宝 盈 泛沿 海 区域 增 长股 票 证券 投 资基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
基金管 理人：宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行 股份有限公司
日期： 二○ 一 三年 四月
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
重 要 提 示
基 金管 理人 承诺 恪尽 职守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉地管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放
在银行 或存 款类 金融 机构 。基金 管理 人的 过往 业绩 并不代 表将 来业 绩。
投 资有 风险 ，投 资人 购买基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。
本 摘要根 据本 基金的 基金合 同和基 金招 募说明 书编写 ，并经 中国 证监会 核准。 基金
合 同是约 定基金 当事人 之间 权利、 义务的 法律文 件。 基金投 资人自 依基金合同 取得基 金
份 额，即 成为基 金份额 持有 人和本 基金合 同的当 事人 ，其持 有基金 份额的行为 本身即 表
明其对 基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及 其他有 关规
定 享有权 利、承 担义务 ；基 金投资 人欲了 解基金 份额 持有人 的权利 和义务，应 详细查 阅
本基金 的基 金合 同。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会 核准 ，
但 中国证 监会对 本基金 的核 准，并 不表明 其对本 基金 的价值 和收益 作出实质性 判断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 基金 合同 自2005 年3 月8日 起正 式生 效。
本 招 募 说 明 书( 更新) 所 载 内 容 截 止 日 为2013 年3 月8 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截
止 日为2012 年12 月31日。 基 金托管 人中国 工商银 行对 本招募 说明书(更新)中的 投资组 合
报告和 业绩 表现 进行 了复 核确认 。
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路6008 号特 区报 业大 厦 1501
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ：李 建生
总经理 ：汪钦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号 深圳 特区 报业 大 厦 15 层
注册资 本：10000 万 元人 民币
电话：0755 —83276688
传真：0755 —83515599
联系人 ： 张 新元
2 、基 金管 理人 股权 结构 及 组织结 构
本基金 管理 人是 经中 国证 监会证 监基 金字[2001]9 号文批 准发 起设 立， 现有 股 东包括
中铁信 托有 限责 任公 司、 成都工 业投 资集 团有 限公 司、 中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 。
其中中 铁信 托有 限责 任公 司持有 本公 司 49% 的 股权 ， 成都工 业投 资集 团有 限公 司持 有 26%
的股权 ，中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 持 有 25% 的股权 。
公 司下设 投资 部、固 定收益 部、海 外投 资部、 特定客 户资产 管理 部、研 究部、 金融
工 程部、 集中交 易部、 市场 部、营 销中心 、电子 商务 部、信 息技术 部、基金事 务部、 监
察稽核 部、 公司 财务 部、 总经理 办公 室 等 15 个部 室 和北京 办事 处、 上海 办事 处；此 外，
还设立 了投 资决 策委 员会 和风险 管理 委员 会。
(二) 主要人员情况
1 、公 司高 级管 理人 员
（1） 董事 会：
李建生女士， 董事 长，1954 年生， 中共 党员 ，高 级 会计师 、注 册会 计师 、企 业法律
顾问。2000 年 1 月至 2002 年12 月任 中铁 工总 会计 师 ，2002 年 12 月至 2007 年9 月任 中
铁工总 会计 师、 总法 律顾 问，2005 年5 月至 2009 年 12 月 兼任 中铁 信托 有限 责任公 司 董
事 长，现 任中国 中铁股 份有 限公司 副总裁 、财务 总监 、总法 律顾问 ，兼任安徽 昊方机 电 宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
股份有 限公 司独 立非 执行 董事。
景开强先生， 董事 ，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年
10 月在 中铁 二局 机筑 公司 广州、 深圳 、珠 海项 目部 任职， 历任 助理 会计 师、 会计师 、 财
务主管 ；1989 年 11 月至 2001 年 4 月在 中铁 二局 机 筑公司 财务 科任 职， 历任 副科长 、科
长、总 会计 师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁 二局股 份公 司任 财会 部部 长，中 铁二
局集团 专家 委 员 会财 务组 组长； 2003 年11 月至 2005 年 10 月 在中 铁八 局集 团 公司任 总会
计师、 总法 律顾 问、 集团 公司专 家委 员会 成员 ；现 任中铁 信托 有限 责任 公司 总经理 。
陈赤先生 ， 董事 ，1966 年 生，中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月
任西南 财经 大学 公共 与行 政管理 学院 教研 室副 主任 ； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四 川省
信托投 资公 司人 事部 任职 ；1999 年 3 月至 2000 年 10 月在 四川 省信 托投 资公 司峨眉 山办
事处任 总经 理助 理，2000 年 10 月至2003 年 6 月在 和兴证 券有 限责 任公 司工 作；2003 年
6 月开 始任 衡平 信托 投资 有 限责 任公 司总 裁助 理兼 研究发 展部 总经 理， 现任 中 铁信托 有限
责任公 司副 总经 理兼 董事 会秘书 。
张一冰女士， 董 事，1967 年生， 中共 党员， 陕西 财 经学院 硕士 。1989 年7 月 起， 在
中国华 大理 工技 术公 司计 财部任 职；1990 年5 月至1999 年 5 月， 在 中国 对外 经济贸 易 信
托投资 公司 计财 部、 综合 部和证 券部 任职 ；1999 年 6 月 ，任 香港 第一 太平 银 行投资 银行
部副总 裁；2001 年 4 月起 ，在中 国对 外经 济贸 易信 托投资 公司 先后 担任 投资 银行部 、 稽
核法律 部 、 投资 发展 部 总 经理 ； 现任 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司 董 事会 秘书 。
曾康霖先生， 独 立董 事，1938 年 生， 中 共党 员， 西南 财经大 学教 授。1951 年至1956
年， 在四 川省 泸县 税务 局 工作 ；1956 年至 1960 年 ， 在西南 财经 大学 学习 ；1960 年至 今，
在西南 财经 大学 任教 ，现 任西南 财经 大学 中国 金融 研究中 心名 誉主 任， 博士 生导师 。
贺颖奇先生， 独 立董 事，1962 年 生， 中共 党员 ，管 理学博 士。 1986 年至 1992 年，
在河北 大学 经济 系任 教；1995 年至 2001 年， 在厦 门 大学管 理学 院任 教；2001 年至 2003
年 在清华 大学 经济管 理学院 管理学 博士 后流动 站从事 博士后 研究 工作；2003 年 7 月至
