民营ETF联接：更新招募说明书摘要（2013年4月）查看PDF公告
鹏华深证民营交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新的
招募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一 三年四月
招 募说 明书 摘 要
1
重要 提示
本基金经 2011 年6 月20 日中 国证券监 督管理委 员会 下发的 《关于 核 准深证 民 营交易型
开放式指数 证券投资 基金及联 接 基金募 集的批复 》 （ 证监许可[2011]969 号文） 核准 ，进行
募集。根据 相关法律 法规，本 基金基金 合同已于2011 年9 月 2 日 正式 生 效，基金 管理人于
该日起正式 开始对基 金财产进 行运作管 理 。
基金管理人 保证本招 募 说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资人在投 资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包 括 但不限 于 ： 市场风险、 管 理风险、 操作风险 、 流动
性风险、信 用风险、 本基金特 有风险及 其他风险 ，等 等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金 管理人管 理 的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资人基金 投资的“ 买者自负 ”原则，
在投资人作 出投资决 策后， 基金 运营状况 与基金净 值 变化引致的 投资风险， 由投资人 自行承
担。 基金管理人 管理的其 他基金的 业绩并不 构成对本 基金表现的 保证。 投资有 风险， 投资人
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基 金合同。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本 基金托管人 复核。 本招募 说明书所
载内容截止 日为2013 年3 月1 日， 有关财 务数据和 净 值表现截止 日为2012 年12 月31 日(未
经审计)。
招 募说 明书 摘 要
2
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真：（0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50％
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49％
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1％
总计 15,000 100 ％
（二）主要人员情况
1、 基金管理 人董事会 成员
何如先生 ， 董事长 ， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行行
长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记， 现任国信 证券股份 有限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处 长、 南方基金 管理有限 公司副总 经理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经 济学博士 ， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易
招 募说 明书 摘 要
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所首任行政 总监、 香港深业 （集 团） 有 限公司助 理总经 理、 香港 深业控股 有限公司 副总经理 、
中国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长兼行 政总 裁、鹏华基 金管理有 限公司董 事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董事， 会 计学硕士 研究生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有限公 司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历 任国信证 券有限责 任公司资金 财务总部 业务经理 、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今任国 信证券 股份有限 公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经 济和商学 学士。国 籍 ：意大利。 曾在安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从事风 险管理 和资产管 理工作， 历任 CA AIPG SGR 投资总 监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首 席执行官 和投资总 监、东方 汇理资 产管理股份 有限公司 （CAAM SGR ）投
资副总监、 农 业信贷另 类投资集 团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际执 行
委员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方 案部投资 总
监、 Epsilon 资产管理股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任欧利盛 资 本股 份公司 （Eurizon
Capital S.A. ） （卢森堡 ） 首席 执行官和 总经理 ， 同时兼 任欧利盛 AI 资产 管理股份 公司 （Eurizon
AI SGR ）首席执 行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经 济学和商 业管理博 士，国籍： 意大利。 曾任米兰 德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司 投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产 管理股份 公司投资 管理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品 和销售部 负责人 ，Capitalia 投资管理股 份公司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经 理，Unicredit Holding 财务风险管 理部意大 利企业法
人风险管理 业务负责 人，欧利 盛资本资 产管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）首席市
场官、 欧利 盛资本股 份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董 事， 现 任 意大利 联合圣保 罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、 投 资和养老金 产品部负 责人。
史际春先生 ， 独立 董事， 法学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副
教授， 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 ， 国务院特殊 津贴专家， 兼任中国 法学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立 董事， 大学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 ， 甘肃
