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民生内地(690008)

民生内地:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告














































民生加银中证内地资源指 数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 1 号 民生加银中证内地资源主题 指数型证券投资基金 更新招募说明书摘要

















2013年第 1 号 基金管理人:民生加银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一三年四月















































民生加银中证内地资源指 数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 1 号













































































1 重要提 示 民生加银中证内 地资源主 题指数型证券投 资基金经2011 年9月22日 中国证监会 证监许可 【2011】1540 号文 核准 募集 ,基金合 同于2012 年3 月8日正 式生 效 。 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书 ; 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义务的法 律文 件。 基金投 资人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受, 并 按照 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担 义 务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 。本 招募 说明 书经 中国证 监 会审核 同意 , 但中 国证 监 会对本 基金 做出 的任 何决 定, 均不 表明 其对 本基 金 的价值 和收 益做 出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。除非 另有 说明 , 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2013 年3 月8日 , 有关 财务数 据和 净值 表现 截止 日为2012 年12月31日。( 财务 数据 未经审 计)















































民生加银中证内地资源指 数基金更新招募说明书摘要 2013 年第 1 号













































































2 目


录 重要提示


.................................................................................................................................................. 1 一、基金管 理人


...................................................................................................................................... 3 二、基金托 管人


...................................................................................................................................... 6 三、相关服 务机构


................................................................................................................................ 10 四、基金的 名称


.................................................................................................................................... 22 五、基金的 类型


.................................................................................................................................... 22 六、基金的 投资目 标


............................................................................................................................ 22 七、基金的 投资方 向


............................................................................................................................ 22 八、投资决 策依据


................................................................................................................................ 23 九、基金的 投资策 略


............................................................................................................................ 23 十、投资管 理程序


................................................................................................................................ 24 十一、业绩 比较基 准


............................................................................................................................ 25 十二、风险 收益特 征


............................................................................................................................ 25 十三、基金 投资组 合报告


.................................................................................................................... 25 2 .报告期 末按行 业分 类的股票 投资组合


............................................................................................ 26 3.报告期末 按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 十名股票 投资明 细


............................. 27 十四、基金 业绩


.................................................................................................................................... 29 十五、 基金 的 费用


................................................................................................................................ 29 十六、对招 募说明 书更新 部分 的说明


................................................................................................ 31















































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3 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心 42 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心 42 楼 法定代 表人 :万青元 成立时 间:2008 年 11 月 3 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号 组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 ) 注册资 本: 人民 币 叁亿 元 存续期 间: 永续 经营 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 股权结 构: 公司 股东 为中国民生银 行股 份 有限公 司 (持股 63.33%) 、 加拿大 皇家 银行 (持 股 30%) 、 三峡 财务 有限 责任公司( 持股 6.67%) 。 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人 :胡 继聪 民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会 、 董 事会 、 监事会 ; 董事 会下 设专门 委员会 : 审 计委员 会、 合规与 风险管 理委员 会、 薪酬与 提名委 员会 ; 经营管 理层 下设专 门委员 会: 投资 决策委 员会 、 风险 控制 委员会 , 以及设 立常 设部 门: 深圳管 理总 部、 工会 办公室 、 监察稽 核 部、 投资 部、 研究 部、 专户理财 部、 金融工 程与 产品部 、 渠道管 理部 、 市场策划中 心、 机构 一部、 机构 二部 、客 服与 电子商 务中 心、 运营 管理 部、交 易部 、信 息技 术部 、综合 管理 部 、 财务部 。 截至 2013 年 3 月 8 日, 民 生加银 基金 管理 有限 公司 管理 13 只开放 式基 金: 民生加银 品 牌蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 民生 加银 增 强收益 债券 型证 券投 资基 金、 民生 加银 精 选股票 型证 券投 资基 金 、 民生加 银稳 健成长股 票型 证券投 资基 金、 民生加 银内需增 长股 票型 证券投 资基 金、 民生加 银景气行 业股 票型 证券 投资 基金 、 民生加 银中 证内 地资源主 题指 数投 资基金 、 民生 加银 信用 双利债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银红 利回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 、 民 生加 银平 稳增 利 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 现金 增利 货 币市场 基金 、 民生加银积 极成长 混合型 发起式证券 投资基 金、民 生加银加盈 理财 7 天债 券 型证券投资 基















































