嘉实多元债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 多元 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2013 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
嘉实多 元收 益债 券 型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本基金 ” ） 根据2008 年6 月27 日 中国证 券
监督管 理委 员会 《关 于核 准嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基金 募集 的批 复》（ 证监 许可
[2008]865 号） 核准 进行 募 集。 本 基金 基金 合同 于2008 年9 月10 日起 生效 ，自 该 日起基 金管
理人正 式开 始管 理本 基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 已经 基金 托管 人复 核。本 摘要 所载 内容 截止 日为 2013 年 3 月 10 日 （ 特别事 项
注明除 外） ，有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为 2012 年 12 月 31 日 。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
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名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40%, 德意 志 资 产管 理 （ 亚洲 ） 有限公 司30%， 立信 投资 有 限
责任公 司30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年 3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批 全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何 受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长 ， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公 司监事长；吉 林天信投资 公司总经理； 中诚信托有 限责任公司副 总经理。2011 年8 月5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长 。
赵学军 先生， 董事、 总经 理 ， 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德国 籍， 法兰 克福 商 学校经 济专 业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、 全 球市 场负 责人， 董事 总经
理（MD ） 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼发 言人 。
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Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ， 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年2 月至
2000 年5 月任 海问 证券 投 资咨询 有限 公司 总经 理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒有 限 责任公 司总 经
理；2001 年11 月 至今 任立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事 ， 中 共 党员 。 1998 年至 2000 年为 北京大 学法 学院 博士 后研 究人员 、
授课教师 ，曾 任中国 证监 会并购重 组审 核委员 会第 一、二届 委员 ，2000 年至 今历任清 华大
学法学 院讲 师、 副教 授。 现任清 华大 学商 法研 究中 心副主 任、 法学 院副 教授 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
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张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 ，曾 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
王 茜 女士 ， 武 汉 大学 工商管 理 硕士 ，10 年证 券 从业经 历 ，具 有基 金 从业 资格。 曾 任武
汉市商 业银 行信 贷资 金管 理部总 经理 助理 ，2002 年7 月至2002 年8 月任 职于 中 信证券 股份 有
限公司固定收益部，2002 年9 月至2008年11 月任职 于长盛基金管理有限公司 ，2003 年10 月
25 日至2008年11 月7 日任 长盛中信全债指数增强型 债券投资基金基金经理，2005 年12月12
日至2008 年11 月7 日 任长盛 货 币 市场 基 金基 金 经理。2008 年11 月加 盟 嘉实 基金 管 理 有限 公
司 ， 现 任 公司 固 定 收益 部总 监 。2011 年3 月23日 至今 任 嘉 实 多利 分 级 债券 基金 经 理 ，2009
年2 月13日 至今 任本 基金 基 金经理 。
（2 ） 历任 基金 经理
2008 年9 月10 日至2009 年11 月5 日， 刘熹 先生 任 本 基 金基金 经理 。
3 、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 的成 员包 括： 公司 总经 理赵学 军先 生、 公司 副总 经理戴 京焦 女士 、 公 司
总经理 助理 邵健 先生 、 总 经理助 理詹 凌蔚 先生 、 股 票投资 部总 监刘 天君 先生 、 机 构投 资部 总
监党开 宇女 士、 资深 基金 经理 陈 勤先 生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
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注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2012 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 157 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自1998 年 在国 内首 家提 供托 管 服务以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、 社 会 保障基 金、 安 心 账户 资金 、 企业年 金基 金、QFII 资产 、QDII 资 产、
股权投 资基 金 、 证券 公司 集合资 产管 理计 划、 证券 公司定 向资 产管 理计 划、 商业银 行信 贷 资
产证券 化、 基金 公司 特定 客 户资产 管理 、 QDII 专 户资 产 、 ESCROW 等 门类 齐全 的托 管 产品体 系，
同时在 国内 率先 开展 绩效 评估、 风险 管理 等增 值服 务， 可 以为 各类 客户 提供 个性化 的托 管服
务。 截 至2012 年12 月， 中国 工商银 行共 托管 证券 投资 基金282 只， 其中 封闭 式5 只， 开 放式277
只。 自2003 年 以来 ， 本行 连续九 年获 得香 港 《亚 洲 货币 》 、 英国 《 全球 托管 人 》 、 香港 《 财
资》 、 美国 《环 球金 融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《 上海证 券报 》 等 境内 外权 威财经 媒体 评选
的35项 最佳 托管 银行 大奖 ； 是获 得奖 项最 多的 国内 托管银 行， 优良 的服 务品 质获得 国内 外金
融领域 的持 续认 可和 广泛 好评。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
