摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
摩 根 士 丹 利华 鑫 主 题 优选 股 票 型
证 券 投 资 基金
招募说明书 （更新） 摘要
(2013 年第 1 号)
基 金 管 理 人 ： 摩根 士 丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
【重 要提 示 】
摩根士丹利华鑫 主题优选股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2011
年8 月 30 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1378 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2012 年3 月13 日正式生效。 本基金为契约型开放式基金。
投资有风险，投资者 投资于基金时应认真阅读招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2013 年3 月13 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2012 年12 月31 日(财务数据未经审计)。摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 4
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 6
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 22
五、基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 23
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 23
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 23
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 23
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 29
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 30
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 30
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 33
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 33
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 36
摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
1
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：王 文学
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币22,750 万元
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为： 华 鑫证 券有 限责任 公司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控 股公 司 （37.363%）、
深圳市 招融 投资 控股 有限 公司（10.989%）、 汉 唐证 券有限 责任 公司 （6.593% ）、深 圳市 中
技实业 （集 团） 有限 公司 （5.495% ）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
王文学 先生 ，英 国格 林威 治大学 项目 管理 硕士 。2011 年6月 至今 任摩 根士 丹利 华鑫证 券
有限责 任公 司董 事长 ，2011 年11 月至 今兼 任华 鑫证 券 有限责 任公 司副 董事 长。1993 年7 月至
2011 年11月 先后 担任 西安 证券有 限责 任公 司副 总经 理、 总经 理、 董事 长； 人民 银行西 安分 行
体改、 外汇 管理 、稽 核副 处长； 华鑫 证券 有限 责任 公司董 事长 。现 任本 公司 董事长 。
Carlos Alfonso Oyarbide Seco 先 生， 西班 牙巴 塞罗 那大学 经济 学学 士， 美国 宾夕法 尼
亚大学 沃顿 商学 院商 业管 理硕士 。2007 年6月 至今 任 摩根士 丹利 董事 总经 理及 中国首 席营 运
官，曾 任摩 根士 丹利 并购 部门董 事总 经理 、摩 根士 丹利西 班牙 财富 管理 子公 司首席 执行 官 ，
瑞士信 贷（ 香 港 ）有 限公 司董事 总经 理及 金融 机构 部主管 。现 任本 公司 副董 事长。
Navtej Singh Nandra 先 生 ，德里 大学 商学 学士 ，印 度管理 学院 工商 管理 硕士 。2010 年6
月至今 任摩 根士 丹利 董事 总经理 、 摩 根士 丹利 投资 管理国 际业 务主 管、 摩根 士丹利 房地 产和
商业银 行策 略主 管， 曾为 博思艾 伦咨 询公 司全 球金 融服务 业务 合伙 人， 美林 证券全 球投 资银
行首席 运营 官、Nuveen 资 产管理 公司 和MLITS 印度 董 事、 美 林证 券多 样化 金融 服务业 务主 管、
美林证 券全 球资 产管 理部 首席运 营官 、Edelweiss 资 本董事 ，Edelweiss Tokio 人寿保 险有 限
公司董 事，DTZ 控股 公司 资 深顾问 。现 任本 公司 董事 。
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 特许金 融分
析师（CFA ）。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ，加拿 大鲍 尔集 团亚 太分 公司基 金与 保
险业务 副总 裁 ， 加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表 ， 大 成基 金管 理有 限公司 董事 、摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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总经理 ，摩 根士 丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、中 国投资 管理 业务 主管 。现 任本公 司董 事 、
总经理 。
洪家新 先生 ， 华东师 范大 学金融 学院 世界 经济 专业 研究生 ， 同济 大学EMBA 研 究生 。2000
年10月 至今 任华 鑫证 券有 限责任 公司 副监 事 长 、 副 总裁 、 总 裁兼 法定代 表人 。 曾 任飞 乐音 响
证券投 资公 司总 经理 ， 西 安证券 有限 责任 公司 总经 理助理 ， 华 鑫证 券有 限责 任公司 筹委 会组
长。现 任本 公司 董事 。
赵恒先 生， 西安 大学 计划 统计学 专业 ，经 济学 学士 。1985 年9 月至 今任 人民 银 行西安 分
行金融 研究 所研 究室 干部 、 西安 证券 有限 责任 公司 总经理 助理 、 副 总经 理、 总经理 、 华 鑫证
券有限 责任 公司 总监 、副 总裁。 现任 本公 司董 事。
洪小源 先生 ，北 京大 学经 济学硕 士， 澳大 利亚 国立 大学科 学硕 士。2011 年9 月 至今任 招
商局集 团有 限公 司总 裁助 理。2007 年5月 至今 任招 商 局金融 集团 有限 公司 总经 理；任 招商 銀
行股份 有限 公司 （ 上交 所 及香港 联交 所上 市） 、 招 商证券 股份 有限 公司 （ 上 交所上 市） 、 招
商局中 国基 金有 限公 司 （ 香港联 交所 上市 ） 、 中诚 信托有 限责 任公 司、 长城 证劵有 限责 任公
司董事 ； 任招 商局中 国投 资管理 有限 公司 、 招 商昆 仑股权 投资 管理 有限 公司 、 海 达远 东保 险
顾问有 限公 司 、 招 商局 保险 有限公 司和 招商 局( 英国) 控股有 限公 司董 事长 。 现任 本公司 董 事 。
张嵩涛 先生 ，英 国兰 开夏 大学工 商管 理学 学士 ，拉 夫堡大 学金 融学 硕士 。2007 年9月至
今任深 圳市 中技 实业 （集 团）有 限公 司金 融事 业部 经理助 理。 现任 本公 司董 事。
Andrew Gordon Williamson 先生 ，英 国南 安普 顿大 学 社会科 学理 学士 。曾 任Coopers &
Lybrand 会 计事 务所 （英 国 伦敦） 审计 师，Coopers & Lybrand 会 计事 务所 （香 港 ） 审计 经理 ，
汇丰银 行集 团 （ 香港 ） 财 务会计 师、 香港 区会 计经 理、 亚 太区 首席 会计 师、 亚太区 财务 策划
主管。 现任 本公 司独 立董 事；兼 任杭 州工 商信 托股 份有限 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先 生， 耶鲁 大 学东亚 研究 学士 、 硕 士， 哈 佛大学 商学 院工 商管 理硕 士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾任摩 根士 丹利 亚洲 私募 股权部 门主 管、
