中欧信用：份额折算和申购与赎回结果的公告查看PDF公告
中欧基金管理有限公 司 关于 中欧信用增利分 级债 券型证券投资基金之 增利 A 份额折算和申购与赎 回 结果的公告 中欧基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 本公 司” 或“ 基金管 理人 ” ） 于 2013 年 4 月10 日 在指定媒 体及本 公司网 站 （http://www.lcfunds.com.cn ）发 布了《 中欧信 用 增利分级 债券 型证券 投资 基金 之增 利 A 份额开 放日 常申 购与 赎回 业务公 告》 （简 称 “ 《开 放 公告》 ” ） 、 《关 于 中欧信 用增 利分 级债 券型 证券投 资基 金之 增利 A 份 额折算 方案 的公 告》 （ 简称 “ 《折算 公告》 ” ） ， 并 于2013 年4 月16 日在 指定媒 体及 本公 司网 站 （http://www.lcfunds.com.cn ） 发布 了 《中 欧信用 增利 分级 债券 型证 券投资 基金 之信 用 B 份 额 交易风 险提 示公 告 》 。2013 年 4 月 15 日 为增利 A 的第 2 个基 金份 额折算 基准 日及 开放 申购 与赎回 日， 现将 相关 事项 公告如 下： 一、本 次增利 A 的基 金份 额折算 结果 根据《 折算 公告 》的 规定 ，2013 年 4 月 15 日， 增利 A 的 基金 份额 净值 为 1.02119178 元，据 此计 算的 增利 A 的 折算比 例为 1.02119178 ， 折算后 ，增利 A 的 基金 份 额净值 调整 为 1.000 元 ，基 金份 额持 有 人原来 持有 的 每 1 份增利 A 相 应增 加至 1.02119178 份。折 算前 ， 增利 A 的 基 金 份 额 总 额 为 514,981,314.08 份 ， 折 算 后 ， 增利 A 的 基 金 份 额 总 额 为 525,795,921.68 份 。各 基 金份额 持有 人持 有的 增利 A 经 折算 后的 份额数 采用 四舍五 入的 方 式保留 到小 数点 后两 位， 由此产 生的 误差 计入 基金 资产。 投资者 自2013 年4 月 15 日起 （ 含该 日） 可 在销 售机 构查询 其原 持有 的增利 A 份额的 折算 结 果。 二、本 次增利 A 开放 申购 与赎回 的确 认结 果 根据《 中欧信 用增利 分级 债券型 证券投 资基金 基金 合同》 （ 简称“ 《基金 合同 》 ” ）规定 ： 在每一 个开 放日 ，所 有经 确认有 效的 增 利A 的 赎回 申请全 部予 以成 交确 认。 根据 《 基金 合同 》 规 定： 对 于增 利A 的 申购 申请 ， 如 果对增 利 A 的全 部有 效申 购申请 进 行确认 后， 增利A 与 增利B 的份 额配 比小 于7:3 ， 则 所有经 确认 有效 的增 利A 的申购 申请 全 部予以 成交 确认 ； 如 果对 增利 A 的全 部有 效申 购申 请进行 确认 后， 增利A 与 增利 B 的份 额配 比超 过7:3， 则在 经确 认后 的增 利 A 与增利 B 的 份额 配比不 超 过 7:3 的范 围内 ， 对全 部有 效 申购申 请按 比例 进行 成交 确认。 在发生 超额 申购 情形 （即 ： 对增 利A 的全 部有 效申 购申请 进行 确认 后， 增利A 与增 利B 的份额 配比 超 过7:3 的情 形） 时 ，申 购申 请的 比例 确认计 算方 法如 下： 增利A 的申 购申 请确 认比 例＝ （ 增利B 份 额总 额*7/3－（ 增利 A 经折 算后 的份 额数－ 有 效赎回 申请 份额 ） ） ／比 例 确认前 增利 A 的 有效 申购 申请金 额。 投资者 增利A 的 申购 申请 确认金 额＝ 比例 确认 前 提 交的增利A 有效 申购 申请 金额× 增利 A 的 申 购申 请的 确认 比例 。 当发生 比例 确认 时， 增利A 的申 购申 请确 认金 额不 受申购 最低 限额 的限 制。 申购申 请确 认金额 的计 算结 果保 留到 小数点 后两 位， 小数 点两 位以后 的部 分四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入基 金资 产。 经本公 司统 计，2013 年 4 月 15 日， 增利 A 的 有效 申购申 请总 金额为 408,545,453.26 元 ， 有效 赎回 申请总 份额 为 289,668,626.59 份， 增 利 B 份 额总 额220,706,279.05 份， 发生 超额申 购情 形。 公司 根据 基金合 同规 定对 全部 增利 A 赎回 申请 共计 289,668,626.59 份全部 予以成 交确 认 ， 对全 部增 利 A 有 效申 购申 请按 照上 述计算 方法 进行 了比 例确 认 ， 本次 增利 A 申购申 请的 确认 比例 为 68.255322%。 本基金 管理 人已 经于2013 年4 月16 日 根据 上述 原则 对本次 增利A 的 全部 申购 与赎回 申 请进行 了确 认， 并为 投资 者办理 了有 关份 额权 益的 注册登 记变 更手 续。 投资 者可于 2013 年 4 月 17 日起 到各 销售 网点 查询申 请与 赎回 的确 认情 况。投 资者 赎回 申请 成功 后，本 基金 管 理人将 自 2013 年 4 月 16 日起 7 个 工作 日内 通过 相 关销售 机构 将赎 回款 项划 往基金 份额 持 有人账 户。 本次增利 A 实 施 基 金 份 额 折 算 及 开 放 申 购 与 赎 回 结 束 后 ， 本 基 金 的 总 份 额 为 735,687588.25 份 ，其 中 ，增利 A 总份 额 为 514,981,309.20 份， 增利 B 的基 金份额 未发 生 变化， 仍 为220,706,279.05 份， 增利 A 与增利 B 的 份额配 比 为2.33333329:1 。 根据 《基 金合 同》 的规 定， 增利A 自 2013 年 4 月16 日起 （含 该日 ） 的 约定 年收 益率 （单 利） 根 据增利 A 的本 次开 放日， 即 2013 年4 月15 日中国 人民 银行 公布 并执 行的金 融机 构人 民币1 年期 银行 定期 存款 利率 3.00% 加上1.25% 进 行 计算， 故： 增利A 的约定 年 收益 率（ 单利） ＝3.00%+1.25% ＝4.25% 增利A 的约定 年 收益 率以 百分数 形式 表示 ， 其计 算按 照四舍 五入 的方 法保 留到 以百分 比 计算的 小数 点后 第2 位。
风 险提 示：
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。 投资 者投 资于 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 《基 金合同 》 和 《招 募说明 书》 等相 关法 律文 件。
注： “信 用A ” 即 本基 金 《 基金合 同》 所指 “ 增 利 A ” ， “信 用B” 即本 基金 《 基 金合同 》 所 指“增 利B ” 。 中欧基 金管 理有 限公 司 二〇一 三 年 四月 十七 日