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（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话
（010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单 元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广 场 A 座 4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 简斌
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2. 代销机构
（1） 中国银行 股份有限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
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法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2） 中国工商银行股份有 限公 司
（3） 中国农业银行 股份有 限公 司
（4） 中国建设银行股份有 限公 司
（5） 交通银行股份有限公 司
（6） 招商银行股份有限公 司
住所、 办公 地址
深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁 联系人
邓炯鹏
电话
（0755 ）83198888 传真
（0755 ）83195050
网址
www.cmbchina.com 客服电 话 95555
（7） 中信银行股份有限公 司
（8） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234
传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com
客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
网址 bank.ecitic.com
客服电 话 95558
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
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（9） 兴业银行股份有限公 司
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 刘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
(10) 中国光大银行股份有 限公 司
（11）
中国民生银行股 份有限公司
（12）
中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 陈春林
传真 （010 ）68858117 网址 www.psbc.com
客服电 话 95580
（13） 北京银行股份有限公 司
（14） 华夏银行股份有限公 司
（15）
广东发展银行
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-683636157
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.c
om.cn
客服电 话 95526
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
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（16）
平安银行股份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3或95501
（17）
上海农村商业银 行股份有限公司
（18）
北京农村商业银 行股份有限公司
（19）
青岛银行股份有 限公司
（20） 徽商银行股份有限 公司
（21）
浙商银行股份有 限公司
（22）
东莞银行股份有 限公司
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn
客服电 话 800-830-8003 、400-830-8003
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话
（21） 962999
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心 B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法 定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）2667635 传真 （0551 ）2667684
网址 www.hsbank.com.cn
客服电 话 4008896588( 安 徽省 外)、96588( 安徽 省内)
住所、 办公 地址
浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人
张达洋 联系人
毛真海
电话
（0571 ）87659546
传真
（0571 ）87659188
网址
www.czbank.com
客服电 话 95527
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
10
（23）
杭州银行股份有 限公司
（24）
南京银行股份有 限公司
（25）
临商银行股份有 限公司
（26）
温州银行股份有 限公司
（27）
江苏银行股份有 限公司
（28）
渤海银行股份有 限公司
（29）
深圳农村商业银 行股份有限公司
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
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（577 ） 96699
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
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住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
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(30)
洛阳银行股份有限 公司
（31） 乌鲁木齐商业银行 股份有限公司
（32）
烟台银行股份有 限公司
（33）
哈尔滨银行股份 有限公司
（34） 浙江稠州商业银行 股份有限公司
（35） 东莞农村商业银行 股份有限公司
住所、 办公 地址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
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（769 ） 961122
（36）
中信证券股份有 限公司
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区 开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
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（379 ） 96699
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
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住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535 ）6691337 传真 （0535 ）6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里 区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、
4008096527
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
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（37）
广发证券股份有 限公司
（38）
