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中邮核心成长(590002)

中邮核心成长:2013年第一季度报告查看PDF公告

 
 
中 邮 核 心 成长 股 票 型 证券 投 资 基金2013 年
第 1 季 度 报告 
 
2013 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
报告 送 出日期:2013 年 4 月20 日 
 
 
 中邮核心成长股票 2013 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2013 年 4 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容 不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。 本报告 期 自2013 年1 月01 日起 至2013 年 3 月 31 日止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 中邮核 心成 长股 票 交易代 码 590002 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2007 年 8 月 17 日 报告期 末基 金份 额总 额 27,844,316,343.22 份 投资目 标 以追求 长期 资本 增值 为目 的,通 过投 资于 具有 核心 竞争力 且能 保持 持续增 长的 企业 ,在 充分 控制风 险的 前提 下, 分享 中国经 济快 速增 长的成 果和 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “成 长” 相结合 的主 线。 “核心 ”体 现在 通过 自上 而下的 研究 ,寻 找促 使宏 观经济 及产 业政 策、行 业及 市场 演化 的核 心驱动 因素 ,把 握上 述方 面未来 变化 的趋 势;从 公司 治理 、公 司战 略、比 较优 势等 方面 来把 握公司 核心 竞争 优势。 “成长 ”主 要是 指通 过建 立成长 性估 值模 型来 分析 评价公 司的 成长 价值, 并进 行横 向比 较来 发现 具 有持 续成 长优 势的 公司, 从而 达到 精选个 股的 目的 。 1、资 产配 置策 略 中邮核心成长股票 2013 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中, 主要 采取 “自上 而下 ”为 主的投 资方 法, 做出 资产 配置及 投资 组合 的构 建, 并根据 宏观 、产 业景气 、市 场变 化及 时调 整资产 配置 比例 。 本基金 采用 战略 性资 产配 置为主 、 战 术性 资产 配置 为 辅的配 置策 略: 战略性 资产 配置 首先 要确 定各类 资产 的预 期回 报率 和波动 率, 然后 再按照 要求 对满 足风 险收 益目标 的资 产进 行混 合; 战术性 资产 配置 增加了 对市 场短 期趋 势判 断的重 视, 把握 时机 进行 仓位调 整和 波段 操作, 一般 用于 短期 的资 产配置 。 2、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 策略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ,遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是: ?


基 于全 球视 野下 的产 业周期 的分 析和 判断 ? 基于行 业生 命周 期的 分析 ? 基于行 业内 产业 竞争 结构 的 分析 (2) 个股 选择 策略 在选定 的行 业中 ,选 择那 些具有 明显 竞争 优势 、持 续成长 能力 强且 质量出 色的 企业 。股 票的 选择和 组合 构建 通过 以下 几个方 面进 行: ? 企业在 行业 中的 地位 和核 心竞争 力 根据迈 克尔 ?波 特的 竞争 理 论, 本 基金 重点 投资 那些 拥 有特定 垄断 资 源或不 可替 代性 技术 或资 源优势 ,具 有较 高进 入壁 垒或者 较强 定价 能力, 具有 核心 竞争 力的 行业。 ? 高成长 性 对每一 个行 业, 分析 其所 处的生 命周 期阶 段。 本基 金将重 点投 资处 于成长 期的 行业 ,对 这些 行业给 予相 对较 高估 值。 ? 企业的 质量 本基金 认为 ,只 有注 重企 业成长 的质 量和 综合 治理 能力才 能准 确发 掘公司 的内 在价 值, 降低 投资风 险。 本基金 认为 ,通 过上 面核 心竞争 力、 成长 性和 企业 质量三 个方 面的 综合评 价而 选择 出的 企业 将会充 分反 映本 基金 “核 心成长 ”的 投资中邮核心成长股票 2013 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


