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添富活力(470009)

添富活力:2013年第一季度报告查看PDF公告

 
 
汇添富民营 活力股票型 证券投资基 金 2013
年第 1 季度报告 
 
2013 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 汇添富基金 管理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2013 年 4 月 19 日 
 
 
 汇添富民营活力股票 2013 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 4 月 17 日 复核 了本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产, 但不 保证 基 金一 定盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本 报 告期自 2013 年 1 月 1 日 起至 3 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 汇添富 民营 活力 股票 交易代 码 470009 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2010 年 5 月 5 日 报告期 末基 金份 额总 额 734,325,111.18 份 投资目 标 本基金 采用 自下 而上 的方 法, 精 选与 中国 经济 发展 密 切相关 的优 秀民 营企 业上 市公司 股票 进行 投资 布局 , 在科学 严格 管理 风险 的前 提下, 力求 基金 资产 的中 长 期增值 。 投资策 略 本基金 为股 票型 基金 。 股 票投资 的主 要策 略包 括资 产 配 置 策略 和个 股精 选策 略。 其 中, 资产 配置 策略 用于 确定大 类资 产配 置比 例以 有效规 避系 统性 风险 , 个 股 精选策 略用 于挖 掘成 长性 较高且 估值 有吸 引力 的优 秀民营 企业 上市 公司 以获 取超额 收益 。 本 基金 通过 投 资于具 有良 好的 公司 治理 结构、 灵活 的用 人和 分配 机 制、独 特的 核心 竞争 优势 等突出 特征 的优 秀民 营企 业,以 分享 优秀 民营 企业 成长所 带来的 资本 增值 。 业绩比 较基 准 中证民 营企 业综 合指 数×80% + 上证 国债 指数×20% 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期 风险较 高预 期收 益的 品种 , 其预 期风 险收 益水 平高 于 混合型 基金 、债 券型 基金 及货币 市场 基金 。 基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2013 年 1 月 1 日 - 2013 年 3 月 31 日 ) 1.本 期已 实现 收益 68,625,422.38 2.本期利 润


104,281,251.26 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1824 4.期末 基金 资产 净值 935,882,212.08 5.期末 基金 份额 净值 1.274 注:1 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入( 不含 公允价 值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 2、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 19.07% 1.33% 8.67% 1.18% 10.39% 0.15%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注: 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 (2010 年 5 月 5 日 )起 6 个月 , 建仓 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 规定 。





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 齐东超 本基金的 基金经 理,汇添 富成长焦 点股票型 证券投资 基金的基 金经理, 2010 年 5 月 5 日 - 9 年 国 籍 : 中 国。 学历 : 清华大 学工学硕士。相关业务资 格:证券投资基金从业资 格 。 从业 经历 : 曾任 海通证 券研究 所证 券分 析师。 2005 年 4 月加 入汇 添富 基 金管理 有限公 司任 行业 分析 师、 投 资研究 总部 研究 总监 助理 ,汇添富民营活力股票 2013 年第 1 季度报告 第 5 页 共 10 页


股票投资 副总监 。 现任股 票投 资副 总监。 2009 年 2 月 2 日至 2009 年 7 月 27 日任汇添富成长焦点股 票型证券投资基金的基金 经理助 理,2009 年 7 月 28 日至今任汇添富成长焦点 股票型证券投资基金的基 金经理 , 2010 年 5 月 5 日至 今任汇添富民营活力股票 型证券投资基金的基金经 理。 注:1、 基金 的首 任基 金经理 , 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日, 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确 定的解 聘日 期; 2、 非首 任基 金经 理, 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系, 形成 涵盖 各开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合, 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资 市场, 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的, 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业 绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。 本报告 期内 ,基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ,包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 本报告 期内 ,通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ,本 基金 管理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 汇添富民营活力股票 2013 年第 1 季度报告 第 6 页 共 10 页