美国驻 华大 使馆 一秘 。现 任本公 司独 立董 事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年5 月至今 任中 国人 寿养 老保 险公司 顾
问。 曾 任内 蒙古 商业 局、 计委科 长， 中国 社科 院技 术经济 研究 所助 理研 究员 ， 国务 院技 术经
济研究 中心 研究 员， 国务 院办公 厅副 局长 ， 外 经贸 部办公 厅主 任 ， 中央 财经 领导小 组办 公 室
局长， 中国 人寿 保险 公司 副总经 理， 中国 人寿 保险 股份有 限公 司执 行董 事、 执行副 总裁 ， 中
国人寿 保险 集团 公司 副总 裁。现 任本 公司 独立 董事 。
陈宏民 先生 ， 加 拿大 英属 哥伦比 亚大 学博 士后 。 现 任上海 交通 大学 安泰 产业 组织与 技术
创新研 究中 心主 任， 教授 ， 博士 生导 师。 曾任 教于 上海新 联纺 织品 进出 口公 司职工 大学 。 现
任本公 司独 立董 事。
何斐先 生， 北京 大学 法学 学士， 美国 南方 卫理 会大 学法学 硕士 、法 律博 士。1992 年5 月
至今任 北京 市海 问律 师事 务所合 伙人 。曾 任教 于北 京大学 法律 系。 现任 本公 司独立 董事 。 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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2 、监 事会 成员
陈海东 先生 ， 南开大 学经 济学士 ， 上海 财经大 学经 济学硕 士 。2011 年12 月至 今任华 鑫 证
券有限 责任 公司 副总 裁、 合规总 监 ， 曾 任天津 住房 公积金 管理 中心 主管 会计 ， 厦 门国 际信 托
投资公 司天 津证 券营 业部 部门副 经理 ， 天 同证 券有 限责任 公司 资产 管理 部投 资经理 ， 兴 安证
券有限 责任 公司 资 产 管理 部副总 经理 ， 华 鑫证 券有 限责任 公司 财务 部副 总经 理、 客 户资 产存
管中心 总经 理、 合规 稽核 部总经 理。 现任 本公 司监 事长。
蒋蓓怡 女士 ， 新加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 ， 澳 大利 亚特许 注 册
会计师 ，目 前担 任摩 根士 丹利执 行董 事， 曾任 德意 志银行 （中 国） 有限 公司 上海分 行董 事 、
德意志 银行 亚太 总部 助理 副总裁 、 德 勤会 计师 事务 所高级 分析 师， 安达 信会 计师事 务所 高级
分析师 。现 任本 公司 监事 。
吴慧峰 先生 ， 上海财 经大 学会计 系学 士 ， 北京 大学 国家经 济研 究院 硕士 ，1999 年至 今担
任招商 局金 融集 团有 限公 司总经 理助 理 、 财务 部经 理、 人力 资 源 部经理 ， 兼 任招商 局中 国投
资管理 有限 公司 董事 、 招 商证券 股份 有限 公司 监事 ， 曾任 上海 诚南 房地 产开 发有限 公司 财务
部副经 理， 中国 南山 开发 集团股 份有 限公 司结 算中 心主任 。现 任本 公司 监事 。
成立立 女士 ， 英国兰 开夏 电子工 程学 士 ， 英国 兰卡 斯特大 学金 融专 业硕 士。2005 年 至今
任深圳 市中 技实 业（ 集团 ）有限 公司 金融 事业 部经 理。现 任本 公司 监事 。
张力女 士， 中国 人民 大学 劳 动经济 专业 硕士 。 2008 年10月加入 本公 司， 现任 总经 理 助理。
曾就职 于深 圳达 能益 力饮 品有限 公司 ， 深圳益 力康 源饮品 有限 公司 和联 合饼 干 （ 中国 ） 有 限
公司。 现任 本公 司职 工监 事。
梅萍女 士， 武汉 理工 大学 第三产 业经 济专 业经 济学 硕士。2006 年6 月加 入本 公 司，现 任
销售服 务部 总监 兼客 户服 务中心 主任 。 曾就 职于 长江 证券有 限责 任公 司和 武汉 新兰德 证券 投
资顾问 有限 公司 。现 任本 公司职 工监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员
于华先 生， 总经 理， 简历 同上。
徐卫先 生 ， 北 京大学 经济 管理系 硕士 、 具有法 律职 业资格 证书 ，20 年证 券基 金行业 从 业
工作经 历。 先后 在中 国证 监会深 圳监 管局 政策 法规 处、市 场处 、机 构监 管处 、基金 监管 处 、
机构监 管二 处等 部门 工作 ，历任 副主 任科 员、 主任 科员、 副处 长、 处长 等职 务。2009 年7月
加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理。
秦红女 士 ， 北 京大学 国民 经济管 理学 学士 ， 具 有15 年基金 行业 从业 工作 经历 。 曾 任职 博
时基金 管理 有限 公司 行政 管理部 经理 、 市场发 展部 经理 、 北 京分 公司总 经理 ， 易 方达 基金 管
理有限 公司 北京 分公 司总 经理， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司渠 道销 售部 总监 。2009 年4 月加
入本公 司， 现任 本公 司副 总经理 ，兼 任中 央财 大理 财规划 师培 训班 基金 讲师 。
沈良先 生， 加拿 大西 安大 略大学 工商 管理 硕士 ，美 国特许 金融 分析 师（CFA ） ，英国 特
许公认 会计 师 （ACCA ） ， 具 有11年 金融 行业 工作 经历 。 曾任 香港 普华 永道 会计 师事务 所审 计摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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员， 加 拿大 宏利 金融 有 限 公司企 业精 算和 融资 经理 ， 宏利 人寿 保险 （国 际） 有 限公司 亚太 区
地区发 展高 级经 理、 投资 分析师 ， 中宏 人寿保 险有 限公司 投资 总监 ， 摩 根士 丹利亚 洲有 限 公
司 执行 董事 ，摩 根士 丹利 投资管 理 亚 太区 首席 行政 官。2011 年9月 加入 本公 司 ，现任 本公 司
副总经 理。
孙要国 先生 ，英 国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。16年 证券 基金 行业 从业 工作经 历 。
曾任职 于西 安证 券有 限责 任公司 总经 理办 公室 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总裁 办公室 ， 曾 任华
鑫证券 有限 责任 公司 深圳 营业部 总经 理，2009 年4 月 加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理兼 董
事会秘 书。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生。16年 证券 基金 行业从 业工
作经验 。 曾就 职于巨 田证 券有限 责任 公司 ， 历 任交 易管理 总部 综合 管理 部经 理助理 ， 总经 理
办公室 主任 助理 ， 资 产管 理部理 财部 副经 理、 经理 ， 研究 所研 究员 ，2003 年9 月加入 本公 司，
曾任基 金运 营部 副总 监、 总监， 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。现 任本 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
盛军锋 先生 ： 暨 南大 学产 业经济 学博 士。7年 证券 从 业经历 。曾 于2004 年6月至2006年6
月任中 国人 民银 行深 圳中 心支行 货币 信贷 管理 科员 ； 2006年6月至2011 年4 月间 任宝盈 基金 管
理有限 公司 研究 员、 基金 经理 ；2009 年7 月至2011 年4月间 任 “ 宝盈 策略 增长 股 票型证 券投 资
基金” 基金 经理 。盛 军锋 先生于2011 年4 月加 入 本 公 司，现 任 本 基金 基金 经理 ，兼任 摩根 士
丹利华 鑫基 础行 业证 券投 资基金 基金 经理 、 摩根 士丹 利华鑫 卓越 成长 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 徐卫 先生 ，本 公司副 总经 理。
委
员： 钱 斌先 生， 基 金投资 部总 监； 何滨 女士 ，基金 经理 ； 陈 强兵 先生 ，研究 管
理部副 总监 ； 张 大铮 先生， 固定收 益投 资部 总监 ； 刘 钊先生 ， 数 量化 投资 部总 监； 胡 明女 士 ，
交易管 理部 总监 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民建 设银 行” 于1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中 国建 设银行 是中 国四 大商 业银 行之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年9 月 分立而 成立 ，承 继了 原中 国建设 银行 的
商业银 行业 务及 相关 的资 产和负 债。 中国 建设 银行( 股票代 码：939) 于2005 年10 月27 日在 香
港联合 交易 所主 板上 市， 是中国 四大 商业 银行 中首 家在海 外公 开上 市的 银行 。2006 年9 月11
日，中 国建 设银 行又 作为 第一家H股 公司 晋身 恒生 指 数。2007 年9月25 日 中国 建 设银行A股在
