博 时 安 心 收益 定 期 开放 债 券 型 证券 投 资
基金 2013 年第 1 季度 报 告
2013 年 3 月 31 日
基 金管理人 ： 博时 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 建设银行 股份 有限公司
报告 送出日 期：2013 年 4 月 20 日
博时 安心 收益 定期 开放 债 券 型证 券投 资基金 2013 年第 1 季度 报告
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§1 重 要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013 年4 月19 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容 ， 保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年 1 月 1 日起至 3 月31 日止 。
§2 基 金产 品概 况
基金简称 博时安心收 益定期开 放债券
基金主代码 050028
基金运作方 式 契约型基金 。本基金 以定期开 放的方式 运作。
基金合同生 效日 2012 年 12 月 6 日
报告期末基 金份 额总 额 2,322,705,590.44 份
投资目标
在谨慎投资的前 提下，本基金 力争战胜业 绩比较基准 ，追求基
金资产的长 期、稳健 、持续增 值。
投资策略
1、封闭期投 资策略
本基金通过自上 而下和自下而 上相结合、 定性分析和 定量分析
相补充的方法， 确定资产在非 信用类固定 收益类证券 （国家债
券、中央银行票 据等）和信用 类固定收益 类证券之间 的配置比
例。
本基金的主要投 资策略是买入 与封闭期相 匹配的债券 ，并持有
到期，或者是持 有回售期与封 闭期相匹配 的债券，获 得本金和
票息收入；同时 ，根据所持债 券信用状况 变化，进行 必要的动
态调整；此外， 本基金通过正 回购，融资 买入收益率 高于回购
成本的债券，获 得杠杆放大收 益。在谨慎 投资的前提 下，力争
获取高于业 绩比较基 准的投资 收益。
2、开放期投 资策略
开放期内，本基 金为保持较高 的组合流动 性，方便投 资人安排
投资，在遵守本 基金有关投资 限制与投资 比例的前提 下，将主
要投资于高 流动性的 投资品种 。
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业绩比较基 准 1 年期定期存 款利率 （税后） ×150%
风险收益特 征
本基金为债券型 基金，预期收 益和风险高 于货币市场 基金，低
于混合型基 金、股票 型基金， 属于中低 风险/收 益的 产品。
基金管理人 博时基金管 理有限公 司
基金 托管人 中国建设银 行股份有 限公司
下属两级基 金的基金 简称
博时安心收益定期 开放债券 A
类
博时安心收益定期 开放债券 C
类
下属两级基 金的交易 代码 050028 050128
报 告 期 末 下 属 两 级 基 金 的 份 额
总额
1,210,885,428.96 份 1,111,820,161.48 份
§3 主 要财 务指 标和 基 金净 值表 现
3.1 主要 财务指标
单位：人民 币元
主要财务指 标
报告期(2013 年 1 月1 日-2013 年3 月 31 日)
博时安心收 益定期开 放债券 A
类
博时安心收 益定期开 放债券 C
类
1. 本期已实 现收益 13,606,382.15 11,375,025.06
2. 本期利润 23,290,826.45 20,261,741.37
3. 加权平均 基金份额 本期利润 0.0192 0.0182
4. 期末基金 资产净值 1,235,471,754.41 1,132,967,365.76
5. 期末基金 份额净值 1.020 1.019
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易 基金的各 项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1 、博时安心收益定期开放债券A 类 ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.90% 0.06% 1.11% 0.02% 0.79% 0.04%
2 、博时安心收益定期开放债券C 类 ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①－③ ② －④
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② 率③ 率标准差
④
过去三个月 1.80% 0.06% 1.11% 0.02% 0.69% 0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长 率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
1． 博时安心 收益定期 开放债 券 A 类
2． 博时安心 收益定期 开放债 券 C 类
注： 本基金的 基金合同 于 2012 年 12 月 6 日生效。 按 照本基金的 基金合同 规定,自基 金合同生 效
之日起 6 个月内 使基金的 投资组 合比例符 合本基金 合 同第十四条 “ （二） 投资范围 ” 、“（ 六）投
资限制 ”的 有关约定 。截止本 报告期末 本基金建 仓期 尚未结束。
§4 管 理人 报告
4.1 基金 经理（或基 金经理小组 ）简介
博时 安心 收益 定期 开放 债 券 型证 券投 资基金 2013 年第 1 季度 报告
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姓名 职务
