泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
0
泰 信 中证 锐 联基 本面 400 指数 分 级证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2013 年 1 号）
基金管 理人：泰信基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
二〇一 三年四月十八日
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
1
重 要 提示
本基金 根据 2012 年 2 月 27 日中国 证券 监督 管理 委 员会《 关于 核准 泰信 中证 锐联基 本
面 400 指数 分级 证券 投资 基金募 集的 批复 》（ 证监 许可[2012]252 号） 和 2012 年 7 月 19
日 《 关于 泰信 中证锐 联基 本面 400 指 数分 级证 券投 资基金 募集 时间 安排 的确 认函 》 （ 基金 部
函[2012]602 号 ）的 核准 ，进行 募集 。
基金 管理人保 证招募说 明书的 内容真实 、准确、 完整。 本招募说 明书经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 场外 认购 采用 金额 认购的 方式 。 单 笔最 低认 购金额 为人 民 币50,000 元 ， 追加 认
购的单 笔最 低认 购金 额为 人民币 50,000 元 ；本 基金 场内认 购采 用份 额认 购的 方式， 单笔 最
低认购 份额 为50,000 份， 超过 50,000 份 的须 是1,000 份 的整 数倍。 本基 金申 购采用 金额 申
购的方 式， 单笔 申购 最低 金额 为 50,000 元， 追加 申 购的单 笔申 购最 低金 额 为50,000 元。
基金 管理人依 照恪尽职 守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和运 用基金财 产，但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
投资 有风险， 投资者认 购或申 购基金时 应认真阅 读本招 募说明书 ，全面认 识本基 金产
品的风 险收 益特 征， 充分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 ， 并 对于 认购 （ 或 申购） 基金 的意
愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒基 金投 资要 承担 相应风 险， 包括
市场风 险、 管 理风 险、 流 动性风 险、 本 基金 特定 风 险、 操作 或技 术风 险、 合 规风险 等。 在 投
资者作 出投 资决 策后 ，基 金投资 运作 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资者自 行 负 责 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日期 为 2013 年 3 月 7 日 ，有 关财 务数 据（ 未经审 计）
和投资 组合 数据 的截 止日 为 2012 年12 月31 日， 净 值表现 数据 的截 止日 期为2012 年12 月
31 日 。原 招募 说明 书与 本 更新招 募说 明书 不一 致的 ，以本 更新 招募 说明 书为 准。
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
2
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
基金管 理人 ：泰 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号 37 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 36-37 层
成立日 期：2003 年 5 月23 日
法定代 表人 ：孟 凡利
总经理 ：葛 航
电话： （021 ）20899188
传真： （021 ）20899008
联系人 ：王 伟毅
发展沿 革：
泰信基金管 理有限公 司（First-Trust Fund Management Co. ，Ltd. ）是原山 东 省国际
信托投 资有 限公 司 （现 更名 为山东 省国 际信 托有 限公 司） 联合 江苏 省投 资管 理有 限责任 公司 、
青岛国 信实 业有 限公 司共 同发起 设立 的基 金管 理公 司。 公司 于 2002 年9 月 24 日经 中国 证
券监督 委员 会批 准正 式筹 建，2003 年5 月8 日获 准开业 ， 是 以信 托投 资公 司为主 发起 人而
发起设 立的 基金 管理 公司 。
公司目 前下 设市 场部 、营 销 部（ 分华 东、 华北 、华 南三大 营销 中心 和电 子商 务部） 、
客服中 心、 投资 部、 研 究 部、 专 户投 资部、 理财 顾 问部、 清算 会计 部、 信 息 技术部 、 风 险管
理部、 计划 财务 部、 监察 稽核部 、综 合管 理部 、北 京分公 司、 深圳 分公 司。 截至2013 年 2
月底， 公司 有正 式员 工116 人，多 数具 有硕 士以 上学 历。所 有人 员在 最近 三年 内均未 受到 所
在单位 及有 关管 理部 门的 处罚。
截至2013 年2月 ， 泰 信基 金 管理有 限公 司旗 下共 有泰 信天天 收益 货币 、 泰 信先 行策略 混
合、 泰 信双 息双 利债 券、 泰信优 质生 活股 票、 泰信 优势增 长混 合、 泰信 蓝筹 精选股 票、 泰信
债券增强 收益 、泰信 发展 主题股票 、泰 信债券 周期 回报、泰 信中 证200 指数、 泰信中小 盘精
选 股 票 、 泰 信保 本 混 合 、泰 信 中 证 基 本面400 指 数分级 共13 只 开 放式 基 金 及 泰信 财 富 分 级3
号、泰 信财 富分 级4 号、 泰 信乐享 分级1号 、泰 信恒 益 高息债 分级 共4 个资 产管 理 计划。
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
3
（二） 注册资本、股权结 构
泰信基 金管 理有 限公 司注 册资本 2 亿 元人 民币 。其 中，山 东省 国际 信托 有限 公司出 资
9000 万元 ， 占 公司 总股 本 的 45% ； 江苏 省投 资管理 有 限责任 公司 出 资6000 万 元， 占公 司总
股本 的30% ；青 岛国 信实 业有限 公司 出 资 5000 万 元，占 公司 总股 本 的 25% 。
（三） 主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、及其 他高 级管 理人 员的 基本情 况
（1） 董事 会成 员
孟凡利 先生 ，董 事长 ，博 士，教 授； 曾先 后任 山东 经济学 院财 务会 计系 副主 任、主 任 ，
山东省 财政 厅副 厅长 ， 山 东省鲁 信投 资控 股集 团有 限公司 副董 事长 、 总 经理 ， 现 任山 东省 鲁
信投资 控股 集团 有限 公司 董事长 、党 委书 记、 总经 理，兼 山东 省国 际信 托有 限公司 董 事 长 。
李刚先 生 ， 副 董事 长 ， 大 学 本科 ， 高 级经 济师 ； 曾任 江 苏省计 经委 农经 处副 科长 、 科 长、
副处长 ，江 苏省 农业 投资 公司副 总经 理， 江苏 省投 资管理 有限 责任 公司 农业 投资部 副经 理 、
经理， 江苏 省投 资贸 易公 司总经 理， 江苏 省投 资管 理有限 责任 公司 副总 经理 兼省国 信资 产管
理集团 有限 公司 计划 与投 资部经 理 ， 江 苏省 国信 资产 管理集 团有 限公 司总 经理 助理兼 计划 与
投资部 经理 ， 江苏省 国信 高科技 创业 投资 有限 公司 董事长 、 总经 理， 江苏 省 国信资 产管 理集
团有限 公司 发展 规划 部经 理， 江 苏省 投资 有限 责任 公司副 总经 理。 现任 江苏 省投资 有限 责任
公司总 经理 ， 兼江 苏国 信集 团财务 有限 公司 董事 ； 江苏 徐矿综 合利 用发 电有 限公 司副董 事长 ；
江苏阙 山发 电有 限公 司副 董事长 ； 江 苏徐 塘发 电有 限公司 副董 事长 ； 江 苏射 阳港发 电有 限公
司副董 事长 ；华 能淮 阴第 二发电 有限 公司 副董 事长 。
李元成 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士； 曾任 青岛 市财 政局驻 厂员 处办 事员 、科 员、副 科 ，
青岛 市 美国 阳明 项目 办公 室项目 经理 ， 青岛国 际信 托投资 公司 计划 会计 处副 处长 、 处 长， 青
岛国信 实业 有限 公司 计划 会计部 经理 ， 青 岛裕 桥置 业有限 公司 总经 理， 青岛 国信实 业有 限公
司副总 经理 ，现 任青 岛国 信发展 （集 团） 有限 责任 公司副 总经 理、 党委 委员 。
相开进 先生 ， 董 事，EMBA ， 律师； 曾任 山东 省计 委 培训中 心教 师、 山东 省计 委固定 资产