上海证 券交 易所 上市 并开 始交易 。A 股发 行后 中国 建 设银行 的已 发行 股份 总数 为：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
截至2012 年9月30 日 ，中 国建设 银行 资产 总额132,964.82 亿元 ，较 上年 末增 长8.26% 。
截至2012 年9月30 日 止九 个 月，中 国建 设银 行实 现净 利润1,585.19 亿 元， 较上 年同期 增长
13.87% 。年 化平 均资 产回 报率为1.65% ， 年化 加权 平 均净资 产收 益率 为24.18% 。利息 净收 入
2,610.24 亿 元， 较上 年同 期增长17.05% 。 净利 差为2.57% ， 净利 息收 益率为2.74% ， 分 别较 上
年同期 提高0.01 和0.06 个百分 点。 手续 费及 佣金 净收入699.21 亿 元， 较上 年同期 增长
1.64% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市 及悉 尼设 有分行 ， 在 莫斯 科、 台 北 设有代 表处 ， 海
外机构 已覆 盖到 全球13 个 国家和 地区 ， 基 本完 成在 全球主 要金 融中 心的 网络 布局，24 小时
不间断 服务 能力 和基 本服 务架构 已初 步形 成。 中国 建设银 行筹 建 、 设立 村镇 银行20 家 ， 拥 有
建行亚 洲、 建银 国际， 建 行伦敦 、 建 信基 金、 建 信 金融租 赁、 建 信 信托、 建 信人寿 、 中 德住
房储蓄 银行 等多 家子 公司 ，为客 户提 供一 体化 全面 金融服 务能 力进 一步 增强 。
2012年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣获 国 内
外知名 机构 授予 的30 多个 重要奖 项。 本集 团在 英国 《银行 家》2012 年 “全 球 银行1000 强 ” 中
位列第6， 较去 年上 升2位 ；在美 国《 财富 》世 界500 强中排 名77 位， 较去 年上 升31位 ；在 美
国《福 布斯 》2012 年 度全 球上市 公司2000 强排 名第13 位， 较去 年上 升4位 。本 集团是 境内 唯
一一家 连续 四年 蝉联 香港 《亚洲 公司 治理 》 杂 志颁 发的 “ 亚洲 企业 管治 年度 大奖 ” 的上 市公
司， 并先 后获 得 《环 球金 融》 、 《财 资》 、 中 国银行 业协会 等颁 发的 “ 中国 最 佳银行” 、 “卓
越管理 及公 司管 治” 与“2011 年 度最 具社 会责 任金 融 机构” 等奖 项。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 核 算处、 清算 处 、 监督稽 核处 、 涉外 资产 核算团 队、 养
老金托 管处 、 托 管业 务系 统规划 与管 理团 队、 上海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团队 ， 现 有员
工209 人。 自2007 年 起， 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ，
并已经 成为 常规 化的 内控 工 作手 段 。
2 、主 要人 员情 况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公 室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2012 年9月30日 ，中 国建 设银 行已托 管267
只证券 投资 基金 。建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行在2005 年及 自2009 年起 连续 三年 被国 际权威 杂志 《 全球托 管人 》 评 为 “ 中国 最
佳托管 银行 ” ， 在2007 年及2008 年连 续被 《财 资》 杂志评 为 “ 国内 最佳 托管 银行” 奖， 并 获
和讯网2011 年度 和2012 年 度中国 “最 佳资 产托 管银 行”奖 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
7
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：常硕
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 田 毅东
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支 持的 网上 直销 银行 卡： 建 设银 行 龙 卡借 记卡 、 招商 银行 “一 卡通” 借 记卡、 光大
银行借记 卡 、 中 信银 行借记 卡、 兴业 银行 借记 卡、 上海浦 东发 展银 行借 记卡 、 广发 银行 借记
卡、 南 京 银 行借 记卡 、 金 华银行 借记 卡、 温州 银行 借记卡 、 浙 商银 行借 记卡 、 顺德 农村 商业
银行借 记卡 和上 海农 村商 业银行 借记 卡 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认购 金额 超过100 万 元 （含100 万元） 人民 币以 上的， 可
拨打直 销中 心的 上述 电话 进行预 约， 本公 司将 提供 上门服 务。
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话 ：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
8
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办 公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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9
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
法 定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：芮 蕊
联系电 话：0755-25879756
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.pingan.com/bank
（9） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：http:// www.spdb.com.cn
（10） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘 区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： http://www.ytcb.com
（11） 河北 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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10
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
（12） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址：http:// www.hrbb.com.cn
（13） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ： 洪 家新
联系人 ：陈敏
联系电 话：021-64339000-807
客户服 务电 话：021-32109999 ，029-68918888
网址：http://www.cfsc.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深广 东省 深圳 市福田 区中 心三 路8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
客户服 务电 话：95558
网址：http:// www.citics.com
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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11
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130577
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568536
网址：http://www.chinastock.com.cn
（17） 信达 证券 股 份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
(18) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（19） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市建设 路 2 号 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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12
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号宏 源证 券
