博时 天颐 债券 型证 券投 资基 金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号 （正 文）
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博时 天颐 债券 型证券 投资 基金
更新 招募 说明 书 摘要
2013 年第 1 号
博时天颐 债 券型 证券 投资基金 （以下简 称 “ 本 基金”） 经中国证监 会证监许 可[2011]1808
号 文核准 （核准 日期2011 年11月11 日） 募集 。 本基金 的基金合同 于2012年2 月29日正 式生效。
本基金为契 约型开放 式基金。
【 重 要提 示】
博时基金管理有 限公司（以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” ）保 证招募说明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对本基 金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务， 应详 细查阅基 金合
同。
本招募说明 书 （更新 ） 所载内 容截止日 为2013 年2 月28 日， 有关财务数 据和净值 表现截
止日为2012 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
博 时天 颐债 券型 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 摘要 ）
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第 一 部分
基 金管 理 人
一、概况
（一）基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 壹亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：刘东
联系电话：0755-83169999
博时基金管 理有限公 司 （ 以下简称 “ 公司” ） 经 中国 证监会证监 基字[1998]26 号文批准
设 立。目前 公司股东为 招商证券 股份有限 公司，持 有股份49 ％；中 国长城资 产管理公 司，
持有股份25 ％； 天津港 （集 团） 有限公司， 持 有股份6 ％； 璟安实业有 限公司， 持有 股份6 ％；
上海盛业资产 管理有限 公司，持 有股份6 ％； 丰益实 业发展有限公 司，持有 股份6 ％；广厦
建设集团有 限责任公 司，持有 股份2 ％。注 册资本为1 亿元人民币 。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会 负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设十七 个直属 部门和两 大销售业 务体系， 分别 是： 研究部、 特定资产 管理部、 交
易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 宏观策略 部、 国际 投资部、 产品 规划部、 市 场部、 基 金运
作部、 董事长 办公室 、 总 裁办公室 、 人力资 源部、 财 务部、 信息技 术部、 监察 法律部、 风险
管理部、 零售 业务和机 构业务。 研究部负 责完成对 宏 观经济、 投资 策略、 行 业上市公 司及市
场的研究。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的管理和 客 户咨询服务。 交易部负 责执行基 金经理
的交易指令 并进行交 易分析和 交易监督。 固定收益 部 负责进行 固 定收益证 券的研究、 选择和
组合管理。 股 票投资部 负责进行 股票选择 和组合管 理 。 宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配
置计划提供 宏观研究 和策略研 究支持。 国 际投资部 负 责公司海外 投资业务。 产品规划 部负责
新产品设计、 新 产品报批、 主 管部门沟 通维护、 产品 维护以及年 金方案设 计与精算 等企业年
金咨询工作。 市 场部负责 基金营销 策划、 品牌推 广等 工作。 基金运作 部负责基 金会计和 基金
注册登记等 业务。 董事长 办公室专 门负责股 东会、 董 事会、 监事会及 董事会各 专业委员 会各
项会务工作 。 总裁办 公室专门 负责公司 的战略规 划研 究、行政后 勤支持、 会议及文 件管理、
公司文 化建 设、 外事活 动管理、 档案管理 及工会工 作 。 人力资源部 负责公司 的人员招 聘、 培
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训发展、 薪酬 福利、 绩 效评估、 员工沟通 、 人力资 源 信息管理工 作。 财务部 负责公 司预算管
理、 财务核算 、 成本控 制、 财务 分析等工 作。 信息 技 术部负责信 息系统开 发、 网络 运行及维
护、 IT 系统安全及数据备份等 工作。 监察法律 部负责 对公司投资 决策、 基 金运作 、 内部管 理、
制度执行等 方面进行 监察， 并向 公司管理 层和有关 机 构提供独立、 客观、 公正 的意见和 建议。
风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程， 组织实施 公司投资 风险管理 与绩
效分析工作， 确 保公司各 类投资风 险 得到良 好监督与 控制。 零售业务 下辖零售 区域、 客户服
务中心、电 子商务部 ，负责公 司全国范 围内的零 售客 户、渠道销 售、直销 运作和服 务工作。
其中， 零售区 域负责公 司全国范 围内零售 客户的渠 道 销售和服务。 客户服务 中心负责 零售客
户的服务和 咨询工作。 电子商务 部负责公 司电子商 务 业务的发展、 各部门使 用公司官 方网站
营销资源的 归口管理 和公司直 销网上交 易平台的 建设 与管理工作。 机 构业务负 责公司全 国范
围内的机构 客户销售 和服务工 作。 机构业务 下辖养老 金业务部、 战略 客户部、 机构 理财部－
上海、 机构理财 部－南方 和券商 业 务部 。 养老金 业务 部负责养老 金业务的 研究、 拓展和 服务
等工作。 战略客 户部负责 北方地区 由国资委 和财政部 直接管辖企 业以及该 区域机构 客户的销
售与服务工 作。 机构理 财部－上 海和机构 理财部－ 南 方分别主要 负责华东 地区、 华南 地区以
及其他指定 区域的机 构客户销 售与服务 工作。券 商 业 务部 负责券 商渠道的 开拓和销 售服务。
另设北京分 公司、上 海分公司 、沈阳分 公司 、郑 州分 公司 和成都 分公司 ， 分别负责 对驻京、
沪、 沈阳 、 郑州 和成都 人员日常 行政管理 和对赴京 、 沪 、 沈阳和 郑州处理 公务人员 给予协助 。
此外，还设 有境外子 公司：博 时基金（ 国际）有 限公 司。
截止到 2012 年 12 月 31 日，公司总人数 366 人， 其中 64 ％以上的员工具有 硕士及以
上学历。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（二）主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员
杨鶤女士，硕士，董 事长，中国证券 业协会副会长 ， 深圳市五届人大代表 。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员； 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员； 招商 银行证
券部总经理； 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理； 长盛基金管 理公司副 总经理； 中信 基金
管理公司总 经理； 招商 银行独立 董事； 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁； 现任招商 证券股
份有限公司 董事。2008 年7 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会董事长 。
何宝先生，经济学博 士， 董事、总经 理。1998 年起 曾先后在上海飞机制 造厂、全国社
保基金理事 会投资部 、中国投 资公司投 资部工作 。2011 年9 月加入博时基金 管理有限 公司，
现任博时基 金管理有 限公司董 事会董事 、 公司总 经理 。
丁安华先生 ， 硕 士， 董事，1984 年起， 历任交通部 人民交通出 版社编辑、 华 南理工大
学工商管理 学院讲师、 （美国 ） 波尔亚 太有限 公司和Fremont Corporation 管理人员、 加拿大
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皇家银行投资 经理；2001 年起历任 招商局集团业务 开发部总经理助理、副总 经理、企业规
划部副总经 理、 战 略研究部 总经理 、 招商局 集团 （ 香 港） 董事 、 招商 银行董事 、 招商 证券董
事。 现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家 。2012 年3 月起， 任 博时基金 管理有限 公司董事 会
董事。
王 金宝 先生 ，硕 士，董 事。1988 年 起 在上 海同 济大学 数 学 系工 作， 任教师 。1995 年4
月进入招商 证券股份 有限公司， 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 （主
持工作） 、 证券投 资部总经 理、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理、 股 票销售交 易部总经 理。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年7 月起， 任博时基金 管理有限 公司
董事会董事 。
桑自国先生，博士后 ，董事。1993 年起历任山 东证 券投资银行部副总经 理、中经信投
资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持工作） 。2011 年7 月起，任 博时基金 管理 有限公司董 事会董事 。
陈小鲁先生，独立董 事。1968 年加入中国人民 解放 军，历任战士、班长 、排长、副指
导员、团政治处副主任、 主任。1979 年起历任中国 人民解放军总参谋部二部 参谋、中华人
民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份
有限公司总 经理、 标准国际 投资管理 公司董事 长。2001 年4 月起， 任博时 基 金管理有 限 公司
独立董事。
何迪先生，独立董事 。1971 年 起，先后在北京 西城 区半导体器件厂、北 京东城区电子
仪器一厂、 中共北京 市委党校 、社科院 美国研究 所、 加州大学伯 克利分校 、布鲁津 斯学会、
标准国际投 资管理公 司工作。1997 年9 月至今任瑞士 银行投资银 行部副主 席。2008 年1 月，
何迪先生建 立了资助、 支持中国 经济、 社会 与国际关 系领域中长 期问题研 究的非营 利公益组
织“博源基金会” ，并担任该基金会总干事。2012 年7 月起，任博时基金管理有限公司董事
会独立董事 。
姚钢先生，独立董事 。1985 年 起历任 中国人民 大学 财政金融讲师 、中国 经济体制改革
研究所微观 研究室主 任助理 、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员 、 海 南汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理 、 中 国社会科 学院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年4 月起，任博时基金 管理有限 公司董事会 独立董事 。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士，硕士， 监事。1983 年起历任郑州 航空 工业管 理学院助教、 讲师、珠海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年7 月起，任博时基金管 理有限公司 监事。
彭毛字先生 ， 学士 ， 监事 。1982 年8 月起历任中国农 业银行总行 农贷部国 营农业信 贷处
科员、 副处长， 中国 农业发展 银行开发 信贷部扶 贫信 贷处处长， 中国 农业银行 信贷管理 三部
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扶贫贷款管 理处处长， 中国农业 银行总行 项目评估 部 副总经理、 金 桥金融咨 询公司副 总经理。
1999 年12 月至2011 年1 月在中国长城资产管理公 司工 作， 先后任评 估咨询部 副总经理， 债权
管理部 （ 法律事 务部 ）副总 经理，南宁 办事处副总 经 理（党委委员） ， 监察审计部 （纪委办
公室） 总经 理。 2007 年12 月至今兼任新疆长 城金融租 赁有限公司 监事会主 席。 2011 年1 月至
今任中国长城资产管理 公司控股子公司 专职监事（总 经理级） 。2011 年7 月起 ，任博时基金
管理有限公 司监事会 监事
窦广清先生，博士， 监事。1987 年起历任海军 后勤 学院财务教研室教员 、中国银行塘
沽分行会计 科员工、 中国 银行塘沽 分行计财 科副科长 、 中国银行塘沽 分行计财 科科长、 中国
银行塘沽支 行副行长 ， 现任 天津港财 务有限公 司总经 理。2010 年4 月起， 任博时 基金管理 有
限公司监事 。
杨林峰先生， 硕士， 监 事。1988 年8 月就职于国家纺 织工业部，1992 年起历任华源 集团
控股之上市 公司董秘、 副 总经理、 常务 副总经理， 上 海市国资委 直属上海 大盛资产 有限公司
战略投资部 副总经理 。现任上 海盛业资 产管理有 限公 司执行董事 、总经理 。2011 年7 月起，
任博时基金 管理有限 公司监事 会监事。
