南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基 金
2013 年第1 季度报告
2013 年3 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2013 年 4 月19 日
南方盛元红利股票 2013 年第 1 季度报告
第 2 页 共 9 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2013 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
交易代 码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,501,464,516.21 份
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ，重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能
力、分 红政 策稳 定的 上市 公司， 以及 高债 息固 定收 益类投 资品
种。同 时积 极把 握资 本利 得机会 以拓 展收 益空 间， 力争为 投资
者谋求 超越 基准 的投 资回 报与长 期稳 健的 资产 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ，对证 券市
场当期 的系 统性 风险 以及 可预见 的未 来时 期内 各大 类资产 的预
期风险 和预 期收 益率 进行 分析评 估， 并据 此制 定本 基金在 股票 、
债券、 现金 等资 产之 间的 配置比 例、 调整 原则 和调 整范围 ，定
期或不 定期 地进 行调 整， 以达到 规避 风险 及提 高收 益的目 的。
业绩比 较基 准 90 ％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ，属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投
资基金 品种 ，其 预期 风险 和收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券基
金及货 币市 场基 金。
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司 南方盛元红利股票 2013 年第 1 季度报告
第 3 页 共 9 页
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2、 本基 金合 同生 效后 一年 内 为封 闭式 ， 基 金合 同生效 满一 年后 转为 开放 式， 本 基金 已 于2009
年3 月23 日转 为开 放式 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 1 月 1 日 － 2013 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -4,406,757.19
2.本期 利润
-57,266,854.54
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0210
4.期末 基金 资产 净值 1,892,777,749.35
5.期末 基金 份额 净值 0.757
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.07% 1.22% 0.38% 1.69% -3.45% -0.47%
南方盛元红利股票 2013 年第 1 季度报告
第 4 页 共 9 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、根 据本 基金 合同 ， 封闭期 内， 本基 金大 类资 产投资 的比 例为 ：股 票 60%-100% ，债 券、 货
币市场 工具 及其 他金 融工 具占 0-40% ，权 证0-3%， 资产支 持证 券 0-20% ，现 金以及 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 的比 例最 低可以为 0 ；封 闭期 届满 转型为 开放 式基 金后 ，本 基金大 类资 产投 资的
比例为 ：股 票60%-95% ， 债券、 货币 市场 工具 及其 他金融 工具 占 0-35% ，权 证0-3% ， 资产 支持 证
券占基 金资 产净 值 的0-20% ，现 金以 及到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金资 产
净值 的5% 。 根 据相 关法 律 法规和 基金 合同 ， 本 基金 建仓期 为基 金合 同生 效之 日起 6 个月 。 建 仓期
结束时 ，本 基金 各项 资产 配置比 例达 到基 金合 同的 约定。
2、本 基金 的业 绩比 较基 准 为 90 ％× 上证 红利 指数 ＋10％× 上证 国债 指数 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 说明 南方盛元红利股票 2013 年第 1 季度报告
第 5 页 共 9 页
任职日 期 离任日 期 业年限
张旭
本基金
的基金
经理
2012 年 11 月
23 日
- 4 年
毕 业 于 中 央 财 经 大 学, 获金融学
硕士学 位， 注册 金融 分析 师 （CFA），
具有基 金从 业资 格 。 2008 年加入 南
方基金 ， 曾任 金融 及地 产 行业研 究
员、 高级 策略 研究 员、 南 方盛元 基
金经理 助理 ；2012 年 3 月 至今 ， 任
南方消 费基 金经 理；2012 年 11 月
至今， 任南 方盛 元基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《证券 投资 基金
运作管 理办 法》 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 和《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》等 有关
法律法 规及 各项 实施 准则 、《南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 有关 法律 法规
的规定 ，本 着诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基
金持有 人谋 求最 大利 益。 本报告 期内 ，基 金运 作整 体合法 合规 ，没 有损 害基 金持有 人利 益。 基金
的投资 范围 、投 资比 例及 投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金 管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 交易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年一 季度 ，A 股市 场窄 幅震荡 ，先 是延 续了 去年 底的上 涨势 头， 继而 以春 节为分 水岭 市场
逐渐走 低。 板块 结构 分化 较为显 著， 医药 、TMT 等 小盘股 表现 良好 ，白 酒、 地产等 板块 在政 策担
忧下跌 幅较 大。 基于 经济 弱复苏 格局 下， 强周 期板 块基本 面转 好进 度低 于预 期的判 断， 一季 度本
