同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 0 页 共 11 页
同 益证 券投 资基 金
2013 年第1 季度报 告
2013 年 3 月31 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
报告 送 出日 期：2013 年 4 月20 日 同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 1 页 共 11 页
§1 重要提示
基金管理 人的董 事会及 董事保证 本报告 所载资 料不存在 虚假记 载、误 导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管 人中国 工商银 行股份有 限公司 根据本 基金合同 规定， 于 2013 年 4
月19 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理 人承诺 以诚实 信用、勤 勉尽责 的原则 管理和运 用基金 资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过 往业绩 并不代 表其未来 表现。 投资有 风险，投 资者在 作 出投 资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2013 年1 月1 日起至3 月31 日止。 同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 2 页 共 11 页
§2 基金产品概况
基金简称 长盛同益封闭
基金主代码 184690
交易代码 184690
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年4 月8 日
报告期末基金份额总额 2,000,000,000 份
投资目标
本基金的投资目标是为 投资者减少和分散投资 风险，确
保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略
始终如一地奉行“价值 投资”的基本原则，并 在不同的
市场环境以及市场发展 变化的不同阶段，灵活 运用适合
自身运作特点的投资原 则、投资理念和投资技 巧。在战
略资产配置层， 寻求现金、 债券、 股票资产的 动态收益、
风险最优配置；在战术 资产配置层，寻求成长 型股票和
价值型股票的动态收益、风险最优配置。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 3 页 共 11 页
§3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民币元
主要财务指标 报告期(2013 年1 月1 日-2013 年 3 月31 日)
1.本期已实现收益 87,890,105.60
2.本期利润 102,773,830.87
3.加权平均基金份额本期利润 0.0514
4.期末基金资产净值 1,818,396,493.32
5.期末基金份额净值 0.9092
注： 1、 所述基金业绩指标不包括基金份额持有人 认购或交易基金的各项费用，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到 2013 年 3 月31 日。
3、 本期已实现收益 指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价
值变动收 益） 扣除 相关 费用后的 余额，本 期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允
价值变动收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比
较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差②
过去三个月 5.99% 3.01%
注：本基 金无业 绩比较 基准收益 率，无 需进行 同期业绩 比较基 准收益 率的比
较。 同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 4 页 共 11 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩
比 较基 准收益 率变 动的比 较
注： 本基金未规定 业绩比较基准， 无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。 同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 5 页 共 11 页
§4
管理人报告
4.1 基金经 理小 组简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张锦灿
本基金 基金 经
理。
2012 年11 月
20 日
— 8 年
男，1982 年1 月 出生 。 北 京大
学光 华管理学院 金融学硕士 。
历任 国泰君安证 券股份有限 公
司研 究员，银华 基金管理有 限
公司 研究员、研 究主管、基 金
经理助 理。2012 年 9 月加 入长
盛基 金管理有限 公司，现任 同
益证 券投资基金 （本基金） 基
金经理 。
王克玉
本 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 创 新
先 锋 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 同 祥
泛 资 源 主 题 股
票 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 电 子
信 息 产 业 股 票
型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。
2010 年 7 月
13 日
2013 年1
月 5 日
10 年
男，1979 年 12 月出 生， 中国
国籍 。上海交通 大学硕士。 历
任元 大京华证券 上海代表处 研
究员 ，天相投资 顾问有限公 司
分析 师，国都证 券有限公司 分
析师。2006 年 7 月加 入长 盛基
金管 理有限公司 ，曾任同盛 证
券投 资基金基金 经理助理， 高
级行 业研究员。 任长盛创新 先
锋灵 活配置混合 型证券投资 基
金基 金经理，长 盛同祥泛资 源
主题 股票型证券 投资基金基 金
经理 ，长盛电子 信息产业股 票
型证 券投资基金 基金经理。 曾
任本 基金基金经 理，目前已 离
任。
注：1、 上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和
解聘日期；
2、 “ 证券从业年限 ”中“证券从业”的含义遵从行业协会 《证券业从业人员
资格管理办法》的 相关规定等。
4.2 管理 人对 报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 及其各项实施准则、
《同益证 券投资基 金基 金合同 》 和其他有 关法 律法规、 监管部门 的相 关规定，依
照诚实信 用、勤勉 尽责 的原则管 理和运用 基金 资产，在 严格控制 投资 风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交 易专 项说明 同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 6 页 共 11 页
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期内 ，公司 严格执 行《公司 公平交 易细则 》各项规 定，在 研究、 投资授
权与决策 、交易执 行等 各个环节 ，公平对 待旗 下所有投 资组合， 包括 公募基金、
社保组合、特定客户资产管理组合等。具体如下：
研究支持 ，公司 旗下所 有投资组 合共享 公司研 究部门研 究成果 ，所有 投资组
合经理在公司研究平台上拥有同等权限。
投资授权 与决策 ，公司 实行投资 决策委 员会领 导下的投 资组合 经理负 责制，
各投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内， 独立完成投资组合的管理工作。
各投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。
交易执行 ，公司 实行集 中交易制 度，所 有投资 组合的投 资指令 均由交 易部统
一执行委 托交易。 交易 部依照《 公司公平 交易 细则》的 规定，场 内交 易，强制开
启恒生交 易系统公 平 交 易程序； 场外交易 ，严 格遵守相 关工作流 程， 保证交易执
行的公平性。
投资管理 行为的 监控与 分析评估 ，公司 风险管 理部、监 察稽核 部，依 照《公
司公平交 易细则》 的规 定，持续 、动态监 督公 司投资管 理全过程 ，并 进行分析评
估， 及时向公司管理层报告发现问题， 保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去 4 个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、
占优比等指标， 使用双边 90%置信水平对1 日、3 日、5 日的交易片段 进行 T 检验，
未发现违反公平交易及利益输送的行为。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期 内，本 公司旗 下所有投 资组合 参与的 交易所公 开竞价 交易中 ，未发
现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。
本报告期 内，未 发现本 基金有可 能导致 不公平 交易和利 益输送 的异常 交易行
