易方达 创业板 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一 三年 五月
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）201305
重要提示
本基金 根据 2011 年 5 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 易方 达 创 业板交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金 及其 联接 基金 募集 的批 复》 （证 监许可 【2011 】740 号） 和2011
年7 月 25 日 《关 于 易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 及 其联 接基 金 募集 时间 安
排的确认 函 》 （基 金部 函[2011]545 号 ） 的核 准， 进 行募集 。 本 基金 的基 金合 同 于 2011 年 9
月20 日正 式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本 《 招募 说明 书》 经中 国证 监 会核 准， 但中 国证 监会 对 本基 金募 集的 核准 ，并 不 表明
其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资有风 险，
投 资者 在投 资本 基金 前，请 认真 阅读 本招 募说 明书， 全面 认识 本基 金产 品的风 险收 益特 征
和 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 对认 购（ 或申购 ）基 金的 意
愿 、时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 ，获 得基金 投资 收益 ，亦 承 担 基金投 资中 出现 的
各 类风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风 险包 括： 标的指 数回 报与 股票 市场 平均回 报偏 离的 风
险 、标 的指 数波 动的 风险、 基金 投资 组合 回报 与标的 指数 回报 偏离 的风 险、创 业板 市场 的
特 殊风 险、 标的 指数 变更的 风险 、基 金份 额二 级市场 交易 价格 折溢 价的 风险、 基金 退市 风
险、投 资者 申购/赎 回失 败 的风险 、基 金份 额赎 回对 价的变 现风 险、 参考 IOPV 决策 和 IOPV
计 算错 误的 风险 、第 三方机 构服 务的 风险 、管 理风险 与操 作风 险、 技术 风险、 不可 抗力 等
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）201305
等 。基 金管 理人 提醒 投资者 基金 投资 的“ 买者 自负” 原则 ，在 投资 者 作 出投资 决策 后， 基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由 投 资者 自 行负 责。
本 基 金的 主要 投资 标的 是创 业 板指 数成 份股 和备 选成 份 股， 面临 创业 板市 场的 特 殊风
险 ，包 括但 不限 于： 规则差 异风 险、 上市 公司 退市风 险、 上市 公司 经营 风险、 股价 大幅 波
动风险 、技 术失 败风 险 等 ，请投 资者 特别 注意 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说 明书 已经 本基 金托 管 人复 核。 除非 另有 说明 ， 本招 募说 明书 所载 内容 截 止日
为2013 年3 月20 日 ， 有 关财务 数据 截止 日 为 2012 年 12 月 31 日 ， 净 值表 现 截止日 为 2012
年12 月 31 日。 （本 报告 中 财务数 据未 经审 计）
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一 、基金 管理人
（一） 基 金管理人 基本情 况
1、 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中路3号4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路30 号广 州银行 大厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万 元人 民币
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰 投 资控 股 集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要人员情况
1、 董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶 俊 英先 生， 经济 学博 士， 董 事长 。曾 任中 国南 海石 油 联合 服务 总公 司条 法部 科 员、
副 科长 、科 长， 广东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部， 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总
经 理、 公司 董事 、副 总裁， 易方 达基 金管 理有 限公司 董事 兼总 裁、 副董 事长兼 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董事长 。
刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 董 事、 总裁 。曾 任广 发证 券 有限 责任 公司 投资 理财 部 副经
理 、基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限
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公 司督 察员 兼监 察部 总经理 、总 裁助 理兼 市场 部总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董事、 总裁 ，兼 任易 方达 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 长。
秦 力 先生 ，经 济学 博士 ，董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部
总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、
副 总经 理。 现任 广发 证券股 份有 限公 司董 事、 常务副 总经 理， 兼任 广发 信德投 资管 理有 限
公司董 事长 、广 发控 股（ 香港） 有限 公司 董事 。
邓 斌 先生 ，经 济学 硕士 ，董 事 。曾 任广 东粤 财信 托投 资 公司 计划 资金 部副 经理 、 广 东
粤 财信 托投 资有 限公 司信托 管理 一部 总经 理、 广东粤 财信 托有 限公 司副 总经理 、广 东粤 财
投 资控 股有 限公 司总 经理助 理。 现任 广东 粤财 投资控 股有 限公 司副 总经 理，兼 任广 东粤 财
信托有 限公 司总 经理 。
杨 力 先生 ，高 级 管理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ），董 事 。曾 任美 的 集团 空调事 业 部技
术 主管 、企 划经 理， 佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ，美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经
