中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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中小板 300成长交易型开放式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要
（ 2013年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]1206号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素 产生 波动。投资 者在 投资
本基金 前 ， 需全面认识 本基金 产品 的风险收益 特征 和 产品特 性， 充分考虑自身 的风险 承受能 力 ，理性判断市场，对投资本基金的 意愿 、 时机 、数 量 等投资 行 为 作 出 独立决策 。投资 者根 据所持 有 份额享受 基金的收益，但 同时 也 需承担相应 的投资风险。投资本基金可 能遇到 的风 险 包括：标 的指数 回报与股票 市场 平均回报偏离 的风险、 标 的指数波动的风险、基金投资 组 合回报与标 的指数 回报偏离 的风险、 标 的指数 变 更的风险、基金 份额二级 市场交易价 格折溢 价的风险、 IOPV 计算错误 的风险、基金的 退 市风险、投资 者申购赎回失败 的风险 以及 基金 份额赎回 对价的 变现 风险等等。本基金 属股票 基金，风险 与 收益 高 于 混合 基金、 债 券基金 与
货币 市场基金。本基金为指数型基金， 主 要 采用 完 全复制法跟踪标 的指数的表 现 ， 具 有 与标 的指数、 以及标 的指数 所 代 表的 股票 市场 相 似 的风险收益 特征 。
投资有风险，投资 者认购 （或 申购 ）基金 时应认 真 阅读 本招募说明书。基金管理人 提醒
投资 者 基金投资的 “买 者自 负”原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后 ，基金 运营状况 与 基金净值 变 化导致 的投资风险， 由 投资 者自行 负 担 。 当 投资 者赎回时 ， 所 得 或会 高 于或 低 于投资 者 先 前所 支付 的金 额 。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运 用 基金资 产 ，但不保证 基金一 定盈利 ，也不保证 最低 收益。
本招募说明书中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的基金 信息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所 载 内容 截止日 为 2013年 3月 15日 ，投资 组合报 告 为 2012年 4季度 报 告 ，有 关财务 数 据 和
净值表 现 截止日 为 2012年 12月 31日 。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
名称 ： 国 泰 基金管理有 限公司
住 所： 上海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
成 立时 间 ： 1998年 3月 5日
法 定代 表人 ： 陈勇胜
注 册 资本 ： 壹亿壹千万元 人 民 币
联系 人 ： 何
晔
联系电话 ： 021-38569000， 4008888688
股 本 结构 ：
股 东名称 股 权比例
中国 建银 投资有 限 责任 公司 60%
意 大利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力 财务 有 限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截 至 2013年 3月 15日 ，本基金管理人 共 管理 1只封闭 式证券投资基金 ： 金 鑫 证券投资 基金， 以及 33只 开放式证券投资基金 ： 国 泰 金 鹰增 长证券投资基金、国 泰 金 龙系列 证券投 资基金（ 包括 2只子 基金， 分 别 为国 泰 金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国 泰 金 龙 债 券证券投资
基金）、国 泰 金 马稳健 回报 证券投资基金、国 泰 货币 市场证券投资基金、国 泰 金 鹿 保本 增 值 混合 证券投资基金、国 泰 金 鹏蓝筹 价值 混合 型证券投资基金、国 泰 金 鼎 价值 精选 混合 型证券 投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国 泰 金 牛创 新成长 股票 型证券投资基金、国 泰 沪深 300指数证券投资基金（ 由 国 泰 金 象 保本 增 值 混合 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国 泰 双 利中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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债 券证券投资基金、国 泰区 位优势 股票 型证券投资基金、国 泰 中小 盘 成长 股票 型证券投资基 金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国 泰 纳斯达克 100指数证券投资基金、国 泰 价 值经 典 股票 型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融 交易型开放式指数证券投资基金、国 泰上
证 180金 融 交易型开放式指数证券投资基金 联接 基金、国 泰 保本 混合 型证券投资基金、国 泰
事件驱 动 策 略 股票 型证券投资基金、国 泰信 用 互 利 分级债 券型证券投资基金、中小板 300
成长交易型开放式指数证券投资基金、国 泰 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金 联接 基金、国 泰 成长 优选 股票 型证券投资基金、国 泰大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国 泰信 用债 券型证券投资基金、国 泰 6 个 月 短期 理 财 债 券型证券投资基金、国 泰 现 金管理 货币 市场基金、国 泰 金 泰 平 衡 混合 型证券投资基金（ 由 金 泰 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国 泰 民安 增 利 债 券型 发起 式证券投资基金、国 泰 国证 房 地 产行 业 指数 分级 证券投资基金、国 泰 估 值 优
势 股票 型证券投资基金（ LOF）（ 由 国 泰 估 值 优势 可 分离 交易 股票 型证券投资基金 封闭期届满 转换而 来 ）、 上 证 5 年 期 国 债 交易型开放式指数证券投资基金、国 泰上 证 5年 期 国 债 交易型 开放式指数证券投资基金 联接 基金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获 得 全 国 社 会保 障 基金
理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前受 托 管理 全 国 社 保基金 多个 投资 组合 。 2007年 11月 19日 ，本基金管理人 获 得 企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日 ，本基金管理人成为
首 批 获 准开 展 特 定 客户 资 产 管理 业务 （ 专户 理 财 ）的基金 公司 之 一，并于 3月 24日 经中国
证监会 批 准 获 得 合格 境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照” 的基 金 公司 之 一， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等管理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情 况
1、 董 事 会成员
陈勇胜 ， 董 事 长， 硕士研究 生 ， 高级 经 济师 ， 21年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合计 划处 、资金 处副处 长、国 际 结 算 部副总 经
理（ 主持 工 作 ）。 1992年 起任 国 泰 证券有 限公司 国 际 业务 部总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起任 国 泰 基金管理有 限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月 起任 公 司 董 事 长、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董 事 ， 博士研究 生 ， 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业务 部 高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有 限 责任 公司 任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组 办公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有 限 责任 公司 任 董 事 、 党 委委员 及 副总裁 。 2009年 2月 起