省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 ， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国 银监会政
招 募说 明书 摘 要
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策法规部 （ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央 国债登记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国 债登记结 算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士 ， 独立董 事， 工 商管理硕 士， 国 籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 ， 负责
贷款管理和 运营，项 目涉及制 造业、能 源、电信 、跨 国并购；2007 年加入曼 达林投资 顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2 、基金管理人 监事会成 员
胡继之先生 ， 监事 会主席 ， 金融学 博士， 高级经济 师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国人民银 行
武 汉市分行 办公室科 长、金融 研究所副 所长、所 长， 中国人民银 行深圳分 行办公室 负责人，
深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理 事会秘 书长、 策 划总监 、 纪委 书记、 党委委员 、
副总经理， 鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
Andrea Vismara 先生， 监事 ， 法学 学士， 律师， 国籍 ： 意大利 。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先 后在法国 农业信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇 理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务 部、 产品开 发部， 欧利 盛资本 资产管理股 份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理与股权部 工作，现 在欧利盛 资本资产 管理 股份公司运 营部工作 。
黄俞先生， 监 事， 研究生 学历， 国 籍： 中国。 曾 在中 农信公司、 正 大财务公 司工作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达基 金管理有 限公司信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理 有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工 监事， 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟 鹏华基金 管理有限 公 司， 历任登记 结算部副 总经理， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士 ， 职工监 事， 法学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师，
2011 年 7 月加盟 鹏华基 金管理有 限公司， 现任鹏华 基 金管理有限 公司监察 稽核部合 规控制
经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
招 募说 明书 摘 要
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邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总 裁 ，特许金 融分析师 （CFA ），经济 学硕士，国 籍：中 国。历任 中国国
际金融有限 公司经理， 博时基金 管理有限 公司博时 价 值增长基金 基金经理、 固定收益 部总经
理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理、 股票 投 资部总经理， 现任鹏华 基金管理 有限公
司副总裁。
曹毅先生 ， 副总裁 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 职于中国人 民银行广 州分行 ， 中国
人民银行深 圳中心支 行， 南方基金 管理有限 公司市场 拓展部副总 监、 渠道部总 监， 现任鹏华
基金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副 总裁， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生 ，副总裁 ，特许金 融分析师 （CFA ），工 商管理硕士 （MBA ） ，国籍： 加拿
大。历任广 州文冲船 厂经营部 船舶科科 长、美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿 大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁
助理，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督 察长， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基 金管理有 限公司 监 察稽核部 副 总经理、 监察 稽核部总 经理、 职工 监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
方南先生， 国籍中国 ，工商管 理硕士，11 年 证券从业 经验。曾任 职于杭州 恒生电子 股
份有限公司 ， 上 海新利多 数字技术 有限公司 。2001 年 11 月加盟鹏华基 金管理有 限公司 ， 历
任金融工程 部 （原 ） 研 究员 、 金融工 程部 （原） 总经 理助理、 鹏华沪 深 300 指数证券投 资基
金（LOF ） 基金经理 助理。 2010 年 2 月至 今担任鹏 华 中证 500 指数证券投 资基金 （LOF ）
基金经理，2010 年 8 月至 今兼任鹏 华上证民 企 50ETF 基 金及其联 接基金基 金经理，2011 年
9 月起兼任鹏华 深证民 营 ETF 基金及其联接 基金基金 经理， 现同 时担任量 化投资部 总经理助
理。方南先 生具备基 金从业资 格。
本基金历任 的基金经 理：
2011 年 9 月 基金合同 生效至今 由方南先生 担任本 基金 基金经理。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
招 募说 明书 摘 要
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2010 年 2 月 至今由方 南 先生 担 任鹏华中 证 500 指 数基 金基金经理 。
2010 年 8 月 至今兼任 鹏华上证 民企 50ETF 基金及 其联 接基金基金 经理。
2011 年 9 月 起兼任鹏 华深证民 营 ETF 基 金基金经 理。
本报告期内 本基金基 金经理未 发生变更 。
