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稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 1 页 共 115 页



 
 
博 时 稳 定 价 值 债券 投 资 基 金 
更新招募说明书 
2013 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 基金管 理人： 博时基金 管理有限 公司 
基 金托管人 ： 中国 建设银行 股份 有限公司 
 
 
 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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重要提示 
本基金经2005 年 7 月 5 日中国证券监督管理 委员会 证监基金字 【2005 】116 
号文 核准募集 。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对 本基金募集的核准， 并 不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
投资有风险， 过往业绩并不代表将来业绩。 基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成本基金业绩表现的保证。 
投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每6 个 月更新一次， 并于每6 个月结
束之日后的45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后1 日。 
博时稳定价值基金份额持有人大会于 2007 年 8 月 1 日－8 月 16 日以通讯方
式召开，会议审 议通过了《 关于博时稳 定价值 债券投资基金转 型的议案》 。2007
年9 月 4 日中国证券监督管理委员会下发了 《 关于 核准博时稳定价值债券投资基
金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议 的批复》 （证监基金字[2007]245
号） ， 同意博时稳定价值基金基金份额持有人大会决议生效。 自 2007 年 9 月 6 日
起原 《博时稳定价值债券投资基金基金合同》 、 《博时稳定价值债券投资基金托管
协议》 修订为新的 《博时稳定价值债券投资基金基金合同》 、 《博时稳定价值债券
投资基金托管协议》 。 
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2013 年2 月24 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为2012 年12 月31 日(财务 数据未经审计)。 
 
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目


录 
重 重 要 要 提 提 示 示


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2 2 
一 一. . 绪 绪 言 言


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4 4 
二 二. . 释 释 义 义


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5 5 
三 三. . 基 基 金 金 管 管 理 理 人 人


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8 8 
四 四. . 基 基 金 金 托 托 管 管 人 人


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1 19 9 
五 五. . 相 相 关 关 服 服 务 务 机 机 构 构


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2 23 3 
六 六. . 基 基 金 金 的 的 募 募 集 集 与 与 基 基 金 金 合 合 同 同 的 的 生 生 效 效


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5 51 1 
七 七. . 基 基 金 金 份 份 额 额 的 的 申 申 购 购 与 与 赎 赎 回 回


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5 51 1 
八 八. . 基 基 金 金 的 的 转 转 换 换


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5 59 9 
九 九. . 基 基 金 金 的 的 非 非 交 交 易 易 过 过 户 户 与 与 转 转 托 托 管 管


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6 61 1 
十 十. . 基 基 金 金 份 份 额 额 的 的 冻 冻 结 结 、 、 解 解 冻 冻 及 及 质 质 押 押


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6 61 1 
十 十 一 一. . 定 定 期 期 定 定 额 额 投 投 资 资 计 计 划 划


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6 61 1 
十 十 二 二. . 基 基 金 金 的 的 投 投 资 资


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6 63 3 
十 十 三 三. . 基 基 金 金 的 的 业 业 绩 绩


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7 74 4 
十 十 四 四. . 基 基 金 金 的 的 财 财 产 产


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7 75 5 
十 十 五 五. . 基 基 金 金 资 资 产 产 的 的 估 估 值 值


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7 76 6 
十 十 六 六. . 基 基 金 金 收 收 益 益 与 与 分 分 配 配


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7 79 9 
十 十 七 七. . 基 基 金 金 的 的 费 费 用 用 与 与 税 税 收 收


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8 80 0 
十 十 八 八. . 基 基 金 金 的 的 会 会 计 计 与 与 审 审 计 计


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8 84 4 
十 十 九 九. . 基 基 金 金 的 的 信 信 息 息 披 披 露 露


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8 85 5 
二 二 十 十. . 风 风 险 险 揭 揭 示 示


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8 88 8 
二 二 十 十 一 一. . 基 基 金 金 合 合 同 同 的 的 终 终 止 止 与 与 清 清 算 算


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9 90 0 
二 二 十 十 二 二. . 基 基 金 金 合 合 同 同 内 内 容 容 摘 摘 要 要


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9 92 2 
二 二 十 十 三 三. . 托 托 管 管 协 协 议 议 内 内 容 容 摘 摘 要 要


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1 10 03 3 
二 二 十 十 四 四. . 对 对 基 基 金 金 份 份 额 额 持 持 有 有 人 人 的 的 服 服 务 务


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1 11 10 0 
二 二 十 十 五 五. . 其 其 它 它 应 应 披 披 露 露 的 的 事 事 项 项


. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .


1 11 12 2 
二 二 十 十 六 六. . 招 招 募 募 说 说 明 明 书 书 的 的 存 存 放 放 及 及 查 查 阅 阅 方 方 式 式


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1 11 15 5 
二 二 十 十 七 七. . 备 备 查 查 文 文 件 件


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1 11 15 5 
 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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一 一. .


绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “ 《基金法》 ” )
和 相关法律法规 及《博时稳定 价值债券投 资基 金基金合同》 （ 以下简称“基 金合
同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律 责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息 ，或对本招募说明书作任何解释或者说明 。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基
金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为
本身即表明其对 基金合同的承 认 和接受， 并按 照《基金法》 、 基金合同及其 他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同 。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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二 二. .


释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
基金或本基金 指博时稳定价值债 券投资基金 
基金合同或本基金 合同 指 《博时稳定价值债券 投资基金基金 合同》 及基金 合同当事
人对其不时作出的 修订 
托管协议 指基金管理人与基 金托管人签订 的 《博 时稳定价值 债券投资
基金托管协议》及 协议当事人对 其不时作出的 补充 及修订 
招募说明书 指 《 博时 稳定 价值 债券 投资 基金 招募 说明 书 》 。 招募 说 明书
是基金向社会公开 发售时对基金 情况进行说明 的法 律文件。
基金招募说明书自 基金合同生效 日起，每6 个月更 新一次，
并于每6 个月结束之日后的45 日内公告， 更新 内容 截至每6
个月的最后1 日 
《证券法》 指 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常 务委员会
第十八次会议修订 并于 2007 年 1 月 1 日实施的《证券法》
及颁布机关对其不 时作出的修订 
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日由第十届全国人民代表大会 常务委员
会第五次会议通过 ，自 2004 年 6 月 1 日开始实施的《中华
人民共和国证券投 资基金法》 
《运作办法》 指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、 同年7 月1 日实施的
《证券投资基金运 作管理办法》 
《销售管理办法》 指中国证监会2011 年6 月9 日颁布、 同年10 月1 日实施的
《证券投资基金销 售管理办法》 
《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金信 息披露管理办 法》 
银行业监督管理机 构 指中国人民银行和/ 或中国银行 业监督管理委 员会 
中国证监会 指中国证券监督管 理委员会 
基金合同当事人 指受基金合同约束 ， 根据 基金合同享有 权利并承担 义务的基
金管理人、基金托 管人和基金份 额持有 人 
基金管理人 指博时基金管理有 限公司 
基金托管人 指中国建设银行股 份有限公司 
注册登记业务 指基金登记、 存管、 过 户、 清算 和结算业务 ， 具体 内容包括稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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投资者基金账户的 建立和管理、 基金 份额注册登 记 、 基金交
易确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建立并保管 基金份额
持有人名册等 
注册登记人 指由基金管理人委 托办理基金注 册登记业务的 机构 。 本基金
的注册登记人是 博 时基金管理有 限公司 
销售人 指博时基金管理有 限公司和代销 人 
销售服务代理人 指 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 有 关 条 件 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了
销售服务代理协议， 代 为办理基金 销 售服务业务 的 机构， 简
称代销人 
基金投资者 指个人投资者和机 构投资者 
个人投资者 指依法可以投资开 放式证券投资 基金的中国公 民 
机构投资者 指依法可以投资开 放式证券投资 基金的 、 在中华人 民共和国
境内合法注册登记 或经有关政府 部门批准设立 的企 业法人、
事业法人、社会团 体或其他组织 以及合格境外 机构 投资者 
合格境外机构投资 者 指符合 《 合格境 外机构投 资者 境内 证券投资 管理办法 》 规定的
条件， 经中国证监会批 准投资于中国 证券市场， 并 且其投资
额 度 已 经 取 得 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 的 中 国 境 外 基 金 管 理 机
构、保险公司、证 券公司以及其 他资产 管理机 构 
基金份额持有人 指依法或依基金合 同、招募说明 书取得基金份 额的 投资者 
元 指人民币元 
基金合同生效日 指本基金募集符合 基金合同规定 的条件 ， 并且本基 金的备案
材 料 及 本 基 金 的 认 购 资 金 验 资 报 告 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确
认之日 
基金合同终止日 指 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 由 出 现 后 按 照 基 金 合 同 规 定 的 程
序并经中国证监会 批准终止基金 合同的日期 
存续期 指基金合同生效至 终止之间的不 定期期限 
开放日 指销售人为投资者 办理基金申购 、赎回等业务 的工 作日 
工作日 指上海证券交易所 、深圳证券交 易所的正常交 易日 
T 日 指销售人确认的投 资者有效申请 工作日 
T+n 日 指自T 日起第n 个工作日，不包含T 日 
基金账户 指 基 金 注 册 登 记 人 为 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 博 时 开 放 式
基金的基金份额及 其变更情况的 账户 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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基金交易账户 指 销 售 人 为 投 资 者 开 立 的 记 录 其 通 过 该 销 售 人 买 卖 博 时 开
放式基金的基金份 额、份额变动 及结余情况的 账户 
申购 指基金合同生效后 ， 投资 者通过销售人 向基金管理 人购买基
金份额的行为 
赎回 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人
购回基金份额的行 为 
巨额赎回 本基金单个 开放日， 基 金净赎回 申请(赎 回申请份 额总 数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数 及基金转
换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的
10% 
转换 指 基 金 份 额 持 有 人 可 按 规 定 申 请 将 所 持 有 的 本 基 金 份 额 转
换 为 基 金 管 理 人 所 管 理 并 在 同 一 注 册 登 记 人 处 登 记 的 其 它
开放式基金份额 
转托管 指 基 金 份 额 持 有 人 申 请 将 其 在 某 一 销 售 机 构 交 易 账 户 持 有
的 基 金 份 额 全 部 或 部 分 转 出 并 转 入 另 一 销 售 机 构 交 易 账 户
的行为 
销售服务费 主要用于支付销售 机构佣金 、 以及基金 管理人的基 金行销广
告费、 促销活动费、 持 有人服务费等， 该笔费用从 基金资产
中扣除，属于基金 的营运费用 
A 类份额 指收取申购、赎回 费的基金份额 
B 类份额 指收取销售服务费 的基金份额 
基金收益 包括基金投资所得 利息， 买卖证券价 差， 存款利息 以及其他
合法收入 
基金资产总值 包括基金购买的各 类证券价值 、 银行存 款本息以及 其他投资
所形成的价值总和 
基金资产净值 指基金资产总值减 去负债后的价 值 
基金资产估值 指计算评估基金资 产和负债的价 值， 以 确定基金资 产净值和
基金份额净值的过 程 
公允价 指资产和负债按照 在公平交易中 ， 熟悉 情况的交易 双方自愿
进行资产交换或者 债务清偿的金 额计量 
成本法 计价对象按不含利 息的实际成本 确认账面金额 
指定媒体 指中国证监会指定 的用以进行信 息披露的报刊 、 互 联网网站稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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及其他媒体 
不可抗力 指任何无法预见、 不能避免、无 法克服的事件 或因 素包括：
相关法律、 法规或规 章的变更； 国际、 国内金融市 场风险事
故的发生； 自 然或无人为 破坏造成的交 易系统或交 易场所无
法正常工作、战争 、动乱或瘟疫 等 
三 三. .


基金管理人 
（一 ） 基金 管理人概况 
名





称：


博时基金管理有限公司 
注册地址：


广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层 
办公地址：


广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层 
法定代表人： 杨鶤 
成立时间：


1998 年7 月13 日 
注册资本：


1 亿元人民币 
存续期间：


持续经营 
联系人：








刘东 
联系电话：





（0755 ）8316 9999 
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
[1998]26 号 文 批 准 设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司, 持 有 股 份
49 ％；中国长城 资产管理公 司，持有股份 25％；天津港（集 团）有限公 司，持
有股份 6％；璟安实业有限公司，持有股份 6％；上海盛业 股权投资基金 有限公
司，持有股份 6％；上海 丰益股权投资基金 有限公司 ，持有股份 6％；广厦建设
集团有 限责任公司，持有股份2％。注册资本为1 亿元人民币。 
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确
定基本的投资策略和投资组合的原则。 
公司下设 十七个直属部门和两大销售业务体系， 分别是： 研究部、 特定资产
管理部、 交易部、 固定收益部、 股票投资部、 国 际投资部、 产品规划部、 市场部、
基金运作部、 董事长办公室、 总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、
监察法律部、 风险管理部、 宏观策略部、 零售 业务 体系和机构业务 体系。 研究部
负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 特定资产管理部稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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负责特定资 产的管理和客户咨询服务。 交易部负责执行基金经理的交易指令并进
行交易分析和交易监督。 固定收益部负责进行固定收益证券的研究、 选择和组合
管理。 股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 国际投资部负责公司海外投资
业务。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报 批、 主管部门沟通维护、 产品维护
以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。 市场部负责基金营销策划、 品牌
推广等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 董事长办 公室专门
负 责股东会 、董事会 、监事会 及董事会 各专业委 员会各 项会务工 作 。总 裁办 公室 专门 负
责公司的战略规划研究、 行 政后勤支持、 会议 及文件管理、 公司文化建设、 外事
活动管理、档案管理及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源信 息管理工作。 财务部负责公司预算
管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、
网络运行及维护 、IT 系统安 全及数据备份 等 工作。监察法律 部负责对公 司投资
决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面 进行监察， 并向公司管理层和有关
机构提供独立、 客观、 公正的意见和建议。 风险管理部负责建立和完善公司投资
风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理与 绩效分析工作， 确保公司各
类投资风险得到良好监督与控制。 宏观策略部负责国内外宏观经济研究， 并提供
针对性的投资策略。 零售业务下辖零售区域、 客户服务中心、 电子商务部， 负责
公司全国范围内的零售客户、 渠道销售、 直销 运作和服务工作。 其中， 零售区域
负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 客户服务中心负责零售客户的
服务和咨询工作。 电子商务部负责公司电子商务业务的发展、 各部门使用公司官
方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。 机构业
务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务 工作。机构业务下辖养老金业务
部、 战略客户部、 机构理财部－上海、 机构理 财部－南方和券商 业务部。 养老金
业务部负责养老金业务的研究、 拓展和服务等工作。 战略客户部负责北方地区由
国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构理财
部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、 华南地区以及其他指定区
域的机构客户销售与服务工作。 券商 业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。 另
设非独立核算盈亏的北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都
分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、
沪、 沈阳、 郑州和成都处 理公务人员给予协助 。 此外， 还设有海外子公司： 博时稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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基金（国际）有限公司。 
截止到 2012 年 12 月 31 日，公司总人数 366 人，其中研究员和基金经理超
过86%拥有硕士及以上学位。 
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理
制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。






（二 ） 主要 成员情况 
1. 基金管理人董事会成员 
杨鶤女士，硕士，董事长，中国证券业协会副会长，深圳市五届人大代表。
1983 年起历任中国 银行国际金 融研究所助 理 研究员；香港中 银集团经济 研究部
副研究员； 招商银行证券部 总经理； 深圳中大投资管理公司常务副总经理； 长盛
基金管理公司副总经理； 中信基金管理公司总经理； 招商银行独立董事； 招商证
券股份有限公司董事、 总裁； 现任招商证券股份有限公司董事。2008 年7 月起，
任博时基金管理有限公司董事会董事长。



何宝先生，经 济学博士， 董事，总经 理。1998 年起曾先后在 上海飞机 制造
厂、全国社保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。2011 年 9 月加入
博时基金管理有限公司，任公司总经理。2012 年 3 月起，任博时基金管理有限
公司董事会董事。 
丁安华先生 ，硕士，董事，1984 年起，历任交通部人 民交通出版社编辑、
华 南 理 工 大 学 工 商 管 理 学 院 讲 师 、 （ 美 国 ） 波 尔 亚 太 有 限 公 司 和 Fremont 
Corporation 管理人员、 加拿大皇家银行投资经理；2001 年起历任招商局集团业
务开发部总经理助理、 副总经理、 企业规划部 副总经理、 战略研究部总经理、 招
商局集团 （香港） 董事、 招商银行董事、 招商 证券董事。 现任招商证券副总裁兼
首席经济学家。2012 年3 月起，任博时基金管 理有限公司董事会董事。 
王金宝先生， 硕士， 董事。1988 年起在上海同 济大学数学系工作， 任教师。
1995 年 4 月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业 部总经理、上海
地区总部副总经 理（主持工作 ） 、证券投 资部 总经理、投资部 总经理兼固定 收益
部总经理、 股票销售交易部总经理。 现任招商证券股份有限公司机构业务董事总
经理。2008 年7 月起，任博时基金管理有限公 司董事会董事。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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桑自国先生， 博士后， 董事。1993 年起历任山 东证券投资银行部副总经理、
中经信投资公司总经理助理、 中经证券有限公司筹备组组长、 永汇信用担保有限
公司董事长、 总经理、 中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。 现任中国长
城资产管理公司投资银行事业部副总经理 （主持工作） 。2011 年7 月起 ， 任博时
基金管理有限公 司董事会董事。 
陈小鲁先生， 独立董事。1968 年加入中 国人 民解放军，历任 战士、班 长、
排长、副指导员 、团政治处 副主任、主 任。1979 年起历任中国 人民解放军 总参
谋部二部参谋、 中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、 北京国际战略问题研
究学会副秘书长、 亚龙湾开发股份有限公司总经理、 标准国际投资管理公司董事
长。2001 年4 月起，任博时基金管理有限公司 独立董事。 
何迪先生，独 立董事。1971 年起，先后 在北 京西城区半导体 器件厂、 北京
东城区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利
分校、布鲁津斯学会、标 准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞士银
行投资银行部副主席。2008 年 1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社
会与国际关系领 域中长期问题 研究的非营 利公 益组织“博源基 金会” ，并担 任该
基金会总干事。2012 年7 月起，任博时基金管 理有限公司董事会独立董事。 
姚钢先生，独 立董事。1985 年起历任中 国人 民大学财政金融 讲师、中 国经
济体制改革研究所微观研究室主任助理、 中国社会科学院农村发展研究所副研究
员、 海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、 汇通深圳证券业务部总
经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基金
管理有限公司董事会独立董事。 
2、基金管理人监事会成员 
车晓昕女士， 硕士，监事 。1983 年起历 任郑 州航空工业管理 学院助教 、讲
师、 珠海证券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任
招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起，任博时基金管理
有限公司监事。 
彭毛字先生，学士，监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国
营农业信贷处科员、 副处长， 中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长， 中
国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长， 中国农业银行总行项 目评估部副稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城
资产管理公司工作， 先后任评估咨询部副总经理， 债权管理部 （法律事务部 ） 副
总经理， 南宁办事处副总经理 （党委委员） ， 监 察审计部 （纪委办公室） 总经理。
2007 年12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限 公司监事会主席。 2011 年1 月至今
任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事 （总经理级） 。2011 年 7 月起， 任
博时基金管理有限公司监事会监事 。 
窦广清先生， 博士， 监事。1987 年起历任海军 后勤学院财务教研室教员、 中
国银行塘沽分行会计科员工、 中 国银行塘沽分行计财科副科长、 中国银行塘沽分
行计财科科长、 中国银行塘沽支行副行长， 现任天津港财务有限公司总经理。 2010
年4 月起，任博时基金管理有限公司监事。 
杨林峰先生，硕士，监事。1988 年 8 月就职 于国家纺织工业部，1992 年起
历任华源集团控股之上市公司董秘、 副总经理、 常务副总经理， 上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。 现任上海盛业资产管理有限公司
执行董事、总经理。2011 年7 月起，任博时基 金管理有限公司监事会监事。 
郑波先生， 博士， 监事。2001 年起先后在中国 平安保险公司总公司、 博时基
金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年7
月起，任博时基金管理有限公司监事。 
林琦先生， 硕士， 监事。 1998 年起历任南天信息 系统集成公司任软件工程师、
北京万豪力霸电 子科技公司 任技术经理 、博时 基金管理有限公 司 MIS 系统分析
员、 东方基金管理有限公司总经理助理、 博时基金管理有限公司信息技术部副总
经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月起，任博时
基金管理有限公司监事。 
 3、公司高管人员 
杨鶤女士，简历同上。 
何宝先生， 简历同上。 
王德英先生， 硕士，副总 经理。1995 年 起先 后任北京清华计 算机公司 开发
部经理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部工作。2000 年加入博时基金管理
有限公司， 历任行政管理部副经理， 电脑部副经理及信息技术部总经理。 现任公
司副总经理。 
董良泓先生，CFA ，MBA，副 总经理。1993 年 起先后在中国 技术进出口 总公稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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司、 中技上海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投
资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理，
特定资产高级投资经理， 研究部总经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金
经理。 现任公司副总经理， 兼任 特定资产管理部 总经理、 特定资产高级投资经理、
社保股票基金经理。 
李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局
房改处、 深圳市委政策研究室城市研究处、 深圳市委政策研究室综合处工作。 2004
年9 月加入博时基金管理有限公司， 历任行政 与人力资源部副总经理、 总裁办公
室总经理兼董事会秘书。 现任公司副总经理， 兼任机构业务董事总经理、 董事会
秘书。 
邵凯先生， 经济学硕士， 副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投
资公司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券
组合经理助理 、 债券组合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼
社保债券基金基金经理。 现任公司副总经理， 兼任固定收益投资总监、 社保债券
基金基金经理。 
孙麒清女士,商法学硕士， 督察长。 曾供职于广东深港律师事务所。2002 年
加入博时基金管理有限公司， 曾任监察法律部法律顾问， 现任公司督察长兼监察
法律部总经理。 
4、本基金基金经理 
张勇先生，硕 士。2001 年起 先后在南京 市商 业银行北清支行 、南京市 商业
银行资金营运中心工作。2003 年12 月加入博 时基金管理有限公司， 历任债券交
易员、 债券交易员兼任博时现金收益货币基金经理助理。 现任 固定收益部副总经
理、 博时现金收益货币 基金经理 （2006 年7 月 1 日至今） 、 博时策略混合 基金经
理（2009 年08 月11 日） 、 博时稳定价值债券 基金经理 （2010 年8 月3 日至今） 。 
本基金历任基金经理：过钧（2005 年 8 月 24 日—2010 年 8 月 3 日） 
5、投资决策委员会成员 
主任委员： 何宝 
委员： 邵凯、 董良泓、 温宇峰、 马越、 魏凤春、 侯湧、 邓晓峰、 王红欣、 姜
文涛、黄健斌。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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何宝先生，简历同上。 
邵凯先生，简历同上。 
董良泓先生，简历同上。 
温宇峰先生， 硕士。 1994年起先后在中国证监会 发行部、 中银国际控股公司、
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 公 司 、Prime Capital 、Fidelity 
International Limited （Hong Kong ）从事投资、研究工作。2010年6月加入博
时基金管理有限公司， 现任股票投资部成长组投资总监 ， 博时裕隆封闭基金、博
时价值增长混合基金和博时价值增长贰号混合基金基金 经理。 
马越女士， 硕士。2001 年起先后在华夏基金担任研究员， 雷曼兄弟担任研究
员，花旗集团担 任亚洲交通运 输组主管/ 董事 。2011年5月9日 加入博时基金 管理
有限公司，现任研究部总经理。 
魏凤春先生， 经 济学博士。1993 年起先后在山 东经济学院、 江南证券、 清华
大学、江南证券 、中信建投 证券公司工 作。2011 年8月正式加 入博时基金 管理有
限公司，任宏观策略部总经理。 
侯湧先生， 金融工程硕士。2000 年起先后在上海成久投资发展公司、 友邦保
险、渣打银行投行部 、Cube Capital Ltd 、 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作 。2012
年4月正式加入博时基金管理有限公司，任总经理助理兼任国际投资部总经理。 
邓晓峰， 工商管理硕士。1996 年至1999 年在 深圳市银业工贸有限公司任工
程师。1999 年至 2001 年在清华大学学习，获 硕士 学位。2001 年至 2005 年在国
泰君安证券股份有限公司资产管理部。2005 年 4 月加入博时基金管理有限公司，
历任股票投资部单独账户小组基金经理助理、 社保股票基金经理、 博时主题行业
股票（LOF）基金 经理。现任 股票投资部价 值 组投资总监，兼 任博时主题 行业股
票（LOF）基金经理、社保股票基金基金经理。 
王红欣先生， 耶鲁大学国际金融博士。1994 年 起先后在RXR 期货管理公司、
Aeltus 投资管理公司、Putnam 投资公司、Acadian 资产管理公司、易方达资产
管理（香港）有限公司工作。2012 年 10 月 15 日加入博时基金 管理有限公司，
担任股票投资部ETF 及量化投资组投资总监 、 博时标普500 指数型证券投资基金、
博时裕富沪深300 指数证券投资基金基金经理 。 
姜文涛先生， 经济学硕士 。1998 年参加 工作 ，先后就职于国 泰君安证 券股
份有限公司、 博时基金管理有限公司、 长盛基金管理有限公司、 南方基金管理有稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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限公司。2011 年加 入博时基金 管理有限公 司 ，任博时回报灵 活配置混合 型基金
经理、博时平衡配置混合型基金经理。2012 年12 月起担任股票投资部总经理、
混合组投资总监、 博时回报灵活配置混合型基金经理、 博时平衡配置混合型基金
经理。 
黄健斌先生， 工 商管理硕 士。1995 年起 先后 在广发证券有限 公司 、广 发基
金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。
于2005 年10 月加入博时基金管理公司， 历任 固定收益部基金经理、 博时平衡配
置混合型基金经理、 博时平衡配置混合型基金经理兼社保组合基金经理、 固定收
益部副总经理， 兼任高级投资经理、 社保组合基 金经理。 现任固定收益部总经理，
兼任高级投资经理、社保组合基金经理。 
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三 ） 基金 管理人的职责 
1、依法申请并 募集基金， 办理或者委 托经中 国证监会认定的 其他机构代为
办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、自基金合同 生效之日起 ，以诚实信 用、勤 勉尽责的原则管 理和运用基金
财产； 
4、配备足够的 具有专业资 格的人员进 行基金 投资分析、决策 ，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产； 
5、建立健全内 部风险控制 、监察与稽 核、财 务管理及人事管 理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理、分别记账，进行证券投资； 
6、按基金合同 的约定确定 基金收益分 配方案 ，及时向基金份 额持有人分配
基金收益； 
7、除依据《基 金法》、基 金合同及其 他有关 规 定外，不得利 用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；



