更新招募说明书（摘要 ）
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深 证 民 营 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 更 新 招募 说明书摘要
基金管理 人：鹏 华基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国建设银 行股份 有限公司
二零一三 年四月
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重 要提 示
本基金 经2011 年 6 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会 下发 的 《 关于 核准 深证 民 营交 易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 及联接 基金 募集 的批 复》 （ 证监 许可[2011]969 号文 ） 核准 ，进 行
募集。 根据 相关 法律 法规 ，本基 金基 金合 同已 于 2011 年 9 月2 日 正式 生效 ， 基金管 理人 于
该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 操作风 险 、 本 基
金特有 风险 及其 他风 险， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 人
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2013 年3 月1 日， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2012 年12 月31 日(未
经审计)。
一、 基金 管理人
（一）基金管理人概 况
1 、 名称 ：鹏 华基 金管 理有 限公司
2 、 住所 ：深 圳市 福田 区福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3 、 设立 日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、 法定 代表 人： 何如
5 、 办公 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6 、 电话 ：（0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
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7 、 联系 人： 吕奇 志
8 、 注册 资本 ：人 民币 1.5 亿元
9 、 股权 结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、 基金 管理 人董 事会 成员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限 责任公 司资 金财 务总 部业 务经理 、外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投资 总监 、 东 方汇理 资 产管理 股份 有限 公司 （CAAM SGR ） 投 资
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副总监 、 农 业信 贷另 类投 资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际 执行 委
员会委 员、 欧利 盛资 本资 产管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方案 部投资 总监 、
Epsilon 资产 管理股 份公 司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官，现 任欧 利盛 资本 股份 公司（Eurizon
Capital S.A. ） （ 卢森 堡） 首 席执行 官和 总经 理， 同时 兼任欧 利 盛 AI 资产 管理股 份公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行 官。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份公司 （Capitalia S.p.A. ） 产品和 销售 部负 责人 ，Capitalia 投资管 理股 份公 司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董 事总 经理 ，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部意 大利企 业法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ， 现任 意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管 理和 运营 ，项 目涉 及制造 业、 能源 、电 信、 跨国并 购；2007 年加 入曼 达林投 资顾 问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、 基金 管理 人监 事会 成员
胡继之 先生 ， 监事 会主 席 ， 金 融学 博士 ， 高 级经 济 师， 国籍 ： 中 国。 历任 中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ，中国 人 民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ，
深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理事 会 秘书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委 委员、
副总经 理， 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事， 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。
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Andrea Vismara 先 生， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务 部、 产 品开 发部 ， 欧 利盛资 本资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理 与股 权部 工作 ，现在 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 运营 部工 作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理 。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任登 记结 算部 副 总经理 ， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜(深圳) 律师 事务 所律师 ，
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部合 规控 制
经理。
3 、 高级 管理 人员 情况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ，国 籍： 中 国 。历 任 中国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
