华宝兴业新兴 产业股票型 证券投资基 金
2013 年第1 季度报告
2013 年3 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2013 年 4 月18 日
华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2013 年 4 月 15 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2013 年1 月1 日起 至 3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝兴 业新 兴产 业股 票
基金主 代码 240017
交易代 码 240017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 7 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,709,209,912.47 份
投资目 标
分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ， 力 争在 长期 内为 基
金份额 持有 人获 取超 额回 报。
投资策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观策 略
研究， 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪， 通
过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业
相关股 票的 深入 分析 ，挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 ，
分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。 本 基金 通过 采
取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 ， 结 合自 下而 上
的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。
业绩比 较基 准 75%中证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的
品种。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 1 月 1 日 － 2013 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 160,440,677.46
2.本期 利润
453,224,939.32
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1654
4.期末 基金 资产 净值 2,920,519,983.78
5.期末 基金 份额 净值 1.0780
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 18.16% 1.54% 7.75% 1.17% 10.41% 0.37%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2010 年12 月7 日 至 2013 年3 月31 日）
注： 按照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截至 2011 年6 月6华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 1 季度报告
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日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
郭鹏飞
国内投资
部总经
理、本基
金基金经
理、华宝
兴业宝康
配置混合
基金经 理
2010 年12 月
7 日
- 9 年
博士， 拥有CFA 资格。
2004 年 2 月加入 华宝
兴业基金管理有限公
司任研究部行业分析
师，2007 年 9 月任公
司研究部副总经理，
2009 年3 月至2010 年
6 月任公司研究部总
经理，2010 年 6 月至
今任华宝兴业宝康灵
活配置证券投资基金
基金经 理，2010 年12
月起兼任华宝兴业新
兴产业股票型证券投
资基金基金经理，
2012 年 4 月起任 国内
投资部 总经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 基金 与公 司旗 下所 有其他 投资 组合 之间 的整 体收益 率差 异、 分投华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 1 季度报告
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资类别 （股 票、 债券 ）的 收益率 差异 以及 连续 四个 季度期 间内 、不 同时 间窗 下同向 交易 的交 易价
差；分 析结 果未 发现 异常 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2013 年一 季度 ， 中 国 经济延 续了 此前 弱复 苏的 格局， 国内 经济 在房 地产 恢复和 国家 基建
投资的 拉动 下， 继续 小幅 环比改 善； 而美 国经 济持 续走强 ，欧 债危 机也 基本 度过了 恐慌 阶段 ，海
外市场 趋于 稳定 ；但 两会 前后， 中央 陆续 出台 了针 对楼市 的“ 新国 五条 ”以 及规范 银行 理财 业务
的新意 见， 两个 新规 打压 了市场 持续 做多 的信 心，A 股随 之下 挫。2013 年一 季度， 上证 指数 下跌
1.43%， 深成 指下 跌 2.49%，沪深 300 下跌1.1% ， 中小板指 数上 涨 8.92% ， 创业板上 涨 21.38%，中
小板和 创业 板表 现远 好于 主板市 场。 行业 板块 方面 ，周期 类板 块表 现明 显差 于非周 期板 块： 信息
设备、 信息 服务 、环 保、 医药生 物表 现靠 前， 并均 有明显 收益 ，而 有色 、煤 炭、地 产等 行业 跌幅
较大。
我们在 一季 度整 体保 持了 较高的 仓位 ，并 增持 了一 些业绩 超预 期的 高成 长性 新兴产 业个 股。
在一季 度中 小板 和创 业板 指数上 涨的 过程 中， 基金 净值也 稳步 上涨 。一 季度 后期， 考虑 到市 场系
统性风 险及 创业 板估 值较 高风险 ，我 们减 持了 业绩 不达预 期的 以及 涨幅 过大 的个股 ，将 仓位 逐步
降低到 了中 等水 平。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ， 本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为18.16%， 基金 比较 基准 收益率 为7.75% ，
基金表 现超 越比 较基 准10.41 个百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2013 年， 中国 经济 弱 复苏的 趋势 仍在 ， 部分 行 业企业 盈利 将缓 慢触 底反 弹， 但是 新一 轮