在 中国 建银 投资有 限 责任 公司 工 作 ， 先后 任 资本市场 部 负 责 人、 战 略 部 负 责 人， 现 任 中国 建中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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银 投资有 限 责任 公司办公 室 （ 党 办 、 董 监 办 ） 主 任 。 2012年 4月 起任 公司 董 事 。
林川 ， 董 事 ， 博士研究 生 。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级计 量分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财务 经理。 2010年 3月 起 在 中 国 建银 投资有 限 责任 公司 风险管理 部工 作 ， 现 任 中国 建银 投资有 限 责任 公司 风险管理 部 风险 管理 二组 负 责 人。 2012年 4月 起任 公司 董 事 。
Philippe SETBON， 董 事 ， 硕士研究 生 。 1991年 起 历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析师； 1993
年 起任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年 起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票 投资 部总 监 ； 2004年 起任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ； 2007
年 起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ；
2009年 起任 GENERALI INVESTMENTS董 事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起任 Generali Group
首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董 事 会成员等 职务 。 2010年 6月 起任 公司 董 事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许保险 师
（ Chartered Insurer）。 1989年 起任 中国人 民 保险 公司 总 公司营业 部助 理经理 ； 1994年 起 任 中国保险（ 欧洲 )控 股 有 限公司 总裁助 理 ； 1996年 起任忠 利 保险有 限公司 英 国 分 公司 再 保 险 承 保人 ； 1998年 起任忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理。 2002年 起任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董 事 。
2007年 起任 中 意 财 产 保险有 限公司 董 事 、 总 经理。 2010年 6月 起任 公司 董 事 。
侯 文 捷 ， 董 事 ， 硕士研究 生 ， 高级 工程师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信托
投资有 限公司 工 作 ， 历 任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营业 部副 经理， 天津 证券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先后 任 信息 中 心 主 任 、 信息 技术部 主 任 、 首 席 信息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力 财务 有 限公司 党 组 成员、 副总 经理。 2012年 4月 起任 公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任 法 规处副处 长、 深 圳 监管 专 员 办 事 处 机 构 处副处 长、基金监管 部综 合 处处 长。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公司 任 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管理有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国 泰 基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月 起任 公司 董 事 。
吴 鹏 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生 。 著 名 律师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日 本 著 名 律师中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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事 务 所 从 事 与 中国 相 关 法 律工 作 ， 日 本 西南 大 学 讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从 事 律师工 作 ， 现 为 北京 中 伦 律师 事 务 所合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 仲 裁 员。 2001年 5月 起任 公司 独立 董 事 。
王军 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生 ， 教授 。 1986 年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院
执 教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长、 院 长， 兼 任 国 务 院 学 位 委员会第 六 届 学科 评议 组法 学 组 成员、 全 国 法 律专 业 学 位 研究 生 教育 指 导 委员会委员、国 际
贸 易和金 融 法 律研究 所所 长、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 副 会长、中国 法 学 会 民 法 学研 究 会 常 务 理 事 、中国 法 学 教育 研究 会第一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 仲 裁 员、新 加坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员、 北京 仲 裁 委员会 仲 裁 员、 大 连仲 裁 委员会 仲 裁 员等 职 。
2010年 6月 起任 公司 独立 董 事 。
刘秉 升 ， 独立 董 事 ， 大 学学历 ， 高级 经 济师 。 1980年 起任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记； 1982年 起任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长、 党 委书 记； 1995年 起任 中国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长、 党 委书 记； 1998年 起任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行 长、 党 委书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行 业 协 会会长。 2010年 11月 起任 公司 独立 董 事 。
韩 少华 ， 独立 董 事 ， 大 学专科 ， 高级 会 计 师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长、 党 组 书 记； 分行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财 会 计 师 事 务 所 副 所 长。 2010年 11月 起任 公司 独立 董 事 。
2、监 事 会成员
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高级 工程师 。 1982 年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工程师； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993 年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998
年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 ， 先后 任 综 合 处处 长、中 心 副 主 任 ； 1998 年 10月 至 2005
