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光 大保 德信 新 增长 股票型 证券 投资基 金招 募说明 书（ 更新） 摘要
重 要提 示
光大保德信新增长股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2006 年7
月3 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]129 号文核准公开募集。 本
基金份额于 2006 年 8 月 7 日至 9 月 8 日发售 ，本基金合同于 2006 年 9 月 14 日
生效。
重 要提 示
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” 、 “ 本 基 金 管 理
人 ”或“ 本公司”) 保 证招募说 明书的 内容真 实、准确 、完整 。本招 募说明书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基 金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读招募说明书； 基金的
过往业绩并不预示其未来表现；
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
成立日期：2004 年4 月22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 大厦46 层
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 大厦46 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光 大证券” ）持 55%的股权
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话： （021）33074700
传真： （021）63351152
客服电话：4008-202-888， （021）53524620
联系人：张弛
网址：www.epf.com.cn
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会成 员
林昌先生， 董事长， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任光大证券南方总部研究
部总经理 、 投资银行一部总经理 、 南方总部副总经理 、 投资银行总部总经理 、 光
大证券助理总裁。 现任本 基金管理人董事长 、代任本基金管理人总经理 。
Christopher Cooper( 克里斯 托弗.库珀)先 生 ，董事 ，美 国芝 加哥大 学商学
院工商管理硕士， 美国国籍。 历任保德信国际投资有限公司执行董事 、 保德信投
资证券有限公司总裁兼首席执行官 、 保德信国际投资有限公司亚洲区总裁。 现任
保德信国际投资业务总裁。
王俪玲女士， 董事， 美国波士顿大学硕士， 现任保德信证券投资信托股份有
限公司 （中国台湾） 法 务长。 曾任荷兰银行 （ 中国台湾） 的法务长， 联鼎法律事
务所（中国台湾） 、泰运法律事务所（中国台湾）律师。
沈诗光先生， 董事， 东北财经大学硕士， 中国国籍。 历任光大证券计财部高 3
级经理、财务处处长、计财部副总经理 。现任光大证券计财部总经理。
何媛媛女士， 董事， 上海交通大学企业管理专业博士， 中国国籍。 历任华夏
证券研究所行业部经理、 副所长 ， 中信建投证 券有限责任公司研究发展部副总经
理 。现任光大证券研究所副所长。
夏小华先生， 独立董事， 复旦大学政治经济学系学士， 中国国籍。 历任交通
银行研究开发部经济研究处处长、 研究开发部副总经理 ， 广东发展银行上海分行
常务副行长、 行长、 党委书记 ， 华夏银行上海分行 行长。 现任华夏银行上海分行
四级行员 。
金德环先生， 独立董事， 上海财经大学硕士、 教授， 中国国籍。 曾任上海财
经大学财政金融系教研室主任、 财 政系副主任、 证券期货学院副院长。 现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、 国浩律师集团 （上海） 事务所律师、 上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律
师。
2 、监 事会成 员
李海松先生，监事长，光大证券股份有限公司监事、风险管理部副总经理。
历任南方证券有限公司营业部业务经理 ， 中国光大银行股份有限公司深圳证券营
业部副总经理 ， 光大证券武汉、 深圳证券营业部总经理、 经纪业务总部副总经理。
颜微潓女士， 监事， 新加坡国立大学经济和数学双学士， 马来西亚国籍， 香
港证券业协会会员。 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员 ， DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理 ， 香港交易所上市部副总监 ， 富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
李常青先生， 监事， 中 欧国际工商学院 EMBA 。 历任中国科学技术大学化学系
教师， 安徽众城高昕律师事务所律师， 天同 （万家） 基金管理有限公司市场拓展
部高级经理、 监察稽核部总监助理、 北京办事处主任， 诺德基金管理有限公司监
察稽核部总监等 职务，现担任本基金管理人监察稽核总监。
3 、公 司高级 管理 人员
林昌先生， 现任本 基金管理人董事长， 代任本基金管理人总经理， 简历同上。
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盛松先生， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任中国光大国际信托投资公司证券
部交易部 经理， 光大证 券资产管 理 总部 总经理 ，2003 年参加 光大 保 德信基金管
理有限公司筹备工作。 现任本基金管理人的督察长。
梅雷军先生， 吉林大学机械系博士， 武汉大学机械系学士。 基金从业人员资
格。 曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理 ， 光大证券股份有限公
司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理 、 光大证券电子商 务 一 部 总 经
理 、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基
金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
张弛先生，CFA ，英国兰卡斯特大学（ Lancaster University ）金融学 硕士。