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4 金。 (二)主要 人员 情况 万青元 先生 :董 事长 ,硕 士,高 级编 辑。 历任 中国 人民银 行金 融时 报社 记者 部副主 任 , 中国民 生银 行总 行办 公室 公关策 划处 处长 , 主任助 理、 副主 任, 企业 文化 部 副总经 理 (主 持 工作) 。现 任中国民 生银行 董事会秘书 、董事 会办公 室主任、 民生加银 基金管 理有限公 司党 委书记 、董 事长 。 俞岱曦 先生 : 总经 理、董 事 , 硕士 。 历任鹏 华基 金管理有 限公 司行 业分 析师 , 嘉实基 金 管理有 限公 司基 金经 理, 中银基 金管 理有 限公 司副 总经理 ,2011 年 9 月加入 民生加 银基 金 管理有 限公 司, 现任 民生 加银基 金管 理有 限公 司党 委副书 记、 总经 理。 Frank Lippa 先生 :董 事, 学士。 曾在 普华 永道 会计 事务所 从事 审计 、税 务监 督方面 的 工作 , 历任加 拿大 皇家 银行高级 顾问 , 加拿 大皇 家银行投 资管 理公 司副 总裁 、 首席会 计师 和 首席财 务官 。现 任加 拿大 皇家银 行资 产管 理公 司首 席运营 官和 首席 财务 官。 王维绛 先生 : 董事 , 学 士。 历任外 汇管 理局 储备 管理 司副司 长及 首席 投资 官、 汇丰集 团 伦敦总 部及 香港 分行 全球 市场部 董事 总经 理 、 加 拿大 皇家银 行香 港分 行资 本市 场部董 事总 经 理。现 任加 拿大 皇家 银行 中国区 董事 总经 理、 北京 分行行 长。 李镇光 先生 : 董事 , 博士, 高级经 济师 。 历任海 口丰信公 司总 经理 、 香港 景邦经济 咨询 公司总 经理 、 三峡 财务有 限责任 公司 综合 管理 部副 经理 、 投 资银 行部 副经理 、 经 理。 现任 三 峡财务 有限 责任 公司 党委 书记、 副总 经理 。 朱晓光 先生 : 董事 , 硕士, 高级经 济师 。 历任中 国银行北 京分 行财 会部 副科 长, 中国 民 生银行 总行 财会 部会 计处 处长 , 中 国民 生银 行福 州 分行副 行长 , 中国 民生 银 行中小 企业 金融 部财务 总监 , 民生加 银基 金管理有 限公 司督 察长 。 现任民生加 银基 金管 理有 限公 司纪委 书记 、 副总经 理。 张亦春 先生 : 独立 董事 , 厦门大 学教 授、 博士生 导师。 历任 厦门 大学 经济 系讲师 、 经济 学院财 金系 副教 授、 教授、 系副主 任、 系主 任、 厦门大学 经济 学院 院长 。 现任厦门 大学 金融 研究所 所长 。


王波明 先生 : 独 立董 事, 硕士。 历任 美国 BK 国际 商务公 司副 总裁 , 美 国纽 约股票 交易 所经济 师, 北京证 券交 易所研究 设计 联合 办公 室副 总干事 。 现任 中国 证券 市 场研究 设计 中心 总干事 、财 讯传 媒集 团董 事局主 席。


于学会 先生 :独 立董 事, 学士。 从事 过 10 年企 业经 营管理 工作 。历 任北 京市 汉华律 师 事务所 律师 、北 京市 必浩 得律师 事务 所合 伙人 、律 师。现 任北 京市 众天 律师 事务所 合伙 人 、















































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5 律师。 2.基金管 理人 监事 会 成员 袁美珍 女士 : 监事 会主席 , 学 士。 历任 湖北 大冶 市 劳动人 事局 副股 长 、 中央 组织部 老干 部局副 主任 、 中 国民 生银 行 北京管 理部 党委 委员 、 纪 委 书记; 中国 民生 银行 纪检 监 察室主 任、 纪委副 书记 。现 任民 生加 银基金 管理 有限 公司 党委 副书记 、监 事会 主席 。 徐敬文 先生 : 监事 , 硕士, 美国伊 利诺 州注 册会 计师, 美国 注册 管理 会计 师, 特许金 融 分析师 。 曾在 加拿 大皇 家 银行从 事战 略发 展与 财务 分析工 作 , 其 中包 括加 拿 大皇家 银行 资产 管理公 司的 业务 发展 。现 任加皇 投资 管理 (亚 洲) 有限公 司亚 洲股 票市 场研 究分析 员。 李君波 先生 : 监事 , 硕 士。 历任三 峡财 务有 限责 任公 司投资 银行 部研 究员 , 三 峡财务 有 限责任 公司 研究 发展 部研 究员 、 副 经理 , 国 务院 国有 资产监 督管 理委 员会 企业 分配局 改制 分 流处副 处长 (挂 职) 。现 任 三峡财 务有 限责 任公 司股 权投资 管理 部副 经理 。 于善辉 先生 : 监事 , 硕士。 曾任职 于天 相投 资顾 问有限公 司, 任分析 师、 金融创新 部经 理、 总裁 助理 、 副总经 理等职 。 现任民 生加 银基 金管理有 限公 司总 经理 助理 兼金融 工程 与产 品部总 监、 研究 部负 责人 。 董文艳 女士 : 监事 , 学 士。 曾就职 于中 国人 民银 行郑 州市中 心支 行稽 核处 , 中 国人民 银 行深圳 市中 心支 行外 汇检 查处等 。 现任 民生 加银 基金 管理有 限公 司深 圳管 理总 部负责 人兼 工 会办公 室主 任。 3.基金管 理人 高级 管理 人员 万青元 先生 :董 事长 ,简 历见上 。 俞岱曦 先生 :总 经理 ,简 历见上 。 张力女 士: 督察长 , 硕士。 历任 招 商银 行北 京分 行支 行行长 助理 ; 中国 民生银 行北京 管 理部紫 竹支 行副 行长 、北 京管理 部投 资银 行处 处长 、北京 管理 部公 司部 总经 理;2008 年 10 月加入民生加银基金管理有 限公司,曾任民生加银基 金管理公司总经理助理兼 渠道一部总 监,2012 年 1 月起 任民 生 加银基 金管 理有 限公 司督 察长。 朱晓光 先生 :副 总经 理, 简历见 上。 吴剑飞 先生 :副总 经理, 硕士,13 年证券 从业经历 。历任长盛 基金管 理公司 研究员; 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 经理 助理 和基 金经 理; 建信 基金 管理 有限 公 司基金 经理 、 投 资决策 委员 会委 员及 投资 部副总 监;2009 年至2011 年, 任 职于 平安 资产 管理 公司, 担任 股 票投资 部总 经理 ;2011 年 9 月加入 民生加 银基 金管理有 限公 司 ,现 任 公司 副总经 理、 投资 决策委 员会 主席 。















