法 定代 表 人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：http://www.hysec.com
（20） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸 、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：http://www.htsec.com
（21） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：http://www.gtja.com
（22） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 或4008895523 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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网址：http://www.sywg.com
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
办公地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：http://www.ebscn.com
（24） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大 ? 五道 口广 场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：http://www.xyzq.com.cn
（25） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：http://www.95579.com
（26） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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14
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话：021-20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（27） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话： （021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：http://www. dfzq.com.cn
（28） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦24楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话：025-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
（29） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话：0531-68889157
客户服 务电 话：95538 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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15
网址：http://www.qlzq.com.cn
（30） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户咨 询电 话：0532-96577
公司网 址：http://www.zxwt.com.cn
（31） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：0571-96598
网址：http://www.bigsun.com.cn
（32） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn
(33)华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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联系人 ：李 昕 田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址：http://www.hlzqgs.com
（34） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李
涛
联系电 话：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：http://www.longone.com.cn
（35） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
（36） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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（37） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：http://www.essence.com.cn
（38） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处 荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05 、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
网址：http:// www.china-invs.cn
（39） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82960223
客户服 务电 话：400-8888-111、0755-26951111
网址：http://www.newone.com.cn
（40） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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18
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（41） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
联系电 话：0755-22626391
客户服 务电 话：400-8816-168
网址：http:// stock.pingan.com
（42） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：400-8888-100（ 全国 ）、95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（43） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
法人代 表： 卢长 才
联系人 ：张 婷
联系电 话：0755-83199599
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（44） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
客户服 务电 话：95575
网址：http://www.gf.com.cn
（45） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址： http://www.gfhfzq.com.cn
（46） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话：0769-22112062
客服电 话：961130
网址：http://www.dgzq.com.cn
（47） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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20
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客户服 务电 话：010-66045678
网址： http://www.txsec.com
（48） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ： 汤 素娅
联系电 话： 0755-33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 http://www.zlfund.cn
基金买 卖网 http://www.jjmmw.com
（49） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
联系人 ： 周 嬿旻
联系电 话：0571-28829790 ； 021-60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund23.cn
（50） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
联系人 ：杨翼
联系电 话：0571-88920897 ，0571-88911818-8565