曾任建设银行上海分行信贷员 ， 华安基金管理有限公司高级产品经理 、 战略策划
部总监助理。 加入光大保德信基金管理有限公司后， 先后担任产品总监、 市场与
产品总监、 代理首席市场总监、 首席市场总监， 现任 本基金管理人副总经理兼首
席市场总监。
4 、本 基金基 金经 理
历任基金经理：
常昊 先生， 担任本基 金基金经理时间为 2006 年9 月14 日至2007 年6 月28
日。
王帅先生， 担任本基金基金经理时间为 2006 年9 月14 日至2007 年9 月21
日。
钱钧先生， 担任本基金基金经理时间为 2007 年9 月22 日至2011 年3 月16
日。
现任基金经理：
高宏华女士， 法国格勒诺布尔大学商学院工商管理硕士。 曾在鞍山证券上海
总部任行业研究员、 投资经理； 在上海成久投资发展有限公司任投资部经理、在
长信基金管理有限公司任高级研究员及基金经理助理， 现任光大保德信新增长股
票型证券投资基金基金经理 。
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魏晓雪女士，2006 年 10 月至 2009 年 9 月曾 在鹏远（北京）管理咨询有限
公司上海分公司 （原凯基管理咨询有限公司） 担任研究员；2009 年10 月加入光
大保德信基金管理有限公司担任高级研究员。2013 年3 月28 日起担任光大保德
信新增长股票型证券投资基金基金经理。 现任光大保德信行业轮动股票型证券投
资基金基金经理、光大保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。
5 、 投 资决策 委员 会成员
林昌先生，现任本基金管理人董事长、代任本基金管理人总经理。
周炜炜先生， 现任本基金管理人首席投资总监兼光大保德信优势配置股票型
证券投资基金基金经理。
高宏华女士，现任光大保德信 新增长股票型证券投资基金基金经理。
钱钧先生， 现任本基金管理人权益投资总监、 光大保德信量化核心证券投资
基金基金经理。
韩爱丽女士， 现任光大保德信货币市场基金基金经理、 光大保德信添天利季
度开放短期理财债券型证券投资基金基金经理、 光大保德信添盛双月理财债券型
证券投资基金基金经理 、 光大保德信添天盈季度理财债券型证券投资基金基金经
理 。
陆欣先生， 现任光大保德信固定收益副总监、 光大保德信增利收益债券型证
券投资基金基金经理兼光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理。
王健女士，现任光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
于进杰先生， 现任 本基金管理人权益投资副总监、 光大保德信红利股票型证
券投资基金基金经理、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金基金经理。
黄素丽女士，现任光大保德信均衡精选股票型证券投资基金基金经理。
戴奇雷先生，现任本基金管理人研究总监。
李阳先生，现任光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理。
魏晓雪女士， 现任光大保德信行业轮动股票型证券投资基金基金经理 、 光大
保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。
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二、 基 金托 管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号： 证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人： 张燕
三、 相 关服 务机构
（ 一） 直销机 构
名称：光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 大厦46 层
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 大厦46 层
法定代表人：林昌
电话： （021）63352934 ，63352937
传真： （021）63350429
客服 电话：4008-202-888， （021）53524620
联系人： 戴小娟
网址：www.epf.com.cn
（ 二） 代销机 构
1. 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
联系人： 王嘉朔
网址：www.ccb.com
2. 中 国工 商银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3. 中 国银 行 股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566 （全国）
网址：www.boc.cn
4. 交 通银 行股份 有限 公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 胡怀邦
客服电话：95559
联系人： 陈铭铭
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5. 中 国邮 政储蓄 银行 股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融街 3 号
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办公地址：北京市西城区金融街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
6. 中 国光 大银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人： 薛军丽
电话：010-63636150
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
7. 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
联系人： 邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
网址：www.cmbchina.com
8. 中 国民 生银行 股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
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客服电话：95568
联系人： 董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址： www.cmbc.com.cn
