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国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
份额发售公告
重要提示
1. 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获 中国证监会证监许可 [2013]189号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会 对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2. 本基金为契约型开放式证券投资基金。
3. 本基金的管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），
基金托管人为中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”），境外资产托管人为摩根 大通银行。
4. 本基金以人民币认 购 、 申购 、 赎回 ，份 额发售价格 为 1.00元 人民币。
5. 本基金的 发售 对 象 为 个 人投资者、机构投资者和 合格 境外机构投资者以 及法律法规 或中国证监会 允 许 购买 证券投资基金的 其他 投资者。
6. 本基金 将自 2013年 4月 10日至 2013年 4月 24日 通 过 基金管理人 指定 的 销售 机构公开
发售 。本基金的募集 期 限不 超过 3个月 ， 自 基金份 额 开 始发售之日起计算 。本公司 也 可根 据 基金 销售情况在 募集 期 限 内适当延长 或 缩短 基金 发售时间 ，并 及时 公 告 。
7. 募集 规模及规模控制方案
在 国 家 外 汇局批 准的外 汇额度范围内 ，本基金募集 期内 的 预定 募集 规模 为 4.8 亿美元 （ 折合 约 30 亿元 人民币）。
本基金 在 募集 期内最终确 认的有 效 认 购 金 额拟 不 超过 4.8亿美元 （ 折合 约 30亿元 人民 币） (不 包括利息 )。 在 募集 期内 的 任何一日 （ 包括首日 ）， 若预计当日 的有 效 认 购申请全部 确 认 后 ,将使 本基金 在 募集 期内接受 的有 效 认 购 金 额 (不 包括利息 )接近 、 达到 或 超过 4.8亿 美元 （ 折合 约 30亿元 人民币） ,本基金管理人 将于次日在 本公司 网 站上 公 告 提前结束 发售 ,
并 自 公 告日起 不 再 接受 认 购申请 。
若在 募集 期内接受 的有 效 认 购 金 额 （不 包括利息 ） 未 超过 4.8 亿美元 （ 折合 约 30 亿2
元 人民币）， 则 对 所 有有 效 认 购申请全部 予 以 确 认 ； 若在 募集 期内接受 的有 效 认 购 金 额 （不 包括利息 ） 超过 4.8亿美元 （ 折合 约 30 亿元 人民币）， 则 最后一个发售日 的有 效 认 购申请
采用 “ 比例 确 认”的 原则给予 部 分 确 认， 未 确 认 部 分 的认 购 款项退还给 投资人， 之 前提交 的 有 效 认 购申请全部 予 以 确 认。
本基金管理人 在 基金募集 期间 不 得调整该 募集 规模 上 限。
《 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金基金 合 同》生 效后 ，基金的资产 规模 不 受 上述 限 制 ， 但 基金管理人有 权 根 据 基金的外 汇额度控制 基金 申购规模 并 暂停 基金的 申购 。
8. 本基金的 销售 机构 包括 直 销 机构和代 销 机构。 直 销 机构 包括 本公司 在 北京 、 上海 的 直 销 柜台 和 网 上交易 ，代 销 机构 包括 5家 银行、 23家 券 商 和 8家 第三 方销售 机构（ 详见 “ 六 （ 三 ）代 销 机构”）。 各 销售 机构的 办 理 网 点 、 办 理 日期 、 办 理 时间 和 办 理 程序等事项参照各 销售 机构的 具体 规定 。
9. 投资者 在首次 认 购 本基金 时 ， 如尚未 开 立 国泰基金管理有限公司基金 账户 ， 需按 销 售 机构的 规定 ， 提 出开 立 国泰基金管理有限公司基金 账户 和 销售 机构 交易账户 的 申请 。开 户
和认 购申请 可 同 时 办 理， 一次 性 完成 ， 但 认 购申请 的 确 认 须 以开 户 确 认 成功 为 前提条件 。 一 个 投资者 只能 开 立 和 使 用 一个 基金 账户 ，已 经 开 立 国泰基金管理有限公司基金 账户 的投资者 可 免予 开 户 申请 。
投资者不 得非 法利 用 他 人 账户 或资金 进 行认 购 ， 也 不 得违 规 融 资或 帮助 他 人 违 规 进 行认 购 。
10. 持 有中国 建设 银行 龙卡 、中国 工商 银行 借 记 卡 、中国农业银行金 穗借 记 卡 、 兴 业银
行股份有限公司 兴 业 借 记 卡 、 招商 银行 一 卡 通 等 银行 卡 的 个 人投资者 在 本公司 网 站
（ www.gtfund.com） 与 本公司 达 成 网 上交易 的 相 关协议 ， 接受 本公司有 关服务 条款 并 办 理 相 关手续 后 ， 即 可通 过 本公司 网 上交易办 理基金 账户 开 立 、基金认 购 、基金 申购 、基金 转换 、 基金 赎回 、资 料变更 、 分 红 方 式 变更 、 信 息 查询 等各项 业 务 。有 关 基金 网 上交易 的 具体 业 务
规 则 请 登 录 本公司 网 站 查询 。
11. 认 购最 低 限 额 ： 投资者认 购 本基金份 额时 ， 需按 销售 机构 规定 的 方 式 全额 交 付 相 应 币 种 的认 购 款项 。投资者认 购 人民币份 额 的 每笔 认 购最 低 金 额 为 1,000元 (含 认 购 费 )。 但各 代 销 机构对本基金 最 低 认 购 金 额及 交易 级差 有 其他规定 的，以 各 代 销 机构的业 务 规定 为准。 投资者 在 募集 期内 可 多 次 认 购 基金份 额 ，认 购 费率 按 每笔 认 购申请 单独 计算 ，认 购申请一 经 销售 机构 受 理， 则 不可以 撤 销 。 如 发 生比例 配 售部 分 确 认，认 购申请确 认金 额 不 受 认 购最 低
限 额 的限 制 。 3
12. 销售 机构对认 购申请 的 受 理并不代表对 该 申请 的 成功 确 认， 仅 代表 该 销售 机构 确 实
接受 了 投资者的认 购申请 ， 申请 的 成功与 否应 以注册登记机构或基金管理人的 确 认 结 果 为 准。投资者可以 在 基金 合 同生 效后到 原 销售 机构 网 点 打印 交易 确 认 书 。基金管理人 及 代 销 机 构不 承担 对 确 认 结 果 的通 知义务 ，投资人本人 应主动查询 认 购申请 的 确 认 结 果 。
13. 本公 告 仅 对本基金募集的有 关 事项 和 规定 予 以 说明 ，投资者 欲了解 本基金的 详 细 情
况 ， 请 详 细阅读刊 登 在 2013年 4月 3日 《 中国证券 报 》、《上海 证券 报 》 和 《 证券 时 报 》上 的 《 国
泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金 招 募 说明书 》 。本基金的基金 合 同 、 招 募 说明书 及 本公 告将 同 时发 布 在 本公司 网 站 （ www.gtfund.com），投资者 亦 可通 过 本公司 网 站 下 载 基 金业 务 申请 表 格 和 了解 本基金募集 相 关 事 宜 。
14. 在 募集 期间 ， 除 本公 告 所 列 的代 销 机构外， 如 增加 其他 代 销 机构，本公司 将及时 公 告 。
15. 基金管理人可 综 合 各 种 情况 依 法及 依 据 基金 合 同 对募集 安排做 适当 调整 。
16. 风险 提 示
证券投资基金 (以下简称“基金” )是 一 种 长期 投资 工具 ， 其 主要 功能 是 分 散 投资， 降低
投资 单 一 证券 所 带来 的 个 别 风险。基金不 同 于 银行 储蓄 和债券 等能 够 提 供固 定 收益 预期 的金 融工具 ，投资者 购买 基金， 既 可 能按 其 持 有份 额 分 享 基金投资 所 产 生 的收益， 也 可 能 承担 基
金投资 所 带来 的 损失 。
基金 在 投资 运 作 过 程 中可 能 面临 各 种 风险， 既 包括 市场 风险， 也包括 基金 自 身 的管理风