8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 
9、依法接受基金托管人的监督； 
10、编制季度、半年度和年度基金报告； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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11、 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、 申购、 赎回和注销价
格的方法符合基金合同等法律文件的规定；



12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
13、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有 关规定， 履行信息披露及报告
义务； 
14、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划 、 投资意向等。 除基金法、基
金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予以保密， 不得向
他人泄露； 
15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
16、 保存基金财产管理业务活动的记录、 账册 、 报表、 代表基金签订的重大
合同及其他相关资料； 
17、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规 定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
18、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为； 
19、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金 财产的保管、 清理、 估价、 变
现 和分配； 
20 、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿； 
22、法律法 规及中国 证监会规 定的和基 金合同约 定的 其他义务。 
 
（四 ） 基金 管理人的承诺 
1、基金管理人 承诺不从事 违反《证券 法》的 行为，并承诺建 立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；



2、基金管理人 承诺不从事 违反《基金 法》的 行为，并承诺建 立健全内部风
险控制制度，采取有效措施，防 止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。



3、基金管理人 承诺严格遵 守基金合同 ，并承 诺建立健全内部 控制制度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；



4、基金管理人 承诺加强人 员管理，强 化职业 操守，督促和约 束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实 信用、勤勉尽责； 
5、基金管理 人承诺不 从事其他 法规规定 禁止从 事的 行为。 
（五 ） 基金 经理的承诺 
1. 依 照 有关 法 律、 法规 、 规章 和 基金 合同 的 规定， 本 着谨 慎 的原 则为 基 金 份
额持有人谋取最大利益； 
2. 不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3. 不 泄 露在 任 职期 间知 悉 的有 关 证券 、基 金 的商业 秘 密， 尚 未依 法公 开 的 基
金投资内容、基金投资计划等信息； 
4. 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（六 ） 基金 管理人的内部 控制制度 
1. 风险管理的原则 
(1) 全面性原则 
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业务过程和业务环
节。 
(2) 独立性原则 
公司设立独立的 监察法律部， 监察法律部 保持高度的独立性和权威性， 负责
对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 
(3) 相互制约原则 
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不
同岗位之间的制衡体系。 
(4) 定性和定量相结合原则 
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 
2. 风险管理和内部风险控制体系结构 
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对风险管理负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察
法律部 负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括 如下组成部分： 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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(1) 董事会 
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 
(2) 风险管理委员会 
作为董事会下的专业委员会之一， 风险管理委员会负责批准公司风险管理系
统文件， 即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、 评定和监控该部门的风
险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 
(3) 督察长 
独立行使督察权利； 直接对董事会负责； 按季向风险管理委员会提交独立的
风险管理报告和风险管理建议。 
(4) 监察法律部 
监察法律部 负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一
个部门的风险管理系统的发展提供 协助， 使公司在一种风险管理和控制的环境中
实现业务目标。 
(5) 风险管理部 
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投
资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 
(6) 业务部门 
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。 部门经理对本部门的风险负全部
责任， 负责履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管理系统的开发、 执行
和维护，用于识别、监控和降低风险。 
 
3. 风险管理和内部风险控制的措施 
(1) 建立内控结构，完善内控制度 
公司建立、 健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业
务 活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，
同时置备操作手册，并定期更新。 
(2) 建立相互分离、相互制衡的内控机制 
建立、 健全了各项制度， 做到基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中，
形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 
(3) 建立、健全岗位责任制 
建立、 健全了岗位责任制， 使每个员工都明确 自己的任务、 职责， 并及时将
各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 
(4) 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 
建立了评估风险的委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作有关的
风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 
(5) 建立有效的内部监控系统 
建立了足够、 有效的内部监控系统， 如电脑预 警系统、 投资监控系统， 对可
能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 
(6) 使用数量化的风险管理手段 
采取数量化、 技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型， 用以提
示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分
散、控制和规避，尽可能地减少损失。 
(7) 提供足够的培训 
制定了完整的培训计划， 为所有员工提供足够和适 当的培训， 使员工明确其
职责所在，控制风险。 
四 四. .


基金托管人 
一、 基金托管人情 况 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 
法定代表人：王洪章 
成立时间：2004 年09 月17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田 青 
联系电话：(010) 6759 5096 
中国建设银行股 份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银
行”于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月
分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国
建设银行(股票代码：939) 于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月11 日， 中国建设稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银 行A 股
在上海证券交易 所上市并开始交易。A 股发行 后中国建设银行的已发行股份总数
为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A
股)。 
截至2012 年9月30日， 中国建设银行资产总额132,964.82 亿元， 较上年末增
长8.26%。 截至2012年9月30日止九个月， 中国建 设银行实现净利润1,585.19 亿元，
较上年同期增长13.87%。年化平均资产回报率为1.65%，年化加权平均净资产收
益率为24.18% 。利息净收入2,610.24 亿元，较上年同期增长17.05%。净 利差为
2.57% ， 净利息收益率为2.74%， 分别较上年同期提高0.01 和0.06 个百分点。 手
续费及佣金净收入699.21 亿元，较上年同期增长1.64%。 
中国建设银行在中国内地设有1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法
兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市及悉尼设有分行， 在莫斯科、
台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主
要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。
中国建设银行筹建、设立村镇银行20 家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦 、
建信基金、 建信金融租赁、 建信信托、 建信人 寿、 中德住房储蓄银行等多家子公
司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 
2012年上半年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与社会各界广泛认可， 先
后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012
年“全球银行1000强”中位列第6，较去年上升2 位；在美国《财富》世界500强
中排名77位，较去年上升31位；在美国《福布斯》2012年度全球上市公司2000
强排名第13位，较去年上升4位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚
洲公司治理》 杂志 颁发的 “亚洲企业管治年度大 奖” 的上市公司， 并先后获得 《环
球金融》 、 《财资》 、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行” 、 “卓越管理及公
司管治”与“2011年度最具社会责任金融机构”等奖项。 
中国建设银行总 行设投资托 管业务部 ，下设综 合处、基金市场 处、证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管 处、 核算处、 清算处、 监督稽核处、
涉外资产核算团队、 养老金托管处、 托管业务系统规划与管理团队、 上海备份中
心等12个职能处 室、团队， 现有员工209 人。 自2007年起，托管 部连续聘请 外部
会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计 ，并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手
段。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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（二）主要人员情况 
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行零售 业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风 险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多 年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。 截至2012 年 9 月30 日， 中国建设银行已托管267 只证券投
资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。
中国建设银行在2005 年及自2009 年起连续三 年被国际权威杂志 《全球托管人》
评为 “中国最佳托管银行 ”，在 2007 年及2008 年连续被 《财资》 杂志评为 “国
内最佳托管银 行” 奖， 并获和讯网2011 年度 和2012 年度中国 “最佳资产托管银
行”奖。 
二、 基金托管人的 内部控制制 度 
（一）内部控制目标 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 22 页 共 115 页



作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保 有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。 
（二）内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专 门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。 
（三）内部控制制度及措施 
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管 业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施 音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动 化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。 
三、 基金托管人对 基金管理人 运作基金进 行监督的 方法和程序 
（一）监督方法 
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用自行开 发的“托管业 务综合系统 —— 基金监督子系统 ” ，严格按照 现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开 支情况进行检查监督。 
（二）监督流程 
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 23 页 共 115 页



2.收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。 
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证
监会。 
4.通过技术或非技术手段发现基金 涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 
五 五. .


相关服务机 构 
（一 ） 基金 份额发售机构 
1. 直销机构 
1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 
地址：北京建国门内大街18号恒基中心1座23 层 
电话：010-65187055 
传真：010-65187032 
联系人：尚继源 
博时一线通 ：95105568 （免长途话费） 
2、博时基金管理有限公司上海分公司 
地址：上海市黄浦区中山南路28 号久事大厦25层 
电话：021-33024909 
传真：021-63305180 
联系人： 史迪 
3、博时 基金管理有限公司总公司 
地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦35层 
电话：0755-83169999 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 24 页 共 115 页



传真：0755-83199450 
联系人： 林艳洁 
2. 代销机构 
 (1) 中 国工 商银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号 
法定 代表 人： 姜建 清 
联系 人： 姜建 清 
传真 ： 010 －66107914 
客户 服务 电话 ： 95588 
网址 ： http://www.icbc.com.cn/ 
 
 
 (2) 中 国农 业银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号 
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号 
法定 代表 人： 蒋超 良 
客户 服务 电话 ： 95599 
网址 ： http://www.abchina.com 
 
 
 (3) 中 国建 设银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号院 1 号楼 
法定 代表 人： 王洪 章 
联系 人： 张静 
传真 ： 010 －66275654 
客户 服务 电话 ： 95533 
网址 ： http://www.ccb.com/ 
 
 
 (4)交通 银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号 
办公 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号 
法定 代表 人： 胡怀 邦



联系 人： 曹榕 
电话 ： 021－58781234 
传真 ： 021－58408483 
客户 服务 电话 ： 95559 
网址 ： http://www.bankcomm.com/ 
 
 
 (5) 招 商银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 
法定 代表 人： 傅育 宁 
联系 人： 邓炯 鹏 
电话 ： 0755 －83198888 
传真 ： 0755 －83195049 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 25 页 共 115 页



客户 服务 电话 ： 95555 
网址 ： http://www.cmbchina.com/ 
 
 
 (6) 中 信银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座 
办公 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座 
法定 代表 人： 孔丹 
联系 人： 丰靖 
传真 ： 010－65550828 
客户 服务 电话 ： 95558 
网址 ： http://bank.ecitic.com/ 
 
 
 (7) 上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 上海 市浦 东 南路 500 号 
办公 地址 ： 上海 市北 京东路 689 号 东银 大厦 17 楼 
法定 代表 人： 吉晓 辉 
联系 人： 于慧 
电话 ： 021 －61618888 
传真 ： 021 －63602431 
客户 服务 电话 ： 95528 
网址 ： http://www.spdb.com.cn 
 
 
 (8) 平 安银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 
法定 代表 人： 肖遂 宁 
联系 人： 张青 
电话 ： 0755 －22166118 
传真 ： 0755 －25841098 
客户 服务 电话 ： 95511-3 
网址 ： http://www.bank.pingan.com 
 
 
 (9) 中 国光 大银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 25 号光 大中 心 
法定 代表 人： 唐双 宁 
联系 人： 朱红 
电话 ： 010 －63636153



传真 ： 010 －63636157 
客户 服务 电话 ： 95595 
网址 ： http://www.cebbank.com 
 
 
 (10) 中国 民生 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 
法定 代表 人： 董文 标 
联系 人： 董云 巍 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 26 页 共 115 页



电话 ： 010 －58560666 
传真 ： 010 －57092611 
客户 服务 电话 ： 95568 
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/ 
 
 
 (11) 北 京银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街甲 17 号首 层 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街丙 17 号 
法定 代表 人： 闫冰 竹 
联系 人： 谢小 华 
电话 ： 010－66223587 
传真 ： 010－66226045 
客户 服务 电话 ： 95526 
网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn/ 
 
 
 (12) 华夏 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号 
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号 
法定 代表 人： 吴建 
联系 人： 郑鹏 
电话 ： 010 －85238667 
传真 ： 010 －85238680 
客户 服务 电话 ： 95577 
网址 ： http://www.hxb.com.cn/ 
 
 
 (13) 广发 银行 股份 有限 公司



注册 地址： 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号 
办公 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号 
法定 代表 人： 董建 岳 
联系 人： 李静 筠 
电话 ： 020 －38321739 
传真 ： 020 －87311780 
客户 服务 电话 ： 4008308003 
网址 ： http://www.cgbchina.com.cn/ 
 
 
 (14) 宁波 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 
法定 代表 人： 陆华 裕 
联系 人： 胡技 勋 
电话 ： 0574-89068340 
传真： 0574-87050024 
客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区 962528 ） 
网址 ： http://www.nbcb.com.cn 
 
 
 (15) 上海 农村 商业 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 27 页 共 115 页



办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定 代表 人： 胡平 西 
联系 人： 吴海 平 
电话 ： 021 －38576666 
传真 ： 021 －50105124 
客户 服务 电话 ： 021-962999 
网址 ： http://www.srcb.com/ 
 
 
 (16) 北京 农村 商业 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 410 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中心 B 座 
法定 代表 人： 乔瑞 
联系 人： 王薇 娜 
电话 ： 010-63229475 
传真 ： 010-63229478 
客户 服务 电话 ： 96198 
网址 ： http://www.bjrcb.com 
 
 
 (17) 青岛 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 
办公 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 
法定 代表 人 ： 郭少 泉 
联系 人： 谭长 臻 
电话 ： 0532-85709732 
传真 ： 0532-85709725 
客户 服务 电话 ： 96588 （青 岛） 400-66-96588 （全 国） 
网址 ： http://www.qdccb.com 
 
 
 (18) 徽商 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 合肥 市安 庆路 79 号 
办公 地址 ： 合肥 市安 庆路 79 号 
法定 代表 人： 王晓 昕 
联系 人： 叶卓 伟 
电话 ： 0551-2667635 
传真 ： 0551-2667857 
客户 服务 电话 ： 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内) 
网址 ： http://www.hsbank.com.cn 
 
 
 (19) 浙商 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号 
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号 
法定 代表 人： 张达 洋 
联系 人： 毛真 海 
电话 ： 0571-87659546 
传真 ： 0571-87659188 
客户 服务 电话 ： 95527 
网址 ： http://www.czbank.com 
 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 28 页 共 115 页



 
 (20) 东莞 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号 
办公 地址 ： 东莞 市莞 城 区 体育路 21 号 
法定 代表 人： 廖玉 林 
联系 人： 巫渝 峰 
电话 ： 0769 －22119061 
传真 ： 0769 －22117730 
客户 服务 电话 ： 4001196228;0769-96228 
网址 ： http://www.dongguanbank.cn 
 
 
 (21) 杭州 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 
法定 代表 人： 吴太 普 
联系 人： 严峻 
电话 ： 0571 －85108195 
传真 ： 0571 －85106576 
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523 
网址 ： http://www.hzbank.com.cn 
 
 
 (22) 南京 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 南京 市白 下区 淮海路 50 号 
办公 地址 ： 南京 市玄 武区 中山路 288 号 
法定 代表 人： 林复 
联系 人： 刘晔 
电话 ： 025 －86775335 
传真 ： 025 －86775376 
客户 服务 电话 ： 4008896400 
网址 ： http://www.njcb.com.cn 
 
 
 (23) 温州 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 温州 市 车 站大道 196 号 
办公 地址 ： 温州 市车 站大道 196 号 
法定 代表 人： 邢增 福 
联系 人： 林波 
电话 ： 0577-88990082 
传真 ： 0577-88995217 
客户 服务 电话 ： （0577 ）96699 
网址 ： http://www.wzbank.cn 
 
 
 (24) 汉口 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号武 汉商 业银 行大 厦 
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号武 汉商 业银 行大 厦 
法定 代表 人： 陈新 民 
联系 人： 王磊 
电话 ： 027-82656867 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 29 页 共 115 页



传真 ： 027-82656236 
客户 服务 电话 ： 027-96558 （ 武汉 ）;4006096558 （ 全国 ） 
网址 ： http://www.hkbchina.com 
 
 
 (25) 江苏 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 南京 市洪 武北路 55 号 
办公 地址 ： 南京 市洪 武北路 55 号 
法定 代表 人： 黄志 伟 
联系 人： 田春 慧 
电话 ： 025-58587018 
传真 ： 025-58587038 
客户 服务 电话 ： 96098 ，400-86-96098 
网址 ： http://www.jsbchina.cn 
 
 
 (26) 渤海 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号 
办公 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号 
法定 代表 人： 刘宝 凤 
联系 人： 王宏 
电话 ： 022-58316666 
传真 ： 022-58316569 
客户 服务 电话 ： 400-888-8811 
网址 ： http://www.cbhb.com.cn 
 
 
 (27) 江苏 张家 港农 村商 业银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 
办公 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 
法定 代表 人： 王自 忠 
联系 人： 孙瑜 
电话 ： 0512-58236370 
传真 ： 0512-58236370 
客户 服务 电话 ： 0512-96065 
网址 ： http://www.zrcbank.com 
 
 
 (28) 深圳 农村 商业 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 
法定 代表 人： 李伟 
联系 人： 宋永 成 
电话 ： 0755-25188266 
传真 ： 0755-25188785 
客户 服务 电话 ： 4001961200 
网址 ： http://www.961200.net 
 
 
 (29) 洛阳 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大 道与 通济 街交 叉口 
办公 地址 ： 洛阳 市洛 龙区 开元 大道 256 号 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 30 页 共 115 页



法定 代表 人： 王建 甫 
联系 人： 胡艳 丽 
电话 ： 0379-65921977 
传真 ： 0379-65921869 
客户 服务 电话 ： 0379-96699 
网址 ： http://www.bankofluoyang.com.cn 
 
 
 (30) 烟台 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港 路 25 号 
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 
法定 代表 人： 庄永 辉 
联系 人： 姚华 
电话 ： 0535-6691337 
传真 ： 0535-6691337 
客户 服务 电话 ： 4008311777 
网址 ： http://www.yantaibank.net 
 
 
 (31) 齐商 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号 
办公 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号 
法定 代表 人： 杲传 勇 
联系 人： 肖 斌 
电话 ： 0533-2178888 
传真 ： 0533-2180303 
客户 服务 电话 ： 0533-96588 
网址 ： http://www.qsbank.cc 
 
 
 (32) 大连 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 49 楼 
办公 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 9 楼 
法定 代表 人： 陈占 维 
联系 人： 李鹏



电话 ： 0411-82311256 
客户 服务 电话 ： 4006640099 
网址 ： http://www.bankofdl.com 
 
 
 (33) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司



注册 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号 
办公 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号 
法定 代表 人： 郭志 文 
联系 人： 武艳 凤 
电话 ： 0451-86779018 
传真 ： 0451-86779218 
客户 服务 电话 ： 95537 
网址 ： http://www.hrbb.com.cn 
 