投资计 划处 主任 科员 、 山 东省国 际信 托投 资公 司海 外企业 部职 员、 山东 省国 际信托 投资 公司
法律事 务部 主任 助理 、 山 东省国 际信 托投 资公 司法 律事务 部副 主任 、 山 东省 国际信 托投 资公
司法律 事务 部经 理、 山东 省国际 信托 投资 有限 公司 副 总经 理， 现任 山东 省鲁 信投资 控股 集团
有限公 司副 总经 理兼 山东 省国际 信托 有限 公司 董事 、总经 理。
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
4
俞二牛 先生 ， 独 立董 事， 经济法 硕士 ； 曾 任西 藏军 区第二 通信 总站 政治 处主 任， 财 政部
人事教 育司 司长 ， 中 央汇 金公司 派任 中国 银行 董事 、 董 事会 薪酬 委员会 主席 ， 中 国投 资有 限
责任公 司干 部， 中国 投资 有限责 任公 司董 事、 人力 资源部 总监 、 党 委组 织部 部长、 工会 主席，
现任中 央汇 金公 司派 光大 银行董 事。
李惠珍 女士 ， 独 立董 事， 金融学 大专 ， 高 级经 济师 ； 曾任 中国 人民 银行 上海 分行静 安区
办党委 书记 、 纪 委书 记， 中 国工商 银行 上海 市分 行组 织处副 处长 ， 交 通银 行上 海 分行 副 行长 ，
海通证 券有 限公 司董 事长 、 总 经理 ， 上 海国 际集 团 有限公 司副 总经 理， 上海 国际信 托投 资公
司总经 理、 上海 国际 集团 有限公 司顾 问。
王川先 生， 独立 董事 ，经 济管理 学大 专， 高级 经济 师；曾 任山 西省 委政 策研 究室干 部 、
省委办 公厅 秘书 ， 中 国农 业银行 办公 室秘 书、 综合 处副处 长、 人事 教育 部副 主任、 研究 室副
主任、 信贷 业务 部主 任、 吉林分 行行 长兼 党组 书记 、 党组 成员 兼纪 检组 组长 、 副行 长兼 党组
成员（ 党委委 员） 、 副行长 兼党委 副书记 、中国 光大 （集团 ）总公 司副董 事长 、党委 副书记
兼中国 光大 银行 副董 事长 、 行长， 中国 中信集 团公 司副董 事长、 党委 委员、 中信 （金 融） 控
股总裁 。
（2） 监事 会成 员
刘晓东 先生 ， 监 事会 主席 ， 金融 学学 士， 高级 经济 师； 曾 任中 国工 商银 行青 岛分行 资 金
调度员 、 信 贷员 ， 青 岛国 际信托 投资 公司 科长 、 副 处长， 青岛 国信 实业 有限 公司资 产管 理部
经理， 青岛 国信 发展 （集 团）有 限责 任公 司资 产管 理部部 长。
张牧农 先生 ， 监 事， 工学 硕士， 高级 经济 师； 曾任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副 经
理、 项 目评 审部 副经 理、 青岛华 和国 际租 赁公 司副 总经理 、 法 国巴 黎鲁 新公 司副总 经理 ， 山
东省国 际信 托投 资公 司任 投资部 副经 理 ， 现 任山 东鲁 信投资 控股 公司 任投 资管 理部高 级业 务
经理。
戴平先 生， 监事， 大 专 文 化， 工 程师； 曾任 江苏 省 投资公 司科 长、 江苏 省计 划干部 培训
中心办 公室 副主 任、 中外 合资东 西方 投资 咨询 公司 副总经 理、 江苏 省机 电轻 纺投资 公司 投资
部经理 、 江 苏省 投资 管理 公司工 业部 副经 理， 江苏 省投资 管理 有限 责任 公司 综合投 资部 副经
理，现 任江 苏省 投资 管理 有限责 任公 司综 合投 资部 总经理 。
唐光杰 先生 ，职 工监 事， 硕士， 工程 师，19 年 从业 经验。2007 年 1 月加 入泰 信基金 管
理有限 公司 ，现 任公 司信 息技术 部总 监、 工会 主席 。
董山青 先生 ， 职工 监事 ， 工商管 理硕 士 ，7 年 证券 从业经 验 ； 曾 任中 国银行 上海分 行对
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
5
公业务 业务 经理 ；2004 年 8 月 加入 泰信 基金 管理 有 限公司 ，现 任投 资部 总监 助理、 泰信 保
本混合 基金 经理 。
（3） 公司 高级 管理 人员
孟凡利 先生 ，董 事长 ，博 士，教 授； 曾先 后任 山东 经济学 院财 务会 计系 副主 任、主 任 ，
山 东 省财 政 厅副 厅 长， 山东 省 鲁信 投 资控 股 集团 有限 公 司副 董 事长 、 总经 理， 现 任山 东 省
鲁 信 投资 控 股集 团 有限 公司 董 事长 、 党委 书 记、 总经 理 ，兼 山 东省 国 际信 托有 限 公司 董 事
长。
葛航先 生， 总经 理， 学士 ；1989 年 7 月加 入山 东省 国际信 托有 限公 司， 曾山 东省国 际
信托有 限公 司任 租赁 部高 级业务 经理 、山 东省 国际 信托有 限公 司自 营业 务部 经理。
吴胜光 先生 ， 督 察长 ， 硕 士， 高 级经 济师 ； 曾 任南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江 苏省
国际信 托投 资公 司投 资银 行部业 务二 部经 理、 信泰 证券有 限责 任公 司投 资银 行部副 总经 理 。
桑维英 女士 ， 副 总经 理兼 董事会 秘书 ， 硕 士；2002 年10 月加 入泰 信基 金管 理 有限公 司，
经 历 了公 司 的筹 建 及成 立， 历 任监 察 稽核 部 负责 人兼 营 销策 划 部负 责 人、 行政 总 监、 第 一
届暨第 二届 监事 会职 工监 事、总 经理 助理 。
韩波先 生， 副总经 理， 大 学本科 ； 曾 先后任 山东 国 投上海 证券 部财 务经 理， 鲁信投 资有
限公司 财务 、 投 资管 理部 门经理 。2002 年 10 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司， 经历了 公司 的
筹建及 成立 ，历 任公 司 财 务负责 人、 总经 理助 理。
2、基 金经 理
陈大庆先生， 硕士，10 年 证券从业经历 。曾在中国 建银投资证券 有限责任公 司、华林
证券有 限责 任公 司担 任研 究员。2008 年 2 月加 入泰 信基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 研究 员、
优质生 活基 金经 理助 理。2011 年6 月 起至 今担 任泰 信中 证 200 指数 基金 基金 经理。
3、投 资决 策委 员会 成员 名 单
本基金 采取 集体 投资 决策 制度 ， 由 分管 投资 的副 总经 理韩波 先生 担任 投资 决策 委员会 主
任， 投 资决 策委 员会 成员 如下：
葛航先 生， 公司 总经 理；
朱志权 先生 ， 投资 部总 监 兼投资 总监 ， 泰信 先行 策 略混合 基金 、 泰信 优势 增 长混合 基金
基金经 理；
刘毅先 生： 投资部 副总 监 兼投资 副总 监、 首 席策 略 分析师 ， 泰 信优质 生活 股 票基金 、 泰
信发展 主题 股票 基金 经理 ；
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
6
何俊春 女士 ： 投资 部固 定 收益投 资总 监 ， 泰 信双 息 双利债 券基 金 、 泰 信债 券 增强收 益基
金、泰 信债 券周 期回 报基 金经理 ；
柳菁女 士 ： 研 究部 总监 兼 研究总 监 ， 泰 信蓝 筹精 选 股票基 金 、 泰 信中 小盘 精 选股票 基金
经理；
梁剑先 生， 研究 部副 总监 兼研究 副总 监；
另外， 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人列 席会 议。
4、 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机 构
1、直 销机 构
（1） 泰信 基金 管理 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号 37 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 36-37 层
法定代 表人 ：孟 凡利
总经理 ：葛 航
成立日 期：2003 年5 月 23 日
电话： （021 ）20899188
传真： （021 ）20899060
联系人 ：王 睿
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
7
网址：www.ftfund.com
（2） 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 广成 街 4 号院 1 号楼 305 、306 室
邮政编 码：100032
电话： （010 ）66215978
传真： （010 ）66215968
联系人 ：王 睿
（3） 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道与 民田 路交 界西 南新 华保险 大 厦 1308