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6 林海先 生: 副总 经理, 硕 士。1995 年至 1999 年历任中国 民生 银行 办公 室秘 书、 宣传处 副处长 ;1999 年至 2000 年, 任中国 民生 银行 北京 管理部阜 成门 支行 副行 长;2000 年至 2012 年, 历任 中国 民生 银行 金融同业 部处 长、 公司银 行部处长 、 董事 会战 略发 展与投资 管理 委员 会办公 室处 长;2012 年 2 月加入 民生 加银 基金 管理 有限公 司, 现任 民生 加银 基金管 理有 限 公司副 总经 理。 4.本基金 基金 经理 江国华 先生 : 南 开大 学金 融学硕 士,7 年证券 从业 经历。 曾在招 商基 金从 事投 资风险 管 理和量 化投 资策 略研 究,2008 年 7 月加 入民 生加 银 基金管 理有 限公 司, 担任 金融工 程研 究 员, 兼任煤 炭、 电力、 汽车、 电力设 备行 业研 究员 ; 自 2011 年 12 月起 至今 担任民 生加 银品 牌蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ; 自 2011 年 12 月 20 日 至今 担任 民生 加银 精 选股票 型证 券投 资基金基 金经理 ;自 2012 年 3 月起担任 本 基金 基金 经理 。 5.投 资决 策委 员会 投资决 策委 员会 由 5 名成 员组成 ,设 主席 1 名,其 他委 员 4 名。名 单如 下: 吴剑飞 先生 , 投资 决策委 员会主 席 , 现 任公 司副总 经理 ; 于善辉 先生 , 投资决策委 员会 委员 , 现任总 经理 助理 兼金融工 程与 产品 部总 监及 研究部 负责 人; 乐瑞祺 先生, 投资 决策 委 员会委 员, 现任公 司 投资 部副总 监 ; 陈 廷国 先生 , 投资决 策委 员会 委员 , 现 任公司 专户 理财 部首席 理财 师; 牛洪 振先 生,投 资决 策委 员会 委员 ,现任 公司 交易 部总 监。 6.上述人 员之 间不 存在 亲属关系 。 二 、基 金托管 人 一、基金托 管人 情况 1.基本 情况 : 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营















































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7 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954 年成立 ,1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建 设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立, 承继 了原 中国建 设银 行 的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债。 中国 建设 银 行( 股票 代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交易 所主 板上 市, 是中 国四 大商 业银 行 中首家 在海 外公 开上 市的 银行 。 2006 年 9 月 11 日 ,中 国建 设银行 又 作为第 一家 H 股 公司 晋身 恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国 建设 银行 A 股在 上海 证券 交易 所上市 并开 始交 易。A 股 发行后 中国 建设 银行 的已 发行股 份总 数 为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至 2012 年 9 月 30 日, 中国建 设银 行资 产总 额 132,964.82 亿元, 较上年 末增 长 8.26% 。 截至 2012 年 9 月 30 日止 九个月 , 中国 建设 银行 实 现净利 润 1,585.19 亿元, 较上年 同期 增长 13.87% 。年 化平 均资 产回 报率 为 1.65%,年化 加权 平均净 资产 收益 率为 24.18%。利 息净 收 入 2,610.24 亿元 , 较上年 同期增 长 17.05% 。 净利差 为 2.57%, 净利 息收 益率 为 2.74%,分别 较上年 同期 提高 0.01 和 0.06 个百分 点。 手续 费及 佣金净收 入 699.21 亿元, 较上年同 期增 长 1.64% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 , 并在 香港、 新加 坡、 法 兰克福 、 约 翰内斯 堡、 东京、 首尔 、 纽约 、 胡志明 市及 悉尼 设有分行 , 在莫 斯科 、 台北设有代 表处 , 海 外机构已覆 盖到全 球 13 个国家和地 区,基 本完成 在全球主要 金融中 心的网 络布局,24 小 时不间 断服 务能 力和 基本 服务架 构已 初步 形成 。中 国建设 银行 筹建 、设 立村 镇银 行 20 家, 拥有建 行亚 洲、 建银国 际, 建行伦 敦、 建信 基金 、 建信金 融租 赁、 建信信 托、 建信人 寿、 中 德住房 储蓄 银行 等多 家子 公司, 为客 户提 供一 体化 全面金 融服 务能 力进 一步 增强。 2012 年 上半年, 本集团 各 方面良好表 现,得 到市场 与社会各界 广泛认 可,先 后荣获国 内外知 名机 构授 予的 30 多个重 要奖 项。 本集 团在 英国《 银行 家》2012 年“全球银 行 1000 强”中 位列 第 6 ,较 去年 上升 2 位; 在美 国《 财富 》世界 500 强中 排名 77 位 ,较去 年上 升 31 位;在 美国 《福 布斯 》2012 年度 全球 上市 公司 2000 强排名 第 13 位,较去 年上 升 4 位。 本集团 是境 内唯 一一 家连 续四年 蝉联 香港 《 亚洲 公 司治理 》 杂志 颁发 的 “ 亚 洲企业 管治 年度 大奖”的 上市公司 ,并先 后获得《 环球金融 》 、 《财 资》 、中国 银行业 协会等颁 发的“中 国最 佳银行 ” 、 “ 卓越 管理 及公 司管治 ”与 “2011 年度 最 具社会 责任 金融 机构 ”等 奖项。















































