期银 行定 期存 款基准 利 率 3.0%进 行计 算 ,故: 元盛A 的年 收益 率( 单利 )=3.0%+1.5%=4.5% (3)本 公司高 级管 理人员 、基金 投资和 研究部 门负 责人持 有该只 基金份 额总 量的数 量区间 为 100 万份 以上 。 (4) 本基 金基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为0 。 (5) 本基 金发 起资 金持 有 份额情 况 项目 持有元 盛 A 份额 总 数 (含 募集 期 利 息 结 转 的 份 额) 占 元 盛 A 份 额总数 比例 持有元 盛 B 份额 总 数 (含 募集 期 利 息 结 转 的 份 额) 占 元 盛 B 份 额 总 数 比例 基金管 理人 固有 资金 5,000,675.00 0.23% 0.00 0.00% 基 金 管 理 人 的 股 东 广 州证券 有限 责任 公司 0.00 0.00% 4,000,540.00 0.42% 基 金 管 理 人 的 高 级 管 理人员 440,079.20 0.02% 3,400,729.00 0.36%


基 金 管 理 人 的 基 金 投 资和研 究部 门负 责人 0.00 0.00% 100,013.50 0.01% 基 金 管 理 人 的 基 金 经 理等人 员 0.00 0.00% 50,013.50 0.01% 基 金 管 理 人 的 其 他 从 业人员 4,699,660.46 0.21% 3,320,636.75 0.35% 合计 10,140,414.66 0.46% 10,871,932.75 1.14% 注:1 、中 国证 券报 5 月 2 日刊登 的《 金鹰 元盛 分级 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生 效公告 》 中, 有关 本基 金发 起资金 持有 份额 情况 的统 计以此 为准 , 其 他内 容不 变, 特 此更 正 。 2、 本 基金 管理 人 于 2013 年 4 月19 日通 过代 销机 构 进行认购 ; 发起 份额 承诺 持有期 为自合 同生效 之日 起3 年。 (6)按 照有关 法律 规定, 本次基 金募集 期间所 发生 的律师 费、会 计师费 、信 息披露 费等费 用由基 金管 理人 承担 ,不 从基金 财产 中列 支。 3 其他需要提示的事项 (1)销 售机构 受理 投资人 认购申 请并不 代表该 申请 一定成 功,申 请的成 功与 否须以 本基金 注册登 记人 的确 认结 果为 准。 投 资者 可 到 销售 机构 的网点 进行 交易 确 认 的查 询, 也 可以 通过 本基金 管理 人的 客户 服务 电话 (400-6135-888 ) 和 网站 (www.gefund.com ) 查询交 易确 认情 况 。 (2 ) 元盛 A 在 基金 合同 生 效后每 满 6 个 月开 放一 次 , 接 受投 资者 的申 购与 赎 回。 元盛 A 的 开放日 以及 开放 办理 申购 与赎回 业务 的具 体安 排以 基金管 理人 届时 发布 的相 关公告 为准 。 如 因不可 抗力 或其 他情 形致 使基金 无法 按时 开放 申购 与赎回 业务 的 , 开 放日 为不 可抗力 或其 他 情形影 响因 素消 除之 日的 下一个 工作 日。 (3 ) 元盛 B 将在 基金 合同 生效后 三个 月内 , 在 符合 基金上 市交 易条 件下 , 将 申请在 深圳 证 券交易 所上 市交 易 。 在 确 定上市 交易 的时 间后 , 元盛 B 的上 市交 易公 告书 将 在上市 交易 的 3 个工作 日前 在中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 和基 金管理 人网 站进 行公 告。 风险提 示: 1 、本 基金 初始 募集 份额 面 值为 1 元 。在 市场 波动 因 素影响 下, 本基 金的 基金 份额净 值 可能低 于初 始面 值, 本基 金投资 者有 可能 出现 亏损 。 2、本基金管理人承 诺以诚 实信用、勤勉尽责 的原则 管理和运用基金资 产,但 不保证基 金一定 盈利 , 也 不保 证最 低收益 。 投 资有 风险 , 决 策须谨 慎, 投资 者投 资于 本基金 管理 人管 理的基 金时 应认 真阅 读相 关基金 合同 、 招 募说 明书 等文件 , 并 根据 自身 风险 承受能 力选 择适 合自己 的基 金 产 品, 敬请 投资者 注意 投资 风险 。 特此公 告。





金鹰基 金管 理有 限公 司 2013 年5 月3 日