年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 起 在 中国 建银 投资有 限 责任 公 司先后 任 资 产 管理 处 置 部总 经理、 企 业 管理 部 高级 业务 总 监。 2010 年 11 月 起任 公司 监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起 历 任忠 利 集 团 会 计 结 算 部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理 公司财务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团首 席 风险 官 、 忠 利 集 团 兼 并收 购 及 企 业融 资 部总 监，并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、 BG Fiduciaria SIM中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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兼 任 董 事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A.、 Banca Generali S.p.A.、 Flandria(B)、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux)、 Generali Finance B.V., Diemen(NL)、 Generali Investissement,Parigi(FR)、 Genirland(IRL)、 Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、 Net Engineering
International S.p.A., Padova(IT)、 Perseo S.p.A., Torino(IT)、 Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT)、 Transocean Holding Corporation(USA)等 公司 兼 任 董 事 。 2010年 6月 起任 公 司 监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生 ， 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济学 院 工 作 ， 历 任 教 员、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限 责任 公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总部 业务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任 长 江巴黎 百 富 勤 证券有 限 责任 公司 北京部 高级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先后 任 金 融 租赁 公司 筹建 处综 合 部 主 任 ， 营业 管理 部 主 任 助 理， 华北 分 公司 总 经理 助 理、 华
北 分 公司 副总 经理、 党 组 成员、 纪 检 组 长、 工 会 主 席 ， 福 建 业务 部副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力 财务 有 限公司 投资管理 部 主 任 。 2012年 4月 起任 公司 监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生 。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国 泰 君 安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职 于 平 安 保险集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管 理有 限公司 。 2008年 2月 加入 国 泰 基金管理有 限公司 ， 先后 担 任 交易管理 部总 监、 研究部 总 监。 现 任 公司 投资 副总 监 兼 基金经理。 2010年 11月 起任 公司职 工 监 事 。
王骏 ，监 事 ， 硕士研究 生 。 曾 任 国 泰 君 安 证券 公司 会 计 、 清 算 部 经理， 2001年 10月 加
入 国 泰 基金管理有 限公司 ， 从 事 基金 登 记 核 算 工 作 ， 现 任 运营 管理 部总 监。 2007年 11月 起
任 公司职 工 监 事 。
3、 高级 管理人员
陈勇胜 ， 董 事 长， 简 历 情 况 见 董 事 会成员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情 况 见 董 事 会成员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生 ， 高级 会 计 师 ， 20年证券基金 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4
月 在 华夏 证券 工 作 ， 历 任 营业 部 财务 经理、 公司 计 划 财务 部副总 经理 兼 上海 分 公司财务 部 经 理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 综 合 管理 部总 经理、 基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加入 国 泰 基金管理有 限公司 ， 2008年 12月 起 担 任 公司 副总 经理， 2011年 1月 起 兼北京 分 公司 总 经理， 2012年 2月 起 兼中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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任 人 力 资 源 部总 监。
林 海 中， 硕士研究 生 ， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信息 中 心 工 作 ， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部工 作 ， 历 任 主 任 科 员、 副处 长、 处 长。 2012年 6月 加入 国 泰 基金管理有 限公司 ， 2012
年 8月 起任 公司 督 察 长。
周向 勇 ， 硕士研究 生 ， 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 先后 任 办公 室科 员、 个 人 银 行 业务 部 主 任 科 员。 2004年 12月 至 2011年 1月
在 中国 建银 投资 公司 工 作 ， 任 办公 室 高级 业务 经理、 业务运营 组 负 责 人。 2011年 1月 加入 国 泰 基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起任 公司 副总 经理。
田昆 ， 博士研究 生 ， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2003年 7月 至 2012年 8月 在 博 时 基金管
理有 限公司 工 作 ， 历 任 渠 道 经理、 渠 道 主 管、 上海 分 公司 副总 经理、 北京 分 公司 副总 经理、
市场 部总 经理、 北京 分 公司 及 零售 业务 总 经理。 2012年 8月 加入 国 泰 基金管理有 限公司 ，
2012年 11月 起任 公司 副总 经理。
4、本基金基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
章赟 ， 男 ， 复 旦 大 学 理 论物 理 学博士 ， 英 国 剑桥 大 学 管理 学研究 生 ， 6年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 平 安 资 产 管理 公司 。 2008年 5月 加盟 国 泰 基金管理有 限公司 ， 任 数 量 金 融 分 析师 ， 2010年 3月 至 2011年 5月 任 国 泰 沪深 300指数基金的基金经理 助 理 ； 2011年 3
月 起 担 任 上 证 180金 融 交易型开放式指数证券投资基金、国 泰上 证 180金 融 交易型开放式指
数证券投资基金 联接 基金的基金经理 ； 2011年 5月 起 兼 任 国 泰 沪深 300指数证券投资基金 的基金经理 ； 2012年 3月 起 兼 任 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金、国 泰 中 小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金 联接 基金的基金经理。 2013年 2月 起 兼 任 国
证 房 地 产行 业 指数 分级 证券投资基金的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
自 基金 合同生 效 至 今 ， 由 章赟 担 任 基金经理。
5、本基金投资 决策 委员会成员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委员会，其成员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总 监、 研究部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、市场 体 系 等 负 责 人员中 产生 。 公司
总 经理可 以 推荐 上 述 人员 以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成员，督 察 长和 运营 体 系 负 责 人 列 席