客户服 务电 话：0571-88920897
网址：http://www.ijijin.cn 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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（51） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
联系人 ：蒋章
联系电 话：021-58870011
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com
（52） 上海 天天 基金 销 售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其实
联系人 ： 潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（53） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ： 沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
（54） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ： 汪 静波
联系人 ：方成 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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22
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话 ：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：王 文学
联系人 ：刘飞
电话： （0755 ）88318719
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：黎 明
电话：021-31358666
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 王灵
联系电 话： （021 ）23236850
经办注 册会 计师 ：单峰 、 王灵
四、基金的 名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫主 题优 选股 票型 证券 投 资基 金 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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五、基金的运作方式 与类 型
（ 一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（二） 本基 金类 型： 股票 型证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 力图 通过 把握 中国 经济发 展和 结构 转型 环境 下的主 题投 资机 会 ， 在 控制 风险并 保
持基金 资产 良好 的流 动性 的前提 下， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主 要包 括： 国内 依法 发行上 市的 股票 （包 括
创业板 、 中 小板 股票 及其 他中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券 （包 括交 易所 和银行 间两 个
市场的 国债 、 金 融债 、 企 业债与 可转 换债 等） 、 短 期金融 工具 （包 括到 期日 在一年 以内 的债
券、 债 券回购 、 央行 票据 、 短期 融资券 等） 、 现金 资产、 权 证及 法律 法规 或 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 ，但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的60%-95%； 股票 投资 主要 集中 于本基 金
所确定 五大 类投 资主 题中 精选出 的股 票 ， 投 资于 该类 上市公 司的 比例 不低 于本 基金股 票资 产
的80％ 。除 股票 外的 其他 资产占 基金 资产 的比 例范 围为5% －40% ， 其中 权证 资 产占基 金资 产
净值的 比例 范围 为0 －3% ， 保持现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5% 。
八、基金的投资策略
( 一)投 资策 略
1.资产 配置
本基金 将通 过对 宏观 经济 环境的 深入 分析 ， 采 取 “ 自上而 下” 的顺 序， 结合 定性分 析和
定量分 析方 法的 结论 ，以 实现大 类资 产的 动态 配置 。
在宏观 经济 研究 中， 本基 金的关 注重 点如 下表 ：
表 1 宏 观经 济研 究关 注重 点
关注重 点
宏观经 济方 面 GDP 及 构成 ：季 度 GDP 、GDP 构成 、季 度 GDP 增 长率 等； 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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消 费相 关：月 度居民 消费价 格指 数、消 费者信 心指数 、社 会消费 品零售 、总
额增长 速度 、城 镇居 民收 入及增 长率 、居 民 储 蓄率 、实际 工资 指数 等；
工 业相 关：月 度工业 增加值 及其 增长率 、工业 品价格 指数 、月度 进出口 数据
等；
人口金 融： 市场 利率 、汇 率、货 币供 应量 、人 口增 长率等
政策方 面 国家财 政政 策， 货币 政策 ，产业 政策 等
市场资 金方 面
资金需 求因 素：IPO 、增 发 、配售 等所 需资 金量 ；
资金供 给因 素： 居民 储蓄 进行证 券投 资的 增量 ，基 金、券 商自 营、QFII 新增
投资额 、居 民证 券账 户新 增开户 数等
估值方 面 市场平 均 PE 、PEG 、PS、EV/EBITDA
具体而 言 ， 本 基金利 用经 济周期 理论 ， 对宏观 经济 的经济 周期 进行 预测 ， 对 政策的 方 向
和影响 进行 预估 ， 以 及经 济周期 对市 场资 金和 估值 的影响 进行 判断 ， 并 综合 判断这 些因 素对
不同资 产市 场的 影响 进行 预测和 判断 ， 确定基 金资 产在股 票 、 债 券、 现金 和 其他各 类别 资产
间的分 配比 例 ， 并 随着 各类 证券风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 动 态调 整组 合中 各类 资产的 比例 ，
以规避 或分 散市 场风 险， 提高基 金收 益率 。
2.主题 选择 策略
本基金 采用 自上 而下 的 “ 主题投 资分 析框 架” ， 通 过主题 挖掘 、 主 题配 置和 主题投 资三
个步骤 ，筛 选出 主题 特征 明显、 成长 性好 的优 质股 票构建 股票 投资 组合 。
本基金 所指 的 “ 主题” ， 是指国 内外 实体 经济 、 政 府政策 、 科 学技 术、 社 会 变迁、 金融
市场等 层面 已经 发生 或预 期将发 生的 ， 将 导致 行业 或企业 竞争 力提 升、 盈利 水平改 善的 驱动
因素 。 这 些因 素的影 响范 围不仅 仅局 限于 行业 、 地 域这一 传统 的划 分范 围之 内， 而是 具有 跨
行业、 跨地 域的 特点 的， 因而会 带来 更多 的投 资机 会。
主题投 资策 略是20世纪90 年代在 国外 兴起 的一 种投 资方法 ， 已 经与 传统 的价 值投资 、 成
长投资 形成 鼎足 之势 ， 它 不同于 传统 的按 照行 业进 行组合 配置 的投 资思 路， 而是自 上而 下挖
掘出可 能导 致经 济结 构发 生根本 性变 化的 因素 ， 分 析这些 根本 变化 的内 涵， 进而制 定与 之相
匹配的 主题 投资 配置 策略 ， 然后 再选 择能 够受 益于 该投资 主题 的行 业或 上市 公司， 进行 主题
投资并 构建 股票 组合 进行 投资。 （如 图1 所示 ）
图1 摩 根士 丹利 华鑫 主题 投资策 略流 程 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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（1） 主题 挖掘
本基金 采用 主题 投资 策略 作为股 票投 资的 主要 策略 。
主题投 资的 核心 是要 素分 析、驱 动力 分析 和逻 辑分 析。由 于中 国经 济发 展具 有多层 次 、
多样化 的特 点， 而各 主题 之间又 可以 相对 独立 ， 所 以证券 市场 上会 同时 出现 多个主 题投 资机
会。 本 基金 综合 要素 、 驱 动 力和投 资逻 辑三 个角 度， 从社会 、 文 化、 科技、 国内 外宏观 经济 、
国家政 策 、 资 本市场 发展 情况等 多个 角度 出发 ， 将 主题投 资机 会大 致分 为五 大类 ： 即 制度 政
策变革 类主 题、 经济 模式 发展类 主题 、 技 术进 步成 就类主 题、 金融 市场 工具 类主题 、 偶 发事
件激励 性主 题。
制度政 策变 革类 主题 包括 国家能 源战 略、 税收 改革、 社会福 利政 策变 化等 由政 府主导 的
经济、 社会 政策 结构 变革 引发的 投资 机会 。 这 类投 资主题 受政 府主 导， 因而 具有全 面性 、 爆
发性和 长期 延续 性的 特征 。