中信建投证券 股 份有限 公司
（39）
海通证券股份有 限公司
（40）
申银万国证券股 份有限公司
（41）
国泰君安证券股 份有限公司
（42）
中国银河证券股 份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18、19 、36、38 、41 和 42
楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
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住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话
（21） 962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com. 客服电 话 400-8888-888
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（43）
兴业证券股份有 限公司
（44）
招商证券股份有 限公司
（45）
华泰证券股份有 限公司
（46）
长城证券有限责 任公司
（47）
国都证券有限责 任公司
（48）
华福证券有限责 任 公司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话
（591 ） 96326
（49）
光大证券股份有 限公司
cn
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
深圳市 深南 大 道 4011 号 港 中旅大 厦 24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 025-51863323 （ 南京）
0755-82492962 （ 深圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
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（50）
渤海证券股份 有 限公司
（51）
安信证券股份有 限公司
（52）
东北证券股份有 限公司
（53）
平安证券有限责 任公司
注册地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
（54）
国元证券股份有 限公司
（55）
中国 中投证券 有 限责任公司
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、
18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层
至21 层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
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（56）
湘财证券有限责 任公司
（57）
中银国际证券有 限责任公司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
（58）
德邦证券有限责 任公司
（59）
财富证券有限责 任公司
（60）
中信万通证券有 限责任公司
（61）
中航 证券有限公 司
（62）
中信证券（浙江 ）有限责任公司
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话
400 0 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号新 南城 商务 中 心 A 栋 11
楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电 话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话
（731 ） 84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话
（532 ） 96577
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
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（63）
长江证券股份有 限公司
（64）
金元证券股份 有 限公司
（65）
国盛证券有限责 任公司
（66）
山西证券股份有 限公司
（67）
西部证券股份有 限公司
（68）
广州证券有限责 任公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫大 厦主 楼 19 层、20
层
法定代 表人 沈强 联系人 周妍
电话 （0571 ）86078823 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话
（571 ） 96598
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com
客服电 话 95579 或 4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 、 办 公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所 、 办 公地 址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20
楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
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（69）
国联证券股份有 限公司
（70）
东吴证券股份 有 限公司
（71）
南京证券有限责 任公司
（72）
浙商证券有限责 任公司
（73）
恒泰证券股份 有 限公司
（74）
东海证券有限责 任公司
（75）
东方证券股份有 限公司
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话
（20） 961303
注册地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所 、 办 公地 址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所 、 办 公地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所 、 办 公地 址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话
（571 ） 967777
住所 、 办 公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话
（471 ） 4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
18
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
（76）
第一创业证券股份 有限公司
（77）
宏源证券股份有 限公司
（78）
民生证券有限责 任公司
（79）
新时代证券有限 责任公司
（80）
上海证券有限责 任公司
（81）
世纪证券有限责 任公司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话
（755 ） 83199511
（82）
华西证券有限责 任公司
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 、 办 公地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 、 办 公地 址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
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19
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
（83）
中原证券股份 有 限公司
（84）
东莞证券有限责 任公司
（85）
华龙证券有限责 任公司
（86）
万联证券有限责 任公司
（87）
国金证券股份有 限公司
（88）
财通证券有限责 任公司
（89）