郑波先生，博士，监 事。2001 年起先后在中国 平安 保险公司总公司、博 时基金管理有
限公司工作 。 现任 博时基金 管理有限 公司人力 资源部 总经理。2008 年7 月起， 任 博时基金 管
理有限公司 监事。
林琦先生，硕士，监 事。1998 年起历任南天信 息系 统集成公司任软件工 程师、北京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、 博时 基金管理 有限 公司MIS 系统分析员、 东方基金 管理有
限公司总经 理助理、 博 时基金管 理有限公 司信息技 术 部副总经理。 现任博时 基金管理 有限公
司信息技术 部总经理 。2010 年4 月起，任博时基金管 理有限公司 监事。
3 、高级管理 人员
杨鶤女士， 简历同上 。
何宝先生， 简历同上 。
王德英先生，硕士 ， 副总经理 。1995 年起先后 任北 京清华计算机公司开 发部经理、清
华紫光股份公司CAD 与信息事业部工作。2000 年加 入博时基金管理有限公司，历任行政管
理部副经理 ，电 脑部 副经理及 信息技术 部总经理 。现 任公司副 总 经理 。
董良泓先生，CFA ，MBA ，副总经理。1993 年起 先 后在中国技术进出口总公司、中技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年2 月加入博时基 金管理有 限公司 ，历任社 保股票基 金经理，特 定资产高 级投资经 理，研究
部总经理兼 特定资产 高级投资 经理、 社保股 票基金经 理。 现任公司副 总经理， 兼任 特定资产
管理部总经 理、特定 资产高级 投资经理 、社保股 票基 金经理。
李志惠先生 ， 经 济学博士 ， 副 总经理 。1993 年7 月起先后在深圳 市住宅局 房改处 、 深圳
市 委政策研 究室城市 研究处、 深圳市委 政策研究 室综 合处工作。2004 年9 月加入博时基 金管
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理有限公司， 历 任行政与 人力资源 部副总经 理、 总裁 办公室总经 理兼董事 会秘书。 现任 公司
副总经理， 兼任机构 业务董事 总经理、 董事会秘 书。
李雪松先生，经济学 硕士，副总经理 。1988 年 起先 后在北京市财政局统 计科、日本大
和证券综合 研究所 、 中信证 券、 北京玖方 量子软件 技 术公司工作 。2001 年3 月加入博时基金
管理有限公 司， 历任金融 工程小组 金融工程 师、 市场 部南方区域 销售主管、 市 场部南方 大区
总经理、北 京分公司 总经理。 现任公司 副总经理 ，兼 任零售业务 部董 事总 经理。
邵凯先生，经济学硕士，副 总经理。1997 年至1999 年在河北省经济开发投资公 司从事
投资管理工 作。2000 年8 月加入博时基 金管理有 限公 司， 历任 债券组合 经理助理 、 债 券组合
经理、 社保债券 基金基金 经理、 固定收 益部副总 经理 兼社保债券 基金基金 经理。 现任公 司副
总经理、固 定收益投 资总监， 兼任社保 债券基金 基金 经理。
孙麒清女士 ，商法学 硕士 ，督 察长 。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 任监察法 律部法律 顾问 。现 任公 司督察长兼 监察法律 部总经理 。
4 、本基金基金经 理
杨永光先生 ，金融学 硕士。1993 年至 2011 年先后 在桂林电器 科学研究 所、深圳 迈瑞
医疗仪器公 司、国海 证券研究 所工作。2011 年 3 月 加入博时基 金管理有 限公司， 任固定收
益部投资经 理。 现任 博时天颐 债券型证 券投资基 金基 金经理 。
5 、投资决策委员 会成员
主任委员：何宝
委员： 邵 凯 、 董 良 泓 、 温 宇 峰 、 马 越 、 魏 凤 春 、 侯 湧 、 邓 晓 峰 、 王 红 欣 、 姜 文 涛 、
黄健斌。
何宝先 生 ， 简 历 同 上 。
邵 凯 先 生 ， 简 历 同 上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
温宇峰先生，硕士。1994 年起 先后在中国证监 会发 行部、中银国际控股 公司、博时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ） 从事投资、 研究工 作。2010 年6 月加入博时基金 管理有限 公司， 现任股票 投
资部成长组 投资总监 ， 博时裕隆 封闭基金 、 博时价值 增长混合基 金和博时 价值增长 贰号混合
基金基金 经 理。
马越女士，硕士。2001 年起先 后在华夏基金担 任研 究员，雷曼兄弟担任 研究员，花旗
集团担任亚洲 交通运输 组主管/ 董事 。2011 年5 月9 日加入博时基金 管理有限 公司，现 任研究
部总经理。
魏凤春先生，经济学 博士。1993 年起先后在山 东经 济学院、江南证券、 清华 大学、江
南证券、 中信建投 证券公司 工作。2011 年8 月正式加 入博时基金 管理有限 公司， 任宏观策 略
部总经理。
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侯湧先生，金融工程 硕士。2000 年起先后在上 海成 久投资发展公司、友 邦保险、渣打
银行投行部 、Cube Capital Ltd 、中国投资有限责任 公司工作。2012 年4 月正式加入博 时基
金管理有限 公司，任 总经理助 理兼任国 际投资部 总经 理。
邓晓峰， 工商 管理硕士。 1996 年至 1999 年在深圳市 银业工贸有 限公司任 工程师。 1999
年至 2001 年在清华大学学习 ， 获硕 士学位。 2001 年至 2005 年在国泰君安证券股 份有限公
司资 产管理 部。2005 年 4 月加入博时基金管理有限 公司，历任 股票投资 部单独账 户小组基
金经理助理 、 社保 股票基 金经理 、 博时主 题行业 股票 （LOF ） 基金经理 。 现 任股票投 资部价
值组投资总 监，兼任 博时主题 行业股票 （LOF ）基金 经理、社保 股票基金 基金经理 。
王红欣先生 ，耶鲁大 学国际金 融博士。1994 年起先 后在 RXR 期货管理 公司、Aeltus
投资管理公 司、Putnam 投资公司 、Acadian 资产管 理公司、易 方达资产 管理（香 港）有 限
公司工作。2012 年 10 月 15 日加入博时 基金管理 有 限公司，担 任股票投 资部 ETF 及量化
投资组投资 总监 、博 时标普 500 指数型证券投资 基金 、博时裕富 沪深 300 指数证券投资基
金基金经理 。
姜文涛先生 ， 经济学 硕士。1998 年参加工作 ， 先后 就 职于国泰君 安证券股 份有限公 司、
博时基金管 理有限公 司、长盛 基金管理 有限公司 、南 方基金管理 有限公司 。2011 年加入博
时基金管理 有限公司， 任博时回 报灵活配 置混合型 基 金经理、 博时 平衡配置 混合型基 金经理。
2012 年 12 月起担任股票投资部 总经理、 混合组投 资总监、博 时回报灵 活配置混 合型基金
经理、博时 平衡配置 混合型基 金经理。
黄健斌先生 ，工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司工、广 发基 金管 理有
限责任公司 投资管理 部、中银 国际基金 管理有限 公司 基金管理部 工作。于 2005 年 10 月加
入博时基金 管理公司， 历 任固定收 益部基金 经理、 博 时平衡配置 混合型基 金经理、 博时 平衡
配置混合型 基金经理 兼社保组 合基金经 理、 固定收益 部副总经理， 兼 任高级投 资经理、 社保
组合基金经 理。现任 固定收益 部总经理 ，兼任高 级投 资经理、社 保组合基 金经理。
6、 上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
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第 二 部分
基 金托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2012 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 157 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为境内外 广 大 投 资 者 、 金融资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管服务， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2012 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 282 只 ， 其 中 封 闭 式 5 只 ， 开 放 式 277 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 九 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 35 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四 ）基金托管人的内部控制制度
中国工商银 行资产托 管部自成 立以来， 各 项业务飞 速 发 展， 始终保 持在资产 托管行业 的
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优势地位。 这 些成绩的 取得， 是 与资产托 管部 “一 手 抓业务拓展， 一手抓内 控建设” 的做法
是分不开的。 资产托管 部非常重 视改进和 加强内部 风 险管理工作， 在积极拓 展各项托 管业务
的同时， 把加 强风险防 范和控制 的力度， 精心培育 内 控文化， 完善 风险控制 机制， 强 化业务
项目全过程 风险管理 作为重要 工作来做。 继2005、2007 、2009、2010 、2011 年五 次顺利通 过
评估组织内 部控制和 安全措施 是否充分 的最权威 的SAS70 （审计标准 第70号） 审阅后 ，2012
年 中国 工商银 行资 产托管 部第 六次通 过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅 获得无 保留 意见的 控 制
及有效性报 告， 表明独 立第三方 对我行托 管服务在 风 险管理、 内部 控制方面 的健全性 和有效
性 的全 面认可 。也证 明中 国工商 银行托 管服 务的风 险控 制能 力已经 与国际 大型 托管银 行接
轨，达到国 际先进水 平。目前 ，ISAE3402 审阅已经成 为年度化、 常规化的 内控工作 手段。
1、内部 风险控制 目标
保证业 务运作严 格遵守国 家有关法 律法规和 行业 监管规则， 强 化和建立 守法经营、 规范
运作的经营 思想和经 营风格， 形成一个 运作规范 化、 管理科学化 、监控制 度化的内 控体系；
防范和化解 经营风险， 保 证托管资 产 的安全 完整； 维 护持有人的 权益； 保障资 产托管业 务安
全、有效、 稳健运行 。
2、内部 风险控制 组织结构
中国工 商银行资 产托管业 务内部风 险控制组 织结 构由中国工 商银行稽 核监察部 门 （内控
合规部、内部审 计局） 、资产 托管部内设 风险控制处 及资产托管部各 业务处室共 同组成。总
行稽核监察 部门负责 制定全行 风险管理 政策，对 各业 务部门风险 控制工作 进行指导 、监督。
资产托管部 内部设置 专门负责 稽核监察 工作的内 部风 险控制处， 配 备专职稽 核监察人 员， 在
总经理的直 接领导下， 依 照有关法 律规章， 对业 务的 运行独立行 使稽核监 察职权。 各业 务处
室在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措施。
3、内部 风险控制 原则
（1）合法性原 则。内控制 度应当符合 国家法律法 规及监管机构的 监管要求， 并贯穿于托
管业务经营 管理活动 的始终。
（2）完整性原 则。托管业 务的各项经 营管理活动 都必须有相应的 规范程序和 监督制约；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3） 及时 性原则。 托 管业务 经营活动 必须在发 生时 能准确及时 地记录； 按 照 “内控 优先”
的原则，新 设机构或 新增业务 品种时， 必须做到 已建 立相关的规 章制度。
（4） 审慎性原 则。各项业 务经营活动 必须防范风 险，审慎经营， 保证基金资 产和其他委
托资产的安 全与完整 。
（5）有效性原 则。内控制 度应根据国 家政策、法 律及经营管理的 需要适时修 改完善，并
保证得到全 面落实执 行，不得 有任何空 间、时限 及人 员的例外。
（6）独立性原 则。设立专 门履行托管 人职责的管 理部门；直接操 作人员和控 制人员必须
相对独立， 适当分离 ；内控制 度的检查 、评价部 门必 须独立于内 控制度的 制定和执 行部门。
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4、内部 风险控制 措施实施
（1） 严格的隔 离制度。 资 产托管业 务与传统 业务实 行严格分离， 建 立了明确 的岗位职 责、
科学的业务 流程、 详细的 操作手册、 严 格的人员 行为 规范等一系 列规章制 度， 并采取了 良好
的防火墙隔 离制度， 能 够确保 资产独立、 环境独立 、 人员独立、 业 务制度和 管理独 立、 网络
独立。
（2）高层检查 。主管行领 导与部门高 级管理层作 为工行托管业务 政策和策略 的制定者和
管理者， 要求 下级部门 及时报告 经营管理 情况和特 别 情况， 以检查 资产托管 部在实现 内部控
制目标方面 的进展， 并根据检 查情况提 出内部控 制措 施，督促职 能管理部 门改进。
（3）人事控 制。资产托 管部严格落 实岗位责任 制 ，建立“自控防 线” 、 “互控 防线” 、 “监
控防线 ” 三道控制 防线， 健全绩效 考核和激 励机制 ， 树立 “以 人为本 ” 的内控 文化， 增强员
工的责任心 和荣誉感， 培 育团队精 神和核心 竞争力。 并通过进行 定期、 定向的 业务与职 业道
德培训、签 订承诺书 ，使员工 树立风险 防范与控 制理 念。
