中欧信用：增利A份额开放日常申购与赎回业务公告查看PDF公告
中 欧信 用增 利分 级债 券型 证券 投资 基金 之增利 A 份额 开 放日 常
申购 与 赎回 业务 公告
公告 送 出日期 ：2013 年 4 月 10 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 中欧信用增利分级债券型证券投资基金
基金简称 中欧信用增利分级债券（场内简称：中欧信用）
基金主代码 166012
基金运作方式 契约型，本基金合同生效后 3 年内（含 3 年 ）为基金分级
运作期，增利 A 自基 金合同生效日起每满半年开放 一次申
购赎回，增利 B 封闭 运作并在深圳证券交易所上市交易。
基 金 分 级 运 作 期 届 满 ， 本 基 金 不 再 分 级 运 作 ， 并 将 按 照 本
基金合同第四章的约定转为上市开放式基金（LOF）。
基金合同生效日 2012 年 4 月 16 日
基金管理人名称 中欧基金管理有限公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》 和 《中
欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 的 相 关
规定
申购起始日 2013 年 4 月 15 日
赎回起始日 2013 年 4 月 15 日
下属分级基金的基金简称
信用 A 信用 B
下属分级基金的交易代码 166013 150087
该分级基金是否开放申购、
赎回
是 否
注：1、 “信用 A ” 即本 基金 《基金合同 》 所指 “增利 A ” ， “信用 B ” 即本
基金 《基金合同》所指 “增利 B ” 。
2、根 据本基 金《 基金 合同》 、 《招 募说 明书 》 的规定 ，本基 金《 基金 合同》
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生效之日起 3 年内，增利 A 在基金合同生效 后每满半年开放一次，接受投资者
的申购与赎回。 增利 A 的开放日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个
工作日。2013 年 4 月 15 日为增利 A 的第 2 个 开放日，即在该日 15 ：00 前接受
办理 增利 A 份额的申购、赎回业务。
2. 日 常申购 、赎 回业务的 办理 时间
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内， 增利 A 自《基金合同》 生效之日
起每满半年开放一次， 开放日为 《基金合同》 生效之日起每满半年的最后一个工
作日， 如该日 为非 工作 日， 则 为该日 之前 的最 后一个 工作日 。按 照《 基金合 同》
的规定， 增利 A 的第 2 个开放日为 2013 年 4 月 15 日， 即在该日 15 ：00 前接受
办理 增利 A 份额的申购、赎回业务。
因不可抗力或其他情形致使 增利 A 无法按时 开放申购与赎回的，开放日为
不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
3. 日 常申购 业务
3.1 申购金 额限 制
场外申购时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为 1,000 元人民币。
直销机构每个账户首次申购的最低金额为 10,000 元人民币，追加申购单笔
最低金额为 10,000 元人民币；已在直销机构 有认购本基金记录的投资人不受首
次申购最低金额的限制 ； 通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受
直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 1,000 元。
投资者可多次申购，对单个投资者的累计持 有份额不设上限限制。
3.2 申购费 率
增利 A 不收取申购费用 。
3.3 其他与 申购 相关的事 项
申购价格为“确定价 ”原则，即增利 A 的申购价格以人民币 1.00 元为基准
进行计算。
4. 日 常赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
场外赎回时， 赎回的最低份额为 5 份基金份额； 基金份额持有人可将其全部
或部分基金份额赎回， 但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 5 份时，
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剩余基金份额将与该次赎回份额一起全部赎回。
4.2 赎回费 率
增利 A 不收取赎回费用。
4.3 其他与 赎回 相关的事 项
赎回价格为“确定价 ”原则，即增利 A 的赎回价格以人民币 1.00 元为基准
进行计算。
本次开放日，基金份额持有人持有的全部 增利 A 份额（包括增利 A 因本次
基金份额折算增加的份额数） 均可申请赎回 。
本次开放日，所有经确认有效的 增利 A 的赎回申请全部予以成交确认。
5. 基 金销 售机构
5.1 场外 销售机 构
5.1.1 直销机 构
名称：中欧基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
客服电话：4007009700 （免长途话费） 、021-68609700
直销中心电话：021-68609602
直销中心传真：021-68609601
网址：www.lcfunds.com
联系人：董秋月
5.1.2 场外非 直销 机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司 、 中国建设银行股份有限公司、 兴业银行股
份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、 招商银行股份有限公司、 交通银行股