理 ，佛 山顺 德创 佳电 器有限 公司 董事 、副 总经 理，长 虹空 调广 州营 销中 心营销 总监 ，广 东
盈 峰投 资控 股集 团有 限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董
事、首 席战 略官 。
谢 亮 先 生， 高 级管 理 人员工 商 管 理硕 士 （EMBA ），董 事 。 曾任53011 、53061部队财务
部 门助 理员 ，广 州军 区生产 管理 部财 务部 门助 理员、 处长 ，广 东省 广晟 资产经 营有 限公 司
总经理 助理 兼计 划财 务部 部长。 现任 广东 省广 晟资 产经营 有限 公司 副总 经理 。
谢 石 松先 生， 法学 博士 ，独 立 董事 。现 任中 山大 学法 学 院教 授、 国际 法研 究所 所 长，
兼 任中 国国 际私 法学 会副会 长， 武汉 大学 法学 院、西 北政 法大 学兼 职教 授，中 国国 际经 济
贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员及专 家咨 询委 员会 成员 ，上海 、广 州、 深圳 、厦 门、珠 海、 佛山 、
肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 。
王化成 先生 ， 经济 学博 士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教 、 讲 师 、 副 教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何 小 锋先 生， 经济 学硕 士， 独 立董 事。 曾任 广东 省韶 关 市教 育局 干部 ，中 共广 东 省韶
关 市委 宣传 部干 部， 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 、金 融系 主任 兼教 授及博 士生 导师 。
现任北 京大 学经 济学 院教 授、博 士生 导师 。
陈 国 祥先 生， 经济 学硕 士， 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理，
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广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助
理兼市 场拓 展部 总经 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
李 舫 金先 生， 经济 学硕 士， 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记， 中国 证 监会
广 州证 管办 处长 。现 任广州 国际 控股 集团 有限 公司副 总经 理， 广州 市广 永国有 资产 经营 有
限 公司 党支 部书 记、 董事长 兼总 裁， 万联 证券 有限责 任公 司董 事长 （兼 ）、广 州银 行副 董
事长（ 兼） 。
廖 智 先生 ，经 济学 硕士 ，监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管， 易方 达 基金
管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司
市场部 总经 理。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常务 副总 裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理 ，广 东证 券公 司发 行上市 部经 理、 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理， 易方 达基 金
管 理有 限公 司董 事兼 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ，兼任 易方 达资 产
管理（ 香港 ）有 限公 司董 事。
肖 坚 先生 ，经 济学 硕士 ，副 总 裁。 曾任 广东 粤财 信托 投 资公 司职 员， 香港 安财 投 资有
限 公司 财务 部经 理， 粤信(香港) 投 资有限 公司 业务 部副 经理 ，广 东粤 财信 托投资 公司 基金
部 经理 ，易 方达 基金 管理有 限公 司投 资管 理部 常务副 总经 理、 研究 部总 经理兼 任基 金投 资
部总经 理 、 总 裁助 理兼 任 基金投 资部 总经 理 、 总 裁 助理兼 专户 投资 总监 、 专 户首席 投资 官、
基 金科 翔基 金经 理、 易方达 策略 成 长 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达策 略成长 二号 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 投资经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁。
陈 志 民先 生， 法学 硕士 、公 共 管理 硕士 ，副 总裁 。曾 任 厦门 国际 信托 投资 公司 信 托部
经理助 理 ， 南 方基 金管 理 有限公 司研 究员 、 基金 经 理助理 、 投资 部副 总经 理 （主 管研 究 ） ，
易 方达 基金 管理 有限 公司基 金投 资部 副总 经理 、机构 理财 部总 经理 、基 金投资 部总 经理 、
总 裁助 理兼 任基 金投 资部总 经理 、总 裁助 理兼 任基金 投资 总监 及基 金投 资部总 经理 、总 裁
助 理兼 任基 金投 资总 监、基 金首 席投 资官 、基 金科翔 基金 经理 、基 金科 瑞基金 经理 、基 金
科 汇基 金 经 理、 易方 达积极 成长 证券 投资 基金 基金经 理、 机构 理财 部投 资经理 。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 副总 裁。
陈 彤 先生 ，经 济学 博士 ，副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部
副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员， 易方 达基金 管理 有限 公
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司 市场 拓展 部主 管、 基金科 瑞基 金经 理、 市场 部华东 区大 区销 售经 理、 市场部 总经 理助 理
兼 华东 区大 区销 售经 理及南 京分 公司 总经 理、 上海分 公司 总经 理兼 南京 分公司 及成 都分 公
司 总经 理、 总裁 助理 兼上海 分公 司和 南京 分公 司以及 成都 分公 司的 总经 理、市 场总 监兼 上
海分公 司和 南京 分公 司以 及成都 分公 司的 总经 理。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 。
张 南 女士 ，经 济学 博士 ，督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ，易
方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 督察长 兼监 察部 总经 理。 现任易 方达 基金 管
理有限 公司 督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品执 行官 。 曾任中 国工 商银 行深 圳分 行国际 业
务 部科 员， 深圳 证券 登记结 算公 司办 公室 经理 、国际 部经 理， 深圳 证券 交易所 北京 中心 助