险、 技术 风险和 合规 风险 等 。 巨 额赎回 风险 是 开放式基金 所 特 有的 一 种 风险， 即 当 单 个 交易 日 基金的 净 赎回申请超过 基金 总 份 额 的 百 分 之 十 时 ，投资者 将 可 能 无 法及时赎回 持 有的 全部 基金份 额 。
基金 分 为股 票 基金、 混 合 基金、债券基金、 货 币 市场 基金 等 不 同 类 型，投资者投资不 同 类 型的基金 将 获 得 不 同 的收益 预期 ， 也将 承担 不 同程 度 的 预期 风险。 一 般 来说 ，基金的收益 预期 越 高，投资者 承担 的 预期 风险 也 越 大。
本基金为投资 于全 球 证券 市场 的债券基金，基金 净值 会 因 为 所 投资证券 市场 波 动 等 因素 产 生 波 动 ，投资者根 据 所持 有的基金份 额 享 受 基金收益， 同 时 承担 相 应 的投资风险。本基金 投资中的风险 包括 ： 高收益债 信 用 风险、 流 动 性风险、 交易 对 手 风险、 利 率 风险、债券收益 率 曲线 变动 风险、 汇 率 及 外 汇 管 制 风险、 政治 管 制 风险 等 。投资者 应 当 认 真 阅读 本基金的“基 金 合 同 ”、“ 招 募 说明书 ” 等 基金 法律 文 件 ， 了解 本基金的风险收益 特征 ，并根 据自 身 的投资 目 的、投资 期 限、投资 经 验 、资产 状 况 等 判断基金 是否 和投资者的风险 承 受 能 力 相 适 应 。 4
投资者 应 当 通 过 本基金管理人或代 销 机构 购买 本基金，基金代 销 机构 名 单 详见 本公 告 。 投资者 按 1.00元 初 始 面 值 购买 基金份 额 以 后 ，有可 能 面临 基金份 额 净值跌破 1.00元 、 从而遭 受 损失 的风险。
基金管理人 承 诺 依 照 恪尽职守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运 用 基金资产， 但 不 保证本基金 一定 盈 利 ， 也 不保证基金份 额 持 有人的 最 低 收益。基金的 过 往 业 绩 及其 净值 高 低
并不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 。基金管理人 提 醒 投资者基金投资的“ 买 者 自 负 ” 原则 ， 在 做 出投 资 决策 后 ，基金 运 营状 况 与 基金 净值 变 化引致 的投资风险， 由 投资者 自 行 负 担 。
17. 本基金管理人 拥 有对本基金份 额发售 公 告 的 最终 解 释 权 。
一、本次募集的基本情况
（ 一 ）基金 名 称和基金代 码
基金 名 称 ： 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
基金认 购 简称 ： 国泰中国企业境外高收益债券（ QDII）
基金代 码 ： 000103
（ 二 ）基金 类 型
债券型
（ 三 ）基金 运 作 方 式
契约型开放式
（ 四 ）基金 存 续 期 限
不 定期
（ 五 ）基金的 最 低 募集份 额 总 额 和金 额
本基金的 最 低 募集份 额 总 额 为 2亿 份。基金募集金 额 不 少 于 2亿元 人民币。
（ 六 ）基金份 额 初 始 面 值
本基金份 额 的 初 始 面 值 为 1.00元 人民币。
（ 七 ） 发售价格
本基金份 额发售价格 为 1.00元 人民币。
（ 八 ）募集对 象
符 合法律法规规定 的可投资 于 证券投资基金的 个 人投资者、机构投资者、 合格 境外机构 投资者以 及法律法规 或中国证监会 允 许 购买 证券投资基金的 其他 投资者。
（ 九 ）有 效 认 购申请 的 确 认 方 式 5
在 国 家 外 汇 管理 局批 准的外 汇额度范围内 ，本基金 在 募集 期内最终确 认的有 效 认 购 金 额
拟 不 超过 4.8亿美元 （ 折合 约 30亿元 人民币） (不 包括利息 )。 在 募集 期内 的 任何一日 （ 包括 首日 ）， 若预计当日 的有 效 认 购申请全部确 认 后 ,将使 本基金 在 募集 期内接受 的有 效 认 购 金 额 (不 包括利息 )接近 、 达到 或 超过 4.8亿美元 （ 折合 约 30亿元 人民币） ,本基金管理人 将于次日 在 本公司 网 站上 公 告 提前结束 发售 ,并 自 公 告日起 不 再 接受 认 购申请 。
若在 募集 期内接受 的有 效 认 购 金 额 （不 包括利息 ） 未 超过 4.8亿美元 （ 折合 约 30亿元 人
民币）， 则 对 所 有有 效 认 购申请全部 予 以 确 认 ； 若在 募集 期内接受 的有 效 认 购 金 额 （不 包括 利息 ） 超过 4.8亿美元 （ 折合 约 30亿元 人民币）， 则 最后一个发售日 的有 效 认 购申请 采用 “ 比 例 确 认”的 原则给予 部 分 确 认， 未 确 认 部 分 的认 购 款项退还给 投资人， 之 前提交 的有 效 认 购 申请全部 予 以 确 认。
如 发 生 部 分 确 认， 申请确 认 比例 的 计算 如 下， 计算 结 果 保 留 到 百 分比整 数位 ：
当日 有 效 认 购 金 额 购 金 额 截止 前 一日全部 有 效 认 亿元 人民币） 亿美元 （ 折合 约 认 购申请确 认 比例 - 30 4.8
=
投资人认 购申请确 认金 额 =当日 提交 的有 效 认 购申请 金 额 × 认 购申请确 认 比例 。
当发 生 部 分 确 认 时 ，认 购 费 按照 认 购申请确 认金 额 所 对 应 的认 购 费率 计算 ， 而且 认 购申
请确 认金 额 不 受 认 购最 低 限 额 的限 制 。认 购申请确 认金 额 以 四舍五入 的 方法 保 留 到 小数 点 后 两位 。
如 发 生比例 配 售 ，认 购申请确 认 比例 将于 募集 结束 日起 的 2个 工 作 日内 予 以公 告 。
（ 十 ） 销售 机构
1、 直 销 机构 ： 国泰基金管理有限公司。
2、人民币代 销 机构 ： 具体 名 单 详见 本份 额发售 公 告 “ 六 （ 三 ） 2、代 销 机构”。 （ 十 一 ）募集 时间 安排 和基金 合 同生 效
本基金的募集 期 限不 超过 3个月 ， 自 基金份 额 开 始发售之日起计算 。
本基金 自 2013年 4月 10日至 2013年 4月 24日 进 行 发售 。 如 果 在 此 期间 未 达到 本基金的 招 募 说明书 规定 的基金 备 案 条件 ， 即 基金募集份 额 总 额 不 少 于 2亿 份，基金募集金 额 不 少 于 2亿元 人民币，并 且 基金份 额 持 有人的人 数 不 少 于 200人的 条件 下，基金可 在 募集 期 限 内 继 续 销售 ， 直 到达到 基金 备 案 条件 。基金管理人 也 可根 据 基金 销售情况在 募集 期 限 内适当缩短 或 延长 基 金 发售时间 ，并 及时 公 告 。基金募集 期 限 届满 ， 具 备 上述 基金 备 案 条件 的，基金管理人 应 当
自 募集 结束 之日起 10日内 聘 请法定 验 资机构 验 资， 自 收 到 验 资 报 告之日起 10日内 ， 向 中国证 监会 提交 验 资 报 告 ， 办 理基金 备 案 手续 。 自 中国证监会 书面 确 认 之日起 ，基金 备 案 手续 办 理6
完 毕 ，基金 合 同生 效 。基金管理人 应 当在 收 到 中国证监会 确 认文 件 的 次日 予 以公 告 。
若 基金募集 期 届满 ，本基金 未 达到 基金 备 案 条件 ， 则 基金 合 同 不 能生 效 ，基金管理人 应 以 其 固 有 财 产 承担 因 募集行为 而 产 生 的债 务 和 费 用 ， 在 基金募集 期 届满 后 30日内 返 还 投资者 已 缴纳 的认 购 款项 ，并 加 计 银行 同 期 人民币 存 款 利息 。
（ 十二 ）认 购方 式 与 费率
1、认 购方 式 ： 本基金认 购 采用 金 额 认 购 的 方 式。
2、认 购 费率
认 购 金 额 M（人民币 元 ） 认 购 费率
M＜ 50万 元 0.6%
50万 元 ≤ M＜ 200万 元 0.4%
200万 元 ≤ M＜ 500万 元 0.2%
M≥ 500万 元 1000元 /笔
投资者 重复 认 购 ， 须按 每笔 认 购 所 对 应 的 费率 档 次 分 别 计算 。
基金认 购 费 用 由 认 购 人 承担 ，不 列 入 基金 财 产， 主要 用 于 本基金的 市场 推 广 、 销售 、注