经济模 式发 展类 主题 是由 经济发 展的 内在 需求 引发 的主题 投资 机会 。 这类 主题 并非由 政
府主导 ， 例如 产业自 身发 展周期 、 区域 间产业 和人 口转移 、 各地 区城市 化进 程所引 发的 基 础
设施建 设和 消费 行为 的变 化等。 这类 主题 具有 渐进 性、区 域性 和阶 段性 脉冲 式发展 的 特 点 。
技术进 步成 就类 主 题 是指 由于技 术进 步的 原因 引发 的投资 主题 ，与 前两 类主 题不同 的
是， 此 类主题 有更 强的 国 际化特 点， 如3G、 移 动互 联、 清洁 能源 、 低碳 经济 等， 具备 明显 的
全球化 特征 。
金融市 场制 度的 变化 和金 融工具 的创 新， 必然 会给 证券市 场带 来全 新的 主题 投资机 会 ，
如股指 期货 、创 业板 、国 际板等 。
偶发事 件激 励性 主题 投资 ，就是 通过 分析 偶发 事件 发生前 后对 各类 证券 产生 不同影 响 ，
而进行 交易 的主 题投 资策 略。 如 奥运会 、 世博 会、 迪斯尼、 禽流 感、 央 企重 组、 地震 海啸 等摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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事件， 对不 同行 业的 上市 公司往 往带 来不 同的 影响 。 本基 金通 过判 断这 些事 件对上 市公 司业
绩的激 励作 用的 大小 和目 前股价 的水 平， 预估 其股 价发生 修正 的方 向和 概率 ， 并提 前介 入等
待事件 的发 生， 然后 择机 退出。
除以上 观察 角度 外， 随着 时间的 推移 ， 可能会 出现 新的观 察投 资主 题的 角度 ， 本 基金 经
过详细 的研 究之 后， 也会 将其纳 入到 主题 挖掘 的体 系当中 。
（2） 主题 配置 和主 题投 资
在主题 挖掘 的基 础上 ， 基 金管理 人定 期或 不定 期召 开投资 决策 委员 会会 议， 由宏观 经济
研究员 、 策略 研究员 、 行 业研究 员和 基金 经理 等相 关人员 对主 题进 行评 估， 综合考 虑主 题成
熟度、 主题 催化 因素、 主题 市场容 量、 主题 估值 水平 等因素 ， 确 定每 个主 题的 配置权 重范 围，
从而进 行主 题配 置和 主题 投资。
3.行业 选择 和配 置
本基金 将挑 选主 题特 征明 显和预 期具 有良 好增 长前 景的行 业进 行重 点投 资。
首先， 基金 管理 人采 用多 因素的 定性 与定 量相 结合 的分析 和预 测方 法， 确定 中国经 济发
展和结 构转 型对 不同 行业 的潜在 影响 ， 得 出各 行业 与主题 相关 的相 对投 资价 值与投 资时 机 。
据此挑 选出 主题 特征 明显 的优势 行业 ，作 为主 要备 选行业 。
其次， 基金 管理 人会 对备 选行业 进行 行业 平均 增长 率预测 和行 业综 合评 价。 重点考 察各
行业历 史收 入和 利润 增长 表现， 对未 来行 业收 入增 长率和 行业 平均 利润 增长 率进行 预测 。 并
对行业 的综 合表 现和 增长 空间进 行评 估和 排序 ，挑 选出未 来一 段时 间内 最具 增长前 景的 行
业。 具 体评 估将 从宏 观经 济 环境 （ 重点 包括 宏观 经济 政 策、 产 业政 策对 相关 行业 发 展的影 响） 、
行业景 气度 分析 和预 测（ 关注上 下游 行业 对本 行业 景气度 影响 、密 切追 踪各 行业景 气度 指
标） 、 行 业财 务状 况 （行 业 盈利能 力、 行业 经营 效率） 和行业 竞争 力综 合表 现四 个方面 入手 ，
采用定 性分 析结 合定 量分 析的方 法对 行业 的未 来增 长前景 进行 综合 评价 。
同时， 基金 管理 人在 完成 对行业 增长 预测 和行 业综 合评价 基础 上， 通过 市场 及各个 行业
的相对 和绝 对估 值水 平PE 、PB等 数据 的横 向、 纵向 分析， 进行 估值 比较 ， 并 跟踪各 行业 的资
金流向 、机 构持 仓特 征等 判断行 业吸 引力 ，动 态把 握行业 板块 轮换 蕴涵 的投 资机会 。
4.股票 选择
在前述 主题 配置 和行 业优 选的基 础上 ， 本基 金综 合运 用各种 股票 研究 分析 方法 和其它 投
资分析 工具 ， 采用 自下 而上 方式精 选主 题特 征鲜 明 ， 具 有投资 潜力 的股 票构 建股 票投资 组合 。
具体分 以下 两个 方面 进行 股票挑 选：
（1） 品质 筛选
筛选出 在公 司治 理 、 财 务及 管理品 质上 符合 基本 品质 要求的 上市 公司 ， 构建 备选 股票池 。
主要筛 选指 标包 括 ： 盈 利 能力指 标 （如P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等） 、 经营
效率指 标（ 如ROE 、ROA 等 ）和财 务状 况指 标（ 如资 产负债 率、 流动 比率 等） 。
此外， 为了 控制 中小 企业 投资的 个股 风险 ，对 以下 股票进 行剔 除：
摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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1) 财务资 料可 信度 较低 或者 财务资 料有 重大 瑕疵 的公 司股票 ；
2) 有关媒 体报 道有 重大 虚假 陈述和 重大 利益 输送 以及 其他重 大违 规、 违法 的公 司股
票。
（2） 多元 化价 值评 估
本基金 在前 述主 题配 置和 行业优 选的 基础 上 ， 根 据下 述标准 挑选 出其 中具 有投 资潜力 的
上市公 司构 建核 心股 票池 ：
1) 公司治 理结 构良 好， 管理 规范， 信息 透明 ；
2) 主题特 征明 显；
3) 主营业 务鲜 明， 盈利 能力 强，收 入和 利润 稳定 增长 ；
4) 公司具 有质 量优 良的 成长 性；
5) 公司财 务状 况良 好， 具备 一定的 规 模 优势 和较 好的 抗风险 能力 ；
6) 公司在 管理 制度 、 产 品开 发、 技术 进步 方面具 有相 当的核 心竞 争优 势， 有良 好的 市
场知名 度和 较好 的品 牌效 应，处 于行 业龙 头地 位。
对上述 核心 股票 池中 的重 点上市 公司 进行 内在 价值 的评估 和成 长性 跟踪 研究 ， 在明确 的
价值评 估基 础上 选择 定价 相对合 理且 成长 性可 持续 的投资 标的 。
5.债券 投资
在债券 投资 方面 ， 本 基金 可投资 于国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企业 债和 可转 换债券 等债
券品种 。 本基 金的债 券投 资采取 主动 的投 资管 理方 式， 获得 与风 险相匹 配的 投资收 益 ， 以 实
现在一 定程 度上 规避 股票 市场的 系统 性风 险和 保证 基金资 产的 流动 性。
在全球 经济 的框 架下 ， 基金 管理人 对宏 观经 济运 行趋 势及其 引致 的财 政货 币政 策变化 作
出判断 ， 运用 数量化 工具 ， 对 未来 市场 利率趋 势及 市场信 用环 境变 化作 出预 测， 并综 合考 虑
利率变 化对 不同 债券 品种 的影响 、 收 益率 水平 、 信 用风险 的大 小、 流动 性的 好坏等 因素 ， 构
造债券 组合 。在 具体 操作 中，本 基金 利用 利率 预期 策略、 收益 率曲 线策 略、 信用利 差策 略 、
公司/ 企业 债券 策略 、可 转 换债券 策略 策略 等， 获取 债券市 场的 长期 稳定 收益 。
6.权证 投资 策略
本基金 的权 证投 资以 权证 的市场 价值 分析 为基 础 ， 配 以权证 定价 模型 寻求 其合 理估值 水
平，以 主动 式的 科学 投资 管理为 手段 ，充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征 ，
通过资 产配 置、 品种 与类 属选择 ，追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。
7.资产 支持 证券 的投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 控制风 险的 情况 下， 通过 信用研 究和 流动 性管 理， 选择风 险调 整 后
的收益 高的 品种 进行 投资 ，以期 获得 长期 稳定 收益 。
(二) 投资 程序
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制， 强 调团 队合 作， 充 分发 挥集体 智摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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慧。 投资 决策 委员 会负 责制 定基金 的资 产配 置策 略和 风险控 制策 略 ， 并 对基 金经 理 进行 授权 。
基金经 理在 投资 决策 委员 会的授 权范 围内 行使 投资 管理权 限。
1.投资 决策 依据
（1） 遵守 国家 有关 法律 、 法规和 基金 合同 的有 关规 定；
（2） 根据 投资 研究 团队 对 国内外 宏观 经济 、 金 融市 场、 行业 及上 市公司 等方 面的独 立、
客观的 研究 成果 进行 决策 ；
（3） 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则。
2.投资 程序
本基金 管理 人建 立了 严格 、 规范 的投 资决 策程 序， 主要包 括 投 资研 究、 投资 决策、 组合
构建、 交易 执行 、风 险与 绩效评 估、 组合 调整 六个 环节， 具体 如下 ：