9. 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云，虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
10. 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 田国立
客服电话：95558
联系人： 丰靖
网址：http://bank.ecitic.com
11. 兴 业银 行 股份 有限 公司
注册地址： 福州市湖东路 154 号
法定代表人： 高建平
电话： （021）52629999
联系人： 刘玲
10
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
12. 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13. 宁 波银 行 股份 有限 公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
14 ． 中国农 业银 行股份有 限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人：刘一宁
11
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
15 ． 平安银 行股 份有限公 司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：www.pingan.com
16 ． 华夏银 行股 份有限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
17 ． 广发银 行 股 份有限公 司
注册地址： 广东省广州市 东风东路713 号
办公地址： 广东省广州市 东风东路713 号
法定代表人：董建岳
客服电话： 4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
18 ． 上海农 村商 业银行股 份有 限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦15 －23 层
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
联系人：吴海平
12
电话：021-38576969
网址： www.srcb.com
19 ． 东莞农 村商 业银行股 份有 限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
联系人：谭少筠
电话：0769-22118343
传真：0769-22320896
网址： www.drcbank.com
20 ． 浙江稠 州商 业银行股 份有 限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
客服电话：(0571)96527、4008096527
联系人：董晓岚 、邵利兵
电话：0571-87117617 、87117616
传真：0571-87117616
网址：www.czcb.com.cn
21. 洛阳 银行股 份有 限公 司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
联系人： 王军
13
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22 ． 光大证 券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 、10108998、95525
联系人： 刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
23 ． 海通证 券股 份有限公 司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553 、4008888001
联系人：金芸
网址：www.htsec.com
24． 招商证券 股 份有限公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960223
传真：0755－82943100
客服 电话：95565 、4008888111
14
联系人： 林生迎
网址：www.newone.com.cn
25． 国泰君 安 证 券股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
传真：021－38670666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
26． 山西证 券 股 份有限公 司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
电话： （0351）8686659
传真： （0351）8686619
客服电话：400-666-1618
联系人： 郭熠
网址：www.i618.com.cn
27． 平安证 券 有 限责任公 司
注册 地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： （0755）22626172
传真： （0755）82400862
15
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
28． 中信证 券 （ 浙江） 有 限责 任公司
注册 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 、20 层
法定代表人： 沈强
客服电话： （0571 ）96598
传真： （0571）85783771
联系人： 丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
29 ． 广发证 券股 份有限公 司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真： （020）87555305
网站：www.gf.com.cn
30 ． 申银万 国证 券股份有 限公 司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：021-54046657
传真：021-54038844
16
客服热线：021 —95523
网址： www.sywg.com
31 ． 中信建 投证 券 股份有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
客服电话：400-8888-108
联系人： 权唐
网址： www.csc108.com
32. 中信万 通证券 有限责 任公 司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 张智河
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人： 吴忠超