公司 投资 决策 委员会会 议 。 公司 投资 决策 委员会 主 要 职 责 是 根据 有 关 法 规 和基金 合同 ， 审 议中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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并 决策 公司 投资 研究部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ， 以及 研究 相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等。
投资 决策 委员会成员 组 成 如下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
周向 勇先 生： 副总 经理
黄焱 先 生： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生： 财 富 管理中 心 投资 总 监
沙骎 先 生： 投资 总 监
张玮 先 生： 投资 总 监 兼研究部总 监
裴晓辉 先 生： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部总 监
6、 上 述 成员 之 间 均 不 存 在 近亲 属 或 家 属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基本 情 况
名称 ： 中国 银 行股份 有 限公司 （ 简 称“ 中国 银 行 ” ）
住 所及 办公地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴门 内 大 街 1号
首 次 注 册 登 记 日 期 ： 1983年 10月 31日
注 册 资本 ： 人 民 币 贰仟柒佰玖拾 壹亿 肆仟柒佰贰拾贰 万 叁仟 壹 佰玖拾伍 元 整
法 定代 表人 ： 肖钢
基金 托 管 业务 批 准文号 ： 中国证监会证监基 字【 1998】 24 号
托 管 及 投资 者 服 务 部总 经理 ： 李爱 华
托 管 部 门 信息 披露 联系 人 ： 唐 州徽
电话 ：（ 010） 66594855
传 真 ：（ 010） 66594942
（ 二 ）基金 托 管 部 门 及主 要人员 情 况
中国 银 行 于 1998年 设 立 基金 托 管 部 ，为 进 一 步树 立以 投资 者 为中 心 的 服 务 理 念 ，中国 银 行 于 2005年 3月 23日 正 式 将 基金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服 务 部 ，现 有员 工 120余 人。 另外 ，中国 银 行在 重 点 分行 已 开 展 托 管 业务 。
目 前 ，中国 银 行 拥 有证券投资基金、基金（一对 多 、一对一）、 社 保基金、保险基金、中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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QFII、 QDII、券 商 资 产 管理 计 划 、 信托 计 划 、年金基金、理 财 产品 、 私 募基金、资金 托 管等 门类齐 全 的 托 管 产品 体 系 。 在 国内，中国 银 行 率 先 开 展 绩 效评 估 、风险管理等 增 值 服 务 ，为
各类 客户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 ， 托 管资 产 规 模居 同 业 前 列 。
（ 三 ）证券投资基金 托 管 情 况
截 至 2012年 12月 末 ，中国 银 行 已托 管长 盛创 新 先 锋 混合 、长 盛 同 盛封闭 、长 盛 同 智 优
势 混合 （ LOF）、 大 成 2020生 命 周 期 混合 、 大 成 蓝筹稳健 混合 、 大 成 优选 LOF、 大 成 景宏 封
闭 、 工 银 大 盘蓝筹 股票 、 工 银 核 心 价值 股票 、国 泰 沪深 300指数、国 泰 金 鹿 保本 混合 、国 泰
金 鹏蓝筹 混合 、国 泰区 位优势 股票 、国投 瑞 银稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股票 、 海 富 通 货币 、 海
富 通 精选 贰 号 混合 、 海 富 通 收益 增 长 混合 、 海 富 通 中证 100指数（ LOF）、 华宝 兴 业大 盘精选 股票 、 华宝 兴 业 动 力组合股票 、 华宝 兴 业先 进 成长 股票 、 华夏 策 略 混合 、 华夏 大 盘精选 混合 、 华夏 回报二 号 混合 、 华夏 回报混合 、 华夏 行 业 股票 (LOF)、 嘉 实 超 短 债债 券、 嘉 实成长收益 混合 、 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混合 、 嘉 实 沪深 300指数 (LOF)、 嘉 实 货币 、 嘉 实 稳健 混合 、 嘉 实 研究 精选 股票 、 嘉 实 增 长 混合 、 嘉 实 债 券、 嘉 实 主 题 混合 、 嘉 实 回报混合 、 嘉 实价值 优势 股 票 型、金 鹰 成 份 优选 股票 、金 鹰 行 业 优势 股票 、 银 河 成长 股票 、易 方 达 平 稳增 长 混合 、易 方
达 策 略 成长 混合 、易 方 达 策 略 成长 二 号 混合 、易 方 达 积极 成长 混合 、易 方 达 货币 、易 方 达稳 健 收益 债 券、易 方 达深 证 100ETF、易 方 达 中小 盘 股票 、易 方 达深 证 100ETF联接 、 万 家 180
指数、 万 家 稳健增 利 债 券、 银 华 优势企 业 混合 、 银 华 优 质 增 长 股票 、 银 华 领 先 策 略 股票 、 景 顺 长 城 动 力平 衡 混合 、 景 顺 长 城 优选 股票 、 景 顺 长 城 货币 、 景 顺 长 城 鼎 益 股票 (LOF)、 泰信 天天 收益 货币 、 泰信 优 质 生 活 股票 、 泰信 蓝筹精选 股票 、 泰信 债 券 增 强 收益、招 商 先 锋 混合 、 泰 达 宏 利 精选 股票 、 泰 达 宏 利 集 利 债 券、 泰 达 宏 利 中证 财 富 大 盘 指数、 华 泰 柏瑞 盛 世 中国 股
票 、 华 泰 柏瑞积极 成长 混合 、 华 泰 柏瑞 价值 增 长 股票 、 华 泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞 量 化 现行股 票 型、 南 方 高 增 长 股票 (LOF)、国 富 潜 力组合股票 、国 富 强 化 收益 债 券、国 富 成长动 力股票 、 宝 盈 核 心 优势 混合 、招 商 行 业 领 先 股票 、 东 方 核 心 动 力股票 、 华 安 行 业 轮 动 股票 型、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 强 收益 债 券型、 诺德 中小 盘 股票 型、 民 生 加 银稳健 成长 股票 型、 博 时 宏观 回报债 券
型、易 方 达 岁丰添 利 债 券型、 富 兰 克 林 国 海 中小 盘 股票 型、国 联安 上 证 大 宗商 品股票 交易型 开放式指数、国 联安 上 证 大 宗商 品股票 交易型开放式指数证券投资基金 联接 、 上 证中小 盘 交
易型开放式指数、 华 泰 柏瑞 上 证中小 盘 交易型开放式指数证券投资基金 联接 、长 城 中小 盘 成
长 股票 型、易 方 达 医疗 保 健 行 业 股票 型、 景 顺 长 城 稳 定 收益 债 券型、 上 证 180金 融 交易型开 放式指数、国 泰上 证 180金 融 交易型开放式指数证券投资基金 联接 、 诺德 优选 30股票 型、 泰 达 宏 利 聚 利 分级债 券型、国 联安优选 行 业 股票 型、长 盛 同 鑫 保本 混合 型、金 鹰 中证 技术 领中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
5-10
先 指数 增 强 型、 泰信 中证 200指数、 大 成内 需 增 长 股票 型、 银 华 永祥 保本 混合 型、招 商深 圳 电子 信息 传媒 产 业 （ TMT） 50交易型开放式指数、招 商深 证 TMT50交易型开放式指数证券投 资基金 联接 、 嘉 实 深 证基本 面 120交易型开放式指数证券投资基金 联接 、 深 证基本 面 120
交易型开放式指数、 上 证 180成长交易型开放式指数、 华宝 兴 业上 证 180成长交易型开放式 指数证券投资基金 联接 、易 方 达 资 源 行 业 股票 型、 华 安深 证 300指数、 嘉 实 信 用债 券型、 平 安 大 华 行 业先 锋 股票 型、 华 泰 柏瑞 信 用 增 利 债 券型、 泰信 中小 盘精选 股票 型、 海 富 通 国 策 导 向 股票 型、中 邮 上 证 380指数 增 强 型、 泰 达 宏 利 中证 500指数 分级 、长 盛 同 禧 信 用 增 利 债 券
