同 盛 证 券 投 资 基金
2013 年第1 季 度报 告
2013 年 3 月 31 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国银 行股 份有 限公 司
报告 送 出日 期：2013 年 4 月20 日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 4 月 19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报告等内容， 保 证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在 作 出投 资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年1 月1 日起至3 月31 日止。
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§2
基金产品概况
基金简称 长盛同盛封闭
基金主代码 184699
交易代码 184699
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年11 月5 日
报告期末基金份额总额
3,000,000,000 份
投资目标
本基金属于成长价值复 合型基金，主要投资于 业绩能够
持续高速增长的成长型 上市公司和市场价值被 低估的价
值型上市公司，利用成 长型和价值型两种投资 方法的复
合效果更好的分散和控 制风险，实现基金资产 的稳定增
长。
投资策略
本基金将根据市场发展 情况，确定在一段时间 内市场发
展的总体趋势，并在此 基础上确定股票和国债 的配置比
例 以 及 股 票 投 资 中 成 长 型 投 资 和 价 值 型 投 资 的 配 置 比
例。并分别选取成长型 特征最明显的股票和价 值型特征
最明显的股票进行组合投资。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
基金管理人
长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
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§3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民币元
主要财务指标 报告期(2013 年1 月1 日－2013 年 3 月31 日)
1.本期已实现收益 30,364,314.05
2.本期利润 38,160,701.30
3.加权平均基金份额本期利润 0.0127
4.期末基金资产净值 3,144,124,343.97
5.期末基金份额净值 1.0480
注：1、 所述基金业绩指标 不包括基金份额持有人 认购或交易基金的各项 费用，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到 2013 年 3 月31 日。
3、本期已实现收益 指 基金本期利息收入、 投 资收益、其他收入（ 不 含公允价
值变动收益） 扣除相关 费用后的余额， 本期利 润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差②
过去三个月 1.23% 2.22%
注： 本基金无业绩比较 基准收益率， 无需进行 同期业绩比较基准收益率的比较。 同盛证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 4 页 共 11 页
3.2.2 自基金合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
注：1、本基金未规定 业绩比较基准，无需进行同期业绩比较基准收益率的比
较。
2、本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达基
金合同投资组合中规定的各项比例。 同盛证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 5 页 共 11 页
§4
管理人报告
4.1 基金 经理 （ 或基 金经 理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
侯继雄
本 基 金 基
金 经 理 ，
公 司 总 经
理 助 理 ，
研 究 部 总
监。
2008 年8 月
11 日
- 12 年
男，1974 年 5 月 出生 ， 中国国
籍。 清 华大 学博 士。 历 任 国泰君
安证券 研究 所研 究员 、 策 略部经
理。2007 年 2 月 加入 长 盛基金
管理有 限公 司 ， 现 任公 司 总经理
助理， 研究 部总 监， 同 盛 证券投
资基金 （本 基金 ）基 金经 理。
注：1、上表基金经 理 的任职日期和离任日 期 均指公司决定确定的 聘 任日期和
解聘日期；
2、“证券从业年限 ” 中“证券从业”的含 义 遵从行业协会《证券 业 从业人员
资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理 人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说明
本报告期内，本基金 管 理人严格按照《证券 投 资基金法》及其各项 实 施准则、
《同盛证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 依照
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 公司严格执行 《公司公平交易细 则》 各项规定， 在研究、 投资授权
与决策、 交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合， 包括公募基金、 社保
组合、特定客户资产管理组合等。具体如下：
研究支持， 公司旗下所 有投资组合共享公司研究部门研究成果， 所有 投资组合
经理在公司研究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策， 公司 实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制， 各
投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内， 独立完成投资组合的 管理工作。 各
投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。 同盛证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 6 页 共 11 页
交易执行， 公司实行集 中交易制度， 所有投资 组合的投资指令均由交易部统一
执行委托交易。 交易 部依照 《公司公平交易细则》 的规定， 场内交易， 强制开启恒
生交易系统公平交易程序； 场外交易， 严格遵守相关工作流程， 保证交易执行的公
平性。
投资管理行为的监控与分析评估， 公司风险管理部、 监察稽核部， 依照 《公司
公平交易细则》的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，
及时向公司管理层报告发现问题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去4 个季度的同向交易行为进行数量分析， 计算溢价率、 贡献率、 占
优比等指标，使用双边 90%置信水平对 1 日、3 日、5 日的交易片 段进行 T 检验，
未发现违反公平交易及利益输 送的行为。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本公司旗 下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中， 未发现
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易。
本 报 告 期 内 ， 未 发 现 本 基 金 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 行
为。
4.4 报告 期内基 金投 资策 略和 运作分 析
2013 年 1 季度以来，受地方政府基建投资拉动和房地产调控下新开工不足的
双重作用， 国内经济体 现出虽然企稳但依旧难超预期的弱复苏走势； 流动性方面虽
然有央行的正回购操作， 但从社会融资总量来 看对资金的宽松局面并不担忧； 外围
经济中， 美国经济受 “财政悬崖” 影响而呈现弱复苏态势， 欧洲经济衰退速度有所
减弱， 欧债危机尚未缓解； 虽然基本面支撑并不坚实， 但随着两会的结束， 管理层
进一步明确了改革的方向，各方面指标都明显好于 2012 年。经济数 据难超预期、
“新国五条”出台、上市公司业绩风险陆续暴露等因素，导致 2012 年底以来的快
速猛烈上涨行情结束， 市场进入调整期， 调整 幅度较深的是与投资相关的上 游周期
板块、 房地产链条、 与 政府反腐缩支相关的板块。 本基金在上年末集中增持了金融、
地产和大众消费 品， 因在传统消费股即酒类和纺织服装板块仍受到了损失，1 季度
整体 表现不佳。 我们判断， 随着调整期的结束， 市场将在窄幅震动中体现出结构性
机会。
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 1.0480 元，本报告期份额净值增长率为同盛证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 7 页 共 11 页
1.23%。
§5