网址： www.zxwt.com.cn
33. 东方证 券股份 有限公 司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层—29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层—29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63327888
客服 电话：（ 021 ）95503
17
联系人： 吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
34. 湘财证 券有限 责任公 司
地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021－68865680
联系人： 钟康莺
网址：www.xcsc.com
35. 国元证 券股份 有限公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
联系人： 李飞
客服电话：4008-888-777
网址： www.gyzq.com.cn
36. 兴业证 券 股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565783
客服 电话：400-8888-123
联系人： 谢高得
网址： www.xyzq.com.cn
18
37. 中国银 河证券 股份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568116
客服电话: 400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
38. 安信 证券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼7 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755－82558305
客服电话: 400 －800－1001
网址：www.essence.com.cn
39 ． 上海证 券有 限责任公 司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人： 张瑾
公司网址：www.962518.com
客服电话：021-962518、4008918918（全国）
40 ． 齐鲁证 券有 限公司
注册地址： 济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
19
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
41 ． 宏源证 券股 份有限公 司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京 市西城区太平桥大街19 号
法定代表人： 冯戎
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
42． 浙商 证券有 限责 任公 司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：(0571)87901963
联系人：吴颖
客服电话 ：0571-87902079
网址：www.stocke.com
43. 国信 证券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
44. 华泰证 券股份 有限公 司
20
注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 深圳市深南 大道4011 号港中旅大厦 24 层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82569143
传真：0755-82492962
联系人： 孔晓君
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
45． 中信证 券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦A 层
法定代表人：王东明
电话： （0755）83073087
传真： （0755）83073104
联系人：陈忠
网址： www.cs.ecitic.com
46. 信 达证券 股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
47． 天相投 资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
21
法定代表人： 林义相
客服电话：010-66045678
网站：www.txsec.com 或www.txjijin.com
48． 华福证 券有 限责任公 司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
49 ． 中国中 投证 券有限责 任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01 、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
50 ． 江海证 券有 限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
22
法定代表人： 孙名扬
联系人： 徐世旺
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
51 ． 财富证 券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人： 周晖
联系人： 郭磊
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
52. 方正证 券股份 有限公 司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉 中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
53 、 上海好 买基 金销售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
23
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
54 、 上海天 天基 金销售有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988 分机 7019
传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