齐鲁证券有限公 司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话
（769 ） 961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
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法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
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法定代 表人 冉云 联系人 金喆
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法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
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962336 （上 海地 区 ）
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
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法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
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20
（90）
大同证券经纪有 限责任公司
（91）
瑞银 证券有限责 任公司
（92）
华鑫证券有限责 任公司
（93）
中山证券有限责 任公司
（94）
中国国际金融有 限公司
(95)
天相投资顾问有限 公司
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住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸中心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
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法定代 表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
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m
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元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
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（21） 32109999，（ 029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永 良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
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住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
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（10 ） 85679238；（ 010 ）85679169
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办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
天相投 顾网址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 http://www.jjm.com.cn
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21
(96)
江海证券有限公司
（97）
中国民族证券有 限责任 公司
（98）
厦门 证券有限公 司
（99）
爱建证券有限责 任 公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
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（100）
华宝证券有限责 任 公司
（101）
方正证券股份有 限公司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
（102）
英大证券有限责 任 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 （0755 ）83007159 传真 （0755 ）83007167
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4008-698-698
（103）
西南证券股份有 限 公司
住所、 办公 地址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
客服电 话
（10 ） 66045678
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七 楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话
（592 ） 5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
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22
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
（104）
日信证券有限责 任 公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
（105）
信达证券股份有 限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
(106)
东兴证券股份有限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
(107)
华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 陶颖
电话 （010 ）58568040 传真 （010 ）58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
(108) 国海证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
(109) 国信证券股份有限公 司
(110) 财富里昂证券有限责 任公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二十 六
层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
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23
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉 实 多 元收 益债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下， 本基 金通 过谋求 较高 的当 期收 益， 力争资 产的
长期稳 定增 值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于国 债、 金融债 、 企 业 （公 司） 债 、 次级 债、 可 转换 债券 （ 含分离 交易
可转债 ） 、 资产 支持 证券、 央行票 据、 短期 融资 券等 债券类 资产 ， 及 债券 回购 、 银行 存款 等 。
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或公 开增 发的 股票 ；持有 可转 换债 券转 股所 得的股 票 ；