5、投资决策 委 员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华 基金管理 有限公司 固定收益 投资总监 、 固定收益部总 经理， 社保基 金组
合投资经理 及鹏华丰 盛稳固收 益债券基 金基金经 理。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理，鹏华价 值优势基 金基金经 理、
鹏华价值精 选基金基 金经理。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华普惠基金 基金经理 。
王咏辉先生 ，鹏华基 金管理有 限公 司量 化投资部 总经 理。
阳先伟先生， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部执 行 总经理， 鹏华 普天债券 基金基金 经
理、鹏华丰 收债券基 金基金经 理、鹏华 丰润债券 基金 基金经理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理、鹏华动 力增长基 金基金经 理。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公 司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
招 募说 明书 摘 要
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基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易名 为“中国 建设银行 ”。中国 建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。中国
建设银行股 份有限公 司由原中 国建设银 行于 2004 年9 月分立而成 立，承 继了原中 国建设银
行的商业银 行业务及 相关的资 产和负债 。 中国 建设银 行(股票代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联 合交易所 主板上市 ，是中国 四大商业 银行 中首家在海 外公开上 市的银行 。2006
年 9 月 11 日 ，中国建 设银行又 作为第一 家 H 股 公司 晋身恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2012 年9 月30 日， 中国建设银 行资产总额132,964.82 亿元， 较上 年末增长8.26% 。
截至 2012 年9 月30 日止九个 月，中国 建设银行 实现 净利润 1,585.19 亿元 ，较上年 同期增
长 13.87%。 年化平均 资产回报 率为 1.65% ，年化 加权 平均净资产 收益率为24.18% 。 利息净
收入 2,610.24 亿元， 较上年同 期增长 17.05% 。 净利 差为 2.57%， 净利息 收益率为 2.74% ，
分别较上年 同期提高0.01 和 0.06 个百 分点。 手 续费 及佣金净收 入 699.21 亿元， 较 上年同
期增长 1.64% 。
中国建设银 行在中国 内地设有1.3 万余 个分支机 构， 并在香港、 新 加坡、 法 兰克福、 约
翰内斯堡、 东 京、 首尔、 纽 约、 胡志 明市及悉 尼设有 分行， 在莫斯 科、 台北 设 有代表处 ， 海
外机构已覆 盖到全球13 个国 家和地区 ，基本完 成在 全球主要金 融中心的 网络布局 ，24 小
时不间断服 务能力和 基本服务 架构已初 步形成。 中国 建设银行筹 建、设立 村镇银行20 家，
拥有建行亚 洲、 建银国 际， 建行伦 敦、 建信 基金、 建 信金融租赁、 建信信托、 建信人寿 、 中
德住房储蓄 银行等多 家子公司 ，为客户 提供一体 化全 面金融服务 能力进一 步增强。
2012 年上半 年，本集 团各方面 良好表现 ，得到市 场与 社会各界广 泛认可， 先后荣获 国
内外知名机 构授予的30 多个重 要奖项。 本集团 在英 国《银行家 》2012 年 “全球银 行 1000
强”中位列 第 6，较 去年上升2 位；在 美国《财 富》 世界 500 强 中排名 77 位，较去 年上升
31 位；在美 国《福布 斯》2012 年度全球 上市公 司 2000 强排名第 13 位，较 去年上升4 位。
本集团是境 内唯一一 家连续四 年蝉联香 港 《亚洲公司 治理》 杂志颁发 的 “亚洲企业 管治年度
招 募说 明书 摘 要
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大奖” 的上 市公司 ， 并先后 获得 《 环球金融 》 、 《财 资》 、 中 国银行业 协会等颁 发的 “ 中国
最佳银行” 、“卓越 管理及公 司管治” 与“2011 年度 最具社会责 任金融机 构”等奖 项。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下设综合 处、 基金市场处、 证券保险 资产市场 处、 理
财信托股权 市场处、QFII 托管 处、核 算 处、清算 处、 监督稽核处 、涉外资 产核算团 队、养
老金托管处 、托管业 务系统规 划与管理 团队、上 海备 份中心等 12 个职能处 室、团队 ，现有
员工 209 人 。自 2007 年起，托 管部连续 聘请外 部会 计师事务所 对托管业 务进行内 部控制审
计，并已经 成为常规 化的内控 工作手段 。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资 托管业务 部总经理 ， 曾就职 于中国建 设 银行江苏省 分行、 广东 省分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运 管理部， 长 期从事计 划 财务、 会计结 算、 营运 管理等工 作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资托管 业务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行南通 分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批 开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至2012 年 9 月30 日，中国 建设银行 已托管
267 只证券投 资基金 。 建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平， 赢得了业 内的高度 认
同。 中国建 设银行在2005 年 及自 2009 年起连 续三年 被国际权威 杂志 《全 球托管人 》 评为 “中
招 募说 明书 摘 要
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国最佳托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年连续 被 《财 资》 杂志 评为 “ 国内最佳 托管银行 ” 奖，
并获和讯网 2011 年度 和 2012 年度中国 “最佳资 产托 管银行”奖 。
三 、 相关服务机构
（一）基金 销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人： 吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市 西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市 天 河区 珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
招 募说 明书 摘 要