55 、 深圳众 禄基 金销售有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人： 汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
56. 杭州数 米基 金销售有 限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
24
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 021-60897869 、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
57. 上海 长量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地址：上海 市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
58 、 诺亚正 行（ 上海）基 金销 售投资 顾问 有限公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人： 汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址：www.noah-fund.com
59 、 北京展 恒基 金销售有 限公 司
25
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人:
闫振杰
客服电话:
400 888 6661
联系人:
张晶晶
电话:
010--62020088—8105
传真:
010--62020088—8802
网址:
www.myfund.com
60 、 包商银 行股 份有限公 司
注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
法定代表人： 李镇西
客服电话：96016 （内蒙、 北京） ，967210 （ 深圳、 宁波） ，65558555 （成都)
联系人： 刘芳
电话： 0472-5189051
传真： 0472-5189057
网址：www.bsb.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金， 并及时公告。 销 售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市 （网点） ，
并另行公告 。
（ 三） 注册登 记机 构
名称：光大保德信 基金管理有限公司
注册 地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 大厦46 层
法定代表人：林昌
电话： （021）63350651
传真： （021）63352652
26
联系人： 杨静
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
名称：国浩律师集团(上海)事务所
注册地址： 上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
办公地 址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
负责人 ：倪俊骥
电话： （021）52341668
传真： （021）62676960
联系人： 宣伟华
经办律师： 宣伟华、屠勰、孙翀
（ 五） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
公司全称：安永 华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址： 中国北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东
三办公楼）16层
办公地址：上海市 世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人 ：吴港平
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人： 蒋燕华
经办会计师：徐艳、蒋燕华
四、 基 金的 名称 ： 光大 保德信 新增 长 股票 型 证 券投资 基金
五、 基 金的 类型 ： 契约 型开放 式
六、 基 金的 投资目 标 ： 本基 金通过投资符合国家经济新增长模式且具有长期发
展潜力的上市公司，为投资者获取稳定的收益。
27
七、 基 金的 投资方 向
本基金为股票型基金， 股票资产占基金资产不少于 60%， 最高可达基金资产
90% ， 其余资产除应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内
的政府债券外， 还可投资于中国证监会认可的其他金融工具， 包括但不限于债券、
可转债、央行票据、回购、权证等。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当
程序并经和托管人协商同意后，可以将其纳入投资范围。
八、 基 金的 投资策 略
本基金为主动投资的股票型投资基金， 强调投资于符合国家经济新增长模式
且具有长期发展潜力的上市公司，追求长期投资回报。
1、资产配置策略
（1 ）宏 观经济 变化趋 势将对上 市公司 业绩产 生重要影 响，从 而影响 证券市
场的走势， 因此， 本基金将首先建立起宏观经济分析平台， 并定时更新， 对国 内
外宏观经济状况、 国家经济发展政策和方向、 经济运行领先指标、 国家财政政策、
央行货币政策、 物价水平变化趋势等因素进行分析， 了解市场投资环境的发展趋
势；
（2 ）基 金经理 在公司 开发的多 种数量 工具支 持下，结 合市场 中各项 分析研
究结果， 对影响中国证券市场的相关因素进行归纳和总结， 以求最大可能地预测
未来国家经济的整体变化方向和倾向；
（3 ）对 各子市 场平均 收益率进 行分析 和预测 ，如股票 市场平 均股息 率、长
期国债收益率等， 并结合对市场变化预测的结果， 作为投资者平均收益预期的主
要参考依据；
（4 ） 在基金合同规定的范围内， 根据上述研 究分析结果， 并结合产品定位，
确定本基金的战略资产配置。 同时， 基于国家相关经济政策和法规的变化， 兼顾
市场资金、结构和情绪的变化情况等把握市场时机进行战术资产配置。
2、股票投资策略
（1 ）行业选择策略
对各行业进行敏感度分析， 即行业发展受国民经济发展的拉动作用的大小分 28
析， 将各行业中子行业按照敏感度大小排序， 并以此作为确定行业配置的重要依
据。 同时， 基金经理将通 过树状集群评价体系对行业配置进行定性和定量的分析，
评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标， 这些指标中特别强调行业的盈利
模式、发展的可持续性、行业平均市盈 率、市净率、行业处于的生命周期阶段、