 
 (34) 重庆 银行 股份 有限 公司


稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 31 页 共 115 页



注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号 
办公 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号 
法定 代表 人： 马千 真 
联系 人： 孔文 超 
电话 ： 023- 63792212 
传真 ： 023- 63792412 
客户 服务 电话 ： 96899 （重 庆） 、400-70-96899 （其 他地 区） 
网址 ： http://www.cqcbank.com 
 
 
 (35) 浙江 稠州 商业 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧 
办公 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧 
法定 代表 人： 金子 军 
联系 人： 董晓 岚 
电话 ： 0571-87117617 
传真 ： 0571-87117616 
客户 服务 电话 ： 4008096527、（ 0571 ）96527 
网址 ： http://www.czcb.com.cn 
 
 
 (36) 东莞 农村 商业 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 广东 省东 莞市 城区 南城路 2 号 
办公 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号东 莞农 商银 行大 厦 
法定 代表 人： 何沛 良 
联系 人： 何茂 才 
电话 ： 0769-22866255 
传真 ： 0769-22320896 
客户 服务 电话 ： 961122 
网址 ： http://www.drcbank.com/ 
 
 
 (37) 河北 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号 
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号 
法定 代表 人： 乔志 强 
联系 人 ： 王栋 
电话 ： 0311-88627522 
传真 ： 0311-88627027 
客户 服务 电话 ： 400-612-9999 
网址 ： http://www.hebbank.com 
 
 
 (38) 嘉兴 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号 
办公 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号 
法定 代表 人： 许洪 明 
联系 人： 顾晓 光 
电话 ： 0573-82099660 
传真 ： 0573-82099660 
客户 服务 电话 ： 0573-96528 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 32 页 共 115 页



网址 ： http://www.bojx.com 
 
 
 (39) 江苏 常熟 农村 商业 股份 有限 公司



注册 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号 
办公 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号 
法定 代表 人： 吴建 亚 
联系 人： 马勋 
电话 ： 0512-52909125 
传真 ： 0512-52909122 
客户 服务 电话 ： 0512-962000 
网址 ： http://www.csrcbank.com 
 
 
 (40) 金华 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号 
办公 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号 
法定 代表 人： 徐雅 清 
联系 人： 徐晓 峰 
电话 ： 0579-83207775 
传真 ： 0579-82178321 
客户 服务 电话 ： 400-711-6668 
网址 ： http://www.jhccb.com.cn 
 
 
 (41) 江苏 江阴 农村 商业 银行 股份 有限 公司



注册 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号 
办公 地址 ： 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号 
法定 代表 人： 李仁 法 
联系 人： 陆建 生 
电话 ： 0510-86823403 
传真 ： 0510-86805815 
客户 服务 电话 ： 0510-96078 
网址 ： http://www.jybank.com.cn/ 
 
 
 (42) 天相 投资 顾问 有限 公司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大厦 B 座 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层 
法定 代表 人： 林义 相 
联系 人： 林爽 
电话 ： 010－66045608 
传真 ： 010－66045500 
客户 服务 电话 ： 010-66045678 
网址 ： http://www.txsec.com 
 
 
 (43) 诺亚 正行 （上 海） 基金 销售 投资 顾问 有限 公司



注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路 7650 号 205 室 
办 公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 8 楼 801 室 
法定 代表 人： 汪静 波 
联系 人： 方成 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 33 页 共 115 页



电话 ： 021-38602377 
传真 ： 021-38509777 
客户 服务 电话 ： 400-821-5399 
网址 ： http://www.noah-fund.com 
 
 
 (44) 深圳 众禄 基金 销售 有限 公司



注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元 
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元 
法定 代表 人： 薛峰 
联系 人： 张玉 静 
电话 ： 0755-33227953 
传真 ： 0755-82080798 
客户 服务 电话 ： 400-6788-887 
网址 ： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com 
 
 
 (45) 上海 天天 基金 销售 有限 公司



注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 9 楼 
法定 代表 人： 其实 
联系 人： 潘世 友 
电话 ： 021-54509998 
传真 ： 021-64385308 
客户 服务 电话 ： 400-1818-188 
网址 ： http://www.1234567.com.cn 
 
 
 (46) 上海 好买 基金 销售 有限 公司



注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室 
法定 代表 人： 杨文 斌 
联系 人： 蒋章 
电话 ： 021-58870011 
客户 服务 电话 ： 400-700-9665 
网址 ： http://www.ehowbuy.com 
 
 
 (47) 杭州 数米 基金 销售 有限 公司



注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路 东 2 号 
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 3588 号 恒生 大厦 12 楼 
法定 代表 人： 陈柏 青 
联系 人： 周嬿 旻 
电话 ： 0571-28829790 ，021-60897869 
传真 ： 0571-26698533 
客户 服务 电话 ： 4000-766-123 
网址 ： http://www.fund123.cn 
 
 
 (48) 上海 长量 基金 销售 投资 顾问 有限 公司



注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 34 页 共 115 页



法定 代表 人： 张跃 伟 
联系 人： 敖玲 
电话 ： 021-58788678-8201 
传真 ： 021—58787698 
客户 服务 电话 ： 400-089-1289 
网址 ： http://www.erichfund.com 
 
 
 (49) 浙江 同花 顺基 金销 售有 限公 司



注册 地址 ： 杭州 市西 湖区 文二 西路 1 号 元茂 大厦 903 室 
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 翠柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼 
法定 代表 人： 凌顺 平 
联系 人： 杨翼 
电话 ： 0571-88911818 
传真 ： 0571-86800423 
客户 服务 电话 ： 0571-88920897 
网址 ： http://www.ijijin.com.cn 
 
 
 (50) 北京 展恒 基金 销售 有限 公司



注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街 6 号 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层 
法定 代表 人： 闫振 杰 
联系 人： 焦琳 
电话 ： 010--62020088-8288 
传真 ： 010—62020088-8802 
客户 服务 电话 ： 4008886661 
网址 ： http://www.myfund.com 
 
 
 (51) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司



注册 地址： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 168 号 
法定 代表 人： 万建 华 
联系 人： 芮敏 祺 
电话 ： 021 －38676666 
传真 ： 021 －38670161 
客户 服务 电话 ： 95521 
网址 ： http://www.gtja.com/ 
 
 
 (52) 中信 建投 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼 
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街 188 号 
法定 代表 人： 王常 青 
联系 人： 权唐 
电话 ： 010 －85130588 
传真 ： 010 －65182261 
客户 服务 电话 ： 4008888108 
网址 ： http://www.csc108.com/ 
 
 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 35 页 共 115 页



 (53) 国信 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层 
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层 
法定 代表 人： 何如 
联系 人： 齐晓 燕 
电话 ： 0755 －82130833 
传真 ： 0755 －82133952 
客户 服务 电话 ： 95536 
网址 ： http://www.guosen.com.cn/ 
 
 
 (54) 招商 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层 
法定 代表 人： 宫少 林 
联系 人： 林生 迎 
电话 ： 0755-82960223 
传真 ： 0755 －82943636 
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565 
网址 ： http://www.newone.com.cn/ 
 
 
 (55) 广发 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房 ） 
办公 地址 ： 广东省广 州天河 北路大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38、39、41 、42 、
43、44 楼 
法定 代表 人： 孙树 明 
联系 人： 黄岚 
电话 ： 020－87555888 
传真 ： 020－87555305 
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点 
网址 ： http://www.gf.com.cn/ 
 
 
 (56) 中信 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 深圳 市深 南路 7088 号招 商银 行大厦 A 层 
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路 6 号京 城大 厦 
法定 代表 人： 王东 明 
联系 人： 陈忠 
电话 ： 010 －84588888 
传真 ： 010 －84865560 
客户 服务 电话 ： 010-84588888 
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/ 
 
 
 (57) 中国 银河 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 2－6 层 
法定 代表 人： 陈有 安 
联系 人： 田薇 
电话 ： 010-66568430 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 36 页 共 115 页



传真 ： 010-66568990 
客户 服务 电话 ： 4008888888 
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/ 
 
 
 (58) 海通 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 上海 市淮 海中路 98 号 
办公 地址 ： 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦 
法定 代表 人： 王开 国 
联系 人： 金芸 、李 笑鸣 
电话 ： 021－23219275 
传真 ： 021－63602722 
客户 服务 电话 ： 95553 
网址 ： http://www.htsec.com/ 
 
 
 (59) 申银 万国 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号 
办公 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号 
法定 代表 人： 丁国 荣 
联系 人： 黄维 琳、 曹晔 
电话 ： 021－54033888 
传真 ： 021－54038844 
客户 服务 电话 ： 95523 
网址 ： http://www.sywg.com/ 
 
 
 (60) 兴业 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦 
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 五道 口广场 1 号楼 21 层 
法定 代表 人： 兰荣 
联系 人： 谢高 得 
电话 ： 021 －38565785 
传真 ： 021 －38565783 
客户 服务 电话 ： 4008888123 
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/ 
 
 
 (61) 长江 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 
法定 代表 人： 胡运 钊 
联系 人： 李良 
电话 ： 027-65799999 
传真 ： 027-85481900 
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999 
网址 ： http://www.95579.com/ 
 
 
 (62) 安信 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 37 页 共 115 页



法定 代表 人： 牛冠 兴 
联系 人： 陈剑 虹 
电话 ： 0755 －82825551 
传真 ： 0755 －82558355 
客户 服务 电话 ： 4008001001 
网址 ： http://www.essences.com.cn 
 
 
 (63) 西南 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号 
办公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦 
法定 代表 人： 余维 佳 
联系 人： 张婷 
电话 ： 023-63786220 
传真 ： 023-63786212 
客户 服务 电话 ： 4008096096 
网址 ： http://www.swsc.com.cn 
 
 
 (64) 中信 证券 （浙 江） 有限 责任 公司



注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号万 凯庭 院商 务楼 A 座 
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层 
法定 代表 人： 刘军 
联系 人： 周妍 
电话 ： 0571 －86811958 
传真 ： 0571 －85783771 
客户 服务 电话 ： 0571-96598 
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/ 
 
 
 (65) 湘财 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼 
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼 
法定 代表 人： 林俊 波 
联系 人： 钟康 莺 
电话 ： 021－68634518 －8503 
传真 ： 021－68865938 
客户 服务 电话 ： 4008881551 
网址 ： http://www.xcsc.com/ 
 
 
 (66) 万联 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层 
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层 
法定 代表 人： 张建 军 
联系 人： 罗创 斌 
电话 ： 020 －37865070 
传真 ： 020 －22373718 －1013 
客户 服务 电话 ： 4008888133 
网址 ： http://www.wlzq.com.cn 
 
 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 38 页 共 115 页



 (67) 国元 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 
法定 代表 人： 凤良 志 
联系 人： 李蔡 
电话 ： 0551 －2272101 
传真 ： 0551 －2272100 
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线 4008888777 ，安 徽省 内热线 96888 
网址 ： http://www.gyzq.com.cn 
 
 
 (68) 渤海 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字楼 101 室 
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号 
法定 代表 人： 杜庆 平 
联系 人： 王兆 权 
电话 ： 022 －28451861 
传真 ： 022 －28451892 
客户 服务 电话 ： 4006515988 
网址 ： http://www.bhzq.com 
 
 
 (69) 华泰 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 
法定 代表 人： 吴万 善 
联系 人： 庞晓 芸 
电话 ： 025 －84457777 
传真 ： 025 －84579763 
客户 服务 电话 ： 95597 
网址 ： http://www.htsc.com.cn/ 
 
 
 (70) 山西 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 
办公 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 
法定 代表 人： 侯巍 
联系 人： 郭熠 
电话 ： 0351 －8686659 
传真 ： 0351 －8686619 
客户 服务 电话 ： 4006661618 
网址 ： http://www.i618.com.cn/ 
 
 
 (71) 中信 万通 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层 
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层 
法定 代表 人： 杨宝 林 
联系 人： 吴忠 超 
电话 ： 0532-85022326 
传真 ： 0532-85022605 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 39 页 共 115 页



客户 服务 电话 ： 0532-96577 
网址 ： http://www.zxwt.com.cn 
 
 
 (72) 东兴 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 
法定 代表 人： 徐勇 力 
联系 人： 汤漫 川 
电话 ： 010-66555316 
传真 ： 010-66555246 
客户 服务 电话 ： 4008888993 
网址 ： http://www.dxzq.net 
 
 
 (73) 东吴 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号 
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号 
法定 代表 人： 吴永 敏 
联系 人： 方晓 丹 
电话 ： 0512 －65581136 
传真 ： 0512 －65588021 
客户 服务 电话 ： 0512-96288 
网址 ： http://www.dwjq.com.cn 
 
 
 (74) 信达 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层 
法定 代表 人： 张志 刚 
联系 人： 唐静 
电话 ： 010 －63080985 
传真 ： 010 －63080978 
客户 服务 电话 ： 4008008899 
网址 ： http://www.cindasc.com 
 
 
 (75) 东方 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 
办公 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 
法定 代表 人： 王益 民 
联系 人： 吴宇 
电话 ： 021 －63325888 －3108 
传真 ： 021 －63326173 
客户 服务 电话 ： 95503 
网址 ： http://www.dfzq.com.cn 
 
 
 (76) 方正 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 
法定 代表 人： 雷杰 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 40 页 共 115 页



联系 人： 郭军 瑞 
电话 ： 0731-85832503 
传真 ： 0731-85832214 
客户 服务 电话 ： 95571 
网址 ： http://www.foundersc.com 
 
 
 (77) 长城 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 
法定 代表 人： 黄耀 华 
联系 人： 高峰 
电话 ： 0755 －83516094 
传真 ： 0755 －83516199 
客户 服务 电话 ： 4006666888 
网址 ： http://new.cgws.com/ 
 
 
 (78) 光大 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 
法定 代表 人： 徐浩 明 
联系 人： 刘晨 
电话 ： 021－22169081 
传真 ： 021－22169134 
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525 
网址 ： http://www.ebscn.com/ 
 
 
 (79) 广州 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 广州 市先 烈中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼 
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 
法定 代表 人： 吴志 明 
联系 人： 林洁 茹 
电话 ： 020－88836999 
传真 ： 020－88836654 
客户 服务 电话 ： 020-961303 
网址 ： http://www.gzs.com.cn 
 
 
 (80) 东北 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号 
办公 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号 
法定 代表 人： 矫正 中 
联系 人： 潘锴 
电话 ： 0431-85096709 
传真 ： 0431-85096795 
客户 服务 电话 ： 0431-85096709 
网址 ： http://www.nesc.cn 
 
 
 (81) 南京 证券 有限 责任 公司


稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 41 页 共 115 页



注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 
法定 代表 人： 张华 东 
联系 人： 徐翔 
电话 ： 025 －83364032 
传真 ： 025 －83320066 
客户 服务 电话 ： 4008285888 
网址 ： http://www.njzq.com.cn 
 
 
 (82) 大同 证券 经纪 有限 责任 公司



注册 地址 ： 山西 省大 同市 大北街 13 号 
办公 地址 ： 太原 市长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13 
法定 代表 人： 董祥 
联系 人： 薛津 
电话 ： 0351 －4130322 
传真 ： 0351 －4192803 
客户 服务 电话 ： 4007121212 
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn 
 
 
 (83) 国联 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 无锡 市县 前东街 168 号 
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街 8 号 国联 金融 大厦 702 室 
法定 代表 人： 范炎 
联系 人： 沈刚 
电话 ： 0510 －82831662 
传真 ： 0510 －82830162 
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国） ，0510-82588168 （无 锡） 
网址 ： http://www.glsc.com.cn 
 
 
 (84) 浙商 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼 
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼 
法定 代表 人： 吴承 根 
联系 人 ： 毛亚 莉 
电话 ： 021-64318893 
传真 ： 0571 －87901913 
客户 服务 电话 ： 0571-967777 
网址 ： http://www.stocke.com.cn/ 
 
 
 (85) 平安 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 
法定 代表 人： 杨宇 翔 
联系 人： 郑舒 丽 
电话 ： 0755 －22626172 
传真 ： 0755 －82400862 
客户 服务 电话 ： 4008816168 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 42 页 共 115 页



网址 ： http://www.pingan.com/ 
 
 
 (86) 华安 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号 
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环 959 号 财智 中心 B1 座 
法定 代表 人： 李工 
联系 人： 甘霖 
电话 ： 0551 －5161821 
传真 ： 0551 －5161672 
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518 
网址 ： http://www.hazq.com/ 
 
 
 (87) 国海 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦 3 楼 
法定 代表 人： 张雅 锋 
联系 人： 武斌 
电话 ： 0755 －83707413 
传真 ： 0755 －83700205 
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国） ，96100 （广 西） 
网址 ： http://www.ghzq.com.cn 
 
 
 (88) 财富 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 
办公 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 
法定 代表 人： 周晖 
联系 人： 郭磊 
电话 ： 0731-84403319 
传真 ： 0731-84403439 
客户 服务 电话 ： 0731-84403360 
网址 ： http://www.cfzq.com/ 
 
 
 (89) 东莞 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 
法定 代表 人： 张运 勇 
联系 人： 梁健 伟 
电话 ： 0769-22119341 
传真 ： 0769-22116999 
客户 服务 电话 ： 0769-961130 
网址 ： http://www.dgzq.com.cn 
 
 
 (90) 中原 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号 
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号



法定 代表 人： 菅明 军 
联系 人： 程月 艳 耿铭 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 43 页 共 115 页



电话 ： 0371—65585670 
传真 ： 0371--65585665 
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666 
网址 ： http://www.ccnew.com/ 
 
 
 (91) 东海 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 
法定 代表 人： 朱科 敏 
联系 人： 汪汇 
电话 ： 021-50586660 
传真 ： 021-58319590 
客户 服务 电话 ： 95531; 4008888588 
网址 ： http://www.longone.com.cn 
 
 
 (92) 中银 国际 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 
法定 代表 人： 唐新 宇 
联系 人： 马瑾 
电话 ： 021 －68604866 
传真 ： 021 －50372474 
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566 
网址 ： http://www.bocichina.com 
 
 
 (93) 恒泰 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 
法定 代表 人： 刘汝 军 
联系 人： 张同 亮 
电话 ： 0471 －4913998 
传真 ： 0471 －4930707 
客户 服务 电话 ： 0471-4961259 
网址 ： http://www.cnht.com.cn/ 
 
 
 (94) 国盛 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路 15 号 
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江 信国 际金 融大 厦 
法定 代表 人： 管荣 升 
联系 人： 徐美 云 
电话 ： 0791 －6285337 
传真 ： 0791 －6289395 
客户 服务 电话 ： 0791-96168 
网址 ： http://www.gsstock.com/ 
 
 
 (95) 华西 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 44 页 共 115 页



办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号 
法定 代表 人： 杨炯 阳 
联系 人： 金达 勇 
电话 ： 0755 －83025723 
传真 ： 0755 －83025991 
客户 服务 电话 ： 4008888818 
网址 ： http://www.hx168.com.cn 
 
 
 (96) 宏源 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路 233 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 19 号 
法定 代表 人： 汤世 生 
联系 人： 李巍 
电话 ： 010－88085338 
传真 ： 010－88085240 
客户 服务 电话 ： 4008000562 
网址 ： http://www.hysec.com 
 
 
 (97) 齐鲁 证券 有限 公司



注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路 20518 号 
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路 86 号 23 层 
法定 代表 人： 李玮 
联系 人： 吴阳 
电话 ： 0531 －81283938 
传真 ： 0531 －81283900 
客户 服务 电话 ： 95538 
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/ 
 
 
 (98) 世纪 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼 
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼 
法定 代表 人： 卢长 才 
联系 人： 袁媛 
电话 ： 0755 －83199511 
传真 ： 0755 －83199545 
客户 服务 电话 ： 0755-83199599 
网址 ： http://www.csco.com.cn/ 
 
 
 (99) 中航 证券 有限 公司



注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号 
办公 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号 
法定 代表 人： 杜航 
联系 人： 余雅 娜 
电话 ： 0791-6768763 
传真 ： 0791-6789414 
客户 服务 电话 ： 400-8866-567 
网址 ： http://www.avicsec.com/ 
 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 45 页 共 115 页



 
 (100) 华林 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 
法定 代表 人： 薛荣 年 
联系 人： 杨玲 
电话 ： 0755 －82707855 
传真 ： 0755 －23613751 
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线 4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888 
网址 ： http://www.chinalions.com/ 
 
 
 (101) 德邦 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半幢 9 楼 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城 建国 际中心 26 楼 
法定 代表 人： 方加 春 
联系 人： 罗芳 
电话 ： 021-68761616 
传真 ： 021-68767981 
客户 服务 电话 ： 4008888128 
网址 ： http://www.tebon.com.cn 
 
 
 (102) 西部 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼 
办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦 4 层 422 室 
法定 代表 人： 刘建 武 
联系 人 ： 冯萍 
电话 ： 029-87406488 
传真 ： 029-87406387 
客户 服务 电话 ： 95582 
网址 ： http://www.westsecu.com/ 
 
 
 (103) 华福 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层 
办公 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 
法定 代表 人： 黄金 琳 
联系 人： 张腾 
电话 ： 0591 －87383623 
传真 ： 0591 －87383610 
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨 0591 ） 
网址 ： http://www.hfzq.com.cn 
 
 
 (104) 华龙 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路 308 号 
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路 638 号 财富 大厦 
法定 代表 人： 李晓 安 
联系 人： 李昕 田 
电话 ： 0931 －8888088 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 46 页 共 115 页



传真 ： 0931 －4890515 
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100 
网址 ： http://www.hlzqgs.com/ 
 
 
 (105) 中国 国际 金融 有限 公司



注册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 
法定 代表 人： 李剑 阁 
联系 人： 王雪 筠 
电话 ： 010 －65051166 
传真 ： 010 －65051156 
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 
网址 ： http://www.cicc.com.cn/ 
 
 
 (106) 财通 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 杭州 市解 放路 111 号 
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国 际 商务 中心 1602 室 
法定 代表 人： 沈继 宁 
联系 人： 徐轶 青 
电话 ： 0571 －87822359 
传真 ： 0571 －87925100 
客户 服务 电话 ： 96336 （上 海地区 962336 ） 
网址 ： http://www.ctsec.com 
 
 
 (107) 五矿 证券 有限 公司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 47-49 楼 
法定 代表 人： 张永 衡 
联系 人： 赖君 伟 
电话 ： 0755-23902400 
传真 ： 0755-82545500 
客户 服务 电话 ： 4001840028 
网址 ： http://www.wkzq.com.cn 
 
 
 (108) 华鑫 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元 
法定 代表 人： 洪家 新



联系 人： 陈敏 
电话 ： 021-64316642 
传真 ： 021-64333051 
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888 
网址 ： http://www.cfsc.com.cn 
 