2010 年 4 月 ，在 清华 大学 会计研 究所 从事 教学 与科 研工作 ，任 清华 大学 会计 研究所 党 支
部书记 ，副 教授 ；2010 年 5 月 至今 ，在 北京 国家 会 计学院 任副 教授 ，兼 任福 建星网 锐捷
公司独 立董 事。
屈文洲先生， 独 立董 事，1972 年生 ，中 共党 员， 金 融学博 士。1995 至 1997 年，任
厦门建 发信 托投 资公 司海 滨证券 营业 部投 资信 息部 主任； 1997 至 2001 年， 任厦门 建 发 宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
信托投 资公 司投 资银 行部 经理；1998 至1999 年， 借 调中国 证监 会厦 门特 派办 上市公 司 监
管处； 2001 至 2003 年 任 厦门市 博亦 投资 咨询 有限 公司总 经理 ；2003 至 2005 年任 深圳
证券交 易所 研究 员；2005 至今， 在厦 门大 学管 理学 院从事 教学 与研 究工 作。 现任厦 门 大
学 管理学 院教授 、博士 生导 师，厦 门大学 中国资 本市 场研究 中心主 任，厦门大 学管理 学
院财务 学系 副主 任 ， 兼任 厦门空 港、 山东 航空 、莱 宝高科 、兴 业科 技 的 独立 董事。
汪钦先生 ， 董事 ，1966 年 生，中 共党 员， 经济 学博 士。曾 就职 于中 国人 民银 行河 南
省 分行教 育处、 海南港 澳国 际信托 投资公 司证券 部， 历任三 亚东方 实业股份有 限公司 副
总经理 、国 信证 券股 份有 限公司 研究 所所 长、 长城 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2010 年
11 月 起任 宝盈 基金 管理 有 限公司 总经 理。
（2） 监事 会
王连洲先生， 独立 监事 ，1939 年 生， 副研 究员 。1964 年至 1983 年 ，在 中国 人 民银
行印制 局工 作， 曾担 任计 划处副 处长 ；1983 年至 2000 年 ，在 全国 人大 财经 委 员会工 作，
主 要从事 金融立 法，先 后担 任办公 室财金 组副组 长、 组长、 办公室 副主任、研 究室巡 视
员。 2000 年11 月退休 。 现 任华宝 信托 有限 责任 公司 和北京 同仁 堂股 份有 限公 司独立 董 事 。
张建华女士， 监事 ，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、成 都科 力
风 险投资 公司、 成都工 商信 托有限 公司、 衡平信 托有 限责任 公司。 现任中铁信 托有限 责
任公司 金融 同业 部总 经理 。
杨凯先生， 员工 监事 ，1974 年生 ，中 山 大 学岭 南学 院 MBA 。2003 年 7 月至 今 ，在宝
盈 基金管 理有限 公司工 作， 先后担 任市场 部总监 助理 ，市场 部总监 、特定客户 资产管 理
部 总监 、 研究部 总监 。 目前 ，其担 任宝盈 基金管 理有 限公司 总经理 助理 兼 鸿阳 证券投 资
基金基 金经 理 。
（3） 其他 高级 管理 人员
孙胜华先生，1971 年 生， 中共党 员， 法学 硕士 。曾 在中国 信达 信托 总公 司、 中国 信
达资产 管理 公司 、 英 国 Wyvern (China) 投资 银行、 中国泛 海控 股集 团、 民生 证券有 限责
任公司 、华 夏基 金管 理有 限公司 从事 法律 工作 。2010 年 3 月加 入宝 盈基 金管 理有限 公司
任总经 理助 理兼 监察 稽核 部总监 ，2010 年 11 月起 任宝盈 基金 管理 有限 公司 督察长 。
2 、基 金经 理简 历
高峰先生，1971 年 10 月 生 ， 北 京大 学经 济学 硕士 。1995 年8 月-2000 年7 月 任 中国
化 工进出 口总公 司财务 部财 务综合 部经理 、中国 对外 经济贸 易信托 投资有限公 司计划 财 宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
务部任 财务 科科 长和 公司 发展战 略小 组成 员。2000 年 8 月-2003 年 8 月 加入 宝盈基 金管
理有限 公司 ，参 加公 司的 筹备工 作，2001 年 5 月公 司正式 成立 后， 历任 研究 发展部 高 级
策略分 析师 、 副 总经 理。2003 年9 月-2009 年10 月 ， 任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司
资 产管理 部副总 经理、 证券 业务部 总经理 、资产 管理 总部执 行总经 理、高级投 资经理 、
公司投 资决 策委 员会 成员 ， 任富 韬证 券投 资集 合资 金信托 的投 资管 理人 。2009 年 10 月加
入 宝盈基 金管理 有限公 司， 现任总 经理助 理 兼投 资部 总监 ， 宝盈鸿 利收益证券 投资基 金
基金经 理 、 宝盈 泛沿 海区 域增长 股票 证券 投资 基金 基金经 理 。
宝盈 泛 沿海 区域 增长 股票 证券投 资基 金 历 任基 金经 理姓名 及管 理本 基金 时间 ：
夏和平 ，2009 年12 月 26 日至 2010 年 11 月 19 日。
陆万山 ，2009 年3 月3 日至 2010 年9 月2 日。
姚刚，2007 年5 月9 日至2009 年 5 月 12 日。
祝东升 ，2005 年3 月8 日至 2007 年5 月9 日。
3 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
高 峰先生 ：宝 盈基金 管理有 限公司 总经 理助理 兼投资 部总监 、宝 盈鸿利 收益证 券投
资基金 基金 经理 、宝 盈泛 沿海区 域增 长股 票证 券投 资基金 基金 经理 。
杨凯先 生： 宝盈 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 兼 鸿 阳证券 投资 基金 基金 经理 。
段鹏程 先生 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 研究 部 副 总监 。
二、基金托管人
（ （一）基金托管人基本 情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2012 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 157 人 ， 平 均 年 龄 30
岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管
服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部
控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托
管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、
专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、
最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、
安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、证 券 公 司 集
合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公
司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在
国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管
服 务 。 截 至 2012 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 282 只 ， 其 中 封 闭 式 5
只 ， 开 放 式 277 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 九 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全