基金在 操作 上， 股票 仓位 中枢较 去年 底略 有下 降， 降低了 非银 行金 融、 地产 、有色 、建 材、 工程南方盛元红利股票 2013 年第 1 季度报告
第 6 页 共 9 页
机械等 强周 期板 块的 配置 ，增配 了估 值较 低的 银行 、汽车 以及 部分 周期 性成 长行业 。看 好估 值便
宜的银 行业 ，具 有寡 头垄 断竞争 格局 的制 造业 、具 有核心 定价 权的 消费 行业 ，对于 前期 涨幅 较大
且估值 较贵 的小 盘股 比较 谨慎。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.757 元， 本报 告期份 额净 值增 长率-3.07 为% ， 同 期业 绩
比较基 准增 长率 为0.38% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,718,251,060.10 89.60
其中： 股票
1,718,251,060.10 89.60
2 固定收 益投 资
110,332,000.00 5.75
其中： 债券
110,332,000.00 5.75
资产 支持 证 券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
59,122,638.44 3.08
6 其他资 产
30,090,583.50 1.57
7 合计
1,917,796,282.04
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 49,222,382.07 2.60
C 制造业 696,044,059.87 36.77
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
34,340,000.00 1.81
E 建筑业 94,091,215.59 4.97
F 批发和 零售 业 31,469,522.76 1.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 45,356,151.30 2.40
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 146,933,543.22 7.76
J 金融业 320,991,684.75 16.96 南方盛元红利股票 2013 年第 1 季度报告
第 7 页 共 9 页
K
房地产 业
126,936,095.54 6.71
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 5,970,000.00 0.32
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 42,144,000.00 2.23
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
41,881,405.00 2.21
S 综合 82,871,000.00 4.38
合计 1,718,251,060.10 90.78
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 9,419,500 137,524,700.00 7.27
2 000651 格力电 器 3,989,135 113,969,586.95 6.02
3 600519 贵州茅 台 571,367 96,481,031.62 5.10
4 000581 威孚高 科 2,300,000 86,572,000.00 4.57
5 600216 浙江医 药 3,700,000 84,221,000.00 4.45
6 600240 华业地 产 16,000,000 74,720,000.00 3.95
7 600256 广汇能 源 3,500,000 74,165,000.00 3.92
8 601166 兴业银 行 4,000,020 69,200,346.00 3.66
9 600559 老白干 酒 1,817,000 59,633,940.00 3.15
10 600086 东方金 钰 2,700,000 56,187,000.00 2.97
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 110,332,000.00 5.83
其中： 政策 性金 融债 110,332,000.00 5.83
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 110,332,000.00 5.83
南方盛元红利股票 2013 年第 1 季度报告
第 8 页 共 9 页
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 030224 03 国开 24 900,000 90,342,000.00 4.77
2 120245 12 国开 45 200,000 19,990,000.00 1.06
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货 。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.9.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 561,118.50
2 应收证 券清 算款 27,680,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,644,247.03
5 应收申 购款 205,217.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,090,583.50
5.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
南方盛元红利股票 2013 年第 1 季度报告
第 9 页 共 9 页
5.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元)
占基金 资 产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 600216 浙江医 药 32,235,000.00 1.70 非公开 发行
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,001,747,421.54
本报告 期基 金总 申购 份额 12,353,132.95
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 512,636,038.28
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,501,464,516.21
§7 备查文 件目录
7.1 备 查文 件目录
1 、《 南方 盛元 红利 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、《 南方 盛元 红利 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、南 方盛 元红 利股 票型 证 券投资 基 金2013 年第 1 季 度报告 原文 。
7.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼
7.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