（4）经营控制 。资产托管 部通过制定 计划、编制 预算等方法开展 各种业务营 销活动、处
理各项事务 ，从而有 效地控制 和配置组 织资源， 达到 资源利用和 效益最大 化目的。
（5）内部风险 管理。资产 托管部通过 稽核监察、 风险评估等方式 加强内部风 险管理，定
期或不定期 地对业务 运作状况 进行检查 、 监控， 指 导 业务部门进 行风险识 别、 评估， 制定并
实施风险控 制措施， 排查风险 隐患。
（6）数据安全 控制。我们 通过业务操 作区相对独 立、数据和传真 加密、数据 传输线路的
冗余备份、 监控设施 的运用和 保障等措 施来保障 数据 安全。
（7） 应急 准备与响 应。 资产 托管业务 建立专门 的灾 难恢复中心， 制定了基 于数据、 应用、
操作、 环境四 个层面的 完备的灾 难恢复方 案， 并组 织员 工定期演练。 为使演练 更加接近 实战，
资产托管部不断 提高演练标 准，从最初 的按照预订 时 间演练发展到现 在的“随机 演练” 。从
演练结果看 ，资产托 管部完全 有能力在 发生灾难 的情 况下两个小 时内恢复 业务。
5、资产 托管部内 部风险控 制情况
（1）资产托管 部内部设置 专职稽核监 察部门，配 备专职稽核监察 人员，在总 经理的直接
领导下， 依照 有关法律 规章， 全 面贯彻落 实全程监 控 思想， 确保资 产托管业 务健康、 稳定地
发展。
（2）完善组织 结构，实施 全员风险管 理。完善的 风险管理体系需 要从上至下 每个员工的
共同参与 ， 只有这 样， 风险控制 制度和措 施才会全 面、 有效。 资 产托管部 实施全员 风险管理 ，
将风险控制 责任落实 到具体业 务部门和 业务岗位， 每 位员工对自 己岗位职 责范围内 的风险负
责， 通过建立 纵向双人 制、 横向 多部门制 的内部组 织 结构， 形成 不 同部门、 不同岗位 相互制
衡的组织结 构。
（3）建立健全 规章制度。 资产托管部 十分重视内 控制度的建设， 一贯坚持把 风险防范和
控制的理念 和方法融 入岗位职 责、 制度建设 和工作流 程中。 经过多年 努力， 资产托 管部已经
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建立了一整 套内部风 险控制制 度， 包括： 岗位职责 、 业务操作流 程、 稽核监 察制度、 信息披
露制度等， 覆盖 所有部门 和岗位， 渗透 各项业务 过程 ， 形成各个业务 环节之间 的相互制 约机
制。
（4）内部风险 控制始终是 托管部工作 重点之一， 保持与业务发展 同等地位。 资产托管业
务是商业银 行新兴的 中间业务， 资产托管 部从成立 之 日起就特别 强 调规范 运作， 一直 将建立
一个系统、 高 效的风险 防范和控 制体系作 为工作重 点 。 随着市场环 境的变化 和托管业 务的快
速发展， 新问题、 新 情况不断 出现， 资产托 管部始终 将风险管理 放在与业 务发展同 等重要的
位置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和发展 的生 命线。
（ 五 ）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序
根据 《基金法 》 、 《运作 办法》 、 《 基金合同 》 和有关 证 券法律法规 的规定， 对 基金的 投资
对象、 基金资 产的投资 组合比例 、 基金资 产的核算 、 基金资产净 值的计算、 基金管理 人报酬
的计提和支 付、 基金托管 人报酬的 计提和支 付、 基金 申购资金的 到 账和赎 回资金的 划付、 基
金收益分配 等行为的 合法性、 合规性进 行监督和 核查 。
基金托管人 发现基金 管理人的 违反 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 《基金 合同》 和 有关证券 法
律法规规定 的行为， 应 及时以书 面形式通 知基金管 理 人限期纠正， 基金管理 人收到通 知后应
及时核对确 认并以书 面形式对 基金托管 人发出回 函。 在限期内， 基 金托管人 有权随时 对通知
事项进行复 查， 督促基 金管理人 改正。 基金 管理人对 基金托管人 通知的违 规事项未 能在限期
内纠正的， 基金托管 人应报告 中国证监 会。
基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为， 应立 即 报告中国证 监会， 同时 通知基金 管
理人 限期纠 正。
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第 三 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额 销售机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
博时一线通 ： 95105568 （免长途 话费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 史迪
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 林艳洁
2 、代销机构
(1) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街55 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街55 号
法定 代表 人 ： 姜建 清
联系 人： 姜建 清
传真 ： 010 －66107914
客户 服务 电话 ： 95588
网址 ： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街69 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街69 号
法定 代表 人： 蒋超 良
客户 服务 电话 ： 95599
12
网址 ： http://www.abchina.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
法定 代表 人： 肖钢
联系 人： 侯燕 鹏
传真 ： 010 －66594431
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： http://www.boc.cn/
(4) 中国 建设 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街1 号院1 号楼
法定 代表 人： 王洪 章
联系 人： 张静
传真 ： 010 －66275654
客户 服务 电话 ： 95533
网址 ： http://www.ccb.com/
(5) 交通 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
法定 代表 人： 胡怀 邦
联系 人： 曹榕
电话 ： 021 －58781234
传真 ： 021 －58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
法定 代表 人： 傅育 宁
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
(7) 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东南路500 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路689 号 东银 大厦17 楼
法定 代表 人： 吉晓 辉
联系 人： 于慧
电话 ： 021 －61618888
传真 ： 021 －63602431
13
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(8) 平安 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号深 圳 发展 银行 大厦
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定 代表 人： 肖遂 宁
联系 人： 张青
电话 ： 0755 －22166118
传真 ： 0755 －25841098
客户 服务 电话 ： 95511-3
网址 ： http://www.bank.pingan.com
(9) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
法定 代表 人： 董文 标
联系 人： 董云 巍
电话 ： 010 －58560666
传真 ： 010－57092611
客户 服务 电话 ： 95568
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(10) 北 京银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街甲17 号首 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街丙17 号
法定 代表 人： 闫冰 竹
联系 人： 谢小 华
电话 ： 010 －66223587
传真 ： 010 －66226045
客户 服务 电话 ： 95526
网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(11) 华 夏银 行股 份有 限公 司
注册 地址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街22 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街22 号
法定 代表 人： 吴建
联系 人： 郑鹏
电话 ： 010 －85238667
传真 ： 010 －85238680
客户 服务 电话 ： 95577
网址 ： http://www.hxb.com.cn/
(12) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路83 号
办公 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路83 号
法定 代表 人： 董建 岳
14
联系 人： 李静 筠
电话 ： 020 －38321739
传真 ： 020 －87311780
客户 服务 电话 ： 4008308003
网址 ： http://www.cgbchina.com.cn/
(13) 宁 波银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定 代表 人： 陆华 裕
联系 人： 胡技 勋
电话 ： 0574-89068340
传真 ： 0574-87050024
客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区962528 ）
网址 ： http://www.nbcb.com.cn
(14) 上 海农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 胡平 西
联系 人： 吴海 平
电话 ： 021 －38576666
传真 ： 021 －50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999
网址 ： http://www.srcb.com/
(15) 北 京农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街410 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街9 号 金融 街中心B 座
法定 代表 人： 乔瑞
联系 人： 王薇 娜
电话 ： 010-63229475
传真 ： 010-63229478
客户 服务 电话 ： 96198
网址 ： http://www.bjrcb.com
(16) 徽 商银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 合肥 市安 庆路79 号
办公 地址 ： 合肥 市安 庆路79 号
法定 代表 人： 王晓 昕
联系 人： 叶卓 伟
电话 ： 0551-2667635
传真 ： 0551-2667857
客户 服务 电话 ： 4008896588( 安 徽省 外) 、96588( 安徽 省内)
网址 ： http://www.hsbank.com.cn
(17) 浙 商银 行股 份有 限公 司
15
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
法定 代表 人： 张达 洋
联系 人： 毛真 海
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
客户 服务 电话 ： 95527
网址 ： http://www.czbank.com
(18) 东 莞银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路21 号
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路21 号
法定 代表 人： 廖玉 林
联系 人： 巫渝 峰
电话 ： 0769 －22119061
传真 ： 0769 －22117730
客户 服务 电话 ： 4001196228;0769-96228
网址 ： http://www.dongguanbank.cn
(19) 杭 州银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州 银行 大厦
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州 银行 大厦
法定 代表 人： 吴太 普
联系 人： 严峻
电话 ： 0571 －85108195
传真 ： 0571 －85106576
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523
网址 ： http://www.hzbank.com.cn