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传真：（020 ）38010789
联系人：梁 剑波
2、代 销机构
（1）代销银 行
1） 中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人： 王 嘉朔
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2） 中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （ 全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
3） 中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人： 刘 一宁
网址：www.95599.cn
4）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
招 募说 明书 摘 要
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公司网站：www.boc.cn
5） 交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 陈 铭铭
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客户服务电 话：95580
联系人：陈 春林
传真：（010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
7）中信银行 股份有限 公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
8） 平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深 圳发 展银行大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
招 募说 明书 摘 要
12
网址：http://bank.pingan.com/
9） 上海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人： 汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
12 ）东莞农 村 商业银 行 股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市旗峰 路 2 号
法定代表人 ： 何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
13 ） 广发银 行股份有 限公司
招 募说 明书 摘 要
13
注册（办公 ）地址： 广州 市东风 东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
14 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
15 ） 大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦9 楼
法定代表人 ：陈占维
联系人：郑 晶
客户服务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
16）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
17）徽商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： ：合肥市 安庆路 79 号天徽 大厦A 座
法定代表人 ：王晓昕
联系人：叶 卓伟
客户服务电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安徽 省内)
招 募说 明书 摘 要
14
网址: www.hsbank.com.cn
18）佛山顺 德农村商 业银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 佛山市顺 德区大良 德和居委 会拥 翠路 2 号
法定代表人 ：吴海恒
客户服务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
19 ） 浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
20 ）洛阳银 行股份有 限公司
住所：河南 洛阳洛龙 区开元大 道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话 ：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
21 ）包商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 内蒙古包 头市钢铁 大街 6 号
法定代表人 ：李镇西
联系人：刘 芳
联系电话 0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：
内蒙古地区 0472-96016 ；北京 地区 010-96016 ；宁 波地区 0574-967210 ；
深圳地区 0755-967210 ；成都 地区 028-65558555
公司网站：www.bsb.com.cn
招 募说 明书 摘 要
15
（2）代销券 商
1）中国银河 证券股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2）中信证券 股份有限 公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路48 号中信 证券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3）海通证券 股份有限 公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4） 国泰君安 证券股份 有限公司
住所： 上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
招 募说 明书 摘 要
16
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
5）中信建投 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6）国信证券 股份有限 公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7）兴业证券 股份有限 公司
住所：福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路 1199 弄证大 五道口 广场1 号楼21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢 高得
客户服务电 话：95562
招 募说 明书 摘 要
17
网址：www.xyzq.com.cn
8）华泰证券 股份有限 公司（华 泰联合证 券）
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦
深圳市深 南大道港 中旅大厦5、18、24 楼
法定代表人 ：吴万善
联系电话：0755-82492193
联系人：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9）中信万通 证券有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：张智河