曹毅先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任职于 中国 人民 银行 广州 分行 ， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行 ， 南方基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总监 、 渠道 部 总监 ， 现 任鹏 华
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公 司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕国强 先生 ， 副 总裁 ， 特 许金融 分析 师（CFA ） ，工 商管理 硕士 （MBA）， 国 籍：加 拿
大。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、美 国景 顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
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高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现 任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
方南先 生， 国籍 中国 ，工 商管理 硕士 ，11 年 证券 从 业经验 。曾 任职 于杭 州恒 生电子 股
份有限 公司 ， 上 海新 利多 数字技 术有 限公 司。2001 年 11 月加 盟鹏 华基 金管 理 有限公 司， 历
任金融 工程 部 （原 ） 研 究 员、 金融 工程 部 （ 原） 总 经理助 理 、 鹏 华沪 深 300 指数证 券投 资基
金（LOF ）基金经理 助理 。 2010 年 2 月 至今 担任 鹏华中 证 500 指数 证券 投 资基金 （LOF ）
基金经 理，2010 年 8 月至 今兼任 鹏华 上证 民 企 50ETF 基金及其联接 基金 基金 经理，2011 年
9 月起 兼任 鹏华 深证 民营 ETF 基金及其联 接基 金基 金 经理 ， 现 同时 担任 量化 投资 部总经 理助
理。方 南先 生具 备基 金从 业资格 。
本基金 历任 的基 金经 理：
2011 年 9 月基 金合 同生 效 至今由 方南 先生 担任 本基 金基金 经理 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2010 年 2 月至 今由 方南 先生 担任 鹏华 中 证500 指数 基金基 金经 理。
2010 年8 月至今由方南 先生 担任 鹏华 上证民 营企业 50ETF 基金及其联 接基金 基金经 理。
2011 年9 月起兼任鹏华 深证 民营 ETF 联接基金基金 经理 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金 管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总 经理 ， 社保基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华普 惠基 金基 金经 理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华普 天债 券 基金基 金经
理、鹏 华丰 收债 券基 金基 金经理 、鹏 华丰 润债 券基 金基金 经理 。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾 柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。中 国建 设银行 是中 国四 大商 业银 行之一 。中 国
建设银 行股 份有 限公 司由 原中国 建设 银行 于2004 年9 月 分立 而成 立， 承继 了原中 国建 设银
行的商 业银 行业 务及 相关 的资产 和负 债 。 中 国建 设 银行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月27
日在香 港联 合交 易 所 主板 上市， 是中 国四 大商 业银 行中首 家在 海外 公开 上市 的银行 。2006
年9 月11 日， 中国 建设 银 行又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2012 年9月30 日 ，中 国建设 银行 资产 总额132,964.82 亿元 ，较 上年 末增 长8.26% 。
截至2012 年9月30 日 止九 个 月，中 国建 设银 行实 现净 利润1,585.19 亿 元， 较上 年同期 增长
13.87% 。年 化平 均资 产回 报率为1.65% ， 年化 加权 平 均净资 产收 益率 为24.18% 。利息 净收 入
2,610.24 亿 元 ， 较 上年 同 期增长17.05% 。 净 利差 为2.57% ， 净 利息 收益 率为2.74% ， 分别 较上
年同期 提高0.01 和0.06 个百分 点。 手续 费及 佣金 净收入699.21 亿 元， 较上 年同期 增长
1.64% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡 、 东 京、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市及 悉尼 设 有分行 ， 在莫 斯科 、 台 北 设有代 表处 ， 海
外机构 已覆 盖到 全球13 个 国家和 地区 ， 基本 完成 在 全球主 要金 融中 心的 网络 布局 ，24 小时
不间断 服务 能力 和基 本服 务架构 已初 步形 成 。 中 国 建设银 行筹 建 、 设 立村 镇 银行20 家 ， 拥 有
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建行亚 洲 、 建 银国 际， 建 行伦敦 、 建信 基金 、 建 信 金融租 赁 、 建 信信 托、 建 信人寿 、 中德 住
房储蓄 银行 等多 家子 公司 ，为客 户提 供一 体化 全面 金融服 务能 力进 一步 增强 。
2012年 上半 年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣获 国内
外知名 机构 授予 的30 多个 重要奖 项 。 本 集团 在英 国 《银 行家 》2012 年 “ 全球 银行1000 强 ” 中
位列第6， 较去 年上 升2位 ；在美 国《 财富 》世 界500 强中排 名77 位， 较去 年上 升31位 ；在 美
国《福 布斯 》2012 年 度全 球上市 公司2000 强排 名第13 位， 较去 年上 升4位 。本 集团是 境内 唯
一一家 连续 四年 蝉联 香港 《亚 洲公 司治 理》 杂志 颁 发的 “亚 洲企 业管 治年 度 大奖 ” 的 上市 公
司， 并先 后获 得 《环 球金 融》 、 《财 资 》 、 中国 银行 业协会 等颁 发的 “ 中国 最 佳银行 ” 、 “卓
越管理 及公 司管 治” 与“2011 年 度最 具社 会责 任金 融 机构” 等奖 项。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 核算 处、 清算 处 、 监 督稽 核处 、 涉 外资 产 核算团 队 、 养
老金托 管处 、 托管 业务 系 统规划 与管 理团 队 、 上 海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团 队， 现有 员
工209 人。 自2007 年 起， 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ，
并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2012 年9 月 30 日 ，中 国建 设银行 已托 管