球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等
境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 35 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行，优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
1、 基金托管人的内部控 制制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托
管 行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓
内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ，
在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文
化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、
2007 、2009 、2010 、2011 年 五 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的
最 权 威 的 SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2012 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第
六 次 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独
立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。
也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到
国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保 证业务 运作严 格遵守 国家 有关法 律法规 和行业 监管 规则， 强化和 建立守法经 营、规 范
运 作的经 营思想 和经营 风格 ，形成 一个运 作规范 化、 管理科 学化、 监控制度化 的内控 体
系 ；防范 和化解 经营风 险， 保证托 管资产 的安全 完整 ；维护 持有人 的权益；保 障资产 托
管业务 安全 、有 效、 稳健 运行。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
中 国工商 银行资 产托管 业务 内部风 险控制 组织结 构由 中国工 商银行 稽核监察部 门（内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。
总 行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工作进 行指导 、
监 督。资 产托管 部内部 设置 专门负 责稽核 监察工 作的 内部风 险控制 处，配备专 职稽核 监
察 人员， 在总经 理的直 接领 导下， 依照有 关法律 规章 ，对业 务的运 行独立行使 稽核监 察
职权。 各业 务处 室在 各自 职责范 围内 实施 具体 的风 险控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合 法性 原则 。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于托
管业务 经营 管理 活动 的始 终。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ） 及 时性 原则 。 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “ 内控优 先 ”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。
（4 ） 审 慎性 原则 。 各项 业 务经营 活动 必须 防范 风险 ， 审 慎经 营 ， 保 证基 金资 产和其 他委
托资产 的安 全与 完整 。
（5 ） 有 效性 原则 。 内控 制 度应根 据国 家政 策 、 法 律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ， 并
保证得 到全 面落 实执 行， 不得有 任何 空间 、时 限及 人员的 例外 。
（6） 独 立性 原则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 必须
相 对独立 ，适当 分离； 内控 制度的 检查、 评价部 门必 须独立 于内控 制度的制定 和执行 部
门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度 。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建立 了明 确 的岗位 职责 、
科 学的业 务流程 、详细 的操 作手册 、严格 的人员 行为 规范等 一系列 规章制度， 并采取 了
良 好的防 火墙隔 离制度 ，能 够确保 资产独 立、 环 境独 立、人 员独立 、业务制度 和管理 独
立、网 络独 立。
（2） 高层 检查。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者 和
管 理者， 要求下 级部门 及时 报告经 营管理 情况和 特别 情况， 以检查 资产托管部 在实现 内
部控制 目标 方面 的进 展， 并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。
（3） 人 事控 制。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互 控防 线 ” 、 “监控 宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
防线” 三道控 制防 线， 健全 绩效考 核和 激励 机制 ，树 立 “ 以 人为本 ” 的 内控文 化 ，增强 员工
的 责任心 和荣誉 感，培 育团 队精神 和核心 竞争力 。并 通过进 行定期 、 定向的业 务与职 业
道德培 训、 签订 承诺 书， 使员工 树立 风险 防范 与控 制理念 。
（4 ） 经 营控 制 。 资 产托 管 部通过 制定 计划 、 编制 预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、 处
理各项 事务 ，从 而有 效地 控制和 配置 组织 资源 ，达 到资源 利用 和效 益最 大化 目的。
（5 ） 内 部风 险管 理 。 资 产 托管部 通过 稽核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ， 定
期 或不定 期地对 业务运 作状 况进行 检查、 监控， 指导 业务部 门进行 风险识别、 评估， 制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患。
（6 ） 数 据安 全控 制 。 我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数 据和 传真 加密 、 数据 传输线 路的
冗余备 份、 监控 设施 的运 用和保 障等 措施 来保 障数 据安全 。
（7 ） 应 急准 备与 响应 。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、 应 用、
操 作、环 境四个 层面的 完备 的灾难 恢复方 案，并 组织 员工定 期演练 。为使演练 更加接 近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提 高演练 标准 ， 从最 初的 按 照预订 时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机 演