份有限公司、平安银行股份有限公司 （注：原 深 圳发展银 行有限 公司已 更名 为平安银 行
股份有限 公司） 、 广发银 行 股份有限公司、 杭州银行 股份有限公司、 招商证券股份
有限公司、 国信证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、 中信建投证券股份
有限公司、 国都证券有限责任公司、 兴业证券股份有限公司、 天相投资 顾问有限
公司、 光大证券股份有限公司、 华福证券有限责任公司、 中国银河证券股份有限
公司、 齐鲁证券有限公 司、 申银万国证券股份 有限公司、 海通证券股 份有限公司 、
国元证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、
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安信证券股份有限公司、 信达证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、 德邦
证券有限责任公司、 中信证券股份有限公司、 爱建证券有限责任公司、 中信万通
证券有限责任公司 、中信证券（浙江）有限责任公司 、 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 、
华 龙证券有限责任公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 杭州数米基金销售有限公
司 、 上海长 量基金销售投资顾问有限公司、 上海天天基金销售有限公司 、 上海好
买基金销售有限公司 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
6 基 金份 额净 值公告 的披 露安 排
6.1 净 值公 告披 露安排
在增利 B 上市交易后 ，基金管理人将在每个交易日的次日，通过网站、基
金份额发售网点以及其他媒介， 披露基金份额净值和两级基金的基金份额参考净
值 ；在增利 A 的开放日 披露增利 A 的基金份额 参考净值，在增利 B 的 封闭期届
满日披露增利 A 与增利 B 的基金份额参考净 值。
本基金分级运作期届满并转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 在开始 办理基
金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金
份额净值； 在开始办理基金份额申购或者赎回或开始上市交易后， 基金管理人应
当在每个交易日的次日， 通过基金管理人的公司网站、 基金份额发售网点以及其
他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
6.2 增利 A 开放 日基金份 额净 值披露 的特 别说明
增利 A 开放日， 按照折 算比例调整 增利 A 的基金份额， 同时将 增利 A 的基
金份额净值调整至 1.000 元。
为方便投资者办理申购、赎回业务，增利 A 开放日披露的净值为折算后基
金份额净值 1.000 元， 持有人对应查询到的持有基金份额为根据折算基准日基金
份额参考净值进行折算调整后的基金份额。
开放日当日，增利 A 按照 1.000 元的基金份额净值办理申购与赎回。
7.其 他需 要提示 的事 项
（1） 本公告仅对 增利 A 的第 2 个开放日即 2013 年 4 月 15 日， 办理其 申购、
赎回等相关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况， 请查阅本基金 《基
金合同》和《招募说明书》等法律文件。
（2）本基金《基金合同》生效之日起 3 年内 ，基金份额划分为 增利 A 、增
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利 B 两级份额， 两者的 份额配比原则上不超过 7∶3。 增利 A 和增利 B 的收益计
算与运作方式不同，其中， 增利 A 根据《基 金合同》的规定获取约定收益，并
自基金合同生效之日起每满 半年开放一次； 增利 B 封闭运作并上市 交易，封闭
期为 3 年。本基金在扣除 增利 A 的应计收益后的全部剩余收益归 增利 B 享有，
亏损以 增利 B 的资产 净值为限 并由增利 B 承担。本基金《基金合同》生效后 3
年期届满，转换为上市开放式基金（LOF ） ， 将不再进行基金份额分级。
（3） 本基金 《基金合同》 生效之日起 3 年内， 增利 A 的基金份额折算基准
日与其开放日为同一个工作日， 即 《基金合同》 生效之日起每满 半年 的最后一个
工作日。 增利 A 在每个开放日的基金份额净值调整为 1.000 元， 基金份额持有人
持有的 增利 A 份额数按折算比例相应增减。
具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。
（4） 对于增利 A 的申 购申请， 如果对增利 A 的全部有效申购申请进行确认
后，增利 A 与增利 B 的份额配比小于 7:3 ，则所有经确认有效的增利 A 的申购
申请全部予以成交确认； 如果对增利 A 的全部有效申购申请进行确认后， 增利 A
与增利 B 的份额配比超 过 7:3 ， 则在经确认后的增利 A 与增利 B 的份 额配比不超
过 7:3 的范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
增利 A 每次开放日的 申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届
时发布的相关公告。
（5） 增利 A 根据 《基 金合同》 的规定获取约定收益，2012 年 10 月 16 日至
2013 年 4 月 15 日期间， 增利 A 的年收益率（单利）为 4.25% 。
（6）开放日当日 15:00 前接受办理增利 A 份 额的申购、赎回业务，开放日
当日 15:00 之后不再接受办理 增利 A 份额的申购、赎回业务。