 
 (109) 瑞银 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 47 页 共 115 页



法定 代表 人： 刘弘 
联系 人： 牟冲 
电话 ： 010-5832 8112 
传真 ： 010-5832 8748 
客户 服务 电话 ： 4008878827 
网址 ： http://www.ubssecurities.com 
 
 
 (110) 中 国中 投证 券有 限 责 任公 司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、
22、23 单元



办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层



法定 代表 人： 龙增 来 
联系 人： 刘毅 
电话 ： 0755-82023442 
传真 ： 0755-82026539 
客户 服务 电话 ： 4006008008 
网址 ： http://www.cjis.cn/ 
 
 
 (111) 中山 证 券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层 
法定 代表 人： 吴泳 良 
联系 人： 李珍 
电话 ： 0755 －82943755 
传真 ： 0755 －82940511 
客户 服务 电话 ： 4001022011 
网址 ： http://www.zszq.com.cn 
 
 
 (112) 日 信证 券有 限责 任公 司



注册 地址 ： 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路 18 号 
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中 心西楼 11 层 
法定 代表 人： 孔佑 杰 
联系 人： 陈韦 杉 
电话 ： 010-88086830 
传真 ： 010-66412537 
客户 服务 电话 ： 010-66413306 
网址 ： http://www.rxzq.com.cn 
 
 
 (113) 江 海证 券有 限公 司



注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 
法定 代表 人： 孙名 扬 
联系 人： 张宇 宏 
电话 ： 0451 －82336863 
传真 ： 0451 －82287211 
客户 服务 电话 ： 4006662288 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 48 页 共 115 页



网址 ： http://www.jhzq.com.cn 
 
 
 (114) 天 源证 券有 限公 司



注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江路 53 号汇 通大 厦六 楼 
办公 地址 ： 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦 18 楼 
法定 代表 人： 裴东 平 
联系 人： 关键 
电话 ： 0755-33331188 
传真 ： 0755-33329815 
客户 服务 电话 ： 4006543218 
网址 ： http://www.tyzq.com.cn 
 
 
 (115) 中 国民 族证 券有 限责 任公 司



注册 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座 
办公 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座 613 
法定 代表 人： 赵大 建 
联系 人： 李微 
电话 ： 010-59355941 
传真 ： 010-66553791 
客户 服务 电话 ： 400-889-5618 
网址 ： http://www.e5618.com 
 
 
 (116) 华 宝证 券有 限责 任公 司



注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 166 号未 来资 产大厦 23 层 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 楼 
法定 代表 人： 陈林 
联系 人： 袁月 
电话 ： 0755-36659385



传真 ： 021－68777822 
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908 
网址 ： http://www.cnhbstock.com 
 
 
 (117) 厦 门证 券有 限公 司



注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼 
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼 
法定 代表 人： 傅毅 辉 
联系 人： 卢金 文 
电话 ： 0592 －5161816 
传真 ： 0592 －5161102 
客户 服务 电话 ： 0592-5163588 
网址 ： http://www.xmzq.cn 
 
 
 (118) 爱 建证 券有 限责 任公 司



注册 地址 ： 上海 市南 京西路 758 号 23 楼 
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 1600 号 32 楼 
法定 代表 人： 郭林 
联系 人： 陈敏 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 49 页 共 115 页



电话 ： 021 －32229888 
传真 ： 021- 68728703 
客户 服务 电话 ： 021-63340678 
网址 ： http://www.ajzq.com 
 
 
 (119) 英 大证 券有 限责 任公 司



注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层 
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层 
法定 代表 人： 赵文 安 
联系 人： 刘晓 章 
电话 ： 0755-83007190 
传真 ： 0755-83007167 
客户 服务 电话 ： 0755-26982993 
网址 ： http://www.ydsc.com.cn 
 
 
 (120) 财达 证券 有限 责任 公司



注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层 
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层 
法定 代表 人： 翟建 强 
联系 人： 刘亚 静 
电话 ： 0311-66006393 
传真 ： 0311-66006249 
客户 服务 电话 ： 4006128888 
网址 ： http://www.S10000.com 
 
 
 (121) 大通 证券 股份 有限 公司



注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路 24 号 
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路 129 号 大连 期货 大厦 39 层 
法定 代表 人： 于宏 民 
联系 人： 谢立 军 
电话 ： 0411-39673202 
传真 ： 0411-39673219 
客户 服务 电话 ： 4008169169 
网址 ： http://www.daton.com.cn 
 
 
 (122) 北京 高华 证券 有限 责任 公司



注 册 地址 ： 北京市西城区金融大街 7 号，英蓝国际中 心 18 层 1801-1806 室，
1826-1832 室 
办公 地址 ： 北京市西城区金融大街 7 号，英蓝国际中 心 18 层 1801-1806 室，
1826-1832 室 
法定 代表 人： 章星 
联系 人： 陈冰 冰 
电话 ： 010-66273040 
传真 ： 010-66273002 
客户 服务 电话 ： 010-66273040 
网址 ： http://www.ghsl.cn 
 
（123 ）国 金证 券股 份有 限公 司


稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 50 页 共 115 页



注册 地址 ：









 
四川 省成 都市 东城 根上街 95 号 
办公 地址 ： 
 
四川 省成 都市 东城 根上街 95 号 
法定 代表 人：


 冉云 
联系 人： 刘一 宏 
电话 ： 028-86690070 
传真 ：


 028-86690126 
客户 服务 电话:


4006-600109 
网址 ： http://www.gjzq.com.cn 
 
 
（二 ） 注册 登记机构 
名称： 博时基金管理有限公司（内容同基金管理人） 
（三 ） 出具 法律意见书的 律师事务所 
名称： 国浩律师集团（北京）事务所 
注册地址：








北京市 朝阳区东三环 北路38 号泰康金融大厦 9 层 
办公地址: 北京市 朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦 9 层 
负责人：


 王卫东 
电话： 010-65171188 
传真：


 021-65176800 
联系人：





 黄伟民 
经办律师： 黄伟民、 陈周 
（四 ） 审计 基金财产的 会 计师事务所 
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司 
注册地址：








中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
6 楼 
办公地址： 中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
6 楼 
法定代表人：


 杨绍信 
电话： （021）23238888 
传真：


 （021）23238800 
联系人：





 金毅 
经办注册会计师： 汪棣 、金毅 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 51 页 共 115 页



六 六. .


基金的募集 与基金合 同的生效 
（一 ） 基金 的募集 
本基金由基金管 理人依照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基金合同 及其他有关规
定， 并经中国证监会证监基金字 ?2005? 第116 号文 批准募集发售。 募集期从2005
年7 月18 日至2005 年 8 月19 日止， 共募集4,579,053,361.90 份基金份额， 有
效认购户数为30,850 户。 
本基金为债券型基金，运作方式为契约型、开放式，存续期间为不定期。 
（二 ） 基金 合同的生效 
本基金的基金合同已于 2005 年 8 月 24 日正式 生效。2007 年 9 月 6 日起原
《博时稳定价值债券投资基金基金合同》 转换为新的 《博时稳定价值债券投资基
金基金合同》 。 
本基金基金合同生效后， 基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值
低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现
上述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
七 七. .


基金份额的 申购与赎 回 
（一 ） 申购 和赎回场所 
投资者可在销售人销售网点申购 和赎回份额， 也可通过销售人提供的其他方
式办理基金的申购 和赎回。 
直销及代销机构的名称\营业场所 请见本招募说明书。 
（二 ） 申购 、赎回的办理 时间 
1. 投资者可于基金开放日办理基金份额的申购、赎回。 
(1) 基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 
(2) 基金合同生效以后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更
或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公
告。 
2. 申购的开始日及业务办理时间 
(1) 自基金合同生效后最迟不超过 3 个月开始办理申购，本基金于 2005 年 9
月 1 日起开始办理申购业务。 
(2) 申购业务的办理时间为每交易日的 15：00 以 前，15 ：00 以后提交的申
请，按下一交易日申请处理。 
3. 赎回的开始日及业务办理时间 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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(1) 自基金合同生效后最迟不超过 3 个月开始办理赎回，本基金于 2005 年 9
月 14 日起开始办理赎回业务。 
(2) 赎回业务的办理时间为每交易日的 15：00 以 前，15 ：00 以后提交的申
请，按下一交易日申请处理。 
（三 ） 申购 和赎回的原则 
1. “ 未 知价 ” 原则 ，即 申 购、 赎 回价 格以 有 效申请 当 日的 基 金份 额净 值 为 基
准进行计算。 
2. “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 
3. 投 资 者申 购 基金 份额 时 ，必 须 按销 售机 构 规定的 方 式 全 额 交付 申购 款 项 ，
投资者交付款项后，申购申请方为有效。 
4. 当 日 的申 购 和赎 回申 请 可以 在 基金 管理 人 规定的 时 间以 前 按照 销售 机 构 规
定的程序撤销。 
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。 在变更
上述原则时， 基金管理人必须最迟在新规则实施日前3 个工作日在至少一种指定
媒体上公告。 
（四 ） 申购 和赎回的数额 限定 
1. 首次购买基金份额的最低金额为500 元，追加 购买最低金额为100 元。 
2. 每个交易账户最低持有基金份额余额 为 100 份，若某笔赎回导致单个交易
账户的基金份额余额少于100 份时，余额部分 基金份额必须一同赎回 。 
3. 基 金 管理 人 可根 据有 关 法律 规 定和 市场 情 况，调 整 申购 金 额、 赎回 份 额 和
账户最低持有余额的数量限制，基金 管理人必须最迟在调整前 3 个工作日
在至少一种指定媒体上公告。 
（五 ） 申购 和赎回的程序 
1. 申 购 和赎 回 的 申 请方 式 ：投资者 必 须根 据 销售机 构 规定 的 程序 ，在 开 放 日
的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请 。 投资者在提交申购申请时，
须 按 照销 售 机构 规 定的 方式 备 足申 购资 金 ，投资 者 在提 交 赎回 时 ，须 持 有
足够的基金份额余额，否则提交的申购、赎回申请无效 。 
2. 申 购 和赎 回 申请 的确 认 ： 基 金 管理 人应 以 交易时 间 结束 前 受理 申购 和 赎 回
申请的当天作为申购或赎回申请日 （T 日） ， 在正常情况下， 本基金注册登
记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效 申请，投
资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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方 式 查询 申 请的 确 认情 况。 基 金销 售机 构 对申购 申 请的 受 理并 不 代表 申 请
一 定 成功 ， 而仅 代 表销 售机 构 确实 接收 到 申请。 申 购的 确 认以 注 册登 记 机
构或基金管理人的确认结果为准。 
3. 申 购 和赎 回 款项 支付 ： 基金 申 购需 按照 销 售人规 定 的方 式 全额 缴款 。 若 申
购 不 成功 或 无效 ， 基金 管理 人 或基 金管 理 人指定 的 代销 机 构将 投 资人 已 缴
付的申 购款 项退 还给投 资人 。投 资人赎 回申 请 成功后 ，基 金管 理人将 在 T
＋7 日 （包括该日） 内支付赎回款项 。 在发生 巨额赎回时， 款项的支付办法
参照本基金合同有关条 款处理。 
4. T 日的基金份额净值 在当天收市后计算，并不 迟于 T+1 日内公告。遇特殊
情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 
（六 ） 基金 份额类别 
本基金根据申购费用、 赎回费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类
别。 在投资者申购时收取前端申购费用 、 赎回时收取赎回费用 或赎回时收取后端
申购费用 和赎回费用 的，称为 A 类；不收取前 端或后端申购费用、赎回费用，
而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 B 类。 
本基金 A 类、B 类基金份额分别设置代码。 由 于基金费用的不同， 本基金 A
类基金份额和 B 类基金份额将分别计算基金份 额净值， 计算公式为计算日各类
别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得
互相转换。 
（七 ） 申购 费与赎回费 
1．本基金 A 类基金份额的 最高申购费率不超 过 3％，投资者可以多次申购
本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 
本基金 A 类基金份额采用前端收费模式或后端 收费模式收取基金申购费用。
在申购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购费称为后端申购
费。本基金 B 类基金份额不收取申购费。 
本基金的申购费率见下表： 
表


基金的 申购费 率结构 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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费用种类 A 类基金份额 
（ 申购 金额 M 、持有年 限 Y ） 
B 类基金份额 
前端申购费 M<100 万 
0.8% 0% 
100 万≤M<300 万 
0.5% 
300 万≤M<500 万 
0.3% 
500 万≤M 按笔收取，1000 元/ 笔 
后端申购费 Y <1 年 
1.0% 0% 
1 年≤Y<2 年 
0.7% 
2 年≤Y<3 年 
0.5% 
3 年≤Y<5 年 
0.3% 
5 年≤Y



0% 
 注：1 年指 365 天。 
本基金的申购费用由 投资者承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册
登记等各项费用，不列入基金财产。 
2．本基金 A 类基金份额的 最高赎回 费率不超 过 3％，B 类基金份额不收取
赎回费，赎回费率见下表 。 
表


基金的 赎回费 率结构 
费用种类 A 类基金份额 
（ 持 有年限 Y ） 
B 类基金份额 
赎回费 Y<1 年 
0.1% 0% 
1 年≤Y<2 年 
0.05% 
2 年≤Y 
0% 
 注：1 年指365 天。 
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基金
财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 
 基金管理人可以 根据基金合 同的相关约定 调 整费率或收费方 式，基金管 理人最
迟应于新的费率 或收费方式 实施日前 2 日 在 至少一家指定报 刊及 基金管 理人 网
站公告 。 
（八 ） 申购 份额与赎回金 额的计算方 式 
本基金A 类基金份额采用前端收费模式或后端 收费模式。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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1. 申购份额的计算方式： 
1）A 类基金份额 
（1）前端收费模式下基金申购份额的计算



如果投资者 选择缴纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：



申购价格=基金份额净值×（1+申购费率） 
申购份额＝申购金额/申购价格 
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后两位， 由此误差产
生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例：某投资者投资5 万元申购本基金 的 A 类基 金份额 ，采用前端收费方式 ，
假设申购当日A 类基金份额净值为1.050 元， 则可得到的申购份额为： 
申购价格=1.050×（1+0.8%）=1.0584 元 
申购份额＝50,000/1.0584=47,241.11 份 
即： 投资者投资5 万元申购本基金 的A 类基金 份额， 采用前端收费方式，假
设申购当日A 类基金份额净值为1.050 元，则 其可得到47,241.11 份基金份额。 
（2）后端收费模式下基金申购份额的计算



如果投资者 选择缴纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：



申购份额=申购金额/ 申购当日A 类基金份额净 值



申购份额计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后两位， 由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例：某投资者投资5 万元申购本基金 的 A 类基 金份额 ， 采用后端收费方式，
假设申购当日A 类基金份额净值为1.050 元， 则可得到的申购份额为： 
申购份额=50,000/1.050=47,619.05 份 
即： 投资者投资5 万元申购本基金 的A 类基金 份额 ， 采用后端收费方式，假
设申购当日A 类基金份额净值为1.050 元， 则 其可得到47,619.05 份基金份额。 
2）B 类基金份额 
如果投资者 选择申购B 类基金份额， 则申购份 额的计算方法如下：



申购份额=申购金额/ 申购当日B 类基金份额净 值



申购份额计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后两位， 由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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例： 某投资者投资5 万元申购本基金的 B 类基 金份额， 假设申购当日B 类基
金份额净值为1.050 元，则可得到的申购份额 为： 
申购份额=50,000/1.050=47,619.05 份 
即： 投资者投资5 万元申购本基金的B 类基金 份额， 假设申购当日B 类基金
份额净值为1.050 元，则其可得到47,619.05 份基金份额。 
2. 赎回金额的计算 方式： 
1）A 类基金份额 
（1）前端收费模式下A 类基金份额赎回金额 的计算 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 
赎回金额＝赎回份额×赎回当日A 类基金份额 净值 
赎回费用＝赎回金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回金额－赎回费用 
赎回费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留小数点后两
位；赎回金额结 果按照四舍五 入方法，保 留小 数点后两位,由 此误差产生的 损失
由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例： 某投资者赎回 本基金1 万份A 类基金份额 ， 之前采用前端申购费率模式 ，
持有时间为 两 年六个月，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净
值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回金额=10,000×1.250=12,500 元 
赎回费用=12,500×0%=0 元 
净赎回金额=12,500-0=12, 500 元 
即： 投资者赎回本基金1 万份A 类基金份额， 持有期限为两年六个月， 假设
赎回当日A 类 基金份额净值是1.250 元，则其 可得到的赎回金额为12,500 元。 
（2）后端收费模式下A 类基金份额赎回金额 的计算



 如果投资者 在申购时选择交纳后端申购费用， 则赎回金额的计算方法如下： 
赎回金额＝赎回份额×赎回当日A 类基金份额 净值 
后端申购费用= 赎回份额×本次赎回份额申购当日A 类基金份额资产净值×
对应的后端申购费率 
赎回费用＝赎回金额×赎回费率 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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净赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用 
例： 某投资者赎回 本基金1 万份A 类基金份额 ， 之前采用后端申购费率模式 ，
申购日A 类基金份额净值是1.050 元， 持有时 间为 两年六个月， 对应的后端申购
费率为0.5%， 对应的赎回费率为0%， 假设赎回当 日A 类基金份额净值是1.250 元，
则其可得到的赎回金额为： 
赎回金额=10,000×1.250=12,500 元 
后端申购费用=10,000 ×1.050 ×0.5%=52.5 元 
赎回费用=12,500×0%=0 元 
净赎回金额=12,500-52.5-0=12,447.5 元 
即： 投资者赎回本基金1 万份A 类基金份额， 持有时间为 两年六个月 ， 假设
赎回当日A 类 基金份额净值是1.250 元， 则其 可得到的赎回金额为12,447.5 元。 
2）B 类基金份额 
投资者赎回B 类基金份额的赎回金额的计算方 法如下： 
赎回金额=赎回份额×赎回当日B 类基金份额 净值 
例： 某投资者赎回本基金1 万份 B 类基金份额 ， 持有时间为两年六个月， 假
设赎回当日B 类基金份额净 值是1.250 元，则 其可得到的赎回金额为： 
赎回金额=10,000×1.250=12,500 元 
即： 投资者赎回本基金1 万份B 类基金份额， 持有期限为两年六个月， 假设
赎回当日B 类基金份额净值是1.250 元，则其 可得到的赎回金额为12,500 元。 
3. 基金份额净值计算 
由于基金费用的不同， 本基金A 类基金份额 和 B 类基金份额将分别计算基金
份额净值， 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别
基金份额总数。 
T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。 
基金份额净值为计 算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数，
基金份额净值单位为元， 计算结果保留在小数点后3 位， 小数点后第 4 位四舍五
入。由此产生的误差在基金财产中列支。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并不迟于 T＋1 日公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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（九 ） 拒绝 或暂停接受申 购 
1. 发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资者的申购申请： 
(1) 不可抗力； 
(2) 证券交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值； 
(3) 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或可能对基
金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 
(4) 当 基 金管 理人 认 为某 笔申 购申 请会 影 响到 其他基 金 持有 人利 益 时, 可拒 绝
该笔申购申请； 
(5) 法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
2. 发 生 基金 合 同或 招募 说 明书 中 未予 载明 的 事项， 但 基金 管 理人 有正 当 理 由
认 为 需要 暂 停基 金 申购 ，应 当 报中 国证 监 会批准 ； 经批 准 后， 基 金管 理 人
应 当 立即 在 指定 媒 体上 刊登 暂 停 申购 公告。在暂 停 申购 的 情况 清 除时 ， 基
金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（十 ） 暂停 赎回的情形和 处理 
1. 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请： 
(1) 因不可抗 力导致基金管理人不能支付赎回款项； 
(2) 证券交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值； 
(3) 连续两个开放日发生巨额赎回； 
(4) 法律、法规规定、基金合同或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时， 基金管理人应在当日向中国证监会报告， 已接受的赎回申
请，基金管理人应足额按时支付 。 
2. 发 生 基金 合 同或 招募 说 明书 中 未予 载明 的 事项， 但 基金 管 理人 有正 当 理 由
认 为 需要 暂 停基 金 赎回 时， 应 当报 中国 证 监会批 准 ；经 批 准后 ， 基金 管 理
人 应 当立 即 在 指 定 媒体 上刊 登 暂停 赎回 公 告。 在 暂 停赎 回 的情 况 消除 时 ，
基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理。 
（十 一） 巨额 赎回的情形及 处理方式 
1. 巨额赎回指 本基金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金 转 换中 转 出申 请 份额 总数 后 扣除 申购 申 请份额 总 数及 基 金转 换 中转 入 申
请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10% 
2. 全部赎回 
当基金管理人认为有能力全部兑付投资者的赎回申请时， 按正常赎回程序执
行。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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3. 部分延期 赎回 
当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余 赎
回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请
总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回
申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放
日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申
请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下
一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。 
4. 巨额赎回的公 告 
当发生巨额 赎回并延期支付 时， 基金管理人 应在3 个交易日内， 在至少一种
指定媒体上公告 ，通知投资者，并 说明有关处理方法 。 
基金连续 两个开放日以上 发生巨额赎回， 并且 基金管理人 认为有必要决定 暂
停接受赎回申请 时， 已经接受的赎回申请可以延 期支付赎回款项， 但不得超过正
常支付时间 的20 个工作日，并应当在指定媒 体上公告 。 
（十 二） 暂停 申购或赎回的 公告和重新 开放申购或 赎回的公 告 
1. 发 生 上述 暂 停申 购或 赎 回情 况 的， 基金 管 理人应 立 即向 中 国证 监会 备 案 并
应在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告 。 
2. 如 果 发生 暂 停的 时间 为 一日 ， 第二 个工 作 日基金 管 理人 应 在至 少一 种 指 定
媒 体 上刊 登 基金 重 新开 放申 购 或赎 回公 告 并公布 最 近一 个 开放 日 的基 金 份
额净值。 
3. 如 果 发生 暂 停的 时间 超 过一 日 但少 于两 周 ，暂停 结 束基 金 重新 开放 申 购 或
赎回时，基金管理人应提前 1 个工作日在至少一种指定媒体上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近 1 个 开放日
的基金份额净值 。 
4. 如 果 发生 暂 停的 时间 超 过两 周 ，暂 停期 间 ，基金 管 理人 应 每两 周至 少 刊 登
暂 停 公告 一 次； 当 连续 暂停 时 间超 过两 个 月时， 可 将重 复 刊登 暂 停公 告 的
频 率 调整 为 每月 一 次。 暂停 结 束 ， 基金 重 新开放 申 购或 赎 回时 ， 基金 管 理
人应提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或
赎 回 公告 ， 并在 重 新开 放申 购 或赎 回日 公 告最近 一 个开 放 日的 基 金 份额净
值。 
八 八. .