邮政编 码：518000
电话： （0755 ）33988759
传真： （0755 ）33988757
联系人 ：史 明伟
2、代 销机 构
（1）场内代销机构：
办理本 基金 场内 销售 机构 为具有 基金 代销 业务 资格 的深圳 证券 交易 所会 员单 位： 爱建 证
券、 安 信证 券、 渤海 证券 、 财达 证券 、 财 富证 券、 财通证 券、 长城 证券 、 长 江证券 、 大 通证
券、 大 同证 券、 德邦 证券 、 第一 创业 、 东 北证 券、 东方证 券、 东海 证券 、 东 莞证券 、 东 吴证
券、 东 兴证 券、 高华 证券 、 方正 证券 、 光 大证 券、 广发证 券、 广州 证券 、 国 都证券 、 国 海证
券、 国 金证 券、 国开 证券 、 国联 证券 、 国 盛证 券、 国泰君 安、 国信 证券 、 国 元证券 、 海 通证
券、 恒 泰长 财、 恒泰 证券 、 红塔 证券 、 宏 源证 券、 华 安证 券、 华宝 证券 、 华 创证券 、 华 福证
券、 华 林证 券、 华龙 证券 、 华融 证券 、 华 泰联 合、 华泰证 券、 华西 证券 、 华 鑫证券 、 江 海证
券、 金 元证 券、 联讯 证券 、 民生 证券 、 民 族证 券、 南京证 券、 平安 证券 、 齐 鲁证券 、 日 信证
券、 瑞 银证 券、 山西 证券 、 上海 证券 、 申 银万 国、 世纪证 券、 首创 证券 、 天 风证券 、 天 源证
券、 万 和证 券、 万联 证券 、 西部 证券 、 西 藏同 信、 西南证 券、 厦门 证券 、 湘 财证券 、 新 时代
证券、 信达 证券 、 兴 业证 券、 银 河证 券、 银泰 证券 、 英大 证券 、 招 商证 券、 浙商证 券、 中航
证券、 中金 公司 、 中 山证 券、 中 投证 券、 中天 证券 、 中信 建投 、 中 信浙 江、 中信万 通、 中 信
证券、 中银证 券、中 邮证 券、中 原证券。 （具 有基金 代销业 务资格 的深圳 证券 交易所 会员单
位名单 以深 圳证 券交 所网 站为准 。 ）
（2）场外代销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
8
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
传真：010-85109219
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（3） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
电话： 021-61618888
传真： 021- 63604199
客服电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（4） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
9
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
北京银 行在 北京 、 天津 、 上海 、 西 安 、 深 圳、 杭州 、 长 沙 、 南 京 、 济南 、 南 昌的各 营业
网点接 受办 理开 户和 认购 业务。
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(6) 中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（7） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
10
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-60838888
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（9） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568888
传真：010-66568536
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
11
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（11） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：李 清怡
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（12） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ? 五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：95562 400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（13） 民生 证券 股份 有限 公司
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
12
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 ：岳 献春
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（14） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（15） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（16） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
13
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：400-8888-788 ，10108998
网址：www.ebscn.com
（17） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：021-962518
全国客 服热 线4008918918
网址：www.962518.com
（18） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561000
传真：010-83561001
客服电 话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（19） 华安 证券 有限 责任 公司
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
14
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电 话：96518 、400-809-6518
网址：www.hazq.com.cn
（20） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
网址：www.cfzq.com
（21） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
15
（22） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼（213003 ）
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼（213003 ）
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客服电 话：021-52574550 、0519-88166222 、0379-64902266 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（23） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.qlzq.com.cn
(24)中 信万 通证 券 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
16
（25） 中航 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（26） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（27） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市辉 河 路118 号24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系人 ：王 伟光
电话：021-36533016
传真：021-36533017
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
17