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10 ）招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11 ）东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 苏州工业 园区翠园 路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园 路 181 号
招 募说 明书 摘 要
18
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12 ）长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表 人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
13 ） 广发证 券股份有 限公司
住所：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广 东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43 、44
楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14 ）申银万 国 证券股 份有限公 司
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：储晓明
招 募说 明书 摘 要
19
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
15 ）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
16 ）长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
17 ）财通证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
18 ）东莞证 券有限责 任公司
招 募说 明书 摘 要
20
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号金源中 心 30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
19 ）宏源证 券股份有 限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
20 ）东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
21 ）上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张 瑾
招 募说 明书 摘 要
21
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
22 ）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原 中信金 通证 券有限责任 公司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联 系人：周妍
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
23 ）光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
24 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
招 募说 明书 摘 要
22
25 ）安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
26 ） 渤海证 券股份有 限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
27 ）财富证 券有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
28 ）万联证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市中 山二路 18 号电信广 场 36、37 层
招 募说 明书 摘 要
23
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋18、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电 话：400-8888-133
网 址：www.wlzq.com.cn
29 ）广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
30 ）方正证 券股份有 限公司
住所： 湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
31 ）江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
招 募说 明书 摘 要
24
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
32 ）华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中心 18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
33 ）爱建证 券有限责 任公司
住所：上海 市浦东新 区世纪大 道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号32 楼
法定代表人 ：张建华
电话：（021 ）32229888
传真：（021 ）68728703
联系人：戴 莉丽
客户服务电 话：（021 ）63340678
网址：www.aizq.com
34 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中 心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
35 ）华福证 券有限责 任公司
招 募说 明书 摘 要
25
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司网址：www.hfzq.com.cn
36 ） 五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路 4028 号荣超 经贸中 心办 公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
37 ）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
38 ） 新时代 证券有限 责任公司
注册地址： 北 京市海 淀区北 三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北 京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
招 募说 明书 摘 要
26
法定代表人 ：刘汝军
联系人： 马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
（3）第三方 销售机构