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦 东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖滨路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 金毅
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、金 毅
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24
投资二 级市 场股 票以 及权 证等中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 债券 类资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的 80%，权
益类资 产的 投资 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 对 现金 和到期 日不 超过 一年 的政 府债券 的投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
此外， 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金投 资其 他金融 工 具 或金 融衍 生工 具， 基 金管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
1 、 资产配 置
在本基 金投 资管 理计 划中 ， 投资策 略由 自上 而下 的资 产配置 计划 和自 下而 上的 单个证 券
选择计 划组 成 。 本基 金根 据对宏 观经 济趋 势、 国家 宏观政 策趋 势 、 行业 及企 业盈利 和信 用 状
况、 债券 市场 和股票 市场 估值水 平及 预期 收益 等等 的动态 分析 ， 在限定 投资 范围内 ， 决定 债
券类资 产和 权益 类资 产的 配置比 例、 并跟 踪影 响资 产配置 策略 的各 种因 素的 变化， 定期 对大
类资产 配置 比例 进行 调整 。
在进行 债券 类资 产的 组合 配置策 略时 ， 本 基金 将通 过对宏 观经 济趋 势、 货币 及财政 政策
趋势、 债券 市场 供求 关系 、信用 息差 水平 等因 素的 综合分 析， 决定 债券 类资 产的组 合配 置 ；
在进行 权益 类资 产的 组合 配置策 略时 ， 本 基金 将通 过动态 跟踪 行业 景气 度和 估值水 平， 决定
权益类 属资 产的 组合 配置 。 本基 金的 权益 类资 产投 资作为 债券 类资 产投 资的 辅助和 补充 ， 以
本金安 全为 最重 要因 素。 本基金 将审 慎考 察二 级市 场股票 投资 ，在 严格 控制 风险的 情况 下 ，
争取为 投资 者获 得长 期稳 定的回 报。
2 、 债券投 资策 略
（1） 债券 投资 （可 转债 除 外）
在本基 金的 债券(可 转债 除 外)投 资过 程中 ，本 基金 管 理人将 采取 积极 主动 的投 资策略 ，
在宏观 经济 趋势 研究 、 货 币及财 政政 策趋 势研 究的 基础上 ， 以 中长 期利 率趋 势分析 和债 券市
场供求 关系 研究 为核 心， 结合信 用息 差水 平分 析和 收益率 曲线 形态 分析 ， 实 施积极 的债 券投
资组合 管理 ， 以 获取 较高 的债券 组合 投资 收益 。 本 基金所 采取 的主 动投 资策 略涉及 债券 组合
构建的 三个 步骤 ：确 定债 券组合 久期 、确 定债 券组 合期限 结构 及类 属配 置、 单个资 产选 择 。
其中， 每个 步骤 都采 取特 定的主 动投 资子 策略 ，以 尽可能 地控 制风 险、 提高 基金投 资 收 益 。
① 确定 组合久 期。本 基金 将通过积 极主 动地预 测市 场利率的 变动 趋势， 相应 调整债 券
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25
组合的 久期 配置 ， 以 达到 提高债 券组 合收 益、 降低 债券 组 合利 率风 险的 目的 。 在 确定 债券 组
合久期 的过 程中 ， 本 基金 将在判 断市 场利 率波 动趋 势的基 础上 ， 根 据债 券市 场收益 率曲 线的
当前形 态， 通过 合理 假设 下的情 景分 析和 压力 测试 ，最后 确定 最优 的债 券组 合久期 。
② 确定 债券组 合的期 限结 构和类属 配置 。在债 券组 合的久期 确定 后，本 基金 将通过 收
益率曲 线形 态分 析和 类属 资产相 对估 值分 析 ， 在 组合 期限结 构和 类属 配置 两个 主要方 面对 组
合进行 优化 ， 以达到 在相 同组合 久期 的条 件下 ， 进 一步提 高债 券组 合收 益的 目的 。 在 组合 优
化的过 程中 ， 本 基金 将根 据各类 属债 券资 产当 前的 收益率 曲线 ， 在 给定 组合 久期以 及其 他组
合约束 条 件 的情 形下 ，通 过嘉实 债券 组合 优化 数量 模型， 确定 最优 的期 限结 构和类 属 配 置 。
③ 单个 资产选 择。在 确定 债券组合 的期 限结构 和类 属配置后 ，本 基金将 通过 个券相 对
价值分 析 、 波 动特 性分 析和 信用评 级分 析 ， 在 风险 收益 特征等 方面 对组 合进 行进 一步的 优化 ，
以达到 在相 同期 限和 类属 的条件 下 ， 更 进一步 降低 组合风 险 ， 提 高组合 收益 的目的 。 在单 个
资产选 择的 过程 中， 本基 金将通 过嘉 实债 券 ROLL-DOWN 模 型和 RICH-CHEAP 模 型选择 相对 价
值低估 的单 个债 券， 并通 过凸性 分析 选择 波动 特性 最优的 单个 债券 。
针对企 业 （公 司） 债以 及 短期融 资券 等与 信用 等 级 相关的 债券 ， 本基金 还将 在充分 运用
嘉实信 用评 级模 型的 基础 上， 优 先选 择信 用风 险最 低的单 个债 券， 从而 在最 大程度 上规 避债
券投资 的信 用风 险。
（2） 可转 债投 资
由于可 转债 兼具 债性 和股 性， 其 投资 风险 和收 益介 于股票 和债 券之 间， 本基 金将根 据可
转债的 底价 溢价 率和 到期 收益率 来判 断其 债性 ， 根据 可转债 的平 价溢 价率 和Delta 系 数来 判
断其股 性 。 当 可转债 类属 资产的 债性 较强 时， 将参 照债券 类资 产的 投资 策略 予以管 理 ， 当 可
转债类 属资 产的 股性 较强 时，将 参照 股票 类资 产的 投资策 略予 以管 理。
3 、 股票投 资策 略
本基金 的股 票投 资包 括新 股申购 、公 开增 发等 一 级 市场投 资和 股票 二级 市场 投资。
（1） 新股 申购 、公 开增 发 等一级 市场 投资
在参与 股票 一级 市场 投资 的过程 中 ， 本 基金 管理 人将 全面深 入地 把握 上市 公司 基本面 ，
运用嘉 实基 金的 研究 平台 和股票 估值 体系 ， 深 入发 掘新股 内在 价值 ， 结 合市 场估值 水平 和股
市投资 环境 ，充 分考 虑中 签率、 锁定 期等 因素 ，有 效识别 并防 范风 险， 以获 取较好 收益 。
（2） 二级 市场 股票 投资
本基金 的股 票投 资主 要采 用自上 而下 的行 业配 置策 略结合 自下 而上 的个 股选 择策略 。
在行业 配置 方面 ， 本 基金 的核心 方法 是： 针对 主要 行业， 适度 均衡 配置 。 充 分借鉴 内部
和外部 研究 观点 ，动 态跟 踪行业 景气 度和 估值 水平 ，确定 或调 整行 业配 置比 例。
在个股 选择 方面 ， 本 基金 将在行 业配 置比 例确 定的 基础上 ， 优 先选 择行 业内 具备完 善的
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法人治 理结 构和 有效 的激 励机制 、 明 显受 益于 行业 景气、 根据 动态 市盈 率、PEG 等 指标 衡量
的估值 水平 相对 偏低 的上 市公司 。
4 、 权证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 权证投 资将
以价值 分析 为基 础， 在采 用数量 化模 型分 析其 合理 定价的 基础 上 ， 立足 于无 风险套 利 ， 尽 力
减少组 合净 值波 动率 ，力 求稳健 的超 额收 益。
（二）投资决策
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同 的 有关 规定 。
（2） 宏观 经济、 微观 经济 运行状 况， 货币 政策 和财 政政策 执行 状况 ， 货 币市 场和证 券市