(20) 南 京银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 南京 市白 下区 淮海路50 号
办公 地址 ： 南京 市玄 武区 中山路288 号
法定 代表 人： 林复
联系 人： 刘晔
电话 ： 025 －86775335
传真 ： 025 －86775376
客户 服务 电话 ： 4008896400
网址 ： http://www.njcb.com.cn
(21) 渤 海银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
办公 地址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定 代表 人： 刘宝 凤
联系 人： 王宏
电话 ： 022-58316666
传真 ： 022-58316569
16
客户 服务 电话 ： 400-888-8811
网址 ： http://www.cbhb.com.cn
(22) 江 苏张 家港 农村 商业 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路66 号
办公 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路66 号
法定 代表 人： 王自 忠
联系 人： 孙瑜
电话 ： 0512-58236370
传真 ： 0512-58236370
客户 服务 电话 ： 0512-96065
网址 ： http://www.zrcbank.com
(23) 烟 台银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路25 号
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路25 号
法定 代表 人： 庄永 辉
联系 人： 姚华
电话 ： 0535-6691337
传真 ： 0535-6691337
客户 服务 电话 ： 4008311777
网址 ： http://www.yantaibank.net
(24) 哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
法定 代表 人： 郭志 文
联系 人： 武艳 凤
电话 ： 0451-86779018
传真 ： 0451-86779218
客户 服务 电话 ： 95537
网址 ： http://www.hrbb.com.cn
(25) 东 莞农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 城区 南城路2 号
办公 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路2 号东 莞农 商银 行大 厦
法定 代表 人： 何沛 良
联系 人： 何茂 才
电话 ： 0769-22866255
传真 ： 0769-22320896
客户 服务 电话 ： 961122
网址 ： http://www.drcbank.com/
(26) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街19 号富 凯大厦B 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座4 层
法定 代表 人： 林义 相
17
联系 人： 林爽
电话 ： 010 －66045608
传真 ： 010 －66045500
客户 服务 电话 ： 010-66045678
网址 ： http://www.txsec.com
(27) 诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路7650 号205 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路68 号 时代 金融 中心8 楼801 室
法定 代表 人： 汪静 波
联系 人： 方成
电话 ： 021-38602377
传真 ： 021-38509777
客户 服务 电话 ： 400-821-5399
网址 ： http://www.noah-fund.com
(28) 深 圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大厦25 楼I 、J 单元
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大厦25 楼I 、J 单元
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 张玉 静
电话 ： 0755-33227953
传真 ： 0755-82080798
客户 服务 电话 ： 400-6788-887
网址 ： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(29) 上 海天 天基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2 号楼2 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法定 代表 人： 其实
联系 人： 潘世 友
电话 ： 021-54509998
传真 ： 021-64385308
客户 服务 电话 ： 400-1818-188
网址 ： http://www.1234567.com.cn
(30) 上 海好 买基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ～906 室
法定 代表 人： 杨文 斌
联系 人： 蒋章
电话 ： 021-58870011
客户 服务 电话 ： 400-700-9665
网址 ： http://www.ehowbuy.com
(31) 杭 州数 米基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
18
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道3588 号 恒生 大厦12 楼
法定 代表 人： 陈柏 青
联系 人： 周嬿 旻
电话 ： 0571-28829790 ，021-60897869
传真 ： 0571-26698533
客户 服务 电话 ： 4000-766-123
网址 ： http://www.fund123.cn
(32) 上 海长 量基 金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东大道555 号 裕景 国际B 座16 层
法定 代表 人： 张跃 伟
联系 人： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201
传真 ： 021 —58787698
客户 服务 电话 ： 400-089-1289
网址 ： http://www.erichfund.com
(33) 浙 江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号 元茂 大厦903 室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 翠柏路7 号杭 州电 子商 务产 业园2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 杨翼
电话 ： 0571-88911818
传真 ： 0571-86800423
客户 服务 电话 ： 0571-88920897
网址 ： http://www.ijijin.com.cn
(34) 北 京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街6 号
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里2 号 民建 大厦6 层
法定 代表 人： 闫振 杰
联系 人： 焦琳
电话 ： 010--62020088-8288
传真 ： 010 —62020088-8802
客户 服务 电话 ： 4008886661
网址 ： http://www.myfund.com
(35) 国 泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
法定 代表 人： 万建 华
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021 －38676666
传真 ： 021 －38670161
客户 服务 电话 ： 95521
19
网址 ： http://www.gtja.com/
(36) 中 信建 投证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法 定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010 －85130588
传真 ： 010 －65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： http://www.csc108.com/
(37) 国 信证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(38) 招 商证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座 38 －45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座 38 －45 层
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 林生 迎
电话 ： 0755-82960223
传真 ： 0755 －82943636
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(39) 广 发证 券股 份 有 限公 司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广场43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020 －87555888
传真 ： 020 －87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(40) 中 信证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路7088 号招 商银 行大厦A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
20
联系 人： 陈忠
电话 ： 010 －84588888
传真 ： 010 －84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(41) 中 国银 河证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座2 －6 层
法定 代表 人： 陈有 安
联系 人： 田薇
电话 ： 010-66568430
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(42) 海 通证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 金芸 、李 笑鸣
电话 ： 021 －23219275
传真 ： 021 －63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec.com/
(43) 申 银万 国证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市常 熟路171 号
办公 地址 ： 上海 市常 熟路171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
联系 人： 黄维 琳、 曹晔
电话 ： 021 －54033888
传真 ： 021 －54038844
客户 服务 电话 ： 95523
网址 ： http://www.sywg.com/
(44) 兴 业证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 福州 市湖 东路99 号 标力 大厦
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢高 得
电话 ： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户 服务 电话 ： 4008888123
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/
(45) 长 江证 券股 份有 限公 司
21
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(46) 安 信证 券 股 份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： http://www.essences.com.cn
(47) 西 南证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号
办公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号西 南证 券大厦
法定 代表 人： 余维 佳
联系 人： 张婷
电话 ： 023-63786220
传真 ： 023-63786212
客户 服务 电话 ： 4008096096
网址 ： http://www.swsc.com.cn
(48) 中 信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公 司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 中河 南路11 号 万凯 庭院 商务楼A 座
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 层、20 层