册登记 等 募集 期间发 生 的 各项 费 用 。
（ 十 三 ）募集 期利息 的 处 理 方 式
本基金 各 类 别 基金份 额 的认 购 款项 在 募集 期间 产 生 的 利息将折算 为 相 应 类 别 的基金份
额 归 各 基金份 额 持 有人 所 有，份 额 认 购 款项 的 利息 以 同 期 人民币 活 期 存 款 利 率 计算 。 利息折 份 额 的 结 果 以注册登记机构的记 录 为准。
（ 十四 ）认 购 份 数 的 计算
(1)认 购 费 用 适 用比例 费率 时 ，认 购 份 数 的 计算方法 如 下 ：
净 认 购 金 额 =认 购 金 额 /(1＋ 认 购 费率 )
认 购 费 用 ＝ 认 购 金 额 － 净 认 购 金 额
认 购 份 数 ＝ (净 认 购 金 额 ＋ 认 购 资金 利息 )/发售价格
(2)认 购 费 用 为 固 定 金 额时 ，认 购 份 数 的 计算方法 如 下 ：
认 购 费 用 ＝ 固 定 金 额
净 认 购 金 额 =认 购 金 额 － 认 购 费 用
认 购 份 数 ＝ (净 认 购 金 额 ＋ 认 购 资金 利息 )/发售价格 7
例 1： 某 投资者投资 10万 元 人民币认 购 本基金份 额 ，对 应 认 购 费率 0.6%， 在 募集 期间 产 生 的 利息 为 50元 人民币， 则 其 可 得 到 的人民币基金份 额 为 ：
净 认 购 金 额 =100,000.00/(1+0.6%)=99,403.58元
认 购 费 用 =100,000.00-99,403.58=596.42元
认 购 份 数 =(99,403.58+50.00)/1.00=99,453.58份
即 投资者投资 10万 元 认 购 本基金份 额 ， 加 上 募集 期间利息后一 共 可以 得 到 99,453.58份 份 额 。
认 购 份 额 的 计算 保 留 到 小数 点 后 2位 ， 小数 点 2位 以 后 的 部 分 四舍五入 ， 由此 误 差 产 生 的 收益或 损失 由 基金 财 产 承担 。
（ 十五 ）认 购方 式
本基金认 购 采 取 金 额 认 购 、 全额 缴 款 的 方 式。基金投资者 在 募集 期内 可 多 次 认 购 ，认 购
一 经 受 理不 得 撤 销 。
二、个人投资者的开户与认购程序
（ 一 ） 直 销 机构
1、本公司 上海直 销 柜台 、 北京直 销 柜台 受 理 个 人投资者的开 户与 认 购申请 ， 最 低 认 购 金 额 为 1000.00元 。
2、业 务 办 理 时间
基金份 额发售日 的 9： 30至 16： 00。（ 周 六 、 周 日及法定 节假 日 不 办 理）
3、 个 人投资者 办 理基金 交易账户 和基金 账户 开 户 申请时 须提交 下 列 材 料
（ 1）本人有 效 身 份证 件原件 及 复 印 件；
（ 2） 指定 银行 账户原件；
（ 3） 填妥 的 《 基金开 户 申请 书 》； （ 4 ） 个 人投资者风险 承 受 能 力 调 查 问卷 。
注 ： 指定 银行 账户 是 指 投资人开 户 时预 留 的作为 赎回 、 分 红 、以 及 认 购 /申购 无 效 资金 及 募集 未成功 时 资金 退款 的 结 算汇 入 账户 ，银行 账户 名 称 必 须同 投资人基金 账户 的 户 名 一
致 。
4、 个 人投资者 办 理认 购申请时 须提交 下 列 材 料
（ 1）有 效 身 份证 件原件 及 复 印 件；
（ 2）基金 交易账户卡；
（ 3） 加 盖 银行 受 理 章 的银行 付 款 凭 证 回 单 原件 及 复 印 件； 8
（ 4） 个 人投资者风险 承 受 能 力 调 查 问卷 （ 未 填写问卷 者 提交 ）。 5、认 购 资金的 划拨
（ 1） 个 人投资者 办 理认 购 前 应 将 足 额 资金通 过 银行 汇 入 下 列 任一 银行 账户 ：
a、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 03492300040004223
开 户 银行 ： 中国农业银行 上海 市 卢湾支 行
人行实 时 支 付 系统 号 ： 103290028025
全 国 联 行号 ： 092802
b、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 31001520313056005017
开 户 银行 ： 中国 建设 银行 上海 市 浦东 分 行
人行实 时 支 付 系统 号 ： 105290028005
全 国 联 行号 ： 52364
c、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 436459213754
开 户 银行 ： 中国银行 上海 市 中银大 厦支 行
人行实 时 支 付 系统 号 ： 104290003791
全 国 联 行号 ： 40379
d、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 1001202919025802010
开 户 银行 ： 中国 工商 银行 上海 市 分 行 营 业 部
人行实 时 支 付 系统 号 ： 102290020294
全 国 联 行号 ： 20304005
e、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 096819216089155910001
开 户 银行 ： 招商 银行 上海 市 分 行 营 业 部 9
人行实 时 支 付 系统 号 ： 308290003020
全 国 联 行号 ： 82051
f、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 0763922329500177
开 户 银行 ： 上海 浦东 发 展 银行 上海 市 分 行 营 业 部
人行实 时 支 付 系统 号 ： 310290000152
（ 2） 汇 款 时 ，投资人 须 注 意 以下 事项 ：
1）投资人 应 在 “ 汇 款 人” 栏 中 填写 其在 基金 直 销 机构开 户 时 登记的 名 称 ；
2） 汇 款 时 应 提 示 银行 柜台 人 员 准 确 完整 地传递 汇 款 信 息 ， 包括汇 款 人和 用 途栏 内 容 ；
3）为 确 保投资人资金 及时 准 确 入 账 ， 建 议 投资人 将 加 盖 银行业 务 受 理 章 的 汇 款 单 据 传 真 至 上海直 销 柜台 、 北京直 销 柜台 。
（ 3） 个 人投资者 应 在 认 购申请当日 16： 00之 前 将 资金 足 额汇 入 本公司 直 销 账户 。
6、对认 购 金 额在 100万 元 以 上 （ 含 100万 元 ）的投资人，本公司可 提 供 上 门 服务 。
7、 在 本公司 直 销 柜台 已开 户 的投资人可以通 过 电话 交易 和 传 真 交易 的 形 式 办 理基金认 购 业 务 。
8、投资人可通 过 国泰基金 电子 交易 平 台 www.gtfund.com登 录 网 上交易 页 面 认 购 本基金， 认 购期内 提 供 7× 24小 时 认 购 服务 。
（ 二 ） 个 人投资者 在 代 销 机构的开 户与 认 购 程序 以 各 代 销 机构的 规定 为准。
三、机构投资者的开户与认购程序
（ 一 ） 直 销 机构
1、本公司 上海直 销 柜台 和 北京直 销 柜台 均 受 理机构投资者开 户与 认 购申请 ， 最 低 认 购 金 额 为 1000.00元 。
2、 受 理开 户 及 认 购时间 ：
本基金份 额发售日 的 9： 30— 16： 00。（ 周 六 、 周 日及法定 节假 日 不 办 理）
3、机构投资者 办 理基金 交易账户 和基金 账户 开 户 时 须提交 下 列 材 料：
（ 1） 营 业 执 照 （或登记注册 书 ）、 组织 机构代 码 证、 税 务 登记证 三 证的 副 本 原件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件；
（ 2） 法定 代表人 签章 并 加 盖 单 位 公 章 的 《 基金业 务 授 权 委 托 书 》； 10
（ 3） 法 人 及 业 务 经办 人有 效 身 份证 原件 及 复 印 件 及 经 其 签字复 印 件；
（ 4） 填妥 的 《 基金开 户 申请 书 》； （ 5 ） 指定 银行 账户 的 《 开 户 许可证 》（或 指定 银行出 具 的开 户 证 明 ） 原件 及 加 盖 公 章 的 复 印 件；