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-88111-77 或 拨打 各城 市营 业网 点咨询 电话
（28） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾（ 代行 ）
联系人 ：荀 航
电话：0471-4979545
传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（29） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宏宇
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电 话：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（30） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田 区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
18
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
网址：www.cgws.com
（31） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：陈 康菲
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客服电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（32） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： 028-86690126
传 真: 028-86690126
联系人 ： 金喆
客户热 线： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（33） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
办公地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
19
电话：0571-85783750
传 真: 0571-85783771
联系人 ：俞 会亮
客户热 线： 96598
网址： www.bigsun.com.cn
（34） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（35） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
电话： 0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人 ：谢 立军
客户服 务电 话: 4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（36） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
20
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（37） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话： 0931-8888088
传真： 09131-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208
网址：www.hlzqgs.com
（38） 恒泰 长财 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街 280 号科技 城2 层A-33 段
办公地 址： 长春 市宽 城区 珠江 路 439 号
法定代 表人 ：奚 星华
联系人 ：吴 德生
联系电 话：0431-82951765
联系传 真：0431-82946531
客服电 话：0431-82951765
公司网 址：http://www.cczq.net
（39） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
21
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址： market.fund123.cn
（40） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址：
上 海市 浦东 新区浦 东大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
网址 ：www.erichfund.com
（41） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址： market.fund123.cn
（42） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 254 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（43） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
22
（二） 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
电话：010-59378809
传真：010-59378907
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
地址： 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 梁丽 金、 刘佳
联系人 ：刘 佳
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604-1608 室
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：张 晓艺
经办注 册会 计师 ：单 峰、 张晓艺
四、基 金的名称
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
23
基金名 称： 泰信 中证 锐联 基本 面 400 指数 分级 证券 投资基 金
基金简 称： 泰信 基本 面 400 指数 分级
五、基 金的类型
契约型 开放 式
六、泰 信基本面 400A 份额、泰 信基本面 400B 份额的上市与交易
（一） 上市交易的基金份 额
基金合 同生 效后 ，基 金管 理人可 以根 据有 关规 定， 申请泰 信基 本面 400A 份额 、泰信 基
本面400B 份 额上 市交 易。 泰信基 本 面 400A 份额 与泰 信基本 面 400B 份 额两 类基 金份额 同时
申请上 市与 交易 ，交 易代 码不同 ；投 资者 可以 在二 级市场 单独 交易 泰信 基本 面 400A 份额 或
者泰信 基本 面400B 份额 ； 基金份 额交 易按 照深 圳证 券交易 所交 易规 则及 相关 规定执 行。
（二） 上市交易的地点
深圳证 券交 易所 。
泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面 400B 份额 上市 后 ， 登记 在中 国证 券登 记结 算有限 公
司场内 证券 登记 结算 系统 中的泰 信基 本面400A 份额 和泰信 基本 面400B 份 额可 直接在 深圳 证
券 交 易 所 上 市交 易 ； 登 记在 场 外 中 国 证券 登 记 结 算有 限 公 司 注 册登 记 系 统 中的 泰 信 基 本面
400 份 额通 过办 理跨 系统 转托管 业务 将基 金份 额转 至场内 证券 登记 结算 系统 ， 并 且发 起份 额
分离请 求 ， 泰 信基 本 面 400 份额成 功分 离为 泰信 基本 面 400A 份 额 、 泰 信基 本面400B 份额 后，
方可上 市交 易。
（三） 上市交易的时间
泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面 400B 份额 于基 金 合同生 效 后 6 个 月内 开始 在深圳 证
券交易 所上 市交 易； 在确 定上市 交易 的时 间后 ， 基 金管理 人最 迟在 上市 前3 个工作 日在 至少
一种指 定媒 体上 刊登 上市 交易公 告书 。
本基金 于2012 年 9 月21 日在深 圳证 券交 易所 上市 交易。
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
24
（四） 上市交易的规则
1、 泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面400B 份额 上市 首 日的开 盘参 考价 为前 一交 易日
泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面 400B 份额 的基 金 份额参 考净 值；