型、 银 华 中证内 地 资 源 主 题 指数 分级 、 平 安 大 华 深 证 300指数 增 强 型、 嘉 实 安 心 货币 市场、 上 投 摩 根 健 康 品 质 生 活 股票 型、 工 银 瑞 信 睿 智 中证 500指数 分级 、招 商优势企 业 灵 活 配置 混 合 型、国 泰 中小板 300成长交易型开放式指数、国 泰 中小板 300成长交易型开放式指数证券 投资基金 联接 、 景 顺 长 城 优 信 增 利 债 券型、 诺德 周 期 策 略 股票 型、长 盛电子 信息 产 业 股票 型、 诺 安 中证 创 业 成长指数 分级 、 信诚 双 盈 分级债 券型、 嘉 实 沪深 300交易型开放式指数、 民 生 加 银 信 用 双 利 债 券型、 工 银 瑞 信 基本 面量 化 策 略 股票 型、 信诚 周 期 轮 动 股票 型、 富 兰 克 林 国 海 研究 精选 股票 型、 诺 安 汇 鑫 保本 混合 型、 平 安 大 华 策 略 先 锋 混合 型、 华宝 兴 业 中证 短 融 50指数 债 券型、 180等 权 重 交易型开放式指数、 华 安双 月 鑫短期 理 财 债 券型、 大 成 景 恒 保本 混合 型、 景 顺 长 城 上 证 180等 权 重 交易型开放式指数证券投资基金 联接 、 上 投 摩 根分 红 添 利 债 券型、 嘉 实 优 化 红 利 股票 型、长 盛 同 鑫 二 号保本 混合 型、招 商 信 用 增 强 债 券型、 华宝 兴 业
资 源 优选 股票 型、中证 500沪 市交易型开放式指数、 大 成中证 500沪 市交易型开放式指数证 券投资基金 联接 、 博 时 医疗 保 健 行 业 股票 型、 诺德 深 证 300指数 分级 、 华夏 安 康 信 用 优选 债
券型、 汇 添 富 多元 收益 债 券型、 广 发双 债 添 利 债 券型、长 盛 添 利 30天 理 财 债 券型、 信诚 理
财 7日盈 债 券型、长 盛 添 利 60天 理 财 债 券型 发起 式、 平 安 大 华 添 利 债 券型、 大 成理 财 21
天 债 券型 发起 式、 华 泰 柏瑞 稳健 收益 债 券型、 信诚 添 金 分级债 券型、国 泰 现 金管理 货币 市场、 国投 瑞 银 纯 债债 券型、 银 华 中证中 票 50指数 债 券型、 华 安 信 用 增 强 债 券型、长 盛 同 丰 分级 债 券型、 嘉 实 海 外 中国 股票 (QDII)、 银 华 全 球 优选 (QDII-FOF)、长 盛 环球 景 气 行 业大 盘精选 股票 型 (QDII)、 华 泰 柏瑞 亚洲 领 导 企 业 股票 型 (QDII)、 信诚 金 砖四 国 积极 配置 (QDII)、 海 富 通 大 中 华 精选 股票 型（ QDII）、招 商 标 普 金 砖四 国指数 (LOF-QDII）、 华宝 兴 业 成 熟 市场动
量 优选 （ QDII）、 大 成 标 普 500等 权 重 指数（ QDII）、长 信 标 普 100等 权 重 指数（ QDII）、 博
时 抗 通 胀 增 强 回报 （ QDII）、 华 安 大 中 华升 级股票 型（ QDII）、 信诚 全 球 商 品主 题 （ QDII）、
上 投 摩 根全 球 天 然 资 源 股票 型、 工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球 配置 股票 型（ QDII）、易 方 达 标 普 全 球 高 端消费 品 指数 增 强 型（ QDII）、 建 信 全 球 资 源 股票 型（ QDII）、 恒 生 交易型开放式指数中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
5-11
（ QDII）、 恒 生 交易型开放式指数证券投资基金 联接 （ QDII）、 广 发纳斯达克 100指数（ QDII） 等 189只 证券投资基金， 覆盖 了 股票 型、 债 券型、 混合 型、 货币 型、指数型等 多 种 类 型的基 金， 满 足 了 不 同 客户 多元 化 的投资理 财 需 求 ，基金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
三、相关服务机构
（一）基金 份额 发 售 机 构
1、 申购赎回 代 理券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注 册 地址 ： 上海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定代 表人 ： 万建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
1
国 泰 君 安 证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注 册 地址 ： 新 疆维吾尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市文 艺路 233号
法 定代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 巍
电话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
2
宏 源 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com
注 册 地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定代 表人 ： 王常 青 联系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
3
中 信 建 投证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注 册 地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
法 定代 表人 ： 王 开国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
4
海 通 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.htsec.com
注 册 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业大 厦 C座
法 定代 表人 ： 陈 有 安 联系 人 ： 田 薇
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
5
中国 银 河 证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-8888-888 网 址 ： www.chinastock.com.cn 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
5-12
注 册 地址 ： 上海 市 常 熟路 171号
法 定代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
6
申 银万 国证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注 册 地址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办公地址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定代 表人 ： 孙 树 明 联系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
7
广 发 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn
注 册 地址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸路 1508号
法 定代 表人 ： 徐浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
8
光 大 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.ebscn.com
注 册 地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场（ 二
期 ） 北 座
法 定代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
9
中 信 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.cs.ecitic.com
注 册 地址 ： 武汉 市新 华 路 特 8号长 江 证券 大 厦
法 定代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话 ： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
客 服 电话 ： 95579
10
长 江 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.95579.com
注 册 地址 ： 天津 市经 济技术 开 发 区 第 二 大 街 42号 写 字 楼 101室
办公地址 ： 天津 市 河 西 区 宾水 道 8号
法 定代 表人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
11
渤 海 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.bhzq.com 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
5-13
注 册 地址 ： 深 圳 市 罗湖 区 红岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26
楼
法 定代 表人 ： 何 如 联系 人 ： 齐晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
12