基金的转换 
自 2005 年 9 月 14 日起， 本基金管理人和销售 机构共同推出本基金的基金转
换业务。


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1、转换费用



基金转换费用由 转出基金赎回费 和申购费补差两部分构成， 其中， 申购费补
差具体收取情况， 视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定 。 基金转
换费用由基金持有人承担。



2、业务规则



（1） 基金转换只能在同一销售机构进行。 转换 的两只基金必须都是该销售人
代理的同一基金管理人管理的 、在同一注册登记人处注册登记的基金。



（2） 前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金 （申购
费为零的基金视同为前端收费模式） ， 后端收 费模式的基金可以转换到前端或后
端收费模式的其它基金 ，非QDII 基金不能与QDII 基金进行互转 。



（3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，
转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为T＋2 日。



（4） 基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T＋2 日提交基金转换申请 。



（5）基金转换以申请当日基金 份额 净值为基础计算。投资者采用 “ 份额转
换 ”的原则提交申请。 转出基金份额必须是可用份额， 并遵循 “先进先出 ”的原
则。



3、暂停基金转换的情形及处理



基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此有关转出基金和转
入基金暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。



出现法律、 法规、 规章规定的其它情形或其它在 《基金合同》 、 《招募说明
书》 已载明并获中国证监会批准的特殊情形时， 基金管理人可以暂停基金转换业
务。



4、重要提示



（1）转换业务适用基金详见 相关 公告。 
（2）本基金转 换业务适用 于可以销售 包括博 时 稳定价值债券 型证券投资基
金在内的两只以上 （ 含两只） ， 且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金
的销售机构。


 
（3） 转换业务的收费计算公式及举例参见2010 年3 月16 日刊登于本公司网稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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站的《博时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。



（4）本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。 
九 九. .


基金的非交 易过户与 转托管 
（一） 非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份
额按照一定规则从某一 投资者 基金账户转移到另一 投资者基金账户的行为， 包括
继承、 捐赠、 强制执行， 及基金注册与过户登 记人认可的其它行为。 无论在上述
何种情况下， 接受划 转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的 投资者。其
中： 
（1）“继承” 是指基金份额 持有人死亡 ，其 持有的基金份额 由其合法的继 承人
继承。 
（2）“捐赠” 仅指基金份额 持有人将其 合法 持有的基金份额 捐赠给福利性 质的
基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 
（3）“强制执 行”是指国家 有权机关依 据生 效的法律文书将 基金份额持有 人持
有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 
基金注册登记人可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。 
（二） 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资 料， 直接
向基金注册登记人或其指定的机构申请办理。 
（三） 基金份额持有人在变更办理基金申购与 赎回等业务的销售机构 （网点） 时，
投资者 可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。 基金销售机
构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十 十. .


基金份额的 冻结、解 冻及质押 
（一） 基金注册登记人只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自
愿要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记 人认可的其他情况下的冻结与解
冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 
（二） 在不违反届时有效的法律法规的条件下， 基金注册登记人将可以办理基金
份额的质押业务或其他业务，公布并实施相应的业务规则。 
十 十 一 一. .


定期定额投 资计划 
本基金管理人和销售机构共同推出本基金的定期定额计划投资业务。 
（一）适用投资者范围


稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。



（二）申购费率



本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。 
（1）日常申购费率 
本基金申购费率具体为： 
费用种类 A 类基金份额 
（ 申购 金额 M 、持有年 限 Y ） 
B 类基金份额 
前端申购费 M<100 万 
0.8% 0% 
100 万≤M<300 万 
0.5% 
300 万≤M<500 万 
0.3% 
500 万≤M 按笔收取，1000 元/ 笔 
后端申购费 Y <1 年 
1.0% 0% 
1 年≤Y<2 年 
0.7% 
2 年≤Y<3 年 
0.5% 
3 年≤Y<5 年 
0.3% 
5 年≤Y



0% 
（三）扣款日期和扣款金额



投资者须遵循各销售机构有关扣款日期 和最低限额 的规定， 并与销售机构约定每
期 扣款金额, 但最低每次不少于人民币100元(含100 元)。



（四）重要提示



1 、凡申请办理 本基金“ 定期 定额投资计 划 ” 的投资者须首先 开立本公司开 放式
基金基金账户。



2 、本基金定期 定额投资计划 的每 期 实际 扣款 日即为基金申购 申请日，并以 该日
（T日） 的基金份额净值为基准计算申购份额。 投资者 可以从T+2日起通过本计划
办理网点、 致电博时公司客服电话或登 录博时公司网站查询其每次申购申请的确
认情况。申购份额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。 
3 、 各机构办理业务情况 见本公司发布的相关公告。 
（五） 本公司网上直销交易已开通本基金的定期 投资业务， 详情可登录本公司网
站www.bosera.com 参阅 《博时基金管理有限公司直 销定期投资业务规则》 ， 也可
拨打 博时一线通 ：95105568 （免长途费）了解或咨询相关情况。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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十 十 二 二. .


基金的投资 
（一 ） 投资 目标 
本基金为主动式管理的债券型基金 。 本基金通过 对宏观经济分析和债券 等固
定收益 市场分析， 对 基金投资 组合做出相应的 调整，力 争为投资者 获取超越 业绩
比较 基准的投资 回报。 
（二 ） 投资 方向 
本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、金融债、企业（公司）债、
次级债、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 资产支持证券、 央行票据、 短期融
资券、回购 及 银行存款等。 
（三 ） 业绩 比较基准 
中信标普全债指数 
今后如果市场出现更具代表性的业绩比较 基准， 或者更科学的复合指数权重
比例， 在与基金托管人协商一致后， 本基金管理人可调整或变更 本基金的 业绩比
较基准。 
（四 ） 投资 范围 
本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、金融债、企业（公司）债、
次级债、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 资产支持证券、 央行票据、 短期融
资券、 回购、 银行存款 等 固定收益证券 品种， 以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具或金融衍生工具。 本基金可参与一级市场新股申购或增发
新股等， 包括在新股冻结期限内所发生的送股、 配股、 权证等权益投资。 本基金
不直接从二级市场买入股票或权证， 但因可转债转股 所形成的股票及股票派发或
因分离交易可转债分离交易的权证等除外。 
本基金对 债券类资产 的投资比例不低于基金资产的 80% ， 对股票等权益类证
券的投资比例不超过基金资产的 20% ， 对现金和到期日不超过一年的政府债券的
投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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（五 ） 投资 策略 
本基金通过宏观经济和债券市场自上而下和自下而上的分析， 把握市场利率
水平的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策
略。 
1 ．普通 债券投资策略 
本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势
做 出分析。 
自上而下： 通过对基本面和 资金面的分析对债券市场走势 做出判断， 以作为
确定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征，
对收益率的未来变化趋势 做出判断， 从而对组合久期进行动态调整， 以获取稳健
的超越市场的投资收益。 
当中长期经济高速增长， 通货膨胀压力浮现， 央行政策趋于紧缩时， 我们将
缩短组合久期， 以本金安全为主要策略； 反之 ， 在经济增长趋于回落， 通货膨胀
率下降， 甚至通货紧缩出现时， 我们将增加组合久期， 以获取更高的票息和价差
收益。 
自下而上：通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、
流动性和信用风险等指标， 挑 选被市场低估的品种。 在严控风险的前提下， 获取
稳定的收益。 
在确定债券组合久期之后， 本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差
分析， 结合 税收差异、 信用风险分析、 期权定 价分析、 利差分析以及交易所流动
性分析， 判断个券的投资价值， 以挑选风险收益相匹配的券种， 建立具体的个券
组合。 
基于当前债券市场的状况， 本基金具体的投资策略主要有骑乘策略、 息差策
略及利差策略等。 
（1）骑乘策略 
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 65 页 共 115 页



着持 有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑， 进而获得资本利得收益。 骑乘
策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度 。 若收益率曲线较为陡峭， 则随着
债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会有较大下滑， 进而获得较高的资本
利得。 
（2）息差策略 
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资
金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系， 只有当债券收益率高于回购资
金成本 （即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。 
（3）利差策略 
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势 做出判断， 进而相应 地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的
因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时，
可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得
投资收益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高
的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。 
2．可 转换债券投资 策略 
可 转 换 债 券 是 介 于 股 票 和 债 券 之 间 的 投 资 品 种 ， 兼 具 股 性 和 债 性 的 双 重 特
征。 本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化， 判断市场的变化趋势， 选
择不同的行业， 再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。 本基金利
用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性， 增强本金投资的安全
性；本基金利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投资机会时，
优先选择股性强的品种，获取超额收益。 
在选择可转换债券品种时， 本基金将与 本公司的股票投研团队积极合作， 对
发行可转债的上市公司的基本面 做出价值分析， 力求选择被市场低估的品种， 来
构建 本基金可转换债券的投资组合 。 
3．股 票等权益类投 资策略 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 66 页 共 115 页



本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等， 包括在新股冻结期限内所发
生的送股、配股、权证等权益投资。本基金不直接从二级市场买入股票或权证，
但因可转债转股所形成的股票及股票派发或因 分离交易可转债分离交易的权证
等除外。本基金对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的 20% 。 
我们将利用公司的研究体系， 对新股的行业属性和基本面 做出判断， 利用财
务分析对公司的投资价值 做出评估， 确定公司上市后的合理定价， 做出合理的询
价。 然后结合市场资金利率水平和可能的中签率， 得出新股申购 预期收益率， 最
后 做出是否参与新股申购的投资判断。 
（六 ） 投资 程序 
本基金通过对宏观面自上而下的分析以及对微观面自下而上的分析， 对未来
收益率曲线形变 做出判断， 做出资产配置、 券种配置， 进而 做 出久期选择及凸性
挖掘， 同时根据流动性分析及信用分析等， 进 行组合构建。 在股票市场上， 本基
金根据上市公司的基本面分析， 评判企业的投资价值， 从而决定一级市场新股申
购或增发新股等 投资策略。 
1. 自上而下的分析 
根据各种宏观经济指标及金融数据， 对未来的财政政策及货币政策和股票市
场走势 做出判断或预测。 
根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况， 对债券市场短期利率 走势
进行判断。 
根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点， 对债券的发行
利率进行判断，进而对债券市场的走势进行分析。 
根据近期的资金供需状况， 对债券市场的回购利率进行分析， 并据此做出参
与股票一级市场申购的决策。 
2. 自下而上的分析 
根据债券市场的当前交易数据， 估计出债券市场当前的期限结构， 并对隐含
远期利率、当期利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。 
根据债券市场的历史交易数据， 估计出债券市场的历史期限结构， 并对历史
利率水平、历史利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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根据对股票二级市场上市公司的分红率、 净资产收益率、 市盈率及未来成长
性等多种指标或方法，做出 股票投资 判断。 
3. 资产配置 
综合上述各种分析之后， 对 债券市场 未来期限结构形变和股票市场走势做出
判断，从而确定整体资产配置，即现金、债券、股票及回购的比例。 
4. 久期选择与凸性管理 
根据自上而下及自下而上的分析，可以对未来收益率曲线的形变做出判断，
从而进行久期选择与凸性管理。 
(1) 久期选择 
基于未来期限结构形变进行久期选择， 当预期收益率曲线下移时， 可以适当
提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收益率曲线上移时， 可以适
当降低组 合久期，以规避债券市场下跌的风险。 
我们对久期选择主要参考两方面的指标， 一方面是来自宏观研究员综合当前
宏观经济及金融数据得出对债券市场的评价指标， 另一方面是来自固定收益部门
综合债券市场指标及资金需求等因素得出的对债券市场的评价指标。 
(2) 凸性管理 
当预期收益率曲线变平时， 可以提高组合凸性， 以便从收益率曲线变平的交
易中获利。 也就是说， 当预期收益率曲线变平时， 可以构造哑铃型 （Barbell）组
合； 当预期收益率曲线变陡时， 可以降低组合凸性， 以便从收益率曲线变陡的交
易中获利。 也就是 说，当预 期收益 率曲线变 陡 时，可以构 造子 弹 型（Bullet ）组
合。 
影响收益率曲线非平行移动的因素有多种， 既有宏观经济及金融的因素， 也
有市场微观结构的因素。 因此， 在对组合构建中究竟是采取哑铃型组合还是子弹
型组合，需要综合以上各种因素进行分析。 
5. 个券选择 
通过对个券相对于收益率曲线的低估或高估程度的分析， 结合个券的信用等
级、交易市场 状况、流动性、息票率、税赋特点等，挖掘价值相对低估的个券，
充分把握市场失效所带来的投资机会 。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 68 页 共 115 页



6. 股票选择 
本基金根据上市公司的基本面分析， 评判企业的投资价值， 从而决定一级市
场新股申购或增发新股等 投资策略。 
7. 组合构建与调整 
通过 1－6 的流程后，就可以初步完成组合构建了。基于基金的投资风格，
在组合构建时，需要 遵循 以下原则： 
（1）根据市场判断，灵活决定组合久期； 
（2）根据利差分析，流动性分析和信用分析，决定债券信用等级； 
（3 ）根 据 上市 公司 基 本面 和股 票市 场 走向 决定 是 否参 与 新股 申购 或增 发 新
股 等及股票买卖的合理时机；



（4）将组合的流动性维持在适当的水平 。 
在投资过程中， 本基金将 随时根据宏观经济、 市场变化， 以及基于流动性和
风险管理的要求，对 投资 组合进行动态 调整。 
8. 风险管理 
(1) 市场风险管理 
针对市场风险， 本基金的债券 投资 组合将对宏观 经济数据等进行 及时 动态跟
踪， 并相应的调整组合久期， 以规避利率变动所带来的市场风险。 股票投资以稳
健投资、 组合投资为原则， 主要选取基本面好 、 流动性高、 业绩比较稳定、 具有
较高净资产收益率和较高分红率的 股票 构建股票投资 组合。 同时 ， 本基金 管理人
将定期提供风险管理报告，以便清楚 地了解组合的风险暴露程度。 
(2) 信用风险管理 
针对信用风险， 本基金在对 信用产品投资 时， 将对信用产品发行主体的财务
状况、 行业背景以及公司治理等方面进行密切跟踪及分析， 并依据本 基金 管理人
自主开发的信用分析系统对信用产品进行 定量与定性 分析， 严格控制信用风险 暴
露。另外，本 基金管理人将基于谨慎性原则，对交易对手的资质进行严格挑选。 
(3) 流动性风险管理 
针对流动性风险， 本 基金管理人将严格控制流动性较低的信用产品的投资比
例，同时保持适度的短期债券比例 ， 以应对基金运作过程中的日常流动性要求。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 69 页 共 115 页



(4) 操作风险 管理 
针对操作风险， 本 基金管理人 构建 了风险监控系统。 本 基金 管理人将与基金
托管 人一起通过风险监控系统监控每日 基金资产市值及资产配置比例 ； 本 基金管
理人 的监察部门将 每日监控所有上述风险控制措施的执行。 
（七 ） 基金 的风险收益特 征 
本基金属于证券市场中的 低风险 品种，预期收益和风险高于货币市场 基金，
低于股票型基金。 
（八 ） 投资 限制 
1. 组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金资产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制： 
(1) 本基金对 债券类资产 的投资比例不低于基金资产的 80% ； 
(2) 基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和， 不超
过该证券总和的 10% ，并按有关规定履行信息披露义务 ； 
(3) 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不
展期； 
(4) 在全国银行间债券市场回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40% ； 
(5) 单只证券投资基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过该基金资产
净值的 20% ，中国证监会规定的特殊品种除外 ； 
(6) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
(7) 因通过发行和二级市场购买、 要约收购类套利以及可转换债券转股所形成
的股票和权证资产合计不超过基金总资产的 20% ； 
(8) 基金资 产参与股票发行申购，本基金所申报的 金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股 票公司本次发行股票的总
量； 
(9) 其他类别的证券投资基金投资于资产支持证券， 根据基金合同制订相应的
证券信用级别限制， 若基金合同未订 明相应的证券信用级别限制， 应投资
于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资 产支持证券。 
(10) 证券投资基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投
资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予 以全部卖出。 
(11) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金
资产净值的 10 ％； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 70 页 共 115 页



(12) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的
20% ，中国证监会规定的特殊品种除外； 
(13) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持 证券的比例， 不得超过该资
产支持证券规模的 10 ％； 
(14) 基金管理人管理的全部基金投资于 同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
(15) 中国证监会规定的其他比例限制。 
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使 本基金投资比例不符合上述各项规定的投资比例，
基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。 
如 果 法 律 法 规 及 监 管 政 策 等 对 基 金 合 同 约 定 的 投 资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比
例限制进行变更的， 本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定， 不需经基
金份额持有人大会审议。 
2. 建仓期 
本基金建仓时间为基金合同生效之日起6 个月 内。 即 基金管理人 须于 基金合
同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定 。 
3. 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
(1) 承销证券 ； 
(2) 向他人贷款或者提供担保 ； 
(3) 从事承担无限责任的投资 ； 
(4) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外 ； 
(5) 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发
行的股票或者债券 ； 
(6) 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系 的股东或者与其基金管理
人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券 ； 
(7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不 正当的证券交易活动 ； 
(8) 依照法律、 行政法规有关规定， 由国务院证券监督管理机构规定禁止的其
他活动 。 
如法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 
（九 ） 基金 管理人代表基 金行使 债权 人 权利的处 理原则 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 71 页 共 115 页



1. 基 金 管理 人 按照 国家 有 关规 定 代表 基金 独 立行使 债 权人 权 利， 保护 基 金 投
资者的利益 ； 
2. 有利于基金资产的安全与增值 。 
（十 ） 基金 投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 复 核了本报告
中的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2012 年12 月31 日，本财务 数据未经审计。 
1 报告期末 基金资产组 合情况 
序
号 
项目 金额 （元） 
占基金总资 产 
的比例（%） 
1 权益投资 61,378,850.54 5.45 
 其中：股票 61,378,850.54 5.45 
2 固定收益投 资 1,037,068,980.31 92.09 
 其中：债券 1,037,068,980.31 92.09 









 资产 支持证券 - - 
3 金融衍生品 投资 - - 
4 买入返售金 融资产 - - 
 
其 中：买断 式回购 的买入 返售金 融
资产 
- - 
5 银行存款和 结算备付 金合计 10,554,798.26 0.94 
6 其他各项资 产 17,188,396.98 1.53 
7 合计 1,126,191,026.09 100.00 
2 报告期末 按行业分类 的股票投资 组合 
代码 行业类别 公允价值 （ 元） 
占基金资产 净
值比例（%） 
A 农、林、牧 、渔业 4,244,766.24 0.61 
B 采掘业 - - 
C 制造业 47,881,760.00 6.86 
C0








 食品 、饮料 - - 
C1








 纺织 、服装、 皮毛 1,618,583.60 0.23 
C2








 木材 、家具 - - 
C3








 造纸 、印刷 - - 
C4








 石油 、化学、 塑胶、塑 料 - - 
C5








 电子 - - 
C6








 金属 、非金属 42,462,176.40 6.09 
C7








 机械 、设备、 仪表 3,801,000.00 0.54 
C8








 医药 、生物制 品 - - 
C99








 其他 制造业 - - 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 - - 
E 建筑业 9,252,324.30 1.33 
F 交通运输、 仓储业 - - 
G 信息技术业 - - 
H 批发和零售 贸易 - - 
I 金融、保险 业 - - 
J 房地产业 - - 
K 社会服务业 - - 
L 传播与文化 产业 - - 
M 综合类 - - 
 合计 61,378,850.54 8.80 
3 报告期末 按 公允价值 占基金资产 净值比例大小排 序的 所有股票 投资 明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （ 元） 
占基金资产
净值 
比例（%） 
1 000630 铜陵有色 2,246,676 42,462,176.40 6.09 
2 601668 中国建筑 2,364,237 9,220,524.30 1.32 
3 601118 海南橡胶 747,318 4,244,766.24 0.61 
4 002606 大连电瓷 300,000 3,801,000.00 0.54 
5 601113 华鼎锦纶 413,960 1,618,583.60 0.23 
6 601800 中国交建 6,000 31,800.00 0.00 
4 报告期末 按 债券品种 分类的债券 投资组合 
序号 债券品种 公允价值 （ 元） 
占基金资产 净
值 
比例（%） 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 39,936,000.00 5.72 
 其中：政策性金融债 39,936,000.00 5.72 
4 企业债券 214,726,268.90 30.77 
5 企业短期融资券 10,031,000.00 1.44 
6 中期票据 - - 
7 可转债 772,375,711.41 110.69 
8 其他 - - 
9 合计 1,037,068,980.31 148.62 
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 名 的前五名债券投资明
细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产 净值比例 （%） 
1 113001 中行转债 1,080,000 104,058,000.00 14.91 
2 110015 石化转债 880,000 90,560,800.00 12.98 
3 110016 川投转债 784,780 85,352,672.80 12.23 
4 110011 歌华转债 834,870 77,400,797.70 11.09 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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5 113003 重工转债 706,440 74,727,223.20 10.71 
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 名 的前 十 名资产支持证
券投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
8 投资组合 报告附注 
（1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）基金投资 的前十名股 票中，没有 投资超 出基金合 同规定 备选股票库之
外的股票。 
（3）其他资产构成 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 
债券代码 债券名称 公允价值(元) 
占基金资产 的 
净值比例(%) 
1 
113001 中行转债 104,058,000.00 14.91 
2 
110015 石化转债 90,560,800.00 12.98 
3 
110016 川投转债 85,352,672.80 12.23 
4 
110011 歌华转债 77,400,797.70 11.09 
5 
113003 重工转债 74,727,223.20 10.71 
6 
113002 工行转债 70,131,200.00 10.05 
7 
110012 海运转债 63,581,782.60 9.11 
8 
125731 美丰转债 49,945,610.44 7.16 
9 
129031 巨轮转 2 40,815,601.84 5.85 
10 
125887 中鼎转债 30,580,987.73 4.38 
序号 名称 金额（ 人民 币 元） 
1 存出保证金 270,273.39 
2 应收证券清 算款 5,510,902.40 
3 应收股利 - 
4 应收利息 9,232,720.60 
5 应收申购款 2,174,500.59 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 17,188,396.98 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 74 页 共 115 页



11 
110018 国电转债 13,404,160.00 1.92 
12 
110013 国投转债 6,158,055.20 0.88 
13 
110019 恒丰转债 229,590.40 0.03 
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
十 十 三 三. .