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8 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托股权市场处 、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉 外资 产核算团队、 养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职 能处 室、团 队, 现 有员 工 209 人。自 2007 年 起,托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制 审计, 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。 2.主要 人员 情况 杨新丰 , 投资 托管 业务部 总经理 , 曾就 职于 中国建 设银行 江苏 省分 行 、 广东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长期 从事 计划财务 、 会计 结算 、 营运管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投资托 管业 务部 副总经理 , 曾就 职于 中国 建设银行 南通 分行 、 中国 建设银行 总行 计划财 务部 、 信贷 经营部 、 公司业 务部 , 长期从 事大客户 的客 户管 理及 服务 工作 , 具有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管 业务 部副总经 理, 曾就职 于中 国建设银 行青 岛分 行、 中国建设银 行零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 3.基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的各 项职责 , 切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为资产 委托 人提 供高 质量的托 管服 务。 经过多 年稳步发 展, 中国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不断增加 , 已形 成包 括证 券投资基 金、 社保 基金 、 保险资 金、 基本 养老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2012 年 9 月 30 日, 中国 建设银行 已托 管 267 只证券 投资 基金 。 建设银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 , 赢得 了业内的 高度 认 同。 中国建 设银 行 在 2005 年及自 2009 年起连 续三 年被国际 权威 杂志 《全 球托 管人 》 评为“ 中 国最佳 托管 银行”,在 2007 年及 2008 年连续 被 《财资》 杂志 评为 “国 内最 佳托管银 行” 奖, 并获和 讯网 2011 年度和 2012 年 度中 国“ 最佳 资产 托管银 行” 奖。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 1.内部 控制 目标















































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9 作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范运 作、 严格监察 , 确保 业务 的稳 健运行 , 保证基 金 财产的 安全 完整 , 确保 有关信息 的真 实、 准确、 完整、 及时 , 保护基 金份 额持有人 的合 法权 益。 2.内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 , 配备了 专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 3.内部 控制 制度 及措 施 投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 , 建立了 管理 制度 、 控制制 度、 岗位 职 责、 业务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业务 人员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审核、 检查 制度 , 授权工 作实行集 中控 制, 业务印 章按规程 保管 、 存 放、 使用 , 账户资 料严 格保管 , 制约机制 严格 有效 ; 业务操 作区专 门设 置, 封闭管 理, 实施 音像监 控 ; 业 务信 息由专 职信息 披露 人负 责 , 防止 泄密 ; 业 务实 现自 动化操 作, 防止 人为 事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 1.监督 方法 依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自 行开发的“ 托管业 务综合 系统——基 金监督 子系统” ,严格按 照现行法 律法规 以及基金 合同 规定 , 对 基金 管理 人运作 基金的 投资 比例 、 投资范 围、 投资 组合 等情 况进行 监督 , 并 定期 编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报送中 国证 监会 。 在日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核 算服务 环节 中 , 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行检 查监 督。 2.监督 流程 (1).每工 作日按时 通过基 金监督子 系统, 对各基金 投资运作 比例控 制指标进 行例行 监 控, 发现 投资 比例 超标 等异常情 况, 向基金 管理 人发出书 面通 知, 与基金 管理人进 行情 况核 实,督 促其 纠正 ,并 及时 报告中 国证 监会 。 (2).收到 基金管理 人的划 款指令后 ,对涉 及各基金 的投资范 围、投 资对象及 交易对 手 等内容 进行 合法 合规 性监 督。 (3). 根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资 运作监督报告,对各基金 投资运作















