理 主任 、上 市部 副总 监、基 金债 券部 副总 监、 基金管 理部 总监 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司首 席产 品执 行官 ，兼 任易方 达资 产管 理（ 香港 ）有限 公 司 董事 。
2、基 金经 理
王 建 军先 生， 经济 学博 士。 曾 任汇 添富 基金 管理 有限 公 司数 量分 析师 ，易 方达 基 金管
理有限 公司 量化 研究 员 、 基金经 理助 理 。 现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 易方 达深证100 交易
型 开 放式 指数 基金 基金 经理 （自2010年9月27日起 任职 ） 、易 方达 深证100 交易型 开 放式 指
数 证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （自2010 年9月27 日起任职 ） 、 易方 达创 业 板交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 基金 经理 （自2011 年9月20日起 任职 ） 、 易方 达创 业板 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （自2011 年9月20 日起任职 ） 、 易方 达中 小 板指数 分级 证
券投资 基金 基金 经理 （自2012 年9 月20 日起 任职 ） 。
3、 投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 成员 包括 ： 刘晓 艳女 士、 肖坚 先生 、陈志 民先 生、 马骏 先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生， 同上 。
陈志民 先生 ，同 上。
马 骏 先生 ， 高级 管理 人 员工 商 管理 硕 士(EMBA) 。曾任 君 安证 券 有限 公司 营 业部 职 员，
深 圳众 大投 资有 限公 司投资 部副 总经 理， 广发 证券有 限责 任公 司研 究员 ，易方 达基 金管 理
有 限公 司固 定收 益部 总经理 、固 定收 益投 资总 监、总 裁助 理、 基金 科讯 基金经 理、 易方 达
50 指 数证 券投 资基金 基金 经理、 易方 达深 证 100 交 易型开 放 式 指数 基金 基金 经理 。 现任 易
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方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 首席 投资 官兼 任易方 达资 产管 理（ 香港 ）有限 公司 人民 币
合格境 外投 资者(RQFII) 业 务负责 人。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基金 托管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
三 、相关 服务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司（以 下排 序不 分先 后 ）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(4) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(5) 东 方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
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联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(6) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(7) 广 州证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(8) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
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客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(9) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(10) 宏源 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(11) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
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网址：www.pingan.com
(12) 山西 证券
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(13) 申银 万国 证券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(14) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(15) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
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法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(16) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(17) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网 址：www.csc108.com
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
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（二） 登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：严 峰
电话： （0755 ）25946013
传真： （0755 ）25987122
（三） 律师事务所和经办 律师
律师事 务所 ： 上 海源 泰 律 师事务 所
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 梁丽 金 、 刘佳
联系人 ：廖 海
（四） 会计师事务所和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真电 话： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 庄贤
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）201305
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四、基金 的名称
本基金 名称 ： 易 方达 创业 板交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式 指数 基金
六、基金 的 投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金 的 投资 方向