（1） 投资 研究
本基金 管理 人 研 究团 队独 立开展 研究 工作 ， 依 托内 部研 究 平台 ， 充 分利 用整 合外部 信息
以及券 商等 外部 研究 机构 的研究 成果 ， 强化 研究 对投 资决策 的支 持 ， 防 止投 资决 策的随 意性 。
研究员 在熟 悉基 金投 资目 标和投 资策 略的 基础 上 ， 对 其分工 的行 业和 行业 内上 市公司 进行 跟
踪研究 、 深 度分 析， 撰写 研究报 告、 投资 建议 报告 ， 供基 金经 理及 投资 决策 委员会 参考 。 本
基金管 理人 另设 有固 定收 益投资 部 ， 专 门负责 债券 投资研 究 。 此 外， 研究 团 队设有 专门 的宏
观经济 研究 员， 负责 跟踪 分析各 种宏 观经 济数 据以 及政府 的产 业政 策， 为资 产配置 决策 提供
支持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 依 据研 究团队 提供 的 研 究成 果以 及 风险 管
理 团队 提供 的风 险监 测指 标 及风 控建 议 等 ， 负 责判 断未来 一段 时间 内证 券市 场的走 势， 决定
基金总 体投 资策 略及 基金 资产在 权益 类、 固定 收益 类等资 产间 的配 置比 例范 围。 如 遇重 大事
项，投 资决 策委 员会 随时 召开临 时会 议做 出决 议。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 配置 比例 等决 议， 参 考研 究团 队的 研究 成果， 在遵
守 基金 合同 的前 提下 ， 依 据专业 经验 进行 分析 判断 ， 决 定具 体投 资品种 并选 择交易 时机 ， 在
授权范 围内 构建 具体 的投 资组合 ， 进 行组 合的 日常 管理。 重大 单项 投资 决定 须经投 资决 策委
员会批 准。
（4） 交易 执行
本基金 实 行 集中 交易 制度 。 基金 经理 将投 资指 令下 达给交 易团 队， 由交 易团 队的交 易主
管分配 给交 易员 执行 交易 指令。 交易 团队 同时 承担 一线风 险监 控职 责。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理 团 队和 监察 稽核 团队 组成 。 风 险管 理 团 队定 期或 不定期 对
基金投 资风 险与 绩效 进行 评估， 并提 供相 应的 评估 报告； 监察 稽核 团队 对基 金投资 的合 规性摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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进行日 常监 控 及 事后 检查 。 投资决 策委 员会 和基 金经 理 通过 风险 报告 能够 随时 了解组 合承 担
的风险 水平 以及 是否 符合 既定的 投资 策略 。绩 效评 估能够 确认 组合 是否 实现 了预期 投资 目
标、 组合 收益 的来源 及投 资策略 成功 与否 ， 基 金经 理可以 据以 检讨 投资 策略 ， 进 而调 整投 资
组合。 同时 ， 风 险管 理委 员会根 据投 资风 险管 理团 队提供 的报 告， 结合 市场 、 法律 等环 境的
变化， 对基 金进 行风 险评 估，并 提出 风险 防范 措施 及改进 建议 。
（6） 组合 调整
基金经 理将 跟踪 行业 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化， 结合 基金 申购 和赎回 的现
金流量 情况 ， 以及组 合风 险与绩 效评 估的 结果 ， 对 投资组 合进 行动 态调 整， 使之不 断得 到 优
化。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的整 体 业 绩比 较基 准采用 ：
80% ? 沪深300 指数 收益 率+20% ? 中信 标普 全债 指数 收益 率
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数 ，债券 投资 部分 的业 绩比 较基准 是
中信标 普全 债指 数。
本基金 采用 沪深300 指数 作 为股票 投资 部分 的业 绩比 较基准 主要 基于 以下 原因 ：
1. 沪深300 指数 是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映A 股市 场整 体走 势的 指 数， 由中
证指数 公司 编制 和维 护， 是在上 海和 深圳 证券 市场 中选取300 只A股 作为 样本 编制而 成。
2. 该指 数样 本对 沪深 市场 的覆盖 度高 ， 具 有良 好的 市场代 表性 ， 投 资人 可以 方便地 从报
纸、互 联网 等财 经 媒 体中 获取。
3. 沪深300 指数 引进 国际 指 数编制 和管 理的 经验 ，编 制方法 清晰 透明 ，具 有独 立性和 良
好的市 场流 动性 ； 与 市场 整体表 现具 有较 高的 相关 度， 且 指数 历史 表现 强于 市场平 均收 益水
平。
因此， 沪深300 指数 是衡 量 本基金 股票 投资 业绩 的理 想基准 。同 时， 根据 本基 金的目 标
资产配 置比 例来 分配 权重 ， 本基金 的业 绩比 较基 准中 加入了 中信 标普 全债 指数 并按照 本基 金
的目标 资产 配置 比例 来安 排。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 又或者 市场
推出更 具权 威、 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 ， 则 基金 管理 人将 视情 况 经与 基金
托管人 协商 同意 并经 履行 相关程 序后 调整 本基 金的 业绩比 较基 准， 及时 公告 并报证 监会 备
案，同 时在 更新 的招 募说 明书中 列示 。 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
十、基金的风险收益 特征
本基金 为一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 混合 型基 金、 债 券型
基金与 货币 市场 基金 ，属 于较高 预期 风险 、较 高预 期收益 的证 券投 资基 金品 种。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2013 年1 月17 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资
106,940,081.69 76.73
其中： 股票
106,940,081.69 76.73
2 固定收 益投 资
3,272,554.40 2.35
其中： 债券
3,272,554.40 2.35
资产支 持证 券
- -
3 金融衍 生品 投资
- -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
28,855,700.62 20.70
6 其他各 项资 产
300,949.47 0.22
7 合计
139,369,286.18 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采掘业
6,992,608.00 5.05
C
制造业
35,586,792.26 25.71
C0
食品、 饮料
17,452,781.31 12.61
C1
纺织、 服装 、皮 毛
444,021.96 0.32
C2
木材、 家具
- -
C3
造纸、 印刷
- -
C4
石油、 化学 、塑 胶、 塑料
6,755,995.90 4.88
C5
电子
- - 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
C6
金属、 非金 属
69,000.00 0.05
C7
机械、 设备 、仪 表
6,049,049.00 4.37
C8
医药、 生物 制品
4,815,944.09 3.48
C99
其他制 造业
- -
D
电力、 煤气 及 水 的生 产和 供应业
2,624,664.00 1.90
E
建筑业
5,516,612.25 3.99
F
交通运 输、 仓储 业
10,603,736.00 7.66
G
信息技 术业
6,024,238.33 4.35
H
批发和 零售 贸易
6,503,504.25 4.70
I
金融、 保险 业
21,009,437.60 15.18
J
房地产 业
8,935,950.00 6.46
K
社会服 务业
3,107,549.00 2.25
L
传播与 文化 产业
34,990.00 0.03
M
综合类
- -
合计
106,940,081.69 77.27
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 601006 大秦铁 路 1,568,600 10,603,736.00 7.66
2
600519 贵州茅 台 35,880 7,499,637.60 5.42
3
601808 中海油 服 323,300 5,302,120.00 3.83
4
601669 中国水 电 1,380,000 5,271,600.00 3.81
5
600015 华夏银 行 477,500 4,942,125.00 3.57
6
600153 建发股 份 626,815 4,406,509.45 3.18
7
601901 方正证 券 998,700 4,404,267.00 3.18
8
600376 首开股 份 312,800 4,103,936.00 2.97
9
000858 五 粮 液 131,577 3,714,418.71 2.68
10