法定 代表 人： 刘军
联系 人： 周妍
电话 ： 0571 －86811958
传真 ： 0571 －85783771
客户 服务 电话 ： 0571-96598
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/
(49) 湘 财证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号 中山 国际 大厦12 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号 中山 国际 大厦12 楼
法定 代表 人： 林俊 波
联系 人： 钟康 莺
电话 ： 021 －68634518 －8503
传真 ： 021 －68865938
22
客户 服务 电话 ： 4008881551
网址 ： http://www.xcsc.com/
(50) 万 联证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
法定 代表 人： 张建 军
联系 人： 罗创 斌
电话 ： 020 －37865070
传真 ： 020 －22373718 －1013
客户 服务 电话 ： 4008888133
网址 ： http://www.wlzq.com.cn
(51) 国 元证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 李蔡
电话 ： 0551 －2272101
传真 ： 0551 －2272100
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线4008888777 ，安 徽省 内热线96888
网址 ： http://www.gyzq.com.cn
(52) 渤 海证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街42 号 写字楼101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道8 号
法定 代表 人： 杜庆 平
联系 人： 王兆 权
电话 ： 022 －28451861
传真 ： 022 －28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(53) 华 泰证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
法定 代表 人： 吴万 善
联系 人： 庞晓 芸
电话 ： 025 －84457777
传真 ： 025 －84579763
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
(54) 山 西证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
23
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 4006661618
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(55) 中 信万 通证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融 广场20 层
法定 代表 人： 杨宝 林
联系 人： 吴忠 超
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 0532-96577
网址 ： http://www.zxwt.com.cn
(56) 东 吴证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥28 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥28 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021
客户 服务 电话 ： 0512-96288
网址 ： http://www.dwjq.com.cn
(57) 信 达证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路5 号中 商大厦10 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路5 号中 商大厦10 层
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 唐静
电话 ： 010 －63080985
传真 ： 010 －63080978
客户 服务 电话 ： 4008008899
网址 ： http://www.cindasc.com
(58) 东 方证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市中 山南路318 号2 号楼22 层－29 层
办公 地址 ： 上海 市中 山南路318 号2 号楼22 层－29 层
法定 代表 人： 王益 民
联系 人： 吴宇
电话 ： 021 －63325888 －3108
传真 ： 021 －63326173
客户 服务 电话 ： 95503
网址 ： http://www.dfzq.com.cn
(59) 方 正证 券股 份有 限公 司
24
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(60) 长 城证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83516199
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://new.cgws.com/
(61) 光 大证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定 代表 人： 徐浩 明
联系 人： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真 ： 021 －22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(62) 广 州证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 广州 市先 烈中路69 号东 山广 场主 楼十 七楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中心19 、20 楼
法定 代表 人： 吴志 明
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020 －88836999
传真 ： 020 －88836654
客户 服务 电话 ： 020-961303
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(63) 东 北证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路1138 号
办公 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路1138 号
法定 代表 人： 矫正 中
联系 人： 潘锴
电话 ： 0431-85096709
传真 ： 0431-85096795
25
客户 服务 电话 ： 0431-85096709
网址 ： http://www.nesc.cn
(64) 南 京证 券有 限 责 任公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
法定 代表 人： 张华 东
联系 人： 徐翔
电话 ： 025 －83364032
传真 ： 025 －83320066
客户 服务 电话 ： 4008285888
网址 ： http://www.njzq.com.cn
(65) 大 同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册 地址 ： 山西 省大 同市 大北街13 号
办公 地址 ： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0351 －4130322
传真 ： 0351 －4192803
客户 服务 电话 ： 4007121212
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn
(66) 国 联证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街168 号
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街8 号 国联 金融 大厦702 室
法定 代表 人： 范炎
联系 人： 沈刚
电话 ： 0510 －82831662
传真 ： 0510 －82830162
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国 ），0510-82588168 （无 锡）
网址 ： http://www.glsc.com.cn
(67) 浙 商证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 毛亚 莉
电话 ： 021-64318893
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 0571-967777
网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(68) 平 安证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广 场8 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
26
联系 人： 郑舒 丽
电话 ： 0755 －22626172
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： http://www.pingan.com/
(69) 华 安证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 长江 中路357 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环959 号 财智 中心B1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －5161821
传真 ： 0551 －5161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518
网址 ： http://www.hazq.com/
(70) 国 海证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦3 楼
法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国 ），96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(71) 东 莞证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定 代表 人： 张运 勇
联系 人： 梁健 伟
电话 ： 0769-22119341
传真 ： 0769-22116999
客户 服务 电话 ： 0769-961130
网址 ： http://www.dgzq.com.cn
(72) 中 原证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号
法定 代表 人： 菅明 军
联系 人： 程月 艳 耿铭
电话 ： 0371 —65585670
传真 ： 0371--65585665
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666
网址 ： http://www.ccnew.com/
(73) 东 海证 券有 限责 任公 司
27
注册 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号 投资 广场18-19 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路1928 号东 海证 券大 厦
法定 代表 人： 朱科 敏
联系 人： 汪汇
电话 ： 021-50586660
传真 ： 021-58319590
客户 服 务 电话 ： 95531; 4008888588
网址 ： http://www.longone.com.cn
(74) 中 银国 际证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
法定 代表 人： 唐新 宇
联系 人： 马瑾
电话 ： 021 －68604866
传真 ： 021 －50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566
网址 ： http://www.bocichina.com
(75) 恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(76) 国 盛证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 管荣 升
联系 人： 徐美 云
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服务 电话 ： 0791-96168
网址 ： http://www.gsstock.com/
(77) 华 西证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定 代表 人： 杨炯 阳
联系 人： 金达 勇
电话 ： 0755 －83025723
传真 ： 0755 －83025991