为。
4.4 报告 期内基 金投 资策 略和 运作分 析
2013 年1 季度， 市场在春节前一路走高， 节后上探至近一年的高点后， 又开
始一路下 行。节前 ，市 场因香港 市场火爆 、货 币宽松、 经济复苏 预期 而起，在银
行、 地产板块的带领下上涨。 节后， 因基建等开工普遍不及预期、 地产调控再起、
央行货币 政策微调 ，使 经济复苏 预期趋于 悲观 ，导致房 地产、投 资产 业链大跌。
又因证监 会换帅、 银监 会监管加 强，金融 改革 预期大幅 修正，加 上外 围市场上美同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 7 页 共 11 页
元走强， 港股大跌 ，市 场在多重 因素的影 响下 又跌回到 年初状态 。其 间的亮点似
乎只有军工、医药、环保、电子等几个领域。
本基金考 虑到经 济周期 和市场运 行特征 的变化 ，在前半 期较为 乐观， 保持了
一个相对 高贝塔的 组合 ，在水泥 、环保等 方面 获得了较 好的回报 。后 半期，随着
内外环境 的演变， 认识 到“市场 存量资金 博弈 的格局” 并未发生 改变 ，重新回归
到“选股 ”的思路 上去 ，调整了 组合的贝 塔， 及时降低 了对地产 、银 行、部分水
泥的投资 ，增加了 煤化 工和消费 类里“自 下到 上”个股 的配置。1 季 度整体取得
了较好的投资效果。
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现
截止报告 期末， 本基 金 份额净值 为 0.9092 元 ，本报告 期份额 净值 增 长率为
5.99% 。 同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 8 页 共 11 页
§5
投资组合报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 1,414,564,476.82 77.48
其中：股票 1,414,564,476.82 77.48
2 固定收益投资 381,897,330.54 20.92
其中：债券 381,897,330.54 20.92
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 22,007,454.68 1.21
6 其他资产 7,330,940.42 0.40
7 合计 1,825,800,202.46 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 18,210,000.00 1.00
C 制造业 965,797,114.16 53.11
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 131,750,629.66 7.25
F 批发和零售业 8,154,000.00 0.45
G 交通运输、仓储和邮政业 12,599,462.40 0.69
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
102,572,378.94 5.64
J 金融业 74,098,324.25 4.07
K 房地产业 7,699,630.40 0.42
L 租赁和商务服务业 74,716,688.28 4.11
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 18,966,248.73 1.04
S 综合 - -
合计 1,414,564,476.82 77.79 同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 9 页 共 11 页
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 600309 烟台万华 4,945,095 89,951,278.05 4.95
2 000581 威孚高科 2,327,349 87,601,416.36 4.82
3 601117 中国化学 8,240,068 76,467,831.04 4.21
4 000848 承德露露 3,155,777 58,602,778.89 3.22
5 000651 格力电器 1,999,972 57,139,200.04 3.14
6 002140 东华科技 1,907,619 55,282,798.62 3.04
7 601888 中国国旅 1,649,931 54,414,724.38 2.99
8 600637 百 视 通 2,900,000 48,372,000.00 2.66
9 000527 美的电器 4,481,077 45,751,796.17 2.52
10 002230 科大讯飞 1,249,818 45,080,935.26 2.48
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券 品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 381,795,000.00 21.00
其中：政策性金融债 381,795,000.00 21.00
4 企业债券 102,330.54 0.01
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 381,897,330.54 21.00
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 110224 11 国开24 1,000,000 100,410,000.00 5.52
2 120246 12 国开46 800,000 80,080,000.00 4.40
3 110203 11 国开03 600,000 60,156,000.00 3.31
4 110257 11 国开57 500,000 50,475,000.00 2.78
5 090205 09 国开05 400,000 40,432,000.00 2.22
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持
证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 10 页 共 11 页
明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资 组合报 告附 注
5.8.1 声明本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门
立 案调 查，或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
报告期内 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体无 被监管部 门立案 调查， 无在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票 。
5.8.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 677,348.20
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,653,592.22
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,330,940.42
5.8.4 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转换债券 。
5.8.5 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票 名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 000527 美的电器 45,751,796.17 2.52 因重大事项停牌
5.8.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因 ，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 同益证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 11 页 共 11 页
§6
基金管理人运用固有 资金投资本封闭式 基金情况
份额 单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 28,000,079
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例 （%） 1.40
§7
备查文件目录
7.1 备查 文件目 录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、 《同益证券投资基金基金基金合同》 ；
3、 《同益证券投资基金基 金托管协议》 ；
4、 《同益证券投资基金基金招募说明书》 ；
5、法律意见书 ；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照 ；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照 。
7.2 存放 地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
7.3 查阅 方式
投资者可 到基金管 理人 和/或基 金托管人 的办 公场所 及/或管理 人互 联网站免
费查阅备 查文件。 在支 付工本费 后，投资 者可 在合理时 间内取得 备查 文件的复制
件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