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10 的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ,报 送中 国证 监会 。 (4). 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理 人进行解 释或举 证, 并及 时报 告中 国证监 会。 三 、相 关服务 机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心42 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心42 楼 法定代 表人 :万青元 客服电 话:400-8888-388 联系人 :汤 敏 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 2.代 销机 构 (1)中国 建设 银行 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王洪章 电话:010-66275654


传真:010-66275654


联系人 :张 静


客服电 话:95533


网址:www.ccb.com (2)中国 民生 银行 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标















































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11 客服电 话:95568 联系人 :董 云巍 电话:010-57092615 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3)中国 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :肖 钢 客户服 务电 话:95566 联系人 :侯 燕鹏 电话:010-66594838 传真:010-66594431 网址:www.boc.cn (4)招商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :傅 育宁 客户电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com


(5)北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号首层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 法定代 表人:闫 冰竹 客户服 务电 话:95526 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587















































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12 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (6)渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205号 办公地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 网址:www.cbhb.com.cn (7)包商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 法定代 表人 :李 镇西 客服电 话:96016 或010-96016或各城 市分 行咨 询电 话 联系人 :刘 芳 电话:0472-5109729 传真:0472-5109729 公司网 站:www.hrbb.com.cn (8)哈尔 滨银 行股 份有 限公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 法定代 表人 :郭 志文 客服电 话:95537 或 400-60-95537 联系人 :王 超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网 站:www.hrbb.com.cn (9)中国 银河 证券 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座















































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13 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话: 400-888-8888 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-665688990 网址:www.chinastock.com.cn (10)中信 建投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号 法定代 表人 :张 佑君 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 联系人 :魏 明 电话:010-85130579 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (11 )国 泰君 安证 券股 份有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行大厦29 层 法定代 表人 :万 建华


客户服 务热 线:400-8888-666 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (12)平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 业务咨 询电 话:95511转8















































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14 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网站:http://www.pingan.com (13)申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (14)招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务热 线:95565,400-8888-111 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (15)兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼21 层 法定代 表人 :兰 荣 客服热 线:95562 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 网址:www.xyzq.com.cn (16)海通 证券 股份 有限 公司















































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15 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话 公司网 址:www.htsec.com


(17)华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华泰 证券 大厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 客户服 务电 话:95597 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (18) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn


(19)安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9层 法定代 表人 :牛 冠兴 开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001















































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16 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (20)中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层—21 层及 第04 层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层 法定代 表人 :龙 增来 客服电 话:400-600-8008 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (21)广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都 会广场43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575或致电 各地营业 网点 联系人 :黄 岚 开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888 开放式 基金 业务 传真 :020-87555303 网址: http://www.gf.com.cn (22)国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街168 号国 联大 厦6楼-8楼 法定代 表人 :雷 建辉 客服电 话: 400-888-5288 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662















































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17 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (23)民生 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号民生 金融 中心A 座16-18层 办公地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号民生 金融 中心A 座16-18层 法定代 表人 :余 政 客服电 话:400-619-8888 联系人 :赵 明 开放式 基金 业务传真 :010-85127917 公司网 站:www.mszq.com (24)中原 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218或400-813-9666 联系 人: 程月 艳 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (25)东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:400-888-8588;95531 联系 人: 梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 网址:http://www.longone.com.cn (26)光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号















































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18 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:4008888788,10108998 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (27)宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号 办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街19 号 法人代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:400-800-0562 联系人 :李 巍 联系电 话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (28)长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 法人代 表人 :胡 运钊 客户服 务电 话:95579或4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (29)中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 法人代 表人 :杜 航 客户服 务电 话:400-8866-567 联系人 :余 雅娜















































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19 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (30)中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道7088 号招 商银行 大厦 第A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:95558 联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 传真:010-60833739 网址:www.citics.com (31)中信 万通 证券 有限 责任公 司 法定代 表人 :杨 宝林 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融广场1 号楼 第20 层 注册时 间: 2004年4 月29 日 注册资 本: 8亿 元人 民币 营业期 限: 永久 基金业 务联 系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (32)中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫大厦主 楼19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫大厦主 楼19 、20 层 法定代 表人 :沈 强


客服电 话:0571-95548 联系人 :周 妍


















































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20 电话:0571-87112510 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn (33)日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心西楼11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 客服电 话:400-660-9839


联系人 :文 思婷 电话:010-83991737


传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (34)上 海好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话: 400-700-9665 联系人 :汪 莹 电话:021-58870011-6702 传真:021-68596916 公司网 站:www.ehowbuy.com (35)深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-6788-887 联系人 :汤 素娅


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.j jmmw.c om















































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21 (36)杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 数米网 站:www.fund123.cn (二) 注册 登记 机构 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心42 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心42 楼 法定代 表人 :万青元 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人 :蔡海峰 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号时代 金融 中心19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、安 冬 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人 :安 冬 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 注册地址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17 层01-12室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17 层01-12室















































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22 执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平