房地产 调控 的开 始将 使得 周期股 的盈 利复 苏更 加曲 折和反 复， 指数 缺乏 大的 上升空 间。 同时 ，由
于目 前 A 股 估值 较低 ，长 期投资 安全 边际 较高 ，指 数更有 可能 在一 定区 间震 荡为主 ，等 待更 加明
确的政 策方 向及 经济 复苏 的信号 。市 场的 投资 机会 可能更 多表 现为 结构 性的 和阶段 性的 ，而 新兴华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 1 季度报告
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产业可 能会 是结 构性 投资 机会的 重点 领域 之一 。
我们将 继续 精选 优秀 的新 兴产业 公司 ，坚 定长 期持 有，分 享战 略性 新兴 产业 中长期 快速 增长
带来的 丰厚 回报 。我 们将 继续坚 持进 行专 业化 投资 ，不参 与传 统行 业投 资以 及短期 交易 性机 会，
专注于 寻找 新兴 产业 领域 的中长 期投 资机 会， 希望 中长期 能够 为持 有人 带来 好的回 报。 感谢 基金
持有人 一直 以来 对我 们的 支持， 我们 将继 续勤 勉尽 责，努 力为 持有 人创 造好 的回报 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,402,632,536.12 81.02
其中： 股票
2,402,632,536.12 81.02
2 固定收 益投 资
99,960,000.00 3.37
其中： 债券
99,960,000.00 3.37
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
434,230,790.74 14.64
6 其他资 产
28,611,697.26 0.96
7 合计
2,965,435,024.12
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 16,409,161.54 0.56
B 采掘业 72,630,899.85 2.49
C 制造业 1,412,651,004.49 48.37
D
电力 、 热力、 燃气 及水 生产和供 应
业
- -
E 建筑业 243,559,809.23 8.34
F 批发和 零售 业 24,563,356.81 0.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件和 信息 技术服务 业 209,183,520.32 7.16
J 金融业 - -
K
房地产 业
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L
租赁和 商务 服务 业
111,119,468.00 3.80
M 科学研 究和 技术 服务 业 3,018,000.00 0.10
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 309,497,315.88 10.60
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 2,402,632,536.12 82.27
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300070 碧水源 4,601,409 242,402,226.12 8.30
2 002038 双鹭药 业 2,533,098 158,318,625.00 5.42
3 002310 东方园 林 1,849,572 144,987,949.08 4.96
4 300090 盛运股 份 6,139,961 141,157,703.39 4.83
5 002503 搜于特 4,938,932 106,137,648.68 3.63
6 002358 森源电 气 6,629,543 89,697,716.79 3.07
7 300026 红日药 业 1,833,697 83,983,322.60 2.88
8 300058 蓝色光 标 2,707,352 83,386,441.60 2.86
9 002236 大华股 份 1,159,171 80,562,384.50 2.76
10 002450 康得新 2,504,530 80,144,960.00 2.74
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,960,000.00 3.42
其中： 政策 性金 融债 99,960,000.00 3.42
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 99,960,000.00 3.42
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金 资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130201 13 国开 01 1,000,000 99,960,000.00 3.42
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.9.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 645,626.00
2 应收证 券清 算款 8,867,709.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 815,855.13
5 应收申 购款 18,282,506.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,611,697.26
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5.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300058 蓝色光 标 83,386,441.60 2.86 重大资产重 组
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,719,838,246.22
报告期 期间 基金 总申 购份 额 953,522,251.22
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 964,150,584.97
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 2,709,209,912.47
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 备查文 件目录
7.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
7.2 存放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 1 季度报告
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7.3 查阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
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2013 年4 月18 日