基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
自基金合同生效开始至 2012 年 12 月 31 日 止 基金份额 净值增长率及其与同
期业绩比较基准收益率的比较: 
本报告期基金 份额净值增 长率及其 与同期业绩 比较基准收益 率 的比较 （ 转型
前） 
期间 
①净值
增长率 
②净值
增长率
标准差 
③业绩比
较基准收
益率 
④业绩比较
基准收益率
标准差 
①-③ ②-④ 
2005.8.24-2005.12.31 0.80% 0.01% 0.77% 0.01% 0.03% 0.00% 
2006.1.1-2006.12.31 2.04% 0.01% 2.27% 0.01% -0.23% 0.00% 
2007.1.1-2007.9.5 1.25% 0.01% 1.95% 0.01% -0.70% 0.00% 
2005.8.24-2007.9.5 4.15% 0.01% 4.96% 0.01% -0.82% 0.00% 
本报告期基金 份额净值增 长率及其 与同期业绩 比较基准收益 率的比较 （ 转型
后） 
博时稳定价值债券A 
期间 
①净值 
②净值增 长率 
标准差 
③业绩比 较基
准收益率 
④业绩比 较基
准收益率 
①-③ ②-④ 
增长率 
 
标准差 
2007.9.6-2007.12.31 6.51% 0.33% 0.05% 0.06% 6.46% 0.27% 
2008.1.1-2008.12.31 11.16% 0.14% 9.69% 0.10% 1.47% 0.04% 
2009.1.1-2009.12.31 -0.54% 0.14% 0.27% 0.06% -0.81% 0.08% 
2010.1.1-2010.12.31 10.21% 0.31% 2.00% 0.07% 8.21% 0.24% 
2011.1.1-2011.12.31 -10.55% 0.64% 3.79% 0.06% -14.34% 0.58% 
2012.1.1-2012.12.31 7.99% 0.46% 4.03% 0.04% 3.96% 0.42% 
2007.9.6-2012.12.31 25.36% 0.39% 21.19% 0.07% 4.17% 0.32% 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 75 页 共 115 页



 
博时稳定价值债券B 
期间 
①净值 
②净值增 长率
标准差 
③业绩比 较基
准收益率 
④业绩比 较基
准收益率 
标准差 
①-③ ②-④ 
增长率 
2007.9.6-2007.12.31 6.41% 0.32% 0.05% 0.06% 6.36% 0.26% 
2008.1.1-2008.12.31 10.79% 0.14% 9.69% 0.10% 1.10% 0.04% 
2009.1.1-2009.12.31 -0.90% 0.14% 0.27% 0.06% -1.17% 0.08% 
2010.1.1-2010.12.31 9.82% 0.31% 2.00% 0.07% 7.82% 0.24% 
2011.1.1-2011.12.31 -10.88% 0.64% 3.79% 0.06% -14.67% 0.58% 
2012.1.1-2012.12.31 7.59% 0.46% 4.03% 0.04% 3.56% 0.42% 
2007.9.6-2012.12.31 23.03% 0.39% 21.19% 0.07% 1.84% 0.32% 
 
十 十 四 四. .


基金的财产 
（一 ） 基金 资产的总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类 有价证券、 银行存款本息、 基金应收申购
款以及其他资产的价值总和 。 
（二 ） 基金 资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值扣除负债后的净资产值 。 
（三 ） 基金 财产的账户 
基金托管人以托管人和基金联名的方式开设的证券账户、 以基金名义开立的
银行账户， 基金合同生效后， 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与
结算账户。 前述证券账户和银行账户应当与基金管理人、 基金托管人、 基金销售
服务代理人、注册登记人自有资产账户以及其他基金财产账户相独立 。 
（四 ） 基金 财产的保管与 处分 
1. 基 金 财产 应 独立 于基 金 管理 人 、基 金托 管 人的固 有 财产 ， 并由 基金 托 管 人
保管。基金 管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 。 
2. 基 金 管理 人 、基 金托 管 人因 基 金财 产的 管 理、运 用 或者 其 他情 形而 取 得 的
财 产 和收 益 ，归 入 基金 财产 。 基金 管理 人 、基金 托 管人 可 以按 基 金合 同 的
约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用 。 
3. 基 金 管理 人 、基 金托 管 人因 依 法解 散、 被 依法撤 销 或者 被 依法 宣告 破 产 等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 。 
4. 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行 。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 76 页 共 115 页



十 十 五 五. .


基金资产的 估值 
（一 ） 估值 目的 
基金资产的估值目的是客观、 准确地反映基金资产的价值。 依据经基金资产
估值后确定的基金资产净值而计 算出的基金份额净值， 是计算基金申购与赎回价
格的基础 。 
（二 ） 估值 日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 
（三 ） 估值 对象 
基金所拥有 的债券、 股票、银 行存款本 息、应收 款项 和其它投资 等资产。 
（四 ） 估值 方法 
1、债券估值 方法 
(1)证券交易所市 场实行净价 交易的债 券按估 值日收盘价估值 ，估值日没有
交易的 ，按最近交易日的收盘价估值； 
(2)证券交易所市 场未实行净 价交易的 债券按 估值日收盘价减 去债券收盘价
中所含的应收利息( 自债券计息起始日或上 一 起息日至估值当日的利息) 得到的
净价进行估值，估值日没有交易的， 以最近交易日 的收盘净价估值；



(3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本进行后续计量 ； 
(4)在全国银行间 债券市场交 易的债券 、资产 支持证券等固定 收益品种，采
用估值技术确定公允价值； 
(5)同一债券同时 在两个或两 个以上市 场交易 的，按债券所处 的市场分别估
值； 
(6)在任何情况 下，基金管 理人如采用 本项第(1) －(5)小项规定 的方法对基
金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认
为按本项第(1) －(5) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的， 基金管理人在综合考虑市场成交价、 市场报价、 流动性、 收益率曲线等
多种因素基础上形成的债券估值， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后，按最能反映公允价值的价格估值； 
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、股票 估值方法 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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(1) 上市流通股票按估值日其所在证券交易所 的收盘价估值；估值日无交易
的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化 ， 以最近交易日的收盘价估值；
估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生 了重大变化或证券发行机构发生
了影响证券价格的重大 事件，参考《中国证券 业协会基金估值工作小组关于停
牌股票估值的参考方法》 ，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
(2)未上市股票的估值： 
1）首次发行 未上市 的股票，按成本 计量； 
2）送股、转增 股、配股和 公开增发新 股等发行 未上市的股票 ，按估值日在
证券 交易所挂牌的同一股票的 市价估值 ； 
3）首次公开发 行有明确锁 定期的股票 ，同一 股票在交易所上 市后，按交易
所上市的同一股票的市价估值； 
4）非公开发行 有明确锁定 期的流通受 限股票 ，按监管机构或 行业协会有关
规定确定公允价值； 
(3)在任何情况 下，基金管 理人如采用 本项第(1) －(2)小项规定 的方法对基
金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认
为按本项第(1) －(2) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允
价值的价格估值； 
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值方法 
(1)基金持有的权 证，从持有 确认日起 到卖出 日或行权日止， 上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的， 按最
近交易日的收盘价估值；



未上市交易的权证采用估 值技术确定公允价值； 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本计量；



(2)在任何情况下， 基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产
进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为按本
项第(1)小项规定 的方法对基 金资产进行估 值 不能客观反映其 公允价值的 ，基金稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 78 页 共 115 页



管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值； 
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
（五 ） 估值 程序 
公开披露的基金份额净值由基金管理人完成估值后，传给基金托管人复核。 
（六 ） 暂停 估值及公告基 金份额净 值 的情形 
发生下列情形之一的，暂停估值与公告基金份额净值： 
1 ．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其它原因暂停营业时； 
2 ．因不可抗力 或其它情形致 使基金管理 人、 基金托管人无法 准确评估基金 资产
价值时； 
3 ．占基金相当 比例的投资品 种的估值出 现重 大转变，而基金 管理人为保障 基金
份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4 ．如果出现基 金管理人认为 属于紧急事 故的 任何情况，会导 致基金管理人 不能
出售或评估基金资产的； 
5 ．中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七 ） 基金 份额净值错误 的确认 及处 理方式 
基金份额净值以元为单位， 采用 四舍五入的方法精确到小数点后3 位， 小数
点后第4 位四舍五入 。 国家另有规定的， 从其 规定。 当基金资产的估值导致基金
份额净值小数点后3 位以内（含第 3 位）发生 差错时，视为基金份额净值错误。 
差错处理的原则和方法如下： 
1．基金份额净 值出现错误 时，基金管 理人应 当立即予以纠正 ，通知基金托
管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 
2． 错误偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当公告、 通报基金
托管人并报中国证监会备案； 
3．因基金份额 净值计价错 误造成基金 份额持 有人损失的，基 金份额持有人
有权要求基金管理人予以赔偿。基金 管理人有权向其他责任人进行追偿； 
4． 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 79 页 共 115 页



前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（八 ） 特殊 情形的处理 
基金管理人、 基金托管人按上述估值方法进行估值时， 所造成的误差不作为
基金份额净值错误处理。 
由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误、 有关会计制度变化或由于
战争、 火灾、 地震、 洪水等不可抗力原因 ， 基 金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 仍未能 发现错误， 由此造成的基金份额净
值错误， 基金管 理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管
人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
十 十 六 六. .


基金收益与 分配 
（一 ） 基金 收益的构成 
1. 基金投资所得债券利息； 
2. 银行存款利息； 
3. 买卖证券差价； 
4. 已实现的其他合法收入； 
5. 因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益 。 
（一 ） 基金 净收益 
基金净收益为基金收益扣 除按照国家有关规 定 和 基 金 合 同 中 的 有 关 规 定 可
以在基金收益中扣除的费用后的余额 。 
（二 ） 收益 分配原则 
1．由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 B 类基金份额收取销售
服务费， 各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同， 本基金同 一类别的每一
基金份额享有同等分配权； 
2．分红默认方 式为现金分 红，投资者 可以选 择现金分红或红 利再投资。基
金份额持有人可对A 类、B 类基金份额分别选择 不同的分红方式。 若投资者要修
改分红方式，请自行到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式进行修改。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 80 页 共 115 页



3．如果基金份 额持有人所 获现金红利 不足支 付银行转账等手 续费用，注册
登记机构 有权 自动将该基金份额持有人的现金红利转为基金份额。 
4．基金当期收益应先弥补前期亏损后，才可进行当期收益分配； 
5．在符合有关 基金分红条 件的前提下 ， 本基 金每年收益分配 次数最多为 4
次 ，基金每次收 益分 配比例 最低不低于 已实现 收益的 60％，但 若基金合同 生效
不满3 个月则可不进行收益分配； 因基金分红 导致基金份额净值变化， 不会改变
基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 
6．法律、法规或监管机关另有规定的，从其规定 
（三 ） 收益 分配方案 
本基金收益分配方案由基金管理人拟订、 基金托管人核实。 由于不同基金份
额 类别对应的可分配收益不同，基金管理人可 相应 制定不同的收益分配方案 。 
（四 ） 收益 分配方案的确 定与公告 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定、 经基金托管人复核后， 报中国证监
会备案， 并在备案后在指定媒体公告。 
（五 ） 基金 收益分配中发 生的费用 
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用， 收益分配时发生的银行转
账等手续费用由基金份额持有人自行承担。 
十 十 七 七. .


基金的费用 与税收 
（一 ） 与基 金运作有关的 费用 
1. 费用种类 
(1) 基金管理人的管理费； 
(2) 基金托管人的托管费； 
(3) 销售服务费； 
(4) 基金证券交易费用； 
(5) 基金份额持有人大会费用； 
(6) 合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
(7) 基金合同生效后的法定信息披露费； 
(8) 按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金资产中列支的其它费用。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 81 页 共 115 页



2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
(1) 基金管理人的管理费 
3. 基金管理费按基金资产净值的 0.60% 年费率计 提。 
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值 0.60% 年费 率计提。 计算方法 如下： 
H=E×0.60%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理人的管理费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金托管人于次月
首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支付 给基金管理人，若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。 
(1) 基金托管人的托管费 
基金托管费按基金资产净值的0.20% 年费率计提。 
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.20% 年费率计提。 计
算方法如下： 
H=E×0.20%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管人的托管费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金托管人于次月
首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支取 ， 若遇法定节假日、 休息日等， 支
付日期顺延。 
(2) 销售服务费 
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类 基金份额的销售服务费按不高
于前一日B 类基金资产净值的0.30% 的年费率 计提。方法如下： 
H=E×0.30% ÷当年天数 
H 为 B 类基金份额每日应计提的基金销售服务 费；E 为 B 类基金份额前一日
的基金资产净值 
销售服务费每日计提， 按月支付， 由基金托 管人于次月前5 个工作日内从基
金资产中一次性支付给基金销售人， 若遇法定 节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 82 页 共 115 页



销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告
费、促销活动费、持有人服务费等 。 
(3) 其他费用 
本章第 （一） 条中所述费用根据有关法规、 基 金合同及相应协议的规定， 按
费用实际支出金额，列入当期基金费用。 
4. 不列入基金费用的项目 
基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生 的费用等不列入基金费用。 
5. 基金管理费、托管费和销售服务费的调整 
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费、 基金托管费和销售
服务费， 调低费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费
率实施日前3 个工作日在至少一种指定媒体上 公告。 
（二 ） 与基 金销售有关的 费用 
本基金的申购费率见下表： 
表


基金的 申购费 率结构 
费用种类 A 类基金份额 
（ 申购 金额 M 、持有年 限 Y ） 
B 类基金份额 
前端申购费 M<100 万 
0.8% 0% 
100 万≤M<300 万 
0.5% 
300 万≤M<500 万 
0.3% 
500 万≤M 按笔收取，1000 元/ 笔 
后端申购费 Y <1 年 
1.0% 0% 
1 年≤Y<2 年 
0.7% 
2 年≤Y<3 年 
0.5% 
3 年≤Y<5 年 
0.3% 
5 年≤Y



0% 
 注：1 年指 365 天。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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本基金的赎回费率见下表： 
表


基金的 赎回费 率结构 
费用种类 A 类基金份额 
（ 持 有年限 Y ） 
B 类基金份额 
赎回费 Y<1 年 
0.1% 0% 
1 年≤Y<2 年 
0.05% 
2 年≤Y 
0% 
 注：1 年指365 天。 
转换费用 
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部 分构成， 其中： 申购费补
差具体收取情况， 视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定 。 基金转
换费用由基金持有人承担。 
(1) 申购费补差 
对于两只前收费基金之间的转换， 按照转出金额分别计算转换申请日的转出
基金和转入基金的申购费， 由申购费低的基金转到申购费高的基金时， 收取申购
费差价；由申购费高的基金转到申购费率低的基金时，不收取差价。 
对于两只后收费基金之间的转换， 基于每份转出基金份额在转换申请日的适
用后申购费率， 计算转换申请日的转出基金后收申购费； 基于转入基金的零持有
时间的适用后申购费率， 计算转换申请日的同等金额转 入基金后收申购费。 由后
收申购费高的转到后收申购费低的基金时， 收取后收申购费差价； 由后收申购费
低的转到后收申购费高的基金时，不收取差价。 
对于后端收费基金往前端收费基金的转换， 基于每份转出基金份额在转换申
请日的适用后申购费率， 计算转出基金的后收申购费； 基于转出金额计算转换申
请日转入基金的前收申购费。 除收取基金的后收申购费外， 当后收申购费低于前
收申购费时，收取申购费差价，否则不另外收取差价。 
(2) 转出基金赎回费 
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率， 计算转换申请日的转
出基金赎回费。 
 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 84 页 共 115 页



（三 ） 基金 税收 
基金运作过 程中的各类纳税主体， 依照国家法律法规的规定， 履行纳税义务 。 
十 十 八 八. .


基金的会计 与审计 
（一 ） 基金 会计政策 
1. 基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计
年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年
度； 
2. 基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
3. 会计制度执行国家有关的会计制度 ； 
4. 基金独立建账、独立核算； 
5. 基 金 管理 人 保留 完整 的 会计 账 目、 凭证 并 进行日 常 的会 计 核算 ，按 照 有 关
规定编制基金会计报表 ； 
6. 基 金 托管 人 每月 与基 金 管理 人 就基 金的 财 务会计 报 告等 进 行核 对并 以 书 面
方式确认。 
（二 ） 基金 审 计 
1. 基 金 管理 人 聘请 与基 金 管理 人 、基 金托 管 人相独 立 且具 有 证券 业务 资 格 的
会 计 师事 务 所及 其 具有 证券 从 业资 格的 注 册会计 师 对基 金 年度 财 务报 表 进
行审计； 
2. 会计师事务所更换经办注册会计师，须事先征得基金管理人同意 ； 
3. 基 金 管理 人 （或 基金 托 管人 ） 认为 有充 足 理由更 换 会计 师 事务 所， 经 基 金
托 管 人（ 或 基金 管 理人 ）同 意 ，基 金管 理 人 应当 在 两日 内 编制 更 换经 办 注
册 会 计 师 报 告 书, 予 以 公 告, 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理
人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案 。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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十 十 九 九. .


基金的信息 披露 
基金的信息披露应符合 《信息披露办法》 及其实施准则、 基 金合同及其他有
关规定。基金的信息披露事项必须在至少一种指定媒体上公告 。 
（一 ） 招募 说明书 
招募说明书是基金向社会公开发行时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每6 个 月更新一次， 并于每6 个月结
束之日后的45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后1 日。 
基金管理人按照 《信息披露 管理办法》 及其实 施准则、 《证券 投资基金信息
披露内容与格式 准则第五号—— 招募说明 书的 内容与格式》 、 基金合同编制 并公
告招募说明书。 
（二 ） 基金 合同 
基金合同是约定基金管理人、 基金托管人、 基金份额持有人权利、 义务的法
律文件 。 
（三 ） 基金 托管协议 
基金托管协议是约定基金管理人和基金托管人权利、义务的法律文件 。 
（四 ） 基金 份额发售公告 
基金管理人 将按照 《 信息披露办法 》 及其实施准则、 基金合同 的有关规定编
制并发布 基金份额发售 公告 。 
（五 ） 基金 募集情况公告 
本基金发售期截止后， 由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所
对认购资金进行验资并出具验资报告， 并对基金募集情况进行公告。 
（六 ） 基金 合同生效公告 
本基金发售期截止后， 由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所
对认购资金进行验资并出具验资报告， 并将验资报告及本基金备案材料提交中国
证监会， 中国证监会收到前 述材料后予以书面确认， 自中国证监会书面确认之日稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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起， 基金合同生效。 管理人将于收到证监会书面 确认之后发布基金合同生效公告。 
（七 ） 基金 开放申购、赎 回公告 
基金管理人将按照 基金合同 的有关规定发布 基金开放申购、赎回公告 。 
（八 ） 年度 报告、半年度 报告、季度 报告、基金 份额净值 公告 
1. 基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度结束后的 90 日内公告； 
2. 基金半年度报告在基金会计年度前六个月结束后的 60 日内公告； 
3. 基金季度报告每季度公告一次，于每季度结束后的 15 个工作日内公告； 
4. 基 金 合同 生 效后 ，本 基 金每 个 开放 日公 告 前一开 放 日的 基 金份 额净 值 及基
金份额累计净值； 
5. 基 金 合同 生 效后 ，在 办 理基 金 份额 申购 或 赎回前 ， 每周 公 告一 次基 金 资 产
净值及基金份额净值； 
6. 每 半 年及 年 度最 后一 个 交易 日 的下 一个 工 作日公 告 基金 资 产净 值及 基 金 份
额净值。 
（九 ） 临时 报告与公告 
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事
件时， 将按照法律、 法规及中国证监会的有关规 定及时向中国证监会报告并公告： 
1. 基金份额持有人大会的召开； 
2. 终止基金合同； 
3. 转换基金运作方式； 
4. 更换基金管理人、基金托管人； 
5. 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6. 基金管理人股东及其出资比例发生变 更； 
7. 基金募集期延长； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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8. 基 金 管理 人 的董 事长 、 总经 理 及其 他高 级 管理人 员 、基 金 经理 和基 金 托 管
人基金托管部门负责人发生变动； 
9. 基金管理人的董事在一年内变更超过 50% ； 
10. 基 金 管理 人 、基 金托 管 人基 金 托管 部门 的 主要业 务 人员 在 一年 内变 动 超 过
30％； 
11. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12. 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13. 基 金 管理 人 及其 董事 、 总经 理 及其 他高 级 管理人 员 、基 金 经理 受到 严 重 行
政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14. 重大关联交易事项； 
15. 基金收益分配事项； 
16. 管理费、托管费等费用 计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17. 基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5 ％； 
18. 基金改聘会计师事务所； 
19. 变更基金份额发售机构； 
20. 基金更换注册登记机构； 
21. 基金开始办理申购、赎回； 
22. 基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23. 基金发生巨额赎回并延期支付； 
24. 基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25. 基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26. 中国证监会规定的其他事项。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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（十 ） 澄清 公告 
在基金合同期限内， 公共媒体中出现或市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或引起较大的波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当 立即对
该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（十 一） 信息 披露文件的存 放与查阅 
基金招募说明书、 年度报告、 半年度报告、 基金份额净值公告和基金季度报
告等文本文件在编制完成后， 将存放于基金管理人的办公场所， 投资者可在办公
时间查阅。 投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件复制件或复印
件， 对投资者按此方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金托管人保证
文本的内容与所公告的内容完全一致。 
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.bosera.com) 查 阅 和 下 载 上
述文件。 
二 二 十 十. .