经办注 册会 计师 :张 小东 、周刚


电话:010-58153000


0755-25028288 传真:010-85188298


0755-25026188 联系 人: 李妍 明


四 、基 金的名 称 民生加 银中证内 地资 源主 题指数 型 证券投 资基 金























五、基金 的类 型 指数型




















六 、基 金的投资目 标 本基金 采取 全样 本复制法 进行被 动指 数化 投资 , 力求 实现跟踪偏 离度 与跟 踪误 差的最 小 化,获 得与 标的 指数 收益 相似回 报。






































七、基金的 投资 方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 含 中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票) 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ( 但须 符合 中国证 监会 的 相关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金投 资于 中证 内 地 资源 主题指 数成 份股 及备 选成 份股的 比 例 不低 于基 金资 产净 值的90% ;权证 投资 比例 占基 金资 产净 值的 比例 不高 于3% ; 保持 不低 于基金 资产 净值5% 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。















































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八、投资决 策依 据





1 、国 家相 关法 律法 规 和基金 合同 的有 关规 定;





2 、国 内外 宏观 经济 形 势及其 对中 国证 券市 场的 影响; 3、国 家货 币政 策、 产业 政策以及 证券 市场 政策 ; 4、行 业发 展现 状及 前景 ;





5 、股 票市 值及 流通 性;





6 、股 票、 债券 等资 产 的预期 收益 率及 风险 水平 。






































九、基金的 投资策 略 1.股票 投资 策略 本基金 采取 全样 本复制法 进行被 动指 数化 投资 , 即按 照中证 内地 资源 主题 指数 的成份 股 组成及 权重 构建 股票 投资 组合 。 但是当 以下 情况 发生时 , 基金管 理人 将对 投资组合 进行 适当 调整, 以实 现本 基金 对业 绩比较 基准 的紧 密跟 踪: (1) 基金管 理人 预期 指数 成 份股或 权重 发生 变化 ; (2) 由于市 场因 素影 响、 法 律法规 限制 等原 因, 本基 金无法 根据 指数 构建 组合 ; (3) 基金发 生申 购赎 回、 成 份股派 发现 金股 息等 可能 影响跟 踪效 果的 情形 。 2.股票 投资 组合 的动 态 调整 在基金 运作 过程 中, 当发生以下 情况 时, 基金管 理人将对 投资 组合 进行 调整 , 以降低 跟 踪误差,实现对 业绩 比较 基准的紧 密跟 踪。 (1)指数编 制方法 发生变 更。基金管 理人将 评估指 数编制方法 变更对 指数成 份股及权 重的影 响, 适时 调整 投资 组合。 (2)指数成 份股定 期或者 临时调整。 基金管 理人将 对标的指数 成份股 调整的 可能情况 做出预 期和 判断 ,在 此基 础上适 时调 整投 资组 合, 从而减 小跟 踪误 差。 (3) 中证 内地 资源 主题 指 数成份 股出 现股 本变 化、 增发 、 配 股、 派发 现金 股 息等情 形。 基金管 理人 将密 切关 注这 些情形 对基 金投 资组 合的 影响, 并据 此调 整投 资策 略。 (4)基金发 生申购 赎回、 参与新股申 购等影 响跟踪 效果的情形 。基金 管理人 将分析这 些情形 对跟 踪效 果的 影响 ,据此 对投 资组 合进 行相 应调整 。 (5)法律法 规限制 、部分 标的股票流 动性不 足、股 票停牌等因 素导致 基金无 法根据标 的指数 成分 股构 成建 立组 合。 基金 管理 人将 根据 实 际情况 , 以跟 踪误 差最 小 化为原 则适 时调 整投资 组合 。















































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24 十 、投 资管理 程序 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 : 1.研 究员 提供 研究 报告 , 以研究 驱动 投资 本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制, 加强研 究对投资 决策 的支 持工 作, 防止 投资决 策的随 意性 。 研 究员 在熟 悉 基金投 资目 标和 投资 策略 的基础 上, 对指 数编 制方 法 、 指数 复制、 风险管 理、 业绩归 因进 行量化研 究, 并向投 资决 策委员会 和基 金经 理定 期或 不定期 撰写 提供 宏观经 济分 析报 告、 证券 市场行 情报 告、 行业 分析 报告和 上市 公司 及发 债主 体研究 报 告 等 。 2.投 资决 策委 员会 审议 并决定基 金投 资重 大事 项 投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告 , 在 充分 讨论 宏 观经济 、 股 票和债 券市 场的 基础 上, 根据基 金合 同规 定的 投资 目标 、 投资范 围和 投资 策略, 依据 基金 管 理人的 投资 管理 制度 ,确 定基金 的总 体投 资计 划。 3.基 金经 理构 建具 体的 投 资组合 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议, 参考 研究 团队 的研 究 成果 , 根 据 基金合 同, 依据专 业经 验进行分 析判 断, 在授权 范围内构 建具 体的 投资 组合 , 进行组 合的 日 常管理 。 4.交 易部 独立 执行 投资 交 易指令 基金管 理人 设有 独立 的交 易部 , 由 基金 经理 根据 投 资方案 的要 求和 授权 、 以 及市场 的运 行特点 , 作出 投资 操作 的相关决 定, 向交易 部发 出投资指 令。 交易部 接到 基金经理 的投 资指 令后, 根据 有关 规定 对投 资 指令的 合规 性、 合理 性和 有 效性进 行检 查, 确保 投资 指 令在合 法、 合规的 前提 下得 到高 效的 执行 ; 并对交 易情 况及 时反馈 , 对投资 指令进行 监督; 如果 市场 和 个股交 易出 现异 常情 况, 及时提 示基 金经 理。 5.基 金绩 效评 估 基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估, 出具自 我评 估报告 。 金融工 程部 门就 投资管理 进行 持续评 估, 定期 提出 评估 报 告, 如 发现 原有 的投 资分 析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 , 立即向 主管 领导 和投 资决 策委员 会报 告 。 投 资决 策委 员会根 据基 金经 理和 金融 工程部 门的 评 估报告 , 对 于基 金业 绩进 行 评估。 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 意见 对投 资组 合进行 调整 。 6.基 金风 险监 控 监察稽核部对投资组合计划 的执行过程进行日常监督 和实时风险控制,包括投 资集中 度、 投资 组合 比例 、 投 资 限制 、 投 资权 限等 交易情 况, 风险 控制 委员 会根据 市场变 化对 基金















