场运行 状况 ；
（3） 分析 师各 自独 立完 成 相应的 研究 报告 ，为 投资 策略提 供依 据
2 、决策 程序
（1） 投 资决 策委 员会 定期 和不定 期召 开会 议， 根据 基金投 资目 标和 对市 场的 判断决 定基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
（2） 相关 研究 部门 或岗 位 对宏观 经济 主要 是利 率走 势等进 行分 析， 提出 分析 报告。
（3） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 决议 ， 参 考研 究部门 提出 的报 告， 并依 据基金 申购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
（4） 交易 部依 据基 金经 理 的指令 ，制 定交 易策 略并 执行交 易。
监察稽 核部 负责 监控 基金 的运作 管理 是否 符合 法律 、 法规及 基金 合同 和公 司相 关管理 制
度的规 定； 风险 管理 部门 运用风 险监 测模 型以 及各 种风险 监控 指标 ， 对 市场 预期风 险进 行风
险测算 ， 对基 金组合 的风 险进行 评估 ， 提交风 险监 控报告 ； 风险 控制委 员会 根据市 场变 化 对
基金投 资组 合进 行风 险评 估与监 控
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 央国债 登记 结算 公司 的中 国债券 总指 数
该 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 样 本 券 涵 盖 面 广 泛 ， 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn ） 公开发 布， 具有 良好 的市 场 代表性 、 较 强的 权威 性和 市 场影响 力，
适合作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
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十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2013 年1 月15 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012 年12 月31 日（ “ 报告期 末 ”）。
1. 报 告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 135,527,529.98 10.44
其中： 股票
135,527,529.98 10.44
2 固定收 益投 资
1,096,315,924.26 84.43
其中： 债券
1,096,315,924.26 84.43
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
50,658,810.06 3.90
6 其他资 产
15,929,403.27 1.23
合计
1,298,431,667.57
100.00
2. 报 告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 7,757,023.95 0.99
C 制造业 69,606,802.26 8.87
C0 食品、 饮料 15,931,000.00 2.03
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
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28
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 3,826,327.68 0.49
C5 电子 10,415,230.53 1.33
C6 金属、 非金 属 20,313,680.05 2.59
C7 机械、 设备 、仪 表 18,410,644.00 2.35
C8 医药、 生物 制品 709,920.00 0.09
C99 其他制 造业 - -
D
电力、 煤 气及 水的 生产 和供 应
业
5,684,265.60 0.72
E 建筑业 5,491,000.00 0.70
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 11,110,036.12 1.42
H 批发和 零售 贸易 3,462,421.55 0.44
I 金融、 保险 业 30,153,926.50 3.84
J 房地产 业 2,262,054.00 0.29
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 135,527,529.98 17.28
3. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 600585 海螺水 泥 847,189 15,630,637.05 1.99
2 600036 招商银 行 999,934 13,749,092.50 1.75
3 600563 法拉电 子 700,419 10,415,230.53 1.33
4 002304 洋河股 份 100,000 9,337,000.00 1.19
5 600016 民生银 行 1,054,900 8,291,514.00 1.06
6 601169 北京银 行 872,400 8,113,320.00 1.03
7 601088 中国神 华 305,997 7,757,023.95 0.99
8 000063 中兴通 讯 748,639 7,299,230.25 0.93
9 600887 伊利股 份 300,000 6,594,000.00 0.84
10 000539 粤电力 Ａ 960,180 5,684,265.60 0.72
4. 报 告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,893,000.00 8.91
其中： 政策 性金 融债 69,893,000.00 8.91
4 企业债 券 655,096,063.50 83.50
5 企业短 期融 资券 110,265,000.00 14.06
6 中期票 据 130,549,000.00 16.64
7 可转债 130,512,860.76 16.64
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8 其他 - -
合计 1,096,315,924.26 139.74
5. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 1280247 12 常 交通 债 500,000 50,930,000.00 6.49
2 1180087 11 彬 煤债 400,000 40,528,000.00 5.17
3 120238 12 国开 38 400,000 39,944,000.00 5.09
4 110018 国电转 债 330,000 37,171,200.00 4.74
5 110015 石化转 债 360,800 37,129,928.00 4.73
6. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投 资 组合 报告附 注
（1 ） 报告期 内本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未被 监管 部门 立案 调查 ，在本 报告 编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前 十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
（2 ） 本基金 投资 的前 十 名股票 中， 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库之 外的股 票。
（3 ） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 286,709.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,292,516.68
5 应收申 购款 350,176.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 15,929,403.27
