融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第1 季度报 告
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2013 年第 1 季度 报 告
2013 年 3 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
报告 送出 日 期：2013 年 4 月19 日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第1 季度报 告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2013 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
场内简 称 融通领 先
交易代 码 161610
前端交 易代 码 161610
后端交 易代 码 161660
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年 4 月30 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,379,188,169.99 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于业 绩能 持续高 速增 长的 上市 公司,
通过积 极主 动的 分散 化投 资策略,在 严格 控制 风险 的
前提下 实现 基金 资产 的持 续增长,为 基金 持有 人获 取
长期稳 定的 投资 回报 。
投资策 略
本基金 认为 股价 上升 的主 要推动 力来 自于 企业 盈利 的
不断增 长。 在中 国经 济长 期高速 增长 的大 背景 下, 许多
企业在 一定 时期 表现 出较 高的成 长性, 但 只有 符合 产
业结构 发展 趋势 ， 同 时在 技术创 新、 经营 模式 、 品 牌、
渠道、 成本 等方 面具 有领 先优势 的企 业, 才能 保持 业 绩
持续高 速成 长, 而这 些企 业 正是本 基金 重点 投资 的目
标和获 得长 期超 额回 报的 基础。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×80 % ＋中信 标普 全债 指数 收益 率
×20% 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第1 季度报 告
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风险收 益特 征
本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品， 其预 期
收益与 风险 高于 混合 基金 、 债券 基金 与货 币市 场基 金 。
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年1 月1 日 － 2013 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 61,999,498.70
2.本期 利润
143,281,719.23
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0406
4.期末 基金 资产 净值 2,459,641,844.63
5.期末 基金 份额 净值 0.728
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 计入费 用后 实际
收益水 平要 低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基 金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.51% 1.31% -0.46% 1.25% 5.97% 0.06% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第1 季度报 告
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3.2.2 自 基金 转型以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变
动 的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
余志
勇
本基金
的基金
经理
2012 年 8 月
10 日
- 13
金融学 硕士 ， 具有 证券 从 业资格 。 先后
任职于 湖北 省农 业厅 、 闽 发证券 ，2004
年 加 入 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 发
展 中 心 ， 从 事 房 地 产 行 业 研 究 工 作 。
2007 年加 入融 通基 金管 理 有限公 司 ， 曾
任研究 部行 业研 究员 、行 业组长 。
管文
浩
本基金
的基金
经理
2010 年 3 月
13 日
2013 年2 月
7 日
20
经 济 学 硕 士, 具 有 证 券 从 业 资 格 。 历 任
中国国 际期 货公 司高 级分 析师 、 北 京世
华 金 融 信 息 公 司 证 券 投 资 研 究 部 门 经
理、 国泰 君安 证券 行业 研 究员 、 国 信证
券市场 策略 研究 员 、 泰 信 基金管 理有 限
公司投 资管 理部 投资 总监 兼基金 经理 、
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 副
总监兼 基金 经理 ； 2009 年3 月加 入融 通融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第1 季度报 告
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基金管 理有 限公 司 ， 历 任 研究部 行业 研
究员。
注：任 职日 期 和 离任 日期 根据基 金管 理人 对外 披露 的任免 日期 填写 ；证 券从 业年限 以从 事证
券业务 相关 的工 作时 间为 计算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、《 融通 领先
成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF） 基金 合同》 的规 定 ， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用
基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ，为 基金 持有 人谋求 最大 利益 ，无 损害 基金持 有人 利益 的行
为，基 金投 资组 合符 合有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ，并 制定 了相 应的 制度和 流程 ，在
授权、 研究 、决 策、 交易 和业绩 评估 等各 个环 节保 证公平 交易 制度 的严 格执 行。报 告期 内， 本基
金管理 人严 格执 行了 公平 交 易的 原则 和制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和 运 作分析
2013 年一 季度A 股 市场 受 春节季 节性 因素 和国 家对 房地产 调控 政策 的影 响， 周期性 行业 先扬
后抑， 以医 药为 代表 的消 费品 和 TMT 行业 则得 到市 场的追 捧。
本基金 认为 一季 度主 要处 于政府 换届 期间 ，政 府政 策取向 和实 体经 济恢 复状 况都需 要进 一步
观察， 因此 采取 相对 均衡 的投资 策略 ，导 致一 季度 本基金 的股 票仓 位变 化不 大，但 在投 资结 构方
面做了 小幅 调整 ，适 度减 持了金 融地 产板 块的 个股 ，增持 了一 定幅 度的 消费 品和 TMT 板 块个 股。
4.5 报告 期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 5.51% ， 同期 业绩 比 较基准 收益 率为 -0.46% 。 在同业 中排 名