风险揭示 
相比其它基金产 品， 虽然本基金风险较低， 但投资者仍有可能承担一定的风
险。包括： 
（一 ） 市场 风险 
债券市场工具价 格因受各种 因素的影响 而引起 的波动,将对本 基金财产产生
潜在风险,主要包括： 
1. 政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家政策的变化对 债券 市场产生一定的影
响,可能导致市场价格波动,从而影响基金收益 。 
2. 经济周期风险 
债券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性的特点, 从而对基
金收益产生影响 。 
3. 利率风险 
金融市场利率波 动会导致债券 市场的价 格和收 益率的变动,基 金投资于 债券
市场工具,收益水平会受到利率变化的影响 。 
4. 通货膨胀风险 
本基金投资的目的是使基金财产稳定增值, 如果发生通货膨胀, 基金投资于稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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债券 市场工具所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金财产的增值 。 
（二 ） 信用 风险 
金融债和企业债的发行人不能按期还本付息和回购交易中交易对手在回购
到期交割责任时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成本基金的信用风险。 
（三 ） 流动 性风险 
开放式基金要随时应对投资者的赎回, 如果基金财产不能迅速转变成现金,
或者变现为现金 时使基金净值 产生不利的 影响, 都会影响基金 运作和收益水 平。
尤其是在发生巨额赎回时, 如 果 基 金 财 产 变现能 力 差, 可能会产生基金仓位调整
的困难,导致流动性风险,可能影响基金份额收益。 
（四 ） 管理 风险 
在基金管理运作 过程中,基 金管理人的 研究水 平、投资管理水 平直接影响基
金收益水平, 如 果基金管理人 对经济形势 和证 券市场判断不准 确、获取的信 息不
全、投资操作出现失误, 都会影响基金的收益水平。 
（五 ） 操作 或技术风险 
指基金管理人在基金运作对内及对外的业务操作过程中所产生的风险，比
如： 内部控制不严造成的违规风险、 基金管理人系统及软件错误或失灵、 人为疏
忽及错误、控制中断、操作方法本身的错误或不精确、灾难性事故等。 
（六 ） 合规 性风险 
指基金管理或运作过程中,违反国家法律、 法规的规定,或者 基金投资违反法
规及基金合同有关规定的风险。 
（七 ） 再投 资风险 
债券偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利率的下降面临资金再投资
的收益率低于原来利率，由此本基金面临再投资风险。 
（八 ） 投资 策略风险 
本基金的投资策略不同于股票基金和货币市场基金。 本基金为追求基金资产稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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的稳健增值， 在降低组合波动率的同时， 投资组合收益可能会低于股票基金； 本
基金的长期回报可能会高于货币市场基金， 但基金的流动性和赎回期均长于货币
市场基金。 
（九 ） 债券 回购风险 
债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，
信用风险指回购交易中交易对手在 回 购 到 期 时， 不 能 偿 还 全 部 或 部 分 证 券 或 价
款， 造成基金净值损失的风险； 投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于
债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使整个组合
风险放大的风险； 而波动性加大的风险是指在进行回购操作时， 在对基金组合收
益进行放大的同时， 也对基金组合的波动性 （ 标准差） 进行了放大， 即基金组合
的风险将会加大。 
（十 ） 其他 风险 
1. 因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2. 因 基 金业 务 快速 发展 而 在制 度 建设 、人 员 配备、 内 控制 度 建立 等方 面 不 完
善而产生的风险； 
3. 因人为因素而产生的风险、如内幕 交易、欺诈行为等产生的风险； 
4. 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
5. 因业务竞争压力可能产生的风险； 
6. 战争、 自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基金收益水平，
从而带来风险； 
7. 其他意外导致的风险。 
二 二 十 十 一 一. .


基金合同的 终止与清 算 
（一 ） 基金 合同的终止 
出现下列情况之一的，基金合同终止 ： 
1. 基金份额持有人大会决定终止的； 
2. 基金管理人职责终止， 而在六个月内没有新基金管理人承接其原有职责的 ； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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3. 基金托管人职责终止， 而在六个月内没有新基金托管人承接其原有职责的 ； 
4. 基金合同规定的其他情况或中国证监会允许的其它情况 。 
（二 ） 基金 财产清算小组 
自基金合同终止日起 30 个工作日内成立基金财产清算小组，清算小组必须
在中国证监会的监督下进行基金清算。 
基金清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、 由基金管理人选定的律师事
务所、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师事务所以及中国证监会指定的人
员组成。 基金管理人、 基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基金
合同终止之日起 15 个工作日内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各
方。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。 
基金清算小组接管基金资产后， 负责基金资产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配。基金 清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
（三 ） 清算 程序 
1. 基金合同终止后，发布基金清算公告 ； 
2. 基金清算小组统一接管基金资产 ； 
3. 对基金资产进行清理和确认 ； 
4. 对基金资产进行估价； 
5. 对基金资产进行变现； 
6. 将基金清算结果报告中国证监会； 
7. 以自身名义参加与基金有关的民事诉讼； 
8. 公布基金清算结果公告； 
9. 进行基金剩余资产的分配。 
（四 ） 清算 费用 
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费
用由清算小组优先从基金资产中支付 。 
（五 ） 基金 资产按下列顺 序清偿 
1. 支付清算费用； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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2. 交纳所欠税款； 
3. 清偿基金债务； 
4. 按基金份额持有人持有 的基金份额比例进行分配。 
基金资产按前款1-4 项规定依顺序清偿，在上 一顺序权利人未得以清偿前，
不分配给下一顺序权利人。 
（六 ） 基金 清算的公告 
基金清算公告于基金终止并报中国证监会备案后5 个工作日内公告； 清算过
程中的有关重大事项将及时公告； 基金清算结果公告由基金清算小组经中国证监
会批准后在3 个工作日内公告 。 
（七 ） 基金 清算账册及文 件的保存 
基金清算账册及有关文件由基金托管人按国家规定期限予以保存 。 
二 二 十 十 二 二. .


基金合同内 容摘要 
七、 基金 合同 当事 人 及权利义 务 
（二 ）基金当事人 的权利与义 务 
基金管理人的权利及义务如下： 
1. 基金管理人的权利 
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定 ， 基金管理人的权利包括但不
限于： 
(1) 运用基金财产 ； 
(2) 获得管理人报酬 ； 
(3) 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ； 
(4) 在符合有关法律法规的前提下， 制订和调整基金业务规则 ； 
(5) 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反本基
金合同或有关 法律法规 规定， 对基金资产、 其他当事人的利益造成重大损
失的， 应及时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构 ， 并采取必要措施保
护基金及相关当事人的利益 ； 
(6) 在基金托管人更换时，提名新任基金托管人 ； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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(7) 选择、 更换 销售代理机构， 并 依据销售代理协议 和有关法律法规， 对其行
为进行必要的监督和检查 ； 
(8) 选择、 更换登记结算机构， 并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督
和检查 ； 
(9) 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理 申购、赎回 申请； 
(10) 在法律、法规允许的前提下， 以基金的名义依法为基金进行融资 ； 
(11) 依法召集基金份额持有人大会 ； 
(12) 法律法规规定的其他权利。 
2. 基金管理人的义务 
(1) 依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、
赎回和登记事宜 ； 
(2) 办理基金备案手续 ； 
(3) 自基金合同生效之日起， 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产； 
(4) 配备足够的具有专业 资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的经
营方式管理和运作基金财产 ； 
(5) 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资 ； 
(6) 除依据《基金法 》 、基金合 同及其他 有关规定 外，不得为自己 及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产 ； 
(7) 依法接受基金托管人的监督 ； 
(8) 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 ； 
(9) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回的方法符合基金合
同等法律文件的规定 ； 
(10) 按规定 受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项 ； 
(11) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ； 
(12) 编制中期和年度基金报告 ； 
(13) 严格按照《基金 法》 、基金 合同及其 他有关规 定，履行信息披 露及报告义
务； 
(14) 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露 ； 
(15) 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
收益； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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(16) 依据《基金法》 、基金合同 及其他有 关规定召 集基金份额持有 人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额 持有人大会 ； 
(17) 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 ； 
(18) 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为 ； 
(19) 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配 ； 
(20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除 ； 
(21) 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿 ； 
(22) 法律法规规定的其他义务 。 
基金 托管人的权利 及 义务如下 ： 
1. 基金托管人的权利 
(1) 获得基金托管费； 
(2) 监督基金管理人对本基金的投资运作； 
(3) 自本基金合同生效之日起， 依法保管基金资产； 
(4) 在基金管理人更换时，提名 新任 基金管理人； 
(5) 依法召集基金份额持有人大会； 
(6) 根据本基金合同及有关规定监督基金 管理人 ， 如认为基金 管理人违反本基
金合同或有关 法律法规 规定， 对基金资产、 其他当事人的利益造成重大损
失的， 应及时呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金及相关当事人的
利益； 
(7) 法律法规规定的其他权利。 
2. 基金托管人的义务 
(1) 安全保管基金财产； 
(2) 设立专门的基金托管部， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合格的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基 金财产托管事宜； 
(3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
(4) 除依据《基金法 》 、基金合 同及其他 有关规定 外，不得为自己 及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
(7) 保守基金商业秘密。 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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(8) 对基金财务会计报告、 中期和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规 定进行； 如果基金管理人有
未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施； 
(9) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
(10) 按照基金合同的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割
事宜； 
(11) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
(12) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 
(13) 按照规定监督基金管理人的投资运作； 
(14) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
(15) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益； 
(16) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金 份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会； 
(17) 因违反基金合同导致基金财产损失， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其
退任而免除； 
(18) 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金向基金管理人
追偿； 
(19) 法律法规规定的 其他义务。 
基金 份额持有人的 权利 及义务 如下： 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1. 基金份额持有人的权利 
(1) 分享基金财产收益； 
(2) 参与分配清算后的剩余基金财产； 
(3) 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
(4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
(5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议
事项行使表 决权； 
(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
(7) 监督基金管理人的投资运作； 
(8) 对基金管理人、 基金托管人、 基金份额发售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼； 
(9) 法律法规规定的 其他权利。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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2. 基金份额持有人的义务 
(1) 遵守基金合同； 
(2) 交纳基金认购、申购款项及规定的费用； 
(3) 在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
(4) 不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动； 
(5) 执行生效的基金份额持有人大会 决议； 
(6) 返还在基金交易过程中因任何原因， 自基金管理人、 基金托管人及基金管
理人的代理人处获得的不当得利； 
(7) 法律法规 规定的其他义务。 
基金合同当事各方的权利和义务以基金合同为依据， 不因基金资产账户名称
的改变而有所改变。 
八、 基金份额持有 人大会 
（一 ） 基 金 份额 持有 人 大会 由基 金份 额持 有 人或 基金份 额 持有 人合 法 的 授
权代表共同组成 。 
（二 ） 召开事由 
1. 当 出 现或 需 要决 定下 列 事由 之 一的 ，经 基 金管理 人 或基 金 托管 人或 持 有 基
金份额 10% 以上的基金份额持有人( 以基金管理 人收到提议当日的基金份额
计算，下同) 提议时，应当召开基金份额持有人 大会： 
(1) 变更基金合同或终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；



(2) 变更基金类别； 
(3) 转换基金运作方式； 
(4) 变更基金投资目标、范围 或策略； 
(5) 更换基金托管人； 
(6) 更换基金管理人； 
(7) 代表 10% 以上基 金份额的基 金份额持 有人就 同一事项书面 要求召集基金
份额持有人大会； 
(8) 变更基金份额持有人大会程序； 
(9) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准。 但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外； 
(10) 本基金与其它基金的合并； 
(11) 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大
会的事项。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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2. 出 现 以下 情 形之 一的 ， 可由 基 金管 理人 和 基金托 管 人协 商 后修 改， 不 需 召
开基金份额持有人大会 ： 
(1) 调低基金管理费、基金托管费； 
(2) 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费 率、 赎回费率或
收费方式； 
(3) 因相应的法律法规发生变动应当对基金合同进行修改； 
(4) 对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
(5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6) 按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。 
（三 ） 召集 方式 
1. 除 法 律法 规 或基 金合 同 另有 规 定外 ，基 金 份额持 有 人大 会 由基 金管 理 人 召
集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定 ； 
2. 基金管理 人 未按 规定 召 集或 者 不能 召集 ， 托管人 认 为有 必 要召 开基 金 份 额
持 有 人大 会 的， 应 当向 基金 管 理人 提出 书 面提议 。 基金 管 理人 应 当自 收 到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面 告知基金托管人。 基金管理
人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定
不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当自行召集并确定开会时间、
地点、方式和权益登记日 ； 
3. 代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人认为 有必要召开基金份额持有人
大 会 的， 应 当向 基 金管 理人 提 出书 面提 议 。基金 管 理人 应 当自 收 到书 面 提
议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提 出提议的基金份额持有人代
表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理 人决定不召集，代表 基金 份额 10% 以上的基金份额持
有 人 仍认 为 有必 要 召开 的， 应 当向 基金 托 管人提 出 书面 提 议。 基 金托 管 人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集， 并书面告知提出提议的
基 金 份额 持 有人 代 表和 基金 管 理人 ；基 金 托管人 决 定召 集 的， 应 当自 出 具
书面决定之日起 60 日内召开； 
4. 代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人就同 一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都 不召 集的，代表基金份额 10% 以
上 的 基金 份 额持 有 人有 权自 行 召集 基金 份 额持有 人 大会 ， 但应 当 至少 提 前
30 日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自 行召集基金份额持有人大
会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰 。 
（四 ） 通知 
1. 召开基金份额持有人大会， 召集人最迟应于会议召开前 30 日在至少一种中
国 证 监会 指 定的 信 息披 露媒 体 公告 通知 。 基金份 额 持有 人 大会 通 知须 至 少
载明以下内容 ： 
(1) 会议召开的时间、地点和出席方式； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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(2) 会议拟审议的主要事项； 
(3) 会议形式； 
(4) 有权出席会议的基金份额持有人权益登记日； 
(5) 授权委 托书 的内 容要 求( 包 括但 不限 于代 理人 身份、 代理 权限 和代 理有效
期限等) 、送达的期限、地点； 
(6) 表决方式； 
(7) 会务联系人姓名、电话及其他联系方式；



(8) 出席会议者必须准备的文件 和必须履行的手续； 
(9) 议事程序； 
(10) 召集人需要通知的其他事项。 
2. 采 取 通讯 方 式开 会并 进 行表 决 的情 况下 ， 由会议 召 集人 决 定通 讯方 式 和 书
面 表 决方 式 ，并 在 会议 通知 中 说明 本次 基 金份额 持 有人 大 会所 采 取的 具 体
通 讯 方式 、 委托 的 公证 机关 及 其联 系方 式 和联系 人 、书 面 表决 意 见的 寄 交
的截止时间和收取方式 。 
3. 如 召 集人 为 基金 管理 人 ，还 应 另行 书面 通 知基金 托 管人 到 指定 地点 对 书 面
表 决 意见 的 计票 进 行监 督； 如 召集 人为 基 金托管 人 ，则 应 另行 书 面通 知 基
金 管 理人 到 指定 地 点对 书面 表 决意 见的 计 票进行 监 督； 如 召集 人 为基 金 份
额 持 有人 ， 则应 另 行书 面通 知 基金 管理 人 和基金 托 管人 到 指定 地 点对 书 面
表决意见的计票进行监督 。 
（五 ） 召开 方式 
1. 会议方式 
(1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会； 
(2) 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授 权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席； 
(3) 通讯方式开会 应按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决； 
(4) 会议的召开方式由召集人确定 ，但决定更换基金管理人或者基金托管人 、
转换基金运作方式、 终止基金合同 必须以现场开会方式召开基金份额持有
人大会 。 
2. 基金份额持有人大会召开条件 
(1) 现场开会 
必须同时符合以下条件时，现场 会议方可举行 ： 
1） 对到会者在权 益登记日持 有基金份额 的统计显 示，有效的基金 份额应占
代表权益登记日基金总份额的 50% 以上； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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2） 到会的基金份 额持有人身 份证明及持 有基金份 额的凭证、代理 人身份证
明、委托人持 有基金份额 的凭证及授 权委托代 理手续完备，到 会者出具
的相关文件符 合有关法律 法规和基金 合同及会 议通知的规定， 并且持有
基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ； 
未能满足上述条 件的情况下 ，则召集人 可另行 确定并公告重新 开会的时间,
召集人 应当提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事
项、议事程序和表决方式等 事项。 
(2) 通讯方式开会 
必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行 ： 
1） 召集人按基金 合同规定公 布会议通知 后，在两 个工作日内连续 公布相关
提示性公告； 
2） 召集人在基金 托管人和公 证机关的监 督下按照 会议通知规定的 方式收取
和统计基金份额持有人的书面表决意见； 
3） 本人直接出具 书面意见或 授权他人代 表出具书 面意见的基金份 额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50% 以上； 
4） 直接出具书面 意见的基金 份额持有人 或受托代 表他人出具书面 意见的其
它代表，同时 提交的持有 基金份额的 凭证和受 托出席会议者出 具的委托
人持有基金份 额的凭证和 授权委 托书 等文件符 合法律法规、基 金合同和
会议通知的规定 。 
（六 ） 议事 内容与程序 
1. 议事内容及提案权 
(1) 议事内容为关系全体基金份额持有人利益的， 并为基金份额持有人大会职
权范围内的重大事项， 如法律法规规定的基金合同的重大修改、 更换基金
管理人、 更换基金托管人、 与其它基金合并以及召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其它事项； 
(2) 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决； 
(3) 基金管理人、 基金托管人 、持有权 益登记日基 金总份额 10% 或 以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知 前向大会召集人提交需由
基金份额持有人大会审议 表决的提案， 也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案 ，召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前 30 日
公告；



(4) 对于基金份额持 有人提交的 提案（包 括临时提 案） ，大会召集 人应当按照
以下原则对提案进行审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交
大会审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明； 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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程序性。 大 会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。 如将其提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变
更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定， 并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
2. 议事程序 
(1) 现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持 人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由基金管理人授权代表主持。 在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下， 由基金托 管人授权代表主持； 如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 
召集人应当制作 出席会议人 员的签名册 。签名 册载明参加会议 人员姓名(或
单位名称)、身 份证号码、住 所地址、持 有或 者代表有表决权 的基金份额、 委托
人姓名(或单位名称)等事项。 
(2) 通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前 30 日公布提案，在
所通知的表决截止日期第2 日统计全部有效表 决，在公证机构监督下形成决议。 
（七 ） 表决 
1. 基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权 ； 
2. 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 ； 
(1) 一般决议， 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权
的 50% 以上通过方为有效；除下列(2) 所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过； 
(2) 特别决议， 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权
的三分之二以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、
转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议的方式通过方为有效。 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会 核准，或者备案，
并予以公告。 
3. 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决； 
4. 对 于 通讯 开 会方 式的 表 决， 除 非在 计票 时 有充分 的 相反 证 据证 明， 否 则 表
面 符 合法 律 法规 和 会议 通知 规 定的 书面 表 决意见 即 视为 有 效的 表 决； 表 决
意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决； 
5. 基 金 份额 持 有人 大会 的 各项 提 案或 同一 项 提案内 并 列的 各 项议 题应 当 分 开
审议、逐项表决。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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（八 ） 计票 
1. 现场开会 
(1) 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集， 则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席 会议的基金份额持有人和
代理人中选举 2 名代表与大会召集人授权的一 名监 督员共同担任监票人；
如大会由基金份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在
会议开始后宣布在出席会议 的基金份额持有人 和代理人中选举 3 名代表
担任监票人； 
(2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行 清点并由大会主持人当场
公布计票结果； 
(3) 如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑， 可以对所投票数进行重新清
点； 如果大会主持人未进行重新清点， 而出席会议的基金份额持有人或者
代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议， 有权在宣布表决结果后立即
要求重新清点， 大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。 重新
清点仅限一次 。 
2. 通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证 。 
（九 ） 生效 与公告 
1. 基 金 份额 持 有人 大会 通 过的 一 般决 议和 特 别决议 ， 召集 人 应当 自通 过 之 日
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自
中 国 证监 会 依法 核 准或 者出 具 无异 议意 见 之日起 生 效。 召 集人 应 将基 金 份
额持有人大会决议自生效之日起两日内在至少一种指定媒体公告 。 
2. 基 金 份额 持 有人 大会 决 议对 全 体基 金份 额 持有人 、 基金 管 理人 和基 金 托 管
人 均 有约 束 力。 基 金管 理人 、 基金 托管 人 和基金 份 额持 有 人应 当 执行 生 效
的基金份额持有人大会的决定。 
二十 二、 基金合同 解除和终止 的事由、程 序 
（一 ） 基金 合同的终止 
出现下列情况之一的，基金合同终止 ： 
1. 基金份额持有人大会决定终止的； 
2. 基金管理人职责终止， 而在六个月内没有新基金管理人承接其原有职责的； 
3. 基金托管人职责终止， 而在六个月内没有新基金托管人承接其原有职责的； 
4. 基金合同规定的其他情况或中国证监会允许的其它情况。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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（二 ） 基金 财产清算 
1、基金财产清算小组 
基金财产清算小组的组成 
自基金合同终止日起 30 个工作日内成立基金 财产清算小组，清算小组必须
在中国证监会的 监督下进行基金清算。 
基金清算小组成员由基金管理人、 基金托管人 、 由基金管理人选定的律师事
务所、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师事务所以及中国证监会指定的人
员组成。 基金管理人、 基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基金
合同终止之日起 15 个工作日内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各
方。 基金清算小组可以聘请必要的工作人员。 基金清算小组接管基金资产后， 负
责基金资产的保管、 清理、 估价、 变现和分配 。 基金清算小组可以依法进行必要
的民事活动。 
2．基金财产清算小组的职责 
（1）基金合同终止后，发布基金清 算公告； 
（2）基金清算小组统一接管基金资产； 
（3）对基金资产进行保管、清理和确认； 
（4）对基金资产进行估价； 
（5）对基金资产进行变现； 
（6）将基金清算结果报告中国证监会； 
（7）以自身名义参加与基金有关的民事诉讼以及其他必要的民事活动； 
（8）公布基金清算结果公告； 
（9）进行基金剩余资产的分配。 
（三） 、 清算费用 
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由清算小组优先从基金资产中支付。 
（四 ） 基金财产按 下列顺序清 偿 
（1）．支付清算费用； 
（2）．交纳所欠税款； 
（3）．清偿基金债务； 
（4）．按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金资产按前款1-4 项规定依顺序清偿，在上 一顺序权利人未得以清偿前，
不分配给下一顺序权利人。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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（五 ） 基金财产清 算的公告 
基金清算公告于基金终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内公告；清
算过程中的有关 重大事项将 及时公告； 基金清 算结果公告由基 金清算小组经
中国证监会批准后在3 个工作日内公告。 
（六 ） 基金清算账 册及文件的 保存 
基金清算账册及有关文件由基金托管人按国家规定期限予以保存。 
 
二十 四、 争议 解决 方式 
对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解 释或与本合同有关的争议， 本合同
当事人应通过协商、 调解解决， 协商、 调解不 能解决的， 任何一方均有权将争议
提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易
仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约
束力。 
争议处理期间， 合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中国法律管辖。 
二十 五、 基金合 同存放地和 投资者取得基 金合同 的方式 
1. 基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售服务代 理
人 和 注册 登 记人 办公 场 所查 阅 ；投 资者 也 可按工 本 费购 买 基金 合同 复 制 件
或复印件，但应以基金合同正本为准。 
二 二 十 十 三 三. .