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ,公 司制 定了同 日反 向交 易控制 的规 则, 同时 加强 对基金 、专 户、 社保 间同 日反向 交易 的监 控和 隔日 反向交 易的 检查 。公 司利用 公平 交易 分析 系统 ,对各 组合 间不 同时 间窗 口下的 同向 交易 指标 进行 持续监 控, 并定 期对 组合间 的同 向交 易分 析。 本报告 期内 ,本 公司 管理 的所有 投资 组合 未发 生参 与的交 易所 公开竞 价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量 5%的情 形。 本基 金 于本 报告 期内未 出现异 常交 易行 为。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 ,本 基金 继续 集中 持仓于 民营 企业 中估 值具 备吸引 力的 高成 长个 股, 并以医 药、 消费 类资产 为主 要配 置。 在 3 月末, 考虑 到前 述资 产超 额收益 明显 ,我 们适 度降 低了这 方面 的配 置权 重,并 加大 了地 产和 化工 行业的 配置 权重 。本 季度 ,股票 权重 总体 保持 稳定 。 价值和 成长 的权 衡是 我们 上期主 要的 反思 ,本 季度 末的调 整是 我们 管理 本基 金以来 的首 次尝 试。聚 焦成 长, 但也 兼具 价值, 是组 合获 得超 额收 益的保 证。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本 基金 2013 年一 季度 实现收 益 率为 19.07% , 战胜 业绩 基准 10.39 个百 分点 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 经济数 据持 续的 低迷 消磨 了市场 在去 年四 季度 孕育 起来的 激情 。在 大类 资产 方向不 清晰 的背 景下, 市场 热点 集中 在医 药、电 子、 环保 、大 宗消 费品和 化工 等宏 观经 济关 联度弱 ,且 表现 出高 增长的 子行 业上 。这 一趋 势,在 房地 产的 国五 条出 台后演 绎的 更加 明显 。 展望未 来, 虽然 还将 面对 各种各 样的 问题 ,但 我们 坚信问 题总 是在 发展 中得 以解决 。新 一届 政府主 张约 束政 府的 权力 ,将更 多的 主导 权交 还给 市场, 我们 期待 这将 构成 经济新 一轮 增长 的制 度红利 。民 营企 业的 发展 春天在 不断 临近 ,我 们坚 持自下 而上 的遴 选民 营上 市公司 中未 来的 高成 长公司 ,为 持有 人创 造更 高收益 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 817,654,591.07 86.29 其中: 股票


817,654,591.07 86.29 汇添富民营活力股票 2013 年第 1 季度报告 第 7 页 共 10 页


2 固定收 益投 资


27,118,697.60 2.86 其中: 债券


27,118,697.60 2.86








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


94,612,569.78 9.98 6 其他资 产


8,181,044.84 0.86 7 合计





947,566,903.29





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 40,806,698.00 4.36 B 采掘业 36,308,322.58 3.88 C 制造业 551,477,823.03 58.93 D 电 力、 热力 、 燃 气及 水生产 和 供应 业 - - E 建筑业 14,428,700.00 1.54 F 批发和 零售 业 16,640,000.00 1.78 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信 息 传输、 软件 和信 息技术 服 务业 - - J 金融业 35,668,000.00 3.81 K 房地产 业 67,056,577.41 7.17 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 30,505,671.49 3.26 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 24,762,798.56 2.65 合计 817,654,591.07 87.37





5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 汇添富民营活力股票 2013 年第 1 季度报告 第 8 页 共 10 页


1 600352 浙江龙 盛 6,786,840 68,682,820.80 7.34 2 600315 上海家 化 860,000 60,303,200.00 6.44 3 002440 闰土股 份 2,744,338 54,804,429.86 5.86 4 600422 昆明制 药 1,756,049 42,057,373.55 4.49 5 002299 圣农发 展 3,394,900 40,806,698.00 4.36 6 002332 仙琚制 药 2,900,000 36,018,000.00 3.85 7 600016 民生银 行 3,700,000 35,668,000.00 3.81 8 002275 桂林三 金 1,680,947 31,601,803.60 3.38 9 000826 桑德环 境 1,069,999 30,505,671.49 3.26 10 002146 荣盛发 展 2,207,264 30,107,080.96 3.22 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 27,118,697.60 2.90 8 其他 - - 9 合计 27,118,697.60 2.90 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 110023 N 民生 转 256,030 27,118,697.60 2.90 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.8 投 资组 合报告 附注 5.8.1


报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 汇添富民营活力股票 2013 年第 1 季度报告 第 9 页 共 10 页


5.8.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.8.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 374,323.96 2 应收证 券清 算款 3,624.96 3 应收股 利 - 4 应收利 息 25,911.64 5 应收申 购款 7,777,184.28 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 8,181,044.84 5.8.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.8.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002299 圣农发 展 40,806,698.00 4.36 临时停 牌 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 507,538,447.03 本报告 期基 金总 申购 份额 367,960,661.23 减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 141,173,997.08 本报告 期期 末基 金份 额总 额 734,325,111.18 §7 备查文 件目录 7.1 备 查文 件目录 1、中 国证 监会 批准 汇添 富 民营活 力股 票型 证券 投资 基金募 集的 文件 ; 2、《 汇添 富民 营活 力股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》; 3、 《汇 添富 民营 活力 股票型 证 券投 资基 金托 管协 议》 ; 4、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 5、报 告期 内汇 添富 民营 活 力股票 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告; 汇添富民营活力股票 2013 年第 1 季度报告 第 10 页 共 10 页


6、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 7.2 存放 地点 上海市 富城 路 99 号震 旦国际 大楼 21 楼


汇 添富 基金管 理 有限 公司 7.3 查阅 方式 投 资 者可 于本 基金 管理 人办 公 时间 预约 查阅, 或登录 基 金管 理人 网站 www.99fund.com 查阅, 还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查询 相关 信息 。 汇添富基金管理有限公司 2013 年 4 月 19 日