1）深圳众禄 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路5047 号发展银 行大 厦25楼I、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路68 号时代金 融中 心8楼801室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3）杭州数米 基金销售 有限公司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道3588 号 恒生 大厦12楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
招 募说 明书 摘 要
27
4）天相投资 顾问有限 公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街5号新盛 大厦B座4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道555 号裕景 国际B 座16层
法定代表人 ：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
6）上海好买 基金销售 有限公司
办公地址： 上海市浦 东南路1118 号鄂尔 多斯大厦903 ～906室
住所：上海 市虹口区 场中路685 弄37号4 号楼449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7）北京展恒 基金销售 有限公 司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街6号
法定代表人 ：闫振杰
联系人：张 晶晶
招 募说 明书 摘 要
28
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）浙江同花 顺基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
法定代表人 ：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
9）上海天天 基金销售 有限公司
住所：上海 市徐汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路195号3C 座10楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根 据实情， 选 择其他符合 要求的机 构代理 销售 本
基金或变更 上述 代销 机构，并 及时公告 。
（二）注册 登记机构
鹏华基金管 理有限公 司
住所：深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
办公地址 ： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
法定代表人 ： 何如
联系电话：0755-82021109
传真：0755-82021146
联系人： 潘 艳梅
（三）律师事务所
招 募说 明书 摘 要
29
北京市金杜 律师事务 所
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号北 京财富中 心写 字楼 A 座40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号北京财 富中 心写字楼 A 座40 层
负责人：王 玲
联系电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
联系人：宋 萍萍
经办律师： 靳庆军、 宋萍萍
（四）会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公 司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
经办注册会 计师：单 峰、刘颖
联系人：魏 佳亮
四、 基金的名称
本基金名称 ： 鹏华深 证民营交 易型开放 式指数证 券投 资基金 联接 基金
五、 基金的类型
本基金类型 ： 契约型 开放式，ETF 联接 基金
六、 基金的投资目 标
通过投资于 目标 ETF ，紧密跟 踪标的指 数，追求 跟踪 偏离度和跟 踪误差最 小化。
七、 基金的投资范 围
本基金主要 投资于目 标 ETF （投资 比例不低 于基金资 产净值的 90 ％） 、 标的指数成 份股
及其备选成 份股,并保 持不低于 基金资产 净值 5％ 的现 金或者到期 日在一年 以内的政 府债
招 募说 明书 摘 要
30
券。此外， 为更好的 实现投资 目标，本 基金将少 量投 资于非标的 指数成份 股（包含 中小板、
创业板及其 他经中国 证监会核 准上市的 股票） 、 新 股 （首次发行或 增发等） 及法律法 规和中
国证监会允 许基金投 资的其它 金融工具 （但须符 合中 国证监会的 相关规定 ） 。
如法律法规 或监管机 构允许， 基 金管理人 可以在履 行 适当程序后 调整上述 投资范围， 或
将新出现的 允许基金 投资的其 他品种纳 入投资范 围。
八、 基金的投资策 略
本基金为被 动式指数 基金， 以目 标 ETF 作 为主要投 资 标的， 方便特 定客户群 通过本基 金
投资目标 ETF 。本基 金不参与 目标 ETF 的管理。
本基金力争 净值增长 率与业绩 比较基准 之间的日 均跟 踪偏离度不 超过 0.3 ％， 年跟踪误
差不超过 4 ％ 。如因 指数编制 规则调整 或其他因 素导 致跟踪偏离 度和跟踪 误差超过 上述范
围，基金管 理人应采 取合理措 施避免跟 踪偏离度 、跟 踪误差进一 步扩大。
1、投资组合 的构建
构建基金投 资组合的 过程主要 分为三步： 确定目标 组 合、 制定建仓 策略和逐 步调整组 合。
本基金通过 投资于目 标 ETF 跟 踪标的指 数， 主 要投资 范围为目标 ETF 、 标的指数 成份股
及其备选成 份 股。 基金管 理人将对 目标 ETF 份额流动 性、 目标 ETF 份 额折溢价、 以 及标的指
数成份股的 流动性和 交易成本 等因素进 行分析， 制 定 合理的建仓 策略， 并在 基金合同 生效之
日起 3 个月 内达到合 同约定的 投资比例。 此 后， 如因 标的指数成 份股调整、 基 金申购或 赎回
带来现金等 因素导致 基金不符 合这一投 资比例的， 基 金管理人将 在 10 个工 作日内进 行调整 。
2、目标ETF 的投资方 式
本基金投资 目标 ETF 的两种方 式如下：
（1）一级市 场申购和 赎回：目 标 ETF 开 放申购 赎回 后，通过其 申购赎回 代理券商 以组
合证券进行 申购赎回 。
（2）二级市 场买入和 卖出：目 标 ETF 上 市交易 后， 通过深圳证 券交易所 会员机构 在二
级市场进行 目标 ETF 份额的交 易。
在遵守深圳 证券交易 所相关规 定的前提 下，基金 将综 合考虑上述 两种方式 的价格因 素，
以及基金规 模、 市场交 易量等其 他相关 因素， 选择 合 适的方式投 资目标 ETF 。 当目标ETF 申
购、赎回或 交易模式 进行了变 更或调整 后，本基 金也 将作相应的 变更或调 整。
3、目标ETF 的调整
招 募说 明书 摘 要
31
本基金将根 据开放日 申购和赎 回情况， 决定投资 目标ETF 的时间和 方式。
（1）当收到 净申购时 ，基金将 根据净申 购规模 及仓 位情况，决 定股票组 合的构建 、目
标 ETF 的申 购或买入 等；
（2）当收 到 净赎回时 ，基金将 根据净赎 回规模 及仓 位情况，决 定目标 ETF 的赎回 或卖
出等；
4、标的指数 成份股、 备选成份 股投资策 略
本基金对标 的指数成 份股、备 选成份股 的投资目 的是 为准备构建 股票组合 以申购目 标
ETF 。因此对 投资于标 的指数成 份股、备 选成份 股的 资金头寸按 照完全复 制法，即 完全按照
标的指数的 成份股组 成及其权 重构建基 金股票投 资组 合， 并根据标的 指数成份 股及其权 重的
变动而进行 相应调整。 但在因特 殊情况 （ 如流动性 不足 等） 导致无法 获得足够 数量的股 票时，
