对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
鹏华丰利(160622)

鹏华丰利:基金合同生效公告






































































鹏华丰利 分级债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告 第 1 页 共 4 页 鹏华 丰 利 分级 债 券 型 发起 式 证 券 投资 基 金 基 金 合 同 生效 公 告 公告送 出日期:2013 年 4 月24 日




































































鹏华丰利 分级债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告 第 2 页 共 4 页 1 公告 基本 信息 基金名称 鹏华丰利 分级债 券型发起式 证券投 资基金 基金简称 鹏华丰 利 分级债 券 基金主代 码 160622 基金运作 方式 契约型 基金合同 生效日 2013 年4 月23 日 基金管理 人名称 鹏华基金 管理有 限公司 基金托管 人名称 招商银行 股份有 限公司 公告依据 《中华人 民共和 国证券 投 资基金法 》 及 配套法 规、 《鹏华 丰 利分级 债券型 发起式 证 券投资基 金基金 合同 》 、 《鹏华 丰 利分级 债券型 发起式 证 券投资基 金招募 说明书 》 。 下属分级 基金的 基金简 称 鹏华丰利 分级债 券 A 鹏华 丰 利 分级债 券 B 下属分级 基金的 交易代 码 160623 150129 2 基金 募集 情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 中国证 监会 证监 许可[2013]154 号 基金募 集期 间 自 2013 年3 月25 日 至 2013 年4 月17 日 止 验资机 构名 称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2013 年 4 月 23 日 募集有 效认 购总 户数 (单 位:户 ) 7393 份额级 别 鹏华丰 利分 级债 券 A 鹏华丰 利分 级债 券 B 合计 募集期 间净 认购 金额 (单 位: 人 民币 元) 2,099,336,399.86 899,715,676.48 2,999,052,076.34 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 (单 位: 人民币 元) 443,062.85 138,962.25 582,025.10


募集份 额 有效认 购份 额 2,099,336,399.86 899,715,676.48 2,999,052,076.34 (单位 :份 ) 利息结 转的 份额 443,062.85 138,962.25 582,025.10


合计 2,099,779,462.71 899,854,638.73 2,999,634,101.44 募集期 间基 金管 理人运 用固 有资 金认购 本基 金情 况 认购的 基金 份额 (单 位:份 ) 10,002,250.00 10,000,874.00 20,003,124.00


占基金 总份 额比 例 0.48% 1.11% 0.67% 其他需 要说 明的 事 项 作为本 基金 的发 起 资金, 在 2013 年 4 作为本 基金 的发 起 资金, 在 2013 年 4




































































鹏华丰利 分级债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告 第 3 页 共 4 页 月 15 日通 过代 销 机构认 购, 认购 费 用 1000 元, 所认 购本基 金份 额的 持 有期限 不低 于 3 年。 月 8 日通 过代 销机 构认购 ,认 购费 用





元 1000 元 , 所 认购 本基金 份额 的持 有 期限不 低 于 3 年。 募集期 间基 金管 理人的 从业 人员 认购本 基金 情况 认购的 基金 份额 (单 位:份 ) 0 0 0 占基金 总份 额比 例 0 0 0 募集期 限届 满基 金是 否符 合法律 法规 规 定的办 理基 金备 案手 续的 条件 是 向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书 面确认 的日 期 2013 年 4 月 23 日 注: (1 ) 按 照有 关法 律规 定 , 本次基 金募 集期 间所 发生 的律师 费 、 会 计师 费 、 信 息披露 费等 费用 由基 金管理 人承 担, 不从 基金 财产中 列支 。 (2 ) 本公 司高 级管 理人 员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有本 基金 基金 份额 总量为 0。 (3 ) 本基 金基 金经 理持 有 本基金 基金 份额 总量 为 0 。 3. 发 起式 基金发 起资金 持有 份额情 况 项目 持有份 额总 数 持有份 额占 基金 总份额 比例 发起份 额总 数 发起份 额占 基金 总份额 比例 发起份 额承 诺持有 期限 基金管 理公 司固 有资金 20,003,124.00 0.67% 20,003,124.00 0.67% 三年 基金管 理公 司高 级管理 人员 — — — — — 基金经 理等 人员 — — — — — 基金管 理公 司股 东 200,011,664.00 6.67% 0 0 — 其他














合计 220,014,788.00 7.34% 20,003,124.00 0.67% 三年 注:基 金管 理公 司股 东国 信证券 股份 有限 公司 的认 购资金 不属 于发 起资 金。 4 其他 需要 提示的 事项 销售机构受理 投资人认 购 申请并不代表 该申请一 定 成功,申请的 成功与否 须 以本基金注册 登 记人的 确认 结果 为准 。基 金份额 持有 人应 当在 本基 金合同 生效 之日 起 2 个工 作日之 后, 及时 到 销 售机构的网点进行交易确认的查询,也可以通过本基金管理人的客户服务电话 400-6788-999 、 0755-82353668 和网 站(http://www.phfund.com.cn )查询 交易 确认 状况 。 本基金 办理 鹏华 丰利 分级 债券 A 的申 购的 开放 日为 自基金 合同 生效 后每 满半 年的最 后一 个 工




































































鹏华丰利 分级债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告 第 4 页 共 4 页 作日, 办理 鹏华 丰利 分级 债券 A 的赎 回的 开放 日为 鹏华丰利 分 级债 券 A 的申 购开放 日的 前一 个 工 作日, 基金管 理人公告 暂 停申购或赎回 时除外 。 因 不可抗力或其 他情形致 使 基金无法按 时开放 鹏 华丰利 分级 债 券 A 的 申购 或赎回 的, 开放 日顺 延至 不可抗 力或 其他 情形 影响 因素消 除之 日的 下 一 个工作 日起 。 鹏华丰利 分 级债 券 A 开放 申购与 赎回 的具 体时 间由 本基金 管理 人于 开放 日前 在中国 证监 会 指 定的信 息披 露媒 体和 基金 管理人 网站 进行 公告 。 基金合 同生 效后 三个 月内 鹏华丰利 分 级债 券 B 开始 在深圳 证券 交易 所上 市交 易。在 确定 上 市 交易的 时间 后, 基金 管理 人最迟 在上 市日 前 3 个工 作日在 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体和 基 金 管理人 网站 进行 公告 。 基 金份额 (基 金分 级运 作期 内专指 鹏华 丰利 分级 债 券 B 份额 )上 市后 ,登 记在证券登记 结算系统 中 的基金份额可 直接在深 圳 证券交易所上 市交易; 登 记在注册登 记系统中 的基金 份额 通过 办理 跨系 统转托 管业 务将 基金 份额 转至证 券登 记结 算系 统后 ,方可 上市 交易 。 风险提 示: 本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产,但 不 保证基金一定 盈 利,也不保证 最低收益 。 敬请投资人注 意投资风 险 。投资者投资 于上述基 金 前应认真阅 读本基金 的基金 合同 、招 募说 明书 及更新 等法 律文 件。 特此公 告。 鹏华基 金管 理有 限公 司 2013 年4 月24 日