（ 6）企业投资者风险 承 受 能 力 调 查 问卷 。
注 ： 指定 银行 账户 是 指 投资人开 户 时预 留 的作为 赎回 、 分 红 、 退款 的 结 算 账户 ， 账户 名 称 必 须同 投资人基金 账户 的 户 名 一 致 。
4、机构投资者 办 理认 购申请时 须提交 下 列 材 料：
（ 1）机构投资者业 务 经办 人 员 身 份证 明 原件；
（ 2）基金 交易账户卡；
（ 3） 加 盖 银行 受 理 章 的银行 付 款 凭 证 回 单 原件 及 复 印 件；
（ 4）企业投资者风险 承 受 能 力 调 查 问卷 （ 未 填写问卷 者 提交 ）。 5、资金 划拨 ：
（ 1）投资人 办 理认 购 前 应 将 足 额 资金 汇 入 下 列 任一 银行 账户 ：
a、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 03492300040004223
开 户 银行 ： 中国农业银行 上海 市 卢湾支 行
人行实 时 支 付 系统 号 ： 103290028025
全 国 联 行号 ： 092802
b、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 31001520313056005017
开 户 银行 ： 中国 建设 银行 上海 市 浦东 分 行
人行实 时 支 付 系统 号 ： 105290028005
全 国 联 行号 ： 52364
c、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 436459213754
开 户 银行 ： 中国银行 上海 市 中银大 厦支 行
人行实 时 支 付 系统 号 ： 104290003791 11
全 国 联 行号 ： 40379
d、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 1001202919025802010
开 户 银行 ： 中国 工商 银行 上海 市 分 行 营 业 部
人行实 时 支 付 系统 号 ： 102290020294
全 国 联 行号 ： 20304005
e、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 096819216089155910001
开 户 银行 ： 招商 银行 上海 市 分 行 营 业 部
人行实 时 支 付 系统 号 ： 308290003020
全 国 联 行号 ： 82051
f、 账户 名 称 ： 国泰基金管理有限公司 直 销 专 户
账 号 ： 0763922329500177
开 户 银行 ： 上海 浦东 发 展 银行 上海 市 分 行 营 业 部
人行实 时 支 付 系统 号 ： 310290000152
（ 2） 汇 款 时 ，投资人 须 注 意 以下 事项 ：
1）投资人 应 在 “ 汇 款 人” 栏 中 填写 其在 国泰基金 直 销 机构开 户 时 登记的 名 称 ；
2） 汇 款 时 应 提 示 银行 柜台 人 员 准 确 完整 地传递 汇 款 信 息 ， 包括汇 款 人和 用 途栏 内 容 ；
3）为 确 保投资人资金 及时 准 确 入 帐 ， 建 议 投资人 将 加 盖 银行业 务 受 理 章 的 汇 款 单 据 传 真 至 上海直 销 柜台 、 北京直 销 柜台 。
（ 3）投资人 应 在 认 购申请当日 16： 00之 前 将 资金 足 额汇 入 本公司 直 销 账户 。
（ 二 ）机构投资者 在 代 销 机构的开 户与 认 购 程序 以 各 代 销 机构的 规定 为准。
四、清算与交割
（ 一 ）本基金 各 类 别 基金份 额 的认 购 款项 在 募集 期间 产 生 的 利息将折算 为 相 应 类 别 的基 金份 额 归 各 基金份 额 持 有人 所 有，份 额 认 购 款项 的 利息 以 同 期 人民币 活 期 存 款 利 率 计算 。 利 息折 份 额 的 结 果 以注册登记机构的记 录 为准。 12
基金管理人 应 将 基金募集 期间 募集的资金 存入 专门 账户 ， 在 基金募集行为 结束前 ， 任何 人不 得 动 用 。
（ 二 ）本基金 权 益登记 由 注册登记机构 在 基金 合 同生 效后 完成 。
五、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集 期 限 届满 ，本基金 具 备 基金 备 案 条件 的，基金管理人 应 当自 募集 结束 之日起 10
日内 聘 请法定 验 资机构 验 资， 自 收 到 验 资 报 告之日起 10日内 ， 向 中国证监会 提交 验 资 报 告 ， 办 理基金 备 案 手续 。 自 中国证监会 书面 确 认 之日起 ，基金 备 案 手续 办 理 完 毕 ，基金 合 同生 效 。
基金管理人 应 当在 收 到 中国证监会 确 认文 件 的 次日 予 以公 告 。
若 基金募集 期 届满 ，本基金 未 达到 基金 备 案 条件 ， 则 基金 合 同 不 能生 效 ，基金管理人 应 以 其 固 有 财 产 承担 因 募集行为 而 产 生 的债 务 和 费 用 ， 在 基金募集 期 届满 后 30日内 返 还 投资者 已 缴纳 的认 购 款项 ，并 加 计 银行 同 期 人民币 存 款 利息 。
基金 合 同生 效 前所 发 生 的 与 基金募集 活 动 有 关 的 费 用 ， 包括 信 息 披露 费 、 律 师 费 和会 计 师 费 以 及其他 费 用 不 得 从 基金 财 产中 列 支 。
六、本次募集当事人及中介机构
（ 一 ）基金管理人
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
设立 日期 ： 1998年 3月 5日
住 所 ： 上海 浦东新区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址 ： 上海 浦东新区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
法定 代表人 ： 陈勇胜
注册资本 ： 壹 亿 壹千 万 元 人民币
联系 人 ： 何 晔
联系电话 ： 021-38569000
（ 二 ）基金托管人
名 称 ： 中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”） 住 所 ： 北京 市 东城区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址 ： 北京 市 东城区 建 国 门 内 大 街 69号 13
成立 时间 ： 2009年 1月 15日
法定 代表人 ： 蒋 超 良
注册资本 ： 32,479,411.7万 元 人民币
客 户 服务 电话 ： 95599
（ 三 ） 销售 渠道
1、 直 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ： 上海 浦东世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客 户 服务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海直 销 柜台
联系 人 ： 蔡丽 萍 网 址 ： www.gtfund.com
地址 ： 中国 北京 市 西 城区 金 融 大 街 7号 第 5层
电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082 2
国泰基金管理有限 公司 北京直 销 柜台
联系 人 ： 王彬
网 站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上交易 页 面
3
国泰基金 电子 交易 平 台 电话 ： 021-38561739 联系 人 ： 徐怡
2、代 销 机构
（ 1）中国银行股份有限公司
住 所 ： 北京 市 西 城区复 兴 门 内 大 街 1号
法定 代表人 ： 肖钢
联系 人 ： 客 户 服务 中 心
客 服 电话 ： 95566
网 址 ： www.boc.cn
中国银行 所 有 34个一 级 分 行， 400多 个 城 市 ， 10000多 个网 点 均 接受 办 理开 户 和认 购 业 务 。