2、 泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面400B 份额 实行 价 格涨跌 幅限 制， 涨跌 幅比 例为
10% ， 自上 市首 日起 实行 ；
3、 泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面400B 份额 买入 申 报数量 为100 份 或其 整数 倍；
4、 泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面400B 份额 申报 价 格最小 变动 单位 为 0.001 元人
民币；
5、 泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面400B 份额 上市 交 易遵循 《深 圳证 券交 易所 交易
规则》 《深 圳证 券交 易所 证 券投资 基金 上市 规则 》等 相关规 定。
（五） 上市交易的行情揭 示
泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面 400B 份额 在深 圳 证券交 易所 挂牌 交易 ， 交 易行情 通
过行情 发布 系统 揭示 。 行 情发布 系统 同时 揭示 泰信 基本 面 400A 份 额、 泰 信基 本面 400B 份额
前一交 易日 的基 金份 额参 考净值 。
（六） 上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复 上市和终止上市
泰信基 本 面400A 份 额、 泰 信基本 面 400B 份额 的停 复 牌、 暂停 上市 、 恢 复上 市 和终止 上
市按照 《基 金法 》及 深圳 证券交 易所 的相 关规 定执 行。
（七） 上市交易的其他规 定
相关法 律法 规 、 中 国证 监会 及深圳 证券 交易 所对 基金 上市交 易的 规则 等相 关规 定内容 进
行调整 的 ， 基 金合同 相应 予以修 改 ， 且 此项修 改无 须召开 基金 份额 持有 人大 会， 并在 本基 金
更新的 招募 说明 书中 列示 。
若深圳 证券 交易 所、 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司增加 基金 上市 交易 的新 功能， 本基
金管理 人可 以在 履行 适当 的程序 后增 加相 应功 能 。
七、基 金的投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略， 通 过严 格的 投资 纪律 约束和 数量 化的 风险 管理 手段， 追求
对中证 锐联 基本 面400 指 数的有 效跟 踪 。 力 争将 本基 金的净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 控制 在 0.35% 以 内， 年 跟踪 误差控 制 在4% 以内， 以分 享中国 经济 的
长期增 长的 成果 ，实 现基 金资产 的长 期增 值。
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
25
八、基 金的投资方向
投资于 具有 良好 流动 性的 金融工 具 ， 包 括股票 （ 包 括中小 板 、 创 业板及 其他 经中国 证监
会核准 上市的 股票） 、债券 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 （但需
符合中 国证 监会 的相 关规 定） 。 其中 ，中 证锐 联基 本 面 400 指 数成 份股 及其 备 选成份 股的 投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的 90% ， 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产
净值 的5% ，其 它金 融工 具 的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基 金的投资策略
本基金 主要 采用 完全 复制 法， 按照 在中 证锐 联基 本 面 400 指数 中的 成份 股的 构成及 其基
准权重 构建 股票 投资 组合 ， 以拟 合和 跟踪 中证 锐联 基本 面 400 指数 的收 益表 现， 并 根据 标的
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 ， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，使 跟踪 误差 控制在 限定 的范 围之 内。
1、 资产配 置策 略
本基金管 理人 主 要按 照中 证锐联基 本面 400 指数的 成份股组 成及 其权重 构建 股票投 资
组 合 ， 并 根 据指 数 成 份 股及 其 权 重 的 变动 而 进 行 相应 调 整 。 本 基金 投 资 于 中证 锐 联 基 本面
400 指 数成 份股 及备 选成 份股的 资产 不低 于基 金资 产净值 的 90% ； 现金 以及 到期日 在 1 年以
内的政府 债券 不低于 基金 资产净值 的 5% 。基 金管理 人将综合 考虑 股票市 场情 况、基金 资产
的流动 性要 求等 因素 确定 各类资 产的 具体 配置 比例 。 在巨 额申 购赎 回发 生、 成 份股大 比例 分
红等情 况下 ， 管 理人 将在 综合考 虑冲 击成 本因 素和 跟踪效 果后 ， 及 时将 股票 配置比 例调 整至
合理水 平。
2、 股票投 资策 略
（1） 股票组 合构 建原 则
本基金 通过 复制 指数 的方 法， 根据 中证 锐联 基本 面 400 指 数成 分股 组成 及其 基 准权重 构
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
26
建股票 投资 组合 。 当 预期 成份股 发生 调整 ， 成 份股 发生配 股、 增发 、 分 红等 行为， 以及 因基
金的申 购和 赎回 对本 基金 跟踪中 证锐 联基 本 面400 指数的 效果 可能 带来 影响 时， 基金 管理 人
将根据 市场 情况 ，采 取合 理措施 控制 基金 的跟 踪误 差。
在特殊 情况 下， 本基 金将 选择其 他股 票或 股票 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 适当替 换 ，
这些情 况包 括但 不限 于以 下情形 ：
1） 法 律法 规的 限制 ；
2） 标的 指数成 份股 流动性 严重不 足，或 因受股 票停 牌的限 制等其 他市场 因素 ，使基 金管理
人无法 依指 数 权 重购 买某 成份股 ；
3） 本 基金 资产 规模 过大 导 致本基 金持 有某 些股 票比 例过高 ；
4） 成份 股上市 公司 存在重 大虚假 陈述等 违规行 为、 或者面 临重大 的不利 行政 处罚或 司法诉
讼；
5） 预 期标 的指 数的 成份 股 即将调 整。
为了减小 跟踪 误差， 本基 金按照主 营业 务相近 、市 值相近、 相关 性较高 及 β 值相近等 原
则来选 择替 代股 票。
（2） 股票组 合调 整方 法
本基金 将采 用完 全复 制法 构建股 票投 资组 合， 以拟 合、 跟 踪中 证锐 联基 本面 400 指 数的
收益表 现 。 同 时， 本基 金 还将根 据法 律法 规和 基金 合同中 的投 资比 例限 制、 申购赎 回变 动情
况、 股票 增发 等因素 的变 化， 对股 票投 资组合 进行 适时调 整 ， 以 保证基 金净 值增长 率与 中 证
锐联基 本 面400 指数 收益 率之间 的高 度正 相关 和跟 踪误差 最小 化。
1) 定期调 整
根据中 证锐 联基 本 面 400 指数的 调整 规则 和备 选股 票的预 期 ， 对 股票 投资 组合 及时进 行
调整。
2) 临时调 整
A． 当成份 股发 生增 发、 配 股 、 分红 等情 况或其 他原 因 而影响 成份 股在 指数 中权 重的行
为时， 本基 金将 根据 各成 份股的 权重 变化 及时 调整 股票投 资组 合。
B． 在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若 出现成 份股 票 临时调 整的 情形， 本基 金 将密切
关注样 本股 票的 调整 ，并 及时制 定相 应的 投资 组合 调整策 略。
C． 如果预 期指 数的 成份 股将 会发生 调整 ， 本基 金管 理 人将视 情况 对基 金资 产进 行前瞻
性的调 整， 以更 好地 跟踪 基准指 数。
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
27
D． 本基金 将根 据本 基金 的申 购和赎 回情 况， 结 合基 金 的现金 头寸 管理， 对股 票 投资组
合进行 调整 ，从 而有 效地 跟踪标 的指 数。
E． 如果因 基准 指数 成份 股停 牌限制 、 交 易量不 足等 市 场流动 性因 素， 使 得基 金 管理人
无法依 照基 准指 数权 重购 买某成 份股 ， 本 基金 管理 人将视 当时 市场 情况 ， 综 合考虑 跟踪 误差
