国泰基金：关于新增东莞农村商业银行、广州农村商业银行代理销售旗下部分产品并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
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关于新增东莞农村商业银行、广州农村商业银行代理销售国泰基金旗 下部分产品并开通定期定额投资计划及转换业务的公告
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已与东莞农村商业银行股份有限
公司（以下简称“东莞农商银行”）、广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“广州农商
银行”）签订了以下基金销售代理协议。经双方协商一致，上述渠道自 2013年 4月 26日起 代理销售以下基金并开通定期定额投资计划及基金转换业务。投资人可通过东莞农商银行、
广州农商银行的营业网点办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：
一、东莞农商银行代销基金业务范围及代码：
基金代码 基金名称 代理销售 定投下限 转换业务
020001 国泰金鹰 增长证券 投资基金 是 300元 是
020002 国泰金 龙债券证券 投资基金（ A类 ） 是 300元 是
020012 国泰金 龙债券证券 投资基金（ C类 ） 是 300元 是
020003 国泰金 龙 行业 精选证券 投资基金 是 300元 是
020005 国泰金 马稳健 回 报证券 投资基金 是 300元 是
020007 国泰 货币市场证券 投资基金 是 300元 是
020009 国泰金 鹏蓝筹价值混合型证券 投资基金 是 300元 是
020010 国泰金 牛创新成长 股 票型证券 投资基金 是 300元 是
519021 国泰金 鼎价值精选混合型证券 投资基金 是 300元 暂不支持
020011 国泰 沪深 300指数证券 投资基金 是 300元 是
020018 国泰金 鹿保 本 增值混合证券 投资基金 是 - 是
020019 国泰双 利债券证券 投资基金（ A类 ） 是 300元 是
020020 国泰双 利债券证券 投资基金（ C类 ） 是 300元 是
020015 国泰 区位优势 股 票型证券 投资金 是 300元 是
160211
国泰 中小盘成长 股 票型证券 投资基金 （ LOF）
是 300元 暂不支持
160213 国泰 纳斯达克 100指数证券 投资基金 是 300元 暂不支持
160215 国泰 价值 经 典 股 票型证券 投资基金（ LOF） 是 300元 暂不支持
020021
国泰上 证 180金 融交易型 开 放式指数证券
投资基金 联接 基金
是 300元 是
020022 国泰 保 本 混合型证券 投资基金 是 - 是
020023 国泰 事件驱动策略 股 票型证券 投资基金 是 300元 是
160216 国泰 大宗 商 品配置证券 投资基金 (LOF) 是 300元 暂不支持
160217 国泰 信用互利分级债券型证券 投资基金 是 300元 暂不支持
020025
国泰 中小板 300成长交易型 开 放式指数证
券 投资基金 联接 基金
是 300元 是
020026 国泰 成长优选 股 票型证券 投资基金 是 300元 是
020027 国泰 信用债券型证券 投资基金（ A类 ） 是 300元 是
020028 国泰 信用债券型证券 投资基金（ C类 ） 是 300元 是
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二 、广州农商银行代销基金业务范围及代码：
基金代码 基金名称 代理销售 定投下限 转换业务
020002 国泰金 龙债券证券 投资基金（ A类 ） 是 100元 是
020012 国泰金 龙债券证券 投资基金（ C类 ） 是 100元 是
020007 国泰 货币市场证券 投资基金 是 100元 是
020010 国泰金 牛创新成长 股 票型证券 投资基金 是 100元 是
020019 国泰双 利债券证券 投资基金（ A类 ） 是 100元 是
020020 国泰双 利债券证券 投资基金（ C类 ） 是 100元 是
三 、“定期定额投资业务” 是指 投资 者 通过本基金管理人 指 定的销售 机构 申 请 ， 约 定 每 月 扣款时间 、 扣款 金额、 扣款 方 式 ， 由指 定销售 机构于每 期 约 定 扣款 日， 在 投资 者指 定资金 账 户 内 自 动 完 成扣款 和 基金申购申 请 的一 种 长 期投资方 式 。定期定额申购 费率 与 普 通申购 费 率相同 ， 每 期 扣款 金额以代销渠道 为准 。销售 机构 将按照 与投资 者 申 请时 所 约 定的 每 月 固 定 扣款 日、 扣款 金额 扣款 ， 若遇非 基金 交易 日 时 ， 扣款是 否顺延 以销售 机构 的具体 规 定 为准 。