行业的可替代性、基金经理与市场普遍看法的不一致性等。
通过上述分析，形成本基金投资的重点考虑行业。
（2 ）个股选择策略
本基金主要投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公
司， 并强调公司发展的可持续性， 该类公司应顺应未来国家经济发展及产业政策
的变化，符合以下至少 1 个条件：
? 采用新能 源、 新材料 、 新技术的 企业 ，如资 源 节约型、 行业 龙头型 、 资
源替代型和环保医疗型企业等；
? 在污染、 能源 消耗严 重 的行业中 通过 循环利 用 、节能环 保达 标的龙 头 企
业；
? 符合中国 产业 的变化 趋 势，促进 工 业 社会向 后 工业社会 转型 的企业 ， 如
属于金融、软件、传媒、通信、连锁等行业的服务性企业。
? 本基金管理人认可的其他符合国家经济发展和产业政策变化的企业。
基金经理对上述备选股票通过数量模型的支持和公司基本面研究进行进一
步分析和研究：
①根据资本市场状况和公司所属行业板块的未来发展前景， 对备选股票的持
续发展前景和价值进行分析和判断；
②对上市公司主营利润增长率、 净利润增长率、 净资产收益率、 主营业务利
润率、 主营利润率变化率等指标进行分析， 并结合其行业特性评估其可持续发展
能力；
③对备选股票在市场中的各项分析研究结果进 行归纳和总结， 应用 P/E （市
盈率） 、P/B （市净率） 、PEG、EV/EBITDA 和现 金流折现等多种评估工具对股票进
行估值分析；
④通过各备选股票间的相关性分析， 在精选品种的基础上达到有效分散投资
风险的目标；
29
⑤关注市场热点， 对可能的并购对象进行重点分析， 评估并购的可能性， 抓
住价值重估等机会获取超额收益。
通过上述工作， 基金经理将在备选股票库中最终选定估值合理、 公司持续增
长的股票进行投资，并构建最终的投资组合。
3 、债 券投资 策略
本基金采用利率预期调整方法作为本基金固定收益类证券投资的核心策略。
通过宏观经济方 面自上而下的分析把握市场利率水平的运行态势， 作为债券组合
久期选择的主要依据， 并定时分析组合对利率的敏感度， 以求在预期利率变化时，
通过调整债券组合久期的方法尽可能地规避债券价格下降的风险。
在利率预期调整方法的基础上， 基金管理人将积极发掘价格被低估且符合流
动性要求的具体投资品种。 通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、 信用
等级状况、 流动性指标等因素， 在同类资产的相似品种之间选择风险收益配比最
合理的个券作为投资对象，并形成组合。
4 、其 他品种 投资 策略
基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况， 将部分资 产投资于
央行票据、 债券回购等短期金融工具或保留为现金。 同时基金经理将适时的通过
回购（逆回购）等资产调控工具，提高基金资产的使用效率。
另外， 除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外， 也将根据基金管
理人对权证价值的判断， 在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的
基础上，适当投资于权证，为基金持有人谋求收益，减少风险。
本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则， 根据证券市场实际情况
对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整， 此类变更不需经过基
金份额持有人大会通过。
九、 基 金的 业绩比 较标 准
业绩比较基准＝75% ×富时中国 A200 成长指数＋20% ×天相国债全价指数
＋5% ×银行同业存款利率
十、 基 金的 风险收 益特 征
30
本基金为主动操作的股票型基金， 属于证券投资基金中的高风险品种。 本基
金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告
本投资组合报告所载数据截至 2012 年12 月 31 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （% ）
1 权益投资 748,163,197.07 86.55
其中：股票 748,163,197.07 86.55
2 固定收益投资 10,712,249.00 1.24
其中：债券 10,712,249.00 1.24
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 56,231,321.77 6.51
6 其他各项资产 49,282,639.73 5.70
7 合计 864,389,407.57 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 364,793,079.34 42.39
C0
食品、饮料 79,760,748.76 9.27
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 10,719,578.16 1.25
C4
石 油 、 化 学 、 塑 胶 、
塑料
42,556,787.54 4.94
C5
电子 53,522,958.00 6.22
C6
金属、非金属 32,322,907.24 3.76
C7
机械、设备、仪表 72,354,994.19 8.41
C8
医药、生物制品 73,555,105.45 8.55
C99
其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产和供
应业
5,501,109.20 0.64
E 建筑业 14,574,698.93 1.69
31
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 49,777,845.42 5.78
H 批发和零售贸易 34,944,197.55 4.06
I 金融、保险业 171,032,238.06 19.87
J 房地产业 59,073,861.53 6.86
K 社会服务业 48,466,167.04 5.63
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 748,163,197.07 86.93
3. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601877 正泰电器 2,195,204 40,325,897.48 4.69
2 601166 兴业银行 2,200,000 36,718,000.00 4.27
3 601601 中国太保 1,606,116 36,137,610.00 4.20
4 600976 武汉健民 1,542,710 23,912,005.00 2.78