最小化 和投 资者 利益 ， 决 定部分 持有 现金 或买 入相 关的替 代性 股票 。 替 代股 票的选 取综 合考
虑基准 指数 成份 股和 替代 股票主 营业 务的 相似 性、 规模相 似性 以及 历史 收 益 率的相 关性 。
F． 针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点， 在 不违 反 相关法 律法 规的 前提 下， 本基金
将 参 与 一 级 市场 新 股 认 购， 由 此 得 到 的非 成 份 股 将在 其 规 定 持 有期 之 后 的 一定 时 间 以 内卖
出。
（五） 投资决策依据和决 策程序
1、 投资决 策依 据
（1） 国家有 关法 律、 法规 、基 金合同 等的 相关 规定 。
（2） 国家宏 观经 济运 行态 势、 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势。
（3） 标的指 数的 编制 方法 及其 变更。
（4） 研究部 研究 员在 独立 研究 基础上 组撰 写的 研究 报告 。
2、 投资准 备程 序
基金经 理及 研究 员依 托基 金管理 人整 体研 究平 台， 整合外 部研 究机 构的 研究 成果， 开展
指数跟 踪 、 成 份股及 备选 成分股 公司 行为 等相 关信 息的搜 集与 分析 、 流 动性 分析 、 误 差及 其
归因分 析等 工作 ，撰 写研 究报告 ，作 为基 金投 资决 策的重 要依 据。
3、 投资决 策程 序
（1） 基金管 理人 主要 采用 复制 成份股 及其 权重 的方 法确 定目标 组合 。 基 金经 理小 组根
据中证 锐联 基本 面400 指 数系列 成份 股名 单及 权重 ， 结 合对 成份 股流动 性 、 公司行 为 、 基 本
面、交 易成 本等 因素 的分 析，确 定合 理的 建仓 策略 。
（2） 在日常 管理 中， 基金 经理 和研究 员跟 踪标 的指 数成 份股公 司行 为信 息， 如股 本变
化、分 红、停 牌、复 牌， 以及成 份股公 司其它 重大 信息， 分析这 些信息 对指 数的影 响， 进
而确定 组合 调整 策略 。
（3） 基金经 理根 据实 际交 易情 况、 申 购赎回 情况、 对跟 踪误差 的监 控结 果、 风 险 管理
部风险 监控 和绩 效评 估报 告，采 用相 应的 投资 策略 、优化 方法 对投 资组 合进 行动态 调整 ；
（4） 基金经 理在 目标 指数 成份 股定期 调整 信息 公布 前一 个月内 ， 根 据对 调整 方案 的分
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
28
析预测 以及 成份 股调 整对 股价影 响的 分析 ， 决 定采 取提前 调整 还是 事后 调整 的策略 ， 增 持可
能进入 目标 指数 的股 票 ， 剔 除可能 被调 整出 目标 指数 的股票 ， 并向 投资 决策 委员 会提交 报告 ，
经投资 决策 委员 会批 准后 方可进 行；
（5） 投资决 策委 员会 通过 月度 、 季度 、 年 度会 议和 不定 期会议 对基 金配 置的 组合 方案
进行审 议和 确定 。
4、 投资执 行程 序
交易室 负责 具体 的交 易执 行，同 时履 行一 线监 控的 职责。
5、 投资评 估程 序
（1） 风险管 理部 对投 资组 合进 行跟踪 评估， 提出 风险 控 制意见， 按照 风险 大小， 定期
或随时 向基 金经 理、 投资 总监、 投资 决策 委员 会报 告。
（2） 评估和 调整 决策 程序 ： 投 资决策 委员 会根 据环 境的 变化和 实际 需要 可以 调整 决策
的程序 ，基 金经 理调 整投 资组合 应按 授权 权限 和批 准程序 进行 。
风险管 理部 的基 金评 估报 告主要 包括 两大 部分 ， 即基 金绩效 归因 报告 和基 金风 险评估 报
告。
（六） 投资限制
1、 投资比 例限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 本基金 投资 于中 证锐 联基 本面400 指 数成 份股 及备 选成份 股的 资产 不低 于基 金资
产净值 的90% ；
（2） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值的40% ； 在全 国银 行间 同业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为 1 年， 债券 回购 到期后 不 展 期 ；
（3） 本基金 应投 资于 信用 级别 评级 为 BBB 以 上（ 含 BBB ）的资 产支 持证 券。 基金 持有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（4） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ， 基金持 有的全 部权 证的市值 不超 过基金 资产 净值的 3%， 基 金管 理人管 理的全部 基金
持有同 一权 证的 比例 不超 过该权 证 的10%。 法律 法规 或中国 证监 会另 有规 定的， 遵从其 规 定 ；
（5） 现金和 到期 日不 超 过 1 年 的政府 债券 不低 于 5% ；
（6） 本基金 持有 的全 部资 产支 持证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 20%; 本基 金 持
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
29
有的同 一（ 指同 一信 用级 别）资 产支 持证 券的 比例 ，不得 超过 该资 产支 持证 券规模 的 10% ；
本基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 的比例 ，不 得超 过基 金资 产净值 的 10%;
（7） 本基金 财产 参与 股票 发行 申购， 所申 报的 金额 不得 超过本 基金 的总 资产 ， 所 申报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的 总量;
（8） 一 只基 金持 有一 家公 司发行 的流 通受 限证 券， 其市值 不得 超过 基金 资产 净值的 百
分之二 ；一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券， 其市 值不得 超过 该基 金资 产净 值的百 分之 十 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（9） 本基 金不 得违 反基 金 合同关 于投 资范 围和 投资 比例的 约定 ；
（10） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 不受 上述规 定的
限制。
基金托 管人 对本 基金 投资 组合的 监督 自基 金合 同生 效日起 开始 。 基金 管理 人应 当自基 金
合同生 效之 日 起6 个 月内 使基金 的投 资组 合比 例符 合基金 合同 的约 定。
由于证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因导 致的投 资
组合不 符合 上述 约定 的比 例不在 限制 之内 ，但 基金 管理人 应在 10 个 交易 日内 进行调 整， 以
达到标 准。 法律 法规 另有 规定的 从其 规定 。
2、 禁止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销证 券；
（2） 向他人 贷款 或者 提供 担保 ；
（3） 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
（4） 买卖其 他基 金份 额， 但是 国务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向其基 金管 理人 、 基 金托 管人出 资或 者买 卖其 基金 管理人 、 基 金托 管人 发行 的股
票或者 债券 ；
（6） 买卖与 其基 金管 理人 、 基 金托管 人有 控股 关系 的股 东或其 基金 管理 人、 基金 托管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或承 销期 内承销 的证 券；
（7） 从事内 幕交 易操 纵证 券交 易价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ；
（8） 依照法 律、 行政 法规 有关 规 定， 由 国务 院证 券监 督管 理 机构规 定禁 止的 其他 活动 ；
（9） 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 则 本基 金投 资不 再受 相关
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
30
限制。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 标 准
95%× 中证 锐联 基本 面 400 指数收 益率 ＋5% ×商 业银 行 人民 币活 期存 款利 率（ 税后）