国 信 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注 册 地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 环球 金 融 中 心 57层
法 定代 表人 ： 陈 林 联系 人 ： 刘 闻 川
电话 ： 021-68778081 传 真 021-68778117
13
华宝 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 400-820-9898 网 址 ： www.cnhbstock.com
注 册 地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号
法 定代 表人 ： 凤良 志 联系 人 ： 祝丽萍
电话 ： 0551-2257012 传 真 ： 0551-2272100
14
国 元 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95578 网 址 ： www.gyzq.com.cn
注 册 地址 ： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼
法 定代 表人 ： 杨宇翔 联系 人 ： 郑舒丽
电话 ： 0755-22626391 传 真 ： 0755-82400862
15
平 安 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 95511-8 网 址 ： www.pingan.com
注 册 地址 ： 上海 市 普陀 区 曹杨路 510号 南 半幢 9楼
法 定代 表人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳
电话 ： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
16
德 邦 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 4008888128 网 址 ： www.tebon.com.cn
注 册 地址 ： 南 昌 市 红 谷滩 新 区 红 谷 中 大道 1619号国 际 金 融大 厦 A座 41楼
法 定代 表人 ： 杜 航 联系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
17
中 航 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 400-8866-567 网 址 ： www.avicsec.com
注 册 地址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24层
法 定代 表人 ： 雷杰 联系 人 ： 郭 瑞 军
电话 ： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214
18
方正 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95571 网 址 ： www.foundersc.com
19
红 塔 证券 股份 有
限公司
注 册 地址 ： 昆 明 北京 路 155号 附 1号 红 塔 大 厦 9楼 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
5-14
法 定代 表人 ： 况 雨 林 联系 人 ：
刘 晓 明
电话 ： 0871 -3577942 传 真 ： 0871 -3578827
客 服 电话 ： 0871-3577930 网 址 ： www.hongtastock.com
注 册 地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 ， 20楼
法 定代 表人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹
电话 ： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
20
广 州 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 020-961303 网 址 ： www.gzs.com.cn
2、 二级 市场交易 代 理券 商
包括具 有经 纪业务 资 格及 深 圳 证券交易 所 会员资 格 的 所 有券 商 。
3、基金管理人可 根据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 选 择 其 他符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本基金或 变 更 上 述 发 售 代 理 机 构 ，并 及时 公告 。
（ 二 ） 登 记 结 算机 构
名称 ： 中国证券 登 记 结 算 有 限 责任 公司
地址 ： 北京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
法 定代 表人 ： 金 颖
联系 人 ： 朱 立 元
电话 ： （ 010） 59378839
传 真 ： （ 010） 59378907
（ 三 ）出 具法 律 意 见 书的 律师 事 务 所
名称 ： 通 力 律师 事 务 所
住 所： 上海 市 银 城 中 路 68号 19楼
负 责 人 ： 韩 炯
联系电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联系 人 ： 黎 明
经 办 律师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基金 财 产 的会 计 师 事 务 所
名称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限公司
住 所： 中国 上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办公地址 ： 上海 市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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法 定代 表人 ： 杨 绍 信
电话 ： （ 021） 23238888
传 真 ： （ 021） 23238800
联系 人 ： 魏 佳亮
经 办注 册 会 计 师 ： 汪棣 、 屈 斯 洁
四、基金名称
中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金
五、基金类型
1、基金 类 型 ：股票 型
2、基金 运 作 方 式 ： 交易型开放式
六、投资目标
紧密 跟踪标 的指数， 追 求 跟踪偏离 度 和 跟踪误 差 最 小 化 。
七、投资范围
本基金 主 要投资于 标 的指数成 份股 、 备 选 成 份股 。为更 好 地 实 现 投资 目 标 ，本基金可 少 量 投资于 非 标 的指数成 份股 （ 包 含 中小板、 创 业 板 及 其 他 经中国证监会核准 上 市的 股票 ）、
新 股 、 债 券、 股 指 期 货及 中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 ，但 须符 合 中国证监会的 相 关 规 定 。 在 建 仓 完成 后 ，本基金投资于 标 的指数成 份股 、 备 选 成 份股 的资 产 比例 不 低 于基 金资 产 净值的 95%。 如 法 律 法 规 或监管 机 构 允 许基金投资其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
八、投资策略
1、 股票 投资 策 略 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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本基金 主 要 采 取 完 全复制法 ， 即按 照 标 的指数成 份股组 成 及 其 权 重 构建 股票 投资 组合 ，
并 根据标 的指数成 份股及 其 权 重 的 变 动 而 进 行相应 的 调 整。但因 特 殊 情 况 （ 如 成 份股 长 期 停 牌 、成 份股 发 生变 更、成 份股 权 重 由 于 自 由 流 通 量 发 生变 化 、成 份股 公司 行 为、市场 流 动性 不 足 等） 导致 本基金管理人 无 法 按 照 标 的指数 构 成 及 权 重 进 行同 步 调 整 时 ，基金管理人 将 对
投资 组合 进 行 优 化 ， 尽 量 降 低 跟踪误 差 。
在 正 常 市场 情 况 下 ，本基金的风险 控 制 目 标 是 追 求 日 均跟踪偏离 度 的 绝 对值不 超 过
0.2%，年 跟踪误 差 不 超 过 2%。 如 因 标 的指数 编 制 规 则 调 整或其 他 因素 导致 跟踪偏离 度 和 跟 踪误 差 超 过上 述 范围 ，基金管理人 应采 取 合 理 措施避免 跟踪偏离 度 、 跟踪误 差 进 一 步 扩 大 。
2、 债 券投资 策 略
基于 流 动性管理的 需 要，本基金可 以 投资于 到 期 日 在 一年 期 以 内的 政府 债 券、 央 行票据
和金 融 债 ， 债 券投资的 目 的 是 保证基金资 产 流 动性并 提 高 基金资 产 的投资收益。
3、 股 指 期 货 投资 策 略
本基金投资 股 指 期 货 将 根据 风险管理的 原则 ， 以 套 期 保值为 目 的， 主 要 选 择流 动性 好 、 交易 活 跃 的 股 指 期 货合 约 。本基金 力 争 利 用股 指 期 货 的 杠杆 作用 ， 降 低 股票 仓 位 频繁调 整的 交易成本和 跟踪误 差 ， 达 到 有 效 跟踪标 的指数的 目 的。