5 600000 浦发银行 2,400,000 23,808,000.00 2.77
6 600697 欧亚集团 1,052,957 23,322,997.55 2.71
7 000895 双汇发展 392,000 22,696,800.00 2.64
8 600594 益佰制药 1,003,000 20,070,030.00 2.33
9 002415 海康威视 630,000 19,599,300.00 2.28
10 002037 久联发展 740,240 18,172,892.00 2.11
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
32
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 10,712,249.00 1.24
8 其他 - -
9 合计 10,712,249.00 1.24
5. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 110015 石化转债 80,000 8,232,800.00 0.96
2 110020 南山转债 23,380 2,479,449.00 0.29
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值 比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未投资权证。
8. 投资组合报告附注
(1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
(2) 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
(3) 其他资产的构成如下：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,000,000.00
2 应收证券清算款 48,175,730.25
3 应收股利 -
4 应收利息 75,820.47
5 应收申购款 31,089.01
33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 49,282,639.73
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 。
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占 基金资产
净值比例(%)
1 110015 石化转债 8,232,800.00 0.96
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末基金前十名股票中未存在流通受限股票。
十 二、 基 金的 业绩
本基金管 理人承 诺以诚 实信用、 勤勉尽 责的原 则管理和 运用基 金资产,但不
保证基金 一定盈 利。基 金的过往 业绩并 不代表 其未来表 现。投 资有风 险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至 2012 年 12 月
31 日。
(1) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
份 额 净 值
增长率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
2006.9.14-2006.12.31 38.26% 1.18% 44.38% 1.05% -6.12% 0.13%
2007.1.1-2007.12.31 153.96% 2.07% 90.79% 1.67% 63.17% 0.40%
2008.1.1-2008.12.31 -56.51% 2.72% -54.67% 2.28% -1.84% 0.44%
2009.1.1-2009.12.31 89.52% 1.71% 65.83% 1.59% 23.69% 0.12%
2010.1.1-2010.12.31 -1.78% 1.47% -5.08% 1.23% -3.30% 0.24%
2011.1.1-2011.12.31 -24.15% 1.13% -19.18% 0.97% -4.97% 0.16%
2012.1.1-2012.12.31 2.47% 1.10% 8.77% 1.03% -6.30% 0.07%
自基金合 同生效 起至今 120.94% 1.78% 72.78% 1.52% 48.16% 0.26%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保 德信 新增 长股 票型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
34
（2006 年9 月 14 日至 2012 年 12 月 31 日）
注： 根据 基金 合同的 规定 ， 本 基金 建仓 期为 2006 年9 月 14 日至 2007 年3 月13 日。 建仓
期结束 时本 基金 各项 资产 配置比 例符 合本 基金 合同 规定的 比例 限制 及投 资组 合的比 例 范 围 。
十 三、 费 用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金费用 的种 类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）证券交易费用；
（4 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7 ）基金财产划拨支付的银行费用；
（8 ）按照国家有 关规定可以列入的其他费用。
2 、基 金费用 计提 方式、 计提 标准和 支付 方式
（1 ）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。计算方法如下：
35
每日应付的基金管理费 ＝前一日的基金资产净值×年管理费率÷当年天数
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 基金管理人 应于
次月首日起三个工作日内将上月基金管理费的计算结果书面通知 基 金 托 管 人 并
做出划付指令，基金托管人复核后于当日从基金资产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
基金托 管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法如下：
每日应付的基金托管费 ＝前一日的基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 基金管理人 应于
次月首日起三个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知 基 金 托 管 人 并