本 基 金以 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 为主 要投 资对 象 。此 外， 为更 好地 实现 投 资目
标 ，本 基金 可少 量投 资于 新股(一 级市场 初次 发行 或增发)、 债券、 权证 、股 指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。
本 基 金根 据相 关法 律法 规或 中 国证 监会 要求 履行 相关 手 续后 ，还 可以 投资 于法 律 法规
或中国 证监 会未 来允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
本基金 投资 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的95% ， 因法律 法
规的规 定 而 受限 制的 情形 除外。
八、基金 的投资 策略
本 基 金采 取完 全复 制法 进行 投 资， 即按 照创 业板 指数 的 成份 股组 成及 权重 构建 股 票投
资 组合 。但 是当 指数 编制方 法变 更、 成份 股发 生变更 、成 份股 权重 由于 自由流 通量 调整 而
发 生变 化、 成份 股派 发现金 股息 、配 股及 增发 、股票 长期 停牌 、市 场流 动性不 足等 情况 发
生 时， 基金 管理 人将 对投资 组合 进行 优化 ，尽 量降低 跟踪 误差 。本 基金 力争将 日均 跟踪 偏
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离度控 制 在0.2%以内, 年 化跟踪 误差 控制 在 2% 以内。
本基金 可以 参与 股指 期货 交易， 但必 须 根 据风 险管 理的原 则， 以套 期保 值为 目的 。
九、基金 的 业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即创 业板 指数 。
十、基金 的 风险 收益特征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币 市场基 金。
本 基金 为指 数型 基金 ，采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 相似 的风 险
收益特 征。
十一 、基金 的 投 资组合报 告( 未经 审计)
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 已 于 2013 年 4 月
22 日 复核 了本 报告 的内 容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2012 年 10 月1 日至 2012 年 12 月 31 日。
1 .报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 436,683,343.61 98.26
其中： 股票 436,683,343.61 98.26
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 - -
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融资产
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,975,448.10 1.57
6 其他各 项资 产 751,476.35 0.17
7 合计 444,410,268.06 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 的 合计 项不 含可 退替 代款估 值
增值。
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,680,209.14 0.61
B 采掘业 4,659,267.15 1.05
C 制造业 244,735,730.47 55.36
C0
食品 、饮 料 10,501,258.80 2.38
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 2,760,540.30 0.62
C4
石油 、化 学、 塑胶 、
塑料
19,523,503.73 4.42
C5
电子 37,264,355.31 8.43
C6
金属 、非 金属 15,086,604.34 3.41
C7
机械 、设 备、 仪表 109,344,113.94 24.73
C8
医药 、生 物制 品 50,255,354.05 11.37
C99
其他 制造 业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
- -
E 建筑业 5,014,824.80 1.13
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 67,061,870.48 15.17
H 批发和 零售 贸易 11,616,666.81 2.63
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 55,641,765.84 12.59
L 传播与 文化 产业 45,252,746.92 10.24
M 综合类 - -
合计 436,663,081.61 98.78
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
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（％）
1 300070 碧水源 707,367 28,365,416.70 6.42
2 300024 机器人 568,946 15,344,473.62 3.47
3 300027 华谊兄 弟 909,459 12,959,790.75 2.93
4 300058 蓝色光 标 510,515 11,741,845.00 2.66
5 300146 汤臣倍 健 180,434 10,501,258.80 2.38
6 300039 上海凯 宝 383,311 8,923,480.08 2.02
7 300104 乐视网 451,331 8,480,509.49 1.92
8 300079 数码视 讯 493,722 8,126,664.12 1.84
9 300124 汇川技 术 325,500 7,795,725.00 1.76
10 300026 红日药 业 227,994 7,719,876.84 1.75
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本基金投资 的 前十名 证券的发行主体本期没 有 出现被监管部门立案调 查 ，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 750,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,476.35
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
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9 合计 751,476.35
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告 期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十二、基 金的业绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2011 年9 月 20 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至 2012 年 12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2011 年12 月