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25 投资组 合进 行风 险评 估, 并提出 风险 防范 措施 。 7.投 资管 理程 序的 调整 基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 , 有权根 据投 资需 要和 环境 变化 , 对 投 资管理 的职 责分 工和 程序 进行调 整, 并在 招募 说明 书或其 更新 中予 以公 告。 十 一、 业绩比 较基 准 基金的 业绩 比较 基准 = 中证内地 资源 主题 指数 ×95%+ 活期存 款利 率( 税后 )×5% 。 中证内 地资 源主 题指 数是 中证指 数有 限公 司在 中 证 800 指数的 基础 上, 选择属 于资源 性 行业中 具有 代表 性的 股票 作为成 分股 编制 而成 , 能够 综合反 映沪深证 券市 场中 内地资 源上 市 公司的 整体 表现 。 资 源性 行 业包括 综合 性油 气企 业、 油 气的勘 探与 生产 、 煤 炭与 消 费用燃 料、 铝、 黄金 、 多 种金 属与 采 矿、 贵重 金属 与矿 石等行 业; 成分 股是 在资 源性行 业中选 择市 值规 模排名 居前 、流 动性 较好 、符合 指数 跟踪 的一 般要 求的具 有相 当代 表性 的股 票。 如果中证内地资源主题指数 的编制单位变更或停止中 证内地资源主题指数的编 制及发 布、 或中 证内 地资 源主 题 指数由 其他 指数 替代 、 或 中证内 地资 源主 题指 数编 制方法 发生 重大 变更导 致该 指数 不宜 继续 作为业 绩比 较基 准的 组成 部分 , 本 基金 管理 人可 以依 据维护 投资 者 合法权 益的 原则 , 履行必要手续 后, 调整业 绩比 较基准并 及时 公告 。 如变 更业绩比 较基 准需 事先征 得基 金托 管人 同意 。



































十二、风险收 益特 征 本基金 是指 数型 股票 基金 , 属 于证 券投 资基 金中 的 高风险 、 高收 益品 种, 风 险收益 水平 高于混 合基 金、 债券 基金 和货币 市场 基金 。 十 三、 基金投 资组 合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托管人中国建设银行股 份有限公司根据本基金合 同规定复核了本投资组合 报告内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。















































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26 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 截至 时间 为2012 年12 月31 日,本报 告中所 列财 务数 据 未 经审 计。 1.报告 期末 基金 资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 255,197,834.33 93.33 其中: 股票


255,197,834.33 93.33 2 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金 合计


15,664,657.94 5.73 6 其他资 产


2,572,363.08 0.94 7 合计





273,434,855.35 100.00 2 .报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合


(1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 179,269,111.87 65.81 C 制造业 70,797,404.38 25.99 C0 食品、 饮料 - - C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、 塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、 非金 属 70,797,404.38 25.99 C7 机械、 设备 、仪 表 - - C8 医药、 生物 制品 - - C99 其他制 造业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产 和供应 业 1,905,677.08 0.70 E 建筑业 - - F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 - - H 批发和 零售 贸易 - -















































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27 I 金融、 保险 业 - - J 房地产 业 - - K 社会服 务业 - - L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 251,972,193.33 92.50 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 1,582,888.00 0.58 C 制造业 1,642,753.00 0.60 C0 食品、 饮料 - - C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、 塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、 非金 属 1,642,753.00 0.60 C7 机械、 设备 、仪 表 - - C8 医药、 生物 制品 - - C99 其他制 造业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产 和供应 业 - - E 建筑业 - - F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 - - H 批发和 零售 贸易 - - I 金融、 保险 业 - - J 房地产 业 - - K 社会服 务业 - - L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 3,225,641.00 1.18 3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


(1) 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601088 中国神华 1,246,228 31,591,879.80 11.60 2 600111 包钢稀土 549,135 20,565,105.75 7.55 3 601857 中国石油 1,318,047 11,915,144.88 4.37















































