信 达澳 银领 先增 长股 票型 证券 投资 基金 2013 年第1 季度 报告
2013 年 3 月31 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2013 年 4 月20 日信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
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§ 1重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限 公司根据本基金合同规定， 于 2013 年 4 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报 告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2基 金产品 概况
基金简称 信达澳银领先增长股票
基金主代码 610001
交易代码 610001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年3 月8 日
报告期末基金 份额总额 4,293,631,882.18 份
投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利
能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实
现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产
配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，
挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增
长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产
的长期增值。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率 ×80%+中国债券总指数收益率 ×20%
风险收益特征 本基金属于收益较高、风险较高的股票型基金产品。
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
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§ 3主 要财务 指标 和基金 净值 表现
3 .1 主要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2013 年1 月1 日－2013 年 3 月31 日）
1.本期已实现收益 161,053,714.32
2.本期利润 136,339,721.09
3.加权平均基金份额本期利润 0.0313
4.期末基金资产净值 4,307,726,484.22
5.期末基金份额净值 1.0033
注：1 、 上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用 （例如，
开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益） 扣除相关费 用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3 .2 基金净 值表 现
3.2 .1本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.15% 1.32% -0.54% 1.24% 3.69% 0.08% 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
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3 .2 .2自 基金 合同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1、本基金基金合同于 2007 年 3 月 8 日生效，2007 年 5 月 10 日开始办理申购、
赎回业务。
2、本基金主要投资于股 票，股票资产占基金资产比例为 60%－95% ，债券资产占
基金资产比例为0%－35% ， 现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为 5%－40%。
为了满足投资者的赎回要求， 基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的政府债
券、 中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的 5% 。 本基金按规
定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
§ 4管 理人报 告
4.1 基金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王战强
本基金
的基金
2008-12-25 - 16 年
武汉大学经济学硕士。1997 年到2005
年 ， 任 国 泰 君 安 证 券 公 司 研 究 所 电 信信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
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经理、
公司副
总经理
兼投资
总监
行 业 分 析 员 、 行 业 公 司 研 究 部 主 管 和
证券投资部研究主管。2006 年 6 月加
入 信 达 澳 银 基 金 公 司 ， 历 任 投 资 研 究
部 首 席 分 析 师 、 投 资 副 总 监 、 执 行 投
资总监、 投 资 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 投
资总监、 信 达 澳 银 精 华 配 置 混 合 基 金
基金经理。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期 为根据公司决定确定的 任职或离任日期 。
2 、 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定
等。
4.2 管理人 对报 告期内本 基 金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《证券投 资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关 法律法规、 监 管
部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，
在严格控制投资风险的基础上， 为基金持有人 谋求最大利益， 没有 发生 损害基金持有
人利益的行为。
4.3 公平交 易专 项说明
4 .3 .1公 平交 易制度 的执 行情 况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度， 确保在投资管理活动中公平
对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立 了严谨的公平交易机制，
确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。
公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、
债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，
对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组
合同向交易价差进行了分析； 对部分债券一级 市场申购、 非公开发行股票申购等以公
司名义进行的交易进行了审核和监控， 未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交
易原则的情形。
4.3.2异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为， 报告期内 本公司所管理的 投资组合未
发生 交易所公开竞价的 同日反向交易。
4 .4 报告期 内基 金投资策 略和 运作分 析
一季度本基金获得 3.15%的收益， 超过比较基准 3.69 个百分点。 一季度是成长股
的天下,本基金在成长股和蓝筹股方面的配置比较均衡，因此表现并不突出。
进入3 月份以来， 政府出台了新一轮的房地产调控及对银行理财的规范给市场带
来了压力， 我们会紧密 观察这些措施的影响以及政府后续的政策措施。 总体来说目前信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
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中国的经济环境比较平稳，CPI 保持在2%左右 的水平, 经济下行的风险并不 大。 预计
企业盈利有望在 13 年 实现正增长, 主要的变化是投资品行业的价格趋于平稳，因而
盈利状况有望改善。
在这样的经济环境下,预计 A 股市场全年的 回报较为有限, 主要的机会仍在于结
构方面。 我们将立足于管理素质高， 竞争力强， 盈利前景良好的高素质企业， 在行业
景气度高，竞争格局稳定的行业里多寻找投资机会。
4 .5 报告期 内基 金的业绩 表现
截至报告期末， 本基金份额净值为 1.0033 元， 份额累计净值为1.2833 元， 报告
期内份额净值增长率为 3.15%，同期业绩比较基准收益率为 -0.54%。
§ 5投 资组合 报告
5 .1 报告 期 末基 金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 3,539,298,273.54 81.25
其中：股票 3,539,298,273.54 81.25
2 固定收益投资 159,999,992.10 3.67
其中：债券 159,999,992.10 3.67
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 33,250,289.88 0.76
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 585,723,504.55 13.45
6 其他资产 37,806,301.38 0.87
7 合计 4,356,078,361.45
100.00
5 .2 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,113,917,289.79 49.07
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
391,577,046.29 9.09
E 建筑业 212,638,470.82 4.94 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
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F 批发和零售业 116,072,361.00 2.69
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
188,514,576.02 4.38
J 金融业 450,349,757.00 10.45
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 66,228,772.62 1.54
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,539,298,273.54 82.16
5 .3 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000651 格力电器 6,569,211 187,682,358.27 4.36
2 601169 北京银行 20,209,691 178,249,474.62 4.14
3 600036 招商银行 13,499,916 170,503,939.08 3.96
4 002241 歌尔声学 3,037,198 153,074,779.20 3.55
5 601766 中国南车 33,882,325 138,578,709.25 3.22
6 600509 天富热电 17,712,339 135,476,179.80 3.14
7 002415 海康威视 3,142,292 121,103,933.68 2.81
8 000596 古井贡酒 4,587,944 119,653,579.52 2.78
9 000999 华润三九 3,665,627 117,300,064.00 2.72
10 300088 长信科技 4,040,508 109,376,551.56 2.54
5.4 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - - 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
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2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中： 政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 159,999,992.10 3.71
8 其他 - -
9 合计 159,999,992.10 3.71
5 .5 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 113002 工行转债 1,481,070 159,999,992.10 3.71
注： 本基金本报告期末 仅持有上述债券。
5 .6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5 .7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五 名 权证投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的 投资政 策
本基金未参与投资股指期货。
5.9 投资组 合报 告附注
5.9.1 本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体报告 期内 没有被 监管 部门立 案调 查，也 没
有 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
5.9.2 本 基金 投资的 前十 名股 票中， 没有 投资超 出基 金合同 规定 备选股 票库 的情形。
5.9 .3其 他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,759,739.59
2 应收证券清算款 34,927,222.85
3 应收股利 -
4 应收利息 751,082.11 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
8
5 应收申购款 368,256.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 37,806,301.38
5.9 .4报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％）
1 113002 工行转债 159,999,992.10 3.71
5.9 .5报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况
说明
1 600509 天富热电 117,335,000.00 2.72 非公开发行
5.9 .6投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§ 6开 放式基 金份 额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 4,439,600,644.01
报告期期间基金总申购份额 15,032,274.81
减：报告期期间基金总赎回 份额 161,001,036.64
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以 “- ” 填列） -
报告期期末基金份额总额 4,293,631,882.18
§ 7影 响投资 者决 策的其 他重 要信息
无。
§ 8备 查文件 目录
8 .1 备查文 件目 录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》；
3、《信达澳银领先增长股票型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
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7、本报告期内公开披露的基金资产 净值、基金份额净值及其他临时公告。
8 .2 存放地 点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8 .3 查阅方 式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查
文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