（ 2）中国农业银行股份有限公司
住 所 ： 北京 市 东城区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址 ： 北京 市 东城区 建 国 门 内 大 街 69号
法定 代表人 ： 蒋 超 良
联系 人 ： 滕涛
14
传 真 ： 010-85109219
客 户 服务 电话 ： 95599
网 址 ： www.95599.cn
中国农业银行 37家一 级 分 行的 22000多 个 营 业 网 点 接受 办 理投资者的开放式证券投资基 金开 户 和认 购 业 务 。
（ 3） 交 通银行股份有限公司
住 所 ： 上海 市 浦东新区 银 城 中 路 188号
法定 代表人 ： 胡怀邦
电话 ： 021-58781234
传 真 ： 021-58408483
联系 人 ： 曹榕
客 服 电话 ： 95559
网 址 ： www.bankcomm.com
交 通银行 在全 国 110家 分 行 的 2700 多 个网 点 接受 办 理开 户 和认 购 业 务 。
（ 4） 招商 银行股份有限公司
住 所 ： 深圳 市 深南 大 道 7088号 招商 银行大 厦
法定 代表人 ： 傅育宁
联系 人 ： 邓炯鹏
电话 ： 0755-83198888
传 真 ： 0755-83195109
客 服 电话 ： 95555
网 址 ： www.cmbchina.com
招商 银行 在 以下 79个 城 市 的 700余 个网 点 接受 办 理开 户 和认 购 业 务： 深圳 、 上海 、 武汉 、 北京 、 沈阳 、 广 州 、 成 都 、 兰州 、 西 安 、 南 京 、 无 锡 、 常州 、 苏州 、 重 庆 、大 连 、 杭州 、 嘉 兴 、 宁 波 、 南 通、 温州 、 绍 兴 、 南昌 、 长 沙 、 福州 、 泉州 、 青岛 、 天津 、 济南 、 烟 台 、 乌鲁 木齐 、 昆 明 、 合 肥 、 厦门 、 哈尔滨 、 郑州 、 东 莞 、 太 原 、 佛山 、 丹 东 、 盘锦 、 宜 昌 、 黄石 、 金 华 、 呼 和 浩 特 、 长 春 、 南宁 、 江阴 、 扬州 、 宜 兴 、 江都 、 包 头 、 鄂尔 多 斯 、 潍坊 、 日 照 、 衢州 、 湖州 、 瑞 安 、 台 州 、 湘潭 、 株洲 、 九 江 、 淄博 、 芜湖 、 淮南 、 镇江 、 威 海 、 孝感 、 曲 靖 、 咸 阳 、 榆林 、 绵 阳 、 乐 山 、 营 口 、 衡 阳 、 洛 阳 、 赣 州 、 贵 阳 、银 川 、 石 家 庄 。
（ 5） 上海 农 村 商 业银行股份有限公司 15
注册 地址 ： 上海 市 浦东新区浦东 大 道 981号
法定 代表人 ： 胡 平 西
联系 人 ： 吴 海 平
电话 ： 021-38576977
传 真 ： 021-50105124
客 服 电话 ： 021-962999
网 址 ： www.srcb.com
上海 农 商 银行 在 上海 的 339个 营 业 网 点 接受 办 理开 户 和认 购 业 务
（ 6）国泰 君 安 证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市 浦东新区 商 城 路 618号
法定 代表人 ： 万 建 华
联系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161
传 真 ： 021-38670161
客 服 电话 ： 400-888-8666
网 址 ： www.gtja.com
国泰 君 安 证券 在 以下 28个 省 、 市 、 自 治 区 100个 主要 城 市 的 163家 营 业 网 点 接受 办 理投资
者的开 户 和认 购 业 务： 北京 、通 州 、 怀 柔 、 天津 、 石 家 庄 、 太 原 、 任 丘 、 晋 城 、 呼 和 浩 特 、 济 源 、 赤峰 、 沈阳 、大 连 、 长 春 、 吉林 、 桦甸 、 舒 兰 、 哈尔滨 、 齐齐哈尔 、 深圳 、 平 湖 、 广 州 、 汕 头 、 顺德 、 东 莞 、 海 口 、 琼 海 、 儋 州 、 福州 、 闽清 、 永 泰、 厦门 、 泉州 、 南宁 、 南昌 、 九 江 、 庐 山 、 浔 阳 、 鹰 潭 、 余江 、 贵溪 市 、 宜 春 、 萍 乡 、高 安 、 抚 州 、 南 丰 、 上海 、 南 京 、 无 锡 、 溧水 、 常州 、 徐州 、 邳 州 、 杭州 、 宁 波 、 余 姚 、 绍 兴 、 衢州 、 台 州 、 天 台 、 仙居 、 合 肥 、 济南 、 临 沂 、 青岛 、 郑州 、 荥 阳 、 武汉 、 荆 州 、 襄樊 、 宜 昌 、 长 沙 、 常 德 、 桃源 、 衡 阳 、 衡 阳 县 、 株洲 、 株洲 县 、 成 都 、金 堂 、 泸 州 、 纳 溪 、 贵 阳 、 清 镇 、 昆 明 、 丽 江 、 个 旧 、 芒 市 、
文 山 、 重 庆 、 石 柱 、 华 岩 、 奉 节 、 巫 山 、 西 安 、 兰州 、 敦煌 市 、 嘉 峪 关 、 酒 泉 、 张掖 、 乌鲁
木齐 。
（ 7） 万 联 证券有限 责 任 公司
注册 地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号高 德置 地广 场 F栋 18、 19层
法定 代表人 ： 张 建 军
联系 人 ： 罗创斌 16
电话 ： 020-38286651
传 真 ： 020-22373718-1013
客 服 电话 ： 400-888-8133
网 址 ： www.wlzq.com.cn
万 联 证券 在 以下 11个 城 市 的 26家 营 业 部 为投资者 办 理开 户 和认 购 业 务： 广 州 、 上海 、 北 京 、 衡 阳 、 永 州 、 乐 山 、 内 江 、 黄石 、 鄂州 、 荆 门 、 绍 兴 。
（ 8）中 信 建 投证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办 公 地址 ： 北京 市 朝 阳 门 内 大 街 188号
法定 代表人 ： 王常青
联系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588
传 真 ： 010-65182261
客 服 电话 ： 400-888-8108
网 址 ： www.csc108.com
中 信 建 投证券 在 以下 20个 省 、 市 的 64个 主要 城 市 的 125家 营 业 网 点 接受 办 理投资者的开 户 和认 购 业 务： 北京 、 上海 、 天津 、 重 庆 、 广 州 、 成 都 、 西 安 、 武汉 、 杭州 、 沈阳 、 福州 、 南 京 、 长 沙 、 石 家 庄 、 哈尔滨 、 昆 明 、 长 春 、 乌鲁木齐 、 太 原 、 南宁 、 合 肥 、 海 口 、银 川 、 济南 、 南昌 、 郑州 、 兰州 、 深圳 、 宁 波 、 苏州 、 厦门 、大 连 、 青岛 、 淄博 、泰 州 、 连 云港 、 常州 、 锦州 、 福 清 、 鞍 山 、 潮 州 、 佛山 、 顺德 、 揭 阳 、 郴 州 、 衡 阳 、 张 家 界 、 株州 、 十 堰 、 襄樊 、 黄石 、 荆 州 、 宜 昌 、 郧县 、简 阳 、 赣 州 、 吉 安 、 上 饶 、 兴 化 、 广 元 、 泸 州 、 安 康 。
（ 9） 海 通证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
法定 代表人 ： 王 开国
联系 人 ： 李笑鸣
电话 ： 021-23219000
传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
网 址 ： www.htsec.com
海 通证券 在 以下 67个 主要 城 市 的 181家 营 业 部 为投资者 办 理开 户 和认 购 业 务： 深圳 、 武17
汉 、 沈阳 、大 连 、 上海 、 杭州 、 上 虞 、 北京 、 长 春 、 吉林 、 辽 源 、 青岛 、 广 州 、 汕 头 、 济南 、 烟 台 、 淄博 、泰 安 、 南 京 、 蚌埠 、 淮 安 、 合 肥 、 南 通、 绍 兴 、 宁 波 、 苏州 、 无 锡 、 常州 、 扬 州 、 福州 、 海 口 、 昆 明 、 贵 阳 、 遵 义 、 新 余 、 长 沙 、 重 庆 、 成 都 、 威 海 、 天津 、 郑州 、 石 家