267 只 证券 投资 基金 。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认
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同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续三 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《 财 资》 杂志 评为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国“ 最佳 资产 托管银 行” 奖。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称“一 级交 易商 ”）
1） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2 ） 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
3 ） 国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 ） 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
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办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
5 ） 招商证 券 股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
6 ） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
7 ） 湘财证 券有 限责 任公 司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号标 志商 务 中心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
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8 ） 广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
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11
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
9 ） 申银万 国证券 股 份有 限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
10 ） 齐鲁证 券有 限公 司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
11 ） 宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
12 ）光 大证 券股 份有 限公 司
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12
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
13 ）安 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
14 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
15 ）方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
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13
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基金 管理 人可 以根 据相 关法律 法规 要求 ， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 公告 。
（ 二 ） 登记 结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系电 话：0755-25938081
传真：0755-25987132-8081
联系人 ： 赖 兴文
（ 三 ） 律师 事 务所
北京市 金杜 律师 事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心写 字 楼 A 座40 层
负责人 ：王 玲
联系电 话：0755-22163333
传真：0755-22163390
联系人 ：宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（ 四 ） 会计 师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住 所： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法 定代 表人 ：杨 绍信
联 系电 话： （021 ）23238888
经 办注 册会 计师 ：单 峰 、刘颖
联 系人 ：魏 佳亮
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0
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：深证 民 营交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 的类 型： 本基 金为 交易型 开放 式股 票型 基金
六 、基 金的投 资目 标
紧 密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股及 其备 选成 份股 （投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的
95 ％） 。 此 外， 为 更好 的 实现投 资目 标， 本基 金将 少量投 资于 非标 的指 数成 份股 （ 包含 中小
板、 创 业板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 新股 （ 首次 发行或 增发 等） 、 债 券及 法
律法规 和中 国证 监会 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构允 许， 基 金管 理人 可以 在履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 ， 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ， 按照 成份 股在 标的 指数中 的基 准权 重构 建指 数化投 资
组合， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变化 进行 相应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 ， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.1 ％ ，年跟 踪误 差不 超 过2 ％ 。如因 指数
编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差超过 上述 范围 ， 基金 管理 人应采 取合 理
措施避 免跟 踪偏 离度 、跟 踪误差 进一 步扩 大。
1 、构 建投 资组 合
构建基 金投 资组 合的 过程 主要分 为三 步 ： 确 定目 标 组 合、 制定 建仓 策略 和逐 步调 整组 合 。
本基金 采取 完全 复制 法确 定目标 组合 ，主 要投 资范 围为标 的指 数成 份股 及其 备选成 份