（4 ） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110018 国电转 债 37,171,200.00 4.74
2 110015 石化转 债 37,129,928.00 4.73
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
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3 110019 恒丰转 债 16,082,366.00 2.05
4 129031 巨轮 转2 5,248,620.00 0.67
5 110016 川投转 债 4,936,616.40 0.63
6 113001 中行转 债 4,817,500.00 0.61
7 125731 美丰转 债 3,735,676.56 0.48
8 110013 国投转 债 2,271,453.80 0.29
（5 ） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2012 年12月31 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
（1） 嘉实 多元 债券 A
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差④
①-③ ②-④
2008 年 9 月 10 日 （基
金合同生效 日）至
2008 年 12 月 31 日
5.09% 0.20% 10.06% 0.33% -4.97% -0.13%
2009 年年度
10.22% 0.40% -1.24% 0.10% 11.46% 0.30%
2010 年年度 10.29% 0.27% 1.92% 0.10% 8.37% 0.17%
2011 年年度 -1.36% 0.27% 5.72% 0.11% -7.08% 0.16%
2012 年年度 2.41% 0.24% 2.51% 0.07% -0.10% 0.17%
（2） 嘉实 多元 债券 B
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差④
①-③ ②-④
2008 年 9 月 10 日 （基
金合同生效 日）至
2008 年 12 月 31 日
4.99% 0.21% 10.06% 0.33% -5.07% -0.12%
2009 年年度 9.82% 0.40% -1.24% 0.10% 11.06% 0.30%
2010 年年度 9.93% 0.28% 1.92% 0.10% 8.01% 0.18%
2011 年年度 -1.74% 0.27% 5.72% 0.11% -7.46% 0.16%
2012 年年度 2.16% 0.24% 2.51% 0.07% -0.35% 0.17%
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
31
2. 自基金合同生 效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动
的比较
图1:嘉 实多 元债券A 累计 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2008 年9 月10 日至2012 年12月31 日）
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
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图2:嘉 实多 元债券B 累计 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2008 年9 月10 日至2012 年12月31 日）
注：按 基金合 同和招 募说 明书的 约定， 本基金 自基 金合同 生效日 起6 个 月内为 建仓期 ，建仓
期 结束 时 本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 “ 第 十 一部分 基金 的投 资二 、 投 资 范围五 （二）
投资组 合限 制” 的约 定。
十 三、 费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托 管 人发
送基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人 复 核后 于 次月 前2个工 作日内 从基 金 财产 中一次 性支付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
33
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值的2‰ 的年 费 率计提 。 托 管费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×2‰ ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支付 日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广 、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本基 金
份额分 为不 同的 类别 ， 适 用不同 的销 售服 务费 率。 其中，A类 不收取 销售 服务 费，B 类销 售服
务费年 费率 为0.3% 。 销售 服务费 计算 方法 如下 ：
H＝E× R÷ 当年 天数
H为各 类别 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E为各 类别 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
R为各 类别 基金 份额 适用 的 销售服 务费 率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起2个工 作日 内从基 金财产 中划出 ，经登 记结 算机构 分别支
付给各 个基 金销 售机 构。
上述第（一）条第1 款“基 金费用 的种类”中第 （4） －（9）项费用，根 据有关 法规及
相应协 议规 定 ， 按费 用实 际支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金管理人和 基金托 管人因未履行或未 完全履 行义务导致的费用 支出或 基金财产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）《基金合同》 生效前 的相关费用，包括 但不限 于验资费、会计师 和律师 费、信息
披露费 用等 费用 ；
（4） 其他 根 据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
34
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召开 基金 份额 持有人 大 会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管理人必须最 迟于新 的费率实施日前2日 在至少 一种指定媒体和基 金管理 人网站上
公告。
（二） 与基金销售有 关的 费用
（1） 申购 费
本基金A 类基 金份 额前端申购费 率按 照申 购金 额递 减， 即 申购 金额 越大 ， 所 适用的 申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜300 万元 0.5%
300 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 网 上 交 易 和 电 话 交 易 系 统 申 购 本 基 金A 基 金 份 额 实行申
购费 率优惠，其 申购费率不按 申购金额分 档，统一优惠 为申购金额 的0.6％，但 中 国银行 长
城借记 卡、 招商 银行 借记 卡持卡 人 ， 申购 本基 金的 申购费 率 优 惠按 照相 关公 告规定 的费 率执
行 ； 机 构投 资者 通过 本基 金管理 人直销 网 上交 易系 统申购 开放 式基 金业 务， 其申购 费率 不按
申购金 额分 档， 统一 优惠 为申购 金额 的0.6 ％ 。优 惠 后费率 如果 低于0.6% ，则 按0.6% 执行 。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申购 费.