28
客户 服务 电话 ： 4008888818
网址 ： http://www.hx168.com.cn
(78) 宏 源证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街19 号
法定 代表 人： 汤世 生
联系 人： 李巍
电话 ： 010 －88085338
传真 ： 010 －88085240
客户 服务 电话 ： 4008000562
网址 ： http://www.hysec.com
(79) 齐 鲁证 券有 限公 司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路86 号23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531 －81283900
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/
(80) 世 纪证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
法定 代表 人： 卢长 才
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511
传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(81) 中 航证 券有 限公 司
注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路291 号
办公 地址 ： 南昌 市抚 河北路291 号
法定 代表 人： 杜航
联系 人： 余雅 娜
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： http://www.avicsec.com/
(82) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼
法定 代表 人： 薛荣 年
29
联系 人： 杨玲
电话 ： 0755 －82707855
传真 ： 0755 －23613751
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888
网址 ： http://www.chinalions.com/
(83) 德 邦证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号 南半幢9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路500 号城 建国 际中心26 楼
法定 代表 人： 方加 春
联系 人： 罗芳
电话 ： 021-68761616
传真 ： 021-68767981
客户 服务 电话 ： 4008888128
网址 ： http://www.tebon.com.cn
(84) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦4 层422 室
法定 代表 人： 刘建 武
联系 人： 冯萍
电话 ： 029-87406488
传真 ： 029-87406387
客户 服务 电话 ： 95582
网址 ： http://www.westsecu.com/
(85) 华 福证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定 代表 人： 黄金 琳
联系 人： 张腾
电话 ： 0591 －87383623
传真 ： 0591 －87383610
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨0591 ）
网址 ： http://www.hfzq.com.cn
(86) 华 龙证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城 关 区东 岗西路638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0931 －8888088
传真 ： 0931 －4890515
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
(87) 中 国国 际金 融有 限公 司
30
注册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定 代表 人： 李剑 阁
联系 人： 王雪 筠
电话 ： 010 －65051166
传真 ： 010 －65051156
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址 ： http://www.cicc.com.cn/
(88) 财 通证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 杭州 市解 放路111 号
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路15 号 嘉华 国际 商务 中心1602 室
法定 代表 人： 沈继 宁
联系 人： 徐轶 青
电话 ： 0571 －87822359
传真 ： 0571 －87925100
客户 服务 电话 ： 96336 （上 海地区962336 ）
网址 ： http://www.ctsec.com
(89) 五 矿证 券有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01 单元
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法定 代表 人： 张永 衡
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(90) 华 鑫证 券 有 限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
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传真 ： 021-64333051
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(91) 瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街7 号 英蓝 国际 金融 中 心12 层、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街7 号 英蓝 国际 金融 中心12 层、15 层
法定 代表 人： 刘弘
联系 人： 牟冲
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传真 ： 010-5832 8748
31
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(92) 中 国中 投证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18 层至21 层
法定 代表 人： 龙增 来
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电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008
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(93) 中 山证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6009 号 新世 界中心29 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6009 号 新世 界中心29 层
法定 代表 人： 吴泳 良
联系 人 ： 李珍
电话 ： 0755 －82943755
传真 ： 0755 －82940511
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(94) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街1 号长 安兴 融中 心西楼11 层
法定 代表 人： 孔佑 杰
联系 人： 陈韦 杉
电话 ： 010-88086830
传真 ： 010-66412537
客户 服务 电话 ： 010-66413306
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(95) 江 海证 券有 限公 司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张宇 宏
电话 ： 0451 －82336863
传真 ： 0451 －82287211
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(96) 天 源证 券有 限公 司
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江路53 号汇 通大 厦六 楼
32
办公 地址 ： 深圳 市民 田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定 代表 人： 裴东 平
联系 人： 关键
电话 ： 0755-33331188
传真 ： 0755-33329815
客户 服务 电话 ： 4006543218
网址 ： http://www.tyzq.com.cn
(97) 国 金证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：
四川 省成 都市 东城 根上街95 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街95 号
法定 代表 人：
冉云
联系 人： 刘一 宏
电话 ： 028-86690070
传真 ：
028-86690126
客户 服务 电话:
4006-600109
网址 ： http://www.gjzq.com.cn
(98) 中 国民 族证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 北京 西城 区金 融大街5 号新 盛大厦A 座
办公 地址 ： 北京 西城 区金 融大街5 号新 盛大厦A 座613
法定 代表 人： 赵大 建
联系 人： 李微
电话 ： 010-59355941
传真 ： 010-66553791
客户 服务 电话 ： 400-889-5618
网址 ： http://www.e5618.com
(99) 华 宝证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路166 号未 来资 产大厦23 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 袁月
电话 ： 0755-36659385
传真 ： 021 －68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(100) 厦 门证 券有 限公 司
注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
法定 代表 人： 傅毅 辉
联系 人： 卢金 文
电话 ： 0592 －5161816
传真 ： 0592 －5161102
客户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： http://www.xmzq.cn
33
(101) 爱 建证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 上海 市南 京西路758 号23 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号32 楼
法定 代表 人： 郭林
联系 人： 陈敏
电话 ： 021 －32229888
传真 ： 021- 68728703
客户 服务 电话 ： 021-63340678
网址 ： http://www.ajzq.com
(102) 财 达证 券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金 融大 厦23 至26 层
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金 融大 厦23 至26 层
法定 代表 人： 翟建 强
联系 人： 刘亚 静
电话 ： 0311-66006393
传真 ： 0311-66006249
客户 服务 电话 ： 4006128888
网址 ： http://www.S10000.com
(103) 大 通证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路24 号
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路129 号 大连 期货 大厦39 层
法定 代表 人： 于宏 民
联系 人： 谢立 军
电话 ： 0411-39673202
传真 ： 0411-39673219
客户 服务 电话 ： 4008169169
网址 ： http://www.daton.com.cn
二、注册登记机构
博时基金管 理有限公 司（同上 ）
三、出具法律意见书的 律师事务所
名称：
上海市 通力律师 事务所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、审计基金财产的 会计师事务所
机构名称：
普华永 道中天会 计师事务 所有限 公司
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
34
办公地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话：
021-61238888
传真：
021-61238800
联系人：
金毅
经办注册会 计师：汪棣 、金毅
第 四 部分
基 金的 名 称