任本基金的 基金经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈凯杨 基金经理 2012-12-6 - 7
陈 凯 扬 先 生 ， 硕 士 。2003
年 起 先 后 在 深 圳 发 展 银
行 、 博 时 基 金 、 长 城 基 金
工作。2009 年 1 月再次 加
入 博 时 基 金 ， 历 任 固 定 收
益 研 究 员 、 特 定 资 产 投 资
经 理 。 现 任 博 时 安 心 收 益
定 期 开 放 债 券 基 金 、 博 时
理财30 天债券 基金基金 经
理。
4.2 报告 期内本基金 运作遵规守 信情况说明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中 华人民共和国证券投资基金法》 及其
各项实 施细则 、 《博 时安 心收益 定期 开放债 券 型证券 投资基 金基金 合同 》和其 他相 关法
律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运
用基金资产， 为基金持有人谋求最大利益。 本 报告期内， 基金投资管理符合有关法规和
基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易 专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告 期内基金的 投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年是中国经济见底回升的一年， 经济及 通胀 的见底回升， 央行在此背景下执行
偏紧的货币政策， 债券收益率三季度大幅上升。 为安心收益组合建仓创造了较好的机会。
安心收益12 月份成立，组合迅速建仓到较高 仓位 ， 为2013 年一季度打下较好的基础。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2013 年3 月31 日， 本基金A 类基金份额净 值为1.020 元， 份额累计净值为1.020
元；C 类基金份额净值为 1.019 元，份额累计 净值为 1.019 元。报告 期内，本基金 A 类
基金份额净值增长率为1.90% ，C 类基金份额净值增长率为1.80% ， 同期业绩基准增长率
1.11% 。
4.5 管理 人对宏观经 济、证券市 场及行业走势的简 要展望
2013 年， 中国经济受环境、 通胀 、 房价等硬约 束， 难以像过去那样大幅度刺激， 经
济转型下的中国经济将进入去杠杆下的弱复苏阶段， 经济增长与物价小幅回升， 货币政
策维持中性偏宽松。债券市场经历 11 年以来 的两波上涨后，尽管基本面、政策面、资
博时 安心 收益 定期 开放 债 券 型证 券投 资基金 2013 年第 1 季度 报告
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金面仍支持债券行情持续， 但目前估值已然偏 贵， 上涨空间受限， 组合策略上维持短久
期为主要策略。
§5 投 资组 合报 告
5.1 报告 期末基金资 产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产
的 比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 4,249,307,566.30 95.06
其中：债券 4,249,307,566.30 95.06
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中：买断式回购 的买入返售金 融资
产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 150,293,591.11 3.36
6 其他各项资 产 70,668,765.64 1.58
7 合计 4,470,269,923.05 100.00
5.2 报告 期末按行业 分类的股票 投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产净值比例大小 排序的前十名 股票 投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 2,285,676,566.30 96.51
5 企业短期融资券 1,569,465,000.00 66.27
6 中期票据 394,166,000.00 16.64
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 4,249,307,566.30 179.41
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5.5 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产净值比例大小 排 名的前五名 债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值比例（%）
1 126016 08 宝钢债 1,903,140 183,005,942.40 7.73
2 122213 12 松建化 1,500,000 153,450,000.00 6.48
3 112090 12 中兴 01 1,325,030 131,376,724.50 5.55
4 041251041 12 沙钢 CP002 1,300,000 130,806,000.00 5.52
5 122079 11 上港 02 1,148,150 116,433,891.50 4.92
5.6 报告期末按 公允价值 占 基金资产净 值比例大小 排 名的前 十名 资产支持证 券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产净值比例大小 排名的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末 本基金投资 的股指期货交 易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9 投资 组合报告附 注