股。 基 金管 理人 将对 标的 指数成 份股 的流 动性 和交 易成本 等因 素进 行分 析， 制定合 理的 建仓
策略 ， 并 在基 金合同 生效 之日 起 3 个 月内 达到 合同 约定的 投资 比例 。 此 后 ， 如因标 的指 数成
更新招募说明书（摘要 ）
1
份股调 整、 基金 申购 或赎 回带来 现金 等因 素导 致基 金不符 合这 一投 资比 例的 ， 基金 管理 人将
在10 个工 作日 内进 行调 整 。
2 、日 常投 资组 合管 理
（1） 可能 引起 跟踪 误差 各 种因素 的跟 踪与 分析 ：基 金管理 人将 对标 的指 数成 份股的 调
整、股 本变 化、 分红 、停/ 复牌、 市场 流 动 性、 标的 指数编 制方 法的 变化 、基 金每日 申购 赎
回情况 等因 素进 行密 切跟 踪，分 析其 对指 数跟 踪的 影响。
（2） 投资 组合 的调 整： 利 用数量 化分 析模 型， 优选 组合调 整方 案， 并利 用自 动化指 数
交易系 统调 整投 资组 合， 以实现 更好 的跟 踪标 的指 数的目 的。
（3） 编制 并公 告申 购赎 回 清单： 以 T-1 日 基金 持有 的证券 及其 比例 为基 础， 根据上 市
公司公 告， 考 虑T 日 可能 发生的 上市 公司 变动 情况 ，编 制 T 日 的申 购赎 回清 单并公 告。
3 、定 期投 资组 合管 理
基金管 理人 将定 期（ 每月 或每半 年） 进行 投资 组合 管理， 主要 完成 下列 事项 ：
（1） 定期 对投 资组 合的 跟 踪误差 进行 归 因 分析 ，制 定改进 方案 ；
（2） 根据 标的 指数 的编 制 规则及 调整 公告 ，制 定组 合调整 方案 ；
（3） 根据 基金 合同 中基 金 管理费 、基 金托 管费 等的 支付要 求， 及时 检查 组合 中现金 的
比例， 进行 每月 支付 现金 的准备 。
4 、投 资绩 效评 估
（1） 每日 对基 金的 绩效 评 估进行 ，主 要是 对跟 踪偏 离度进 行评 估；
（2） 每月 末， 金融 工程 小 组对基 金的 运行 情况 进行 量化评 估；
（3） 每月 末， 基金 经理 根 据量化 评估 报告 ，重 点分 析基金 的跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 产
生原因 、现 金的 控制 情况 、标的 指数 调整 成份 股前 后的操 作、 未来 成份 股的 变化等 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
标的指 数， 即深 证民 营价 格指数 。
标的指 数发 生变 更时 ， 业 绩比较 基准 随之 发生 变更 ， 基金 管理 人应 在取 得基 金托管 人同
意后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债 券型 基金 与货币 市场
基金 ， 为 证券 投资基 金中 较高预 期风 险 、 较高 预期 收益的 品种 。 同时本 基金 为交易 型开 放 式
指数基 金， 采用 完全 复制 法跟踪 标的 指数 表现 ， 具 有与标 的指 数以 及标 的指 数所代 表的 公司
相似的 风险 收益 特征 。
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2
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 ， 已 于2013 年 1 月 17
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年12 月 31 日（ 未 经审计 ）。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 301,281,795.18 99.13
其中： 股票 301,281,795.18 99.13
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,793,793.45 0.59
6 其他资 产 836,002.08 0.28
7 合计 303,911,590.71 100.00
注： 上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投
资组合 的合 计项 不含 可退 替代款 估值 增值 。
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票 投 资组 合
(1) 报 告期 末指 数投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 14,183,037.97 4.68
更新招募说明书（摘要 ）
3
B 采掘业 7,520,323.40 2.48
C 制造业 140,610,096.71 46.40
C0 食品、 饮料 26,451,294.34 8.73
C1 纺织、 服装 、皮 毛 5,568,257.08 1.84
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 2,236,049.82 0.74
C4
石油、 化学 、塑 胶、 塑
料
9,400,402.71 3.10
C5 电子 12,580,282.58 4.15
C6 金属、 非金 属 6,608,713.21 2.18
C7 机械、 设备 、仪 表 36,368,316.97 12.00
C8 医药、 生物 制品 37,780,442.55 12.47
C99 其他制 造业 3,616,337.45 1.19
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供
应业
5,364,154.92 1.77
E 建筑业 13,616,882.76 4.49
F 交通运 输、 仓储 业 1,415,365.92 0.47
G 信息技 术业 21,940,419.97 7.24
H 批发和 零售 贸易 20,556,560.06 6.78
I 金融、 保险 业 27,813,746.32 9.18
J 房地产 业 19,415,229.16 6.41
K 社会服 务业 14,169,530.62 4.68
L 传播与 文化 产业 4,451,373.19 1.47
M 综合类 10,225,074.18 3.37
合计 301,281,795.18 99.42
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3 、报 告期 末指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资明 细
序 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净
更新招募说明书（摘要 ）
4
号 值比例 （％ ）
1 000776 广发证 券 1,306,936 20,152,953.12 6.65
2 002024 苏宁电 器 2,160,022 14,364,146.30 4.74
3 000527 美的电 器 1,196,787 10,986,504.66 3.63
4 000895 双汇发 展 161,905 9,374,299.50 3.09
5 000063 中兴通 讯 954,363 9,305,039.25 3.07
6 000783 长江证 券 814,978 7,660,793.20 2.53
7 002081 金 螳 螂 164,313 7,233,058.26 2.39
8 000623 吉林敖 东 377,061 6,410,037.00 2.12
9 002422 科伦药 业 112,231 6,287,180.62 2.07
10 002236 大华股 份 124,760 5,782,626.00 1.91
4 、报 告期 末积 极投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票