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28 4 601899 紫金矿业 2,985,928 11,436,104.24 4.20 5 600028 中国石化 1,603,143 11,093,749.56 4.07 6 600547 山东黄金 268,855 10,259,506.80 3.77 7 600489 中金黄金 555,998 9,246,246.74 3.39 8 000983 西山煤电 595,444 8,282,626.04 3.04 9 601699 潞安环能 347,757 7,612,400.73 2.79 10 600362 江西铜业 313,685 7,484,524.10 2.75 (2) 报 告期 末积 极投 资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 五名 股票投 资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002237 恒邦股份 70,900 1,642,753.00 0.60 2 000603 盛达矿业 82,100 1,582,888.00 0.58 4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 .报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 8.投资 组合 报告 附注 (1) 声明 本基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 本期 是否出 现被 监管 部门 立案 调查, 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 2012 年 4 月 20 日, 紫金 矿业受到 证监 会行 政处 罚。 本基金 投资 上述 股票 的决 策程序 符 合相关 法律 法规 的要 求。 本基金 持有 的其 余九 名证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 (2) 声明 基金 投资 的前 十 名股票 是否 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合同规定 的备 选股 票库 。 (3)其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证 金 - 2 应收证券 清算款 2,562,069.35 3 应收股利 - 4 应收利息 4,163.86 5 应收申购 款 6,129.87















































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29 6 其他应收 款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,572,363.08 (4)报告 期末 持有 的处 于转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5)报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明 a. 报 告期 末指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 b. 报告期 末积 极投 资前 五名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 (6 ) 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 四、 基金业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明 书。 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2012年度暨 自基金 合同 生 效起至 今 (2012 年6 月 30日) -6.10% 1.23% -10.29% 1.53% 4.19% -0.30% 注:业 绩比 较基 准= 中证 内地资 源主 题指 数*95%+ 活期存 款利 率(税后)*5% 十 五、 基金的 费用 (一) 基金 费用 的种 类 1.基金 管理 人的 管理 费; 2.基金 托管 人的 托管 费;















































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30 3.基金 财产 划 拨支付 的银 行费用 ; 4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5.基金 份额 持有 人大 会费 用; 6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7.基金 的证 券交 易费 用; 8.基金 的指 数使 用费 用; 9.基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用; 10.依法可 以 在基金 财产 中列支的 其他 费用 。 (二) 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定, 法律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1.基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值的 0.75%年费率 计提 。 计 算方法如下 : H =E×年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每日 应计 提的 基金 管理费 E 为前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 2.基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值的 0.20%年费率 计提 。 计算 方法如下 : H =E×年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每日 应计 提的 基金 托管费 E 为前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日。 3. 基金的 指数 使用 费 本基金 作为 指数 基金 , 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议 的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 使用 费 。 通 常 情况下 , 指数 使用 费按 前 一日基 金资 产净















































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31 值的万 分之 二的 年费 率计 提,且 下限 为每 季度 人民 币 5 万元 。计 算方 法如 下: H=E ×万分 之二/ 当年 天数 H 为每 日计 提的 指数使 用费 E 为前一 日的 基金 资产 净值 指数使 用费 从基 金合 同生 效日开 始每 日计 算, 逐日 累计, 每季一次 支付 。 指数使 用费 的支 付由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 划付指 令 , 经 基金 托管 人复 核后于 次 季初 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。 如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 , 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算 指数使 用费 。 基金 管理人 应及时 按照 《 信息 披露管 理办法 》 的规 定在 指定媒 体进行 公告 。 此 项调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 4.除管 理费、 托管 费之 外 的基金 费用 , 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金财产的 损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合同生效 前 所发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 ( 六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 六、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法 规的要 求, 对 2012 年 10 月 10 日公布 的《 民生 加银 中证内 地资 源主 题指 数型 证券投 资基 金 招募说 明书 (2012 年第 1 号) 》 进行 了更 新, 本更新招募说 明书 所载 内容 截止 日为 2013 年 3 月 8 日,有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为 2012 年 12 月 31 日, 主要 修改 内容如 下: 1、在“三 、基金管 理人” 部分,更新 了“ (一 )基金 管理人概 况” 、 “ (二 )主要 人员情















































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32 况”中 的相 关信 息。 2、对“四 、基 金托 管人 ”的相关 信息 进行 了更 新。 3、 在“五、相关 服务 机构 ”中,对“ (一) 销售机 构及联系 人 ” 以及 “( 四)审计基金财 产的会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师 ”的信息 进行 了更新 。 4、在“九 、基 金的 投资 ”中,对 “ (十 二 )基 金投 资 组合报 告” 内容 进行 了更 新。 5、在 “十 、基 金业 绩” 中 ,对基 金业 绩进 行了 更新 。 6、在“二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ,更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。 7、 在 “附 件二、 基金 托管 协议内 容摘 要” 中, 对 “ 一、 托 管协议 当事 人” 内 容进行 了 更新。 民生加 银基 金管 理有 限公 司 二〇一 三年 四月 三日