000550 江铃汽 车 198,300 3,565,434.00 2.58
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券
- -
2 央行票 据
- -
3 金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4 企业债 券
- -
5 企业短 期融 资券
- -
6 中期票 据
- -
7 可转债
3,272,554.40 2.36
8 其他
- -
9 合计
3,272,554.40 2.36 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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32
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 110015 石化转 债 20,000 2,058,200.00 1.49
2 113003 重工转 债 11,480 1,214,354.40 0.88
3 - - -
-
-
4 - - -
-
-
5 - - -
-
-
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持 有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 出现 本报告 期内 被监 管部 门立 案调查 ， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金
269,780.36
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
17,491.63
5 应收申 购款
13,677.48
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
300,949.47
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 110015 石化转 债 2,058,200.00 1.49
2 113003 重工转 债 1,214,354.40 0.88
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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33
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、自 基金 合同 生效 以来 至2012年12 月31 日 ，本 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基
准收益 率比 较表 ：
阶段
份 额净
值 增长
率①
份 额净值
增 长率标
准 差②
业 绩比
较 基准
收 益率
③
业 绩比较
基准
收 益率标
准 差④
① －③ ② －④
自 基金合 同生效 起至
2012 年 12 月 31 日
-3.20% 0.64% -3.13% 0.97% -0.07% -0.33%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 主题 优选 股票 型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2012 年3 月13 日至2012 年12月31 日）
十三、基金的费用与 税收
( 一) 与基金 运作 有关 的费 用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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34
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起5 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起5 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支 付日 期顺 延。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用， 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 ．基 金申 购费 用
本基金 以申 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算申 购费 ，投资 人在 一天 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申 购费 用由 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主 要 用于本 基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。具 体申 购费 率结构 如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率 摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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35
M＜100 万元 1.50%
100万 元≤M ＜500万元 1.00%
M≥500 万元 每笔1000 元
计算公 式：
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
2 ．基 金赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额
的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 不低 于赎 回费总 额的25%
归基金 财产 ，其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 具体 赎回 费率 结构如 下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y＜1年 0.50%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2年 0%
注：1 年指365天。
计算公 式：
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
3 ．转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额 对
应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相关摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
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36
公告的 规定 费率 执行 ，对 于通过 本公 司网 上交 易、 费率优 惠活 动期 间发 生的 基金转 换业 务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息 披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
( 三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。
( 五) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 公司 依据 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 及其它 有关
法律法 规的 要求 ， 对2012 年10月25日 刊登 的 《 摩根 士丹利 华鑫 主题 优选 股票 型证券 投资 基金
招募说 明书 （更 新） 》进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示 更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 期
2 三、基 金管 理人
更新了 “主 要人 员情 况” 的信息
3 四、基 金托 管人
根据基金托管人提供 的内 容，更新了基金托管 人的 有关资
料
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5 九、基 金的 投资
更新了 基金 投资 组合 报告 的内容 ， 即 截至 2012 年12 月 31
日的基 金投 资组 合报 告
6 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2012 年 12 月 31 日 的 基金
投资业 绩
7
二 十 、 基 金 托 管 协 议
内容摘 要
更新了 基金 托管 人的 “注 册资本 ”信息
8
二十一 、 对 基 金 份 额
持有人 的服 务
根据实 际情 况更 新了 对基 金份额 持有 人服 务的 相关 内容
9
二十二 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫 主题优选股票型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
37
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二○一三年四月二十 五 日