练” 。 从演 练结 果看 ，资 产 托管部 完全 有能 力在 发生 灾难的 情况 下两 个小 时内 恢复业 务 。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直接
领 导下， 依照有 关法律 规章 ，全面 贯彻落 实全程 监控 思想， 确保资 产托管业务 健康、 稳
定地发 展。
（2） 完 善组 织结 构， 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工的
共 同参与 ，只有 这样， 风险 控制制 度和措 施才会 全面 、有效 。资产 托管部实施 全员风 险
管 理，将 风险控 制责任 落实 到具体 业务部 门和业 务岗 位，每 位员工 对自己岗位 职责范 围
内 的风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多部 门制 的内部 组织结 构，形成不 同部门 、
不同岗 位相 互制 衡的 组织 结构。
（3） 建 立健 全规 章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范和
控 制的理 念和方 法融入 岗位 职责、 制度建 设和工 作流 程 中。 经过多 年努力，资 产托管 部
已经建 立了 一整 套内 部风 险控制 制度 ， 包括 ： 岗位 职责 、 业 务操 作流 程 、 稽 核监察 制度 、
信 息披露 制度等 ，覆盖 所有 部门和 岗位， 渗透各 项业 务过程 ，形成 各个业务环 节之间 的
相互制 约机 制。
（4） 内 部风 险控 制始 终是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位。 资产托 管业 宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
务 是商业 银行新 兴的中 间业 务，资 产托管 部从成 立之 日起就 特别强 调规范运作 ，一直 将
建 立一个 系统、 高效的 风险 防范和 控制体 系作为 工作 重点。 随着市 场环境的变 化和托 管
业 务的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现，资 产托 管部始 终将风 险管理放在 与业务 发
展同等 重要 的位 置， 视风 险防范 和控 制为 托管 业务 生存和 发展 的生 命线 。
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、《 基金 合同 》和 有关基 金法 律法 规的 规定 ，对基
金的投 资对 象、 基金 资产 的投资 组合 比例 、基 金资 产的核 算、 基金 资产 净值 的计算 、基
金管理 人报 酬的 计提 和支 付、基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、 基金 申购 资金 的到账 和赎
回资金 的划 付、 基金 收益 分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反《 基金 法》 、《 运作办 法》 、《 基金 合同 》和有
关基金 法律 法规 规定 的行 为，应 及时 以书 面形 式通 知基金 管理 人限 期纠 正， 基金管 理人
收到通 知后 应及 时核 对确 认并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函。 在限 期内 ，基金 托管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ，督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知
的违规 事项 未能 在限 期内 纠正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基
金管理 人限 期纠 正。
三、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所 ： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ：李 建生
电话：0755-83276688
传真：0755-83515880
联系人 ：陈坤
2 、代 销机 构
(1)
中国 工商 银行
联系地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
客户服 务电 话：95588
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行
联系地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行
联系地 址 ： 北京 市海 淀 区 复兴路 甲 23 号
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国银 行
联系地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
客户服 务电 话 ：95566
公司网 址：www.boc.cn
（5） 交通银行
联 系 地 址 ： 上 海 市 仙 霞 路 18 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行
联系地 址 ： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中信银行
注册地 ：北 京市 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.ecitic.com
（8） 民生银 行
联系地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
（9） 北京银行
联系地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
客户服 务电 话：95526
公司网 址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 平安银行
联系地 址 ： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
客户服 务电 话：40066-99999
公司网 址：www.18ebank.com
（11） 国泰君 安证 券
联系地 址 ： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
客户服 务电 话：4008888666
公司网 址：www.gtja.com
（12） 中信建 投证 券
联系地 址 ： 北京 市 朝 阳区 安立路66号4号楼
客户服 务电 话：4008888108
公司网 址：www.csc108.com
（13） 国信证券
联系地 址 ： 深圳 市红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（14） 招商证券
联系地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座39 －45层
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（15） 广发证券
联系地 址 ： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（16） 中信证券
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
联系地 址 ： 深圳 市湖 贝路1030 号 海龙 王大 厦
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.cs.ectitic.com
（17） 银河证 券
联系地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦c座
客户服 务电 话：4008888888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（18） 海通证券
联系地 址 ： 上海 市淮 海中 路98号
客户服 务电 话：4008888001
公司网 址：www.htsec.com