理念, 同时 再辅 以科 学、 全面的 风险 控制 ,可 以有 效保障 本基 金实 现长期 稳定 增值 的投 资目 标。 3、债 券投 资策 略 (1) 久期管 理 久期管 理是 债券 组合 管理 的核心 环节 ,是 提高 收益 、控 制 风险 的有 效手段 。 (2) 期限结 构配 置 本基金 将在 确定 组合 久期 后,结 合收 益率 曲线 变化 的预测 ,进 行期 限结构 的配 置。 主要 的配 置方式 有: 梯形 组合 、哑 铃组合 、子 弹组 合。 (3) 确定类 属配 置 类属配 置主 要体 现在 对不 同类型 债券 的选 择, 实现 债券组 合收 益的 优化。 (4) 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析,重 点考 察各 券种 的收 益率、 流动 性、 信用 等级 ,选择 相应 的最 优投资 对象 。 4、权 证投 资策 略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、或 增发 、配售 等原 因被 动获得 权证 ,或 者在 进行 套利交 易、 避险 交易 等情 形下主 动投 资权 证。本 基金 进行 权证 投资 时,运 用数 量化 期权 定价 模型, 确定 其合 理内在 价值 ,从 而构 建套 利交易 或避 险交 易组 合。 业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数,债 券部 分的 业绩比 较基 准为 中国 债券 总指数 。 本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 : 沪深 300 指数 × 80% +中 国 债券总 指数 ×20 % 沪深 300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股市 场整 体走势 的指 数, 由中 证指 数公司 编制 和维 护, 是在 上海和 深圳 证券 市场中 选 取300 只A 股作 为样本 编制 而成 的, 指数 样本覆 盖了 沪深 市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。沪 深 300 指数 引进中邮核心成长股票 2013 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


国际指 数编 制和 管理 的经 验,编 制方 法清 晰透 明, 具有独 立性 和良 好的市 场流 动性 ;与 市场 整体表 现具 有较 高的 相 关 度,且 指数 历史 表现强 于市 场平 均收 益水 平。因 此, 本基 金认 为, 该指数 能够 满足 本基金 的投 资管 理需 要。 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。一 般情 形下, 其风 险和 收益 均高 于货币 型基 金、 债券 型基 金和混 合型 基金 。 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人 民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2013 年 1 月 1 日 - 2013 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 160,965,454.70 2.本期 利润


161,045,826.81 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0057 4.期末 基金 资产 净值 12,885,678,526.75 5.期末 基金 份额 净值 0.4628 注:1. 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 (不 含公 允价值 变动 收益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。2.所 述基 金业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用, 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.20% 1.26% -0.54% 1.24% 1.74% 0.02%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较 注:按 相关 法规 规定,本 基 金自基 金合 同生 效日 起6 个月内 为建 仓期.报 告期 内 本基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合 同的 有关约 定.


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 邓立新 基金经 理 2011 年5 月 21 日 - 24 年 邓立新先生:24 余 年 金 融从业 经历 , 曾任 中国 工 商 银 行 北 京 珠 市 口 办 事 处交换 员 、 中 国工 商银 行 北 京 信 托 投 资 公 司 白 塔 寺 证 券 营 业 部 副 经 理 兼 团支部 书记 、 华夏 证券 有 限 公 司 北 京 三 里 河 营 业 部交易 部经 理 、 首 创证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 部 经 理、 中邮 创业 基金 管理 有 限 公 司 基 金 交 易 部 总 经 理、 投资 研究 部投 资部 负 责人 , 现 任公 司投 资部 副 总监。