庄 、 太 原 、 西 安 、 营 口 、 鞍 山 、 哈尔滨 、大 庆 、 乌鲁木齐 、 常 熟 、 芜湖 、金 昌 、 兰州 、 南宁 、
青岛 、 咸 阳 等 。
（ 10）中国银 河 证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 35号国 际 企业大 厦 C座
法定 代表人 ： 陈 有 安
联系 人 ： 田薇
电话 ： 010-66568430
传 真 ： 010-66568990
客 服 电话 ： 400-888-8888
网 址 ： www.chinastock.com.cn
中国银 河 证券 在 以下 77个 城 市 的 224家 营 业 网 点 接受 办 理投资者的开 户 和认 购 业 务： 北 京 、 天津 、 石 家 庄 、 秦皇 岛 、 廊 坊 、 邢 台 、 太 原 、 晋 中、 临 汾 、 呼 和 浩 特 、 包 头 、 沈阳 、大
连 、 长 春 、 哈尔滨 、 上海 、 南 京 、 扬州 、 苏州 、 镇江 、 杭州 、 嘉 兴 、 绍 兴 、 湖州 、金 华 、 台
州 、 温州 、 衢州 、 丽 水 、 宁 波 、 合 肥 、 马 鞍 山 、 芜湖 、 黄山 、 福州 、 漳 州 、 厦门 、 南昌 、 赣 州 、 烟 台 、 济南 、 淄博 、 潍坊 、 青岛 、 郑州 、 武汉 、 襄 阳 、 宜 昌 、 荆 门 、 长 沙 、 娄底 、 广 州 、 佛山 、 汕 头 、 湛 江 、中 山 、 江 门 、 惠 州 、 深圳 、 珠 海 、 东 莞 、 揭 阳 、 南宁 、 桂 林 、 海 口 、 重 庆 、 成 都 、 昆 明 、 西 安 、 兰州 、 白 银、 西宁 、 格 尔木 、 乌鲁木齐 、银 川 、 白 银、 贵 阳 。
（ 11）中 信 证券（ 浙 江 ）有限 责 任 公司
注册 地址 ： 浙 江 省 杭州 市 滨江 区 江南 大 道 588号 恒鑫 大 厦 19、 20层
法定 代表人 ： 沈 强
联系 人 ： 周 妍
电话 ： 0571-86078823
客 服 电话 ： 0571-96598
网 址 ： www.bigsun.com.cn
中 信 证券（ 浙 江 ）有限 责 任 公司 在 以下 34个 城 市 的 56家 营 业 网 点 接受 办 理投资者的开 户
和认 购 业 务： 杭州 、 临安 、 桐 庐 、 嘉 兴 、 海 宁 、 嘉 善 、 桐 乡 、 平 湖 、 海 盐 、 湖州 、 德清 、 长 兴 、金 华 、 义 乌 、 东 阳 、 浦 江 、 绍 兴 、 柯桥 、 诸暨 、 嵊 州 、 台 州 、 温 岭 、 余 姚 、 温州 、 乐清 、18
衢州 、 丽 水 、 宁 波 、 北 仑 、 溪口 、 南昌 、 宜 春 、 赣 州 、 福州 、 景 德 镇 、 上 饶 、 泉州 、 三 明 、 厦门 等 。
（ 12） 申 银 万 国证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
法定 代表人 ： 丁 国 荣
联系 人 ： 邓 寒冰
电话 ： 021-54033888
传 真 ： 021-54038844
客 服 电话 ： 021-962505
网 址 ： www.sywg.com
申 银 万 国证券 在 以下 20个 省 、 4个 直 辖 市 、 4个自 治 区 的 64个 城 市 150家 营 业 网 点办 理对 所 有投资者的开 户 和认 购 业 务： 上海 、 宁 波 、 杭州 、 温州 、 嘉 兴 、 嘉 善 、 常山 、 永 嘉 、 衢州 、 桐 乡 、金 华 、 瑞 安 、 芜湖 、 合 肥 、 南 京 、 无 锡 、 靖 江 、 扬州 、 南 通、 苏州 、 镇江 、泰 兴 、 句
容 、 成 都 、 广 汉 、 眉 山 、 兰州 、银 川 、 泸 州 、 长 沙 、 武汉 、 黄 冈 、 株洲 、 襄 阳 、 宜 昌 、 宜 城 、 黄石 、 南昌 、 九 江 、 上 饶 、 深圳 、 广 州 、 珠 海 、 福州 、 厦门 、 南宁 、 海 口 、 佛山 、 茂 名 、 北 京 、 天津 、 青岛 、 莱 西 、 太 原 、 沈阳 、大 连 、 长 春 、 哈尔滨 、本 溪 、 吉林 、 西 安 、 重 庆 、 贵 阳 、 石 家 庄 、 郑州 、 呼 和 浩 特 、 乌鲁木齐 。
（ 13） 东 方 证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市 中 山南路 318号 2号 楼 22层 -29层
法定 代表人 ： 潘鑫 军
联系 人 ： 吴 宇
电话 ： 021-63325888
传 真 ： 021-63326173
客 服 电话 ： 95503
网 址 ： www.dfzq.com.cn
东 方 证券 在 以下 20个 城 市 的 60家 营 业 网 点 接受 办 理投资者的开 户 和认 购 业 务： 上海 、 北 京 、 天津 、 杭州 、 苏州 、 武汉 、 南 京 、 广 州 、 深圳 、 福州 、 汕 头 、 南宁 、 北海 、 桂 林 、 成 都 、 长 沙 、 沈阳 、 抚顺 、 长 春 、 济南 。
（ 14） 光 大证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市 静 安 区新 闸 路 1508号 19
法定 代表人 ： 徐浩 明
联系 人 ： 刘晨 、 李芳芳
电话 ： 021-22169999
传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
网 址 ： www.ebscn.com
光 大证券股份有限公司 在 以下 51个 城 市 103个 营 业 网 点 为投资者 办 理开放式证券投资基 金的开 户 和认 购 等 业 务： 北京 、 天津 、 哈尔滨 、 黑 河 、大 庆 、 齐齐哈尔 、 长 春 、 沈阳 、大 连 、
上海 、 深圳 、 福州 、 佛山 、 江 门 、 武汉 、 长 沙 、 东 莞 、 惠 州 、 海 口 、 顺德 、 广 州 、 南宁 、 湛 江 、 重 庆 、 成 都 、 遵 义 、 内 江 、 乌鲁木齐 、 昆 明 、 西 安 、 南 京 、 丹阳 、 太 原 、 济南 、 烟 台 、 青岛 、 西宁 、 江苏 、 宁 波 、 杭州 、金 华 、 余 姚 、 绍 兴 、 郑州 、 苏州 、 南昌 、 海 门 、 江 门 、 泉 州 、 慈 溪 、 珠 海 。” （ 15）中 信 万 通证券有限 责 任 公司
注册 地址 ： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 （ 1507-1510室 ）
办 公 地址 ： 青岛 市 崂 山 区 深圳路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法定 代表人 ： 杨宝 林
联系 人 ： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326
传 真 ： 0532-85022605
客 服 电话 ： 0532-96577
网 址 ： www.zxwt.com.cn
中 信 万 通证券 在 以下 20个 城 市 42家 营 业 网 点 为投资者 办 理开放式证券投资基金的开 户 和认 购 等 业 务： 青岛 、 济南 、 淄博 、 烟 台 、 滨州 、 临 沂 、 济宁 、 潍坊 、 东 营 、 聊 城 、 德 州 、 威 海 、 日 照 、 菏泽 、 枣 庄 、 莱 芜 、泰 安 、 郑州 、 南阳 、 洛 阳 。
（ 16）中 信 证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省 深圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ）
法定 代表人 ： 王 东 明
联系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-84588888
传 真 ： 010-84865560 20
网 址 ： www.cs.ecitic.om