本基金投资 股 指 期 货 的，基金管理人 应在 季度 报 告 、 半 年 度 报 告 、年 度 报 告 等 定 期 报 告
和招募说明书（更新）等文 件 中 披露 股 指 期 货 交易 情 况 ， 包括 投资 政 策 、 持 仓 情 况 、 损 益 情 况 、风险指 标 等，并 充分 揭 示 股 指 期 货 交易对基金 总 体 风险的 影响 以及 是 否符 合 既 定 的投资 政 策 和投资 目 标 。
九、业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准为 标 的指数。本基金的 标 的指数为中小板 300成长指数。
中小板 300成长指数（ 简 称 SME300成长） 由 深 圳 证券交易 所 编 制 并 发 布 。 在 中小板 300
指数 样 本 股 中， 综 合考虑主 营业务 收 入 增 长 率 、净 利 润 增 长 率 、净资 产 收益 率 三 个 成长指 标 ，
选 择 前 100只 最 具 成长风 格 的 股票 构 成中小板 300成长指数成 份股 ， 以 刻画 中小板成长 股 的 整 体 运 行 状况 。
如 果 指数 编 制 单 位 变 更或 停 止 标 的指数的 编 制 、 发 布 或 授 权 ，或 标 的指数 由 其 他 指数 替 代 、或 由 于指数 编 制 方 法 的 重 大 变 更等 事 项 导致 本基金管理人 认 为 标 的指数不 宜 继续 作 为 跟
踪标 的，或证券市场有其 他 代 表性更 强 、更 适 合 投资的指数 推 出 时 ，本基金管理人可 以 依 据中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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维 护 投资 者合法 权 益的 原则 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 变 更本基金的 标 的指数、 业绩 比 较 基准和基 金 名称 。 若 变 更 标 的指数对基金投资 范围 和投资 策 略 无 实质性 影响 （ 包括 但不 限 于指数 编 制
单 位 变 更、指数更 名 等 事 项 ）， 则 无 需 召 开基金 份额持 有人 大 会，基金管理人 应与 基金 托 管 人 协 商 一 致后 ， 报 中国证监会 备 案 并 及时 公告 。
十、风险收益特征
本基金 属股票 基金，风险 与 收益 高 于 混合 基金、 债 券基金 与货币 市场基金。本基金为指 数型基金， 主 要 采用 完 全复制法跟踪标 的指数的表 现 ， 具 有 与标 的指数、 以及标 的指数 所 代 表的 股票 市场 相 似 的风险收益 特征 。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担 个别 及 连 带 责任 。
基金 托 管人中国 银 行股份 有 限公司 根据 本基金 合同 规 定 ，于 2013年 1月 16日 复 核 了 本 报 告 中的 财务 指 标 、净值表 现 和投资 组合报 告 等内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组合报 告 所 载 数 据 截止 2012年 12月 31日 。本 报 告 所 列 财务 数 据 未 经 审 计 。
1、 报 告 期 末 基金资 产组合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 71,392,591.10 95.46
其中 ：股票 71,392,591.10 95.46
2 固 定 收益投资 - -
其中 ：债 券 - -
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合计 2,895,503.77 3.87
6 其 他 各 项 资 产 500,217.04 0.67 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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7 合计 74,788,311.91 100.00
2、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股票 投资 组合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产 净值 比例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 2,347,170.14 3.25
B 采 掘 业 4,561,635.28 6.31
C 制 造 业 40,641,709.75 56.19
C0 食 品 、 饮料 8,007,283.33 11.07
C1 纺织 、 服 装 、 皮毛 1,801,060.08 2.49
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造纸 、 印刷 386,807.46 0.53
C4 石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 7,816,577.08 10.81
C5 电子 9,973,272.04 13.79
C6 金 属 、 非 金 属 2,112,004.00 2.92
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 4,957,563.38 6.85
C8 医 药 、 生 物 制品 5,075,435.38 7.02
C99 其 他 制 造 业 511,707.00 0.71
D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 7,123,911.14 9.85
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信息 技术 业 3,738,659.58 5.17
H 批 发 和 零售贸 易 6,572,535.45 9.09
I 金 融 、保险 业 2,296,164.00 3.17
J 房 地 产 业 2,685,523.40 3.71
K 社 会 服 务业 1,425,282.36 1.97
L 传 播 与 文 化 产 业 - -
M 综 合 类 - -
合计 71,392,591.10 98.71
3、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票 投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净值 比例 （ %）
1 002024 苏宁 电 器 718,363 4,777,113.95 6.61 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
5-19
2 002304 洋 河 股份 44,309 4,137,131.33 5.72
3 002081 金 螳 螂 58,400 2,570,768.00 3.55
4 002415 海 康 威视 73,932 2,300,024.52 3.18
5 002142 宁 波 银 行 215,400 2,296,164.00 3.17
6 002236 大 华 股份 44,254 2,051,172.90 2.84
7 002155 辰 州 矿 业 88,500 1,777,080.00 2.46
8 002241 歌 尔 声 学 44,226 1,667,320.20 2.31
9 002450 康 得 新 65,500 1,591,650.00 2.20
10 002038 双 鹭药 业 37,000 1,463,720.00 2.02
4、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组合
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 债 券。
5、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 债 券。
6、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
7、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 权 证。
8、投资 组合报 告 附 注
（ 1）本 报 告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行主 体 没有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在报 告 编 制 日 前 一年 受到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2）基金投资的 前 十 名 股票 中，没有投资于 超 出基金 合同 规 定 备 选 股票 库 之 外 的 情 况 。
（ 3）其 他 资 产 构 成
序 号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 500,000.00
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利息 217.04
5 应 收 申购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 - 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