（19） 申银万 国证 券
联系地 址 ： 上海 市常 熟路171 号
客户服 务电 话：021-962505
公司网 址：www.sywg.com.cn
（20） 兴业证 券
联系地 址 ： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
客户服 务电 话：021-68419974
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（21） 长江证券
联系地 址 ： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999
公司网 址：www.cjsc.com.cn
（22） 安信证 券
联系地 址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
客户服 务电 话：0755-82825555
公司网 址：www.essences.com.cn
（23） 西南证券
联系地 址 ： 重庆 市渝 中区 临江支 路2 号合 景国 际大 厦22-25 层
客户服 务电 话：023-63786187
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
公司网 址：www.swsc.com.cn
（24） 中信金 通证 券
联系地 址 ： 浙江 省杭 州市 中河南 路11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
客户服 务电 话：0571-96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（25） 万联证 券
联系地 址 ： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
客户服 务电 话：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（26） 国元证 券
联系地 址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
客户服 务电 话：4008888777
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（27） 渤海证券
联系地 址 ： 天津 市河 西区 宾水道3号
客户服 务电 话：022-28455588
公司网 址：www.ewww.com.cn
（28） 华泰证 券
联系地 址 ： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号
客户服 务电 话 ：025-84457777
公司网 址 ：www.htsc.com.cn
（29） 中信万 通证 券
联系地 址 ： 青岛 市崂 山区 香港东 路316 号
客户服 务电 话：96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（30） 东吴证券
联系地 址 ： 江苏 省 苏 州工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大 厦
客户服 务电 话：0512-96288
公司网 址：www.dwjq.com.cn
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
（31） 东方证券
联系地 址 ： 上海 市中 山南 路318 号2号楼
客户服 务电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（32） 长城证券
联系地 址 ： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
客户服 务电 话：0755-82288968
公司网 址：www.cc168.com.cn
（33） 国联证券
联系地 址 ： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6 层
客户服 务电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（34） 浙商证 券
联系地 址 ： 浙江 省杭 州市 杭大路1号
客户服 务电 话：95105665
公司网 址：www.stocke.com
（35） 平安证 券
联系地 址 ： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦
客户服 务电 话：95511
公司网 址：www.xmpb.com
（36） 国海证 券
联系地 址 ： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
客户服 务电 话：0771-5539032
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（37） 国都证 券
联系地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
客户服 务电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（38） 东海证 券
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
联系地 址 ： 上海 市浦 东区 东方路989 号中 达广 场17 楼
客户服 务电 话：0519-8166222
公司网 址：www.longone.com.cn
（39） 国盛证 券
联系地 址 ： 江西 省南 昌市 永叔路15号
客户服 务电 话：0791-6285337
公司网 址：www.gsstock.com
（40） 华西证 券
联系地 址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
客户服 务电 话：4008888818
公司网 址：www.hx168.com.cn
（41） 宏源证 券
联系地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 建设路2号
客户服 务电 话：010-62294600
公司网 址 ：www.ehongyuan.com
（42） 齐鲁证 券
联系地 址 ： 山东 省济 南市 经十路128 号
客户服 务电 话：0531-82084184
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（43） 第一创 业证 券
联系地 址 ： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场 B 座26 层
客户服 务电 话：0755-25832686
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
（44） 金元证券
联系地 址 ： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
客户服 务电 话：4008888228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（45） 中航证券
联系地 址 ： 江西 省南 昌市 抚河北 路291 号
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
客户服 务电 话：0791-6768763
公司网 址：www.scstock.com
（46） 中投证券
联系地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18 层-21 层
客户服 务电 话：4006008008
公司网 址：www.china-invs.cn
（47） 天源证 券
联系地 址 ： 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦6层
客户服 务电 话：0755-3333118-8806
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（48） 厦门证 券
联系地 址 ： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