中 信 证券 在 以下 城 市 的 59个 营 业 网 点 接受 办 理投资者的开 户 和认 购 业 务： 北京 、 长 沙 、 常州 、 成 都 、大 连 、 广东 、 广 州 、 海 门 、 南 京 、 启 东 、 如 皋 、 上海 、 深圳 、 石 家 庄 、 苏州 、 太 原 、 天津 、 武汉 、 西 安 、 徐州 、中 山 、 合 肥 、 惠 州 、 沈阳 、 唐 山 、 襄樊 、 无 锡 、 镇江 、 番 禺 、 芜湖 等 。
（ 17）国 海 证券股份有限公司
住 所 ： 广 西 桂 林 市 辅星 路 13号
法定 代表人 ： 张 雅锋
联 系 人 ： 牛孟宇
电话 ： 0755-83709350
传 真 ： 0755-83704850
客 服 电话 ： 95563
网 址 ： www.ghzq.com.cn
国 海 证券 在 北京 、 上海 、 深圳 、 广 州 、 成 都 、 郑州 、 福州 、 昆 明 、 贵 阳 、 长 沙 、 太 原 、 济南 、 西 安 和 重 庆 等 14个 城 市 以 及 广 西 各 主要 城 市 设立 55家 营 业 部 对 所 有 个 人投资者 办 理本 基金的开 户 和认 购 等 业 务 。
（ 18） 招商 证券股份有限公司
注册 地址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路江苏 大 厦 A座 38-45层
法定 代表人 ： 宫 少 林
联系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666
传 真 ： 0755-82943636
客 服 电话 ： 400-888-8111、 95565
网 址 ： www.newone.com.cn
招商 证券 在 以下 31个 主要 城 市 的 81家 营 业 网 点 接受 办 理投资者的开 户 和认 购 业 务： 北 京 、 上海 、 南 京 、 杭州 、 无 锡 、 武汉 、 广 州 、 哈尔滨 、 沈阳 、 成 都 、 扬州 、 东 莞 、 珠 海 、 昆 明 、 南宁 、 佛山 、 长 沙 、 合 肥 、 福州 、 深圳 、 桂 林 、 天津 、 苏州 、 西 安 、 柳 州 、 济南 、 重 庆 、 青岛 、 郑州 、 温州 、 南昌 。
（ 19） 恒 泰证券股份有限公司
注册 地址 ： 内 蒙古 呼 和 浩 特 市 新城区新 华 东街 111号 21
法定 代表人 ： 庞介 民
联系 人 ： 王 旭 华
电话 ： 0471-4972343
传 真 ： 0471-4961259
客 服 电话 ： 0471-4961259
网 址 ： www.cnht.com.cn
恒 泰证券 在 北京 、 沈阳 、 济南 、 上海 、 南 京 、 杭州 、 深圳 和 内 蒙古 自 治 区 内 等各 大中 城
市 的 42家 营 业 网 点 为投资者 办 理基金开 户 和认 购 业 务 。
（ 20）中国国 际 金 融 有限公司
注册 地址 ： 北京 市 建 国 门 外大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
法定 代表人 ： 李 剑阁
联系 人 ： 罗 文 雯
电话 ： 010-65051166
传 真 ： 010-65051156
网 址 ： www.cicc.com.cn
中金公司 在 北京 、 上海 、 深圳 、 杭州 等 地区 下 属 营 业 部 办 理本基金的开 户 、认 购 等 业 务 。
（ 21） 天 相 投资 顾 问 有限公司
注册 地址 ：
北京 市 西 城区 金 融 街 19号 富凯 大 厦 B座 701
邮编 ： 100032
法定 代表人 ： 林 义 相
联系 人 ： 林 爽
联系电话 ： 010-66045608
客 服 电话 ： 010-66045678
传 真 ： 010-66045527
天 相 投 顾 网 址 ： http://www.txsec.com
天 相 基金 网网 址 ： www.jjm.com.cn
天 相 投 顾 目 前 在 北京 、 上海 、 西 安 、 厦门 、 重 庆 、 深圳 、 济南 、 太 原 、 台 州 、 杭州 、 唐 山 、大 连 、 南宁 、 天津 、 青岛 、 武汉 、 宁 波 、 重 庆 两 江 新区 、 深圳 蛇 口 、 成 都 、 合 肥 、 呼 和 浩 特 、 沈阳 、 宁 夏 、 昆 明 、 甘肃 、 南 京 、 哈尔滨 等 城 市 的 31个 营 业 网 点 可以 办 理基金业 务 ， 关 于 新 增 的 营 业 网 点 信 息 ， 请 向 天 相 投 顾咨 询 。 具体 业 务 办 理 时间 为 ： 周 一至 周 五 上 午 9： 30至 下 午 3： 00（ 周 六 、 周 日 和 法定 节假 日 不 受 理业 务 ）。 22
（ 22） 信 达 证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市 西 城区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法定 代表人 ： 高 冠 江
联系 人 ： 唐静
电话 ： 010-88656100
传 真 ： 010-88656290
客 服 电话 ： 400-800-8899
网 址 ： www.cindasc.com
信 达 证券 在 北京 、 上海 、 天津 、 成 都 、 杭州 、 海 口 、 南 京 、 常州 、 深圳 、 广 州 、 湛 江 、 茂 名 、 蚌埠 、 沈阳 、大 连 、 盘锦 、 辽 阳 、本 溪 、 丹 东 、 阜 新 、 葫芦 岛 、 朝 阳 、 营 口 、 佛山 、 铁 岭 、 锦州 、 太 原 、 福州 、 郑州 、 青岛 、 义务 、 石 家 庄 等 32个 城 市 的 68家 营 业 部 办 理基金的 开 户 、认 购 等 业 务 。
（ 23） 华 龙 证券有限 责 任 公司
注册 地址 ： 甘肃 省 兰州 市 静 宁路 308号
法定 代表人 ： 李 晓 安
联系 人 ： 李 昕 田
电话 ： 0931-8888088
传 真 ： 0931-4890515
客 服 电话 ： 0931-4890100、 4890619、 4890618
网 址 ： www.hlzqgs.com
华 龙 证券 在 以下 21个 城 市 32个 营 业 网 点 为投资者 办 理基金开 户 、认 购 等 业 务： 北京 、 上 海 、 深圳 、 杭州 、 无 锡 、 重 庆 、 新 疆 （ 筹 建 区 ）， 兰州 、 白 银、 天 水 、 平 凉 、 酒 泉 、 庆阳 、 张掖 、 定 西 、 平 川 、 天 水 市 麦积 区 、 陇 南 、金 昌 、 武 威 、 临 夏 。
（ 24）国 元 证券股份有限公司
注册 地址 ：安 徽 省 合 肥 市 寿 春路 178号
法定 代表人 ： 凤 良 志
联系 人 ： 祝 丽 萍
电话 ： 0551-2257012
传 真 ： 0551-2272100
客 服 电话 ： 95578 23
网 址 ： www.gyzq.com.cn
国 元 证券 在 以下 50个 城 市 76个 营 业 网 点 为投资者 办 理开放式证券投资基金的开 户 、认 购
等 业 务： 北京 、大 连 、 天津 、 沈阳 、 青岛 、 上海 、 无 锡 、 杭州 、 台 州 、 绍 兴 、 深圳 、 重 庆 、 广 州 、中 山 、 福州 、 长 沙 、 武汉 、 郑州 、 太 原 、 临 沂 、 佛山 、 贵 阳 、 盐 城 、 厦门 、 南昌 、 珠 海 、 合 肥 、 铜陵 、 马 鞍 山 、 滁 州 、 蚌埠 、 淮南 、 宿 州 、 芜湖 、 宣 城 、 宁 国、 六 安 、 巢 湖 、 安 庆 、 阜 阳 、 淮 北 、 桐 城 、 天 长 、 亳 州 、 颖 上 、 太 和、 无 为、 南 陵 、 池 州 、 黄山 。
（ 25） 平 安 证券有限 责 任 公司
注册 地址 ： 深圳 市 福 田 区 金 田 路 大中 华 国 际 交易 广 场 8楼
法定 代表人 ： 杨宇 翔
联系 人 ： 郑 舒 丽
电话 ： 0755-22626391
传 真 ： 0755-82400862
客 服 电话 ： 95511-8
网 址 ： www.pingan.com
平 安 证券 在 以下 24个 城 市 的 33家 营 业 网 点 为投资者 办 理开放式基金的开 户 、认 购 等 业