基金管理人 将搭配使 用其他合 理方法进 行适当的 替代 。
5、债券投资 策略
本基金可以 根据流动 性管理需 要， 选 取到期日 在一年 以内的政府 债券进行 配置。 基金的
债券投资组 合将采用 自上而下 的投资策 略， 根据宏 观 经济分析、 资 金面动向 分析等判 断未来
利率变化， 并利用债 券定价技 术，进行 个券选择 。
九、 基金的业绩比 较基准
深证民营价 格指数收 益率×95 ％＋银行 活期存款 利率 （税后）×5 ％
深证民营价 格指数挑 选深圳证 券市场规 模大、 流动 性 好、 具有代表 性的 100 家民营上 市
公司股票为 样本， 选样 时综合考 虑股票的 流通市值 及 成交金额， 能 够较好的 反映深圳 证券市
场上民营企 业股票价 格变动的 趋势，并 向投资者 提供 投资标的。
标的指数发 生变 更时， 业绩比较 基准随之 发生变更， 基金管理人 应在取得 基金托管 人同
意后，报中 国证监会 备案并公 告。
十、 基金的风险收 益特征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 的风险与 收益高于 混 合型基金、 债 券型基金 与货币市 场
基金， 为证券 投资基金 中较高预 期风险、 较高预期 收益 的品种。 同时 本基金为ETF 联接 基金，
通过投资于 目标 ETF 跟踪标的 指数表现， 具 有与标的 指数以及标 的指数所 代表的公 司相似的
风险收益特 征。
招 募说 明书 摘 要
32
十一 、基金的投资 组合报告
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导性陈 述或重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人中国 建设 银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定， 已 于 2013 年 1 月 17
日 复核了本 报告中的 财务指标、 净值表现 和投资组 合 报告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假
记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 12 月 31 日 （未 经审计）。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的比
例（%）
1 权益投资 1,379.40 0.00
其中：股票
1,379.40 0.00
2 基金投资 137,854,190.47 92.47
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断 式回购 的买
入返售金融 资产
- -
6
银行存款和 结算备付
金合计
6,041,523.13 4.05
7 其他资产
5,182,040.09 3.48
8 合计
149,079,133.09
100.00
2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
招 募说 明书 摘 要
33
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装 、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金 属 - -
C7 机械、设备 、仪表 - -
C8 医药、生物 制品 - -
C99 其他制造业 - -
D
电力、 煤气 及水的生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批 发和零售 贸易 - -
I 金融、保险 业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 1,379.40 0.00
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,379.40 0.00
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 000826 桑德环境 60 1,379.40 0.00
注：上述股 票明细为 本基金本 报告期 末 持有 的全 部股 票。
招 募说 明书 摘 要
34
4、报告期末 按债券品 种分类的 债券 投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有权证 。
8 ．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 基金投资 明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值 （ 人民
币元）
占 基金资产
净值比例
(%)
1
深圳民营
ETF
股票型基
金
交易型开放
式
鹏华基金
管理有限
公司
137,854,190.47 92.75
注：上述基 金明细为 本基金本 报告期末 持有的全 部基 金。
9、投资组合 报告附注
（1）本基金 投资的前 十名证券 中本期没 有发行 主体 被监管部门 立案调查 的、或在 报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 证券。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,250,000.00
2 应收证券清 算款 2,903,308.56
3 应收股利 -
4 应收利息 2,951.51
5 应收申购款 5,058.82
6 其他应收款 20,721.20
7 待摊费用 -
招 募说 明书 摘 要
35
8 其他 -
9 合计 5,182,040.09
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情 况说
明
1 000826 桑德环境 1,379.40 0.00 配股未流通
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险， 投资人在 做出投资 决策前应 仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
1 、本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比较如下 表所示（ 本报告中 所列
财务数据未 经审计） ：
成立时间
净值增长
率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2011 年 9 月 2 日 至
2011 年 12 月 31 日 -20.54% 1.45% -23.56% 1.51% 3.02% -0.06%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-0.96%
1.39% -0.85% 1.42% -0.11% -0.03%
自基金合同 生效起
至 2012 年 12 月 31
日
-21.30%
1.41% -24.21% 1.44% 2.91% -0.03%
招 募说 明书 摘 要
36
2 、基金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况，并 与同期业绩 比较基准 的变动进 行比
较：
注 1: 鹏华深 证民营 交易型开 放式指数 证券投资 基金 联接基金基 金合同于2011 年 9 月 2 日
生效 ；
注 2 ：业绩比较 基准=深 证民营价 格指数收 益率 ×95 % ＋银行活期 存款利率( 税后)×5 % ；
注 3 ：本基金业 绩截止日 为 2012 年 12 月 31 日。