投资组合报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产 的
比例（%）
1 权益投资 2,181,395,032.53 68.49
其中：股票 2,181,395,032.53 68.49
2 固定收益投资 667,027,342.00 20.94
其中：债券 667,027,342.00 20.94
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 327,552,821.86 10.28
6 其他资产 8,819,698.14 0.28
7 合计 3,184,794,894.53 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 39,497,996.98 1.26
C 制造业 1,494,341,170.81 47.53
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 3,770,800.00 0.12
E 建筑业 31,708,630.10 1.01
F 批发和零售业 106,552,441.60 3.39
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 44,860,813.11 1.43
J 金融业 266,179,884.36 8.47
K 房地产业 87,758,646.02 2.79
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - - 同盛证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 8 页 共 11 页
R 文化、体育和娱乐业 54,643,630.86 1.74
S 综合 52,081,018.69 1.66
合
计 2,181,395,032.53 69.38
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 600309 烟台万华 11,300,000 205,547,000.00 6.54
2 601166 兴业银行 6,999,998 121,099,965.40 3.85
3 600519 贵州茅台 577,800 97,567,308.00 3.10
4 000895 双汇发展 933,084 75,393,187.20 2.40
5 600276 恒瑞医药 2,150,000 72,261,500.00 2.30
6 000581 威孚高科 1,703,925 64,135,737.00 2.04
7 601169 北京银行 7,000,000 61,740,000.00 1.96
8 000661 长春高新 679,496 58,402,681.20 1.86
9 600887 伊利股份 1,785,474 56,563,816.32 1.80
10 002570 贝因美 1,358,754 53,018,581.08 1.69
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债券 44,742,342.00 1.42
2 央行票据 - -
3 金融债券 622,285,000.00 19.79
其中：政策性金融债 622,285,000.00 19.79
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 667,027,342.00 21.22
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 100209 10 国开09 1,500,000 150,675,000.00 4.79
2 080411 08 农发11 1,000,000 100,160,000.00 3.19
3 110203 11 国开03 700,000 70,182,000.00 2.23
4 090411 09 农发11 600,000 60,504,000.00 1.92
5 100230 10 国开30 500,000 50,230,000.00 1.60
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证同盛证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 9 页 共 11 页
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资 组合报 告附 注
5.8.1 声明本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前 一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
根据贵州茅台酒股份有限公司2013年2月23日的公告显示， 公司于2013年2月22
日收到贵州物价局 《行政处罚决定书》 ， 该决定书认为： 贵州茅台酒销售有限公司
对全国经销商向第三人 销售茅台酒的最低价格进行限定， 违反了 《中 华人民共和国
反垄断法》 第十四条的规定。 为此， 根据 《中华人民共和国反垄断法》 第四十六条、
《中华人民共和国行政处罚法》 第二十七条的 规定给予处罚， 限贵州 茅台酒销售有
限公司自收到该决定书之日起十五日内将罚款二亿四千七百万元人民币上交国库。
对此，本基金做出如下说明：
1、对于白酒行业及 贵 州茅台，本公司研究 员 自2012年三季度以来一 直给予风
险提示，建议中短期 （1年-2年）回避行业周 期风险和政策风险， 并 有相关的研究
报告。但基于更长期（2年以上），我们认为白酒板块和贵州茅台仍有投资价 值。
2、 基于相关研究， 本基金判断， 尽管在短期我国白酒行业面临较多风险因素，
但随着我国国民收入 的 提高、城镇化的快速 推 进，从更长期来看（2 年以上）白酒
行业仍将继续维持快速增长， 作为国内白酒行 业的龙头公司， 高端白 酒中的代表性
企业之一， 贵州茅台公 司的长期投资价值会得到提升， 对于该公司被 物价部门处罚
的事件， 本基金经过认真研究， 做出如下判断： 公司对前期的违法违规行为进行了
深刻反思，并完全接受物价部门的处罚，并表示在未来的经营中，严格守法经营，
保持稳健发展。 因此， 我们审慎地将贵州茅台在配置上作为组合的长期性重要投资
品种 。
3、今后，我们将继 续 加强与该公司的沟通 ， 密切关注其制度建设 与 执行等公
司基础性建设问题的合法合规性以及企业的经营状况。
除上述情况外， 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立
案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 同盛证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 10 页 共 11 页
5.8.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票 。
5.8.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 371,344.28
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,448,353.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,819,698.14
5.8.4 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转换债券 。
5.8.5 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中 未存在流通受限情况 。
5.8.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因 ，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
基金管理人运用固有 资金投资 本封闭式 基金情况
份额单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.20
同盛证券投资基金 2013 年第 1 季度报告 第 11 页 共 11 页
§7
备查文件目录
7.1 备查 文件目 录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、 《同盛证券投资基金基金基金合同》 ；
3、 《同盛证券投资基金基金托管协议》 ；
4、 《同盛证券投资基金基金招募说明书》 ；
5、法律意见书 ；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照 ；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照 。
7.2 存放 地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
7.3 查阅 方式
投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 和/ 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 及/ 或 管 理 人 互联网站免
费查阅备查文件。 在支 付工本费后， 投资者可 在合理时间内取得备查文件的复制件
或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