5-20
9 合计 500,217.04
（ 4） 报 告 期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券。
（ 5） 报 告 期 末 前 十 名 股票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报 告 期 末 前 十 名 股票 中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十二、基金的业绩
基金 业绩截止日 为 2012年 12月 31日 ，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信 用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理和 运 用 基金资 产 ，但不保证 基金一 定盈利 ，也不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，投
资 者在 做出投资 决策前应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净值 增 长 率 ①
净值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2012年 3月 15日 至
2012年 12月 31日
-3.70% 1.23% -7.93% 1.34% 4.23% -0.11%
十三、基金费用与税收
（一）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、 标 的指数许可 使 用 费 ；
4、因基金的证券交易或 结 算 而 产生 的 费 用 ；
5、基金 合同生 效 以 后 的 信息 披露 费 用 ；
6、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
7、基金 合同生 效 以 后 的会 计 师 费 和 律师 费 ；
8、基金资 产 的资金 汇 划 费 用及 开 户 费 用 ；
9、基金 上 市 费 及 年 费 ；
10、 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规规 定 可 以 列 入 的其 他 费 用 。
（ 二 ）基金 费 用计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支付 方 式
1、基金管理人的管理 费 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产 净值的 0.5%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ，基金管理 费 按 前 一 日 基金资 产 净值的 0.5%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 0.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应计 提 的基金管理 费
E 为 前 一 日 基金资 产 净值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月支付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对一 致后 ， 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个 工 作 日 内 从 基金 财 产 中一 次 性 支付 给 基金管理人。
2、基金 托 管人的基金 托 管 费
基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产 净值的 0.1%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ，基金 托 管 费 按 前 一 日 基金资 产 净值的 0.1%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H=E× 0.1%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应计 提 的基金 托 管 费
E 为 前 一 日 的基金资 产 净值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月支付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对一 致后 ， 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个 工 作 日 内 从 基金 财 产 中一 次 性 支付 给 基金 托 管人。
3、 标 的指数许可 使 用 费
在 通 常 情 况 下 ， 标 的指数许可 使 用 费 按 前 一 日 基金资 产 净值的 0.03%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H=E× 0.03%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应计 提 的 标 的指数许可 使 用 费
E 为 前 一 日 的基金资 产 净值
基金 合同生 效 之 日 所在 季度 的指数许可 使 用 费 ， 按 实 际 计 提 金 额 收 取 ，不 设 下 限 。 自 基
金 合同生 效 之 日 所在 季度 的 下 一 季度 起 ，指数许可 使 用 费 收 取 下 限 为 每 季度 5万元 ， 即 不 足 5万元 时 按 照 5万元 收 取 。
指数许可 使 用 费 每 日 计 提 ， 按 季支付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对一 致后 ， 由 基金 托 管人于 每 季度 结 束 后 10个 工 作 日 内 从 基金 财 产 中一 次 性 支付 。
因 标 的指数 使 用 许可 授 权 方 的 原 因， 标 的指数 使 用 许可 协议 约 定 的 标 的指数许可 使 用 费 的收 取 标 准 发 生变 更的，基金管理人可对 上 述 标 的指数许可 使 用 费 进 行相应变 更。
4、本 条 第（一） 款 第 4至 第 10项 费 用 由 基金管理人和基金 托 管人 根据 有 关 法 规 及相应 协议 的 规 定 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。 中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
本 条 第（一） 款 约 定 以 外 的其 他 费 用 ， 以及 基金管理人和基金 托 管人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务导致 的 费 用 支 出或基金 财 产 的 损 失 等不 列 入 基金 费 用 。
（ 四 ）基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整
基金管理人和基金 托 管人可 协 商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无须 召 开基金 份额 持 有人 大 会。
（ 五 ） 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税义 务 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》、《 证券投资基金 运 作 管理 办 法 》、 《 证券投资基金 销 售 管理 方 法 》、《 证券投资基金 信息 披露 管理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动，对 2012年 10月 29日 刊 登 的本基金招 募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如下 ：
1、 在 “ 重 要 提示” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止日 期 ；
2、更新 了 “ 三 、基金管理人 ” 的 相 关信息 ；
3、更新 了 “ 四 、基金 托 管人 ” 的 相 关信息 ；
4、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 的 相 关信息 ；
5、更新 了 “ 十 三 、基金的投资 ” 的 相 关 内容，基金投资 组合报 告 为本基金 2012年第 4
季度 报 告 的内容 ；
6、更新 了 “ 十 四 、基金的 业绩” ， 该 部 分 内容 均 按 有 关 规 定 编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ；
7、更新 了 “ 二 十七 、其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来涉 及 本基金 的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为本更新招募说明书的摘要， 详细 资 料 须 以 本更新招募说明书 正 文 所 载 的内 容为准。 欲查 询 本更新招募说明书 正 文，可 登 录 国 泰 基金管理有 限公司 网 站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一三年四月二十六日