本基金B类 基金 份额 申购 费 率为0 。
（2） 赎回 费
本基金对A 类基金份额收 取赎回费，在投资者赎回 基金份额时收取。A 类基 金份额的赎
回费率 按照 持有 时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越长 ， 所适 用的赎 回费 率越低 。 具体 如
下：
持有期限 赎回费率
＜90 天 0.30%
≥90 天 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产， 其余部 分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
本基金B 类基 金份 额 赎 回费 率为0 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
35
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基 金 、 嘉实安 心货 币市 场基 金 与 嘉实多 元收
益债券 型证 券投 资基 金互换 ，转 换费 率计 算公 式如 下：
a. 嘉实 货币市 场基 金 、 嘉 实 超短债 证券 投资 基金 、 嘉 实安心 货币 市场 基金 转换 为嘉实 多
元债券 A 时， 转换 费率 为 嘉实多 元债券 A 的 申购 费 率。
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转换 费 率）＋M
转换费 用= （转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金 、 嘉 实安 心货 币市 场基 金 全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收
益
b. 嘉实 货币市 场基 金 、 嘉 实 超短债 证券 投资 基金 、 嘉 实安心 货币 市场 基金 与 嘉 实多元 债
券 B 互换 时， 无转 换费 用 。
② 嘉实多元收益债券型证券投资基金（包括嘉实多元 债券A 、嘉实多元债券B ）与嘉 实
基金 旗下 原有 其他21 只 开放 式 基金 （包 括： 嘉实 成长 收 益证 券投 资基 金、 嘉实 稳 健 开 放式
证券投 资基 金 、 嘉实 增长 开放式 证券 投资 基金 、 嘉 实债券 开放 式 证 券投 资基 金、 嘉实 服务 增
值行业 证券 投资 基金 、 嘉 实主题 精选 混合 型证 券投 资基金 、 嘉 实策 略增 长混 合型证 券投 资基
金、 嘉实 优质 企业股 票型 证券投 资基 金 、 嘉实 研究 精选股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实量 化阿 尔
法股票 股票 型证 券投 资 、 嘉实回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 嘉实 价值 优势股 票型 证券
投资基 金 、 嘉 实稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实主题 新动 力股 票型 证券 投资基 金 、 嘉实
深证基本 面120 交易 型开放 式指数证 券 投 资基金 联接 基金 、嘉 实领 先成长 股票 型证券投 资基
金 、 嘉实 信用 债券 型证 券 投资基 金 、 嘉 实周 期优 选 股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实中创400 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金 联接 基金 、 嘉 实优 化红 利股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实纯 债债 券型
发起式证券投资基金A/C ）间的互转；嘉实多元债券A 转入嘉实货币市场基金、嘉实超短 债
证券 投资基金 、嘉 实安心货币 市场基金 时， 均采用 “ 赎回 费 + 申购费率补差 ” 算法 ，计算公
式如下 ：
净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
36
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为 对应的申购补差费率，当转出基 金的申购费率 ≥ 转 入基金的申购费率时，
则申购 补差 费率G 为零 ；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 （ 嘉实 稳固 收 益债券 基金 和嘉 实纯 债债 券型发 起式
证券 投资基金C 除外） ；根据嘉 实稳固收 益债券基 金合同 的约定， 该基金的 赎回费 全部归 入
该基金 资产（ 注：在 运作 期和间 歇期， 该基金 按不 同的方 式收取 赎回费 ） ；根 据 嘉实 纯债债
券型发 起式 证 券投资 基金 基金合 同的约 定， 对 于持 有期限 少于30 日的C 类基金 份额所 收取的
赎回费 全额 计入 基金 财产 。
注：自 2011 年 1 月 7 日 起嘉实 增长 混合 暂停 转入 业务； 自 2011 年 1 月 7 日起嘉 实策
略混合 暂停 转入 业务 ；自 2012 年 3 月 16 日 起， 嘉 实信用 债券 A 、嘉 实信用 债券 C 单 日单
个基金 账户 单笔 申购 （ 或 转入、 定投） 不超 过 500 万元；2012 年 6 月 8 日 起 ， 嘉实 货币 单
日单个 基金 账户 单笔 申购 （或转 入、 定投 ）不 超 过 1 亿 元。 具体 请参 见嘉 实 基金网 站刊 载
的相关 公告 。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内容 及有关 财务 数据 的截 止日 期。
2 在“ 三 、基 金管 理人 ” 部分 ： 更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更 新相 关代 销机 构信 息。
5. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分：更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分：基金 业绩 更新至 2012 年末 。
8. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2012 年 9 月 10 日至 2013 年 3
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37
月 10 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2013 年4 月22 日