客户服 务电 话：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（49） 世纪证 券
联系地 址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦41 层
客户服 务电 话：0755-83199599
公司网 址：www.csco.com.cn
（50） 中金公司
联系地 址 ： 北京 建国 门外 大街1 号国 贸大 厦2座27层及28层
客户服 务电 话：010-85679238
公司网 址：www.cicc.com.cn
（51） 信达证 券
联系地 址 ： 北 京市 西城 区 三里河 东路5号 中商 大厦10层
客户服 务电 话：4008008899
公司网 址：www.cindasc.com
（52） 英大证 券
联系地 址 ： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
客户服 务电 话：0755-26982993
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
公司网 址：www.vsun.com
（53） 华福证 券
联系地 址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
客户服 务电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（54） 天相投 顾
联系地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街19 号富 凯大 厦B 座701
客户服 务电 话：010-66045666
公司网 址：www.txsec.com
（55） 光大证 券
联系地 址 ： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔16楼
客户服 务电 话：4008888788
公司网 址：www.ebscn.com
（56） 东莞农 村商 业银 行
联系地 址 ： 东莞 市南 城 路 2 号
客户服 务电 话 ：961122
公司网 址 ：www.drcbank.com
（57） 五矿 证券
联系地 址 ： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心大厦47层
客户服 务电 话：40018-40028
公司网 址：http://www.wkzq.com.cn
（58） 上海 长量 基金 销售
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
客户服 务电 话：021-58788678
公司网 址：www.e-rich.com.cn
（59） 深圳 众禄 基金 销售
联系地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦25层
客户服 务电 话：4006788887
公司网 址：www.jjmmw.com
（60） 上海 天天 基金 销售
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号 楼东 方财 富大厦2楼
客户服 务电 话：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（61） 杭州 数米 基金 销售
联系地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号12 楼
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
( 二) 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ：李 建生
电话：0755-83276688
传真：0755-83275466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：广 东华 瀚律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路宝 安广 场A 座16 楼G 、H 室
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路宝 安广 场A 座16 楼G 、H 室
法定代 表人 ：李 兆良
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
电话：0755 －82687860
传真：0755 －82687861
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 张晓艺
联系人 ：魏 佳亮
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈泛 沿海 区域增 长股 票证 券投 资基 金 。
五、基金类别
本基金 类型 ： 契约 型开 放 式股票 基金 。
六、基金的投资目标
本 基金通 过投 资于泛 沿海地 区有增 长潜 力的上 市公司 ，有效 分享 中国经 济快速 增长
的成果 ，在 严格 控制 基金 投资风 险的 前提 下保 持基 金财产 持续 稳健 增值 。
七、基金的投资范围 和对 象
本 基金投 资对 象为国 内依法 公开上 市的 股票、 债 券、 货币市 场工 具及中 国证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 财产 中股 票投 资比 例的变 动范 围 为 60% －95% ，债券 投资 比例 的变 动范 围为 0
－35% ； 现 金或 持有期 限 为1 年以 内政 府债 券的 投资 比例不 低 于5%。 法律 法规 和监管 部门
对上述 比例 另有 规定 时从 其规定 。
本基金 非现 金资 产 中 ， 不 低 于80% 的资 金将 投资 于 在 泛沿海 区域 注册 的 上 市公 司 发行
的 证券。 同时， 本基金 将根 据 区域 经济发 展情况 、 证 券市场 的阶段 性变化，以 不超过 非
现金资 产20% 的 部分 投资 于 泛沿 海区 域以 外地 区注 册的、 具有 持续 增长 潜力 的 上市公 司 证
券。
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
八、投资策略
本基金 采 取 “ 自上 而下 ” 进行资 产配 置和 行业 及类 属资产 配置 ， “自 下而 上 ” 精选个
股的积 极投 资策 略。
1 、资产配置策略
在 整体资 产配 置层面 ，本基 金根据 宏观 经济运 行状况 、财政 、货 币政策 、国家 产业
政 策及各 区域经 济发展 政策 调整情 况、市 场资金 环境 等因素 ，决定 股票、债券 及现金 的
配置比 例。
2 、区域资产及行业权重 配 置策略
在 区域资 产配 置及行 业权重 层面， 本基 金根据 区域经 济特点 及区 域内各 行业经 营发
展情况 、行 业景 气状 况、 竞争优 势等 因素 动态 调整 基金财 产配 置在 各行 业的 权重。
3 、个股选择策略
在个股 选择 层面 ， 本 基金 以 PEG 、 每 股经 营活 动现 金 流量 、 净利 润增 长率 及行 业地位
等指标 为依 据， 通过 公司 投资价 值评 估方 法选 择具 备持续 增长 潜力 的上 市公 司进行 投资 。
具体选 股程 序为 ：
（1） 区域 选股
从沪 、 深 两市 所有A 股 中 选择注 册地 在泛 沿海 区域 的上市 公司 ， 剔除ST 、*ST 股票 、
亏 损股票 及正在 接受监 管部 门调查 的问题 股票， 构成 本基金 的泛沿 海区域基础 股票备 选
库；
（2） 数量 选股
将 基础股 票备 选库中 的所有 股票， 先按 每股现 金流量 排序， 选择 每股现 金流量 较高
的 70% 的股 票， 再 从中 选 择预 期 PEG 低于 行业 平均 水平的 股票 构成 投资 股票 备选库 ； 投
资股票 备选 库每 年 在 4 月 30 日 上市 公司 年度 报告 出 齐 后整 体调 整一 次， 日常 则可根 据股
票价格 变动 情况 进行 微调 。
预期PEG 值 的计 算公 式如 下：
e
r
g
EPS
P
PEG ?