由于本 基金 投资 标的 指数 为中证 锐联 基本 面400 指 数， 且投 资于 现金 或者 到期 日在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 5%， 因此 ，本 基金将 业绩 比较 基准 定为 95 ％× 中证 锐
联基本 面400 指 数收 益率 ＋5%× 商业 银行 人民 币活 期存款 利率 （税 后） 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在基 金管 理人
和基金 托管 人协 商一 致， 履行适 当程 序后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十一、 风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较高预 期收 益的特 征 。 从 本基金 所分 离的两 类 基
金份额来 看， 泰信基 本面 400A 份 额具 有低风 险、收 益相对稳 定的 特征； 泰信 基本面 400B
份额具 有高 风险 、高 预期 收益的 特征 。
十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告( 未 经审 计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行根 据本 基金 合同 已于2013 年4 月1 日 复核 了本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 62,679,700.36 82.41
其中： 股票 62,679,700.36 82.41
2 固定收 益投 资 - -
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
31
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,137,270.66 13.33
6 其他资 产 3,241,629.78 4.26
7 合计 76,058,600.80 100.00
2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2 、1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 462,351.00 0.62
B 采掘业 1,733,275.70 2.33
C 制造业 33,822,401.74 45.39
C0 食品、 饮料 1,972,474.00 2.65
C1 纺织、 服装 、皮 毛 1,160,089.00 1.56
C2 木材、 家具 247,800.00 0.33
C3 造纸、 印刷 1,243,755.00 1.67
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 6,516,681.00 8.74
C5 电子 1,579,758.34 2.12
C6 金属、 非金 属 6,443,226.20 8.65
C7 机械、 设备 、仪 表 9,379,183.10 12.59
C8 医药、 生物 制品 4,560,140.92 6.12
C99 其他制 造业 719,294.18 0.97
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
2,404,299.31 3.23
E 建筑业 1,661,102.00 2.23
F 交通运 输、 仓储 业 2,110,161.90 2.83
G 信息技 术业 2,233,717.00 3.00
H 批发和 零售 贸易 5,437,785.98 7.30
I 金融、 保险 业 1,325,977.00 1.78
J 房地产 业 6,047,642.73 8.12
K 社会服 务业 1,179,394.00 1.58
L 传播与 文化 产业 669,858.00 0.90
M 综合类 3,591,734.00 4.82
合计 62,679,700.36 84.11
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
32
2 、2 报告期末积极投资按 行业分类的股票投资 组合
本报告 期末 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报告期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600881 亚泰集 团 110,000 552,200.00 0.74
2 000012 南
玻Ａ 64,800 534,600.00 0.72
3 601377 兴业证 券 38,200 469,096.00 0.63
4 600596 新安股 份 60,300 452,250.00 0.61
5 000422 湖北宜 化 39,800 442,178.00 0.59
6 600704 物产中 大 59,100 431,430.00 0.58
7 000623 吉林敖 东 25,300 430,100.00 0.58
8 600820 隧道股 份 47,100 428,610.00 0.58
9 600210 紫江企 业 116,292 408,184.92 0.55
10 000717 韶钢松 山 176,300 405,490.00 0.54
4 、报告期末积极投 资按公 允价值占基金资产净 值比 例大小排序的前五名 股票 投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
5 、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
6 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
7 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
9 、投资组合报告附 注
9 、1 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
9 、2 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
33
9 、3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,581.97
5 应收申 购款 2,988,047.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,241,629.78
9 、4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
9 、 5 报告期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
9 、5 、1 报告期末指数投 资前十名股票中存在 流通 受限情况的说明
报告期 末本 基金 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
9 、5 、2 报告期末积极投 资前五名股票中存在 流通 受限情况的说明
本报告 期末 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
9 、6 本报 告涉 及合 计数 相 关比例 的， 均以 合计 数除 以相关 数据 计算 ， 而 不是 对不同 比例 进
行合计 。
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证最 低收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 本基金合同生效日为 2012 年 9 月 7 日。 基金合同生 效以来 （截至 2012 年 12 月 31
日）的投资业绩与同 期基 准的比较如下表所示 ：
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
34
（二） 自基金合同 生效以 来基金份额净值的变 动情 况， 及与同期业绩 比较基 准的变动进
行比较：
（2012 年9 月7 日至 2012 年 12 月 31 日）
注：1、 本基 金基 金合 同于2012 年9 月7 日正 式生 效 。 截至 报告 期末 不足 半年 ， 还处 在建 仓
期。
2、本 基金 的建 仓期 为六 个 月。建 仓期 满， 基金 投资 组合各 项比 例符 合基 金合 同的约 定 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
20120907-20121231
8.40% 0.57% 4.58% 1.43% 3.82% -0.86%
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
35
本基金 投资 于中 证锐 联基 本面 400 指 数成 份股 及备 选成份 股的 资产 不低 于基 金资产 净值 的