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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定, 各基 金在 研究、 投资 、交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。 报告期 内, 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求; 交易 行为合 法合 规, 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ;未发 生内 幕交 易的 情况 ;相关 的信 息披 露真 实、完 整、 准确 、及 时; 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 在证监 会颁 发《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》后 ,由 金融 工程部 组织 ,对 交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 , 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 , 公司与 衡泰 软件 共同 开发 了公平 交易 系统 ,并 按月 度、季 度、 年度 生成 各只 基金之 间的 交易 价差 分析报 告, 逐一 分析 得出 结论后 发送 给相 关部 门和 人员。 对于 报告 中产 生的 异常情 况, 在做 出合 理解释 后, 提请 各部 门相 关人员 引起 重视 ,完 善公 司内部 公平 交易 制度 ,使 之更符 合指 导意 见精 神,并 避免 类似 情况 再次 发生, 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2013 年一 季度 ,在 月度 经 济数据 的验 证下,我 们判 断 国内经 济基 本处 于在 弱复 苏和衰 退之 间 徘徊的 状态 。1、2 、3 月份 CPI 同比 增速 分别 为2.0% ,3.2% ,2.1% ,PPI 同 比 增速-1.6% ,-1.6% , -1.9% 。其 中1 、2 月 环比 上涨 0.2% ,3 月 份环 比持 平。PMI 前 三个 月分 别为50.1 ,50.4 和50.9 。 按月来 看,1 月 份通 胀处 于 低位,PPI 同比 下降 收窄, 环比上 涨。 我们 判断, 在 补库存 和基 建投 资 的带动 下, 经济 显示 出良 好的弱 复苏 态势 。进 入2 月份, 由于 受到 春节 因素 影响, 通胀 增速 超出 市场预 期, 同 时PPI 增速 同比没 有继 续收 窄, 环比 温和上 涨。 显示 出, 虽然 受 到春 节影 响, 但是 复苏的 程度 较弱 。 市场 更 加关 注3 月份的 CPI 的回 落程度 和 PPI 的 表现 。3 月 份,CPI 和PPI 双双 低于预 期, 说明 通胀 压力 基本消 除, 但 是PPI 同比 回落显 示出 经济 具有 下滑 的倾向 。加 之前 几月中邮核心成长股票 2013 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页


工业增 加值 和发 电量 数据 均比较 疲弱 ,我 们认 为经 济在弱 复苏 和衰 退之 间徘 徊。 海外, 日本 央行 继续 量化 宽松, 日元 持续 快速 贬值 。对国 内产 品的 出口 形成 的一定 的压 力。 美国股 市在 经济 数据 的带 动下, 连创 新高 。 在市场 层面 , 先涨 后跌 。 上证指 数 13 年 前三 个月 涨 幅分别 为 5.13% 、-0.83% 、-5.45% 。 呈现 出春节 前上 涨、 春节 后下 跌的走 势。 首先 ,市 场在 春节前 展开 了一 轮行 情。 由于流 动性 相对 比较 宽松、 平均 估值 水平 处于 历史底 部, 同时 上市 公司 的业绩 在 2012 年底 、2013 年初 处于 触底 回升 状态。 主要 有三 条主 线: 一、基 于改 革、 转型 和事 件刺激 下的 主题 投资 。一 季度在 各种 事件 刺激 下相应 板块 持续 发酵 ,雾 霾天气 刺激 了环 保板 块; 新版基 药目 录刺 激了 医药 板块; 多晶 硅双 反、 光伏产 业链 产品 涨价 和分 布式上 网补 贴电 价出 台刺 激了新 能源 板块 。二 、抓 住12 年报 和13 年一 季报业 绩高 增长 ,配 合高 送转的 成长 股行 情。 三、 估值低 ,业 绩稳 定上 涨且 确定性 强的 安全 防御 品种。 其次 ,春 节后 ,由 于 CPI 上涨 超预 期, 市场 担心经 济复 苏时 间被 拉短 ,面临 回调 的可 能。 加之国 五条 房地 产调 控、H7N9 禽 流感、 朝鲜 问题、 理 财新规 和未 来IPO 重 起等 各种利 空消 息频 出, 也在一 定程 度上 降低 了投 资者的 风险 偏好 水平 。投 资更加 偏好 防御 性的 品种 ,如大 盘蓝 筹和 必需 消费品 。 本报告 期内 , 本 基金 前 2 月增加 了股 票仓 位、 调整 优化了 结构 进 入3 月 份以 来降低 了股 票 仓 位。依 照以 上思 路, 积极 布局了 环保 、医 药、 消费 等板块 ,选 择了 一 些 业绩 确定性 高和 估值 较低 的品种 ,同 时 在12 年报 和 13 年1 季报 较好 的板 块 和标的 均有 布局 。仓 位、 持仓结 构的 调整 对投 资绩效 有一 定帮 助。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2013 年3 月31 日, 本基金 份额 净值 为0.4628 元,累 计净 值0.4628 元 。 本报告 期份 额 净值增 长率 为1.2% ,同 期 业绩比 较基 准增 长率 为 0.54% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 由于3 月份 的经 济数 据偏 弱,我 们认 为可 能已 经达 到相对 低点 ,但 展 望 2 季 度经济 改善 还看 不到明 显迹 象。 我们谨 慎看 好在 下跌 以后 带来的 二季 度行 情, 主要 是考虑 首先 到市 场 如 果继 续下挫 已经 存在 超跌反 弹的 条件 ;同 时, 企业层 面的 盈利 触底 翻转 (部分 标的 仍然 在上 调全 年的盈 利预 测) 也将 在2 季 度继 续体 现, 估值 在下跌 后基 本回 到底 部。 后续, 市场 可能 会预 期在 较低通 胀水 平下 政府 刺激经 济的 可能 。虽 然2 季度可 能不 会根 本性 的好 转,但 是向 下的 系统 性风 险已然 不大 。在 后半 年我们 会采 取更 加保 守的 策略, 紧盯 通胀 观察 经济 复苏的 进度 和对 未来 驱动 经济动 力的 把握 ,而中邮核心成长股票 2013 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