其 中：P 为 计算 日股 票的收 盘价 ，EPS 为 上市 公司最 新年 报的 每股 收益 ，
e
r
g 为根 据
上 市公司 历史财 务数据 、实 地调研 、财务 模型和 其他 相关信 息预测 的预期主营 业务利 润
增长率 。
对于每 年 5 月 至下 一年 度 4 月上 市的 新股 ，本 基金 将其作 为一 个特 殊资 产分 类，由
基金管 理人 根据 具体 市场 情况决 定投 资。
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
（3） 基本 面选 股
由 基金管 理人 的研究人 员对投 资备 选股票 库中的 股票进 行基 本面价 值评估 ，选择 预
期具有 持续 增长 潜力 的公 司构建 最终 股票 组合 。
4 、债券投资策略
本基金 的债 券投 资采 取主 动投资 策略 ， 运 用利 率预 测、 久 期管 理、 收 益率 曲 线预测 、
相 对价值 评估、 收益率 利差 策略、 套利交 易策略 以及 利用正 逆回购 进行杠杆操 作等积 极
的投资 策略 ，力 求获 得超 过债券 市场 的收 益。
5 、产品风险以及 管理
本 基金属 于区 域类增 长型股 票基金 ，风 险介于 价值型 股票基 金与 积极成 长型股 票基
金 之间 ， 适于能 承担一 定风 险，追 求较高 收益和 长期 资本增 值的投 资人投资。 本基金 运
用宝盈 量化 风险 管理 系统 和宝盈 基金 绩效 评估 系统 进行风 险管 理。
6 、投资决策
1、决 策依 据
（1） 国内 国际 宏观 经济 环 境；
（2） 国家 财政 、货 币政 策 、产业 政策 、区 域规 划与 发展政 策；
（3） 证券 市场 的发 展水 平 和走势 及基 金业 发展 状况 ；
（4） 上市 公司 的行 业发 展 状况、 景气 指数 及竞 争优 势；
（5） 上市 公司 盈利 能力 、 增长能 力和 创新 能力 ，以 及对公 司综 合价 值的 评估 结 论 ；
（6） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 契约 的有 关规 定；
2、决 策程 序
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制，投 资决 策程 序如 下：
（1） 在基 金合 同规 定的 投 资方向 、 投 资理 念和 投资 限制的 范围 内， 基金 经理 根据公
司投资 部和 外部 专业 研究 机构对 宏观 经济 、 政 策取 向、 市 场趋 势和 特点 进行 的深入 研究 ，
在 此基础 上制定 资产配 置策 略和投 资策略 建议， 经过 投资决 策委员 会讨论通过 后作为 进
行整体 资产 配置 的决 策依 据；
（2 ）公司投资部行业研究 员和金融工程部数量分析 研究员对上市公司进行详 细分
析 、调研 的基础 上，构 建基 金投资 备选库 ，推荐 给基 金经理 。基金 经理根据基 金契约 规
定 、整体 资产配 置方案 ，适 当参考 外部专 业研究 机构 的投资 建议报 告，在公司 统一的 备
选股票 池中 选择 合适 的投 资品种 。
（3 ） 基 金 经 理结 合自 己对 市场的 分析 和判 断制 定投 资组合 草案 ， 提交 投资 决 策委员
会审议 。投 资组 合草 案包 括计划 投资 股票 的清 单和 数量范 围；
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
（4 ） 投 资决 策委 员会 对基 金经理 的投 资组 合草 案进 行讨论 和表 决 ， 通 过后 形 成投资
组 合方案 ；如草 案不获 通过 ，基金 经理负 责对草 案进 行修改 后，提 交投资决策 委员会 继
续讨论 ；
（5） 基金 经理 根据 投资 组 合方案 制定 具体 的操 作计 划，构 建投 资组 合；
（6 ） 金 融工 程部 对投 资组 合进行 风险 评估 ， 并将 评 估结果 和调 整建 议向 投资 决策委
员会反 馈；
（7） 投 资决 策委 员会 和基 金经理 根据 市场 变化 和风 险评估 结果 对基 金投 资组 合进 行
调整。
九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
上证 A 股指 数×80% ＋上 证 国债指 数×20%
当 市场出 现合 适的全 市场统 一指数 时， 本基金 股票部 分的业 绩比 较基准 将适时 调整
为全市 场统 一指 数。
十、基金的风险收益 特征
本 基金属 于区 域类增 长型股 票基金 ，风 险介于 价值型 股票基 金与 积极成 长型股 票基
金之间 ，适 于能 承担 一定 风险， 追求 较高 收益 和长 期资本 增值 的投 资人 投资 。
十一、基金投资组合 报告 （ 截至 2012 年 12 月 31 日）
（一） 基金资 产组 合情 况
序号 项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资 1,694,355,256.11 75.31
其中： 股票 1,694,355,256.11 75.31
2
固定收 益投 资 32,370,492.30 1.44
其中： 债券 32,370,492.30 1.44
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
资产 支持 证券 - -
3
金融衍 生品 投资 - -
4
买入返 售金 融资 产 79,200,159.60 3.52
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计 441,347,403.96 19.62
6
其他各 项资 产 2,454,124.01 0.11
7
合计 2,249,727,435.98 100.00
( 二） 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 16,315,540.68 0.74
B 采掘业 23,721,057.42 1.08
C 制造业 1,079,107,358.41 48.95
C0
食品 、饮 料 139,311,126.30 6.32
C1
纺织 、服 装、 皮毛 47,742,000.00 2.17
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 286,189,563.96 12.98
C5
电子 64,001,000.80 2.90
C6
金属 、非 金属 84,426,517.70 3.83
C7
机械 、设 备、 仪表 252,166,905.43 11.44
C8
医药 、生 物制 品 174,535,604.22 7.92
C99
其他 制造 业 30,734,640.00 1.39
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 170,191,679.32 7.72
G 信息技 术业 305,924,550.66 13.88
H 批发和 零售 贸易 58,919,931.40 2.67
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 40,175,138.22 1.82
合计 1,694,355,256.11 76.86
（三） 基金投 资前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000566 海南海 药 11,137,400 110,928,504.00 5.03
2 300004 南风股 份 5,428,005 98,735,410.95 4.48
3 600059 古越龙 山 8,391,477 95,830,667.34 4.35
4 600029 南方航 空 22,000,000 86,020,000.00 3.90
5 000635 英 力 特 9,776,056 83,976,321.04 3.81
6 600096 云天化 6,029,772 78,145,845.12 3.54
7 002254 泰和新 材 8,196,608 74,589,132.80 3.38
8 002230 科大讯 飞 2,397,550 72,645,765.00 3.30
9 600518 康美药 业 4,840,723 63,607,100.22 2.89
10 600439 瑞贝卡 10,900,000 47,742,000.00 2.17
（四） 按券种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 27,396,553.50 1.24