博时天颐 债 券型 证券 投资基金
第 五 部分
基 金的 类型
契约型开放 式
第 六 部分
基 金的 投 资目 标
在谨慎投资 的前提下 ，本基金 力争获取 高于业绩 比较 基准的投资 收益 。
第 七 部分
投 资范 围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行上市 的股票 （包 括
中小板、创业板 及其他经中 国证监会核 准上市的股 票 ） 、债券、货币市 场工具、权 证、资产
支持证券以 及法律法 规或中国 证监会允 许基金投 资的 其他金融工 具 （但须符合 中国证监 会的
相关规定） 。
固定收益类 资产包括 国债、 央行票据 、 地方 政府债 、 金融债、 企业债 、 短期融 资券、 公
司债、 中 期票据 、 次级债 、 可转 换债券 （含分离 型可 转换债券） 、 资产支 持证券 、 债券 回购、
银行存款等 。
本基金对债券等 固定收益类 资产的投资比 例不低于基 金资产的 80% ，对现金或者 到期
日在一年以 内的政府 债券的投 资比例不 低于基金 资产 净值的 5% 。
本基金还可 以参与一 级市场新 股申购， 以 及在二级 市 场上投资股 票、 权证等 权益类证 券。
本基金投资 于股票、 权证等权 益类证券 的比例不 超过 基金资产的 20% 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
第 八 部分
投 资策 略
在投资范围 的约束下， 通过自上 而下 和自 下而上相 结 合、 定性分析 和定量分 析相补充 的
方法， 在固定收 益类、 权益类 和流动性 资产之间 进行 动态调整。 固定 收益 类资 产 主要运 用期
限结构策略 、 信用 策略、 互换策略 、 息差 策略、 期权 策略等， 在控制组 合风险的 前提下 ， 最
大化预期收 益。 权益类资产 投资主 要选择带 有政府壁 垒优势、 技术壁 垒优势、 市场 与品牌壁
35
垒优势特征 ，具备持 续竞争力 和成长力 的企业作 为投 资标的。同 时，持有 部分流动 性资产，
应对流动性 需求， 并提供 市场下跌 时的净值 保护。 在 谨慎投资的 前提下， 本基 金力争获 取高
于业绩比较 基准的投 资收益 ， 同 时强调稳 健的投资 风 格， 争取实现 基金资产 长 期保值 增值的
目标，从而 在一定程 度上满足 投资者未 来养老费 用的 支出需求。
1 、资产配置策略
本基金为债 券型基金， 投资风格 以稳健为 主， 通过固 定收益类资产 投资策 略构筑债 券组
合的平稳收 益， 通过积 极的权益 类资产投 资策略追 求 基金资产的 增强型回 报。 本基金 为债券
型基金， 基金 的资产配 置比例范 围为： 投资 于债券 等 固定收益类 资产的比 例不低于 基金资产
的 80% ， 现金或者到期日 在一年以 内的政 府债券的 投 资比例不低 于基金资 产净值的 5% 。 本
基金可参与 一级市场 新股申购 或增发新 股等， 也可 直 接从二级市 场买入股 票或权证， 对股票
等权益类证 券的投资 比例不超 过基金资 产的 20% 。
在以上战略 性资产配 置的基础 上， 本基金 通过自上 而 下和自下而 上相结合、 定性分析 和
定量分析相 补充的方 法，在各 类资产之 间进行相 对稳 定的动态配 置。
在大类资产 配置上， 本基 金强调通 过自上而 下的宏观 分析与自下 而上的市 场趋势分 析有
机结合进行 前瞻性的 决策。
详细来看， 一方 面， 本基金将 分析和预 测众多的 宏观 经济变量 （包括 GDP 增长率、 CPI
走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等 ） ，并关注国家财政、税收、货币、汇
率和其它证 券市场政 策等。 另一方 面， 本基金将 对债 券市场整体 收益率曲 线变化、 股票 市场
整体市盈率 水平、ROE 水平等综 合指标进 行定量分 析，从而得 出对市场 走势和波 动特征的
判断。
从 理论 上讲， 均衡 状态 下剔除 了风 险溢价 以后 的股 权投 资与 债权投 资的 收益 率应该 相
等。 但受各种因 素的影响， 市 场大多数 情况下并 不处 于均衡状态。 不 过在这个 收敛的系 统当
中， 市场终究要 向均衡状 态回归。 通常 情况下， 这种 回归并不是 某一个市 场向另一 个市场靠
拢， 而是这两个 市场一起 朝均衡状 态运行。 从这 个角 度说， 股票市场 与债券市 场是互为 表里
的关系。
债券投资必 须依赖于 对宏观经 济未来运 行趋势的 判断 ， 而对宏观经济 运行趋势 的把握也
十分有利于 判断股票 市场的整 体走势。 本基 金将根据 主要的经济 信号指标 对国内外 经济形势
进行分析， 判断 经济所处 的经济周 期阶段、 景气 循环 状况和未来 运行趋势。 参 考所处的 不同
经济周期阶 段，选择 适合的资 产类别。
2 、债券投资策略
灵活应用各 种期限结 构策略、 信用策略、 互换策略 、 息差策略、 期 权策略， 在合理管 理
并控制组合 风险的前 提下，最 大化组合 收益。
（1 ）期限结构 策略。通 过预测收 益率曲线 的形状和 变化趋势， 对各类型 债券进行 久期
配置。 具体来看， 又 分为跟踪 收益率曲 线的骑乘 策略 和基于收益 率曲线变 化的子弹 策略、 杠
36
铃策略及梯 式策略。
1 ）骑乘策略是 当收益率 曲线比较 陡峭时， 也即相邻 期限利差较 大时，买 入期限位 于收
益率曲线陡 峭处的债 券，通过 债券的收 益率的下 滑， 进而获得资 本利得收 益。
2 ）子弹策略是 使投资组 合中债券 久期集中 于收益率 曲线的一点 ，适用于 收益率曲 线较
陡时； 杠铃策 略是使投 资组合中 债券的久 期集中在 收 益率曲线的 两端， 适用 于收益率 曲线两
头下降较中 间下降更 多的蝶式 变动； 梯式策 略是使投 资组合中的 债券久期 均匀分别 于收益率
曲线，适用 于收益率 曲线水平 移动。
（2 ）信用策略 。信用债 收益率等 于基准收 益率加信 用利差，信 用利差收 益主要受 两个
方面的影响， 一是该信 用债对应 信用水平 的市场平 均 信用利差曲 线 走势； 二 是该信用 债本身
的信用变化 。基于这 两方面的 因素，本 基金管理 人分 别采用以下 的分析策 略：
1 ）基于信用利 差曲线变 化策略： 一是分析 经济周期 和相关市场 变化对信 用利差曲 线的
影响， 二是分 析信用债 市场容量 、 结构、 流动性等 变 化趋势对信 用利差曲 线的影响。 综合各
种因素，分 析信用利 差曲线整 体及分行 业走势， 确定 信用债券总 的及分行 业投资比 例。
2 ）基于信用债 信用变化 策略：发 行人信用 发生变化 后，本基金 管理人将 采用变化 后债
券信用级别 所对应的 信用利差 曲线对公 司债、 企业 债 定价。 影响信 用债信用 变化的风 险因素
分为行业风 险、 公司风 险、 现金 流 风险、 资产负债 风 险和其他风 险等五个 方面。 本基 金主要
依靠内部评 级系统分 析信用债 的相对信 用水平、 违约 风险及理论 信用利差 。
（3 ）互换策略 。不同券 种在利息 、违约风 险、久期 、流动性、 税收和衍 生条款等 方面
存在差别， 投 资管理人 可以同时 买入和卖 出具有相 近 特性的两个 或两个以 上券种， 赚 取收益
级差。互换 策略分为 两种：
1 ）替代互换。 判断未来 利差曲线 走势，比 较期限相 近的债券的 利差水平 ，选择利 差较
高的品种， 进行 价值置换。 由 于利差水 平受流动 性和 信用水平的 影响， 因此该 策略也可 扩展
到新老券置 换、 流动性和 信用的置 换， 即在相同 收益 率下买入近 期发行的 债券， 或是流 动性
更好的债券 ，或在相 同外部信 用级别和 收益率下 ，买 入内部信用 评级更高 的债券。
2 ）市场间利差 互换。一 般在信用 债和国债 之间进行 。如果预期 信用利差 扩大，则 用国
债替换信用 债；如果 预期信用 利差缩小 ，则用信 用债 替换国债。
（4 ）息差策略 。通过正 回购，融 资买入收 益率高于 回购成本的 债券，从 而获得杠 杆放
大收益。
（5 ）期权策略 。本基金 投资的主 要含权债 为可转换 债券，因此 该策略主 要适用于 可转
换债券。 可转换 债券是介 于股票和 债券之间 的投资品 种， 兼具股性和 债性的双 重特征。 本基
金利用宏观 经济变化 和上市公 司的盈利 变化 ， 判断市 场的变化趋 势， 选择不同 的行业， 再根
据可转换债 券的特性 选择各行 业不同的 转债券种。 本 基金利用可 转换债券 的债券底 价和到期
收益率来判 断转债的 债性； 利用 可转换债 券溢价率 来 判断转债的 股性， 在市 场出现投 资机会
时，优先选 择股性强 的品种， 获取超额 收益。
37
在选择可转 换债券品 种时， 本基 金将与公 司的股票 投 研团队积极 合作， 对发 行可转债 的
上市公司的 基本面做 出价值分 析， 力求选 择被市场 低 估的品种， 来 构建本基 金可转换 债券的
投资组合。
3 、股票投资策略
（1 ）一级市场申 购策略
我国现行的 新股、 可转债 及可分离 债的发行 制度为基 金等机构投 资 者发挥 资金优势 和专
业估值优势 提供了机 会。 申购决策 主要考虑 一、 二级 市场溢价率， 中 签率和申 购机会成 本三
个方面。
可转债的定价关 键是选取合 适的定价模 型和参数（主 要分析波动率、 正股价格等） ，在
定价过程中 充分考虑 对应市场 的平均估 值水平和 近期 发行的可转 债估值水 平， 以契合当 期的
投资环境。
（2 ）二级市场股 票投资策 略
本基金的股 票类资产 作为整体 基金投资 组合管理 的重 要工具之一， 为 投资者提 供适度参
与股票市场 、获取市 场收益的 机会。
本基金认为， 带 有政府壁 垒优势、 技术 壁垒优势、 市 场与品牌壁 垒优势特 征的企业 具有
持续竞争力 和成长力， 具 有收 益高、 波动 小的特点 ， 通过中长期 投资， 可以 获得长 期、 稳定
的预期回报 ，符合稳 健、收益 的要求。
4 、权证投资策略
权证为本基 金辅助性 投资工具， 投 资原则为 控制下跌 风险、 实现保值 和锁定收 益 。 如果
市场上存在 持有股票 的认沽权 证时， 在预期 市场下跌 但由于各种 原因导致 股票无法 顺利卖出
时， 可以使用认 沽权证来 保护股票 的价值。 如果 市场 上存在拟持 有股票的 认购权证， 且 价格
相对于价值 出现大幅 折让时， 可以使用 认购权证 来获 得标的股票 的头寸暴 露。
权证定价主要以基于无套利原理推导的布莱克－斯科 尔斯模型（Black-Scholes ）为基
础，该 模型 在 境外期 权、权证 市场多年 发展过程 中已 经得到了充 分的检验 。
第 九 部分
业 绩比 较 基准
本基金业绩 比较基准 ： 三年 期定期 存款利率 （税 后）+1% 。 存续 期间内 ，3 年期定 期存
款利率随中 国人民银 行公布的 利率水平 的调整而 调整 。
本基金选择 三年期定 期存款利 率 （税后 ）+1% 作为 业 绩比较基准 主要考虑 如下：
1 、本基金是债 券型基金 ，主要投 资于各类 固定收益 类金融工具 ，强调基 金资产的 稳定
增值， 以三 年期 定期存 款利率 （税后） +1% 作为业 绩比 较基准， 符合本 基金的 风险收益 特征。
2 、本基金通过 累计权利 费率结构 等安排， 鼓励持有 并长期投资 ， 稳健投 资。以三 年期
定期存款利 率 （税后 ）+1% 作为 业绩比较 基准 与目 标 客户群的预 期持有期 限相一致 。
3 、三年期定期存 款利率 容 易被广 大 投资者 理解和接 受。
38
4 、1% 与本基金力争 超越业绩 比较基准 ，获得持 续超 额收益的投 资目标一 致。
综上所述， 选择 三 年期定期 存款利率 （税后 ）+1% 作 为本基金的 业绩比较 基准， 能比较
贴切体现和 衡量本基 金的投资 周期、投 资目标、 投资 策略以及投 资业绩。
如果今后法 律法规发 生变化， 或 者有更权 威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是市 场上出现 更加适合 用于本基 金的业绩 基 准的指数 或 标准 时， 基 金管理 人 可以在
与基金托管 人协商一 致后 报中 国证监会 备案后变 更业 绩比较基准 并及时公 告 ， 而无需召 开持
有人大会 。
第 十 部分
风 险收 益 特征
本基金为债 券型基金， 预 期收益和 风险高于 货币市场 基金， 但低于混 合型基金、 股 票型
基金，属于 中低风险/ 收 益的产品 。
第 十 一部分
基金 投 资组 合报 告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记 载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2012 年 12 月 31 日，本报告中所 列财务数 据未经审 计 。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资
产
的 比例（%）
1 权益投资 62,345,947.94 7.38
其中：股票 62,345,947.94 7.38
2 固定收益投 资 678,317,675.05 80.28
其中：债券 678,317,675.05 80.28
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金
融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 41,469,376.16 4.91
6 其他各项资 产 62,782,616.99 7.43
7 合计 844,915,616.14 100.00
2、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
代
码
行业类别 公允价值 （ 元） 占基金资产 净值 比例 （%）
A 农、林、牧 、渔业 - -
39
B 采掘业 - -
C 制造业 54,624,547.94 9.57
C0
食品 、饮料 - -
C1
纺织 、服装、 皮 毛 - -
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸 、印刷 - -
C4
石油 、化学、 塑胶、塑 料 - -
C5
电子 - -
C6
金属 、非金属 2,306,000.00 0.40
C7