选择布 局行 业和 个股 。以 业绩确 定、 估值 便宜 的下 游消费 、城 镇化 主题 和基 建投资 覆盖 的板 块和 行业如 白酒 、汽 车、 建材 等,在 接下 来作 为重 点关 注。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末 基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 11,312,991,928.59 87.41 其中: 股票


11,312,991,928.59 87.41 2 固定收 益投 资


810,836,500.00 6.27 其中: 债券


810,836,500.00 6.27








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其 中 :买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


789,610,250.38 6.10 6 其他资 产


28,613,841.59 0.22 7 合计





12,942,052,520.56





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项之 和与合 计可 能有 尾差.


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 349,106,423.82 2.71 B 采掘业 186,971,184.70 1.45 C 制造业 6,397,923,008.39 49.65 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 245,414,503.08 1.90 E 建筑业 915,341,862.05 7.10 F 批发和 零售 业 306,376,378.56 2.38 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 309,004,603.66 2.40 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 342,394,397.87 2.66 J 金融业 1,192,151,261.07 9.25 K 房地产 业 443,579,289.99 3.44 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 47,205,731.10 0.37 中邮核心成长股票 2013 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 332,202,720.00 2.58 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 163,750,564.30 1.27 R 文化、 体育 和娱 乐业 81,570,000.00 0.63 S 综合 - - 合计 11,312,991,928.59 87.80 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 000423 东阿阿 胶 7,400,000 385,540,000.00 2.99 2 600887 伊利股 份 7,900,000 250,272,000.00 1.94 3 601618 中国中 冶 120,026,265 244,853,580.60 1.90 4 600048 保利地 产 19,000,000 218,120,000.00 1.69 5 600016 民生银 行 22,000,000 212,080,000.00 1.65 6 002167 东方锆 业 13,721,029 209,794,533.41 1.63 7 600518 康美药 业 11,509,310 201,873,297.40 1.57 8 600104 上汽集 团 13,500,000 199,800,000.00 1.55 9 600582 天地科 技 18,102,396 197,497,140.36 1.53 10 002129 中环股 份 15,438,086 197,298,739.08 1.53 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 810,836,500.00 6.29 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 810,836,500.00 6.29


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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 1280229 12 鑫 泰债 1,000,000 103,390,000.00 0.80 2 1280301 12 济 源建 投债 800,000 82,768,000.00 0.64 3 1280296 12 如 东东 泰债 800,000 82,744,000.00 0.64 4 1280289 12 锡 建发 债 800,000 82,096,000.00 0.64 5 1280303 12 并 龙城 债 500,000 51,990,000.00 0.40 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。 5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1 本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查, 无在 报告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 5.9.2 基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。 5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 3,249,887.16 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 24,731,542.32 5 应收申 购款 632,412.11 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 中邮核心成长股票 2013 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


8 其他 - 9 合计 28,613,841.59 5.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债 券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 28,281,947,730.66 报告期 期间 基金 总申 购份 额 18,663,988.43 减: 本 报告 期期间 基 金总 赎 回份额 456,295,375.87 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 - 报告期 期末 基金 份额 总额 27,844,316,343.22 §7 备查文 件目录 7.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中 邮 核 心成长 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件


2. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》


3. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》


4. 《中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》


5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照


6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照


7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 7.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 7.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复印件。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。 中邮核心成长股票 2013 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页


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