90% ； 现金 以及 到期 日在1 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、 基金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、 基金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.22% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.22% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3、 基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许可使 用费 计提 方法 每日 计提指 数许 可使 用费 。 其 中， 基 金合 同生 效前 的许 可使用 固定 费是
为获取 使用 指数 开发 基金 的权利 而支 付的 费用 ， 不 列入基 金费 用； 基金 合同 生效后 的指 数许
可使用 费从 基金 财产 中列 支， 按 前一 日基 金资 产净 值及指 数许 可使 用费 年费 率每日 计提 ， 逐
日累计 。计 算方 法如 下：
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
36
H ＝E×I÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
I 为基金管理人与本 基金 的标的指数许可方所 签订 的指数使用许可协议 中所 规定的指
数许可 使用 费年 费率 。
在本基 金成 立之 后的 前两 个年度 ， 指 数许 可使 用费 年费率 为万 分之 九。 从本 基金成 立的
第三个 年度 起， 如果 本基 金日均 资产 净值 超过 或等 于人民 币 40 亿 元， 指数 许可使 用费 年费
率为万 分之 九； 如果 本基 金日均 资产 净值 不足 人民 币 40 亿元， 则指 数许 可使 用费年 费率 为
万分之 十二 。
基金管理 人与 指数许 可方 约定了每 季指 数许可 使用 费人民币 拾伍 万元（15 万 元）的 收
取下限 ， 则该 下限超 出当 季累计 指数 使用 费的 部分 （即 ： 每 季指 数许 可使 用 费收取 下限 减当
季累计 指数 许可 使用 费） 由基金 管理 人自 行承 担， 不作为 基金 费用 从基 金财 产中列 支 。 标 的
指数许 可使 用费 每日 计算 ，逐日 累计 。
标的指 数许 可使 用费 的支 付方式 为每 季支 付一 次， 自 《基 金合 同》 生效 日起， 由基金 管
理人向 基金 托管 人发 送基 金托管 费划 付指 令， 经基 金托管 人复 核后 于次 季初 10 个工 作日 内
从基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 。若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期 顺 延 。
在基金 存续 期内 ， 如果 基金 管理人 与指 数授 权机 构中 证指数 有限 公司 签订 的指 数使用 许
可协议 中关 于 “指数 许可 使用费 ” 的内 容有所 修改 的， 本基 金将 采用调 整后 的方法 或费 率 计
算指数 使用 费。 基金 管理 人应及 时按 照《 信息 披露 管理办 法》 的规 定在 指定 媒体进 行 公 告 。
4、 上述一 、 基金 费用 的种 类 中第 4 －11 项费 用， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、 申购费
本基金 的申 购费 用按 照 《 销售费 用管 理规 定》 收取 ， 本 基金 泰信 基本 面 400 份额基 金 份
额采用 前端 收费 模式 收取 基金 申 购费 用。 在申 购时 收取的 申购 费称 为前 端申 购费。 费率 按认
购金额 递减 ，申 购费 率具 体如下 表所 示：
场外
申购金 额（M） 申购费 率
M<50 万 1.20%
50 万≤ M<200 万 0.80%
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
37
申购费 率
200 万≤ M<500 万 0.40%
M≥ 500 万 每笔1000 元
场内
申购费 率
深圳证 券交 易所 会员 单位 应按照 场外 申购 费率 设定 投资者 的场
内申购 费率 。
2、 赎回费
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 在基 金份 额持 有人 赎回泰信
基本 面400 份额 份额 时收 取。赎 回费 率具 体如 下表 所示：
场外赎 回费
持有时 间 赎回费 率
1 年以 下 0.50%
1 年（ 含1 年）- 2 年 0.25%
2 年以 上（ 含 2 年） 0%
场内赎 回费
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定赎 回费 率 0.5% ， 不 按 份额
持有时 间分 段设 置赎 回费 率。
本基金 收取 的赎 回费 中不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产 ， 其 余部 分用 于支 付 注册登 记费
等相关 手续 费。
3、 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率和 赎回 费率 或收 费方 式。 费
率如发 生变 更 ， 基 金管 理人 应在调 整实 施2 个工 作日 前在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体上 刊
登公告 。
4、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 按
相关监 管部 门要 求， 履行 必要手 续后 ， 基金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、 赎回 费率 和
转换费 率 ， 并 在调 整实 施 2 日前在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 刊登 公
告。
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本更新 招募 说明 书依 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资
基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资 基金 信息 披露 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格
式准则 第 5 号<基金 招募 说明书 的内容 与格式>》等 有关法 律法规 及《泰 信中 证锐联 基本面
泰信中证锐联基本面400 指数分级证券投资基金更新 招募说明书 摘要
（2013 年1 号）
38
400 指 数分 级证 券投 资基 金基金 合同 》 的 规定， 结 合泰信 中证 锐联 基本 面 400 指数 分级 证券
投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 近 半年 的投 资经 营 情况， 对 2012 年12 月 29 日公告 的 《 泰
信中证 锐联 基本 面400 指 数分级 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 必要 的补 充及更 新 。
具体情 况说 明如 下：
1、 在 “ 重要 提示 ” 中 明确 了本次 更新 招募 说明 书更 新内容 的截 止日 期及 有关 财务数 据
的截止 日期 。
2、第 三节 “基 金 管 理人 ” 部分：
（1）在“ （一）基 金管理人概 况”部分 ，对公司正式员 工人数及 公司旗下基金情 况进
行了更 新。
（2）在“ （三）主 要人员情况 ”部分， 对公司董事会、 监事会成 员人员变动情况 及相
关任职 信息 进行 了更 新； 对公司 高管 、投 委会 成员 变动情 况进 行了 更新 。
3、 第五 节 “ 相关 服务 机构 ” 代 销机 构部 分 ， 对 本基 金代销 机构 的信 息进 行了 必要的 更
新。
4、 第九节“ 基 金的 转换 、 非 交易 过户 及转 托管 ” 部分 ， 更 新了 截 止2013 年3 月7 基
金定期 定额 投资 、基 金转 换业务 办理 情况 。
5 、第十一 节“基金 的投资”部 分，根据 本基金2012 年第4季度 报告的相 关内容，重 新
调整了 “七 、基 金投 资组 合报告 ”的 内容 （未 经审 计） 。
6、 第十 二节 “ 基金 的业 绩 ” 部 分 ， 修 订了 本基 金自 合同生 效以 来的 投资 业绩 ， 该 部分
内容均 按规 定格 式要 求编 制，并 经基 金托 管人 复核 。
7、 第二 十五 节 “ 其他 应披 露事项 ” 中 ， 汇 总了 本报 告期内 已经 披露 的与 本基 金有关 的
公告信 息。
泰信基 金管 理有 限公 司
2013 年4 月 18 日