托管协议内 容摘要 
一、 托管协议当事 人 
（一 ） 基金 管理人 
基金管理人： 博时基金管理有限公司 
注册地址：


深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦29 层 
办公地址：


深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦29 层 
邮政编码：


518040 
法定代表人： 杨鶤 
成立时间：


1998 年7 月13 日 
批准设立机关： 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 
批准设立文号： 中国证监会证监基字【1998 】26 号 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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组织形式：


有限责任公司 
注册资本：


1 亿元人民币 
经营范围：


发起设立基金、基金管理 
存续期间：


持续经营 
（二 ） 基金 托管人 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 
注册地址：北京市西城区金融大街25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人： 王洪章 
成立时间：2004 年09 月17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本： 贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 
经营范围：吸收 公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发 行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱服务； 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 
存续期间：持续经营 
二 、 基金托管人与 基金管理人 之间的业务 监督与核 查 
（一 ） 基金 托管人对基金 管理人的业 务监督、核 查 
1．基金托管人 根据有关法 律法规的规 定及基 金合同的约定， 对基金投资范
围、 投资对象进行监督。 基金合 同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基
金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基金
托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准
的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。 本基金主要投资于固定收益类证
券， 包括国债、 金融债、 企业 （公司 ） 债、 次 级债、 可转换债券 （含分离交易可稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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转债） 、 资产支持证券、 央行票据、 短期融资券、 回购、 银行存款 等固定收益证
券 品种， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工
具。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等， 包括 在新股冻结期限内所发
生的送股、配股、权证等权益投资。本基金不直接从二级市场买入股票或权证，
但因可转债转股所形成的股票及股票派发或因 分离交易可转债分离交易的权证
等除外。 
本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80% ， 对股票等权益类证
券的投资比例不超过基金资产的 20% ， 对现金和到期日不超过一年的政府债券的
投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 
2．基金托管人 根据有关法 律法规的规 定及基 金合同的约定， 对本托管协议
第九条基金投资、融资比例进行监督。 
3．基金托管人 根据有关法 律法规的规 定及基 金合同的约定， 对基金投资禁
止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为
和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定， 基金管
理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他
重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。 基金管理人有责任确保关
联交易名单的真实性、 准确性、 完整性， 并负责及时将更新后的名单发送基金托
管人。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生 ， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 对于基金管理人已成交的关联交易， 基
金托管人事前无法阻止该关联交易的发生， 只能进行事后结算， 基金托管人不承
担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 
4．基金托管人 根据有关法 律法规的规 定及基 金合同的约定， 对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人
提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场
交易对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按
照交易 对手名单的范围在银行间交易市场选择交易对手。 基金托管人监督基金管稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以
每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 如基金
管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，
应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管
人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并承担交易对 手不履行合同造成的损失， 基金托管人则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照
事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理
人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
5． 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，
与基金托管人就相关事项签订补充协议， 明确基金投资流通受限证券的比例。 基
金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风险、 法律风
险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、 流 动性
风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
6．基金托管人 根据有关法 律法规的规 定及基 金合同的约定， 对基金资产净
值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收
益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。 
7．基金托管人 发现基金管 理人的上述 事项及 投资指令或实际 投资运作违反
法律法规和基金合同的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。 基金
管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后应在
下一工作日前及时核对并以书面形式 给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑
义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限 内, 基金托管人有权随时对通 知事项进行复查, 督促基金管理人
改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管
人应报告中国证监会。 
8．基金管理人 有义务配合 和协助基金 托管人 依照法律法规、 基金合同和本
托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人
按照法律法规、 基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督报告
的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
9．若基金托管 人发现基金 管理人依据 交易程 序已经生效的指 令违反法律、
行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担。 
10．基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定 行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经 基金托管人提出警告仍不改正的， 基
金托管人应报告中国证监会。 
（二 ） 基金 管理人对基金 托管人的业 务监督 、核 查 
1. 根 据 法律 法 规和 基金 合 同的 规 定， 基金 管 理人对 基 金托 管 人及 时执 行 基 金
管 理 人合 法 合规 的 投资 指令 、 妥善 保管 基 金的全 部 资产 、 按时 将 赎回 资 金
和 分 红收 益 划入 专 用清 算账 户 、对 基金 资 产实行 分 账管 理 、擅 自 动用 基 金
资产等行为进行监督和核查。 
2. 基 金 管理 人 发现 基金 托 管人 的 行为 违反 法 律法规 和 基金 合 同的 规定 ， 应 及
时 以 书面 形 式通 知 基金 托管 人 限期 纠正 。 基金托 管 人收 到 通知 后 应在 下 一
工 作 日前 及 时核 对 并以 书面 形 式给 基金 管 理人发 出 回函 ， 说明 违 规原 因 及
纠 正 期限 ， 并保 证 在规 定期 限 内及 时改 正 。在上 述 规定 期 限内 ， 基金 管 理
人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托 管人改正。 
3. 基 金 管理 人 发现 基金 托 管人 有 重大 违规 行 为，应 及 时报 告 中国 证监 会 ， 同
时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 
（三 ） 基金 托管人与基金 管理人在业 务监督、核 查中的配 合、协助 
基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本托管协议对基金业
务执行监督、 核查。 基金管理人或基金托管人 无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据
本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经监督 方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。 
三 、 基金资产保管 
（一 ） 基金 资产保管的原 则 
1. 基金托管人应安全保管基金财产。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 108 页 共 115 页



2. 基 金 托管 人 按照 规定 开 立基 金 财产 的资 金 账户和 证 券账 户 ，对 所托 管 的 不
同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
3. 除 证 券交 易 所的 清算 资 金外 ， 基金 托管 人 未经基 金 管理 人 的指 令， 不 得 自
行运用、处分、分配基金的任何资产，如有特殊情况双方可另行协商。 
4. 对 于 因为 基 金投 资产 生 的应 收 资产 ，应 由 基金管 理 人负 责 与有 关当 事 人 确
定 到 账日 期 并通 知 基金 托管 人 ，到 账日 基 金资产 没 有到 达 基金 账 户的 ， 基
金 托 管人 应 及时 通 知基 金 管 理 人采 取措 施 进行催 收 ，由 此 给基 金 造成 损 失
的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 
5. 基 金 托管 人 应当 设有 专 门的 基 金托 管部 门 ，取得 基 金从 业 资格 的专 职 人 员
达 到 法定 人 数， 有 安全 保管 基 金财 产的 条 件，有 安 全高 效 的清 算 、交 割 系
统 ， 有符 合 要求 的 营业 场所 、 安全 防范 设 施和与 基 金托 管 业务 有 关的 其 他
设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。 
6. 除 依 据法 律 法规 和基 金 合同 的 规定 外， 基 金托管 人 不得 委 托第 三人 托 管 基
金资产。 
（二 ） 基金 募集期间及募 集资金的验 资 
1. 基 金 募集 期 间的 资金 应 存于 基 金管 理人 开 立的“ 基 金募 集 专户 ”。 该 账 户
由基金管理人 开立并管理。 
2. 基 金 募集 期 满， 基金 管 理人 应 将属 于基 金 资产的 全 部资 金 划入 基金 托 管 人
开 立 的基 金 银行 账 户中 ，同 时 在规 定时 间 内，基 金 管理 人 聘请 具 有从 事 证
券 相 关业 务 资格 的 会计 师事 务 所进 行验 资 ，出具 验 资报 告 。出 具 的验 资 报
告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计 师签字方为有效。 
3. 若 基 金募 集 期限 届满 ， 未能 达 到基 金合 同 生效的 条 件， 由 基金 管理 人 按 规
定办理退款事宜。 
（三 ） 基金 银行账户的开 立和管理 
1. 基 金 托管 人 可以 基金 的 名义 在 其营 业机 构 开立基 金 的银 行 账户 ，并 根 据 基
金 管 理人 合 法合 规 的指 令办 理 资金 收付 。 本基金 的 银行 预 留印 鉴 由基 金 托
管人保管和使 用。 
2. 基 金 银行 账 户的 开立 和 使用 ， 限于 满足 开 展本基 金 业务 的 需要 。基 金 托 管
人 和 基金 管 理人 不 得假 借本 基 金的 名义 开 立任何 其 他银 行 账户 ； 亦不 得 使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（四 ） 基金 证券账户的开 立和管理 
1. 基 金 托管 人 在中 国证 券 登记 结 算有 限责 任 公司上 海 分公 司 、深 圳分 公 司 为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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2. 基 金 证券 账 户的 开立 和 使用 ， 限于 满足 开 展本基 金 业务 的 需要 。基 金 托 管
人 和 基金 管 理人 不 得出 借或 未 经对 方同 意 擅自转 让 基金 的 任何 证 券账 户 ，
亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3. 基 金 证券 账 户的 开立 和 证券 账 户卡 的保 管 由基金 托 管人 负 责， 管理 和 运 用
由基金管理人负责。 
（五 ） 债券 托管专户的开 设和管理 
1. 基 金 合同 生 效后 ，由 基 金管 理 人向 基金 托 管人提 出 申请 进 入全 国银 行 间 同
业 拆 借市 场 进行 交 易。 基金 托 管人 根据 中 国人民 银 行、 中 央国 债 登记 结 算
有 限 责任 公 司的 有 关规 定， 在 中央 国债 登 记结算 有 限责 任 公司 开 立债 券 托
管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。 
2. 基 金 管理 人 和基 金托 管 人同 时 代表 基金 签 订全国 银 行间 债 券市 场债 券 回 购
主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六 ） 其他 账户的开立和 管理 
1. 因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和基金合同的规定，
由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。 
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办理。 
（七 ） 基金 资产投资的有 关实物证券 的保管 
基金资产投资的有关实物证券的保管按照实物证券相关规定办理。 
（八 ） 与基 金资产有关的 重大合同的 保管 
与基金资产有关的重大合同的原件分别由基金托管人、 基金管理人保管。 重
大合同包括基金合同、托管协议（及其附件） 。 
四 、 基金资产净值 计算与复核 
1 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每工作日分别计算本基金 A 类和 B 类基金资产净值和基金份额
净值，并按规定分别公告。 
2 复核程序 
基金管理人每工作日对本基金 A 类和 B 类资产进行估值，将基金份额净值
发送基金托管人。基金托管人对份额净值复核无误后，由基金管理人对外公布。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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五 、 基金份额持有 人名册的登 记与保管 
基金注册登记机构负责编制和保管基金份额持有人名册。基金合同生效日、
基金合同终止日、 基金权益登 记日、 基金份额持有人大会权利登记日等涉及到基
金重要事项日期的基金份额持有人名册，由基金注册登记机构负责编制。 
基金管理人对基金份额持有人名册的保管， 按国家法律法规及证券监督管理
部门的要求执行。 
六 、 争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人 应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托 管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
七 、 托管协议的修 改与终止 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 修改后的新协议， 报中国证监会备案后
生效，须经证监会批准的，经其批准后生效。 
发生以下情况，本托管协议终止： 
1 基金或本基金合同终止； 
2 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接 管基金管理权； 
4 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
二 二 十 十 四 四. .


对基金份额 持有人的 服务 
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 基 金 管 理 人 根
据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 ， 有 权 增 加 或 变 更 服 务 项 目 。 主 要
服 务 内 容 如 下 ： 
一、 持有人交易资 料的寄送服 务 
1 、 正 常 开 放 期 ， 每 次 交 易 结 束 后 ， 投 资 者 可 在T+2 个 工 作 日 后 通 过 销
售 机 构 的 网 点 查 询 和 打 印 交 易 确 认 单 ， 或 在T+1 个 工 作 日 后 通 过 博 时 一 线 通
电 话 、 博 时 快e 通 网 上 服 务 手 段 查 询 交 易 确 认 情 况 。 基 金 管 理 人 不 向 投 资 者稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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寄 送 交 易 确 认 单 。 
2 、 每 季 度 结 束 后10 个 工 作 日 内 ， 基 金 管 理 人 向 本 季 度 有 交 易 的 投 资 者
寄送纸质对账单；每年度结束后15个工作日内，基金管理人向所有持有本
基 金 份 额 的 投 资 者 寄 送 纸质对 账 单 。 
3 、 每 月 结 束 后 ， 基 金 管 理 人 向 所 有 订 阅 电 子 邮 件 对 账 单 的 投 资 者 发 送
电 子 邮 件 对 账 单 。 
投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com ） “ 博时快e
通 ” 系统网上自助订阅；或发送 “ 订 阅 电 子 对 账 单 ” 邮 件 到 客 服 邮 箱
service@bosera.com ； 也 可 直 接 拨 打 博 时 一 线 通95105568 （ 免 长 途 话 费 ）
订 阅 。 
二、网 上 理财服务 
通 过 基 金 管 理 人 网 站 ， 投 资 者 可 获 得 如 下 服 务 ： 
1 、 自 助 开 户 交 易 ： 投资者 使 用 建 设 银 行 、 农 业 银 行 、 工 商 银 行 、 交 通
银 行 、 招 商 银 行 、 兴 业 银 行 、 浦 发 银 行 、 邮 储 银 行 、 民 生 银 行 、 中 信 银 行 、
光 大 银 行 、 平 安 银 行 、 中 国 银 行 、 广 发 银 行 的 借 记 卡 或 招 商 银 行i 理 财 账 户 、
汇 付 天 下 天 天 盈 账 户 、 支 付 宝 基 金 专 户 、 财 付 通 账 户 均 可以 在 基 金 管 理 人
网 站 上 自 助 开 户 并 进 行 网 上 交 易 。 
2 、 查 询 服 务 ： 投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 查 询 所 持 有 基 金 的 基 金
份 额 、 交 易 记 录 等 信 息 ， 同 时 可 以 修 改 基 金 账 户 信 息 等 基 本 资 料 。 
3 、 信 息 咨 询 服 务 ： 投 资 者 可 以 利 用 基 金 管 理 人 网 站 获 取 基 金 和 基 金 管
理 人 各 类 信 息 ， 包 括 基 金 法 律 文 件 、 基 金 管 理 人 最 新 动 态 、 热 点 问 题 等 。 
4 、 在 线 客 服 ： 投 资 者 可 以 点 击 基 金 管 理 人 网站首页 “ 在 线 客 服 ” ， 与 客
服 代 表 进 行 在 线 咨 询 互 动 。 也 可 以 在 “ 您问我答 ” 栏 目 中 ， 直 接 提 出 有 关
本 基 金 的 问 题 和 建 议 。 
三、 短信 服务 
基 金 管 理 人 向 订 制 短 信 服 务 的 基 金 份 额 持 有 人 提 供 相 应 短 信 服 务 。 
四、 电子邮件 服务 
基 金 管 理 人 为 投 资 者 提 供 电 子 邮 件 方 式 的 业 务 咨 询 、 投 诉 受 理 、 基金
份 额 净 值 等 服 务 。 
五、 手机理财 服务 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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投资者可以通过手机登陆博时WAP 网 站 ， 享 受 基 金 理 财 所 需 的 基 金 交
易、理财查 询 、 账 户 管 理 、 信 息 服 务 等 功 能 。 博 时 WAP 网 站 地 址 ：
http://wap.bosera.com 。 
六、 信息订阅 服务 
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网站 博 时 快e 通 、 客 服 中 心 提 交 信 息 订 制 的
申请，基金管理人 将 以 电 子 邮 件 、 手 机 短 信 的 形 式 定 期 为 投 资 者 发 送 所 订
制 的 信 息 。 
七、 电话理财 服务 
投 资 者 拨 打 博 时 一 线 通 ：95105568 （ 免 长 途 话 费） 可 享 有 投 资 理 财 交
易 的 一 站 式 综 合 服 务 ： 
1 、自助语音服务： 基 金 管 理 人 自 助 语 音 系 统 提 供7 ×24小时的全天候
服 务 ， 投 资 者 可 以 自 助 查 询 账 户 余 额 、 交 易 情 况 、 基 金 净 值 等 信 息 ， 也 可
以 进 行 直 销 交 易 、 密 码 修 改 、 传 真 索 取 等 操 作 。 
2 、 电 话 交 易 服 务 ： 本 公 司 直 销 投 资 者 可 通 过 博 时 一 线 通 电 话 交 易 平 台
在 线 办 理 基 金 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 变 更 分 红 方 式 、 撤 单 等 直 销 交
易 业 务 ， 其 中 已 开 通 协 议 支 付 账 户 的 投 资 者 还 可 以 在 线 完 成 认/ 申 购 款 项 的
自 动 划 付 。 
3 、 人 工 电 话 服 务 ： 投 资 者 可 以 获 得 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 资 料 修 改 、
投 诉 受 理 、 信 息 订 制 、 电 话 交 易 人 工 服 务 、 账 户 诊 断 等服务 。 
4 、 电 话 留 言 服 务 ： 非 人 工 服 务 时 间 或 线 路 繁 忙 时 ， 投 资 者 可 进 行 电 话
留 言 。 
基 金 管 理 人 的 互 联 网 地 址 及 电 子 信 箱



网 址 ： www.bosera.com



电 子 信 箱 ：service@bosera.com 
 
二 二 十 十 五 五. .


其它应披露 的事项 
(一) 2012 年8 月25 日 ， 我公司在中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时
报上公告了 《博时稳定价值债券投资基金2012 年半年度报告（摘要） 》 。 
(二) 2012 年8 月28 日 ， 我公司在中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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报上公告了 《关于博时旗下部分基金增加江阴农村商业银行为代销机构的公
告》。 
(三) 2012 年9 月8 日 ，我公司在 中国证券报 、上海 证券报 、 证券时
报上公告了 《关于博时基金参加河北银行网银申购和定投申购费率优惠活动
的公告》 。 
(四) 2012 年9 月28 日 ， 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时
报上公告了 《 关于博时 旗下部分基金增加北京展恒基金销售有限公司为代销
机构的公告 》。 
(五) 2012 年10 月11 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《关于 博时公司旗下部分基金增加东海证券为代销机构的公
告》。 
(六) 2012 年10 月15 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《博时旗下部分基金增加中国农业银行为代销机构的公告 》。 
(七) 2012 年10 月18 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《关于博时 旗下部分基金增加浙江同花顺基金销售有限公司为
代销机构的公告 》。 
(八) 2012 年10 月25 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了《 博时稳定价值债券投资基金2012 年第3 季度报告》 。 
(九) 2012 年10 月26 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《关于博时旗下部分基金增加温州银行 股份有限公司为代销机
构的公告 》。 
(十) 2012 年10 月29 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《关于博时旗下部分基金参加展恒基金销售公司非现场交易费
率优惠活动的公告 》 。 
(十一) 2012 年10 月30 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《关于博时旗下部分基金增加深圳众碌基金销售有限公司为代
销机构的公告》 和 《 关于博时旗下部分基金参加众碌基金销售公司网银申购稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
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及定期定额申购费率优惠活动的公告 》。 
(十二) 2012 年11 月09 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《关于博时旗下部分基金增加长 量基金销售公司为代销机构的
公告》 和 《关于博时旗下部分基金参加长量基金销售公司非现场交易费率优
惠活动的公告 》。. 
(十三) 2012 年11 月16 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《关于博时旗下部分基金增加杭州数米基金销售有限公司为代
销机构的公告》 和 《 关于博时旗下部分基金参加杭州数米基金销售公司 定投
及申购费率优惠活动 的公告》 
(十四) 2012 年11 月21 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《 博时基金管理有限公司关于通联支付光大银行渠道暂停对博
时旗下部分基金的网上支付服务的公告 》 
(十五) 2012 年12 月20 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《 关于博时旗下部分基金增加上海好买基金销售有限公司为代
销机构的公告的公告 》 和 《关于博时旗下部分基金参加上海好买基金销售有
限公司非现场交易费率优惠活动的公告》。 
(十六) 2012 年12 月28 日，我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、证券
时报上公告了 《 关于博时旗下部分基金参加上海天天基金销售有限公司定投
及申购费率优惠活动的公告 》 、 《关于博时旗下部分基金参加浙商银行网银
及定投申购费率优惠活动的公告》 、 《关于博时旗下部分基金增加上海天天
基金销售有限公司为代销机构的公告》 、 《 博时旗下部分基金参加东莞银行
网银申购费率和定期定额申购费率优惠活动的公告》 和 《关于博时旗下部分
基金参加平安银行定投业务与网上及电话银行申购费率优惠活动的公告》。 
(十七) 2013 年1 月11 日 ， 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时
报上公告了 《 关于博时旗下部分基金参加浙江同花顺基金销售有限公司非现
场交易费率优惠活动的公告 》 
(十八) 2013 年1 月14 日 ， 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时
报上公告了《 博时稳定价值债券投资基金分红公告 》 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 1 号（ 正文 ） 
第 115 页 共 115 页



(十九) 2013 年1 月18 日 ， 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时
报上公告了《 博时稳定价值债券 投资基金2012 年第4 季度报告 》 
(二十) 2013 年2 月22 日 ， 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时
报上公告了《 关于博时公司旗下部分基金增加国金证券为代销机构的公告 》 
二 二 十 十 六 六. .


招募说明书 的存放及 查阅方式 
招募说明书存放在基金管理人的办公场所， 投资者可在办公时间查阅； 投资
者在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 对投资者按
此种方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人保证文本的内容与所公告的内容
完全一致。 
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.bosera.com) 查 阅 和 下 载 招
募说明书。 
二 二 十 十 七 七. .


备查文件 
（一） 备查文件 
1. 中国证监会批准博时稳定价值债券投资基金募集的文件 
2. 《博时稳定价值债券投资基金基金合同》 
3. 《博时稳定价值债券投资基金托管协议》 
4. 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
5. 基金托管人业务资格批件、营业执照 
6. 关于募集博时稳定价值债券投资基金之法律意见书 
（二 ） 备查文件的 存放地点和 投资者查阅 方式 
1





存放地点： 基金合同、 托管协议存放在基金管理人和基金托管人处 ； 其余
备查文件存放在基金管理人处。 
2





查阅方式：投资者可在营业时间免 费到 存放地点查阅，也 可按工本费 购买
复印件。 
 
 
博 时 基金 管理 有限 公 司 
2013 年 4 月 10 日