四 、基金转换业务 是指 投资 者在 同 一销售 机构持 有本基金管理人管理的开 放式 基金基金 份额 后 ，可 将其 持 有的基金份额 直 接 转换 成 本基金管理人管理的 由 该 销售 机构 销售的 其他 开 放式 基金的基金份额， 而 不 需要先 赎回已 持 有的基金份额， 再 申购 目标 基金的一 种 业务 模 式 。
1、 适 用 投资人范围
基金转换业务 适 用于 所 有已 在 同 一销售 机构持 有国泰基金 旗 下 任 一 只 自 TA基金基金份 额的 个 人投资 者 、 机构 投资 者 以及 合 格 的 境外 机构 投资 者 。
2、基金转换 费 用
（ 1）基金转换 费 用由 转 出和 转 入 基金的申购 费补差和 转 出 基金的赎回 费两部 分构成 ， 具体 收取情况视 每 次 转换 时 两只 基金的申购 费率差异情况和 赎回 费率而 定。基金转换 费 用由
基金份额 持 有人 承担 。
① 转 入 基金申购 补差费 ： 按照 转 入 基金与转 出 基金的申购 费率 的 差 额 收取补差费 。转 出
基金金额 所对应 的转 出 基金申购 费率低 于 转 入 基金的申购 费率 的， 补差费率为 转 入 基金 和 转 出 基金的申购 费率差 额 ； 转 出 基金金额 所对应 的转 出 基金申购 费率高 于 转 入 基金的申购 费率 的， 补差费为零 。
② 转 出 基金赎回 费 ： 按 转 出 基金 正常 赎回 时 的赎回 费率收取费 用 。 其 中 25%归 转 出 基金 基金 财产 ， 其余作为注册登记费和相关 的 手续费 。
3、转换份额的计 算 公 式
基金 合 同 中 无特殊 约 定基金的转换 费 用 采 用 “转 出和 转 入 基金的申购 费补差 +转 出 基金 的赎回 费 ” 算法 ，计 算 公 式 如下：
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净 转 入 金额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G）
转换 补差费 用 ＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G
转 入 份额 ＝ 净 转 入 金额 / E
其 中 ， B 为 转 出 的基金份额 ；
C 为 转换申 请 当 日转 出 基金的基金份额 净 值 ；
D 为 转 出 基金的 对应 赎回 费率；
G 为对应 的申购 补差费率 ， 当 转 出 基金的申购 费率≥ 转 入 基金的申购 费率 时 ， 则 申购 补差费率 G为零；
E 为 转换申 请 当 日转 入 基金的基金份额 净 值 。
其 中 赎回 费 的 25%归入 转 出 基金资 产 。
基金转换 费 由 基金份额 持 有人 承担 。基金管理人可以 根 据 市场 情况 调整 基金转换 费率 ，
调整 后 的基金转换 费率应 及 时 公告。
例 如： 某 基金份额 持 有人 持 有国泰金 龙 行业 精选证券 投资基金 10万 份基金份额， 持 有
期 为 100天 ， 决 定转换 为 国泰金鹰 增长证券 投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金（国泰金 龙 行 业）份额 净 值是 1.200元 ，转 入 基金（国泰金鹰 增长 ）份额 净 值是 1.300 元 ，转 出 基金 对 应 赎回 费率为 0.2％ ，转 入 基金申购 补差费率为 0.3％ ， 则 可 得到 的转换份额 为 ：
净 转 入 金额 ＝ 10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79 元
转换 补差费 用 ＝ [10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21元
转 入 份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即 ： 某 基金份额 持 有人 持 有国泰金 龙 行业 精选证券 投资基金 10 万 份基金份额， 持 有期 为 100天 ，决 定转换 为 国泰金鹰 增长证券 投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金份额 净 值是 1.200
元 ，转 入 基金的份额 净 值是 1.300 元 ， 则 可 得到 的转换份额 91,847.53份。
注 ：转 入 份额的计 算 结果 四 舍五 入 保 留到 小数 点 后两 位 。
计 算 基金转换 费 用 所 涉 及的赎回 费率和 申购 费率 均 按正常费率 执 行。
若遇 上转 出和 转 入 基金的申购 费 一 项 为固 定 值 另 一 项 为 比例 值 ， 无法按差 值 进 行计 算 ， 则 申购 费补差 不 再 扣 减原 基金申购 时 已 缴 纳 的 1000元 申购 费 。
4、基金转换的业务 规则
（ 1）基金转换 只 能 在 同 一销售 机构 办理， 且 该 销售 机构 须 同 时 代理 拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金的销售。