5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金本 报告期 末未 持 有权 证。
9 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 335,702.33
更新招募说明书（摘要 ）
5
3 应收股 利 -
4 应收利 息 299.75
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 836,002.08
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000527 美的电 器 10,986,504.66 3.63 资产重 组
（6） 报告 期末 积极 投资 前 五名中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
（7） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项 之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、 本基 金基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩与 同期 基准 的比较 如下 表所 示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间 净值增 长 率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较
基准收 益
率标准 差 4
1-3 2-4
更新招募说明书（摘要 ）
6
2011 年 9 月 2 日至
2011 年 12 月 31 日 -23.00% 1.54% -24.68% 1.58% 1.68% -0.04%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-0.85%
1.49% -1.05% 1.49% 0.20% 0.00%
自基金 合同 生效 至
2012 年 12 月 31 日
-23.65%
1.50% -25.47% 1.52% 1.82% -0.02%
2 、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比
较：
注 1: 深证 民营 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 于 2011 年 9 月 2 日 生效；
注 2 ：业 绩比 较基 准= 深证 民营价 格指 数 ；
注 3 ：本 基金 业绩 截止 日 为 2012 年 12 月 31 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（ 一 ） 基金 费 用的 种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
更新招募说明书（摘要 ）
7
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 上市 费和 年费 ；
9 、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ；
10 、基 金收 益分 配中 发生 的费用 ；
11 、依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
（ 二 ） 上述 基 金费 用 由基 金管 理 人 在法 律 规定 的 范围 内参 照 公 允的 市 场价 格 确定 ，法 律 法
规 另 有 规定 时 从其 规 定。
（ 三 ） 基金 费 用计 提 方法 、计 提 标 准和 支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.5 ％ 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.1 ％ 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、标 的指 数许 可使 用费
更新招募说明书（摘要 ）
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在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.03 ％ 年费 率 计提。 计
算方法 如下 ：
H ＝E× 年标 的指 数许 可使 用费率 ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
标的指 数许 可使 用费 每日 计提， 按季 支付 （ 当季 不 足 50,000 元的， 按 50,000 元计 算） 。
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 标的 指数 许可 使用 费划款 指令 ， 经基 金托 管人 复核后 于次 季
首日 起5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支 取 ，若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期 顺 延 。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时 ， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上公告 。
4 、除 管理 费、 托管 费和 标 的指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用， 由基 金托 管人 根据其 他
有关法 规及 相应 协议 的规 定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（ 四 ） 不列 入 基金 费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 五 ） 基金 管 理人 和 基金 托管 人 可 根据 基 金发 展 情况 调整 基 金 管理 费 率和 基 金托 管费 率 。
基 金 管 理人 必 须最 迟 于新 的费 率 实 施日 2 日 前 在指 定 媒体 上 刊 登公 告 。
（ 六 ） 基金 税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关法
律法规 的规 定， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 本基 金管 理人对 本基 金原
公告的 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
更新招募说明书（摘要 ）
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4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”一章 的相 关内 容进 行了 更新。
5、对 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部 分内 容进 行 了更新 。
6 、对 “十 、基 金的 投资 ” 中的 相关 内容 做了 更新 。
7 、对 “十 一、 基金 的业 绩 ” 中 的相 关内 容做 了更 新 。
8 、对 “ 二 十一 、基 金托 管 协议的 内容 摘要 ” 中的 相 关内容 做了 更新 。
9、对 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 “内 容进 行了更 新。
10 、对 “二 十三 、其 他应 披露事 项” 中 的相 关内 容 做了更 新。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2013 年4 月15 日