31 日
-16.20% 1.30% -14.65% 2.01% -1.55% -0.71%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 12
月31 日
-2.12% 1.74% -2.14% 1.75% 0.02% -0.01%
基 金 合 同 生 效
至2012 年12 月
31 日
-17.98% 1.65% -16.48% 1.81% -1.50% -0.16%
十 三 、费 用 概览
（一） 与基金运作相关的 费用
1、基金费用的种类
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（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 基金 的指 数使 用费 ；
（10） 基金 上市 费及 年费 ；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管理 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人 。 若遇法 定节 假日 、 公休 日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付 等,支 付日
期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托管 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
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发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 取 。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 等, 支付 日 期 顺延 。
（3） 基金 的指 数使 用费
本 基 金作 为指 数基 金， 需根 据 与深 圳证 券信 息有 限公 司 签署 的指 数使 用许 可协 议 的约
定向 深 圳证 券信 息有 限公 司支付 指数 使用 费。 指数 使用许 可费 自基 金合 同生 效之日 起计 收，
计算方 法如 下：
H1=E1 ×0.03% ÷ 当年 天数
H1 为ETF 每日 应付 的指 数 使用许 可费
E1 为 前一 日创 业板 ETF 基 金资产 净值
ETF 基 金合 同生 效之 日所 在季度 的指 数使 用费， 按 实际计 提金 额收 取， 不 设 下限。 自 基
金合同 生效 之日 所在 季度 的下一 个季 度起 ，指 数使 用许可 费的 收取 下限 为每 季度 6 万元 ，
即不足 人民 币6 万元 则按 照 6 万 元收 取。
指 数 使用 许可 费每 日计 算， 逐 日累 计， 按季 支付 。指 数 使用 费的 支付 由基 金管 理 人向
基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经基 金托 管人 复核 后 于 次季 初 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次
性支付 给深 圳证 券信 息有 限公司 。
上述 “1 、 基 金费 用 的 种类 ” 中 其他 各 项 费用 ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入基金 费用 ，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3、不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3 ） 《基 金合 同》 生效 前的 相 关费 用， 包括 但不 限于 验 资费 、会 计师 和律 师费 、 信息
披露费 用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费用 调整
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基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 和 基金
托管费 率等 相关 费率 。
调 高 基金 管理 费率 和基 金托 管 费率 ，须 召开 基金 份额 持 有人 大会 审议 ；调 低基 金 管理
费率和 基金 托管 费率 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。
基 金 管理 人必 须按 照《 信息 披 露办 法》 或其 他相 关规 定 在新 的费 率实 施日 前在 指 定媒
体上公 告。
（二） 与基金销售有关的 费用
1、申购、赎回费用
投 资 者在 申购 或赎 回基 金份 额 时 ， 需按 照本 招募 说明 书 第十 章第(六) 条的 规定 ， 交纳
一 定的 申购 、赎 回佣 金。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请 ，费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本 基 金申 购、 赎回 佣金 由代 办 证券 公司 在投 资者 申购 、 赎回 确认 时收 取 ， 用于 市 场推
广费用 、销 售服 务费 用、 证券交 易所 和登 记结 算机 构收取 的相 关费 用等 。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理
办法 》 等 有关 法律 法规及《 易 方达 创业 板交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 》 ， 结合
本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资管 理活 动， 对2012 年 10 月 22 日 刊登 的本 基金 更 新的 招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1. 在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 部 分， 更新 了 “ （ 一 ） 基 金管 理人基 本情 况 ” 和 “ （二 ） 主要
人员情 况” 部分 的内 容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了 基 金申 购、 赎回代 办证 券公 司 的 信息 。
4. 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了“ 申购、 赎回 清单 的格 式 ” 。
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5. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基 金 2012 年第 4 季度 投 资组 合报 告 的内
容。
6. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
7. 在“二 十二 、 基金托 管协 议的内 容摘要 ”部分 ，更 新 了“ （ 一）托 管协 议当事 人”
的部分 内容 。
8. 在“二 十三 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 ，更 新了部 分内 容。
9. 在“二 十 四 、其 他应 披露 事项” 部分 ， 根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2013 年5 月2 日