做出 划付指令， 基金托管人复核后于当日从基金资产中一次性支取。 若遇法定节
假日、休息日等，支付日期顺延 。
（3 ） 上述 “1、 基金费用的种类” 中第 （3）－（8） 项费用由基金托管人根
据其他有关法规及相关协议规定， 按费用实际支出金额列入当期基金费用， 由基
金托 管人从基金资产中支付。
3 、不 列入基 金费 用的项 目
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于会计师费、 律师费、 信息披露费
用， 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 。
4 、基 金管理 费和 基金托 管费 的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管
理费及基金托管费， 经中国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会通
过 。 基金管理人最迟须于新的费率开始实施前 2 日在至少一种指定报刊和网站上
公告。
（ 二） 与基 金 销售 有关的 费用
1 、认 购费
本基金的认购费由申购人承担，不记入基金资产，用于 本基金的市场推广、
销售、 注册登记等 设立 募集期间发生的各项费用。 本基金的面值为每份基金份额
1.00 元，采用金额认购的方式。本基金认购费率设置如下表所示：
36
认 购金 额（含 认购 费） 认 购费 率
50 万元以下 1.0%
50 万元（含 50 万元）到500 万元 0.6%
500 万元（含 500 万元）以上 每笔交易1000 元
2 、申 购费
本基金的申购费由申购人承担， 不记入基金资产， 用于基金的市场推广及销
售等各项费用。本基金申购费率设置如下表所示 ：
申 购金 额（含 申购 费） 申 购费 率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含 50 万元）到500 万元 0.9%
500 万元（含 500 万元）以上 每笔交易1000 元
3 、赎 回费
赎回费由赎回人承担， 赎回费在扣除手续费及注册登记费后， 余额部分全部
归入基金资产， 归入基金资产的赎回费比例为赎回费总额的25% 。 本基金赎回费
率设置如下表所示：
持 有期 赎 回费 率
1 年以内 0.5%
1 年（含 1 年）至 2 年 0.2%
2 年（含 2 年）及以上 0%
注：赎回费的计算中1年指365个公历日。
4 、 转 换费
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而
定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：
1) 转出金额：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值
2) 转换费用：
如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率：
转换费用 ＝转出 金额× 转出基金 赎回费 率＋转 出金额× （1－ 转出基 金赎回 37
费率） ×转出基金与转入基金的申购费率差/ （1＋转出基金与转入基金的申购费
率差）
如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率：
转换 费用＝转出金额×转出基金赎回费率
各股票型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用
为固定费用时， 则该基金计算补差费率时 的转出基金的原申购费率或转入基金 的
申购费率视为0；
基金在完成转换后不连续计算持有期；
转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基
金和转入基金的申购费率之差。
具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。
3) 转入金额与转入份额：
转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值
5、 经报 中国证 监会批 准 ，基金 管理人 可以在 上述范围 内调整 申购费 率和赎
回费率， 并最迟于新费率开始实施前2日在至少一种指定报刊和网站上予以公告。
如果调高申购或赎回费率，则须经基金份额持有人大会通过。
（ 三） 其他费 用
其他费用包括证券交易费用； 基金合同生效后的基金信息披露费用； 基金份
额持有人大会费用； 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 基金合同
生效后与基金相关的诉讼费用； 按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费
用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定， 按费用实际支出金额列入当
期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。
十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
基金管理人 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基 金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露管理办
法》 、 《 证券投 资基金 管理公司 治理准 则（试 行） 》 及 其它有 关法律 法规的要 求,
对 本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容 列示如下：
38
1. 在 “三、 基金管理人” 部分， 根据实际情况对 “ （二） 主要人员情况 ” 进行
了更新。
2. 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况对基金托管人信息进行了更新 。
3. 在 “五、 相关服务机构 ” 部分， 根据实际情 况 对 “ （二） 代销机构 ” 和“（ 五）
会计师 事务所和经办注册会计师 ”的信息进行了更新 。
4. 在 “八、 基金份额的申 购与赎回” 部分， 对 “ （十三） 基金转换” 中 “销售
机构” 的相关信息进行了更新 ， “ （十四） 定期定额投资计划” 中 “销售机
构”的信息进行了更新。
5. 在 “九、 基金的投资” 部分的 ， 将 “ （十 一 ） 基金投资组合报告” ， 数据更
新至 2012 年12 月31 日。
6. 将“十、基金的业绩”数据更新至 2012 年12 月31 日。
7. 在 “ 二十二、 其他应披 露事项” ，对 2012 年 9 月14 日至2013 年 3 月13 日
期间公司涉及的事项进行了披露。
光大保德信基金管理有限公司
2013年4月26日