5.9.1 报告期内， 本基金管理人严格执行了 《 证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
5.9.2 报告期内基金投资的前十名股票中， 没 有投资超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
5.9.3 其他资产构成
5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
序号 名称 金额（ 人民 币 元）
1 存出保证金 149,226.37
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 70,519,539.27
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 70,668,765.64
博时 安心 收益 定期 开放 债 券 型证 券投 资基金 2013 年第 1 季度 报告
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5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开 放式 基金 份额 变 动
单位：份
§7 影 响投 资者 决策 的 其他 重要 信息
博时基 金管理 有限 公司 是中国 内地 首批成 立的 五家基 金管理 公司 之一。 “为 国民创
造财富” 是博时的使命。 博时的投资理念 是 “ 做投资价值的发现者” 。 截至2013 年3 月
31 日， 博时基金公司共管理三十五只开放式基金和两只封闭式基金， 并且受全国社会保
障基金理事会委托管理部分社保基金 ，以及多 个企业年金账户，公募基金资产规模逾
1293 亿元人民币，累计分红 599.25 亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金
公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1 、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，2013 年一季度，博时旗下基金 业绩依然领先。
股票型基金中，截至 3 月 29 日，博时医疗保健今年以来净值增长率在 328 只标准
型股票基金中排名第 9，博时行业轮动也跻身前 1/3 阵营，均大幅跑赢同类 5.47%的平
均水平。混合灵活配置型基金方面，博时回报今年以来收益率在 71 只同类基金中排名
第4，在股债平衡型基金中，博时平衡配置今年以来收益率在同类 14 只基金中排第4 。
固定收益方面，博时信用债纯债今年以来收益率在 17 只长期标准债券型基金中排
名第1 ， 博时稳定价值债券A 今年以来收益率 在58 只普通债券型基金(一级 A 类)中名列
第2， 博时信用债A/B 和博时天颐A 今年以来 收益率分列73 只普通债券型基金 （二级A
类）第 6 和第 8，博时裕祥分级 A、B 今年以来 收益分别在 19 只封 闭式债券型分级子基
金的优先份额及进取份额中排名第4 和第5。
海外投资方面，受益于美国市场的强势上涨，博时标普 500 年内净值增长率 在 15
只QDII 指数股票型基金中排名第3。
2 、客户服务
项目
博时安心收 益定期开 放
债券 A 类
博时安心收 益定期开 放
债券 C 类
本报告期期 初基金份 额总额 1,210,885,428.96 1,111,820,161.48
本报告期基 金总申购 份额 - -
减：本报告 期基金总 赎回份额 - -
本报告期基 金拆分变 动份额 - -
本报告期期 末基金份 额总额 1,210,885,428.96 1,111,820,161.48
博时 安心 收益 定期 开放 债 券 型证 券投 资基金 2013 年第 1 季度 报告
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一季度，博时基金共举办各类渠道培训活动共计391 场，参加人数8551 人。
3 、其他大事件
1 ）2013 年 3 月 29 日，由证券时报社主办的 2012 年度中国基金业明星奖颁奖典礼
暨明星基金论坛在北京举行。 博时主题行业基金 荣获 “2012 年度股票型明星基金奖 ” 。
2 ）2013 年3 月30 日， 由中国证券报社主办的第十届中国基金业金牛奖颁奖 典礼暨
2013 金牛基金论坛在北京举行。 博时基金蝉联 “金牛基金管理公司 ”奖， 博时基金价值
组投资总监、 博时主题行业基金经理邓晓峰获得 “金牛基金十周年特别奖 ” ， 博时现金
收益荣获 “2012 年度货币市场金牛基金 ”。
3 ）2013 年 1 月 30 日，博时亚洲票息债券基金 由于达到募集份额目标上限 18 亿份
而提前结束募集，同时启动末日比例配售，配售比例约为63.35% 。
§8 备 查文 件目 录
8.1 备查 文件目录
8.1.1 中国证券监督管理委员会批准博时安心收益定期开放债券基金设立的文件
8.1.2 《博时安心收益定期开放债券基金基金合 同》
8.1.3 《博时安心收益定期开放债券基金托管协议》
8.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
8.1.5 报告期内博时安心收益定期开放债券基金在指定报刊上各项公告的原稿
8.2 存放 地点 ：
基金管理人、基金托管人处
8.3 查阅 方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通：95105568 （免长途话费）
博时 基金管理有限 公司
2013 年 4 月 20 日