机械 、设备、 仪表 27,525,963.84 4.82
C8
医药 、生物制 品 24,792,584.10 4.34
C99
其他 制造业 - -
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 - -
E 建筑业 1,820,000.00 0.32
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售 贸易 - -
I 金融、保险 业 2,717,400.00 0.48
J 房地产业 - -
K 社会服务业 3,184,000.00 0.56
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 62,345,947.94 10.92
3、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名股票 投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产
净值
比例（%）
1 002031 巨轮股份 4,483,056 27,525,963.84 4.82
2 002317 众生药业 802,349 24,792,584.10 4.34
3 600138 中青旅 200,000 3,184,000.00 0.56
4 601318 中国平安 60,000 2,717,400.00 0.48
5 000039 中集集团 200,000 2,306,000.00 0.40
6 600820 隧道股份 200,000 1,820,000.00 0.32
4、 报告期末按 债券品种 分类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,015,000.00 5.26
其中：政策性金融债 30,015,000.00 5.26
4 企业债券 431,008,618.35 75.50
5 企业短期融资券 60,154,000.00 10.54
6 中期票据 - -
40
7 可转债 157,140,056.70 27.53
8 其他 - -
9 合计 678,317,675.05 118.83
5 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （ 元）
占基金资产 净值比
例（%）
1 113003 重工转债 390,000 41,254,200.00 7.23
2 110020 南山转债 387,320 41,075,286.00 7.20
3 122185 12 力帆 01 394,040 40,389,100.00 7.08
4 112015 09 泛海债 359,241 36,561,752.78 6.40
5 122122 11 精工债 360,000 36,540,000.00 6.40
6 、 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、本基金本 报告期末 未持有权 证。
8 、 投资组合 报告附注
(1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查， 或 在报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚。
(2) 基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资于超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。
(3) 基金的 其他资产 包括：
(4) 报告期 末 持有处 于转股期 的可转换 债券 。
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 的
净值比例(%)
1 113003 重工转债 41,254,200.00 7.23
2 110015 石化转债 30,616,754.10 5.36
3 113001 中行转债 20,532,185.00 3.60
4 110018 国电转债 14,080,000.00 2.47
5 110019 恒丰转债 1,035,364.40 0.18
(5) 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
序号 名称 金额（ 人民 币 元）
1 存出保证金 421,789.65
2 应收证券清 算款 52,460,358.75
3 应收 股利 -
4 应收利息 9,877,491.08
5 应收申购款 22,977.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 62,782,616.99
41
(6) 由于四 舍五入的 原因，分 项之和与 合计项之 间可 能存在尾差 。
第 十二 部分 基金 的业 绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本报告期基 金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基 准收益率的 比较 ：
1、 博时天颐 债券A 类：
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012 年2 月
29 日-2012
年12 月31 日 4.42% 0.19% 4.64% 0.01% -0.22% 0.18%
2、 博时天颐 债券C 类 ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012 年2 月
29 日-2012
年12 月31 日 4.01% 0.19% 4.64% 0.01% -0.63% 0.18%
第 十 三部 分
基金 费 用与 税收
一、与基金运作有关的费用
（ 一 ） 、 基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、销售服务费；
4 、 《基金合同》 生效后与 基金相关 的信息披 露费用；
5 、 《基金合同》 生效后与 基金相关 的会计师 费、律师 费和诉讼费 ；
6 、基金份额持有 人大会费 用；
7 、基金的证券交 易费用；
8 、基金的银行汇 划费用；
9 、按照国家有关 规定和《 基金合 同》约定 ，可以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
42
（ 二 ） 、 基金费用计提方法、计提标准 和支付方式
1 、基金管理人的 管理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.70% 年费率计提。 管理费 的计算方 法如下 ：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令，基金 托管人复 核后于次 月 首 日起 3 个工作 日内从基 金财产中 一次
性支付给基 金管理人 。若遇法 定节假日 、公休假 等 ， 支付日期顺 延。
2 、基金托管人的 托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的 年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管 费划款指 令，基金 托管人复 核后于次 月 首 日起 3 个工作 日内从基 金财产中 一次
性支取。若 遇法定节 假日、公 休日等 ， 支付日期 顺延 。
3 、C 类份额的 销售服务 费
本基金 A 类基金份额不 收取销售 服务费， C 类基金份 额的销售服 务费年费 率为 0.40% 。
本基金销 售 服务费按 前一日 C 类基金 资产净值 的 0.40% 年费率计提。
计算方法如 下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份 额每日应 计提的销 售服务费
E 为 C 类基金 份额前一 日基金 资产净值
销售服务费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个工作 日内从基 金资产中 一次性支 付给基金管 理人。
销售服务费 主要用于 本基金持 续销售以 及基金份 额持 有人服务等 各项费用 。
上述一、 基金 费用的种 类中 第 4 －8 项费 用， 根据 有 关法规及相 应协议规 定， 按费用 实
际支出金额 列入 或摊 入 当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购费用
本基金 A 类基金份额 采用 前 端 收费模式 收取基 金申购 费用 ，本基 金 C 类基金 份额不收
43
取申购费。
本 基金 对通过 直销 中心 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资者 实施 差别 的申购 费
率。
对于首次购 买 A 类基 金份额的 客户， 按本 次申购金 额 选取适用申 购费率； 对 于非首次 购
买 A 类基金份额 的客户，按 本次申购金 额加上当前 账户余额市值后 的值来选取 适用申购费
率； 如果达到固 定费率标 准， 则比较由 费率计算 出来 的费用和固 定费用， 取其 中小者作 为申
购费用。
通过基金管 理人的直 销中心申 购本基金 A 类份 额的养 老金客户申 购费率见 下表 ：
A 类基金份额
金额（M ） 前端申购费 率
M ＜100 万元 0.32%
100 万元≤M ＜500 万元 0.16%
500 万元≤M ＜1000 万元 0.04%
M≥1000 万元 1000 元/ 笔
其他投资者 申购本基 金 A 类基金份额的申 购费率见 下 表：
A 类基金份额
金额（M ） 前端申购费 率
M ＜100 万元 0.80%
100 万元≤M ＜500 万元 0.40%
500 万元≤M ＜1000 万元 0.10%
M≥1000 万元 1000 元/ 笔
C 类基金份额
申购费率 0%
本基金的申 购费用由 投资者 承 担， 主要用于 本基金的 市场推广、 销售、 注 册登记等 各项
费用，不列 入基金财 产。
2 、赎回费用
表：本基金的赎回费率结构
A 类基金份额
持有年限 （ 天） 赎回费率
0-29 0.75%
30-364 0.10%
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365-729 0.05%
730 及以 上
0
注 ：1 年指 365 天。
C 类基金份额
赎回费率
持有期限少于 30 日的基金份 额，赎回 费率为
0.75% ； 持有期限 不少于 30 日 （含 30 日） 的基
金份额，不 收取赎回 费用
3 、转换费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补 差两 部分 构成， 其中： 申 购费补差 具体收取
情况， 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金 转换费用 由基金持 有人承
担。
三 、 不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的
损失；
2 、基金管理人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用；
3 、 《基金 合同》 生效前 的相关 费用， 包括但 不限于 验资 费、会 计师和 律师费 、信息 披
露费用等费 用；
4 、其他根据相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。
四 、 基金管理费和基金托管 费的调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率、 基金 托
管费率、基 金销售费 率等相关 费率。
调高基金管 理费率、 基 金托管费 率或基金 销售费率 等 费率， 须召开 基金份额 持有人大 会
审议； 调低基金 管理费率、 基 金托管费 率或基金 销售 费率等费率， 无 须召开基 金份额持 有人
大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 个工作 日 在至少一种 指定媒体 上公告。
五 、 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
博 时天 颐债 券型 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 摘要 ）
45
第 十 四部 分
对 招 募说 明书 更新 部分的 说 明
本招募说明 书依据 《中 华人 民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《 证
券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露 管理办法》及其 它有关法律 法规的要求,
对本基金管理人于2012 年10月13 日刊登的本基金原招 募说明书（《
博时天颐债券型证券投资
基金招募说 明书更新》） 进行了 更新,主 要更新的 内容 如下：
1. 在“第三部分 基金管理人 ”中， 对基 金管理人的 基本情况进行了 更新，对管 理人主
要人员的变 更情况进 行了更新 ；
2.在“ 第四部分 基金托 管人” 中， 对基 金托管人 的基 本情况及基 金托管业 务经营情 况
进行了更新 ；
3.在“ 第五 部分 相 关服务机 构” 中 ， 更新 了相关服 务机构的内 容： 增 加了新增 的代销
机构；
4.在“ 第七 部分 基 金份额的 申购、 赎回与转 换” 中 ， 更新了基金 可转换适 用基金范 围
的说明 ；
5. 在“ 第八部 分 基金的 投资” 中， 更新 了本基金 截 止时间为 2012 年 12 月 31 日的 基
金股票及其 它资产投 资组合的 数据及列 表；
6. 在“ 第九部 分 基金的 业绩” 中， 增加 了本基金 截 止时间为 2012 年 12 月 31 日的 基
金份额净值 增长率及 其与同期 业绩比较 基准收益 率的 比较 ；
7. 在“ 第二十一 部分 其 它应披露 的事项” 中， 根据 最新情况对 相关应披 露事项进 行了
更新。
博时基金管 理有限公 司
2013 年 4 月 14 日