务： 北京 、 长 沙 、 成 都 、大 连 、 福州 、 广 州 、 海 口 、 杭州 、 合 肥 、 南 京 、 南宁 、 青岛 、 上海 、 深圳 、 石 家 庄 、 太 原 、 天津 、 乌鲁木齐 、 武汉 、 西 安 、银 川 、 郑州 、 重 庆 、 珠 海 。
（ 26）中 航 证券有限公司
注册 地址 ： 南昌 市红 谷滩 新区 红 谷 中大 道 1619号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼
法定 代表人 ： 杜航
联系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681
传 真 ： 0791-86770178
客 服 电话 ： 400-8866-567
网 址 ： www.avicsec.com
中 航 证券 在 以下 城 市 的 32家 营 业 网 点 为投资者 办 理基金业 务： 深圳 、 上海 、 武汉 、 天津 、 南昌 、 上 饶 、 吉 安 、 景 德 镇 、 泉州 、 宜 春 、 丰 城 、 赣 州 、 九 江 、 萍 乡 、 重 庆 、 西 安 、 南阳 、 北京 、 杭州 、 昆 明 、 郑州 、 南昌 、 厦门 、 抚 州 、 烟 台 、 鞍 山 、 柳 州 、 兰州 、 柳 州 、 南 通、 鹰 潭 。
（ 27） 东 海 证券有限 责 任 公司 24
注册 地址 ： 江苏 省 常州 市 延 陵 西路 23号投资 广 场 18-19楼
法定 代表人 ： 朱科 敏
联系 人 ： 李 涛
电话 ： 0519-88157761
传 真 ： 0519-88157761
客 服 电话 ： 400-888-8588
网 址 ： www.longone.com.cn
东 海 证券 在 以下 28个 城 市 的 42家 营 业 网 点办 理开放式基金的开 户 、认 购 等 业 务： 北京 、
上海 、 天津 、 广 州 、 深圳 、 厦门 、 珠 海 、 泉州 、 南 京 、 杭州 、 苏州 、 重 庆 、 长 沙 、 武汉 、 郑 州 、 长 春 、 青岛 、 常州 、 徐州 、 盐 城 、 靖 江 、 溧 阳 、金 坛 、 郴 州 、 洛 阳 、 焦 作、 偃 师 、 栾 川 。
（ 28） 西南 证券股份有限公司
注册 地址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法定 代表人 ： 余 维佳
联系 人 ： 张 煜
电话 ： 023-63786141
传 真 ： 023-63786212
网 址 ： http://www.swsc.com.cn
西南 证券 在 以下 19个 城 市 的 41家 营 业 网 点 接受 办 理投资者的开 户 和认 购 业 务：
重 庆 、 北京 、 上海 、 深圳 、 广 州 、 成 都 、 昆 明 、 济南 、 杭州 、 徐州 、 太 原 、 温州 、 长 沙 、 保 定 、 兰州 、 武汉 、 福州 、金 华 、 合 肥
（ 29） 上海 好 买 基金 销售 有限公司
注册 地址 ： 上海 市 虹 口 区 场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法定 代表人 ： 杨 文 斌
联系 人 ： 王 玉 山
电话 ： 58870011
传 真 ： 021-68596916
客 服 电话 ： 400-700-9665
网 址 ： www.ehowbuy.com
（ 30） 上海 长 量 基金 销售 投资 顾 问 有限公司
注册 地址 :上海 市 浦东新区 高 翔 路 526号 2幢 220室 25
法定 代表人 ： 张 跃伟
联系 人 ： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201
传 真 ： 021— 58787698
客 服 电话 ： 400-089-1289
网 址 ： www.erichfund.com
（ 31） 深圳 众禄 基金 销售 有限公司
注册 地址 ： 深圳 市 罗 湖 区 深南 东 路 5047号 发 展 银行大 厦 25楼 I、 J单 元
法定 代表人 ： 薛 峰
联系 人 ： 童彩 平
电话 ： 0755-33227950
传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-887
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（ 32） 北京 展 恒 基金 销售 有限公司
注册 地址 ： 北京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6号
法定 代表人 ： 闫振杰
联系 人 ： 焦琳
电话 ： 010-62020088-8288
传 真 ： 010-62020088-8802
客 服 电话 ： 4008886661
网 址 ： www.myfund.com
（ 33） 浙 江 同 花 顺 基金 销售 公司
注册 地址 ： 浙 江 省 杭州 市 文 二 西路 一 号 元 茂 大 厦 903
法定 代表人 ： 凌 顺 平
联系 人 ： 杨 翼
电话 ： 0571-88911818-8565
传 真 ： 0571-86800423
客 服 电话 ： 0571-88920897
网 址 ： www.ijijin.cn 26
（ 34） 杭州 数 米 基金 销售 有限公司
注册 地址 ： 杭州 市 余杭 区 仓 前 街道 海 曙 路 东 2号
法定 代表人 ： 陈 柏 青
联系 人 ： 周 嬿旻
电话 ： 0571-28829790
传 真 ： 0571- 26698533
客 服 电话 ： 4000-766-123
网 址 ： www.fund123.cn
（ 35） 江苏 金 百 临 投资 咨 询 有限公司
注册 地址 ： 无 锡 市 滨湖 区 锦 溪 路 99号
法定 代表人 ：费 晓燕
联系 人 ： 袁 丽 萍
电话 ： 0510-82758877
传 真 ： 0510-88555858
客 服 电话 ： 0510-9688988
网 址 ： www.jsjbl.com
（ 36） 上海 天天 基金 销售 有限公司
注册 地址 ： 上海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190号 2号 楼 2层
法定 代表 ： 其 实
联系 人 ： 朱钰
电话 ： 021-54509988-1071
传 真 ： 021-64383798
客 服 电话 ： 4001818188
网 址 ： www.1234567.com.cn
（ 四 ）注册登记机构
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
住 所 ： 上海 浦东新区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址 ： 上海 浦东新区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
法定 代表人 ： 陈勇胜 27
电话 ： 4008-888-688， 021-38569000
传 真 ： 021-38561800
联系 人 ： 何
晔
（ 五 ）出 具 法律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上海 市 银 城 中 路 68号 时 代金 融 中 心 19楼
负 责 人 ： 韩 炯
联系电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联系 人 ： 黎 明
经办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 六 ） 审 计 基金 财 产的会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有限公司
住 所 ： 中国 上海 市 浦东新区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银行大 厦 6楼
办 公 地址 ： 上海 市 湖滨路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法定 代表人 ： 杨 绍 信
电话 ：（ 021） 23238888
联系 人 ： 魏 佳 亮
经办 注册会 计 师 ： 汪棣 、 屈 斯 洁
国泰基金管理有限公司
二〇一三年四月三日