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
7 可转债 4,973,938.80 0.23
8 其他 - -
9 合计 32,370,492.30 1.47
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 010308 03 国 债⑻ 273,010 27,396,553.50 1.24
2 110017 中海转 债 56,190 4,973,938.80 0.23
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资组 合报 告附 注
1 、 报 告期 内本 基金 所投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查， 在报告
编制日 前一 年内 没有 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形 。
2 、本 基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票 。
3 、其 他资 产明 细
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,000,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 351,178.44
5 应收申 购款 102,945.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
8 其他 -
9 合计 2,454,124.01
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110017 中海转 债 4,973,938.80 0.23
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、由 于四 舍五 入的 原因 ， 分项与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
十二、基金的业绩
基 金管理 人依 照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不
保 证基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金的 过往 业绩并 不代表 其未来表现 。投资 有
风险， 投资 者在 做 出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日 为 2005 年 3 月 8 日， 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 及与 同期基
准的比 较如 下表 所示: ( 截至 2012 年12 月31 日)
阶段
净值增长
率 ①
净值增长 标
准差②
业绩比较 基准
收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差
④
①- ③ ②- ④
2005 年 3 月 8 日-2005
年 12 月 31 日
3.21% 0.57% -7.41% 1.10% 10.62% -0.53%
2006 年度 105.78% 1.40% 96.64% 1.08% 9.14% 0.32%
2007 年度 97.67% 1.84% 72.93% 1.76% 24.74% 0.08%
2008 年度 -54.07% 2.20% -55.69% 2.28% 1.62% -0.08%
2009 年度 35.43% 1.78% 61.36% 1.52% -25.93% 0.26%
2010 年度 -24.04% 1.49% -10.83% 1.14% -13.21% 0.35%
2011 年度 -23.03% 1.22% -16.85% 0.92% -6.18% 0.30%
2012 年度 4.07% 1.32% 3.41% 0.87% 0.66% 0.45%
十三、基金的费用概 览
（一）基金的费用的 种类
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 证券 交易 费用 ；
4、基 金合 同生 效后 与本 基 金相关 的信 息披 露费 用；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效后 与本 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
7、银 行汇 划手 续费 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基金管理人的管理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％年 费率 计提 。 计 算 方法 如
下：
H＝E×1.5 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管理费 每日计 提，按月 支付。由 基金管 理人向基 金托管人 发送基 金管理费 划付
指令， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 2 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金 管
理人。
2、基金托管人的基金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25 ％ 年费 率计 提。 计 算方 法
如下：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金托管费 每日计 提，按月 支付。由 基金管 理人向基 金托管人 发送基 金托管费 划付
指令， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 2 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金 托
管人。
3、 本 条第 （一 ） 款 第 3 至第 9 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
宝盈泛沿海区域增长股票基金更新的招募说明书（摘要）
（三）不列入基金费 用的 项目
基 金管理 人和基 金托管 人因 未履行 或未完 全履行 义务 导致的 费用支 出或基 金资 产的
损 失，以 及处理 与基金 运作 无关的 事项发 生的费 用等 不列入 基金费 用。基金合 同生效 前
的相关 费用 ， 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披 露费 用等 不列 入基金 费用 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 基金管 理人依 据《中 华人民 共和国 证券投 资基 金法 》 、 《证券 投 资基 金运 作管理 办
法 》 、 《证券投 资基金 销售管 理办法 》 、 《 证券投 资基金 信息披露 管理办法 》及其 它有关 法
律 法规的要 求, 结合本 基金管 理人对本 基金实 施的投资 管理活动,对 本基金 的原招 募说明
书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下：
1 、 在 “三 、 基 金管 理人 ” 部 分， 更 新了 证券 投资 基金 管理情 况 和 主要 人员 情况 的相
应内容 。
2 、 在 “四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 基金 托管 人 相 应内容 。
3 、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 部分 ， 更 新了 代销 机构 、 会计师 事务 所和 经办 注册 会计
师的相 应内 容 。
4 、 在 “九 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 本基 金投 资组 合报告 的内 容。
5 、 在 “十 、基 金的 业绩 ”部 分，更 新了 基金 合同 生效 以来的 投资 业绩 。
6 、 在 “二十 二 、其 他应 披露 事项 ” 部分 ，披 露了 本期 已刊登 的公 告事 项。
宝盈基金管理有限公 司
二零一三年 四月二十 二日