（ 2）基金转换以份额 为 单 位 进 行申 请 。投资 者 办理基金转换业务 时 ，转 出 方的基金 必 4
须处 于 可赎回 状态 ，转 入 方的基金 必须处 于 可申购 状态 。
（ 3）基金转换 采取 未知 价 法 ， 即 以申 请 受 理 当 日转 出 、转 入 基金的基金份额 净 值 为 基 础进 行计 算 。
（ 4） 正常情况 下，基金 注册 与过户 登记 人 将 在 T+1 日 对 投资 者 T 日的基金转换业务申
请 进 行有 效性确认 。 在 T＋ 2 日 后 （ 包括 该 日）投资 者 可 向 销售 机构 查询 基金转换的 确认 情 况 。
（ 5）基金转换的 最 低 申 请 为 1000份， 各 基金转换的 最 低 申 请 份额 详见各 基金 招募说明 书 。如投资 者在 单 个 销售网点 持 有 单 只 基金的份额 不 足招募说明书 所 示 时 ， 需 一 次 性全 额转
出 。 单笔 转 入 申 请不 受 转 入 基金 最 低 申购限额限 制 。
（ 6） 单 个 开 放 日基金 净 赎回份额及 净 转 出 申 请 份额 之 和 超 过上一开 放 日基金 总 份额的
10%时 ， 为 巨 额赎回。 发生巨 额赎回 时 ，基金转 出 与基金赎回具有 相同 的 优 先 级 ，基金管理 人可 根 据 基金资 产 组 合 情况 ， 决 定 全 额转 出 或 部 分 转 出 ，并 且 对 于 基金转 出和 基金赎回， 将 采取相同 的 比例确认 。 在 转 出 申 请 得到 部 分 确认 的 情况 下， 未确认 的转 出 申 请 将 不 予 以 顺延 。
（ 7） 目 前 ，国泰基金 旗 下的开 放式 基金 均 采 用 前端 收费模 式 ， 故 投资 者 转 入 的基金份
额 将 被 自 动 记入 前端 收费模 式 下， 且 持 有人 对 转 入 基金的 持 有期限自转 入 之 日起计 算 。
5、 暂 停 基金转换的 情 形 及 处 理
基金转换 视同为 转 出 基金的赎回 和 转 入 基金的申购， 因此 暂 停 基金转换 适 用 有 关 转 出 基 金 和 转 入 基金 关 于暂 停或拒绝 申购、赎回的基金 处 于 封闭 期有 关规 定。
6、 重 要 提示
（ 1）基金转换 只 能 在 同 一销售 机构 进 行。转换的 两只 基金 必须都 是 该 销售 机构 代理销
售的国泰基金 旗 下管理的基金， 且拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金已 在 该 销售 机构 开通转换业务。
（ 2）国泰基金 旗 下 新 发 售基金的转换业务 规 定，以 届 时 公告 为准 。
（ 3）通过国泰基金网上 交易 平台 办理基金转换业务的有 关 事 项 请 参见 基金管理人公 布 的基金网上 交易 相关 业务 规则 或 公告等 文 件 。
（ 4）基金管理人有 权 根 据 市场 情况 或 法 律 法规 变化 调整 上述转换的 程序 及有 关 限 制 ， 但 应 最 迟 在 调整前 3 个 工 作 日 内 在 至少 一 种 中 国 证 监会 指 定的 信 息披露媒 体公告。
（ 5）基金管理人 旗 下管理的基金的转换业务 规则 的 解释权 归 国泰基金管理有限公司。
五 、投资 者 可以通过以下代销渠道办理 相关 业务
（ 1）东莞农村商业银行股份有限公司
住 所 ： 广东 省 东莞 市 东 城 区 鸿福 东 路 2号
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办公 地址 ： 广东 省 东莞 市 东 城 区 鸿福 东 路 2号
法 定代 表 人： 何沛良
联 系 人： 何茂才
电话 ： 0769-22866255
客服电话 ： 0769-961122
网 址 ： www.drcbank.com
东莞农商银行 在 以下 33个 分 行的 300多家 指 定营业网点办理基金的开户、申购等业务 .
（ 2）广州农村商业银行股份有限公司
住 所 ：广州 市 天 河 区 珠江 新 城华夏路 1号
办公 地址 ：广州 市 天 河 区 珠江 新 城华夏路 1号
法 定代 表 人： 黄子励
联 系 人： 戴 一 挥
电话 ： 020-22389298
客服电话 ： 020-961111
网 址 ： www.grcbank.com
广州农商银行 现阶段 在 184家 指 定营业网点办理基金的开户、申购等业务，营业网点 所 在 地 为 广州 市 。
六 、本基金管理人 联 系 方 式
客 户 服 务 热线 ： 400-888-8688， 021-38569000
公司网 站 ： www.gtfund.com
风险 提示 ：本基金管理人 承 诺 以 诚实 信用 、 勤勉尽责 的 原 则 管理 和 运 用 基金资 产 ， 但 不 保证 基金一定 盈 利 ， 也 不保证 最 低收 益 。投资 者 投资 于 本基金管理人管理的基金 时 应 认 真阅 读 基金 合 同 、 招募说明书 等 法 律 文 件 ，并 注 意 投资 风险 。
特 此 公告。
国泰基金管理有限公司
二 〇 一 三 年 四 月 二 十 四 日