十三 、基金的费用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费 ；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金财产 拨划支付 的银行费 用；
4、基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
招 募说 明书 摘 要
37
6、基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
7、基金的证 券交易费 用；
8、依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法 律规定的范围 内参照公允的市场价格确定，法
律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基金管理 费按前一 日基金资 产净值扣 除所持有的 目标 ETF 份额部分 基金
资产后的余 额 （若为 负值，则 取零）的0.5 ％年 费率 计提。计算 方法如下 ：
H＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产净 值扣除所 持有的目 标ETF 份额 部分基金资 产后的余 额， 若为负 值，
则取零
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基金托管 费按前一 日基金资 产净值扣 除所持有的 目标 ETF 份额部分 基金
资产后的余 额（若为 负值，则 取零）的0.1 ％年 费率 计提。计算 方法如下 ：
H＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产净 值扣除所 持有的目 标ETF 份额 部分基金资 产后的余 额， 若为负 值，
则取零
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3、除管理费 和托管费 之外的基 金费用， 由基金 托管 人根据其他 有关法规 及相应协 议的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费 用。
（四）与基金销售有关的费用
招 募说 明书 摘 要
38
1、申购费
本基金的申 购费率最 高不超过 申购金额 的 5％ ， 投资 人可以多次 申购本基 金， 申 购费率
按每笔申购 申请单独 计算。
本基金对通 过直销柜 台申购的 养老金客 户与除此 之外 的其他投资 者实施差 别的申购 费
率。
养老金客户 指基本养 老基金与 依法成立 的养老计 划筹 集的资金及 其投资运 营收益形 成
的补充养老 基金， 包括全 国社会保 障基金、 可以 投资 基金的地方 社会保障 基金、 企业年 金单
一计划以及 集合计划。 如将来出 现经养老 基金监管 部 门认可的新 的养老基 金类型， 基 金管理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将 其纳 入养 老金客户范 围， 并按规定 向中国证 监会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户申 购费率如 下表：
申购金额 M（元） 申购费率
M<100 万 0.60％
100 万 ≤M<50 0 万 0.60％
M≥500 万 每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率如下 表 ：
申购金额 M（元） 申购费率
M<100 万 1.20％
100 万 ≤M<50 0 万 0.60％
M≥500 万 每笔 1000 元
申购费用由 投资人承 担， 在申购基 金份额时 收取 ， 不 列入基金财 产， 主要用于 本基金的
市场推广、 销售、注 册登记等 各项费用 。
2、赎回费
本基金的赎 回费率最 高不超过 赎回金额 的 5％， 且随 投资人持有 基金份额 期限的增 加而
减少。
本基金赎回 费率如下 表（1 年为 365 日 ）：
招 募说 明书 摘 要
39
持有年限 Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50％
1 年≤Y＜2 年 0.25％
Y ≥2 年 0.00％
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。 其中 赎回费总 额的 25％ 应归基金 财产 ， 其余用 于 支付注册登 记费和其 他必要的 手续费。
3、基金管理 人可以在 基金合同 约定的范 围内调 整费 率或收费方 式，并最 迟应于新 的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒体上公 告。
4、基金管理 人可以在 不违反法 律法规规 定及基 金合 同约定的情 形下根据 市场情况 制定
基金促销计 划， 针对以 特定交易 方式 （如 网上交易 、 电话交易等） 等进行基 金交易的 投资人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在基 金促销活 动 期间， 按相关 监管部门 要求履行 必要手
续后，基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回费率。
5、 基金管理 人可以 根据相关 法律法规 以及基金 合同的 规定决定开 办本基金 与基金管 理人
管理的、 且由 同一注册 登记机构 办理注册 登记的其 他 基金之间的 转换业务， 具体转换 业务规
则、转换费 率和计算 公式等参 见基金管 理人 发布 的相 关 公告。
（ 五 ）不列入基金费用的项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
（ 六 ）基金管理人和基金托管人可根据 基金发展情况 调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日 2 日前在 指定媒体上刊登公告。
（ 七 ）基金税收
基金和基 金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《证券投资 基金运 作管理办
法》 、 《证券投资 基金销售 管理办 法》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 及其它 有关法
招 募说 明书 摘 要
40
律法规的规 定， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投 资管理活动， 本基金管 理人对本 基金原
公告的招募 说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下 ：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、 对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、 对“四 、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、 对“五、 相关服务 机构 ” 的 相关内容 进行了 更新 。
5、对“六、 基金的募 集与基金 合同生效 ”部分 内容 进行了更新 。
6、对“七 、 基金 份额 的申购与 赎回 ”部 分内容 进行 了更新。
7、 对“八、 基金的投 资” 部分 内容进行 了更新 。
8、 对“九 、 基金的业 绩” 的相 关内容进 行了更 新。
9、对“十九 、基金托 管协议的 内容摘要 ” 部分 内容 进行了更新 。
10 、 对 “二 十、对基 金份额持 有人的服 务” 部分 内容 进行了更新 。
11 、对“二 十一、其 他应披露 事项”一 章内容进 行了 更新。
鹏华基金管 理有限公 司
2013 年 4 月15 日