处于中 游水 平， 主要 的正 贡献来 自 TMT 和 以医 药为 代表的 消费 品行 业中 部分 个股的 超额 收益 ，主
要的负 贡献 来自 金融 和投 资品板 块的 相对 超配 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第1 季度报 告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,087,414,834.39 84.60
其中： 股票
2,087,414,834.39 84.60
2 固定收 益投 资
141,275,822.40 5.73
其中： 债券
141,275,822.40 5.73
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
120,000,380.00 4.86
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
113,803,332.93 4.61
6 其他资 产
4,901,207.47 0.20
7 合计
2,467,395,577.19
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 9,757,275.60 0.40
B 采掘业 108,360,238.32 4.41
C 制造业 1,126,237,049.48 45.79
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 17,272,048.08 0.70
E 建筑业 34,306,102.74 1.39
F 批发和 零售 业 18,900,665.76 0.77
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,044,460.90 0.49
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 29,473,090.27 1.20
J 金融业 416,194,628.64 16.92
K
房地产 业
142,069,608.24 5.78
L
租赁和 商务 服务 业
92,458,406.52 3.76
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 45,279,179.76 1.84
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 35,062,080.08 1.43
合计 2,087,414,834.39 84.87 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第1 季度报 告
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600016 民生银 行 10,452,197 100,759,179.08 4.10
2 601166 兴业银 行 5,449,151 94,270,312.30 3.83
3 600887 伊利股 份 2,576,382 81,619,781.76 3.32
4 600030 中信证 券 6,698,018 81,514,879.06 3.31
5 000002 万
科Ａ 7,414,078 79,775,479.28 3.24
6 000538 云南白 药 874,833 74,798,221.50 3.04
7 600535 天士力 902,613 63,137,779.35 2.57
8 600837 海通证 券 6,107,470 61,746,521.70 2.51
9 601318 中国平 安 1,391,875 58,138,618.75 2.36
10 002250 联化科 技 2,182,648 55,133,688.48 2.24
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 130,025,000.00 5.29
其中： 政策 性金 融债 130,025,000.00 5.29
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 11,250,822.40 0.46
8 其他 - -
9 合计 141,275,822.40 5.74
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 120218 12 国开 18 1,000,000 100,040,000.00 4.07
2 120245 12 国开 45 300,000 29,985,000.00 1.22
3 110023 民生转 债 106,220 11,250,822.40 0.46
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第1 季度报 告
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5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
截止本 报告 期末 ，本 基金 未投资 股指 期货 。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内没 有被 监管部 门立 案调查 ， 或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。
5.9.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出本基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,128,559.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,669,072.43
5 应收申 购款 103,575.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,901,207.47
5.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,664,257,703.36
本报告 期基 金总 申购 份额 4,955,645.89
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 290,025,179.26
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,379,188,169.99 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第1 季度报 告
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§7 备查文 件目录
7.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会《 关于 核准通 宝证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议的 批复》
（二） 《融 通领 先成 长股 票型证 券投 资基 金（LOF ） 基金合 同》
（三） 《融 通领 先成 长股 票型证 券投 资基 金（LOF ） 托管 协 议》
（四） 《融 通领 先成 长股 票型证 券投 资基 金（LOF ） 招募说 明书 》及 其更 新
（五） 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照
（六） 报告 期内 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告
7.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处、深 圳证 券交 易所 。
7.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 ，或 登陆 本基 金管 理人网 站
http://www.rtfund.com 查询。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 四月 一十 九日
